風(fēng)險(xiǎn)管理在核電科研項(xiàng)目管理中應(yīng)用

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論述了在某核電科研項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱“某項(xiàng)目”）過程中，將全面風(fēng)險(xiǎn)管理融入項(xiàng)目具體管理中，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理在核電科研管理中的應(yīng)用進(jìn)行了具體實(shí)踐，并給出風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。2020年9月22日，我國(guó)在聯(lián)合國(guó)大會(huì)一般性辯論會(huì)上做出“碳達(dá)峰、碳中和”鄭重承諾，首次提出了我國(guó)CO2排放力爭(zhēng)于2030年前達(dá)到峰值，努力爭(zhēng)取2060年前實(shí)現(xiàn)碳中和的“雙碳”戰(zhàn)略目標(biāo)。鑒于核能具有清潔低碳、固有能量密度高、發(fā)電穩(wěn)定和邊際成本低等特征，核電發(fā)展將迎來重要機(jī)遇期。為使核電迎接“碳市場(chǎng)”建立清潔能源經(jīng)濟(jì)性競(jìng)爭(zhēng)及挑戰(zhàn)，核電技術(shù)研發(fā)必不可少。有效管理核電科研過程中各類風(fēng)險(xiǎn)是核電科研項(xiàng)目順利推進(jìn)的重要保障。

一、核電科研項(xiàng)目管理的特點(diǎn)

由于包含核電和科研特征，核電科研項(xiàng)目管理具有以下特點(diǎn)。（1）管控要求嚴(yán)格核電科研過程中涉及較多設(shè)備的研制，是否滿足要求需進(jìn)行設(shè)備鑒定。核級(jí)設(shè)備的鑒定需按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求接受嚴(yán)格的質(zhì)量監(jiān)督和安全監(jiān)督。管控的特殊要求是核電科研項(xiàng)目管理相比一般項(xiàng)目管理突出的特點(diǎn)。（2）接口關(guān)系復(fù)雜核電科研存在較多的接口關(guān)系。外部接口涉及較多研發(fā)單位和部門之間的接口以及與外包外協(xié)單位之間的接口，內(nèi)部接口涉及各專業(yè)室之間及專業(yè)室內(nèi)部專業(yè)組之間的接口。有效溝通和協(xié)調(diào)復(fù)雜的接口關(guān)系是科研項(xiàng)目管理的一個(gè)重點(diǎn)和難點(diǎn)。（3）時(shí)間節(jié)點(diǎn)緊張由于科研目標(biāo)時(shí)間的剛性，研發(fā)課題通常結(jié)題時(shí)間緊張。課題與課題之間有較多的接口交換，一個(gè)課題的進(jìn)度延期將直接影響其他課題的順利推進(jìn)。因而每個(gè)課題研發(fā)計(jì)劃節(jié)點(diǎn)的時(shí)間余量有限。（4）不確定性偏多核電科研過程的不確定性因素明顯多于一般項(xiàng)目。比如科研課題是否能達(dá)到預(yù)定技術(shù)目標(biāo)本身就具有不確定性；國(guó)際國(guó)內(nèi)核電競(jìng)爭(zhēng)激烈，技術(shù)更新速度快，即使成功達(dá)到預(yù)期技術(shù)目標(biāo)，但是否能應(yīng)用到實(shí)際工程上仍存在不確定性；科研課題研發(fā)是否順利推進(jìn)與課題參與人員的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)及有效協(xié)作息息相關(guān)。

二、風(fēng)險(xiǎn)管理要求

風(fēng)險(xiǎn)是不確定性對(duì)目標(biāo)的影響。風(fēng)險(xiǎn)通常使用損失發(fā)生的可能性（P概率）和損失的嚴(yán)重程度（D影響）來度量?？砂凑诊L(fēng)險(xiǎn)來源、受影響的項(xiàng)目工作和共同的根本原因等對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)定義涉及具體項(xiàng)目目標(biāo)，如某核電科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)定義為：項(xiàng)目在設(shè)計(jì)、外協(xié)和驗(yàn)收等實(shí)施過程中，其實(shí)施結(jié)果偏離項(xiàng)目預(yù)期、質(zhì)量、進(jìn)度和費(fèi)用四大目標(biāo)，從而導(dǎo)致項(xiàng)目損失的可能性。風(fēng)險(xiǎn)分類根據(jù)每個(gè)項(xiàng)目的實(shí)際情況可以有不同的分類。如某核電科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)一級(jí)分類為設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)、采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)和合同風(fēng)險(xiǎn)；在一級(jí)分類下面還有二級(jí)分類，設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)分為設(shè)計(jì)管理風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)度管理風(fēng)險(xiǎn)、信息管理風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)計(jì)文件風(fēng)險(xiǎn)和設(shè)計(jì)接口風(fēng)險(xiǎn)等，采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)分為上游資料風(fēng)險(xiǎn)、采購(gòu)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)備制造風(fēng)險(xiǎn)和分包管理風(fēng)險(xiǎn)等。風(fēng)險(xiǎn)管理過程由明確環(huán)境信息、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、監(jiān)督和檢查組成，且溝通和記錄貫穿于上述風(fēng)險(xiǎn)管理過程的各項(xiàng)活動(dòng)中。其中風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)三個(gè)步驟。

三、風(fēng)險(xiǎn)管理在核電科研項(xiàng)目管理中的應(yīng)用

某項(xiàng)目結(jié)合項(xiàng)目管理實(shí)際確定了四大風(fēng)險(xiǎn)管理的過程管理目標(biāo)。1）風(fēng)險(xiǎn)體系建設(shè)。構(gòu)建本項(xiàng)目組織職能、風(fēng)險(xiǎn)管理流程及要求，以風(fēng)險(xiǎn)管理程序文件的形式確定。2）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和應(yīng)對(duì)。主要包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)。3）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督和檢查。跟進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的實(shí)施情況、報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)管理的執(zhí)行情況并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理績(jī)效評(píng)估。

1.風(fēng)險(xiǎn)體系建設(shè)

某項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)體系建設(shè)主要包括風(fēng)險(xiǎn)管理調(diào)研、風(fēng)險(xiǎn)管理程序編制、風(fēng)險(xiǎn)管理程序宣貫和實(shí)施等幾個(gè)方面。（1）風(fēng)險(xiǎn)管理調(diào)研為更好地預(yù)備項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作，本項(xiàng)目對(duì)國(guó)內(nèi)核電工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐進(jìn)行了深入調(diào)研，并邀請(qǐng)工程項(xiàng)目主管風(fēng)險(xiǎn)管理的專家來我院進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理專題培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，就實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)管理存在的問題和經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行了交流和探討，為項(xiàng)目后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)管理達(dá)成了共識(shí)，積累了寶貴經(jīng)驗(yàn)。（2）管理程序編制風(fēng)險(xiǎn)管理程序是風(fēng)險(xiǎn)管理體系的重要環(huán)節(jié)。項(xiàng)目部上級(jí)部門按風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)程序要求專門編制了《XXX項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》并批準(zhǔn)發(fā)布。該管理程序明確了包括主管領(lǐng)導(dǎo)、項(xiàng)目部及專業(yè)室相關(guān)人員的職責(zé)；對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的流程進(jìn)行了細(xì)致的規(guī)定，例如如何收集和識(shí)別內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)和外部風(fēng)險(xiǎn)，如何對(duì)收集的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和評(píng)估，并明確風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施及完成的計(jì)劃日期，以及課題風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)表的提交要求、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督要求、重大風(fēng)險(xiǎn)管控要求和風(fēng)險(xiǎn)管理的記錄等。（3）程序宣貫和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理程序正式發(fā)布后，項(xiàng)目部組織專業(yè)室相關(guān)人員進(jìn)行程序宣貫，為后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)管理的有序推進(jìn)奠定基礎(chǔ)。

2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和應(yīng)對(duì)

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估要求在科研過程中識(shí)別全面風(fēng)險(xiǎn)（風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別），對(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性和定量分析（風(fēng)險(xiǎn)分析），根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理程序確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)）。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)為選擇和執(zhí)行一種或多種風(fēng)險(xiǎn)管理措施。（1）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別科研活動(dòng)和項(xiàng)目管理過程是否存在風(fēng)險(xiǎn)、有哪些風(fēng)險(xiǎn)？這些信息主要從一線專業(yè)技術(shù)人員和管理人員獲取，項(xiàng)目部要求每月收集風(fēng)險(xiǎn)信息，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行歸口并滾動(dòng)更新和維護(hù)。（2）風(fēng)險(xiǎn)分析項(xiàng)目部要求對(duì)識(shí)別后的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性和定量分析。根據(jù)損失發(fā)生的可能性（P-損失概率）和損失的嚴(yán)重程度（D-影響），從安全、質(zhì)量、進(jìn)度和費(fèi)用等方面將風(fēng)險(xiǎn)劃分為四個(gè)預(yù)警等級(jí)，分別為4級(jí)-高風(fēng)險(xiǎn)、3級(jí)-中風(fēng)險(xiǎn)、2級(jí)-低風(fēng)險(xiǎn)和1級(jí)-可接受風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)矩陣圖如圖1所示。（3）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)為減少或消除風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目部要求所有風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)必須提供具體的應(yīng)對(duì)措施，應(yīng)對(duì)措施應(yīng)是具體可執(zhí)行的行動(dòng)項(xiàng)，并明確完成日期。

3.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督

風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施過程中，項(xiàng)目部和專業(yè)室需對(duì)發(fā)布的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)進(jìn)行跟蹤和監(jiān)督。本項(xiàng)目主要通過風(fēng)險(xiǎn)會(huì)議和風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告兩種形式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督。（1）風(fēng)險(xiǎn)會(huì)議項(xiàng)目部召開風(fēng)險(xiǎn)會(huì)議（一般每月一次），組織相關(guān)人員對(duì)新收集識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行討論，確定風(fēng)險(xiǎn)措施、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；對(duì)未消除的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施進(jìn)行跟進(jìn)，檢查應(yīng)對(duì)措施效果，分析風(fēng)險(xiǎn)趨勢(shì)并更新風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施等。（2）風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)會(huì)議后，項(xiàng)目部根據(jù)會(huì)議結(jié)果起草編制《XXX項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告》，風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告包括①項(xiàng)目TOP10概述，當(dāng)期風(fēng)險(xiǎn)TOP10取消及新增情況簡(jiǎn)述；②項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)TOP10排名，明確風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)部門、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)趨勢(shì)等信息；③風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)表，含新識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)和未消除的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)經(jīng)過討論確定后形成《風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)表》。風(fēng)險(xiǎn)TOP項(xiàng)目需對(duì)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告及時(shí)進(jìn)行跟蹤和記錄。

四、風(fēng)險(xiǎn)管理參考經(jīng)驗(yàn)

某項(xiàng)目實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理過程中，總體上按照風(fēng)險(xiǎn)管理程序文件的要求有序推進(jìn)，對(duì)項(xiàng)目管理有明顯的促進(jìn)作用。有以下經(jīng)驗(yàn)供參考：1）風(fēng)險(xiǎn)管理需專人負(fù)責(zé)。風(fēng)險(xiǎn)管理涉及較多的相關(guān)方，風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)的識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)和監(jiān)督等程序較為復(fù)雜，必須安排專人跟進(jìn)。2）風(fēng)險(xiǎn)管理納入項(xiàng)目管理過程中。項(xiàng)目進(jìn)度管理的行動(dòng)項(xiàng)可能與風(fēng)險(xiǎn)管理行動(dòng)項(xiàng)有重疊之處。為減輕負(fù)擔(dān)，將風(fēng)險(xiǎn)管理納入項(xiàng)目管理過程中顯得尤為重要。在項(xiàng)目管理過程中存在的重大問題需及時(shí)反饋到風(fēng)險(xiǎn)管理中。3）風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)督和檢查。風(fēng)險(xiǎn)管理重在實(shí)施和跟進(jìn)，必要的監(jiān)督、檢查非常重要。風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)應(yīng)對(duì)措施執(zhí)行不力需及時(shí)報(bào)告并限期完成。

五、結(jié)束語(yǔ)

根據(jù)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的要求，將風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)用在某核電科研項(xiàng)目具體實(shí)施過程中，對(duì)項(xiàng)目管理有明顯的促進(jìn)作用，積累了風(fēng)險(xiǎn)管理的寶貴經(jīng)驗(yàn)，有益于后續(xù)項(xiàng)目管理，特別是風(fēng)險(xiǎn)管理能力和水平的提高。

作者:袁彬 王明利 單位:中國(guó)核動(dòng)力研究設(shè)計(jì)院國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室