風險管理在核電科研項目管理中應用

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論述了在某核電科研項目（以下簡稱“某項目”）過程中，將全面風險管理融入項目具體管理中，對風險管理在核電科研管理中的應用進行了具體實踐，并給出風險管理的實踐經驗。2020年9月22日，我國在聯合國大會一般性辯論會上做出“碳達峰、碳中和”鄭重承諾，首次提出了我國CO2排放力爭于2030年前達到峰值，努力爭取2060年前實現碳中和的“雙碳”戰略目標。鑒于核能具有清潔低碳、固有能量密度高、發電穩定和邊際成本低等特征，核電發展將迎來重要機遇期。為使核電迎接“碳市場”建立清潔能源經濟性競爭及挑戰，核電技術研發必不可少。有效管理核電科研過程中各類風險是核電科研項目順利推進的重要保障。

一、核電科研項目管理的特點

由于包含核電和科研特征，核電科研項目管理具有以下特點。（1）管控要求嚴格核電科研過程中涉及較多設備的研制，是否滿足要求需進行設備鑒定。核級設備的鑒定需按照相關標準規范的要求接受嚴格的質量監督和安全監督。管控的特殊要求是核電科研項目管理相比一般項目管理突出的特點。（2）接口關系復雜核電科研存在較多的接口關系。外部接口涉及較多研發單位和部門之間的接口以及與外包外協單位之間的接口，內部接口涉及各專業室之間及專業室內部專業組之間的接口。有效溝通和協調復雜的接口關系是科研項目管理的一個重點和難點。（3）時間節點緊張由于科研目標時間的剛性，研發課題通常結題時間緊張。課題與課題之間有較多的接口交換，一個課題的進度延期將直接影響其他課題的順利推進。因而每個課題研發計劃節點的時間余量有限。（4）不確定性偏多核電科研過程的不確定性因素明顯多于一般項目。比如科研課題是否能達到預定技術目標本身就具有不確定性；國際國內核電競爭激烈，技術更新速度快，即使成功達到預期技術目標，但是否能應用到實際工程上仍存在不確定性；科研課題研發是否順利推進與課題參與人員的知識、經驗及有效協作息息相關。

二、風險管理要求

風險是不確定性對目標的影響。風險通常使用損失發生的可能性（P概率）和損失的嚴重程度（D影響）來度量。可按照風險來源、受影響的項目工作和共同的根本原因等對風險進行分類。項目風險定義涉及具體項目目標，如某核電科研項目風險定義為：項目在設計、外協和驗收等實施過程中，其實施結果偏離項目預期、質量、進度和費用四大目標，從而導致項目損失的可能性。風險分類根據每個項目的實際情況可以有不同的分類。如某核電科研項目風險一級分類為設計風險、采購風險和合同風險；在一級分類下面還有二級分類，設計風險分為設計管理風險、進度管理風險、信息管理風險、設計文件風險和設計接口風險等，采購風險分為上游資料風險、采購活動風險、設備制造風險和分包管理風險等。風險管理過程由明確環境信息、風險評估、風險應對、監督和檢查組成，且溝通和記錄貫穿于上述風險管理過程的各項活動中。其中風險評估包括風險識別、風險分析和風險評價三個步驟。

三、風險管理在核電科研項目管理中的應用

某項目結合項目管理實際確定了四大風險管理的過程管理目標。1）風險體系建設。構建本項目組織職能、風險管理流程及要求，以風險管理程序文件的形式確定。2）風險評估和應對。主要包括風險識別、風險分析、風險評價和風險應對。3）風險監督和檢查。跟進風險應對措施的實施情況、報告風險管理的執行情況并實施風險管理績效評估。

1.風險體系建設

某項目風險體系建設主要包括風險管理調研、風險管理程序編制、風險管理程序宣貫和實施等幾個方面。（1）風險管理調研為更好地預備項目風險管理工作，本項目對國內核電工程項目風險管理實踐進行了深入調研，并邀請工程項目主管風險管理的專家來我院進行風險管理專題培訓和學習，就實際風險管理存在的問題和經驗進行了交流和探討，為項目后續風險管理達成了共識，積累了寶貴經驗。（2）管理程序編制風險管理程序是風險管理體系的重要環節。項目部上級部門按風險管理相關程序要求專門編制了《XXX項目風險管理規定》并批準發布。該管理程序明確了包括主管領導、項目部及專業室相關人員的職責；對風險管理的流程進行了細致的規定，例如如何收集和識別內部風險和外部風險，如何對收集的風險進行分析和評估，并明確風險應對措施及完成的計劃日期，以及課題風險分析報表的提交要求、風險監督要求、重大風險管控要求和風險管理的記錄等。（3）程序宣貫和實施風險管理程序正式發布后，項目部組織專業室相關人員進行程序宣貫，為后續風險管理的有序推進奠定基礎。

2.風險評估和應對

風險評估要求在科研過程中識別全面風險（風險識別），對識別的風險進行定性和定量分析（風險分析），根據風險管理程序確定風險等級（風險評價）。風險應對為選擇和執行一種或多種風險管理措施。（1）風險識別科研活動和項目管理過程是否存在風險、有哪些風險？這些信息主要從一線專業技術人員和管理人員獲取，項目部要求每月收集風險信息，對風險信息進行歸口并滾動更新和維護。（2）風險分析項目部要求對識別后的風險進行定性和定量分析。根據損失發生的可能性（P-損失概率）和損失的嚴重程度（D-影響），從安全、質量、進度和費用等方面將風險劃分為四個預警等級，分別為4級-高風險、3級-中風險、2級-低風險和1級-可接受風險。風險等級矩陣圖如圖1所示。（3）風險應對為減少或消除風險，項目部要求所有風險項必須提供具體的應對措施，應對措施應是具體可執行的行動項，并明確完成日期。

3.風險監督

風險實施過程中，項目部和專業室需對發布的風險項進行跟蹤和監督。本項目主要通過風險會議和風險報告兩種形式進行風險監督。（1）風險會議項目部召開風險會議（一般每月一次），組織相關人員對新收集識別的風險進行討論，確定風險措施、風險等級；對未消除的風險應對措施進行跟進，檢查應對措施效果，分析風險趨勢并更新風險應對措施等。（2）風險報告風險會議后，項目部根據會議結果起草編制《XXX項目風險分析報告》，風險分析報告包括①項目TOP10概述，當期風險TOP10取消及新增情況簡述；②項目風險TOP10排名，明確風險負責部門、風險等級和風險趨勢等信息；③風險分析報表，含新識別的風險項和未消除的風險項經過討論確定后形成《風險分析報表》。風險TOP項目需對風險報告及時進行跟蹤和記錄。

四、風險管理參考經驗

某項目實施全面風險管理過程中，總體上按照風險管理程序文件的要求有序推進，對項目管理有明顯的促進作用。有以下經驗供參考：1）風險管理需專人負責。風險管理涉及較多的相關方，風險項的識別、評估、應對和監督等程序較為復雜，必須安排專人跟進。2）風險管理納入項目管理過程中。項目進度管理的行動項可能與風險管理行動項有重疊之處。為減輕負擔，將風險管理納入項目管理過程中顯得尤為重要。在項目管理過程中存在的重大問題需及時反饋到風險管理中。3）風險的監督和檢查。風險管理重在實施和跟進，必要的監督、檢查非常重要。風險項應對措施執行不力需及時報告并限期完成。

五、結束語

根據全面風險管理的要求，將風險管理應用在某核電科研項目具體實施過程中，對項目管理有明顯的促進作用，積累了風險管理的寶貴經驗，有益于后續項目管理，特別是風險管理能力和水平的提高。

作者:袁彬 王明利 單位:中國核動力研究設計院國家重點實驗室