科研誠信建設學術期刊的作用實施路徑

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摘要:【目的】針對科研誠信問題頻發現狀，發揮學術期刊在科研誠信建設中的獨特作用，加強學術期刊科研誠信建設，營造風清氣正的良好科研環境，助推學術期刊高質量發展。【方法】通過文獻研究法，剖析學術誠信缺失的表現及成因，結合在編輯出版工作中的實踐經驗及思考，在分析學術期刊獨特作用的基礎上，提出加強科研誠信建設的具體路徑。【結果】從頂層設計、內控管理、文化培育層面，提出學術期刊在加強學術失信防范、學術不端懲戒、科研信用管理、科研誠信教育等方面的建議。【結論】學術期刊作為研究成果的主要載體，是科研誠信建設的重要關口，應切實把好科研誠信關，打造良好學術生態，推進一流學術期刊建設。

關鍵詞:學術期刊;科研誠信建設;學術不端;學術生態

科研誠信不僅是學術界關注的話題，也是社會關注的焦點問題。近年來，剽竊、偽造、篡改等科研誠信問題屢屢出現，不僅擾亂了正常的學術秩序，也影響了學術環境的健康發展。從施普林格集團集中撤銷107篇中國論文、南京大學梁瑩涉嫌學術不端、韓春雨團隊研究成果受到質疑、翟天臨博士論文疑似造假，到浙大和北航等單位被一次性撤稿30余篇論文等等，更是將科研誠信推上了輿論的風口浪尖。為此，國家先后出臺了一系列推進科研誠信建設的戰略舉措，各省市相關部門及各大高校也積極響應，紛紛制定出相應的科研誠信管理辦法和學術不端行為處理規定。比如，科技部等15部門聯合《國家科技計劃(專項、基金等)嚴重失信行為記錄暫行規定》，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發了《關于深化職稱制度改革的意見》《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》［1］(以下簡稱《意見》)，以及《關于進一步弘揚科學家精神加強作風和學風建設的意見》，人社部印發了《職稱評審管理暫行規定》，等等，都充分顯示出政府對治理學術不端、營造科研誠信氛圍的高度重視。《意見》［1］明確要求:“學術期刊應充分發揮在科研誠信建設中的作用，切實提高審稿質量，加強對學術論文的審核把關”，強調學術期刊在科研誠信建設中的作用與責任擔當。然而，學術期刊科研誠信管理不規范、審核把關不嚴，以及對學術不端行為辨識不足、懲戒力度不夠等，是科研誠信問題屢禁不止的一大重要原因。目前，科研誠信建設已受到全球學界和公眾的廣泛關注，科研誠信建設須持續加強［2－4］。梳理已有研究成果發現，關于科研誠信的研究多集中在科研誠信現狀、問題、治理、評價等方面［5－6］，關于學術不端的研究多集中在表現類型、存在原因、編輯應對等層面［7－9］，以初步性探討為主。真正發揮學術期刊作用以加強科研誠信建設的系統性研究較少，為數不多的相關研究中強調了科技期刊在學術不端預防與控制上應承擔的責任、應發揮的作用和應付出的努力［9－11］。從第六屆世界科研誠信大會相關資料及文獻可知，由科研不端行為查處轉向預防成為科研誠信建設的工作重心［2］。鑒于此，本文剖析學術誠信缺失的表現及成因，結合當前科研誠信建設短板和最新發展趨勢，分析學術期刊在科研誠信建設中的獨特作用，堅持預防為主、教育優先原則，將防范和懲戒有效結合，創新性地從頂層設計、內控管理、文化培育層面進行全局考慮，提出學術期刊在加強學術失信防范、學術不端懲戒、科研信用管理、科研誠信教育等方面的路徑建議，助推學術研究回歸初心，營造誠實守信、風清氣正的科研創154中國科技期刊研究，2021，32(2)http:∥www．cjstp．cn新良好氛圍，推進一流學術期刊建設。

1學術誠信缺失的表現及成因

1．1學術誠信的內涵

學術誠信在內涵上通常與科研誠信等同，表現為科學研究、學術行為的誠實性和真實性，常用“科研不端”“學術不端”“學術失范”“學術不當”等概括學術活動中的誠信問題。在學術活動中，“誠”主要體現為實事求是、不弄虛作假，“信”則體現為嚴謹、負責，誠信是科學研究的基礎和前提。從學術期刊的視角看科研誠信問題，可將學術誠信概括為:尊重學術道德、恪守學術規范，作者不存在捏造、偽造、篡改實驗數據或引用資料的情況，無剽竊、抄襲他人已發表或未發表學術成果，以及虛假引注、不當署名、一稿多投、重復發表、、偽造同行評議、違背研究倫理等學術失范和學術不端行為;審稿專家和編輯工作者無干擾評審程序、盜用稿件內容、謀取不正當利益，以及違反利益沖突規定、保密規定等學術失范和學術不端行為。

1．2學術誠信缺失的表現

學術誠信問題層出不窮，表現形式多樣。美國國家科技政策辦公室頒布《關于科研不端行為的聯邦政策》［2－3］，將學術誠信問題表現之一的科研不端行為歸結為偽造(Fabrication)、篡改(Falsification)、剽竊(Plagiarism)3種行為，它是許多機構定義學術不端行為的共同標準。但從現實表現來看，科研誠信問題遠不止于此。《教育部關于嚴肅處理高等學校學術不端行為的通知》［12］中將學術誠信問題中最常見的表現即學術不端行為列為如下幾種:抄襲、剽竊、侵吞他人學術成果;篡改他人學術成果;偽造或者篡改數據、文獻，捏造事實;偽造注釋;未參加創作，在他人學術成果上署名;未經他人許可，不當使用他人署名;其他學術不端行為。學術出版界首個針對學術不端行為的國家行業標準———《學術出版規范———期刊學術不端行為界定(CY/T174—2019)》［13］，對論文作者、審稿專家、編輯者三方的學術不端行為進行了界定，精細地描述了不同類型學術不端行為的表現形式。本研究在CY/T174—2019的基礎上，將學術期刊和、將他人外文文章翻譯成中文再發表也視為學術不端行為，對于二次發表(對同一論文采取不同文種發表)，視具體情況慎重對待。

1．3學術誠信問題的成因

學術誠信問題的形成原因復雜，內因和外因并存。科研人員自身學術道德、學術責任缺失，科研自律意識不足是內因，也是主體因素;科研管理體制行政化、科研評價導向偏差等為外因，是誘發學術誠信問題的重要因素［14］。科研人員往往面臨科研、晉升的巨大壓力，學術道德的滑坡、急功近利的心態，加上不良科研風氣的影響、已有學術評價制度的弊端，他們很容易將求真務實、嚴謹治學的科研精神拋之腦后，從而引發學術誠信問題。具體而言，主要有如下原因:(1)職稱晉升、評優樹模、畢業硬性規定等明確要求數量、檔次，這種簡單的量化考核和硬性要求促使部分學術信念不堅定、自我約束力不足的研究人員罔顧學術道德規范，通過非正當途徑達成的目的;(2)行政權力過多干預學術事務普遍存在于高校、科研院所，破壞了學術生態，影響了學術評價過程和結果的公平公正，導致學術共同體發育不足，也為學術不端問題提供了溫床;(3)同行評議機制在特定情況下的漏洞容易被學術品質不過硬的研究人員、評審人員或第三方機構利用［15］，從而出現同行評議造假行為;(4)科研機構、高校，尤其是編輯出版機構沒有科學的學術誠信管理規范，對作者、審稿專家和編輯工作者的科研誠信要求不到位，對學術不端行為辨識不足、懲戒力度不夠等，也是導致學術誠信問題蔓延的重要原因。

2學術期刊在科研誠信建設中的獨特作用

2．1學術期刊是推進學術創新的支撐平臺

學術期刊是一種經過同行評審的期刊，其主要功能在于學術引領、學術交流和學術創新，通常涉及特定的學科，能對某一專業領域的問題進行深入研究，將具有前沿性、創新性的學術成果加以選擇，按學術規范進行出版并傳播。其在內容上強調專業性、學術性，在研究上強調創新性，注重學術質量、學術影響力和學術價值提升。可以說，學術期刊是原創性科研成果的重要刊載陣地，能夠引導、激勵和促進研究者堅持科學研究，并不斷審視和完善自己的研究思路，創造出具有學術價值的研究成果，推進學術創新。

2．2學術期刊是預防學術不端的重要關口

學術期刊必須嚴格遵守學術出版規范，執行相關質量標準，在預防學術不端中發揮守門員、監督員的作用。(1)三級審稿制和同行評議機制為抵御學術不端筑起防火墻。審稿人是學術成果的甄別者，是稿件選用的守門人。初審、復審、終審人員基于自身專業素養和學術水平，能夠識別稿件中的學術不端行為。同時，科學的同行評議制度有助于發揮審稿專家的學科專業優勢，對編輯部難以把握的學術性問題進行科學、公正評判，確保錄用稿件的學術質量，是防范學術不端行為的重要制度保障。(2)責任校對制度和三校一讀制度為預防學術不端保駕護航。編輯工作是學術期刊出版的中心環節，也是稿件質量提升的重要保證。責任編輯對稿件的三次編校過程及通讀環節是進一步發現、識別學術不端行為的關鍵步驟，通過多次逐句閱讀和校改，仔細甄別稿件內容是否存在抄襲、剽竊，研究過程中是否有偽造、篡改數據行為，研究結論是否歪曲事實、是否與支撐材料相悖，等等。這些提升稿件編校質量的強有力措施，為預防學術不端提供了良好保障。(3)檢測系統和查處機制為防治學術不端提供有力支撐。學術期刊通常有自己的采編系統，在線投稿是主要途徑甚至是某些期刊的唯一投稿方式，系統自動對比功能，加上學術不端檢測工具等的使用，能夠初步識別稿件中的抄襲、剽竊等不端行為。并且，一些期刊在出刊前對待發稿進行二次，可進一步避免學術不端行為發生。同時，完善的學術不端行為查處機制是科研失信治理的有效途徑，也是預防學術不端行為的重要指南。

2．3學術期刊是加強科研誠信教育的主陣地

科研誠信教育是預防學術不端行為的一劑良藥，學術期刊所具備的硬件條件和軟件條件為科研誠信教育實施提供了重要支撐。期刊平臺不僅具備專業的采編系統、官方微信公眾號、抖音賬號，以及依托即時通訊軟件建立的學術社群等，還聚集了學科領域較具影響力的編委和審稿專家隊伍，擁有大批特定的作者/讀者群體，以及專業的編輯團隊。依托期刊平臺的整個投審稿、編輯校對及后續服務等與這些群體頻繁互動交流，這也是宣傳科研誠信的理念、制度、政策、要求等的良好契機。同時，通過典型案例的警示教育，有利于研究者正確認識科研誠信問題，加強自我反思和自身道德約束，營造誠實守信的學術創新環境。

3學術期刊加強科研誠信建設的具體路徑

3．1建章立制，加強學術誠信外部監督頂層設計整體全面、層面分明、銜接有序的頂層設計，是學術期刊加強科研誠信建設的重要指導思想和行動指南。將各科研領域的主管部門或基金項目資助機構確定為最上層的科研誠信管理機構，實施投稿作者論文基金項目管理和監控;學術期刊行政管理部門制定具體可操作的科研誠信管理辦法，學術期刊以此為綱不斷完善誠信管理內控制度;設立外部專業機構協助行政主管部門，按程序和規則調查和處理重大科研失信事件，學術期刊積極配合，提供支撐資料并提供專業性意見參考;學術期刊出版單位主動受理接到舉報的，或被媒體披露的學術不端行為事件，建立明確的程序和機制，積極履行調查處理責任;科技部建立學術期刊預警機制，學術期刊以預警名單為鑒，加強科研誠信管理，從嚴從實抓質量;相關部門與時俱進完善學術期刊評價標準，樹立正確的科研評價導向，將科研誠信納入相關單位和個人考核范疇。與學術期刊密切相關的各部門統一思想，加強聯動協作，合力推進科研誠信建設。

3．2防懲結合，完善學術期刊科研誠信建設內控管理

(1)建立健全期刊部門規章，將科研誠信工作納入常態化管理。若要充分發揮學術期刊在科研誠信建設中的導向作用，必須建立規章、訂立細則，有章可循才能更好地落實執行。以科研誠信建設開展得較好的學術期刊為典范和標桿，不斷完善和創新集預防、懲治、教育為一體的科研誠信管理模式，將科研誠信工作納入常態化管理。①將科研誠信納入編輯部規章制度，明確學術不端防范和學術失信行為處理舉措;②制定嚴格的編輯出版規范和工作流程，以及明確的獎罰細則，鞭策全流程人員各盡其責、無縫合作;③從規章上對投稿作者提出關于科研誠信的具體要求，比如學術誠信聲明承諾書、研究倫理審批證明、導師審核簽名、作者排名及貢獻確認、實驗數據處理過程及支撐材料提供等;④建立健全學術不端行為聯合懲治機制，編輯部以“零容忍態度”處理學術不端文章，函告作者單位及相關部門，啟動誠信黑名單機制;⑤制定科研誠信培訓教育制度，在編輯部內部進行相關政策的解讀和宣貫，通過典型案例進行警示教育，并對作者予以培訓和引導。(2)防范學術不端行為，切實提升稿件評審和編校水平。若要預防稿件中的學術不端行為，必須健全內容生產把關機制，嚴把政治導向關、學術質量關、編校質量關，從多環節狠抓質量建設。利用學術不端文獻檢測系統，從技術層面初步識別抄襲、剽竊、過度引用等學術不端行為;嚴格實行“三審制”，杜絕“人情稿”“關系稿”;科學引入同行評議制度，定期召開審稿會，加強意識形態把控，提高論文評審質量和學術價值，建好學術期刊杜絕不端行為的第一道屏障。以落實“三校一讀”制度為基本要求，實行稿件電子一校、紙版稿件二校和三校、責任編輯通讀核查、主編通校把關、刊前作者校樣的編校流程，進一步識別可能存在的學術不端行為，如比較容易被忽略的數據造假、圖片抄襲行為等，確保稿件編校質量穩定、過硬。(3)建立健全撤稿機制，不斷自我凈化和糾錯。撤稿機制的真正核心是對學術不端的零容忍，也是學術期刊自我凈化和自我糾錯的有效途徑。主動發現，或被舉報經核查屬實的學術不端文章，隨時發現、隨時撤稿。撤銷論文時一律刊登撤稿聲明，撤稿聲明和原稿聯合發表，標記稿件被撤“Retracted”，此信息將在數據庫或者期刊網站保留。同時，通過官網、官方微信公眾號、學術社群等進行通報，及時阻斷其傳播，最大程度地降低其負面影響。函告作者所在單位的相關部門，由其從嚴處理。學術期刊編輯部通過不斷完善撤稿機制，增強自我凈化、自我糾錯能力，積極維護學術環境的純凈。(4)實施聯合懲戒，開展學術失信行為動態管理。以國家發改委、人民銀行、科技部等41個部門聯合印發的《關于對科研領域相關失信責任主體實施聯合懲戒的合作備忘錄》為依據，結合學術期刊自身功能和發展走向，對于嚴重學術失信行為實施聯合懲戒。加強學術信用管理，建立失信作者數據庫，將學術失信者列入觀察，或直接將嚴重失信者納入投稿黑名單。對存在學術失信行為的責任主體實施動態管理，通過各省科協、期刊協會、編輯學會及行業內信息共享平臺定期更新失信信息。同時，聯合行業內其他學術期刊建立相應的懲戒措施解除規程，但記錄長期保存以供查詢。(5)加強宣傳教育，營造誠信科研良好氛圍。近年來學術不端行為頻發，誠信教育缺失是重要原因。充分發揮學術期刊的作用，加強科研誠信宣傳教育迫在眉睫。“學術誠信的根本，在于教育入微”。《浙江大學學報(英文版)》前總編張月紅如是強調。通過學術期刊平臺，比如投審稿系統、微信公眾號、學術社群等，采取科研誠信政策宣傳、規章制度解讀、常見錯誤總結、預防措施提醒、案例警示教育、學術誠信與寫作規范培訓等形式，將科研誠信宣傳教育滲透到與作者互動交流的每一個環節。鼓勵與學術期刊緊密聯系的研究者在接受科研誠信教育的同時，用正確的言行影響身邊的科研人，實現“潤物細無聲”的宣傳教育功效。

3．3多管齊下，助推學術期刊科研誠信文化培育

將誠信文化融入良好的制度和規范的管理中，讓科研誠信文化為學術環境優化和良好學風的樹立提供思想保障和智力支持。圍繞學術期刊平臺，構建自頂向下、多位一體，以文化為引領、制度為保障、宣傳為支撐、教育為手段的文化建設方略。①從思想上高度重視，將科研誠信文化作為學術期刊相關部門文化建設的核心，大力弘揚科學精神，積極倡導創新文化培育，努力營造風清氣正的誠信文化氛圍;②從行動上抓緊落實，對于論文作者、編輯、審稿專家及其他相關人員，不僅在規章制度層面落實關于學術誠信的明確要求及處罰措施，而且通過宣傳、教育等方式普及科研倫理和學術規范基本常識，引導他們加強自律，不斷約束、規范和調整自己的學術行為，切實加強學術不端行為防范，讓良好的科研誠信文化在實踐中不斷發展成熟。

4結語

學術期刊是科研成果刊載的主要平臺，也是先進文化積累的重要陣地，其對于加強科研誠信建設，尤其是學術失信防范、學術不端懲戒、科研信用管理、科研誠信教育等起到不可或缺的作用。本研究分析了學術期刊在科研誠信建設中的作用，從學術期刊外圍制度頂層設計、內部控制管理、科研誠信文化培育等方面，提出了學術期刊加強科研誠信建設的建議，以期為我國學術期刊在科研誠信建設中的作用發揮提供理論指導和實踐參考。本研究主要是基于已有文獻的梳理和分析，結合編輯出版實際工作經驗與思考而形成的成果。研究中也存在一些不足，如:針對學術期刊的3個重要角色，即審稿專家、編輯工作者、論文作者在科研誠信建設中如何更好地發揮作用尚未深入研究和闡述;對如何有效防范和懲戒學術期刊編輯在出版過程中的學術不端行為，尚未制定出詳細而具體的具有普遍參考作用的指標、規則;等等，這些在后續實踐中都有待深入研究。在科研誠信備受關注的當下，我國學術期刊應履行責任擔當，充分發揮自身獨特優勢，以《學術出版規范———期刊學術不端行為界定(CY/T174—2019)》為標準依據和方法指南，堅持預防為主、教育優先原則，將防范和懲戒有效結合，謹慎判斷和處理各種學術不端行為。切實加強學術期刊科研誠信建設，既鼓勵作者誠信科研、求真創新，激勵審稿專家誠信評審、編輯者誠信編校，加強論文質量把關，又實現學術期刊自我規范、自我管理和自我凈化，不斷提升辦刊品質，推動學術期刊高質量發展，為我國培育世界一流科技期刊蓄能。

作者：孫娟 何麗 宋勇剛 張春強 單位：湖北省科技信息研究院