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摘要:一直以來(lái)中國(guó)農(nóng)業(yè)對(duì)外直接投資規(guī)模較小且增長(zhǎng)緩慢,與農(nóng)業(yè)的基礎(chǔ)地位和國(guó)家糧食經(jīng)濟(jì)安全的戰(zhàn)略地位并不匹配。本文系統(tǒng)梳理了中國(guó)農(nóng)業(yè)對(duì)外直接投資在投資的規(guī)模、區(qū)位、動(dòng)因、模式、影響因素及尋求逆向技術(shù)溢出等方面出現(xiàn)的新特征與新問(wèn)題,并就如何獲得逆向技術(shù)溢出和政府政策創(chuàng)新方面提出策略與建議。
關(guān)鍵詞:對(duì)外直接投資農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)逆向技術(shù)溢出
1中國(guó)農(nóng)業(yè)對(duì)外投資規(guī)模與區(qū)位的特征分析
1.1中國(guó)農(nóng)業(yè)對(duì)外投資規(guī)模的特征分析
農(nóng)業(yè)對(duì)外投資規(guī)模偏小、比重很低,落后于非金融類(lèi)對(duì)外投資的整體平均水平。這與鞏固農(nóng)業(yè)的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)地位、保證國(guó)家糧食經(jīng)濟(jì)安全、提升農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平的戰(zhàn)略要求還很不相稱(chēng)。最近幾年投資流量持續(xù)增加但基數(shù)過(guò)低、整體規(guī)模亟需大幅提高為投資規(guī)模的新特征。
1.2中國(guó)農(nóng)業(yè)對(duì)外投資區(qū)位的特征分析
從投資區(qū)位來(lái)看,中國(guó)農(nóng)業(yè)對(duì)外投資主要集中在非洲與亞洲。在非洲的埃塞俄比亞、坦桑尼亞、莫桑比克、贊比亞、盧旺達(dá)、剛果(布)、剛果(金)等國(guó),主要以農(nóng)業(yè)合作示范園區(qū)的形式進(jìn)行蔬菜與谷物類(lèi)投資,但主要屬經(jīng)濟(jì)援助項(xiàng)目。另需從投資風(fēng)險(xiǎn)角度指出的是,我國(guó)農(nóng)業(yè)對(duì)外直接投資規(guī)模的一半左右集中在地理位置相近、人文環(huán)境相似的緬甸、泰國(guó)、印尼等東南亞區(qū)域,投資領(lǐng)域主要集中在競(jìng)爭(zhēng)激烈的水稻、棕櫚油等先進(jìn)糧油產(chǎn)品的種植和加工,這將可能帶來(lái)較大的投資區(qū)位風(fēng)險(xiǎn)。最近幾年,中國(guó)農(nóng)業(yè)對(duì)外投資新的區(qū)位特征體現(xiàn)在對(duì)澳大利亞與新西蘭畜牧業(yè)及糖酒產(chǎn)業(yè)的并購(gòu)、對(duì)俄羅斯與東歐國(guó)家傳統(tǒng)種植業(yè)的投資以及對(duì)巴西與阿根廷的大豆玉米等油料谷物的投資。
1.3中國(guó)農(nóng)業(yè)對(duì)外投資其它現(xiàn)狀的新特征
從投資主體來(lái)看,中國(guó)農(nóng)業(yè)對(duì)外投資已經(jīng)從以央企和地方國(guó)有企業(yè)的“援外項(xiàng)目”為主轉(zhuǎn)變?yōu)閲?guó)有企業(yè)與民營(yíng)企業(yè)并重發(fā)展,預(yù)計(jì)今后將逐漸以民營(yíng)企業(yè)海外并購(gòu)與合資為主體。今后存在的問(wèn)題可能是投資主體多為分散的中小型民營(yíng)企業(yè),缺少中糧集團(tuán)、雙匯集團(tuán)之類(lèi)的大型跨國(guó)公司,缺乏有效統(tǒng)一的資源整合。從國(guó)際產(chǎn)品價(jià)格來(lái)看,中國(guó)國(guó)產(chǎn)的大豆、玉米、稻米、小麥價(jià)格與國(guó)際市場(chǎng)長(zhǎng)期倒掛,很大幅度高于同品種進(jìn)口完稅價(jià)格,大豆價(jià)差甚至高達(dá)1600元/噸,在大額價(jià)差與國(guó)內(nèi)旺盛需求的誘導(dǎo)下,中國(guó)大量進(jìn)口農(nóng)產(chǎn)品,這也造成2018年“中美貿(mào)易戰(zhàn)”美方的重要博弈條件。所以,亟需通過(guò)“海外種植”等對(duì)外投資方式降低生產(chǎn)成本、穩(wěn)定交易價(jià)格并保證國(guó)家糧食安全。
2中國(guó)農(nóng)業(yè)對(duì)外投資動(dòng)因與模式的特征分析
2.1中國(guó)農(nóng)業(yè)對(duì)外投資動(dòng)因的特征分析
依據(jù)著名國(guó)際投資學(xué)家鄧寧(Dunning,2001)的投資動(dòng)因理論,對(duì)外投資動(dòng)機(jī)主要包括自然資源尋求、市場(chǎng)尋求、生產(chǎn)效率尋求(含低成本尋求等)和戰(zhàn)略資產(chǎn)尋求(技術(shù)等尋求)。我國(guó)農(nóng)業(yè)對(duì)外直接投資以滿(mǎn)足國(guó)內(nèi)需求和保證國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全為目標(biāo),很少謀求海外銷(xiāo)售市場(chǎng)。目前其投資動(dòng)因的新特征是以利用東道國(guó)自然資源來(lái)降低成本的生產(chǎn)效率尋求為主,兼有技術(shù)尋求、糧食安全尋求的目的。后者的投資動(dòng)因正在逐漸加強(qiáng),這是由于美國(guó)邦吉(Bunge)、美國(guó)嘉吉(Cargall)等國(guó)際農(nóng)業(yè)跨國(guó)貿(mào)易公司以及美國(guó)孟山都、美國(guó)杜邦、荷蘭瑞克斯旺等國(guó)際種子公司對(duì)我國(guó)農(nóng)業(yè)的影響作用不斷擴(kuò)大,另外,高盛、摩根斯坦利、摩根大通和巴克萊銀行聯(lián)合操控的糧食期貨指數(shù)基金已經(jīng)能控制全球1/3以上的糧食產(chǎn)品價(jià)格,美國(guó)ADM等眾多國(guó)際糧食投機(jī)商正在我國(guó)國(guó)內(nèi)對(duì)我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)、收購(gòu)、物流、加工、銷(xiāo)售進(jìn)行全產(chǎn)業(yè)鏈的參股合資與并購(gòu),我國(guó)出于自身糧食安全考慮,正在加大技術(shù)獲取型對(duì)外投資的力度,以期獲得更多逆向技術(shù)溢出來(lái)提高我國(guó)農(nóng)業(yè)的現(xiàn)代化與自主化水平。
2.2中國(guó)農(nóng)業(yè)對(duì)外投資模式的特征分析
目前在投資模式方面,中國(guó)農(nóng)業(yè)對(duì)外投資已經(jīng)從單一的“合資合作類(lèi)型”向涵蓋并購(gòu)(兼并收購(gòu))、綠地投資、生產(chǎn)要素合作等多元化方向發(fā)展,正在完成從資源開(kāi)發(fā)合作向資本經(jīng)營(yíng)合作的轉(zhuǎn)變,具體表現(xiàn)為跨國(guó)種植、替代種植、技術(shù)資本入股參股、共建農(nóng)業(yè)合作示范園區(qū)、農(nóng)業(yè)海外研發(fā)投資等新型模式。2013年9月雙匯國(guó)際用71億美元完成了對(duì)美國(guó)史密斯菲爾德的并購(gòu);2014年2月,中糧油集團(tuán)以13億美元收購(gòu)荷蘭尼德拉(Nidera)公司51%的股權(quán),憑借其經(jīng)營(yíng)渠道保證了中國(guó)可以直接在南美市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)谷物與大豆,更為解決2018年中美大豆貿(mào)易爭(zhēng)端創(chuàng)造了有力條件。今后,投資模式的最新特征應(yīng)為跨國(guó)投資進(jìn)入到深入與成熟階段所采用的“混合型模式”,企業(yè)可以充分根據(jù)“兩個(gè)市場(chǎng)、兩種資源”及企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境靈活選擇、調(diào)整和組合以上各種模式,減輕企業(yè)跨國(guó)經(jīng)營(yíng)的成本壓力并分散各種投資風(fēng)險(xiǎn)。
3中國(guó)農(nóng)業(yè)對(duì)外投資影響因素的特征分析
一般的對(duì)外直接投資的主要影響因素包括人均GDP水平、資本及技術(shù)整體水平、國(guó)內(nèi)政策支持力度、國(guó)內(nèi)金融水平、外匯儲(chǔ)備等母國(guó)因素;基礎(chǔ)設(shè)施條件、制度與政策、市場(chǎng)規(guī)模與潛力、市場(chǎng)文化差異等東道國(guó)因素;公司戰(zhàn)略與治理結(jié)構(gòu)、公司技術(shù)與資本條件、國(guó)際化經(jīng)驗(yàn)與資源等企業(yè)內(nèi)部因素;區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化程度、貿(mào)易壁壘程度、匯率波動(dòng)程度等國(guó)際環(huán)境因素,中國(guó)農(nóng)業(yè)對(duì)外投資自然也受這些因素影響。然而,中國(guó)農(nóng)業(yè)對(duì)外投資的影響因素也存在一些新特征,突出體現(xiàn)在價(jià)格影響的有限性、財(cái)政支持的依賴(lài)性和政治影響的敏感性。由于糧食產(chǎn)品缺乏需求價(jià)格彈性,糧價(jià)的上漲很難帶來(lái)糧食供應(yīng)量的增加;同樣,價(jià)格因素對(duì)中國(guó)農(nóng)業(yè)對(duì)外投資的影響也非常有限。此外,農(nóng)業(yè)作為國(guó)家基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)具有自身的異質(zhì)性,注定需要政府給與更多財(cái)政補(bǔ)貼和稅收減免等相關(guān)扶持,這是由農(nóng)產(chǎn)品自身含有一定準(zhǔn)公共物品特征決定的。另外,中國(guó)農(nóng)業(yè)對(duì)外投資近年來(lái)深受貿(mào)易保護(hù)主義、資源保護(hù)主義及雙邊關(guān)系等地緣政治和國(guó)際關(guān)系的影響,對(duì)外投資項(xiàng)目也時(shí)常遭遇東道國(guó)政府拖延甚至否決、環(huán)保與法律審查等“投資壁壘”(例如2008年新洲集團(tuán)在俄羅斯2.5億元林業(yè)投資遭遇查封沒(méi)收,2014年上海鵬欣集團(tuán)約4億元收購(gòu)LochinverStation牧場(chǎng)被新西蘭政府否決),這給我國(guó)農(nóng)業(yè)對(duì)外投資的壯大發(fā)展帶來(lái)嚴(yán)峻挑戰(zhàn),良好的政治外交環(huán)境已經(jīng)成為保證中國(guó)農(nóng)業(yè)對(duì)外投資的必需條件。
4中國(guó)農(nóng)業(yè)對(duì)外投資逆向技術(shù)溢出的特征分析
相比我國(guó)人口數(shù)量及農(nóng)產(chǎn)品需求量,農(nóng)業(yè)土地資源與水資源非常有限的自然因素決定了中國(guó)農(nóng)業(yè)必須“走出去”,但“海外種糧”等對(duì)外投資項(xiàng)目大多屬于技術(shù)含量與產(chǎn)品附加值不高的勞動(dòng)密集型傳統(tǒng)領(lǐng)域,亟需通過(guò)對(duì)外直接投資在農(nóng)產(chǎn)品深加工、種植成本壓降、新產(chǎn)品培育等現(xiàn)代農(nóng)業(yè)方面獲得發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)技術(shù)。而在政府財(cái)政金融的有力支持下,歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家的農(nóng)業(yè)跨國(guó)公司擁有先進(jìn)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與加工技術(shù),控制著發(fā)展中國(guó)家的農(nóng)業(yè)產(chǎn)品市場(chǎng)和技術(shù)傳導(dǎo)與擴(kuò)散途徑,嚴(yán)重扭曲了本應(yīng)依照相對(duì)比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)行的國(guó)際專(zhuān)業(yè)化分工和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資源配置,這也為中國(guó)通過(guò)對(duì)外投資路徑進(jìn)行逆向技術(shù)溢出獲取增設(shè)了很多障礙。所以,“已經(jīng)初步開(kāi)展、成果尚待顯現(xiàn)”正是中國(guó)農(nóng)業(yè)對(duì)外投資逆向技術(shù)溢出的新特征。
5中國(guó)農(nóng)業(yè)對(duì)外投資逆向技術(shù)溢出的獲取策略
2018年下半年以來(lái),我國(guó)企業(yè)在政府的協(xié)調(diào)下正在就學(xué)習(xí)西班牙先進(jìn)漁業(yè)技術(shù)、以色列農(nóng)業(yè)滴灌技術(shù)初步進(jìn)行投資合作,而在當(dāng)前美國(guó)等國(guó)逆全球化和貿(mào)易保護(hù)主義的影響下,中國(guó)農(nóng)業(yè)企業(yè)通過(guò)對(duì)外投資路徑獲得發(fā)達(dá)國(guó)家先進(jìn)技術(shù)與工藝的確存在一定困難,既有2010年光明食品集團(tuán)欲15億美元收購(gòu)新西蘭西爾斯(Sucrogen)糖業(yè)公司卻被新加坡豐益(Wilmar)公司搶先收購(gòu)等失敗案例,也有2018年上海農(nóng)科院下屬都市綠色工程公司獲得荷蘭花卉保溫技術(shù)并應(yīng)用于國(guó)內(nèi)外溫室作物種植的成功經(jīng)驗(yàn)。逆向技術(shù)溢出的成功獲得既需要完善的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系的保障,也需要一定的投資策略??梢钥紤]通過(guò)投資與貿(mào)易渠道相結(jié)合獲得逆向技術(shù)溢出。從以往經(jīng)驗(yàn)來(lái)看,農(nóng)業(yè)對(duì)外投資的增長(zhǎng)可以明顯促進(jìn)農(nóng)產(chǎn)品的進(jìn)出口貿(mào)易,尤其體現(xiàn)在葡萄酒、奶制品、畜產(chǎn)品和部分糧食產(chǎn)品的進(jìn)口拉動(dòng)作用。所以,應(yīng)發(fā)揮農(nóng)業(yè)對(duì)外投資與農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)出口貿(mào)易的協(xié)整效應(yīng),從戰(zhàn)略布局上建立互為一體的全球農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈,在供應(yīng)鏈條各環(huán)節(jié)中尋找捕獲逆向技術(shù)溢出。另外,直接的并購(gòu)?fù)顿Y如遇瓶頸障礙可以考慮合資與合作的方式,或者在其上下游產(chǎn)業(yè)中尋找技術(shù)獲得的機(jī)會(huì)。此外,技術(shù)獲取型對(duì)外投資不僅要考慮并購(gòu)或合資雙方的利益,也要考慮內(nèi)外部投資環(huán)境,要兼顧東道國(guó)地方政府與利益相關(guān)者的訴求。
6政策建議
截至2017年底,我國(guó)耕地總面積1.35億公頃(20.23億畝),逼近1.2億公頃(18億畝)“紅線(xiàn)”,人均耕地面積僅約0.1公頃且不足世界人均水平的50%??紤]到城鎮(zhèn)化人口增長(zhǎng)、非農(nóng)業(yè)發(fā)展用地需求、耕地后備資源不足、工業(yè)用糧日益增長(zhǎng)等因素,中國(guó)農(nóng)業(yè)對(duì)外投資已經(jīng)成為保證國(guó)家糧食供應(yīng)與糧食安全的主要路徑。然而,農(nóng)業(yè)對(duì)外投資仍處于起步階段,投資機(jī)會(huì)難尋且缺乏國(guó)際經(jīng)驗(yàn),飽受投資壁壘困擾,抵御各種外部風(fēng)險(xiǎn)的能力較弱。所以,中國(guó)農(nóng)業(yè)主管部門(mén)應(yīng)在簡(jiǎn)化審批審核、財(cái)政金融支持、搭建信息平臺(tái)、設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)保險(xiǎn)等方面創(chuàng)新政策機(jī)制,積極協(xié)助企業(yè)開(kāi)展國(guó)際農(nóng)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)合作,積極支持在東道國(guó)開(kāi)展土地資源節(jié)約與環(huán)境友好的新型科技化投資,參與構(gòu)建公正且穩(wěn)定的國(guó)際糧食價(jià)格體系和國(guó)際糧食安全體系,為中國(guó)農(nóng)業(yè)持續(xù)穩(wěn)定的“走出去”創(chuàng)造良好條件。
參考文獻(xiàn)
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作者:高鵬飛 單位:北京理工大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院 中國(guó)民生銀行股份有限公司
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