談科技期刊與科研誠信建設

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摘要:科技期刊對于建立維護科研誠信的生態具有重要意義。本文首先界定了科研誠信相關概念，分析了科研誠信與科技期刊的關系;其次梳理了國內外與科技期刊相關的科研誠信政策規范，重點闡述了科技期刊是維護和培育科研誠信的重要力量，指出科技期刊既是科研誠信的重要守門人，也是科研誠信的重要建設者，同時科技期刊自身的誠信建設也不容忽視;最后結合科研誠信建設面臨的新挑戰，指出科技期刊的誠信建設任重而道遠，全社會應當共同努力營造良好的科研誠信生態。

關鍵詞:科技期刊;科研誠信;生態

科研體系是一個復雜的自適應體系［1］。其中，科技期刊是促進科學知識傳播、積累與增長的重要媒介，包括審稿人、編輯、編委、出版社、期刊行業協會學會等在內的科技期刊界是科研誠信建設的一方重要力量。截至2019年底，我國共有4958種科技期刊，不僅在國內的影響力呈上升趨勢，也正逐漸得到國際學術界關注［2］。科研誠信建設對于科技期刊的發展日顯重要。2019年，中國科協、中央宣傳部、教育部、科技部聯合印發我國科技期刊改革發展的重要文件《關于深化改革培育世界一流科技期刊的意見》明確要求“建立論文作者及期刊從業人員誠信體系，完善學術不端行為預警查處機制，筑牢學術誠信和出版倫理底線”［3］。因此，深入分析科技期刊與科研誠信的關系、明確科技期刊在科研誠信建設中的角色與任務必要且重要。

1科研誠信與科技期刊

1．1科研誠信

講究誠信是中華民族的傳統美德。誠信作為一種價值觀，也是社會主義核心價值觀的重要組成部分。英文中的“誠信”表述一般用“integrity”。該詞除了“正直、誠實，不搞欺騙、權術、虛偽和各種膚淺的手法”等含義外，還有“堅定地按照道德、藝術或其他價值準則辦事”的意思［4］。同時，該詞也包含了公正負責、可信的含義，高于所謂的“底線”，符合如哈格斯特龍所強調的“專門職業服務的提供者，必須強烈地承諾于更高的價值觀”［5］。科技領域的誠信一般被稱為科研誠信或學術誠信，是誠信在科技領域的具體體現。但目前國內外對科研誠信的認識無論是學術界、政府還是社會團體、公眾都未見形成統一的定義。科研誠信的概念內涵隨不同主體、地域和時間都有相應的改變［6］。狹義的科研誠信僅涉及科研人員在科學研究活動中的誠信。廣義的科研誠信涉及的主體不僅包括科研人員、從事科研管理和服務等活動的相關人員和單位、學會協會等，還包括學術期刊從業人員和機構等，涉及的行為活動除科學研究活動外，還包括對科學研究的管理、服務活動中的誠信。科學研究管理、服務誠信強調合規合宜，遵循科研管理與服務、科學傳播與運用等行為涉及的法律法規、職業準則和社會倫理道德規范。根據Martinson等(2005)和經濟合作組織相關報告，將科研誠信涉及的領域總結歸類為數據管理、與人或社會的聯系、作者與出版、研究資助、研究方法等5個方面［7］。其中，包括科技期刊在內的“學術出版”是科研誠信涉及的重要領域之一。

1．2科研失信與不端

與科研誠信相對的概念是“科研失信”，但長期以來，我國在名詞使用上相對集中于使用“科研(學術)不端”。不同政府部門、科研機構和學者等對科研不端的含義解釋各有不同，并存在同時使用科研(學術)不端、科研(學術)失范、科研違規等不同概念的情形。國外對科研不端有按照故意行為、疏忽職守、粗心大意等不同類型的區分，以及科研不端行為、有問題的研究行為、不良研究等不同實踐的區分。2018年，中共中央辦公廳、國務院辦公廳《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》中對科研誠信的負向行為提法是“違背科研誠信要求的行為”。2019年，科技部等20個部門的《科研誠信案件調查處理規制(試行)》首次在正式文件中將違背科研誠信要求的行為簡稱為“科研失信行為”，并將其定義為“在科學研究及相關活動中發生的違反科學研究行為準則與規范的行為”。同時，《科研誠信案件調查處理規制(試行)》明確列舉了科研失信行為的6種具體類型和1項兜底條款，包括了情節較為嚴重的不端行為、違規行為，也包括情節相對較輕的不當署名、一稿多投等科研失范行為，以及相對獨立的違背科技倫理規范的行為等。《科研誠信案件調查處理規制(試行)》囊括的行為類型范圍較寬，但涉及的主體則集中于科研人員和單位。涉及科技期刊的不端行為既包括科研人員，主要是作者的科研不端行為，也包括編輯、編委、審稿人和出版社等多方面違背科研誠信要求的行為。相關主體和行為類型都較為廣泛，可與廣義的科研誠信相對應。

2科技期刊誠信政策規范

2．1國外政策規范

國外科研誠信的政策規范有多個層次，包括國家層面、地方政府層面、學術團體層面、科研單位層面等。諸多科研誠信既包括法律法規和行政管理政策，也包括科學共同體的慣例和指南等規范。美國、英國、澳大利亞、日本、韓國等很多國家都出臺了國家層面的科研誠信政策。有的國家對科研誠信進行了法律規制，如丹麥科研不端委員會(DCSD)的一切行動都有法律依據，挪威頒布了《科研倫理和誠信法》等。德國、法國等雖然沒有專門的科研誠信立法，但在《民法》《刑法》《勞動法》等多種法律法規中明確了對科研不端行為的處理處罰［8］。國際出版倫理委員會(COPE)是國際期刊界最重要的誠信規范制定者。2017年，COPE推出了10個方面關于出版倫理標準的“核心實踐”［9］，幫助期刊、出版商等多方面主體共同維護和促進科研誠信。COPE還為作者和期刊提供了編輯行為準則、文章撤稿指南、科研機構與期刊合作解決科研誠信案件等多種指南、流程圖和信函模板等。此外，國際科學編輯委員會(CSE)、國際醫學編輯委員會(ICMJE)、歐洲科學編輯學會(EASE)、國際實驗動物科學理事會(ICLAS)等多家組織和出版商也制定了綜合或專業領域的出版倫理指南規范，涉及“重復發表、一稿多投、剽竊、未公開的利益沖突、作者署名、數據造假、科研倫理”等［10］。

2．2國內政策規范

目前，我國對科研誠信沒有單獨立法，但在《中華人民共和國科學技術進步法》(2007年修訂版)中明確提出了“弘揚科學精神，遵守科學規范，恪守職業道德，誠實守信”的條款，同時規定了對違背科研誠信要求行為的處罰措施。《中華人民共和國學位條例》《國家自然科學基金條例》《事業單位人事管理條例》等法規中也明確提出了科研誠信相關要求。與科技期刊相關的國家層面的科研誠信政策主要包括:科技部、教育部、中科院、工程院、中國科協1999年的《關于科技工作者行為準則的若干意見》，中國科協、教育部、科技部、衛生計生委、中科院、工程院、自然科學基金會2015年的《發表學術論文“五不準”》，國家新聞出版廣電總局2014年《關于規范學術期刊出版秩序促進學術期刊健康發展的通知》，中國科協《科技工作者科學道德規范(試行)》《學會科學道德規范(試行)》和《中國科協所屬全國學會科技期刊科學道德規范營造良好學術氛圍的聯合聲明》，以及行業標準CY/T174—2019《學術出版規范期刊學術不端行為界定》等。近幾年，我國科研誠信建設步伐顯著加快。中共中央辦公廳、國務院辦公廳先后的《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》和《關于弘揚科學家精神加強作風和學風建設的意見》，明確要求“學術期刊出版等單位完善內控制度，加強科研誠信建設”“學術期刊應充分發揮在科研誠信建設中的作用，切實提高審稿質量，加強對學術論文的審核把關。”2019年，科技部等20個部門聯合的《科研誠信案件調查處理規則(試行)》指出，“的期刊編輯部或出版社有義務配合開展調查，應當主動對論文內容是否違背科研誠信要求開展調查，并應及時將相關線索和調查結論、處理決定等告知作者所在單位。”

3科技期刊是維護和培育科研誠信的重要力量

3．1科技期刊是科研誠信的重要守門人

科技期刊是傳播科研活動成果的重要載體。科技期刊是維護科研誠信的重要守門人，對科研人員的誠信管理可以貫穿學術出版的全流程。首先，在論文投稿環節，科技期刊應重點關注作者的貢獻確認，主要體現在署名方面。有時論文作者會要求文章署名排序的變更或增減，如修改通信作者或第一作者的并列作者等，這種時候就要引起警惕。其次，在論文審稿階段，科研誠信問題主要出現在文獻引用、數據和圖表不當使用等方面，科技期刊可通過使用科技期刊引證報告、軟件等技術支撐，檢測稿件中可能存在的問題。科技期刊應當審慎對待可能涉及抄襲、剽竊、偽造、篡改、一稿多投、重復或拆分發表等問題的稿件，必要時可要求作者提供原始數據和有關證明材料。第三，在環節，科技期刊主要是確認稿件是否為作者自己撰寫、投送和修改，避免、。近年來，新型科研失信行為是所謂的“學術黑中介”操縱出版過程，其中最突出的做法是操縱。這一現象較典型的案例是2017年《腫瘤生物學》的集中撤稿事件。第三方在過程中大量偽造審稿人和審稿意見，造成了逾百篇中國作者論文撤稿。2020年7月，中國科學技術信息研究所與施普林格•自然(SpringerNature)聯合撰寫的《學術出版第三方服務的邊界藍皮書(2020年版)》［11］正式。該書就可接受服務與不可接受的第三方學術出版服務提供了指南。最后，在后的誠信管理環節，主要涉及后的問題查處。對此，COPE提供了非常翔實的對各類科研不端行為查處的流程指南和樣表，以及與作者溝通的信件模板等，為期刊和出版社提供了細致的指導。國內已有期刊在COPE流程圖基礎上，結合國內實際制定出所在期刊科研不端調查的工作流程。

3．2科技期刊是科研誠信的重要建設者

科技期刊可以采取多種措施促進科研誠信生態環境的完善。回顧國際科技倫理審查制度的建立和執行，很大程度上得益于期刊對論文涉及人或實驗動物倫理審批的強制性要求，這形成了一種倒逼機制。就整體促進科研誠信建設而言，科技期刊一方面可以采取預防性措施，防范科研誠信風險于未然。例如，期刊界可對論文致謝提出要求;對使用第三方服務的，要求作者在論文中說明;可實施學術規范承諾制，要求作者就論文的撰寫和投稿合規進行承諾聲明，特別是對貢獻進行說明，且所有作者對貢獻和署名順序等確認簽字，以防止后期論文署名的各種爭議和變更。期刊界應在公布的投稿指南中明確合理的審稿周期并認真執行，避免作者因擔心不能及時獲得審稿意見、延誤而選擇一稿多投、拆分發表等情形。另一方面，期刊界也可以采取懲戒性措施，增加科研失信的成本代價。如建立對科研失信行為的查處制度，明確若發現已錯誤或存在問題行為時，及時勘誤更正、關注或撤稿等，并及時告知收錄論文的相關數據庫。對查實的嚴重失信作者，期刊應采取適當的制裁措施，如取消責任人一定期限內在期刊的資格、告知責任人所在單位或其上級主管部門、告知論文相關資助機構等，以形成震懾。此外，科技期刊還可以通過完善數據共享政策和提供相關工具、明確不同類型學術論文的誠信標準要求、使用作者身份和數字文獻標識、采取措施激勵優質審稿人、提供科研誠信宣傳教育資源等，促進科研誠信水平的提升。

3．3科技期刊自身的誠信建設不容忽視

要做好科研誠信的守門人和建設者，完善科技期刊的內控和監督機制十分重要。除了對稿件嚴格審查把關以外，科技期刊自身的誠信建設也必不可少。期刊可通過公開評審意見等提高透明度的舉措促進評議合理合規，通過簽署保密協議等方式嚴懲擅自透露或公開討論或抄襲、剽竊投稿論文等行為。出版機構應制定實施嚴格的同行評議制度、管理利益沖突的政策措施，建立完善編審程序、審稿標準和稿件處理過程中的爭端解決機制，組建科研誠信和倫理管理團隊并定期對編輯等人員進行培訓，以適當方式公開出版費用、自身經費來源等信息［12］。科技期刊相關社會團體應制定推廣出版倫理與科研誠信規范、指南、標準，完善期刊從業人員誠信管理等。中國科協組織編寫的《科技期刊出版倫理規范》設專章論述了期刊編輯和出版者的倫理規范和職業道德，涉及科研成果發表、論文評審、編輯加工，以及論文出版后的獲取、科研失范處理、合理勘誤等，是良好的示范。同時，仍需強化期刊編輯的專業協會等同行監督、專業學會組織監督、國家相關管理部門的審查監督、社會輿論監督等外部監督機制［13］，督促科技期刊提升誠信水平，順應國際共同治理“掠奪性期刊”的潮流。2018年，我國明確提出建立學術期刊預警機制，國內和國際學術期刊預警名單，“將罔顧學術質量、管理混亂、商業利益至上，造成惡劣影響的學術期刊，列入黑名單”［14］，相關機構已積極落實。

4結束語

近年來，非典型科研失信行為的增多、科技評價體制改革的深化和科學知識傳播模式的轉變等一系列的變化給科研誠信建設帶來了新挑戰，科技期刊需要密切跟蹤，認真、妥善應對。首先，除了傳統典型的偽造、篡改、剽竊等科研不端行為之外，偽造審稿人、偽造評審意見、數據、圖片重復使用等現象出現頻率顯著增加，這對于期刊的科研失信鑒別、認定和處理能力提出了更高要求。其次，隨著我國科技評價體制改革的深化，國家大力推行在各類科技評價中破除唯論文、唯SCI，科技部、教育部等部門，以及科研機構、高等學校、學術團體等紛紛推出相應舉措，這對科技期刊刊登的學術論文質量提出更高要求。再次，學術出版與傳播模式本身也處于重大轉折期，開放科學、開放獲取等運動興盛，預印本平臺蓬勃發展，諸多科研資助方要求科研成果以開放獲取方式出版，歐盟等實施新的數據管理政策等都對科技期刊的誠信建設與管理提出新的挑戰。科技期刊界的誠信建設任重而道遠。同時需要指出的是，科研誠信建設需要社會各個方面共同努力，除了科技期刊界以外，還需要科研人員、科研機構、科技管理和服務機構，特別是各類專業學會、協會、研究會等發揮各自優勢，共同促進科研誠信。唯有如此，才能建立和維護良好的科研生態。

作者：史昱 單位：科學技術部