審查員職業道德工作探析

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摘要：文章通過對審查員在當前專利審查過程中的存在的問題及原因進行分析、探討，研究一套能夠適用于當前審查環境的履職盡責審查行為規范，并通過對自我管理、外部培訓、有效的制度保障等方面給出一些建議，以期形成能夠建成世界一流專利審查機構、實現審查質量持續提升、并滿足當前國家發展和社會需求的道德審查文化，更好地實現專利審查對我國知識產權建設和社會發展的推動作用。

關鍵詞：專利；審查；職業道德

一、專利審查員職業道德概述

（一）專利審查。建設世界一流專利審查機構已經成為加快建設知識產權強國背景下專利審查工作的總體愿景與戰略策劃。專利審查工作是知識產權強國建立的基石，是知識產權保護的源頭和專利工作的基礎。把好專利審查授權關，避免不當授權，向社會公眾提供保護范圍清晰適當、權利穩定可期的專利權是審查質量提升的關鍵所在。一直以來，提升專利審查質量、加強專利審查員隊伍建設是推動知識產權發展、提升其在我國經濟建設發展中所起的支撐作用的重要工作。2014年11月5日，主持召開國務院常務會議，指出：知識產權是發展的重要資源和競爭力的核心要素。隨著我國經濟技術的快速發展，專利審查工作是促進知識產權發展的有力推手。2015年3月2日，國家知識產權局局長申長雨在北京召開專利審查員座談會時指出，要高度重視專利審查員隊伍建設，不斷提高專利審查能力，提升專利審查質量，為知識產權強國建設和經濟社會發展提供有力支撐。2017年10月18日中國共產黨第十九次代表大會上，發言指出加強思想道德建設，人民有信仰，國家有力量，民族有希望，深入實施公民道德建設工程，推進社會公德、職業道德、家庭美德、個人品德建設。2019年3月12日國家知識產權局局長申長雨在全國兩會“部長通道”接受媒體采訪時指出：要加強源頭保護，通過提升審查能力，優化審查流程，加快智能審查系統建設，進一步提高知識產權審查質量和效率。為此，為了保證審查質量，國家知識產權局專利局的質量保障體系和業務指導體系發揮了重要的作用，且在兩大體系的保駕護航下，審查質量也得到了顯著提升，隨著兩大體系得到充分運用，要想在此基礎上持續提升審查質量，從根本上提升審查員的業務能力和綜合素養就顯得尤為重要。因此，楊鐵軍副局長提出了三大支撐建設，即“道德支撐”、“法律支撐”、“技能支撐”，而“道德支撐”作為一項反映立法目標和積極審查態度的支撐點，自提出以來就引起了審查隊伍的廣泛關注，什么是道德支撐、如何提高審查員的道德水準，也是大家一直以來在實際審查工作中得到廣泛熱議和不斷探索的話題。（二）職業道德概念。職業道德，是同人們的職業活動緊密聯系的符合職業特點所要求的道德準則、道德情操與道德品質的總和，它既是對本職人員在職業活動中的行為標準和要求，同時又是職業對社會所負的道德責任與義務。職業道德是從業者在職業活動中應該遵循的符合自身職業特點的執業行為規范，是人們通過學習與實踐養成的優良職業品質，他涉及了從業人員與服務對象、職業與職工、職業與職業之間的關系。（三）審查道德。職業道德的內容與職業實踐活動緊密相連，反映著特定職業活動對從業人員行為的道德要求。作為職業道德的重要組成部分，審查道德就是審查員在依法行使審判權的過程中，以公正為首要評價標準、依靠社會輿論、傳統習慣和內心信念所維系的調整審查員之間、審查員與申請人之間以及審查員與社會公眾之間關系的行為規范的總和。專利審查工作是涉及專業性、技術性、程序性、法律性的工作，隨著科學技術的快速發展，專利申請數量猛增，專利技術難度提高，對于專利審查工作的要求也越來越高。如果審查過程不嚴格依照專利法或不公正，不僅使申請人的權益無法得到保護，而且打擊了科學技術發展主體的積極性。由此可見，嚴格公正的依法審查不但要求嚴格遵守專利法的要求，還要深入考量專利審查員自身的職業道德，且審查員的職業道德對于公正審查來說具有深遠的影響。一個行業、一個企業的信譽，也就是它們的形象、信用和聲譽，是指企業及其產品與服務在社會公眾中的信任程度。提高審查機構的公信力主要靠審查服務的質量，而審查員的職業道德水平高是審查服務質量的有效保證。（四）審查文化。在我國專利事業發展的30余年時間里，國家知識產權局的專利審查員肩負我國專利制度建設和發展這一光榮使命，為專利事業貢獻了青春和力量。早在20世紀80年代建局初期，到進入21世紀，經過幾代人的努力積淀了國家知識產權局優秀的道德審查文化。專利審查員的崗位是平凡的，但職責卻是神圣的。審查員承擔著專利審查并依法授予專利權的法定職責。為此，審查員需要切實公正的行使好手中的審批權利。審查員還承擔著重要的社會責任，審查員要通過正確的審查產生高質量的專利，使授予的專利權能夠經受后續無效等程序的考驗，使社會公眾能根據專利權的保護范圍明晰權利的邊界，在實現對專利權有效保護的同時，也能夠使公眾有效規避侵權風險，增強社會公眾對中國專利的信任和對專利制度的信心，切實鼓勵和促進創新。基于此，本文目的在于根據當前審查工作中對道德支撐建設的迫切需求，以審查過程中存在的問題及原因為基礎，研究一套能夠適用于當前審查工作的道德行為準則，以更好地推動審查隊伍的道德支撐建設。

二、審查員在審查工作中體現出的職業道德現狀

目前審查員主要是來自理工科院校，有嚴謹的技術思維。經過系統的入職培訓、導師帶教以及上崗答辯，他們了解并掌握了審查工作的要求與方法。在審查實踐中，通過不斷對案件審理和與申請人或人的意見交流，具備了相應的職業道德、程序意識，重視聽證原則。但盡管如此，仍不斷暴露出以下問題。（一）審查工作中的問題。1.審查原則。在審查相應案件時，未遵守廉潔從政“十不準”的規定。未嚴格落實審查回避制度的相關規定，造成對本案或其他案件審查的不公平屬于原則問題。泄露申請人技術秘密或者販賣申請人個人信息，沒有履職盡責做到保密義務更是審查員嚴重違反審查原則的行為。涉及重大經濟利益的案件處理不當。新技術、新業態、新領域案件處理不當。2.審查態度。未核實主體資格導致做出錯誤報告。公開或公告文本含有不宜公開的內容。涉及專利法第5條(對違反法律、社會公德或者妨害公共利益的發明創造，不授予專利權)的不當授權。系列實審、新型評價報告等案件的標準執行不一致。不同審級、不同部門之間存在標準執行不一致的情形。對于跨領域案件，審查員未提請領域業務指導，未與本領域技術人員交流、溝通，也未對相關知識進行學習，主要依靠自己主觀判斷某些區別技術特征是否為常用技術手段或者盲目聽從申請人的意見陳述做出錯誤的審查結論，損害申請人或公眾利益。而通知書發出時間超過審查期限，延長申請人的等待時間，沒有急申請人所急，不能合理安排工作時間。并且通知書中存在一定數量的錯別字或其它導致申請人理解困難的審查意見，另外表格和檢索報告填寫錯誤，這些可以容易避免的錯誤嚴重影響專利局公眾形象。當存在不清楚、超范圍等缺陷，只要不影響進行有效檢索，能夠結合說明書的內容解釋或推定權利要求的保護范圍時，不應僅指出不清楚、超范圍等缺陷即發出通知書從而主觀延長審查程序。檢索報告中給出的A類文件，不應與本申請明顯不相關或給出的A類文件明顯不全面。撰寫通知書時，一味套用模板，不能換位思考，從申請人的角度考慮，做到通知書傳達的信息清楚、明確。申請人不能完全理解審查意見，導致答復沒有針對性，沒有與申請人進行及時溝通，確認申請人的答復意見即武斷做出駁回決定。在通知書中或與申請人電話溝通過程中，在審查員不認同申請人的意見陳述時，對申請人的意見進行不恰當回應，缺乏溝通技巧，情緒管理不當，且造成不良社會影響。3.審查能力。審查員在專業技術理解或者專利法運用方面有所欠缺。在審查過程中，多次明顯未全面審查或給申請人不恰當的指引意見或修改建議，導致審查意見反復震蕩，給申請人帶來困擾。審查員對專利申請中的技術理解不透徹，有偏差，導致審查意見錯誤，并在與申請人或人溝通中一意孤行，不能及時認識到自身的問題進行調整、修正。（二）審查員職業道德現狀的成因分析。1.善意審查宗旨不強。缺乏責任心、使命感和職業認同感，為了審查員的個人利益，不鼓勵發明創造的主體，而做出違背職業道德的、不善意的審查工作。2.業務基礎能力不足。業務素質有待提高，專業知識和業務能力上有所欠缺，造成對申請人利益的損害。操作不規范，標準執行不一致，系列申請不同的審查員做出相反的審查決定，造成申請人的困擾，使其利益受損，影響專利局的公信力。3.職業道德管理缺位。對于審查員的職業道德沒有進行系統的、深入的培訓和熏陶，在被申請人或人投訴后僅要求審查員個人及所在部門撰寫答復意見，沒有從根本上培養審查員養成履職盡責、愛崗敬業的工作要求，并形成統一標準，建立鼓勵機制，激發審查員的工作熱情和良好的服務態度。

三、應對策略

（一）自我管理。1.審查習慣的養成計劃性：月初對任務提前規劃，留下充足的時間處理案件；有序性：對案件的審查過程建立較完整的數據庫，節約處理回案的時間；執行力：嚴格按照計劃完成審查任務，確保審查的有序進行。審查習慣的養成，首先是提升自身業務能力的習慣。審查工作不是重復、而是有所審有所得，每一年都應該在進步。只有培養良好的工作習慣，才能不斷成長，不斷適應新的審查要求。2.自身業務能力的提升。學會案例的積累和總結，掌握審查領域的技術知識，盡快成長為本領域技術人員。同事間業務問題的討論，深化對《專利審查指南》的掌握。對于問題案例、疑難案例的學習，通過參與質檢、及時了解質檢案例，參與案件會審，積累處理各類案例的經驗，了解審查動態、提高審查標準。3.價值觀的提升。審查職業價值觀是審查員個體關于審查職業行為及內在審查職業環境中獲得的某種結果的價值判斷，是一種直接影響行為的內在思想體系。要提高審查員的職業價值觀，應當從以下三方面進行考慮。（1）對審查員的職業價值觀予以準確定位，提高審查員對職業價值觀的認同和內化水平。在專利審查事業中，審查員為鼓勵發明創造，推動發明創造的應用，提高創新能力，促進科學技術進步和經濟社會發展的同時，也要在自己富有創造性的審查工作中實現自我的發展。審查員獲得了自我的發展，才能成為自覺創造其職業生命和職業內在尊嚴的主體。從而體現審查員主體的尊嚴和價值，更有利于審查員對其職業價值的認同和內化。（2）建立和運用科學的激勵機制，滿足審查員正當的物質需要，樹立適當的審查員外在價值觀。以積極的態度建立并運用正確的激勵機制，通過滿足審查員的物質需要和心理需要，以此來調節其職業態度和職業行為，從而促使其體味到審查員的外在職業價值和職業成就感，進而提高其職業興趣，促進其自我發展與提升。（3）加強政策導向，優化審查員隊伍，提高審查員的職業聲譽，樹立合理的審查員個人價值觀。通過資格認證考試和多方面培訓，保證審查員隊伍質量，提高審查員的社會聲譽和地位。審查員應認真核查文本并規范通知書撰寫和意見答復，避免引起申請人誤解，充分體現審查意見通知書作為行政審批文件的公信力。（二）外部培訓。1.職業素養、職業道德培訓。審查職業素養是指在從事審查職業中需要表現出的思想、品質、知識和能力等各方面的綜合品質，是審查職業的內在規范和要求。每位審查員都必須具備良好的職業素養，職業素養包括職業道德和職業智能。審查員職業道德是促進審查員正確履行職責的一系列道德觀念、行為規則和標準的總和；是審查員在審查工作過程中應具有的道德意識、道德作風和行為規范的總和；是作為審查工作者在審查工作時內在的道德素養和自律的準繩。在培訓內容上，職業道德培訓重在對審查員責任、業務、紀律、世界觀、權力觀、事業觀的基礎知識進行教育。培訓方式多樣化，一是規范自學，把脫產培訓和在崗自學結合起來，并利用業余時間組織研討交流；二是完善講授式教學質量，加大研究式教學力度，大力推廣案例式教學，積極開展模擬式、體驗式、情景互動式、參與式、研討式教學，把職業道德培訓同職業道德踐行有機地結合起來，在認知中體驗、修為、踐行，在教育中培養職業認同感、職業道德情感；三是鞏固培訓質量，堅持用體制來規范、推進審查員職業道德培訓工作，使培訓工作更加科學化、規范化、效能化。2.職業技術培訓。針對不同審查領域邀請各個領域內高校、研究院所或者高新技術企業的技術專家進行熱點技術的詳細介紹，培訓相關領域專業人才，使審查員能夠更接近本領域技術人員，對于領域的技術知識掌握的更全面更準確。（三）有效的制度保障。1.道德質量審查標準。除質量審查標準以外，還應積極化解矛盾，客觀認定責任，履職盡責，優化審查策略，把握實質，智慧審查，善意審查。展現嚴謹認真地工作作風和良好的職業素養。根據業務指導規范，局級、中心級標準執行一致案例進行審查，供審查員參考執行。2.反饋機制。定期收集審查員對審查政策方面的反饋意見；加強對審查政策的宣傳。協調各種審查制度和規定，給審查員正確的引導，不造成審查員在保證自己的基本權利的情況下無路可走，間接使審查員只能損害申請人利益才能完成工作。3.道德審查文化氛圍的建設。以積聚向上向善的正能量為主線，開展道德支撐工作，在制訂統一道德基本行為規范的基礎上，分析道德失范現象，將道德教育作用與誠信建設相結合，強化服務意識和責任意識，倡導審查員做到盡職盡責的善意審查和誠信審查，把道德支撐與專利審查質量檢查、審查聽證過程、內外部交流與反饋、技能提升、精神文明建設有機結合起來，形成良好的道德審查氛圍。

四、總結

明確提出道德支撐的內涵是指“弘揚真善美，崇德向善、見賢思齊，積善成德、明德惟馨”，這些要求對加強審查員道德支撐建設具有重要的指導意義。道德和法律都是專利審查工作的重要支撐，法律是成文的道德，道德是內心的法律。加強道德支撐建設是深入推進審查質量提升的重要舉措，營造履職盡責、誠信善意的審查文化，促進道德質量提升，培養審查員職業榮譽感和認同感，對于進一步推動專利審查工作高效優質的完成，順利建成世界一流專利審查機構以及對于促進民族工業發展甚至影響整個國家的創造性思維至關重要。

參考文獻：

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[3]魏保志.從專利審查工作的責任與榮譽看審查文化建設[N].中國知識產權報,2012-12-19.

作者:藺國強 梁林琳 單位:國家知識產權局專利局專利審查協作北京中心