科研人員誠信評價指標體系探究
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摘要:隨著社會和科技的不斷發展，國家對科研人員的科研能力以及科研成果的要求更加嚴格，很多科研工作者為了達到科研要求或滿足自身發展的需要，違反了科研誠信道德規范。因此，如何建立科研信用評價體系，是目前科研管理領域的熱點。該研究根據河北省科研人員科研活動的特點，設計了科研人員信用評價指標并闡明了指標涵義和評價程度，通過層次分析法構建科研工作者科研誠信評價模型，分析科研誠信相關要素的重要性。
關鍵詞:科研誠信評價指標；科研人員；層次分析法
1引言
學術研究及其產生的科研成果是科研人員對其專業領域內某個具有學術價值的問題進行系統化、專業化研究探討的創造性勞動成果，力圖通過新穎的角度、深刻的思維過程、客觀的分析和科學的推理，揭示和剖析現有問題中所蘊含的科學規律。社會在一代代科研成果的推動下前進，由此而來的科研誠信問題也隨著時代學術研究的生產方式、社會環境、文化價值氛圍的變化而日益凸顯。科研誠信對于科研工作者的意義是重大且深遠的。某個人即便通過不良手段獲得了一時的科研成果，短期內或許能為其帶來精神或物質方面的利益，但對其個人學術科研工作的長遠發展，并沒有起到任何促進作用[1]。科研不端行為的不斷發生，已經開始影響公眾對于科學和學術的信任，如果公眾對科研人員的科研成果產生質疑，科研人員從事的科研活動也就喪失了價值和意義[2]。
2河北省科研人員誠信評價體系構建
2.1河北省科研人員誠信評價指標體系構建
構建科研人員誠信評價指標體系的目的是引入“誠信管理”機制，補充和完善河北省科研誠信管理體系，提高政府在市場經濟環境下對河北省科研成果的管理水平。評價指標體系的構建過程分為以下幾個步驟：起始準備階段、形成一般的指標體系、指標體系中具體指標的篩選、指標體系的驗證、指標體系最終確定及實證應用。依據層次分析法，對科研人員信用指標體系進行層次結構設計，共設計四層：目標層為要解決的問題，即科研人員信用評價；一級指標為準則層，是信用評價的結構性指標，按照個人素養、科研素養、科研不端和資源環境四個要素設置；二級指標層是反映科研人員基本信用的具體要素；三級指標為子指標層，是反映科研人員科研過程中的具體信用行為[3-4]。本研究采用四層結構的模型。目標層設為A，一級指標設為B，二級指標設為C，三級指標設為D。（1）個人素養科研誠信問題本質上取決于個人誠信問題，科研人員的個人素養在很大程度上影響著科研過程中是否會發生不端行為。一部分科研人員由于個人素養缺陷導致學術道德敏感性較低、學術道德意識薄弱，這些都是其科研失范的重要原因。（2）科研素養科研工作的開展主要依靠科研人員自身的獨立鉆研、思考、探索和發揮。科研素養水平主要是指科研成果、經歷和科研過程中良好行為的保持。良好的科研素養使得科研人員在面臨壓力時仍能做出正確的學術倫理決策[5]。（3）科研不端行為通過對科研不端行為的界定，來對科研人員的誠信問題進行評價。明確科研不端行為的各種形式，一方面有利于提高科研人員對誠信問題的認知度，另一方面方便采取相應措施來規避科研不端行為的發生。（4）資源環境科研資源是科研活動的基礎，良好的資源環境推動科技的進步，同時為科研規范創造條件。然而，各科研單位未能將資源有效利用。在人才管理方面，存在分布不均的情況，地域限制、單位壟斷等問題凸顯，導致科研人員因某些約束難以實現資源的協同利用，在獲取數據上存在障礙。另外，傳統科研項目管理模式未能完成更新，從項目立項審批、項目分配、監管控制到結題驗收等各階段都各自為政，缺乏科研資源的整體規劃，再加上整體學術環境在開放的網絡環境下出現問題，導致科研的資源環境不容樂觀[6]。
2.2河北省科研人員誠信評價指標權重的確定
在評價科研人員信用指標體系這一系統中，每個指標都是系統的元素，而各指標之間的相互關系則是系統結構。系統的一個重要特征是具有層次性，根據上文確定的指標，使用層次分析法建立指標體系的層次結構模型[7-8]。（1）判斷矩陣的構建根據專家的意見以及層次分析法所采取的標度方法，構建標準層和子標準層對科研人員信用評級的判斷矩陣[9]。通過求各元素的幾何平均值、歸一化處理后，可分別求得各層次的權重（見表1）。基于此求出層次總排序一致性檢驗指標CI=(λmax-n)/(n-1)=0.081458542,。表2為1～9階矩陣的平均隨機一致性檢驗，可知A-B層次的IR=0.9。CR=CI/RI=0.090509491,當CR≤0.1時，認為層次總排序的結構具有滿意的一致性。同樣的方法，可對C1-D，C2-D,C3-D,C4-D,C5-D,C6-D,C7-D,C8-D層次判斷矩陣的一致性進行檢驗，權重值均可行有效。（2）C層次總排序層次C的總排序（按相對權重從大到小排序）表明，在科研人員科研誠信的評價指標中，主要評價指標的重要度依次為：聯合懲戒信息，公共記錄信息，由他人、情況，因抄襲、造假等行為導致的論文撤稿情況，項目申報資料的真實性，因抄襲、造假等行為導致的論文撤稿情況，項目申報、實施或驗收過程中抄襲他人科研成果、違反科研倫理道德規范，學歷，數據獲取的限制性，周圍學術風氣是否良好，從事研究工作年限，不正當手段影響項目評審情況，按時申請驗收，違反科研資金管理規定，套取、轉移、挪用、貪污科研經費，謀取私利，違規署名，職稱，近五年的數量，科研設施的完備性，科研設施的完備性，按時提交項目執行報告，對驗收專家進行行賄、惡意串通，項目績效評價結果為優秀，年齡，擅自越權調整項目任務或預算安排，近五年是否主持國家級或者省部級項目，近五年是否獲國家級或者省部級獎項，近五年出版專著的數量，近五年專利申請及授權。通過以上分析，在科研人員科研誠信評價的八個二級指標中，關聯信用指標權重最大，這說明關聯信用的高低對科研工作者的科研信用評分影響很大。其主要體現在公共記錄信息（司法處罰信息、行政處罰信息、公共事業欠繳費信息、金融失信信息等）、聯合懲戒信息（被各領域各部門列入失信聯合懲戒對象名單的信息）等方面。因此，在對科研人員進行誠信評價時，應把調查的重點放在科研人員的關聯信用上。
3結論與展望
在新時代背景下,科研信用評價承載著新型科研治理和新型政府監管的制度職能，河北省科研人員誠信與科研信用體系的構建是一項長期而系統的工程，在實施過程中應加強河北省內各高校、研究所等科研單位對于誠信問題的溝通與交流，對科研項目進行全流程的過程控制和綜合控制，還應在河北省各科研領域內宣傳誠信教育活動，營造健康的誠信環境。
作者:趙麗麗 許曉青 單位:河北經貿大學管理科學與工程學院