法理學視域下企業制度建設思考

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一、引言

從管理的依據和環境而言，成功的企業一般都會經歷管理流程-管理制度-管理文化幾個特定的階段。其中管理制度的出現和完善是企業發展過程中固化優秀的管理經驗，提高工作效率，降低管理風險的重要環節。制度作為一個行為控制系統，一方面引導人實施有利于制度目標實現的提倡行為，同時限制人可能出現的不提倡行為，制度自身的限制性要求導致了制度的復雜性。目前尚沒有一整套成熟的理論予以支撐制度建設過程。從本質而言，制度管理是法律思想的重要體現，因此將法理學的邏輯構架移植于制度建設中，形成制度建設自身的理論體系，成為保證制度建設工作科學性和合理性的有力支撐。

二、制度本質

制度建設是在既定的管理框架下，挖掘管理價值的探索性工作，是保證企業實現自身價值的重要手段。基于基本的法學思想，在開展制度建設之前，先要確定企業的“憲法”，明確企業的性質，經營的目的，員工的權利和義務。這些將是制度建設的基礎，每項制度的形成都有其自身的管理原則，這些原則都服務于企業“憲法”。制度的運營最終都是為了實現企業的經營目的。在實際的管理過程中，我們很難要求所有企業都像“華為”一樣擁有自己的“基本法”。比較實際的做法是將“公司章程”作為公司“憲法”。公司章程是規定公司組織及活動基本規則的書面文件，載明了公司組織和活動的基本準則，對公司的成立及運營具有十分重要的意義，它既是公司成立的基礎，也是公司賴以生存的靈魂，其具有法定性、真實性、自治性和公開性的基本特征，可以說公司章程就是企業運行的“憲法”。整個制度建設工作都應以公司章程為依據，制度規定的管理原則都要服從于公司章程，保證制度建設的公正性。制度建設的各個環節夠圍繞制度本質開展工作。

三、制度體系

企業的經營發展涉及眾多領域，管理范圍也相對廣泛。因此需要參照法律部門的形式對制度進行分門別類，同時確定制度關系。

1.制度分類。

制度分類根據企業的經營規模和營業范圍區別對待，依據管理領域范圍劃分制度類別。一般而言制度分類基本包括行政管理、財務管理、人力資源管理、安全管理等,并根據企業類型有所調整,研發類企業設置科研管理、質量管理,制造類企業設置物資管理、生產管理,貿易公司設置經營管理、客戶管理。根據不同的經營重點及管理側重，結合具體的管理層級，大致相同的企業也會形成不同的制度分類。

2.制度關系。

雖然制度領域各有不同，但是受眾群體卻互有交叉，在運行過程中管理原則和規則的沖突在所難免，因此確定制度間的優先等級就顯得尤為重要。制度關系大致分為兩種：一種是不同層級制度間的關系，是指由于機構層級不同導致的制度管理效力的差別。以集團公司為例，母公司與子公司均制定了管理制度，母公司的制度一般適用于子公司，這兩個層級的制度屬于隸屬指導的關系，即母公司的制度較子公司制度優先。一種是同級的不同類制度間的關系，是指在同一層級機構中，由于業務重點的不同導致的制度運行沖突時的優先關系。這類優先關系主要用來解決諸如“因為自衛而殺害保護動物”是否合理的問題。就一般的管理優先程序而言，遵循“安全第一，兼顧效率”的原則，具體的優先原則隨著公司業務重點的發展而變化。以科研單位為例，一般優先順序為：安全-科研管理-質量管理-行政管理-財務管理-人力資源管理-后勤保障管理。經貿企業、生產企業給予不同的管理重點其制度優先順序也有所不同。

四、制度設立

制度是管理的依據，其合理性顯的尤為重要，需要設計嚴謹的制度設立程序，保證制度合情合理兼顧效率。制度審查程序應該體現兩個關鍵環節：一是征求意見，二是逐級審查。“征求意見”注重意見的征集的廣度，需要有一定的樣本量，這樣才能征集出制度中共性的問題，這一方面有力于制度問題的發現和整改，另一方面也是管理措施在實施前宣貫的另一種形式，在互動過程中柔性的實施管理提升。“逐級審查”體現了制度審查的程序性，能夠通過程序實現問題的不斷聚焦，同時也是制度逐步完善的過程，核心的關鍵制度建議通過高層級的決策機構進行討論確定，最終以行政文件的形式形成制度。在具體的實施過程中，首先應該以上述原則形成《制度管理章程》暨“立法法”，保證制度設立程序的合理性，當然制度管理章程必然是需要通過廣泛的征求意見且以“總經理辦公會”一級的高層級決策機構確認確定的。在征集意見的過程中建議按照制度類別預先圈定各管理領域的資深管理人員建立“制度審查委員會”，在制度審查過程中保證征求意見的廣泛性和準確性。

五、制度運行

制度運行過程中一方面要解決制度執行的問題，另一方面要解決制度在企業發展過程中管理效力變化的問題暨制度的解釋。如果說可預測性是對制度執行者的限制的話，那么制度的解釋就是對制度制訂者的要求。

1.可預測性。

制度在運行過程中必須保證其可預測性，按照管理制度辦事，按照管理制度懲處。制度建設工作的成敗表象是制度自身的正當性，但是關鍵是實施過程的可預測性。如果制度成文在冊，但是無人執行，違反制度沒有懲戒和糾正，那么制度的規范作用無法得到體現，反而會引起管理秩序的混亂。

2.制度解釋。

企業是在不斷的發展變化的，但是制度是相對固定的，在用“老制度”解決“新問題”的過程中不乏要對制度進行解釋，注意這個解釋是以制度中管理原則為依據，針對新的實際情況，對固有的管理規則進行細化，并不是沒有邊界的解釋。

六、制度建設過程中應該注意的問題

制度建設過程環節多，問題多，難點多。在實際的操作過程中總有這樣那樣的問題出現，針對幾個經常出現的問題進行說明。

1.零星管理事項沒有制度依據。

在企業經營管理活動中經常會發現要處理某些零星的事項沒有管理依據，使管理活動步履維艱。首先要看有沒有以往類似事項的管理實踐即“判例”，如果有就按照原有判例實施管理措施，如果沒有看是否能夠借鑒同類型企業涉及該事項的管理制度，可參照執行，形成新的“判例”，如果沒有，那就按照公司章程，從公司利益的角度分析問題，確定管理方案。

2.制度運行評估。

企業的不斷發展的，制度的相對固化的。用固化的標準管理變化的事物需要定期進行評估，對制度進行修改和調整，適應企業新的發展實際，保證制度運行的有效性。一方面加強新建制度針對試行期間問題反饋修改，保證新制度起到作用；另一方面加強老制度的修訂工作，通過修改調整繼續發揮作用。3.制度內容的宣貫。制度的編寫審查過程雖然廣泛的征求意見，但是總體而言還是相對封閉的，制度的效用是建立在“知法守法”的基礎上的，因此有計劃有步驟的針對制度管理領域進行必要的培訓教育就顯得尤為重要，很多企業不缺好的管理制度，管理效果長期上不去的原因就是教育宣貫不到位，沒有形成制度管理氛圍。

七、結語

制度建設工作是企業管理規范化程度的重要體現，是企業管理活動的基礎和依據。以法理學邏輯構建制度建設工作流程，明確制度的本質，規范制度設立程序，強化制度運行管理，從體系化角度確定制度建設的重要作用，是制度建設的核心理論和重要功用。在工作中不斷加強制度建設的理論化研究和實踐性經驗，提升制度建設能力，實現企業管理水平的實質性提高。

作者：師廣華 劉瑞 單位：中國兵器工業第二○八研究所