農業技術擴散約束機制
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國外關于擴散的研究始于20世紀初。法國社會學和社會心理學家加布里塔德首先對創新的擴散進行了闡釋，并把技術擴散稱為模仿定律［3］。20世紀20年代，關于擴散的研究在美國興起，隨著對擴散問題的研究，社會學和農村社會學對擴散現象也開始關注。1943年瑞安和格羅斯［4］對雜交玉米種子的擴散進行了研究，這一研究對于傳統擴散案例的形成起到了關鍵作用。20世紀50、60年代，農村社會學家對技術擴散的研究在美國和一些發展中國家大量地開展起來。其中的代表人物之一就是哈格斯特朗［5］（HagerstrandT），他對農業技術擴散的空間過程作出了開創性貢獻，構造了“平均信息域”模型，模擬了農業技術的擴散過程。1983年，斯通曼（StonemanP）在《技術變革的經濟分析》中對技術創新擴散進行了大量研究，并建立了技術創新擴散模型。此外，羅森伯格（RosenbergNa－than）、曼斯菲爾德（MansfieldE）和費里曼（freemanC）也分別構建了擴散模型。近年來，除了對技術擴散模型進行研究外，還對技術創新擴散進行了大量的研究，不僅涉及技術擴散的含義、技術擴散的過程及其影響因素，還涉及技術擴散的行為特征及其擴散機制等內容。隨著國內對農業技術創新和擴散的需求日益迫切，有關農業技術擴散的研究也在逐漸增多。目前，國內對農業技術擴散的研究成果主要集中在兩個方面：①以農業技術創新擴散總體特征為研究對象，分析農業技術創新擴散規律及其影響因素；②以農戶為研究對象，分析其在農業技術創新中所采取的行為。而以農業產業特征和農村社會特征為基礎來研究農業技術擴散中的約束機制還較少。
2產業特征和社會結構與產業技術擴散速度的關系
曼斯菲爾德（1961）通過構造技術擴散模型，分析了技術擴散的決定因素。該模型不僅適用于企業技術創新和擴散的分析，而且也適用于農戶個體之間技術擴散的分析。在模型中，曼斯菲爾德分析了技術已采納者和技術潛在采納者的相互影響、采納技術后的利潤、采納技術所需要的投資3個因素，認為技術擴散系數（K）反映技術創新擴散速度，影響創新擴散速度的因素是人際間的交流和互動、吸收技術所需要的投資和技術給企業（個人）帶來的盈利狀況。曼斯菲爾德選取在鐵路、瀝青煤等行業中采用12項創新技術的企業數據，對模型進行了估計，并取得了很好的擬合效果，最后得出技術擴散系數（K）是模仿速度的一個可靠的衡量指標［6］。曼斯菲爾德的技術擴散理論具有較好的模擬分析特點，長期以來一直被作為分析技術擴散的主要模型。曼斯菲爾德擴散理論認為技術擴散呈現出S型擴散的規律。相對于技術創新和首次應用新技術的企業（個人），在競爭能力和經濟利潤方面占有優勢的情況下，其他企業（個人）一般可采用模仿或采用同樣的創新、自己組織類似替代創新或進行更高級的技術創新。事實上，對大多數企業（個人）而言，一般會采用模仿策略，因為采用這種策略的風險性和不確定性最小，投入的資源也相對較少。但潛在的技術采納者在選擇模仿策略時，存在一個時機選擇的問題。采用新技術往往存在不確定性，在技術創新出現后只有少數敢于承擔創新風險的企業（個人）才會采用。另外，在技術創新初期，已經擁有技術發明的企業（個人）為了獲取新技術給其帶來的高額利潤，往往會采取措施阻礙技術擴散，所以在初期技術擴散相對較慢。在新技術給企業（個人）帶來的利潤逐漸顯現出來后，其他企業（個人）采用新技術的意愿提高。同時，隨著創新成本和技術不確定性的降低，技術采用者的數量快速增加，技術擴散速度加快。然而在技術采用者數量不斷增加的情況下，新技術給潛在采用者帶來的預期利潤在下降，潛在采用者采用新技術的積極性也在下降，從而導致技術擴散速度減慢。因此，技術擴散具有一定規律性，其擴散趨勢呈S曲線。實際上，創新在群體中擴散的過程，也是企業（個人）心理、行為變化的過程，是技術擴散“驅動力”與技術擴散“阻力”相互作用的過程。在技術擴散驅動力大于阻力時，創新就會擴散開來。N表示單位時間內技術采用的絕對數，典型的創新擴散過程一般要經歷突破、緊要、跟隨和從眾4個階段。在菲爾德斯坦擴散理論的基礎上，我們可以把影響技術擴散的因素分為兩類：產業本身的特征和產業所在社會的特征。我們在分析農業技術擴散的約束機制時也是基于這兩個特征。產業特征對產業技術擴散的影響，主要考慮產業的盈利水平、產業風險以及產業投資回收期和規模。一般而言，產業的盈利水平越高，產業風險越小，產業投資回收周期越短，技術擴散的速度越快。當然產業技術的復雜程度和受保護程度也是影響技術擴散的產業特征因素。產業技術越復雜，技術擴散越慢；產業技術保護程度越高，技術擴散越慢［6］。社會特征對產業技術擴散的影響，主要考慮產業內部信息的交流和傳播程度、全社會對該產業技術進步的重視和鼓勵程度、技術采納者的技術吸收能力等，這些因素實際上是技術擴散的支撐條件。一般而言，支撐條件越充分，產業技術的擴散速度就越快。
3農業產業特征和農村社會特征對農業技術擴散的約束
3．1農業技術擴散的過程
農業技術擴散過程是創新從擴散源向農業技術潛在采用者傳播的過程。擴散開始于初始擴散源，隨著擴散過程的推進，農業技術逐漸被潛在采用者采用，新的采用者又變為潛在的技術供給者。因此，可以把它看成是擴散源的一個分支。由此可見，擴散源是隨著擴散過程而不斷擴大的，而在擴散過程中，潛在采用者中未采用創新的企業數不斷減少。農業技術擴散的構成要素由農業技術創新及其供給方、農業技術擴散中介、農業技術潛在采用者、產業本身和社會經濟系統構成，這些構成要素之間通過市場力量或政府干預結合在一起而發揮作用。在農業技術創新擴散中，技術創新供給方、技術擴散中介、技術潛在采用者和產業本身始終處于社會經濟系統之中，而社會經濟系統一方面影響著其它要素，另一方面也受其它要素的影響。
3．2農業技術擴散的約束機制
筆者基于曼斯菲爾德擴散理論，從農村社會特征和農業產業特征兩個方面對農業技術擴散的約束機制進行分析。
3．2．1農業產業特征對農業技術擴散的約束
（1）農業盈利能力低下導致農戶對新技術采納的積極性不高。農民作為生產者，其決策行為是在一定的約束條件下，追求生產目標最大化而進行的。在農業技術擴散過程中，農戶技術采納的行為模型為：πi＝P×Q（X）×G（Y）－∑R（j）×X（j）（1）其中，πi為第i個農戶采用某種技術的期望利潤；Q（X）是采用新技術后的預期生產函數；G（Y）為技術采用決策或信息的轉換變量函數，其取決于影響技術采用的因素向量Y，G（Y）取值介于0到1之間；X為j種生產投入X（j）的投入向量，P和R（j）分別為產出和投入品的預期價格。只有在πi≥0的情況下，農戶才能夠獲得投入技術的利潤，才會產生采納這種技術的內在需求［7］。在市場規律的作用下，產品的同質化程度越高，生產者之間的競爭越激烈，利潤越低。新古典理論按競爭程度將市場分為4類（見表1），即完全競爭、壟斷競爭、寡頭壟斷和完全壟斷。農產品市場具有接近于完全競爭的市場結構，其產品同質化程度很高，長期處于競爭充分的市場背景中，經營呈現微利性（見圖4），農戶采用新技術的積極性不高。（2）農業生產周期長導致農業技術擴散受阻。農產品生產受到自然條件的限制，其生產周期長，從而導致農產品市場的供求波動較大。農產品生產周期長所導致的價格和產量的波動可用蛛網模型來表示［9］。蛛網模型用來確定生產周期較長產品的價格，例如，生豬和玉米等產品價格的確定。蛛網模型假定本期供給St是上期價格Pt－1的函數，供給函數為：St＝S（Pt－1），即蛛網模型中的生產者完全根據過去的價格來預期未來的價格，并決定未來的產量，而不考慮其他生產者的生產決策；本期的需求Dt由本期價格Pt決定，即需求函數為：Dt＝D（pt）。當本期農產品的交易價格高于均衡價格時，下一期農產品的供給量就會超過均衡交易量，同時交易價格低于均衡價格；否則，與之相反。當農產品價格下降時，即使農產品產量增加，也可能導致農民收入下降，出現增產不增收的局面。我們對總收益求關于價格水平的一階導數，可以分析不同需求價格條件下的產品價格和產品總收益之間的關系。由于農產品生產周期較長，農民對農產品價格的預期是一種靜態預期，所以市場的波動往往會出現豐產不豐收的情況，如近期蔬菜價格波動對農民收益產生的負面影響。農產品的這種特有產業屬性導致農產品價格波動和農民收益受損，從而造成農民采用新技術的積極性不高。（3）農業產業的風險程度較高導致農業技術擴散的需求動力不足。農業生產受氣候、病蟲害和疫情疫病的影響，農業生產過程本質上是一個生物生長發育的過程，往往表現為一個“黑箱”或“暗箱”的過程，農業生產的結果是各種農業生物與外部自然環境共同作用的結果。農產品生產具有較長的周期性和季節性，其產出不僅具有很大的隨機性，還存在很大的不可控性。特別是我國處于旱澇交替的季風氣候帶，災害性天氣發生頻率高，對未來生產的產出存在不確定性［10］。大多數農產品具有易腐爛、易耗和不易儲藏的特點，而農產品的消費需求又表現為持續性。長時性、暫時性和持續性的“三性合一”使得農業經營的準確性大大降低。農業生產經營過程是市場風險、生產風險和自然風險的多重疊加，而這3種風險對農業的影響遠大于其它產業，這增加了農業經營市場失靈的出現頻率，同時也大大降低了農業技術擴散的需求動力。
3．2．2農村社會特征對農業技術擴散的約束
（1）農村信息化基礎設施不健全導致農業技術擴散的信息交流不充分。曼斯菲爾德擴散理論實際上是一個內部影響模型，它認為創新擴散人群內部之間的相互關系，在不同的社會特征下，人與人之間的相互溝通和信息交流是不同的。社會系統內的信息傳播渠道、關系網絡特征對技術擴散會產生重要影響，公共信息體系的發展程度直接決定農業技術的信息交流程度和擴散程度。農村公共信息服務體系是農村人流、物流、信息流的重要載體，對于農業技術擴散具有重要的保障作用。采用技術是通過對滿足市場需求的技術手段進行綜合，并由此獲得所需信息的結果，信息傳遞障礙是技術擴散的首要障礙［11］。當前，我國農村信息化程度和水平有所提升，但總體而言，仍然處于相對落后的狀態，而且我國農村信息化程度表現出區域發展不均衡的態勢（見表2、表3），中西部地區農村信息化程度落后于東部地區。農村信息化發展的相對滯后性和異質性阻礙了農業技術信息的交流、傳播和擴散。
（2）農村人力資本不足導致農業技術擴散中的學習能力低下。舒爾茨在《改造傳統農業》一書中認為，農業增長的關鍵在于采用新技術，人力資本是實現經濟增長的重要因素。事實上，從哈羅德－多馬模型到羅默和盧卡斯的新經濟增長理論，都說明了經濟增長從主要依賴物質資本積累逐步向依賴技術和知識轉變。在這個過程中，經濟增長對勞動者的要求逐步從數量轉變為質量［13］。一項農業新技術的早期采用者一般是擁有較高文化水平的年輕人，文化程度較高的農民使用新技術的技術效率也較高［8］。把新生產要素引入現代農業，不僅是把種子、化肥、機械和生物農藥等物化的技術要素引入到農業，更重要的是培養具備現代農業科技知識和意識，并能自主運用現代生產要素的現代農民。當前，我國農村人力資本積累落后，農民對現代技術的認知、接受、學習、掌握、應用和改進能力低下，從而制約了農業技術的有效擴散。
（3）農技推廣體系落后導致農業技術擴散渠道不暢。農業技術推廣是農業技術擴散的主要途徑之一，在農業技術擴散過程中，農業技術推廣人員（技術擴散者）向農民（接受者）提供信息、了解需要、傳授知識、交流感情，可以改變農民的態度和行為，最終可以促進農業技術的傳播［7］。農業生產的區域生態性、農業經營主體的差異性、農業對象的實物性、農業技術的技物分離性決定了農業技術擴散者與技術接受者之間要形成良性的互動機制。因此，農業技術的推廣和擴散必須要有健全的網絡和能真正與農民工作、生活在一起的基層農技推廣組織。在農業生產實踐中形成的知識屬于隱性知識，因而推廣人員面對面的言傳身教與資料信息的傳播同樣重要。但目前我國農業技術推廣存在諸多問題，如農技推廣“線斷、網破、人散”的現象普遍，許多基層農技推廣組織設施陳舊，農技服務與農業經營結合不夠緊密，農技推廣未能充分考慮農民需求，基層農技推廣經費緊張等［8］。農技推廣體系的落后極大地制約了農業技術的擴散。
4促進農業技術擴散的政策建議
農業是弱質產業，農業技術具有很強的公益性，市場機制有時會失靈。我國的科研體制和農村經濟體制改革還不完善，農業技術擴散在很大程度上需要以政府為主導，制定有利于技術擴散的政策。
4．1完善農產品價格機制，提高農民采用新技術的積極性農戶作為理性經濟人，一般會追求利益最大化，農產品價格對農戶采納新技術的影響很大。目前，我國農產品價格形成機制不健全，農民在農產品價格形成過程中處于劣勢，農產品流通體制存在弊端，導致農產品市場價格難以反映農產品真實價值，不利于農民增收。在某些階段，按照市場規律形成的價格還會造成農民增產不增收。現有的最低價格制度只能保障農民的基本收入，不能促進農民收益的持續提高［14］。這些因素影響了農民采用新技術的積極性，造成農業技術擴散速度緩慢。為此，我國應該構建科學的農產品價格體系，逐步形成目標價格、市場價格、最低收購價格和在此基礎上進行補貼的“三元一補”機制。從我國的實際情況看，農產品市場體系和運行規則都不健全，分散生產的農民難以形成具有話語權的市場主體，同時我國農產品流通體制也存在問題。為此，要實現農產品價格政策目標，就必須在充分發揮市場價格形成機制作用的同時，合理使用行政手段，對農產品市場價格進行適度監管和調控。當農產品市場價格低于最低收購價格時，國家儲備體系要按照最低收購價收購，防止“谷賤傷農”。只有在確保農民收益不斷提高的基礎上，農民采納新技術增產增收的積極性才會被刺激，農業技術擴散速度才會加快［14］。
4．2繼續完善農村基礎設施建設，提高農業抗風險能力和農技信息的傳播能力曼斯菲爾德技術擴散論認為，產業的風險程度和信息的交流程度會影響到技術的擴散。農業區域基礎設施狀況既是提高農業抵御自然風險、提高農業生產穩定性的基礎，也是影響農業新技術信息傳播的重要因素。農村基礎設施屬于公共產品，依靠市場機制難以解決農村基礎設施供給不足的問題，國外的經驗也表明政府應該在農村基礎設施建設中發揮關鍵作用。根據農村基礎設施的性質，借鑒發達國家和發展中國家在農村基礎設施供給方面的國際經驗，并結合我國實際，在完善我國農村公共產品供給的過程中，應重點加強以下幾個領域的基礎設施建設：（1）農村道路建設。農村道路具有準公共產品的性質，按照受益范圍，其受益主體主要是農村居民，但是農村道路也具有一定的外溢性。政府可以拿出一定的資金作為基礎，農民出一定的勞動力，以勞代資，從而克服農村道路建設資金短缺的問題。（2）農田水利與灌溉工程建設。農田水利和灌溉工程是增強農業抵抗自然風險的主要措施，政府應該不斷加強農田水利建設和灌溉工程建設，將其納入農村公共產品供給的范圍。（3）農村通信和信息網絡建設。農村通信和信息網絡建設是農業技術傳播的媒介，對于農業技術擴散具有重要影響。但是其外部效應明顯，私人不愿意提供，所以政府應重視農村信息網絡和農業信息服務的投資。同時政府也應考慮農業通訊網絡建設的區域不均衡，切實加快中西部地區農村信息網絡建設，加快中西部農業技術的傳播與擴散。
4．3加快農村職業教育的發展，提高農民科技學習能力農民的科技素質通常指其具備的科技知識水平，它直接反映農民對待科技知識的態度、掌握科技知識的數量和質量以及把農業科技運用于實踐的熟練程度［15］。結合當前農村發展實際，為提高農民的科技素質，應當合理定位和發展農村職業教育。農村職業教育的發展，是伴隨著農村科技水平、農村商品經濟水平的提高而不斷實現的。當前我國農村勞動力接受過職業技術培訓的比例低，農村專業技術人才奇缺。為此，中央政府和省級政府應當加大對農村職業教育的投入比例和力度，縣級政府應當設立農村職業教育專項資金，各級地方政府要安排經費用于資助農村貧困家庭子女就讀農業職業技術學校。同時要根據生產發展和農業技術推廣的需要，采取舉辦短期培訓、開展技術咨詢服務等方式對農民進行職業技術教育。
4．4構建以農戶需求為基礎的農技推廣體系，實現農技推廣和農戶需求的高效對接農技推廣服務指通過實驗、示范、培訓、指導和咨詢服務等活動，用干預、溝通、示范、說服、勸導和教育等手段來引導農民，增進其知識，提高其技能，改變其態度，增強其自我決策能力，促使其自愿改變行為，最終使農業技術普遍應用于農業產前、產中和產后全過程的活動［8］。當前，我國農業技術推廣應主要采用公益型農業技術推廣服務，即由各級財政支持建立農業技術推廣服務體系。同時政府應該結合當前農業技術推廣體系存在的問題，加強農業科技推廣的基礎設施建設，切實提高科技推廣人員服務農村和農民的意識，在技術推廣中還應該充分考慮農民的需求，實現科技推廣與農民需求的對接。國家和地方科研機構要強化農業科研體系和農業推廣體系的協作，并把農業技術擴散的效果作為科研技術人員晉升及技術創新評價的標準。
