EPC項(xiàng)目合同設(shè)計(jì)管理經(jīng)驗(yàn)探討
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摘要：在國際工程epc項(xiàng)目中，承包商除面臨項(xiàng)目所在國政治、經(jīng)濟(jì)、自然、法律以及社會(huì)環(huán)境等風(fēng)險(xiǎn)以外，還承擔(dān)設(shè)計(jì)、采購和施工主要風(fēng)險(xiǎn)。相較于傳統(tǒng)DBB模式，EPC模式下承包商的合同管理難度顯著增加，本文通過調(diào)研EPC項(xiàng)目中的合同管理情況，揭示了國際工程EPC項(xiàng)目合同履約存在的主要問題。根據(jù)贊比亞卡里巴北岸擴(kuò)機(jī)水電站項(xiàng)目真實(shí)案例總結(jié)出相應(yīng)EPC合同管理經(jīng)驗(yàn)，并提出承包商在國際工程EPC項(xiàng)目中的履約策略。
關(guān)鍵詞：國際工程；EPC；合同管理
一、贊比亞卡里巴EPC項(xiàng)目簡介
卡里巴水電站位于贊比亞南部，地處贊比亞以及津巴布韋的交接點(diǎn)——贊比西河的卡里巴峽谷的贊比西河以及喀輔埃河上端四十公里處。這個(gè)項(xiàng)目主體樞紐建筑物包括進(jìn)水口、引水隧洞、尾水隧洞、地下擴(kuò)挖廠房和尾水渠。其中，贊比亞國家電力公司-ZESCO和卡里巴北岸水電站擴(kuò)機(jī)項(xiàng)目公司-KNBEPC是業(yè)主，法國電力公司-EDF為業(yè)主代表。工期原為48個(gè)月（2008.11.5～2012.11.4），延期后為65個(gè)月（2008.11.5～2014.3.31）。合同價(jià)格為按照即時(shí)匯率計(jì)算，贊比亞卡里巴北岸擴(kuò)機(jī)水電站項(xiàng)目由贊比亞國家電力公司與中國水電建設(shè)集團(tuán)國際工程有限公司簽訂合同，資金來源為中國進(jìn)出口銀行（85%）、南部非洲開發(fā)銀行（15%），合同金額為243029336美元，加上變更和調(diào)差等預(yù)計(jì)超過2.9億美元。
二、項(xiàng)目合同管理
1.合同爭議與索賠
（1）業(yè)主拖延支付預(yù)付款
按合同約定，業(yè)主應(yīng)于2009年1月31日前分三次向項(xiàng)目部支付5000萬美元預(yù)付款，但受國際金融危機(jī)影響遲遲未能實(shí)現(xiàn)支付。截止2011年1月18日，業(yè)主批復(fù)9個(gè)進(jìn)度結(jié)算賬單，累計(jì)結(jié)算金額6350多萬美元，加上20%預(yù)付款4860萬美元，業(yè)主應(yīng)支付承包商工程款合計(jì)逾1億1千2百萬美元。然而，自2008年10月1日至銀行2011年1月21放款之前，業(yè)主分十次支付承包商4350萬美元，實(shí)際支付時(shí)間與金額遠(yuǎn)遠(yuǎn)滯后于應(yīng)支付時(shí)間與金額，且預(yù)付款的拖延支付使項(xiàng)目現(xiàn)場以及設(shè)計(jì)、采購等工作都無法啟動(dòng)，嚴(yán)重影響了項(xiàng)目進(jìn)度。項(xiàng)目部一方面尋求各方（例如銀行）幫助業(yè)主解決融資問題，另一方面及時(shí)向業(yè)主索賠工期及賬單滯后支付利息。項(xiàng)目部成功索賠工期17個(gè)月，利息約240萬美元。
（2）不可抗力
2009年9月18日14：55發(fā)生在卡里巴北岸電站廠房安裝間內(nèi)的火災(zāi)，對承包商造成了嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失，承包商為了新廠房開挖而搭建的兩道防護(hù)墻被徹底燒毀，承包商在新廠房內(nèi)的通風(fēng)、照明、排水、通風(fēng)等系統(tǒng)被燒毀，承包商的一些施工設(shè)備如100B鉆機(jī)、電焊機(jī)、噴錨機(jī)、風(fēng)機(jī)等被嚴(yán)重?fù)p壞，新廠房內(nèi)已經(jīng)實(shí)施的部分永久工程也受到不同程度破壞。廠房施工被迫停止長達(dá)9個(gè)月。本次事故屬于不可抗力，項(xiàng)目部按照工程一切險(xiǎn)的索賠程序向贊比亞國家保險(xiǎn)公司提出了索賠。2012年3月中旬，和PICC國際業(yè)務(wù)部就賠償金額、條件和程序達(dá)成一致，承包商同時(shí)向業(yè)主申請延長相應(yīng)工期。
（3）業(yè)主未能幫承包商及時(shí)辦理免稅批文
卡里巴項(xiàng)目永久設(shè)備及其他一些機(jī)械設(shè)備材料是免稅入關(guān)的，項(xiàng)目前期業(yè)主未及時(shí)拿到免稅批文，導(dǎo)致繳納關(guān)稅、增值稅，同時(shí)造成部分施工車輛機(jī)械設(shè)備閑置。項(xiàng)目部向業(yè)主提交多封索賠函，最終業(yè)主承認(rèn)前期不能助承包商辦理各項(xiàng)免稅批文。
（4）業(yè)主未及時(shí)移交工作面
按施工總進(jìn)度計(jì)劃要求，2008年12月23日承包商應(yīng)開始進(jìn)行廠房內(nèi)爆破防護(hù)墻施工，但由于業(yè)主原因，直至2009年1月29日才正式將此工作面移交給承包商，開工時(shí)間延遲38天。承包商獲得相應(yīng)工期補(bǔ)償。
2.合同管理經(jīng)驗(yàn)
（1）考慮和ZESCO建立長期友好的戰(zhàn)略合作關(guān)系，項(xiàng)目部從大局利益出發(fā)，進(jìn)行變更索賠談判時(shí)，在堅(jiān)持原則和核心利益前提下，做到有理有據(jù)、友好協(xié)商、合作雙贏。開工伊始，項(xiàng)目部就針對合同內(nèi)容和現(xiàn)場實(shí)際成立以項(xiàng)目經(jīng)理為組長、商務(wù)經(jīng)理為常務(wù)副組長的索賠領(lǐng)導(dǎo)小組，明確了經(jīng)理層和各個(gè)部門職責(zé)，客觀分析風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和索賠點(diǎn)，編制了項(xiàng)目索賠策劃書和變更索賠實(shí)施辦法，以指導(dǎo)索賠工作。（2）安排專業(yè)翻譯、認(rèn)真研讀合同，理順合同雙方責(zé)任和義務(wù)，整理合同管理思路。項(xiàng)目部組織翻譯人員翻譯合同文件（也包括技術(shù)條款），組織各部門人員學(xué)習(xí)合同條款，逐步理清了眾多合同、補(bǔ)充協(xié)議、會(huì)議紀(jì)要間的相互關(guān)聯(lián)，對合同有一個(gè)整體概念和清晰思路。（3）完善項(xiàng)目部施工日報(bào)，及時(shí)收集第一手資料并盡可能獲得業(yè)主確認(rèn)，就索賠事件及時(shí)提出索賠意向并持續(xù)跟蹤。（4）該項(xiàng)目以常規(guī)合同管理為運(yùn)行基礎(chǔ)，依據(jù)合同管理管控對外往來信函歸管于合同部，確保及時(shí)掌握可能涉及或?qū)е滤髻r、反索賠的信息，提高了索賠管理與控制的時(shí)效性。（5）訂購官方報(bào)紙，及時(shí)向中國經(jīng)參處咨詢并訪問其網(wǎng)站，跟蹤贊比亞有關(guān)法律法規(guī)調(diào)整情況。（6）對于合同規(guī)定屬于業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任的，承包商的工作重點(diǎn)在于資料和證據(jù)收集；對于合同規(guī)定屬于承包商風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任不明確的，工作重點(diǎn)在設(shè)法減少、避免或轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。（7）隨著對合同的了解和工程的推進(jìn)，發(fā)現(xiàn)合同本身不是很詳盡，尤其是對附屬設(shè)施的描述無明確界定責(zé)任含糊不清。對此項(xiàng)目部很多次會(huì)議討論，并集中向?qū)＜易稍儯瑢I(yè)主更變進(jìn)行爭取。（8）做好索賠事件的識別、過程資料收集，不僅要依據(jù)合同條款，更要關(guān)注業(yè)主感受，尤其是影響較大、持續(xù)時(shí)間較長的事件，需和業(yè)主經(jīng)常溝通，甚至和高層溝通，取得業(yè)主各方諒解和認(rèn)可。（9）對一些復(fù)雜合同問題，聘請合同專家，提前規(guī)劃，尤其是在重大索賠事件發(fā)生后，合同專家應(yīng)及時(shí)參與進(jìn)來，以提高索賠成功率。（10）為加強(qiáng)變更索賠工作，激勵(lì)項(xiàng)目有關(guān)人員積極解決變更索賠工作，對變更索賠主要參與及貢獻(xiàn)人員采取單項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)制度。結(jié)合實(shí)際情況，項(xiàng)目部制定詳細(xì)的激勵(lì)機(jī)制，根據(jù)對索賠影響程度對現(xiàn)場提供索賠線索和支持材料的人員給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)。
三、項(xiàng)目設(shè)計(jì)管理
1.設(shè)計(jì)管路存在的問題
（1）標(biāo)準(zhǔn)差異導(dǎo)致的設(shè)計(jì)問題該工程采用1994版聯(lián)合王國施工制度在施工設(shè)計(jì)和管理方面的規(guī)定，或者等量的國際標(biāo)準(zhǔn)，混凝土參照的是BSI、ICILD、CIRIA、USBR、CECT等標(biāo)準(zhǔn)或相似國際標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)頒布的現(xiàn)代工程師手冊。水電站土木項(xiàng)目設(shè)計(jì)應(yīng)完全符合國際大壩委員會(huì)、建筑工業(yè)研究與情報(bào)協(xié)會(huì)、USBR以及類似標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)等的當(dāng)前規(guī)定。此外，依據(jù)贊比亞規(guī)定以及獨(dú)立大壩安全板塊的要求，水電站完全符合，其中包括固定保護(hù)水裝置、可移動(dòng)設(shè)備以及火災(zāi)探測和保護(hù)機(jī)制，完全符合當(dāng)?shù)叵赖囊蠛蛧曳阑饏f(xié)會(huì)以及預(yù)計(jì)損失防協(xié)會(huì)的標(biāo)準(zhǔn)。電氣安裝工程依照BS7671相應(yīng)的法律法規(guī)，供應(yīng)的所有設(shè)備都應(yīng)符合合同簽訂時(shí)期當(dāng)時(shí)的國際或國家標(biāo)準(zhǔn)。項(xiàng)目工程的設(shè)計(jì)師存在設(shè)計(jì)圖紙沒有辦法滿足實(shí)際現(xiàn)場條件，因?yàn)檫@些人員對項(xiàng)目本身、國外標(biāo)準(zhǔn)以及國內(nèi)外技術(shù)差距的認(rèn)識不夠。設(shè)計(jì)出來的項(xiàng)目不僅設(shè)計(jì)思路、涉及觀念不夠先進(jìn)，其批復(fù)的時(shí)間也比較長，反饋進(jìn)度卻比較慢，因此，會(huì)對機(jī)電設(shè)備采購和機(jī)電安裝造成較大的影響。（2）設(shè)計(jì)質(zhì)量、進(jìn)度問題設(shè)計(jì)圖紙依據(jù)國內(nèi)外的經(jīng)驗(yàn)，業(yè)主沒有辦法向業(yè)主供給符合國際標(biāo)準(zhǔn)的計(jì)劃書以及涉及計(jì)劃書，進(jìn)而延長報(bào)批時(shí)間，嚴(yán)重拖延設(shè)備采購以及工程進(jìn)度。機(jī)械設(shè)計(jì)中包括進(jìn)水口閘門、攔污柵、液壓啟閉機(jī)和門機(jī)設(shè)計(jì)，門機(jī)設(shè)計(jì)、出水口的閘門等有關(guān)設(shè)計(jì)存在觀念模糊，不能詳細(xì)理解工程中金屬結(jié)構(gòu)的要求和功能。（3）設(shè)計(jì)內(nèi)部審核問題設(shè)計(jì)應(yīng)該在審核上多做努力，特別是機(jī)電設(shè)計(jì)方面，有時(shí)會(huì)出現(xiàn)機(jī)電設(shè)計(jì)圖紙以及機(jī)電設(shè)備廠家資料不夠詳細(xì)的情況，進(jìn)而造成項(xiàng)目成本上升以及施工進(jìn)度延誤，這是因?yàn)轫?xiàng)目設(shè)計(jì)人員大多為原來就職于土建崗位，并不熟悉機(jī)電專業(yè)經(jīng)驗(yàn)。（4）設(shè)計(jì)資源問題設(shè)計(jì)資源缺乏，主要體現(xiàn)點(diǎn)在于設(shè)計(jì)人員數(shù)量太少，滿足不了現(xiàn)場生產(chǎn)需要，同時(shí)現(xiàn)場設(shè)代和后方設(shè)計(jì)屬于不同人員，從某種程度出發(fā)，現(xiàn)場設(shè)代以及后方設(shè)計(jì)在交流上存在一定障礙，這對于前線溝通其他方會(huì)造成阻礙。因此，每次設(shè)計(jì)圖紙?jiān)趯徟筮€需要反饋到國內(nèi)進(jìn)行修改以及審批，再將審批的圖紙反饋回現(xiàn)場，這樣嚴(yán)重阻礙了施工現(xiàn)場的進(jìn)度。（5）設(shè)計(jì)優(yōu)化問題設(shè)計(jì)方?jīng)]有足夠的動(dòng)力進(jìn)行設(shè)計(jì)優(yōu)化，在確定大型機(jī)電設(shè)備以及金屬結(jié)構(gòu)加工、制作后，想要進(jìn)行再度完善比較困難；現(xiàn)場施工信息反饋到設(shè)計(jì)的時(shí)間比較晚，提升優(yōu)化效率，以方便施工，降低成本。
2.設(shè)計(jì)管理經(jīng)驗(yàn)
（1）與業(yè)主建立良好關(guān)系。該項(xiàng)目以合作共贏為項(xiàng)目理念，與業(yè)主、咨詢工程師以及業(yè)主代表都維持著良好關(guān)系，在施工圖紙?zhí)峤灰约皥D紙審批流程方面都進(jìn)行了較大的簡化及完善，注重咨詢工程師的審批意見，促進(jìn)國際工程技術(shù)的有效完善。（2）建立對設(shè)計(jì)的審核與激勵(lì)機(jī)制。應(yīng)該組建專家組對圖紙進(jìn)行審批，提升設(shè)計(jì)質(zhì)量和效率；此外還應(yīng)該實(shí)施獎(jiǎng)勵(lì)措施，完善設(shè)計(jì)人員的工作需求，并充分實(shí)現(xiàn)設(shè)計(jì)成果共享。（3）確定設(shè)計(jì)重點(diǎn)優(yōu)化方向，保留設(shè)計(jì)變更余地。項(xiàng)目需要以基本設(shè)計(jì)以及基本運(yùn)營為基礎(chǔ)，不斷減縮設(shè)計(jì)存在的標(biāo)準(zhǔn)化差異，注重土建設(shè)計(jì)的總體思維；全面優(yōu)化行程，主動(dòng)參加圖紙?jiān)O(shè)計(jì)和維護(hù)，對于現(xiàn)場的設(shè)計(jì)情況應(yīng)該及時(shí)反饋并加大與業(yè)主的交流范圍，在獲取業(yè)主的認(rèn)可下實(shí)施設(shè)計(jì)工作有效推進(jìn)。（4）支持和鼓勵(lì)采用先進(jìn)設(shè)計(jì)方法，以提高設(shè)計(jì)批復(fù)效率和促進(jìn)優(yōu)化。例如水輪機(jī)模型試驗(yàn)的成功應(yīng)用，讓業(yè)主對水輪機(jī)效率有了正面認(rèn)識，使得水輪機(jī)的批復(fù)工作順利；地下廠房洞室采用3D數(shù)字模型計(jì)算，取消了廠房混凝土頂拱襯砌，節(jié)省了廠房施工時(shí)間、降低了廠房施工成本；引水洞采用3D數(shù)字模型計(jì)算，將原設(shè)計(jì)的兩層鋼筋優(yōu)化成一層，節(jié)省了鋼筋用量，加快了隧洞襯砌進(jìn)度；進(jìn)水口閘門設(shè)計(jì)和壓力鋼管設(shè)計(jì)，采用國外設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)和設(shè)計(jì)理論，不僅能夠贏得業(yè)主很快批準(zhǔn)設(shè)計(jì)，而且還不同程度上比國內(nèi)節(jié)省鋼材。項(xiàng)目部與設(shè)計(jì)院之間始終保持著密切的溝通和交流，在基本設(shè)計(jì)的基礎(chǔ)上，雙方密切合作而且充分發(fā)揮積極性，設(shè)計(jì)優(yōu)化經(jīng)濟(jì)效益超過了200萬美元。
四、總結(jié)
設(shè)計(jì)是EPC項(xiàng)目的龍頭，貫穿整個(gè)項(xiàng)目，會(huì)顯著影響總承包商在國際工程項(xiàng)目中的整體管理水平。我國EPC總承包商往往存在對國內(nèi)外設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)差異認(rèn)識不足、設(shè)計(jì)方案批復(fù)率不高、設(shè)計(jì)優(yōu)化不夠等問題，研究如何同業(yè)主、咨詢工程師、設(shè)計(jì)方、采購方等項(xiàng)目參與方加強(qiáng)合作，共同解決設(shè)計(jì)管理中的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)相關(guān)問題，具有重要的現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。在國際工程技術(shù)EPC模型中，簽約者承擔(dān)了項(xiàng)目的主要風(fēng)險(xiǎn)，為承包公司的合同管理帶來了很大的挑戰(zhàn)。通過國際工程技術(shù)EPC項(xiàng)目的合同管理和案例分析，得出了以下結(jié)論。（1）在實(shí)現(xiàn)國際工程EPC業(yè)務(wù)主要目的的過程中，存在建設(shè)周期延長及超過成本的問題，對于施工管理人員來說，進(jìn)度管理非常重要，此外，還要注重承包商對于成本管理。（2）在實(shí)現(xiàn)國際工程EPC業(yè)務(wù)主要目的的過程中，存在建設(shè)周期延長及超過成本的問題，對于施工管理人員來說，進(jìn)度管理非常重要，此外，還要注重承包商對于成本管理。（3）在國際工程EPC業(yè)務(wù)中，所有者及技術(shù)人員引起合同糾紛和賠償?shù)脑蜉^多，一般承包商必須提高優(yōu)先順序，可以加強(qiáng)對討論設(shè)計(jì)、采購和建設(shè)等相關(guān)因素進(jìn)行分析。此外，地方政府、不可抗力以及合約條件是不可忽視的。（4）必須注意在執(zhí)行EPC計(jì)劃期間，用戶必須保持詳細(xì)的索賠記錄。請注意合同條件的詳細(xì)分析，識別契約的重要項(xiàng)目，按照契約完成任務(wù)，同時(shí)應(yīng)當(dāng)注意數(shù)據(jù)的收集和分析，以及改進(jìn)外部專家的學(xué)習(xí)觀點(diǎn)的能力。（5）國際工程EPC業(yè)務(wù)主要使用為解決紛爭的通信交涉、和解法，在廢除調(diào)停、訴訟等兩種方法的同時(shí)，可以通過調(diào)整來解決紛爭。這表明，用戶和所有者以及其他項(xiàng)目參與者傾向于選擇合作戰(zhàn)略來解決EPC項(xiàng)目實(shí)施過程中的爭議。（6）承包人要建立有效的爭端解決機(jī)制。同時(shí)，由當(dāng)事者分配的權(quán)利、義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)是公平合理的，并且當(dāng)事者形成協(xié)調(diào)的關(guān)系也便于履行契約。低價(jià)投標(biāo)戰(zhàn)略依然存在于EPC合同機(jī)型下激烈的國際工程技術(shù)市場競爭之中，但通用拖拉機(jī)承擔(dān)大部分風(fēng)險(xiǎn)，通過索賠提高利潤率存在困難。因此，承包商需要合理的選擇投標(biāo)戰(zhàn)略。（7）國際工程EPC業(yè)務(wù)合同管理戰(zhàn)略，是針對所有人的支付的落后、技術(shù)上的變化、不利的地址條件不利的地方、承包企業(yè)、法令變更引起的成本的增加、不明確的合同內(nèi)容及海內(nèi)外的標(biāo)準(zhǔn)差異性等等問題。
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作者：侯樂 王仲禹 單位：中國水利水電第十一工程局有限公司 中電建水環(huán)境治理技術(shù)有限公司