文獻(xiàn)分析的研究生創(chuàng)新能力培養(yǎng)方法
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摘要：培養(yǎng)創(chuàng)新能力是研究生教育的核心，而如何能夠把一般才智的研究生，在較短的時間內(nèi)培養(yǎng)成最優(yōu)秀的人才是導(dǎo)師們長期研究的復(fù)雜性課題。結(jié)合自身指導(dǎo)研究生的經(jīng)驗，提出了一套基于文獻(xiàn)分析的創(chuàng)新能力培養(yǎng)方法。該方法能讓學(xué)生快速聚焦前沿科學(xué)問題，通過自我求證、自我認(rèn)同的體驗，激發(fā)他們的好奇心和求知欲，變被動為主動進(jìn)行科研創(chuàng)新訓(xùn)練。經(jīng)推廣實(shí)施后，得到了導(dǎo)師和學(xué)生的普遍認(rèn)可，對青年導(dǎo)師和自主性不強(qiáng)的學(xué)生具有極大的幫助。
關(guān)鍵詞：研究生教育；創(chuàng)新能力培養(yǎng)；研究生管理；培養(yǎng)策略
白春禮院士曾提出“研究生教育的核心是培養(yǎng)創(chuàng)新能力”［1］，而且這一觀點(diǎn)已經(jīng)得到很多教育專家、學(xué)者的認(rèn)同。培養(yǎng)研究生獨(dú)立思考、解決問題的能力和創(chuàng)新精神，將極大影響其未來事業(yè)的格局和成就。教育部《面向21世紀(jì)教育振興行動計劃》也強(qiáng)調(diào)“瞄準(zhǔn)國家創(chuàng)新體系的目標(biāo)，培養(yǎng)、造就一批高水平的具有創(chuàng)新能力的人才”［2］，顯然研究生是這一計劃中的核心組成部分［3］。那么如何培養(yǎng)研究生創(chuàng)新能力呢？當(dāng)前盡管已提出了很多科學(xué)又合理的保障體系和理論觀點(diǎn)，但是實(shí)施效果和質(zhì)量并不能統(tǒng)一，關(guān)鍵原因是導(dǎo)師水平、學(xué)生素質(zhì)、科研條件等多方面不能一致。本文探索一種培養(yǎng)研究生創(chuàng)新能力的方法，以供廣大研究生導(dǎo)師參考，也有助于研究生盡快進(jìn)入創(chuàng)新能力養(yǎng)成過程。
一、研究生創(chuàng)新方法的研究背景
本科教育培養(yǎng)的效果是使學(xué)生維持性學(xué)習(xí)能力顯著增強(qiáng)，而創(chuàng)新性學(xué)習(xí)能力往往不足。特別是地方普通高校學(xué)生，通過攻讀研究生改變“出身”是他們的迫切希望，所以本科三年級、四年級花大量時間用于學(xué)習(xí)研究生入學(xué)科目，而不能充分地進(jìn)行專業(yè)創(chuàng)新訓(xùn)練。維持性學(xué)習(xí)是通過學(xué)習(xí)獲得原已確立的觀點(diǎn)、方法和原則，應(yīng)付已知的或重復(fù)發(fā)生的情況的一種手段；創(chuàng)新性學(xué)習(xí)以不確定性知識為內(nèi)容，是在不確定性知識觀支配下的一種學(xué)習(xí)方式，它以問題為中心，獲得的是能力的提升［4－5］。因此，這兩種學(xué)習(xí)方式具有不同的特點(diǎn)、指向和作用。本科生缺少獲取不確定性知識的能力，通常表現(xiàn)是進(jìn)入研究生學(xué)習(xí)之后，無法自主確定一個值得自己研究的問題作為論文的選題，不但影響他們科研的主動性和興趣，而且極大地阻礙了對他們創(chuàng)新能力的培養(yǎng)。以中北大學(xué)為例，通過調(diào)研多個科研團(tuán)隊的導(dǎo)師，以下四類研究生比較常見：（1）不知道自己做什么，但是很勤奮很努力。上課、看文獻(xiàn)、學(xué)習(xí)儀器操作、準(zhǔn)備例會周報等都很認(rèn)真，但是看不到他的主見和質(zhì)疑，從而也不知道什么是創(chuàng)新性問題；與他交流時，喜歡把老師說的認(rèn)真記下來，后期也會按要求一板一眼地做好，但是缺乏判斷力和隨機(jī)應(yīng)變能力。因此，這種類型研究生常常是付出和收獲不成比例，很難取得原創(chuàng)性成果。（2）自我認(rèn)識不明，眼高手低。維持性學(xué)習(xí)能力很強(qiáng)，能快速理解文獻(xiàn)，但是無法提出具有建設(shè)性、創(chuàng)新性問題，或者能提出方向性問題卻不能具體完善。自我感覺什么都比較容易，但是一做實(shí)驗就到處是問題；缺少謹(jǐn)慎、小心求證精神，比較粗枝大葉。因此，這種類型研究生實(shí)踐能力差，實(shí)驗過程比較坎坷，也比較難出高水平成果。（3）主動思考，目標(biāo)明確。這類學(xué)生占比較低，但是導(dǎo)師最喜歡指導(dǎo)的一類。他們通常以興趣為導(dǎo)向，主動求索，積極交流想法，具有強(qiáng)烈獲取導(dǎo)師認(rèn)同的愿望。這類學(xué)生往往能夠舉一反三，師生溝通順暢，導(dǎo)學(xué)相長，最容易產(chǎn)生意想不到的高水平成果。（4）目標(biāo)不科學(xué)，科研動力不足。這類學(xué)生占比也比較低，他們往往僅以獲取學(xué)歷證書為目的，不關(guān)心和在乎創(chuàng)新能力的培養(yǎng)，一心兩用或多用，對科研創(chuàng)新過程不感興趣，一心湊合畢業(yè)。導(dǎo)師遇到這類研究生最為頭疼，做思想工作將會貫穿整個培養(yǎng)過程，挫敗感強(qiáng)。然而，從研究生培養(yǎng)單位角度來看，研究生是沒有差異的，對培養(yǎng)他們質(zhì)量的標(biāo)準(zhǔn)是同一個尺度［6］。例如：學(xué)碩通常有等反映學(xué)生學(xué)術(shù)水平的指標(biāo)，但是科研有成功就有失敗，短短一年內(nèi)出高水平的成果論文實(shí)際上非常有挑戰(zhàn)，學(xué)生壓力也非常大，導(dǎo)師也不希望學(xué)生承擔(dān)太大科研風(fēng)險，所以探索行之有效的指導(dǎo)方法使不同類型研究生快速進(jìn)入科研創(chuàng)新過程成為了導(dǎo)師長期的艱巨任務(wù)。
二、基于文獻(xiàn)分析的研究生創(chuàng)新方法的形成
（一）研究生創(chuàng)新方法訓(xùn)練過程結(jié)合團(tuán)隊多年的研究生指導(dǎo)經(jīng)驗，反復(fù)對比并結(jié)合團(tuán)隊導(dǎo)師的體驗，發(fā)現(xiàn)以下方法（見下圖）對研究生創(chuàng)新培養(yǎng)最為有效。首先，在研究生一年級第一學(xué)期通過討論交流為他們?nèi)Χㄑ芯糠较颍贾萌蝿?wù)讓他們檢索確定前沿問題并追蹤到最新原創(chuàng)工作，借助例會檢查匯報，訓(xùn)練學(xué)生的檢索查新基本能力，理出具體科學(xué)問題線索。然后，要求他們篩選出感興趣的代表性文獻(xiàn)，精細(xì)解析這些代表性文獻(xiàn)創(chuàng)新點(diǎn)的起因，開展創(chuàng)新問題提出訓(xùn)練，最終就代表性文獻(xiàn)提煉出新問題和新研究思路。其次，以文獻(xiàn)工作為基礎(chǔ)讓學(xué)生先重復(fù)其部分內(nèi)容，開展實(shí)驗研究。通過重復(fù)結(jié)果與文獻(xiàn)描述的現(xiàn)象、結(jié)果對比，一方面鍛煉實(shí)驗動手能力和實(shí)驗基本技巧，學(xué)會解決具體問題，另一方面學(xué)生可以體驗自我糾錯過程，培養(yǎng)科研基本素養(yǎng)。再次，在成功重復(fù)文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，施加新的想法并進(jìn)行創(chuàng)新研究。雖然在這個過程中可能將面臨諸多不確定問題，但是學(xué)生已經(jīng)得到了一定的訓(xùn)練，而且對產(chǎn)生的問題有了較準(zhǔn)確的認(rèn)識和興趣，所以實(shí)現(xiàn)突破性成果已變得可能。最后，獲取成功創(chuàng)新經(jīng)驗后，在從事的研究方向內(nèi)再確定新的研究問題，對創(chuàng)新經(jīng)驗進(jìn)行推廣應(yīng)用。通過再產(chǎn)生第二個創(chuàng)新成果，獲得深刻體驗和認(rèn)識，利用撰寫畢業(yè)論文升華經(jīng)驗，形成內(nèi)在能力。以上方法的核心是篩選代表性文獻(xiàn)，然后以文獻(xiàn)工作為前提進(jìn)行新問題設(shè)計和實(shí)踐創(chuàng)新研究。因為創(chuàng)新絕不是紙上談兵，它源于實(shí)踐并要付諸實(shí)踐才能產(chǎn)生，所以無論參與導(dǎo)師課題項目還是源于興趣自己提出的問題，都需要多做實(shí)驗、多從事實(shí)踐活動才能把學(xué)生引入科研大門［1］。但是，做實(shí)驗過程中研究生需要自我驗證和自我求證，確定自己的方法和技能是否可靠，顯然參考文獻(xiàn)研究是最為經(jīng)濟(jì)和可行的方法。一方面通過重復(fù)文獻(xiàn)工作學(xué)生能求證自己的實(shí)驗結(jié)果，體驗科研過程；另一方面如果重復(fù)不成功還能促使學(xué)生主動求取知識，理性看待文獻(xiàn)工作，激發(fā)其質(zhì)疑能力，從而為日后的創(chuàng)新研究奠定基礎(chǔ)。
（二）導(dǎo)師的指導(dǎo)作用及其實(shí)施方式在研究生創(chuàng)新方法訓(xùn)練過程中，導(dǎo)師不能做局外人，其及時指導(dǎo)對訓(xùn)練效果起著重要作用。導(dǎo)師在其中的指導(dǎo)包括兩個方面：一是在一般性方法上的指導(dǎo)，就研讀文獻(xiàn)的基本方法、從文獻(xiàn)中提出創(chuàng)新想法的基本方法、實(shí)驗探索過程中如何發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新思路的基本方法以及如何培養(yǎng)創(chuàng)新思維的基本方法等方面進(jìn)行指導(dǎo)和典型示范，讓學(xué)生能夠及時領(lǐng)悟科研創(chuàng)新能力的培養(yǎng)過程和技巧，盡快進(jìn)入自我求索的狀態(tài)；二是在心理上的指導(dǎo)，科研過程從來不是一帆風(fēng)順的，失敗總是比成功多，對于科研初學(xué)者研究生更是在科研創(chuàng)新鍛煉過程中會遇到這樣或那樣的諸多問題，心理承受能力過硬也就成為了研究生創(chuàng)新培養(yǎng)中的關(guān)鍵要素，所以導(dǎo)師要及時關(guān)注學(xué)生狀態(tài)，善于在平時結(jié)合具體科研問題對學(xué)生進(jìn)行心理建設(shè)指導(dǎo)，讓學(xué)生能盡快走出失敗陰霾并能實(shí)現(xiàn)自我心理強(qiáng)化，不斷提升自我疏解能力。根據(jù)學(xué)生的實(shí)際情況，實(shí)施的指導(dǎo)可有多種方式，除了通過一對一指導(dǎo)解決學(xué)生個性差異問題及具體科研實(shí)際問題外，一般群體性的指導(dǎo)方式可選用以下幾種：第一種，文獻(xiàn)分析專題例會，即在例會上通過學(xué)術(shù)沙龍或頭腦風(fēng)暴的形式，圍繞一個特例，示范如何了解學(xué)術(shù)前沿，如何從文獻(xiàn)中提出問題，如何凝練創(chuàng)新想法，如何制定實(shí)驗方案等，讓學(xué)生一邊參與，一邊觀摩，從而促進(jìn)學(xué)生快速找到創(chuàng)新問題，達(dá)到少走彎路的目的。第二種，榜樣現(xiàn)身示范交流會，即讓高年級做法比較好的研究生，結(jié)合自身體驗與一年級研究生進(jìn)行交流，解析各種實(shí)際存在的困惑并傳授好的做法經(jīng)驗。此外，通過這種方式還有助于提升課題組學(xué)術(shù)氛圍和合作精神，對一年級研究生有較好的歸屬感。第三種，實(shí)驗室技能培訓(xùn)會，即培訓(xùn)學(xué)生如何設(shè)計可行實(shí)驗，如何認(rèn)識實(shí)驗中的危險、如何操作實(shí)驗儀器設(shè)備、如何分析數(shù)據(jù)、如何制作規(guī)范的科學(xué)圖表等，盡快讓學(xué)生融入科研，打造學(xué)生基本的科研素養(yǎng)和能力，為順利開展創(chuàng)新實(shí)驗奠定基礎(chǔ)。第四種，階段總結(jié)會，及時讓學(xué)生總結(jié)創(chuàng)新方法訓(xùn)練過程中成功之處與失敗原因，重新審視原先創(chuàng)新想法，導(dǎo)師對問題做針對性指導(dǎo)。一方面有助于導(dǎo)師全方位掌握學(xué)生的現(xiàn)狀，采取合適的指導(dǎo)方法；另一方面有助于起到監(jiān)督與督促作用，激發(fā)學(xué)生科研動力。上述四種指導(dǎo)方式應(yīng)反復(fù)穿插進(jìn)行，不斷強(qiáng)化并持之以恒方見效果。
三、基于文獻(xiàn)分析的研究生創(chuàng)新方法的實(shí)踐及其效果
為了驗證上述基于文獻(xiàn)分析的研究生創(chuàng)新方法的有效性，針對性地設(shè)計了對比實(shí)驗，具體采用的實(shí)踐方法和過程如下：實(shí)施周期：研究生培養(yǎng)的一個完整周期。實(shí)施范圍：專業(yè)背景相同的一個學(xué)院。實(shí)施方式：分為四個組，其中一個組為青年導(dǎo)師組，完全采用上述研究生創(chuàng)新培養(yǎng)方法；另一個青年導(dǎo)師組主要圍繞自己主持的項目進(jìn)行研究生創(chuàng)新能力培養(yǎng)，即給出明確的研究方向和具體的科學(xué)問題；第三組為年長導(dǎo)師組，按自己長期指導(dǎo)經(jīng)驗進(jìn)行指導(dǎo)，手段可以多樣，但要求避開上述提出的研究生創(chuàng)新方法；第四組是針對思考主動性不強(qiáng)、目標(biāo)不清楚的研究生類型進(jìn)行應(yīng)用。驗證指標(biāo)為發(fā)表學(xué)術(shù)論文質(zhì)量與數(shù)量、畢業(yè)學(xué)位論文綜合評價水平、研究生創(chuàng)新能力問卷調(diào)查。質(zhì)量保障制度體系采用同一個學(xué)院的要求和標(biāo)準(zhǔn)，如教學(xué)培養(yǎng)方案、實(shí)踐能力學(xué)分、達(dá)到畢業(yè)條件指標(biāo)等。經(jīng)過三年的實(shí)施，得到以下結(jié)果：采用上述研究生創(chuàng)新培養(yǎng)方法的青年導(dǎo)師組指導(dǎo)的學(xué)生發(fā)表的SCI收錄論文數(shù)量比未采用的青年導(dǎo)師組的學(xué)生平均高出了約70％，而比有經(jīng)驗的年長導(dǎo)師組的學(xué)生也平均高出了約50％；畢業(yè)論文盲審評審結(jié)果獲得優(yōu)秀評價的數(shù)量也普遍高于未采用上述研究生創(chuàng)新培養(yǎng)方法的導(dǎo)師組。第四組作為單獨(dú)樣本與主動思考、目標(biāo)明確類型的研究生培養(yǎng)結(jié)果進(jìn)行了對比，發(fā)現(xiàn)采用上述研究生創(chuàng)新培養(yǎng)方法后，有超過一半以上的研究生取得的成果質(zhì)量和數(shù)量與主動思考、目標(biāo)明確類型的研究生相當(dāng)，而有少部分表現(xiàn)得比這部分研究生還優(yōu)秀。針對四個導(dǎo)師組研究生問卷主要圍繞他們對自己所從事科研的興趣、取得的成果、創(chuàng)新影響因素、科研反思等在中期檢查和畢業(yè)答辯后進(jìn)行了調(diào)查，問題類型比如：①你對目前進(jìn)行的科學(xué)研究內(nèi)容是否感興趣？②你對目前研究所取得的成果是否滿意？③在從事科學(xué)研究中，你認(rèn)為影響成果質(zhì)量的因素是什么？④你對你的研究進(jìn)展是否滿意？主要困難來自于自身能力還是研究條件？⑤你是否覺得你在研究生期間能夠達(dá)成你的科研目標(biāo)？⑥經(jīng)過一段時間的科學(xué)研究后，你確定自己更適合還是不適合從事科研？⑦你是否經(jīng)常主動看文獻(xiàn)，尋求新的科研想法？⑧從事科研后，你是否感覺在分析問題和解決問題能力上有所提升？等等。經(jīng)回收分析之后發(fā)現(xiàn)：經(jīng)歷研究生創(chuàng)新培養(yǎng)方法體驗后，科研自信心普遍增強(qiáng)，近九成研究生感覺在分析問題和解決問題能力上得到了提升；認(rèn)為取得了自己非常滿意的成果超過了30％，取得了自己滿意的成果超過了65％；認(rèn)為自己可以從事科學(xué)研究并打算繼續(xù)攻讀博士學(xué)位的比例比未參與創(chuàng)新培養(yǎng)方法的研究生超過了60％。圍繞基于文獻(xiàn)分析的研究生創(chuàng)新培養(yǎng)方法效果體驗，對參與對比實(shí)驗研究的導(dǎo)師進(jìn)行了座談，一致認(rèn)為所提出的研究生創(chuàng)新培養(yǎng)方法是比較好的方法，特別是對于缺乏指導(dǎo)經(jīng)驗的青年導(dǎo)師和主動性不強(qiáng)的研究生會取得非常好的效果。此外，經(jīng)導(dǎo)師反饋采用這種方法后還有助于開拓新的交叉領(lǐng)域，拓展科研范圍。
四、基于文獻(xiàn)分析的研究生創(chuàng)新方法的推廣意義
“我們能夠把一般才智的年輕人，在較短的時間內(nèi)培養(yǎng)成最優(yōu)秀的人才”是英國著名科學(xué)家亨利•卡文迪許實(shí)驗室的名言［1］。經(jīng)過實(shí)踐證明我們提出的研究生創(chuàng)新培養(yǎng)方法具有這樣的效果，所以希望推廣到更大范圍應(yīng)用，求證它的普適性。作為導(dǎo)師的首要任務(wù)就是培養(yǎng)研究生的創(chuàng)新能力，但是如何引導(dǎo)學(xué)生擁有創(chuàng)新思維以及強(qiáng)烈的好奇心和求知欲對導(dǎo)師來說仍有巨大挑戰(zhàn)［7］。一方面取決于研究生的個性、教育背景等因素，另一方面取決于導(dǎo)師水平及其所能提供的科研條件等因素。特別是對于年輕導(dǎo)師來說，不僅缺少因材施教的經(jīng)驗，還缺少足夠的科研廣度和條件，有一種可參考和應(yīng)用的研究生創(chuàng)新培養(yǎng)方法對他們來說可謂是及時雨。對于研究生來講，了解和認(rèn)識如何快速進(jìn)入創(chuàng)新過程也是非常重要的，有助于他們提出科學(xué)問題和個性發(fā)展。因此，推廣基于文獻(xiàn)分析的研究生創(chuàng)新方法的意義在于導(dǎo)師和研究生之間可形成共同接洽的紐帶，快速孵化批判性思維，發(fā)現(xiàn)研究問題，實(shí)施創(chuàng)新過程，收獲創(chuàng)新能力。
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作者：胡勝亮 常青 單位：中北大學(xué)
