高技術制造業技術創新能力評價淺議

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摘要:高技術制造業創新能力是衡量國家競爭力強弱的重要指標之一，是提升我國綜合國力的關鍵。持續發展高新技術是促成經濟健康發展的根本途徑和驅動力。文章以高技術制造業內不同行業作為研究對象，運用因子分析、熵值法、聚類法，構建指標體系對技術創新能力進行綜合評價，據此進行歸類劃分。研究結果顯示，高技術制造業不同行業的創新能力存在著顯著差異。文章根據研究結果提出相應建議。

關鍵詞:高技術制造業；創新能力；因子分析；熵值法；聚類分析

目前，我國高新技術行業正穩步發展，科研經費投入總量雖穩步增長，經費結構持續優化，但是和美國、日本等科技強國相比依然存在不足。根據《2019年全國科技經費統計公報》顯示，我國基礎性研究占比與歐美國家普遍15%以上的高水平相比較差距依然很大，R＆D雖然多產出但是欠優化的現象依然需要改善。“大而不優”的現狀是阻礙科技進步的劣勢所在。我們需要反思自己的短處，推動科技創新的步伐，加快核心技術的攻關，需要對技術創新能力進行科學評價。

一、研究綜述

許多學者對技術創新能力做了研究:李藝(2013)運用因子和聚類分析以安徽省為例，構建了目標層面、準則層面、指標層面指標，對安徽省的城市技術創新能力評分，提出加大優秀科技成果的評獎力度的建議;張軍濤(2011)基于區域創新能力的視角，運用因子分析，從企業、高校和研究機構自主創新能力、創新載體能力、創新支撐能力四個層面上選取指標，對我國30個省級區域內的自主性技術創新進行綜合評價。畢亮亮(2008)以“區域科技創新圈”的城市為研究對象，基于知識創造能力、知識獲取能力、企業創新能力、創新環境、創新績效五個板塊來構建指標，得出了針對省域行政區劃的局限，利用“涓滴效應”實現科技創新實力與潛力較強中心城市對能力較弱的周邊城市的擴散與輻射。以上的研究在一定程度上反映了技術創新能力研究存在的局限性:首先，在評價對象上，現研究多選取以省、市為單位來研究區域的產業自主創新能力，很少以高技術制造業內不同的行業為研究單位;其次，建立一套新的高技術產業創新能力評價指標體系并且進行定量分析的研究較少。這就使本文的研究具有一定的實際意義。

二、研究設計

(一)數據來源及研究方法

本文數據及行業分類源于《中國統計年鑒》。使用因子分析降維的思想把原始眾多變量的共同部分抽取出來。這種假想變量能夠反映原眾多變量的主要信息。再運用熵值法賦予主成分權重。依據因子分析和熵值法計算的綜合得分，對高技術制造業進行聚類分析得出排名。

(二)高新技術制造業技術創新指標體系

為了綜合評價高技術產業創新能力，借鑒中國統計年鑒公布的衡量指標，構建如下指標體系，具體情況如下表1所示。

三、實證分析

(一)因子分析

此次研究采用SPSS24.0軟件，運用因子分析中的主成分分析法。本次實驗KMO值為0.616，sig.值為0.000，小于顯著水平0.05，符合KMO和巴特利特球形檢驗的要求。適合做因子分析。同時，按照特征值大于1的標準提取公因子，保留兩個因子，方差的累積貢獻率為86.803%，解釋程度較高，因此，提取兩個因子作為主因子，分別記為F1、F2。為了消除提取的公因子之間的相關性和讓提取的公因子更多地代表原始變量，采用最大方差法為旋轉方法。由旋轉因子載荷矩陣，以及旋轉后的成份矩陣得出，公因子F1在X2(研發人員折合全時當量)、X5(研發機構數)、X6(新產品開發項目數)、X7(新產品開發經費支出)、X8(新產品銷售總收入)、X9(申請專利數)、X10(發明專利數)、X11(有效發明專利數)的載荷值都很大;X2反映的是科技人力投入的指標;X5、X6、X7、X8反映的是企業用于基礎研究、應用研究和實驗發展的經費投入強度和新產品所帶來的經濟收益;X9、X10、X11反映的是行業的專利資產實力情況和科技物品產出情況。因而F1為反映產業技術創新基本要素分配的情況和有效的科技產出成果的情況，在這個因子上的得分越高，表明在科技創新中資源要素分配狀況越好，企業的競爭力也越強。因此，F1命名為“技術創新競爭力因子”，公共因子F2由于在X4(研發項目數)、X6(新產品開發項目數)上的載荷較大，在一定程度上反映了技術創新活動的規模和強度，F2命名為“技術創新活力因子”。

(二)熵值法

本文運熵值法，根據輸出的F1、F2因子得分系數矩陣計算得出相應的權重系數w，計算結果權重匯總如表2所示，并根據各因子權重系數計算得出2018年高技術制造業產業技術創新的綜合得分值，如表3所示。由表2可知，技術創新的核心競爭力的權重系數為0.7453，這意味著行業技術創新競爭力在評價創新能力時所起到重大作用。雖然提高高技術制造業的行業技術創新需要在人財物知識等資源分配上做到合理調用，但是也需要注重項目產品的研制生產的過程，在科技產出成果上進行有效的保護，綜合考慮才能提高產業的技術創新能力和核心競爭力。

(三)聚類分析

根據熵值權重系數計算出的指標綜合得分將行業進行聚類，將數據錄入SPSS24.0操作得到樹狀圖，如圖1所示。根據聚類分析的結果，將高技術制造業的14個制造行業分為三類，分別為:第一類，通信系統設備制造業，將其看作高技術制造業的“領先型技術創新行業”;第二類，化學藥品制造業，將其列為“發展型技術創新行業”;第三類，計算機整機制造、鋰電子電池制造、通信儀器儀表制造、中成藥生產、電阻電容電感元件制造、醫療儀器設備及器械制造、生物藥品制品制造、信息化學物品制造業、電子工業專用設備制造、辦公設備制造、醫療診斷、監護及治療設備制造、電子真空器件制造，將其看作“后進型技術創新行業”。

(四)結果分析

1.據表3可知，綜合得分為正值，說明高技術制造行業的創新能力較好，綜合得分中最大值為6.383，最小值為－1.998，說明不同行業的創新能力存在很大的差異。總體來說，通信行業處于領先的地位，通信行業的“技術創新競爭力因子”排名第一，但是“技術創新活力因子”靠后，說明我國通信設備制造業創新競爭能力明顯提升，形成了較為完整的產業體系，但是從產業總體來看，我國通信設備制造行業仍存在核心技能缺失、企業活力不足的狀況，這制約著企業的發展。化學藥品制造行業無論在F1、F2還是在綜合得分上都名次靠前。但在F1上稍稍落后，就目前我國化學制藥行業發展的狀況來看，反映在財力上表現為科研制藥中面臨經費投入不足的問題，反映在技術競爭上表現為我國藥品制造處于從仿制藥物向特色藥物的過渡階段，未來的轉型是必然趨勢，技術創新競爭能力也會越來越激烈。2.據表3可知，電子設備制造業、辦公設備制造業、信息化學物品制造業排名靠后。就當前我國科技發展形勢來看，電子設備制造企業由于核心技術的限制以及國內貿易形勢嚴峻，電子設備制造業的發展受到負面影響，全球經濟受挫的同時也對電子設備制造業外部需求和增長形成一定的阻礙作用，受總體負面發展趨勢的影響，全球電子設備市場需求日漸衰退。辦公設備制造業具有廣闊的市場前景，雖然近些年來取得一些發展和進步，但是在款式和品種上依然在“模仿”，這就需要做出轉變，加之消費者對產品質量和性能的需求提高，辦公設備制造業必須向精細化、創新化、專業化變革，以適應未來產品發展、轉型升級的局面。3.據表3可知，我國高技術制造業中處于后進型的行業占據多數，說明我國技術創新依然具有前進的潛力和優勢。

四、結論和對策建議

研究表明，我國高技術制造業各行業間的創新能力參差不齊，少數領域的技術創新處于相對先進水平，但是大部分行業還處于產業價值鏈的中下游。對此，提出以下建議:

(一)增加對高技術制造業的技術開發投入

與發達國家對比，我國對高技術制造業的R＆D活動的投入強度仍偏低，產業加工裝配比重仍然過大，面臨的主要問題就是大而不強、大而不優。電子設備制造產業初具規模，但核心技術能力欠缺，產業鏈上游環節的發展不足。醫藥依然有很大的研發空間，應從“仿制藥”向“創新藥”轉變，但是研發能力欠缺抑制了制藥產業的升級。為此，要把握未來高技術制造業的整體發展方向和重點領域如電子設備、制藥行業，努力縮小與發達國家之間的差距，對消費需求不斷增長、產業不斷升級的領域增加研發投入強度，促進產學研領域深度融合。

(二)完善宏觀政策環境

目前，我國高技術產業面臨著科技人才稀缺、外部環境不確定、財稅政策落實不到位、研發能力薄弱、投融資難的困境。對科技人才稀缺問題，采取靈活措施，提高技術人才的收入待遇與社會地位，調整薪酬限制，發揮稅收杠桿政策紅利，激發研發人員的熱情;對外部環境的不確定性，要順應環境的變化，從這些變化中找到發展的契機;對于先進技術和管理形式，要加快新產品、新技術、優秀管理形式在中小企業和處于發展與后進的企業中的應用，促進新產業集群的發展。對產業升級轉型面臨融資難和技術改進投資困難問題，積極深化落實“放管服”改革，吸引民間資金流入。

(三)加強技術資源共享

由于受到地域、行業、時間及地域政策的限制，不同行業不同地區擁有的技術資源的數量不同，應均衡協調區域資源配置，讓更多的科技資源貧乏又具有發展潛力的企業也能享有更多的技術資源，使資源能夠朝需要的地方流動。建立科技資源共享庫、高科技人才共享庫，讓數據開放共享，促進高端人才流動聚集。拓寬資源路徑，在科技資源共享的過程中，促進多學科的交叉融合。

作者:陳倩 孫增金 單位:江蘇師范大學商學院 合肥工業大學土木水利工程學院