水利施工企業(yè)的風(fēng)險防范策略

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摘要：合同是約束雙方履行責(zé)任義務(wù)最直接的文字性依據(jù)，水利工程由于其行業(yè)特點易造成合同糾紛、責(zé)任分配等問題凸顯，如何更好地防范和減小施工合同風(fēng)險帶來的損失是必須重視的問題。通過梳理多年來在水利行業(yè)實踐過程中對合同的認(rèn)識與理解，剖析施工企業(yè)在合同管理中經(jīng)常面臨的困難和問題，對提高合同管理水平、降低風(fēng)險提供了參考性的應(yīng)對策略。

關(guān)鍵詞：水利工程；合同管理；風(fēng)險防范策略；建設(shè)周期

1施工合同簽訂的基本條件

根據(jù)《中華人民共和國合同法》第271條規(guī)定，國家重大建設(shè)工程合同，應(yīng)當(dāng)根據(jù)國家規(guī)定的程序和國家批準(zhǔn)的投資計劃、可行性研究報告等文件訂立。根據(jù)《中華人民共和國建筑法》的規(guī)定，水利工程施工合同必須依法訂立，并按照誠實信用的原則全面履行。顯然，法律文件對合同的簽訂是有明確要求和指導(dǎo)意義的。實踐中施工合同的訂立一般采取招投標(biāo)的方式進行，招投標(biāo)時限內(nèi)，投標(biāo)企業(yè)應(yīng)充分了解項目背景、資金來源，對工期、質(zhì)量等要求作充分評價，篩選出對合同實施產(chǎn)生的不利因素，嚴(yán)格評估和充分考慮風(fēng)險對本企業(yè)產(chǎn)生的最不利后果，對權(quán)利、義務(wù)認(rèn)識客觀并充分打好合同簽訂和履行的基礎(chǔ)。發(fā)包方在選擇施工單位時除了考慮報價之外，同樣需要綜合考察企業(yè)信譽、技術(shù)水平、履約能力、業(yè)績等綜合性評價指標(biāo)，為今后有效控制投資、質(zhì)量和進度目標(biāo)創(chuàng)造有利條件。

1.1合同雙方力求在平等自愿的基礎(chǔ)上簽訂合同

鑒于目前建筑市場尚處于買方環(huán)境，施工企業(yè)承接工程項目競爭激勵，發(fā)包方制訂的條件和要求仍處于主導(dǎo)地位，也就使得部分企業(yè)簽訂的合同條件較為被動，甚至接受一些沒有公平性的條款。面對現(xiàn)實，施工企業(yè)更應(yīng)重視合同的管理，有效降低風(fēng)險，使合同內(nèi)容必須符合雙方的條件，互惠互利，合同才能順利簽訂[2]。此外，也必須充分認(rèn)識到合同談判和簽訂是在沒有損害國家、集體、第三者利益和社會公共利益的基礎(chǔ)上，合同條款充分體現(xiàn)了自主、自由、自愿地表達合同真實意圖，簽訂合同有效且受法律保護。

1.2訂立合同的當(dāng)事人有合法資格

施工企業(yè)承攬工程不同于一般的注冊公司，企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)核準(zhǔn)的資質(zhì)等級和范圍并以企業(yè)的名義合法承攬工程。法人應(yīng)當(dāng)具備國家法律規(guī)定的法人條件，并依法取得法人資格，注冊成立的企業(yè)合法，有滿足承擔(dān)項目施工需求的條件。法定代表人是法人單位的合法代表人，全權(quán)代表單位對外訂立合同。合同雙方在簽訂合同時，行為人具有相應(yīng)的民事行為能力，合同條款適用法律依據(jù)明確，合同內(nèi)容、格式、約定條款滿足通用條款與專用條款的基本要求。

2施工合同管理人員的專業(yè)性

施工合同有其自身的特殊性，履行時間長、涉及資金多、合同協(xié)調(diào)工作量大等因素對合同管理人員綜合素質(zhì)要求高。人是合同管理文本的締造者、管理者、履行者，合同管理者應(yīng)具備工程管理方面的經(jīng)驗、專業(yè)技術(shù)知識、法律知識、國際國內(nèi)在處理合同糾紛時的異同點等方面的知識。一個有先進管理經(jīng)驗的企業(yè)應(yīng)充分重視專業(yè)合同管理人員的價值和作用，在設(shè)置合同管理部門的同時應(yīng)考慮合同管理人員專業(yè)性的需求，按照工程的復(fù)雜程度、協(xié)調(diào)工作量大小、經(jīng)驗教訓(xùn)等要素配備專、兼職合同管理人員。日常管理工作中加強對合同管理人員的職業(yè)道德素養(yǎng)和專業(yè)技術(shù)素養(yǎng)的培訓(xùn)，提升合同管理業(yè)務(wù)水平，使管理者對合同條款有較強的敏銳性，能獨立思考，邏輯思維能力強，善于總結(jié)以往合同管理方面的經(jīng)驗、汲取教訓(xùn)，對施工過程中可能出現(xiàn)的各種情況加以判斷和研究，擬定相應(yīng)的應(yīng)對措施，積極推動合同按有利于企業(yè)方向動態(tài)調(diào)整。同時，樹立全員管理企業(yè)的意識，全體企業(yè)人員必須清醒認(rèn)識到合同漏洞、缺項、錯誤條款等問題給企業(yè)帶來的不利影響與危害。

3施工合同管理流程的科學(xué)化、規(guī)范化

合同管理流程的科學(xué)化、規(guī)范化是保障企業(yè)持續(xù)盈利和減小風(fēng)險的重要手段。為了能夠有效地提升企業(yè)的盈利能力和利潤，一定要重視對合同的管理工作，要提高企業(yè)的合同管理意識，提高企業(yè)所簽訂的每一份合同的質(zhì)量，明確合同條款，保障企業(yè)自身的利益[3]。作為一個成熟的施工企業(yè)應(yīng)建立健全合同管理體系，建設(shè)強有力的組織機構(gòu)和齊全的合同管理制度，并做到及時更新，管理工作流程有明確的要求與程序；合同分級管理權(quán)責(zé)清晰，用制度管理工程項目并涵蓋工程的每一個層級，對合同的談判、授權(quán)、簽訂、履行、違約等工作有明確的權(quán)限要求，過程處理要符合公司的相關(guān)規(guī)定，監(jiān)督管理到位。

4常見風(fēng)險的防范策略

合同風(fēng)險是合同中常見的隱含要素，是合同雙方需要共同面臨的問題，不論是主觀性合同風(fēng)險還是客觀性合同，風(fēng)險都是客觀存在的。根據(jù)風(fēng)險對企業(yè)影響力的大小、可控程度，可積極采取削弱、轉(zhuǎn)移、分擔(dān)等必要手段減小損失。

4.1注重細(xì)節(jié)

合同的細(xì)節(jié)處理對合同成敗有較大影響，在項目分析、擬定合同條款、談判、簽訂時對細(xì)節(jié)性內(nèi)容需提高認(rèn)識，工作要周密細(xì)致，充分認(rèn)識到合同漏洞、缺陷會產(chǎn)生什么樣的后果，如果簽訂的合同存在瑕疵，則合同履行中就會暴露出新的不確定因素，致使扯皮和糾紛增多，造成合同履行困難。比如常見的工程合同文本內(nèi)容復(fù)雜，打印頁數(shù)多，簽訂合同時如果忽略加蓋騎縫章，就可能發(fā)生部分合同內(nèi)容被替換的風(fēng)險，產(chǎn)生不必要的爭議；一些同行企業(yè)日常都有交往，相互熟悉，簽訂合同時常有熟人思維，附帶的個人感情色彩濃厚，對誰有資格簽訂合同不認(rèn)真加以甄別，授權(quán)委托書審查不仔細(xì)或保管不當(dāng)，使得簽訂的合同有效性減弱甚至成為無效合同；總價包干合同對企業(yè)自身抗風(fēng)險能力評估的認(rèn)識不足等。

4.2推行合同示范文本

合同示范文本是指由國家有關(guān)部門事先擬定的對當(dāng)事人訂立合同起示范作用的合同文本，主要是針對缺乏訂立合同的經(jīng)驗和必要的法律常識的當(dāng)事人，目的在于指導(dǎo)合同當(dāng)事人訂立合同，就工程建設(shè)的實施及相關(guān)事項，對合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)作出的原則性約定。合同示范文本雖為非強制性使用文本，但大量的工程實踐證明：合同示范文本中通用條款是多類型工程總結(jié)提煉的共性條款，權(quán)利義務(wù)相當(dāng)，內(nèi)容完備，合同雙方責(zé)、權(quán)、利關(guān)系層次清晰，邏輯性強，使用合同示范文本的最大優(yōu)勢在于不會因為合同條款簽訂的不完備使自己的權(quán)益受到侵害或者是顯失公平等問題；專用合同條款是對通用合同條款原則性約定的細(xì)化、完善、補充、修改或另行約定的條款[5]。針對具體工程而言，則需要認(rèn)真研究個別工程的屬性，根據(jù)已有的經(jīng)驗、常規(guī)做法、雙方對工程的理解認(rèn)識等有針對性地約定、增補專用合同條款，合同雙方的約定是在積極溝通協(xié)調(diào)下進行的，這樣就能較好平衡雙方利益，從而降低工程的合同風(fēng)險，減少合同糾紛，為合同的履行創(chuàng)造有利條件。

4.3強化合同履約過程的管理

合同簽訂生效后，針對水利工程施工的特點如何按照合同約定更好地履行各自義務(wù)顯得尤為重要。在合同履行期初，要強化合同管理意識，從思想上提高認(rèn)識，認(rèn)真做好合同交底工作，解讀好合同，使每一層級的人員都清楚合同履行的重點、難點，關(guān)鍵性節(jié)點有哪些，做好臺賬管理，往來信函、文件、第三方通知等文本認(rèn)真歸檔整理，針對發(fā)生的問題及產(chǎn)生的現(xiàn)象，研判合同履行過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險并采取應(yīng)對措施；履行中要定期認(rèn)真對照檢查合同的執(zhí)行情況，對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題要查明原因，制訂相應(yīng)的處理預(yù)案，對已經(jīng)有處理方案或已處理的問題要建立動態(tài)反饋機制，追蹤落實處理效果；隨著合同履行的不斷深入，合同風(fēng)險逐漸顯現(xiàn)出來，對收集的各類證明證據(jù)材料、缺失遺漏材料的索要等工作要扎實開展，不定期召開研討會，集思廣益解決關(guān)鍵性難題，特別是要加強分包合同的管控與指導(dǎo)；合同履行期末要注重收集整理原始資料及有關(guān)數(shù)據(jù)，重視合同后評估，總結(jié)合同履行中的經(jīng)驗教訓(xùn)，積極溝通協(xié)調(diào)各方面的工作，集中力量處理遺留問題。

4.4施工合同風(fēng)險的轉(zhuǎn)移

水利工程施工合同履行的復(fù)雜性、多變性具有行業(yè)特點的屬性。不可否認(rèn)風(fēng)險始終是客觀存在的，并且合同雙方都期望減少自身承擔(dān)的風(fēng)險，但對于施工企業(yè)而言，“僧多粥少”的局面在短期內(nèi)很難打破，實踐中賣方對工程的主動權(quán)優(yōu)勢明顯，當(dāng)然合同雙方承擔(dān)的風(fēng)險很難平衡，甚至被動接受一些不公平的條款也是常見現(xiàn)象，比如工程墊資風(fēng)險、工程款結(jié)算方式陷阱、黑白合同風(fēng)險等；在面對風(fēng)險和生存困境兩難的抉擇下，除了要防范風(fēng)險資金斷裂外，施工企業(yè)仍可通過工程保險、擔(dān)保、分包等方式來化解、緩解、轉(zhuǎn)移、規(guī)避等積極的應(yīng)對策略來減少風(fēng)險帶來的損失。

5結(jié)束語

合同管理貫穿于工程建設(shè)的全過程，科學(xué)、規(guī)范的合同管理有利于工程建設(shè)的有序推進。強化合同管理的意識與責(zé)任，建立健全對目標(biāo)合同系統(tǒng)的、動態(tài)的管理思維，探索一套適合企業(yè)自身發(fā)展，適應(yīng)現(xiàn)代化建設(shè)要求的水利工程施工合同管理制度對保障企業(yè)自身的權(quán)益是必要的、迫切的。

參考文獻：

［1］陳雅萍.對施工合同風(fēng)險的認(rèn)識及防范［J］.陜西水利，2009（Suppl1）：125-126.

［2］張曙.水利水電施工企業(yè)合同管理與風(fēng)險防范［J］.企業(yè)改革與管理，2016（19）：18，34.

［3］呂茵.水利水電施工企業(yè)合同管理及風(fēng)險防范［J］.城市建筑，2014（4）：144，151.

［4］張寶，李博.淺談施工企業(yè)合同管理［J］.黑龍江科技信息，2009（8）：193.

［5］中華人民共和國住房城鄉(xiāng)建設(shè)部.建設(shè)工程施工合同（示范文本）（GF-2017-0201）［S］.北京：中國建筑工業(yè)出版社，2017.————————

作者：呂麗芬 李繼國 單位：云南水利水電職業(yè)學(xué)院