偏向型技術(shù)進步中國經(jīng)濟論文

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一、中國經(jīng)濟增長階段分析

(一)發(fā)達國家經(jīng)濟增長的兩個階段

從經(jīng)濟增長的歷史來看，發(fā)達國家經(jīng)濟增長經(jīng)歷了規(guī)律性的演變。Kuznets(1971)對經(jīng)濟增長中主要指標的變化趨勢進行了歸納總結(jié)，概括出了發(fā)達國家經(jīng)濟增長從初級階段轉(zhuǎn)到高級階段的一般程式化事實。本文應(yīng)用了經(jīng)濟增長核算檢驗方法(Chow，1993;Heytens＆Zebregs，2003)，建立由勞動和資本作為主要生產(chǎn)要素的總量生產(chǎn)函數(shù)，以度量投入對產(chǎn)出的貢獻，其中不能被投入增長所解釋的殘差，則被稱為“全要素生產(chǎn)率”(TFP)，用來衡量技術(shù)進步，表示投入保持不變時的產(chǎn)出增長。假設(shè)一個規(guī)模報酬不變的總量生產(chǎn)函數(shù):Y=AF(K，L)其中，Y、K、L、A分別為時間t時的產(chǎn)出、資本存量、勞動、技術(shù)水平。生產(chǎn)函數(shù)對時間t求導(dǎo)，所有項除以Y得:G(Y)=G(A)+αG(L)+βG(K)式中G表示變量的增長率，α為勞動生產(chǎn)彈性，β為資本生產(chǎn)彈性，在規(guī)模報酬不變的假設(shè)下，彈性的和等于1。左右兩邊減去G(L)并整理得:G(Y)－G(L)=G(A)+bG(K)－βG(L)在很小時間的變化下增長率的差可近似為差的增長率，上式可以近似為:G(Y/L)=G(A)+βG(K/L)即G(A)=G(Y/L)－βG(K/L)Abramovitz(1993)應(yīng)用了上面的方法分析了美國1800－1966年的經(jīng)濟增長數(shù)據(jù)。美國在第一次工業(yè)革命到第二次工業(yè)革命成功之前，即1800－1890年間，資本收入份額呈上升趨勢，全要素生產(chǎn)率的貢獻小于資本勞動比率增長的貢獻，同時資本勞動比率大于勞動生產(chǎn)率;而在經(jīng)歷第二次工業(yè)革命之后，美國的經(jīng)濟走向成熟，1890－1966年之間表現(xiàn)為資本收入份額下降，全要素生產(chǎn)率和貢獻率都呈現(xiàn)出上升趨勢。可見，美國經(jīng)濟增長歷程符合Kuznets(1971)總結(jié)出的階段規(guī)律，在工業(yè)初期增長依靠資本表現(xiàn)出收入分配的不平等，在后期增長依靠技術(shù)表現(xiàn)出收入分配的均衡化。然而，并不是所有的經(jīng)濟體都能成功地從初級階段轉(zhuǎn)變到高級階段，如蘇聯(lián)就陷入了初級階段的中等收入陷阱而沒有轉(zhuǎn)變到高級階段(Ofer，1987)。中國的經(jīng)濟發(fā)展是否符合這種規(guī)律性的轉(zhuǎn)變，以及能否走向持續(xù)發(fā)展的道路呢?我們應(yīng)用上面的增長核算檢驗方法對中國的實際情況加以分析。

(二)變量說明與數(shù)據(jù)處理

產(chǎn)出Y選用國內(nèi)實際生產(chǎn)總值，根據(jù)《中國統(tǒng)計年鑒2013》公布的1978－2012年名義GDP和基于1978年不變價格的GDP指數(shù)，可以計算出以2000年不變價格的實際GDP。計算公式如下:各年實際GDP=92214．6*各年基于1978年GDP指數(shù)/759．9勞動L選用就業(yè)人員總數(shù)，為了與GDP流量概念一致，需要對統(tǒng)計年鑒公布的年底就業(yè)人員總數(shù)與上一年人數(shù)進行算數(shù)平均，從而得到年中就業(yè)人員總數(shù)。資本存量K的估算普遍采用的是永續(xù)盤存法，具體公式如下:Kt=It/Pt+(1－δ)Kt－1其中，Kt表示t期的資本存量，It為在t期時以當(dāng)期價格計算的投資額，Pt為t期的價格指數(shù)，δ表示折舊率，Kt－1表示上一期的資本存量。用統(tǒng)計年鑒中的新增固定資產(chǎn)來衡量當(dāng)期投入生產(chǎn)并對產(chǎn)出有貢獻的投入It。衡量價格指數(shù)最合適的指標是統(tǒng)計年鑒1991年起開始公布的固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)，這樣1990年以前的指標只能用其他的價格指數(shù)來替代，本文采用投資隱含平減價格指數(shù)來替代1991年以前的固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)。至于折舊率，則沒有很好的衡量方法，統(tǒng)計年鑒中指出目前我國還不具備對固定資產(chǎn)進行重估價的基礎(chǔ)，只能應(yīng)用規(guī)定的統(tǒng)一折舊率。鑒于此種情況，本文采用了Holz(2006)的估計方法，設(shè)Kt=Kt－1+ItPt－It－其中，λ表示資本在λ年之后退出生產(chǎn)，在Holz(2006)的設(shè)定中λ=14，這樣的假設(shè)避免了引入固定折舊率所帶來的誤差。根據(jù)這種方法本文計算出2004以后的資本存量。在模型中資本收入份額與勞動收入份額的和為1，因此計算出了勞動收入份額也就知道了資本收入份額。本文采用李賓(2009)的方法來計算勞動收入份額α，具體思路是分別計算出城鎮(zhèn)人口和農(nóng)村人口的收入，然后加總再除以當(dāng)年的名義GDP。農(nóng)村的數(shù)據(jù)來源于《中國農(nóng)村住戶調(diào)查年鑒》，其他數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》。運用以上數(shù)據(jù)和方法對2007年以后的時間序列加以補全，結(jié)果見表3。

(三)結(jié)果分析

將得到的數(shù)據(jù)帶入增長核算公式中可以求出全要素生產(chǎn)率結(jié)果。本文將中國經(jīng)濟根據(jù)實際情況分為幾個階段，應(yīng)用上面計算出來的結(jié)果將每個階段的數(shù)據(jù)進行平均，黨的十一屆三中全會是中國經(jīng)濟的轉(zhuǎn)折點，從此走上以經(jīng)濟建設(shè)為中心的道路。1979年設(shè)立經(jīng)濟特區(qū)，1982年實行家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制，這些都極大地激發(fā)了人們生產(chǎn)的積極性，促進了經(jīng)濟效率的提高。與之相對應(yīng)，1984年的全要素生產(chǎn)率增長率達到第一個峰值;1985－1988年間，1986年全民所有制企業(yè)改革啟動，全民所有制小型企業(yè)可積極試行租賃、承包經(jīng)營，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)蓬勃發(fā)展，從而促使商品經(jīng)濟迅猛發(fā)展，大量農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移到工業(yè)部門，同期的全要素生產(chǎn)率持續(xù)增長;1989－1991年間，是我國經(jīng)濟改革的僵持階段，全要素生產(chǎn)率出現(xiàn)衰退，在1990年跌至谷底;1992－1995年間，1992年鄧小平南巡之后加速了改革開放，對外貿(mào)易全要素生產(chǎn)率直到1994年都保持在較高水平，全要素生產(chǎn)率的相對貢獻上升到60%左右，不過隨后呈現(xiàn)出下降趨勢;1996－2000年間，受1997年東南亞金融危機影響，全要素生產(chǎn)率增速一直在下降并在1999年降至一個谷底;2001－2006年間，2001年我國加入WTO后，全要素生產(chǎn)率顯著回升，并保持相對平穩(wěn)的增長;2007－2012年間，隨著北京申奧的成功，大量基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，拉動了新一輪的資本投入，資本勞動比率大幅度超出勞動生產(chǎn)率，從而使全要素生產(chǎn)率的增長率降為負值，同時相對貢獻率降至最低。改革30多年來，總量生產(chǎn)函數(shù)中的全要素生產(chǎn)率隨著政府政策的變化而起伏，但沒有使經(jīng)濟持續(xù)增長，這說明改革中政府的產(chǎn)業(yè)政策對經(jīng)濟增長只起到一次性推動作用，而隨著改革空間變小對經(jīng)濟的影響也逐漸變?nèi)酢目傮w上看，中國的勞動生產(chǎn)率、資本勞動比率逐年遞增，而資本產(chǎn)出比率則先上升然后下降，近年來又呈現(xiàn)出上升趨勢，全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)出先上升后下降的趨勢。按照Kuznets(1971)的評價標準，中國經(jīng)濟先從初級階段轉(zhuǎn)變到高級階段然后又轉(zhuǎn)回到了初級階段，而在中國的高級階段期間即1985－1995年全要素生產(chǎn)率的貢獻只達到60%并沒有達到像在美國高級階段中的80%左右，從而表現(xiàn)出一種混合類型的增長模式。下面本文解釋這種增長方式形成原因以及指出轉(zhuǎn)變到高級階段的增長方式。

二、經(jīng)濟增長現(xiàn)狀成因及轉(zhuǎn)變方向

技術(shù)進步來源于自主創(chuàng)新和技術(shù)引進，自改革開放以來我國大量引進和借鑒發(fā)達國家的技術(shù)，這種技術(shù)是發(fā)達國家在面臨勞動力資源稀缺的情況下研發(fā)出來的，屬于資本偏向型技術(shù)進步。所謂的資本偏向型技術(shù)進步最早由Hicks(1932)提出，指的是在特定的資本勞動比率下能提高相對于勞動邊際生產(chǎn)率的資本邊際生產(chǎn)率的技術(shù)進步。下面就即于這種偏向型技術(shù)進步的視角來解釋中國經(jīng)濟增長的現(xiàn)狀以及說明經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變的方向。

(一)資本偏向型技術(shù)進步與經(jīng)濟增長初級階段

假設(shè)一個單位等產(chǎn)量曲線i，該曲線表示生產(chǎn)單位產(chǎn)量時所需要的勞動和資本投入的組合軌跡。它可以表示為F(K，L)=I，對兩邊取導(dǎo)數(shù)得FKdK+FLdL=0，即FL/FK=－dK/dL。也就是說，勞動和資本邊際生產(chǎn)率的比率可以用與等產(chǎn)量曲線i相切直線的斜率來衡量。由資本偏向型技術(shù)進步的定義可知，隨著這種技術(shù)進步的推進，F(xiàn)L/FK將下降，這可以由圖1中過b點切線的斜率小于過a點切線的斜率來表示，這樣資本偏向型技術(shù)進步就如圖1中i曲線的非平衡移動所示，其特點是K/L比率越大，技術(shù)曲線向原點移動的距離越大。從中國經(jīng)濟增長數(shù)據(jù)可以看出K/L逐年遞增，而在技術(shù)不變的情況下隨著資本投入的增加，資本的邊際產(chǎn)量會下降從而導(dǎo)致資本的價格下降。當(dāng)發(fā)生資本偏向型技術(shù)進步時，這種技術(shù)進步會提高資本的邊際產(chǎn)量從而阻止了資本價格(γ)相對于勞動價格(ω)的大幅度下降，在工資與租金比率不變的情況下，隨著資本偏向型技術(shù)進步中國的經(jīng)濟由點a移動到新的均衡點c，資本勞動比率由OA上升到OB。因為K/L增加而ω/γ不變，可以推出γK/ωL增加，即資本收入份額增加而勞動收入份額減少，根據(jù)增長核算的公式可以看出隨著資本收入份額的增加全要素生產(chǎn)率會下降?？梢?，在資本偏向型技術(shù)進步下，經(jīng)濟變量的變化趨勢符合中國經(jīng)濟增長在初級階段中經(jīng)濟指標的變化，初級階段的增長模式雖然是經(jīng)濟增長的必要過程，但是需要及時地轉(zhuǎn)變來實現(xiàn)可持續(xù)的增長。正如本文下面將要證明的，合理的經(jīng)濟增長方式是要結(jié)合中國的資源稟賦，充分利用中國勞動力的優(yōu)勢，通過由勞動力與技術(shù)相結(jié)合的勞動偏向型技術(shù)進步來實現(xiàn)向高級階段的轉(zhuǎn)變。

(二)勞動偏向型技術(shù)進步與經(jīng)濟增長高級階段

勞動偏向型技術(shù)進步被定義為在一定的資本勞動比率下，使勞動邊際生產(chǎn)率(FL)相對于資本邊際生產(chǎn)率(FK)增加的技術(shù)進步，即FL/FK會變大。如圖2所示，過b點切線的斜率大于過a點切線的斜率，這種技術(shù)進步曲線的特點是資本勞動比率越小向原點移動的距離越大。從圖2可以看出當(dāng)工資與租金的比率不變時，K/L將會變小，即γK/ωL下降，也就是說勞動偏向型技術(shù)進步會誘使勞動收入份額增加，而這正是中國走向高級階段所需要的。但從發(fā)達國家的高級階段中，我們可以看出工資與租金的比率呈現(xiàn)增長的趨勢，當(dāng)工資與租金比率從(ω/γ)0增加到(ω/γ)1與勞動偏向型技術(shù)進步同時發(fā)生時，經(jīng)濟均衡點從a移動到點c，資本勞動比率K/L由OA上升到OB。在偏向型技術(shù)進步下由于替代彈性小于1，即使資本勞動比率K/L上升，也會導(dǎo)致資本收入份額下降和勞動收入份額上升，根據(jù)增長核算公式可以推出全要素生產(chǎn)率也會上升?？梢娫趧趧悠蛐图夹g(shù)進步中經(jīng)濟變量的變化趨勢與發(fā)達國家在高級階段的變化趨勢相一致。如果中國采取這種技術(shù)進步，則可以在充分利用人力資本優(yōu)勢的同時，避免收入的不平均和巨大的能源消耗來實現(xiàn)可持續(xù)增長。

(三)利用誘致性技術(shù)創(chuàng)新促進技術(shù)轉(zhuǎn)變

改革開放以來中國一直在引用發(fā)達國家的技術(shù)，然而使用這種由發(fā)達國家開發(fā)出來的利用資本而節(jié)約勞動力的技術(shù)，會使資本收入份額上升，收入不平等加劇。為了避免這樣的危險，努力使引進的技術(shù)合乎中國的資源稟賦條件是必要的。通過開發(fā)或改進適宜的技術(shù)，不但不會犧牲經(jīng)濟效率，而且能促進效率和平等。這種適宜技術(shù)可以通過誘致性技術(shù)創(chuàng)新來開發(fā)出來(速水佑次郎，2005)。圖3反映了典型的以引進技術(shù)為基礎(chǔ)的經(jīng)濟增長類型，其中，i1是由發(fā)達國家開發(fā)出來的符合相對資源稀缺性的適宜技術(shù)，是從創(chuàng)新可能性曲線I所包絡(luò)的許多單位等產(chǎn)量中選出的，使發(fā)達國家在高工資利率比率Pd下生產(chǎn)成本最小化的單位等產(chǎn)量。當(dāng)中國引進這種技術(shù)進步時，生產(chǎn)點從a移動到b，資本勞動比率提高(從直線OA到直線OB)，資本收入份額增加。此時中國就可以通過開發(fā)像i2這樣在c點上與I相切的等產(chǎn)量，使生產(chǎn)成本最小化。在資本勞動比率為直線OB的斜率時，均衡點移至c，這一點上的均衡工資利率比率就是直線P2的斜率，它大于直線P1的斜率。因此，隨著技術(shù)從i1變到i2，勞動收入相對資本收入增加了。根據(jù)誘致性創(chuàng)新理論，因為技術(shù)i2比技術(shù)i1更有效，所以技術(shù)i2會在追求最大利潤的私有企業(yè)家的努力下開發(fā)出來。然而中國私人企業(yè)家用于研究及開發(fā)的投入有限，同時受要素市場和制度的制約，所以單靠私人資本家很難開發(fā)出像i2這樣的技術(shù)，這就要求政府和市場共同努力。

三、結(jié)論

通過經(jīng)濟增長核算驗證方法，我們發(fā)現(xiàn)中國經(jīng)濟增長方式尚處在資源消耗大、增長依靠資本投入、收入不平等的初級階段，中國30多年的改革開放主要是依靠人口紅利獲得了高速的發(fā)展。目前，人口紅利對經(jīng)濟增長的貢獻已經(jīng)消失，很難再保持經(jīng)濟的持續(xù)發(fā)展，依靠資本投入也不能再保持經(jīng)濟的持續(xù)發(fā)展。我們的研究發(fā)現(xiàn)，只有通過技術(shù)進步才能使經(jīng)濟增長方式由初級階段轉(zhuǎn)向高級階段。這里的技術(shù)進步指的不是單純引進發(fā)達國家的資本偏向型技術(shù)，而是符合中國要素稟賦的勞動偏向型技術(shù)進步。要想獲得勞動偏向型技術(shù)進步可以依靠誘致性技術(shù)創(chuàng)新來實現(xiàn)。誘致性技術(shù)創(chuàng)新主要依靠知識創(chuàng)新和技能培訓(xùn)，而知識創(chuàng)新和技能培訓(xùn)又依賴于受過深度教育的高級人才。由于深度教育的回報具有一定的時滯性，學(xué)生將所學(xué)的知識轉(zhuǎn)化為技能會需要很長時間，開發(fā)出廣為應(yīng)用的技術(shù)可能需要更長的時間，這就造成教育短期回報率低的現(xiàn)象。因此，我們需要增加教育與科研的投入。不能抱有短期內(nèi)獲得教育投入回報的期望，必須做好長期的準備。在教育內(nèi)容方面不僅要增加一般高等教育的投入，還要增加職業(yè)教育的投入，這樣才能充分利用中國的人力資源稟賦使投入更有效率，維持經(jīng)濟長期持續(xù)增長。此外，我們要加快以市場為導(dǎo)向的基礎(chǔ)性改革，包括要素市場改革和完善產(chǎn)權(quán)制度。由于中國政府對銀行業(yè)的壟斷，目前的要素市場存在著嚴重的定價扭曲現(xiàn)象，導(dǎo)致資本價格偏高，而相對于高昂的資本價格，技術(shù)型人才的市場定價偏低，這在源頭上導(dǎo)致了不重視職業(yè)技能的提高。而深度教育的社會回報率則更是被嚴重扭曲。因此，由市場的供求來決定要素價格的要素市場化改革勢在必行。同時，政府還要加強產(chǎn)權(quán)保護，完善專利制度，這樣才能有效地保護誘致性技術(shù)創(chuàng)新的成果，創(chuàng)造良好的環(huán)境鼓勵技術(shù)進步與勞動力的有效結(jié)合，實現(xiàn)中國經(jīng)濟增長方式從初級階段轉(zhuǎn)向高級階段，進而保證經(jīng)濟增長的持續(xù)性。

作者：張云輝 王天堯 單位：哈爾濱理工大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院