學術期刊類電子資源著錄格式分析
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摘要：網上學術資源日益豐富，由于其獲取方便快捷、檢索便利等優點，成為眾多學術研究者獲取信息的首選。參考文獻中的網絡文獻日益增多。如何規范著錄與學術論文寫作關聯較為密切的學術期刊的電子資源，如沒有確定期數和頁碼的網絡首發文獻以及沒有期數的外文文獻，已成為學術期刊編輯面臨的新問題。承認DOI著錄的獨立性可以解決期刊編輯在核對參考文獻時面臨的難題，但需要相關部門的支持。
關鍵詞：學術期刊；電子資源；著錄格式
參考文獻著錄是學術論文寫作不可或缺的一部分。參考文獻的規范著錄更有利于編輯檢索驗證其準確性和嚴謹性，提高工作效率和稿件的學術質量。2015年5月15日，中華人民共和國國家質量監督檢驗檢疫總局和中國國家標準化管理委員會聯合了GB/T7714—2015《信息與文獻參考文獻著錄規則》（以下簡稱“國標”），并于2015年12月1日正式實施。新國標的頒布確認了DOI的著錄規范。然而，隨著數字出版的快速發展，又產生了新的問題。眾多期刊為了爭取稿源，縮短發表周期，大量學術成果以網絡首發形式發表。網上學術資源日益豐富，由于其獲取方便快捷、檢索便利等優點，成為眾多學術研究者獲取信息的首選。并且隨著中外學術交流的日益加深，國內學界對SCI（科學引文索引）、EI（工程索引）的追逐也促使國人在各學術領域研究中增加了外文文獻的引用。這些新現象的出現也對傳統的參考文獻著錄格式提出了新問題。如何規范及簡化著錄要求，又能達到準確快速傳播學術成果的目的？筆者以“文后參考文獻”“參考文獻著錄”“DOI”等為關鍵詞，在CNKI（中國知網）檢索文獻發現，在新國標頒布之前，眾多文獻研究DOI著錄的必要性，［1，2］但在2015年之后，相關文獻幾乎沒有了。
一、著錄學術期刊類電子學術資源出現的新問題
（一）網絡首發文獻為了適應網絡環境下電子資源存取路徑的發展需要，國標中新增了“數字對象唯一標識符”（TheDigi-talObjectIdentifier，簡稱“DOI”）的著錄規范，以便讀者快捷、準確地獲取電子資源，但卻沒有承認著錄DOI的獨立性。即可以著錄電子資源所含的DOI，但卻不能單獨使用DOI，必須包含原紙質文獻的各項參數。例如，如果引用學術期刊發表的某篇文獻，則要求在文后著錄該文獻時類型標記為［J/OL］，在著錄DOI的同時仍要標注出期刊名、發表年份、期數和頁碼。然而，本著將優秀學術成果盡快刊出、提高學術成果時效性的目的，眾多學術期刊都相繼開始重視網絡首發的時效性。網絡首發（Firstonline）指先將論文網絡出版，按出版網址和時間確認論文首發權，之后將論文全部或其根文獻刊印在期刊印刷版上的出版方式。2019年中國大陸出版的學術期刊8491種，在中國學術期刊（網絡版）的網絡首發期刊已達1120種。［3］通過網絡首發，及時確定作者的首發權，快速傳播、擴散學術成果，以及吸引優質稿源，實時產生期刊的學術影響力。2017年10月16日，中國知網正式啟動錄用定稿網絡首發，截至2018年7月31日，網絡首發已合作期刊794種，網絡首發論文43664篇，下載量總計近147.35萬篇次，網絡首發階段單篇最高下載量30712次，該文被引39次。［4］在引用網絡首發文獻時如何規范標注參考文獻就成了一個現實問題。網絡首發的文章擁有了DOI，但還沒有確定發表期數和頁碼。按照國標的要求著錄，那么即使著錄DOI，也會缺少期數和頁碼。現實中的處理方法，要么作者放棄引用，要么就把文獻類型從［J/OL］變成［EB/OL］。
（二）外文文獻參數的不確定性目前，國標對期刊類電子參考文獻的格式提供的范例如下：即作者.篇名［文獻類型/OL］.期刊名，出版年，卷（期）：頁碼［引用年月日］.網址鏈接.從中可以看出，對此類電子參考文獻著錄的要求相對煩瑣，尤其是作者、讀者和編輯都要面對復雜的一串字母、數字和符號隨意組合網址鏈接，鏈接網址中出現一個錯誤，就會導致鏈接無效。然而在實際操作中，完全可以用紙質類期刊文獻格式著錄，如下：或者完全改為電子公告類參考文獻格式：這兩種從表面上看都沒有違反國標的格式要求，但實際上，第一種對于讀者而言獲取引文需要自行檢索查找，而對于作者而言并沒有真正看到紙質文獻引用；第二種對于出版期刊而言，沒有達到傳播的目的，也改變了被引文獻的類型。因此，上述國標的規定在實際執行中給編輯和作者帶來了很多不必要的麻煩，也不利于學術文章和期刊影響力的提升。隨著中外學術交流的日益深入，學術論文經常會引用外文文獻，但每一名責任編輯可并不一定都精通外文，并且外文文獻的期數和卷數不容易界定辨別。例如下面這篇引文：如果直接點擊該著錄項下方的DOI鏈接，可以直接定位到該篇文獻（見圖1）。從檢索結果中可以發現，該刊出版文獻并沒有期數的定義，只有卷數，以Vol為標志。如果按照國標的要求，這類文獻只能作為電子公告標識。然而，作為電子公告類型來標注，那么該文獻應標注為：如此產生的后果，一方面不利于被引期刊和被引文獻的傳播；另一方面，從引文分析角度來講，文獻類型并沒有按照其本來的形式標注，文章變成了公告，對原文的學術性評價也大打折扣。雖然公告類電子文獻具有時效性強、信息量大、檢索方便快捷等優點，但同時也存在不確定性、權威性受到質疑、缺乏持久性和穩定性等缺點。公告類電子資源可否作為學術文章的論據出現在學術期刊參考文獻中也存在爭議。［5，6］有學者研究表明，在其檢索的1000多篇論文中，網絡參考文獻占2.6%，網絡文獻中有13%鏈接不上。［7］因此，國標的要求對于外文文獻而言確實有值得商榷的地方。
二、承認著錄DOI的獨立性
承認DOI著錄的獨立性不但可以簡化著錄文后參考文獻的冗余煩瑣，還可以快速高效地傳播學術成果，真實準確地著錄參考文獻信息。規范著錄DOI可以使期刊編輯準確定位到被引用文獻，開展著錄項的核對工作，提高參考文獻著錄的準確性；還可以實事求是地著錄首發文獻，即使沒有目錄、期數、頁碼等相關項，都不妨礙首發文獻出現在文后參考文獻中，有利于學術成果的快速傳播，以及刊發期刊影響力的統計。例如，針對前文提到的問題一和問題二，首發文獻或者外文期刊文獻的著錄格式就可以簡化為“主要責任者.題名［J/OL］.刊名，年.DOI.”
（一）DOI的優勢DOI具有唯一性。目前，Blackwell、JohnWiley、Springer等大型出版商都使用DOI對數字資源進行標識，有超過5000家命名機構使用DOI系統，DOI注冊總量已超過1億。［8］在文后參考文獻中著錄DOI，相對于著錄URL（UniformResourceLocator，即統一資源定位符），具有穩定性和永久性。DOI在國內學術期刊中傳播的影響越來越大。目前檢索的手段中，相對于作者、篇名和出版載體組合式查找，DOI更加快速、精準，更容易被讀者和作者檢索到。用戶可通過原始文獻點擊鏈接到參考文獻的全文。DOI可以解決在引用網絡資料時鏈接失敗的問題。現在，越來越多的學術文章中會看到醒目的DOI號，把DOI號作為一個獨立的文獻元數據的基本單元條件已具備。對于研究者，最有用的引文鏈接是可以直接鏈接到原文；對于期刊編輯，最有效的核對方法也是能鏈接到原文。如果有更多的內容可以更容易獲取、有更多的產品可以鏈接，那么就會有更多的用戶收益。［9］
（二）DOI在中國學術期刊界的推廣自2007年中國科學技術信息研究所和萬方數據股份有限公司聯合向國際DOI基金會（IDF）申請取得了DOI的中文注冊權，并在此基礎上成立中文DOI注冊中心以來，中文DOI注冊數量逐年上升。截至2019年7月3日，DOI注冊總量已達到30928766。其中，期刊DOI注冊數量為28479828，占DOI注冊總量的92.08%，顯著高于學位論文、科學數據和其他資源的DOI注冊數量。［10］目前，我國共有3139種期刊在參考文獻中標注了DOI號，與中國知網收錄期刊總量相比，在參考文獻中標注DOI號的期刊種類占32.21%。［8］學術期刊編輯應充分發揮DOI作為唯一標識符在參考文獻中具有的唯一識別和永久鏈接作用，充分利用好DOI，可以提高學術論文參考文獻著錄的準確性，提高刊物的可信度和質量。多數的學術檢索平臺以常見的關鍵詞進行文獻檢索，如標題、作者、編者、出版物名稱、DOI、出版年、會議、語種、文獻類型、基金資助機構等。而用戶在輸入某一項或者兩項的同時未必能精準找到目標文獻。但在theInternationalDOIFoundation（IDF）的官方網站，按DOI號檢索，可以直接鏈接到已注冊中文DOI的文章在國內的網絡出版平臺（見圖2、圖3）。目前，我國的CNKI中文DOI（由中國科技信息研究所DOI注冊與服務中心管理和運營，都開通了以DOI為檢索條件的索引方式，只要輸入DOI號，就可以直接找到對應的原文獻。
三、結語
在學術論文參考文獻中對電子文獻的著錄要求應與時俱進，滿足規范化和標準化的要求。承認著錄DOI的獨立性，有助于規范、嚴謹、科學地著錄參考文獻，加強學術成果的表達和傳播，而且有利于學術信息資源的開發和充分利用。因此，盡快承認DOI著錄的獨立性應當引起學者、學術期刊編輯、政府有關管理部門的重視。
參考文獻：
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［2］賀偉，伍傳平.網絡出版環境下參考文獻頁碼著錄的若干問題探析［A］.劉志強.學報編輯論叢［M］.上海大學出版社，2011：86-88.
［3］CNKI動態［EB/OL］.中國知網，
［4］佟建國.學術期刊出版模式變革［R/OL］.2018年數字出版與數字圖書館融合發展國際研討會會議報告，
［5］趙燕.網絡參考文獻的選擇和引用［J］.河南圖書館學刊，2017，37（3）：74-76.
［6］張培運.網絡參考文獻使用問題及其對策［J］.濟寧學院學報，2011，32（5）：126-128.
［8］尚利娜，牛曉勇.我國學術期刊參考文獻中DOI著錄現狀分析［J］.中國科技期刊研究，2015，26（5）：484-487.
［9］BRANDA.CrossRef及其對科學研究的影響［A］.中國科學技術協會學會學術部.數字環境下的學術出版［M］.顏帥，任勝利，杜文濤，審校.北京：中國科學技術出版社，2007：140-147.
［10］中文DOI注冊統計［EB/OL］.中國科學技術信息研究所，2019-07-03.
作者：孫艷玲 孔艷 單位：北京林業大學