國際貿易區塊鏈電子提單的運用

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摘要:目前國際航運中絕大多數提單為紙質載體，但紙質提單傳遞時效性差、容易被偽造。相比之下，電子提單更為有效和安全。隨著分布式記賬、時間戳、公鑰基礎結構等基于區塊鏈的技術發展，能夠保證區塊鏈電子提單有效背書、轉讓、放貨。同時，聯合國聯合國近年來的電子商務領域示范法，肯定了區塊鏈電子提單與紙質提單同等的法律地位。由此，區塊鏈提單可以履行貨物收據、運輸合約的證明、物權憑證等提單三大功能，改善紙質提單和傳統電子提單的缺陷，廣泛適用于國際貿易領域。

關鍵詞:區塊鏈技術；電子提單；國際貿易

2017年11月，全球最大的集裝箱航運公司之一ZIM集團完成了首個區塊鏈電子提單試點，基于區塊鏈技術的電子提單成為了現實。本文將從區塊鏈電子提單適用的必要性、可行性和使用實踐等三個方面，論述其在國際貿易領域中的運用。

一、適用區塊鏈電子提單的必要性

提單作為國際貿易中的重要單據，具有貨物收據、運輸合約證明、物權憑證三大功能，是國際航運的基石，國際貿易中使用的絕大多數提單為紙質。在使用過程中，紙質提單暴露了較多缺陷。首先，紙質提單和背書容易被偽造。在TheDolphi-na案①中，第三方偽造了提單背書，導致了實際收貨人的損失。其次，傳遞時效性差。大宗商品國際貿易中，貨物到達卸港前通常不止一手交易，提單在不同國家之間寄送需要耗費較長時間，導致提單正本晚于船舶載貨到達卸港，并可能因此造成卸貨和清關遲延。相比之下，區塊鏈電子提單更為安全高效。區塊鏈系統作為去中心化的數據庫，使用分布式記賬技術、點對點傳輸，使得提單簽發、轉讓、背書、交付各環節中的所有相關方可以在系統中完成相應操作。同時，區塊鏈系統采用當今廣泛使用的、最安全的加密方式②來實現數據完整性和用戶身份驗證，相關數據對所有參與者來說不可篡改。因此，推廣適用區塊鏈電子提單，將有效解決目前國際貿易提單流轉中的痛點。

二、適用區塊鏈電子提單的可行性

物權憑證是提單最核心的功能。區塊鏈電子提單適用于國際貿易領域，必須能夠作為物權憑證，對此學界有較大爭議③。本文認為，聯合國國際貿易委員會近年來的電子商務領域示范法，確認了區塊鏈電子提單的物權憑證功能。

(一)國際貿易中對物權憑證的要求1870年英國最高法院判例BarbervMeyerstein④，確立了普通法系對提單作為物權憑證的認可，引用該案中Hatherley大法官的判詞:“持有人擁有提單即意味著擁有貨物本身”。在國際貿易中，提單項下貨物的所有權是“通過提單的背書和交付來進行轉讓”⑤，提單上注明“可轉讓”(transferable)或“可流通”(negotiable)，是提單構成物權憑證的關鍵要素⑥。對于有形的紙質提單，背書和交付動作很容易實現。而對于區塊鏈提單而言，能否通過區塊鏈技術實現“背書”和“交付”，并由此使得該提單“可轉讓”，是區塊鏈電子提單履行提單功能的關鍵問題。

(二)區塊鏈電子提單具有可轉讓性1.使用電子簽名“背書”。要背書紙質提單，背書人需要在提單的背面手寫簽名。在區塊鏈系統中，則需要使用電子簽名進行背書。2001年，聯合國國際貿易法委員會通過了《電子簽名示范法》(ModelLawonElectronicSignatures，以下簡稱“MLES”)。MLES旨在“通過建立可靠技術性的標準，使得電子簽名等同于手寫簽名，由此啟用和促進電子簽名的使用”。包括中國在內的許多國家，也都制定了電子簽名相關法案⑦，承認了電子簽名的法律地位。因此提單背面的手寫簽名和區塊鏈系統內的數字簽名都將被視為有效背書。2.“交付”區塊鏈電子提單。有形文件在交付之后，交付一方不再持有該文件。但在數字環境中電子文件可以無限復制，且副本與原件完全相同。如果允許轉讓人將電子提單發送給受讓人后仍保留提單副本，將導致一貨多賣的風險，區塊鏈領域稱之為“雙花”(doublespendingproblem)。作為可靠的電子提單，必須保證在整個生命周期中是唯一的，并且在任何時候都僅有一個持有人。區塊鏈技術為“雙花”問題提供了更好的解決方案，滿足了“唯一性”的要求:區塊鏈是在時間上有序的、由區塊組成的一根鏈條。通過時間戳(timestamping)技術，每個區塊都包含對其前一個區塊的數字指紋(哈希值)。如果更改區塊的任何部分或其中的任何交易，則將產生不同的哈希值，且該區塊將不再有效⑧。如比特幣發明人中本聰所述，“要讓收款人知道付款人沒有就該比特幣簽署任何較早的交易”①。同理，時間戳技術保證了在區塊鏈電子提單轉讓之前，當前的提單持有人沒有進行任何其它背書，避免了區塊鏈電子提單的“雙花”。

三、使用區塊鏈電子提單放貨

(一)區塊鏈電子提單“正本”問題電子系統中的物權憑證，最終要落實到現實世界的放貨指令。根據提單放貨規則(presentationrule)，船東應當向正本提單持有人交付貨物②。但“正本”是一個基于紙質的概念。在數字環境中何謂正本?聯合國國際貿易法委員會《電子商務示范法》(ModelLawonElectronicCommerce，以下簡稱“MLEC”)曾給出定義:電子正本是指“初始生成的最終版本(firstgeneratedinitsfinalform)”。但本文認為，MLEC的定義不適用于提單這一特殊單據。國際貿易實踐中，在貨物交付給最終收貨人之前，提單持有人通過背書轉讓，將提單正本在貿易鏈條中傳遞。每一次的背書都會改變提單所載信息，形成一個新的版本。按照MLEC的定義，電子提單需要等到最后一次電子簽名背書后才構成“正本”，這顯然與貿易實踐不符。2017年，《電子可轉讓記錄示范法》(ModelLawonElec-tronicTransferableRecords，以下簡稱“MLETR”)，對MLEC的“正本”概念做出了改進。針對電子可轉讓記錄，MLETR并沒有使用“正本”這一名詞，而是通過判斷提貨人是否“占有”(possession)電子提單，來識別該提貨人是否擁有貨權③。這意味著在電子提單系統中，根據提單放貨規則，船東應當向占有電子提單的人交付貨物。

(二)區塊鏈密鑰與“占有”問題MLETR第11條進一步對“占有”的構成要素提出要求:“如果使用可靠的方法滿足如下要求，則法律視為對電子可轉讓記錄構成占有:(a)建立一個人對該電子可轉讓記錄的排他性控制;(b)能夠確定控制人身份”。本文認為，區塊鏈電子提單系統滿足MLETR對“占有”的要求。首先，區塊鏈技術可以保證一個人對電子可轉讓記錄的專有控制。公鑰基礎結構(PKI)是區塊鏈技術的核心組成部分，被認為是當今廣泛使用的最安全的加密形式。它通過使用數學方程式生成一對數字密鑰，被稱為公鑰和私鑰。公鑰向全網公開，私鑰則由持有人保管④。私鑰構成了區塊鏈中“占有”的基礎，擁有私鑰的人擁有對數字資產的排他控制權。另一方面，公鑰提供了識別區塊鏈提單實際占有人身份的方法。公鑰是將私鑰通過算法推導出來，且推導過程單向不可逆。用私鑰對原數據進行簽名，只有對應的公鑰才能驗證簽名串與原數據是否匹配⑤。由此，區塊鏈提單各環節相關方都可以通過提單持有人提供的公鑰來驗證其是否為該提單的真實占有人。

(三)匿名性問題盡管區塊鏈系統的PKI能夠保證持有人對提單的排他控制，并能讓所有環節參與人有效驗證控制人身份，但這并沒有解決區塊鏈提單放貨的全部問題。在區塊鏈系統中，所有參與者都是匿名的，這意味著“占有”提單的人是一個化名而非真實主體。在這種情況下，船長只能將提單項下的貨物放給“向船長提供可驗證匹配的密鑰的人⑥”。但是，除了船東以外，國際貿易中還有海關和銀行等其他角色。目前這些政府和金融機構不接受匿名貨物和資金跨境往來，以防由此產生的逃稅和洗錢等問題⑦。對此，MLETR的第5條規定:“本示范法的任何規定均不影響任何可能要求個人披露其身份、營業地點或其他信息的法律規定的適用”。盡管認可區塊鏈技術，示范法仍然強調了必須遵守其他法律規定的披露義務。

(四)全套提單“一式三份”問題國際貿易實踐中紙質提單通常成套簽發，通常為三份正本。這種一式三份的做法，長期為實務界詬病。在著名的Glyn案⑧中，提單持有人以三份正本中的第一份去質押貸款，又用第二份正本私自提走了貨物，且沒有清還債務。因此，有學者建議在區塊鏈電子提單系統中應刪除提單正本一式三份的規定⑨。本文對此持不同看法。區塊鏈電子提單正本也應當“一式三份”。Bowen大法官在SandersBros案中曾指出:“提單是用于打開或倉庫門的鑰匙。該倉庫可能漂浮在海上或固定在陸地”。對鑰匙持有者而言，擁有備用鑰匙顯然更保險。區塊鏈系統無法基于公鑰信息生成私鑰，如果私鑰所在的存儲介質發生物理損壞或故障，則對應賬戶中的區塊鏈電子提單將永遠消失瑏瑠。“一式三份”發行區塊鏈電子提單，將有效降低因某一個私鑰存儲故障帶來的風險。

四、小結

本文旨在探討區塊鏈電子提單是否可以作為紙質提單更高效和更安全的替代方案。本文認為，區塊鏈電子提單具有與紙質提單同等的法律地位。尤其是作為可轉讓的電子貨權憑證，時間戳技術保證了每條記錄的唯一性，區塊鏈電子提單可以在數字環境中可靠地背書、交付和轉讓。在放貨環節，公鑰基礎結構確保了持有人對提單的排他占有，船長只需將貨物交付給提供可以驗證的密鑰的人。目前，以色列科技企業Wave和新加坡國際貿易電子平臺GeTS等許多機構都致力于開發區塊鏈電子提單。有了聯合國貿易法委員會示范法MLETR的加持，相信區塊鏈電子提單能夠蓬勃發展，但其取代紙質提單之路仍然任重道遠。海關、銀行等政府和金融機構的認可，以及目前比特幣市場面臨的交易時間較長等問題，都是區塊鏈電子提單需要不斷完善之處。但無論如何，從環保角度來說，國際貿易的無紙化將是行業的努力方向。

作者：柯卿 單位：中石化國際事業