生物醫(yī)學科研倫理審查研究

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摘要：本文以國內(nèi)外醫(yī)學科研倫理審查規(guī)范和審查機構的歷史發(fā)展為線索，從我國生物醫(yī)學科研倫理審查學術研究主要的問題域出發(fā)，對我國近年來倫理審查研究領域的熱點和主流觀點進行歸納和整理。

關鍵詞：生物科研倫理審查；倫理委員會；醫(yī)學倫理學

隨著生物醫(yī)學技術的廣泛應用，生物醫(yī)學科學實驗，特別是涉及人體受試者的臨床試驗日益增多。臨床（人體）試驗是生物醫(yī)學科學研究的重要環(huán)節(jié)，任何經(jīng)過動物實驗的新藥物、新儀器和新的治療方法必須經(jīng)過臨床（人體）試驗后才能在臨床中開展應用。在涉及人體受試者的各類醫(yī)學科研活動中，必然會存在由于價值取舍不同而引發(fā)的各種倫理沖突。以人體為研究對象的臨床試驗，也必然牽涉受試者的權益尊重與保護問題［1］。在這樣的背景下，對科研活動從始至終進行倫理審查和監(jiān)督，探討、論證、解決或權衡生物醫(yī)學科研及臨床應用中出現(xiàn)的倫理問題和難題，在保證研究工作的科學性和合法性的同時，使所有科研活動都遵循相應的倫理道德原則和規(guī)范，真正做到知情同意，是生物醫(yī)學科研倫理審查的目的所在。

1.生物醫(yī)學科研倫理審查的國際規(guī)范

生物醫(yī)學科研倫理審查的概念始于1946年的紐輪堡審判，審判過程中德國納粹和日本軍國主義者在二戰(zhàn)期間進行人體試驗引發(fā)的倫理問題引起國際社會的重視，并提出了人體實驗的十項道德準則，即《紐輪堡法典》，其精神被1964年世界醫(yī)科大學通過的《赫爾辛基宣言》繼承，成為人體實驗的指導方針；《赫爾辛基宣言》中規(guī)范了涉及人體生物醫(yī)學實驗的倫理法規(guī)，并在以后經(jīng)歷了先后八次的修訂和細化，成為世界各國共同遵守的醫(yī)學實驗的法規(guī)性文件［2］。2000年，世界衛(wèi)生組織頒布了《評審生物醫(yī)學研究的倫理委員會工作指南》，以指導世界各國醫(yī)學科研倫理審查機構的組建工作和倫理審查工作。2002年，由國際醫(yī)學科學組織理事會與世界衛(wèi)生組織聯(lián)合的《涉及人的生物醫(yī)學研究的國際倫理準則》，則進一步明確了醫(yī)學科研倫理審查的規(guī)范和章程。

2.生物醫(yī)學科研倫理審查機構

———倫理委員會建立倫理委員會進行醫(yī)學科研倫理審查的建議，最早見于1971年加拿大《醫(yī)德指南》，直到70年代末，倫理委員會組織才開始在美國的醫(yī)院中出現(xiàn)。此后，美國醫(yī)院協(xié)會先后頒布了《關于生物醫(yī)學倫理學的醫(yī)院委員會的準則》、《美國醫(yī)療保健機構道德委員會準則》等一系列規(guī)范和準則，推進了美國醫(yī)院倫理委員會的建立和發(fā)展，到80年代末，美國已有60%以上的醫(yī)院建立了醫(yī)院倫理委員會。與此同時，加拿大和一些西歐國家的醫(yī)院中也相繼建立起這類組織。日本的醫(yī)院倫理委員會建立較早，到1985年底，日本已有37所醫(yī)學院校設立了醫(yī)學倫理委員會，占79所醫(yī)學院校的47%。1992年中國醫(yī)學倫理學學術代表到日本考察時，已有80%以上的醫(yī)學院校和50%以上的醫(yī)院設立了醫(yī)學倫理委員會組織。我國的生物醫(yī)學科研倫理審查起步于20世紀80年代，1981年召開了我國首屆醫(yī)學倫理學學術會議，會議中提出對醫(yī)療機構中開展醫(yī)學科研活動進行倫理審查的意見和建議。1991年，中華醫(yī)學會醫(yī)學倫理學委員會了《醫(yī)院倫理委員會組成規(guī)則》，對我國的生物醫(yī)學科研倫理審查工作進行指導。此后，為進一步規(guī)范醫(yī)學科技行為，保護受試者的合法權益，強化法制觀念，分別由國家衛(wèi)生部和藥品監(jiān)督局制定了《涉及人體的生物醫(yī)學研究倫理審查辦法（1998）》和《藥品臨床試驗管理規(guī)范（1999）》。自此，我國生物醫(yī)學科研倫理審查工作有章可循、有法可依，進入建章立制、成立相關機構、逐步規(guī)范化的快速發(fā)展時期。

3.我國生物醫(yī)學科研倫理審查學術研究的問題域

從上個世紀80年代起，張鴻鑄、邱仁宗、曹永福等學者開始向國內(nèi)引介美國、加拿大、法國、瑞典、日本等國家在醫(yī)學科研倫理審查實踐和倫理委員會建設中取得的經(jīng)驗，對我國醫(yī)學科研倫理審查工作開展及倫理委員會建設中亟待解決的問題進行了總結(jié)和梳理，并對我國倫理審查未來的發(fā)展提出了建議。在此基礎上，我國學者圍繞倫理審查的規(guī)范和標準，審查程序和操作規(guī)程，倫理審查的監(jiān)管，醫(yī)學中的倫理難題等問題進行了大量學術研討。

3.1生物醫(yī)學科研倫理審查程序和操作規(guī)程

沈銘賢，熊寧寧，李曉等學者通過對我國目前運行的醫(yī)學科研倫理審查程序和操作規(guī)程的分析研究指出：醫(yī)學倫理委員會的標準操作規(guī)程（StandardOperatingProcedure，SOP）直接決定了倫理審查結(jié)果的可靠性和權威性，決定了受試者的權益是否能得到有效保護［3］。他們在分析比較國際和國內(nèi)生物醫(yī)學研究審查倫理的規(guī)范和實際工作特點的基礎上，從倫理委員會的職責、人員構成、審查的程序和主要內(nèi)容、審查的申請和受理、審查的結(jié)果和通告、跟蹤審查、檔案管理等方面進行過詳細探討，并建議制訂合乎我國實際情況的倫理委員會標準操作規(guī)程［4］。關鑫、謝娟等學者在研究中指出：倫理審查程序是否規(guī)范并統(tǒng)一標準、倫理委員會的人員能否獨立和去行政化、對倫理委員會工作的評價和監(jiān)管是否合理、對倫理審查從業(yè)人員的教育培訓是否到位等問題是決定和影響我國現(xiàn)階段科研倫理審查質(zhì)量高低的主要因素，也是目前我國醫(yī)學科研倫理審查工作發(fā)展的重點。

3.2倫理委員會認證和倫理審查的監(jiān)管

田冬霞、張卓然等一些學者在介紹由世界衛(wèi)生組織（WHO）發(fā)起的“發(fā)展倫理審查能力戰(zhàn)略行動（strategicinitia-tivefordevelopingcapacityinethicalreview，簡稱SIDCER認證）”的倫理委員會國際認證監(jiān)督體系的同時，通過將我國的倫理委員會監(jiān)管情況與美國、英國、瑞典等國進行分析對比，介紹了國外倫理委員會的監(jiān)管機制和先進經(jīng)驗，針對我國倫理審查中經(jīng)常出現(xiàn)的，如審查中缺少統(tǒng)一的標準化的操作規(guī)程，倫理委員會與研究者存在利益上的關聯(lián)，忽視倫理審查的全程性，監(jiān)察的文件記錄、歸檔、保存不全，倫理委員會成員和研究者醫(yī)學科研倫理相關培訓不足等代表性問題［5］，從完善法律法規(guī)體系，制訂標準操作規(guī)程，建立倫理審查委員會認證體系，制訂完整的監(jiān)管內(nèi)容與程序四個方面對建立我國倫理委員會監(jiān)管體系提出了建議［6］。

3.3醫(yī)學科研和倫理審查中的倫理難題

汪秀琴、叢亞麗等學者針對我國醫(yī)學科研臨床試驗過程中涉及的知情同意的履行、風險與受益的分析比較、最小風險解讀、利益沖突及受試者權益保護［7］、跟蹤審查等倫理審查中的難題［8］，以及由試驗方案設計、科研成果發(fā)表、試驗人員的培訓等引發(fā)的各種倫理問題進行了廣泛而深入的探討。學者們通過對我國目前醫(yī)學科研和倫理審查中涉及的倫理難題，在與國外相似問題的研究比較中指出，因為倫理審查所依據(jù)的倫理思想和理論、倫理審查背后的社會環(huán)境、文化習俗信仰等實質(zhì)內(nèi)容不同，在中國進行倫理審查必須結(jié)合我國醫(yī)療衛(wèi)生的現(xiàn)實背景和醫(yī)學倫理問題的表現(xiàn)特點，進行倫理審查本土化的嘗試，而不能死搬硬套國外的規(guī)則和標準［9］。

3.4我國醫(yī)學科研倫理審查機構的發(fā)展現(xiàn)狀

2007年，中華醫(yī)學會科技評審部對國內(nèi)醫(yī)療衛(wèi)生機構、高等院校、科研院所和預防機構的倫理委員會的設立、職能、成員、工作條件等發(fā)展狀況進行了調(diào)查［10］。此后，田冬霞，薛迪等一些學者先后對北京市、天津市、上海市、南京市、浙江省等地醫(yī)院中的醫(yī)院倫理委員會的機構建設、功能定位、成員結(jié)構、監(jiān)管認證、人員培訓、審查程序等各方面運行情況進行更深入調(diào)查，從實證研究角度將我國倫理委員會發(fā)展狀況同美國、日本等倫理委員會發(fā)展較快的國家進行對比，對我國倫理委員會的建設中存在的問題及背后的原因進行分析和思考。

4.生物醫(yī)學科研倫理審查熱點問題梳理

由于社會發(fā)展的多元化趨勢，因此現(xiàn)代醫(yī)學倫理學的研究越來越多地涉及患者（家屬）、醫(yī)務人員和社會價值之間的交叉與沖突，以及由此引發(fā)的矛盾、沖突。在醫(yī)學科學研究過程中，患者和醫(yī)務人員，同時是受試者和研究者的雙重身份往往會使這些矛盾和沖突更加復雜，解決這些倫理難題就需要在厘清臨床人體試驗的醫(yī)療機構和受試者之間的法律倫理關系基礎之上，對他們的行為方式及相互間的責任、權利和義務進行必要的法律和道德約束，切實保護好他們的權益［11］。首先，醫(yī)學科研工作者的倫理意識較弱。醫(yī)學科學研究人員和臨床醫(yī)師的科研倫理意識和倫理決策能力的培養(yǎng)。醫(yī)學科研倫理審查問題涉及的知識領域很專業(yè)且較為寬泛，不僅要求對現(xiàn)代醫(yī)學倫理學及生命倫理學的基本理論有較深的認識，而且要對醫(yī)學科學研究本身、現(xiàn)行法律法規(guī)熟悉了解。其次，醫(yī)學科研倫理審查規(guī)范不夠完善。我國生物醫(yī)學科研倫理審查規(guī)范有待進一步完善，并與國際規(guī)范相協(xié)調(diào)。醫(yī)學科研倫理審查的國際規(guī)范和國外法規(guī)有一些已有國內(nèi)學者進行了翻譯或部分翻譯，但是個別地方的理解學界還存有爭議，同時提高規(guī)范國內(nèi)國際規(guī)范的理論研究和可操作性探討。再次，醫(yī)學科研倫理審查的監(jiān)管不到位。雖然醫(yī)學科研倫理審查已有國際規(guī)范可以遵循，但在實際的審查工作中卻又必須結(jié)合各國的文化傳統(tǒng)、社會制度和法律法規(guī)開展，并在此基礎上形成相應的審查制度和操作規(guī)程。必須在加強倫理審查工作標準化的同時，注重倫理審查質(zhì)量的提高；必須因時制宜，因地制宜地開展醫(yī)學科研倫理審查工作。

總之，倫理審查程序的規(guī)范化和標準化，倫理委員會的成員結(jié)構，倫理審查工作的獨立性和去行政化，對倫理審查職能的合理評價和監(jiān)管，倫理審查從業(yè)人員的教育培訓等問題是決定和影響我國醫(yī)學科研倫理審查質(zhì)量的重要因素。本世紀初，由美國提出并向國際推出的機構倫理審查委員會認證體系，對推動世界各國的倫理審查委員會進行高質(zhì)量、高水準倫理審查起到了重要作用；然而，由于文化傳統(tǒng)不同、社會發(fā)展狀況不同、醫(yī)學倫理學的學科發(fā)展重點不同，醫(yī)療實踐醫(yī)學發(fā)展和醫(yī)德觀念等方面都存在較大差異，世界各國的醫(yī)院倫理委員會工作開展方式和側(cè)重點也有所不同。由于倫理審查制度所建基的理論基礎、社會制度、價值評價等實質(zhì)內(nèi)容在不同的社會文化中很難達成共識，因此當前中國的生物醫(yī)學科研倫理審查面臨與西方不甚相同的境遇和難題。在倫理審查實踐中必須對中國社會的現(xiàn)實處境加以分析，發(fā)掘出符合中國文化傳統(tǒng)和習俗的倫理基礎，并在倫理審查實踐中訴諸本土化的轉(zhuǎn)向，而不是一味向國外看齊。

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作者：蔣濤 申潔 歐陽靜 單位：新疆醫(yī)科大學公共衛(wèi)生學院 新疆醫(yī)科大學第一附屬醫(yī)院 新疆醫(yī)科大學