過程管理下科研項目風險防控探究

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我國科研項目在長期發展中形成依賴目標的管理模式，造就項目研究過程中風險突出的結構走向。為更好地規避風險，將過程管理引入到項目實施的各個環節中，以最優化的管理來促成項目價值最大化，可促進項目成果質量的提升，達成研究管理的最終目標。本文闡述過程管理下科研項目風險把控的優勢，并針對存在的具體風險突出有效的解決建議和對策，以供參考。過程管理以優化項目細節為主導，通過對管理過程的籌劃設計，針對各種目標來進行改進和創新，從各個角度來加強過程管理，實現管理標準化和規范化的建設。在科研項目落實中，由于項目內容和成員的變動，會使項目研究面臨著諸多風險，不利于對研究成果的轉化。面對這類問題，分析過程管理在項目風險防控中應用的效果，并找到具體的應用路徑，成為保障科研項目風險管控的重點。

一、科研項目中過程管理方式應用的特征和作用

過程管理主要是指為實現特定的目標，而在管理的全過程中進行對不同階段的組織、規劃、把控，對存在的風險和問題進行改進。其主要的實施手段為，依據實際情況展開工作設計，使管理目標具有可操作性和可控制性，然后將整體管控的要求落實到組織不同的層級，保障管理制度的落實，獲得更好的內部管控效果，實現所設定的管理目標。在具體實踐中，過程管理手段重視對風險的把控和及時反饋，利用實時監控方式來監控不同工作環節，依據實際的問題來調整風險把控的重點和內容。這種存在一定監管壓力和成效的方式，可在科研項目風險管理中發揮系統性的作用，利于設計在整體風險管理機制中，發揮其作用和管理的優勢。科研項目作為利用科學研究手段來研究客觀事物本質規律的一項活動，具有創造性、復雜性、探索性的特征，由于研究工作所采用的手段和方法不同，所產生的研究成果也不相同。這種一次性的研究工作，在項目經費、成果管理、時間控制等方面，都對管理工作有著較高的要求，部分項目內容的管理中心的變動，都會產生相應的項目風險。面對這類問題，利用過程管理方式進行對不同研究階段風險的監控，利于更快的識別問題和及時處理，為科研項目的落實提供基礎的保障。

二、科研項目面臨的主要風險

科研項目存在著結果不可控性，在研究過程中也面臨著經費使用、結題成果、項目管理等方面的風險。具體而言，在經費使用方面，大多數的科研項目費用來源于政府部門，主要由科研項目論證團隊對項目研發過程費用所需金額進行估算，然后上報經費。在估算和上報過程中，多數科研項目的主要目標為爭取更多的項目研發經費，來保障項目的順利實施。而政府財務部門是根據預算來控制經費的使用，這就導致部分項目所獲得經費數額不足，項目研究還未結束，就出現經費不足的問題。而部分經費申請過高，會出現預算和使用脫節的問題，造成資源的閑置和浪費，增加科研項目經費管理的風險。在結題成果風險管理方面，部分科研項目參與人員，其申報項目的原因不在于提升自我，獲得更多的科研經驗。而是為追求個人職稱或職位晉升，在參與項目中不能發揮自身的作用，在成果展示和享用時又夸大自身的功效，造成科研項目研究成果達不到預期。在項目管理風險方面，在確定科研項目主題后，項目管理工作主要負責對研究過程進行監督和把控，在此過程中由于管理制度上的不完善，監督和管控工作難以落實到實處。在缺少約束的環境下，科研項目的實施容易面臨多方面的風險，人為的造成研究上的疏漏，會對后續一系列工作產生重大的影響，也為管理工作帶來一定的難度

三、基于過程管理的科研項目風險

防控及優化機制改革對策加強科研管理人員培訓力度，提升過程管理意識與管理能力科研管理人員作為進行科研項目風險防控及優化改革、加強對科研項目過程性管理的重要實施者與組織者，其自身所具備的過程風險管理意識、管理能力以及職業素養、知識儲備及專業技術水平，都會在一定程度上影響著過程管理，在科研項目風險防控及優化機制改革中的應用成效。所以，加強對科研管理人員的培訓力度，采取多種措施、多種途徑來提升科研管理人員的過程管理意識與能力，是優化機制創新的首要任務。在此過程中，若想提高科研管理人員過程風險管理意識，應徹底轉變管理人員的傳統觀念，將偏重結果與原則的管理觀念轉變為重視過程和信息的管理理念，強化科研管理人員對科研項目各個環節中的多類型要素進行嚴格把握與控制。并加強先進網絡信息技術與互聯網平臺，在科研項目風險防控和過程管理中的應用力度，注重打造具有現代企業管理、項目信息化建設管理與風險防控等意識與理念，提高其過程風險管理意識。另外，還可通過定期開展專業的培訓活動，組織一批專業科研專家教授、信息技術開發人員、風險防控專業人士、過程管理專業人才，到科研部門內部為科研管理人員提供專業性、創新性、科技性及全面性的培訓與指導，以此來保證科研管理人員的過程風險管理能力對有效提高，并與時俱進更新。建立健全科研項目過程管理問責機制，細化過程管理流程方案在科研項目風險防控及優化機制改革中應用過程管理措施，可通過建立健全科研項目過程管理問責機制，轉變傳統科研項目過程風險管理流于形式、存在片面化問題的現象，通過結合科研項目過程管理需求，科學設計過程管理問責制度，來實現系統的整體效益最大化，有效保障科研項目利益均衡分配。在此過程中，首先需要科研項目部門與管理部門，圍繞彼此部門所負責的工作內容、職責重任以及權利義務，積極構建具有系統智能和健全實效的問責機制，分別采取搭建激勵績效分配機制、客觀公正獎懲機制、科學合理崗位機制以及公開透明責任機制等多種機制系統，來確保諸多機制系統的有序運行和系統協作。其次，在健全科研項目過程管理問責機制過程中，為了將激勵績效分配機制作用發揮最大化，以激勵協作的方式，提高科研人員與管理人員積極參與過程管理以及風險防控工作的積極性與主動性。還可通過加強對科研項目階段性進展的追蹤審核，和科研項目計劃書任務指標的過程性檢查，并依據這些科研項目環節的完成度與完成質量，科學合理的設計評價指標，將這些評價指標納入科研項目過程管理問責機制當中，與參與科研項目過程管理人員的職稱晉升、評職評優、獎金福利等相掛鉤。以此來激勵項目負責人和管理責任人，以使命感來共同認真負責科研項目，嚴格防控科研項目風險問題。此外，還可通過建立健全科研項目法律法規體系，以公平、公正、公開的方式，擬定合同契約保障科研項目多方合法權益，并利用完善的問責機制，對科研項目風險問題進行審核排查。最終在確定科研項目無風險的基礎上，結合知識產權法規，推進科研項目成果確認與成果轉化，最大限度的細化科研項目過程管理。積極建立完善財務監督管理制度，推進科研項目經費的合理預算與管理基于過程管理的科研項目風險防控及優化機制改革，可通過積極建立相對較完善，且符合科研項目經費需要的財務監督管理制度，加強對科研項目開展過程中所消耗科研經費的預算與管理，有效控制科研經費支出范圍，進一步推進科研項目經費合理預算與高效性管理。在此過程中，首先需要相關財務部門在制定科研項目經費預算時，應充分考慮項目管理部門、財務部門以及項目負責人共同參與科研經費預算和管理的編制。再根據科研項目實際需要，結合科研項目的具體內容、具體工作流程，以及在資金方面的需求，合理安排、細化經費預算，避免在科研項目工作過程中，因缺乏對經費的合理預算和有效管理，導致出現經費流向不明、資金超額超標等問題。其次，對科研項目經費預算中實施過程管理，還應在項目實施階段協同科研管理部門、財務管理部門根據科研項目經費預算，對其展開長期且有效的監督管理措施，并對科研項目的經費使用情況進行全面檢查、評估，確保科研項目所開支的經費與實際預算相符合。此外，還可通過建立較完善的財務監督管理制度，強化科研項目經費預算管理力度，以監督管理制度約束科研人員、財務管理人員的行為規范，保證其能夠依章辦事、依法辦事，進一步保證科研項目有序開展與實施，加強對科研項目經費支出的過程性管理，有利于優化科研經費支出結構。最后，還可通過構建以課題為扭結的團隊構成方式，根據課題項目制定項目合同管理制度，對負責科研項目的委托方、類別、重要程度、經費額度以及基礎要求組織各種資源配合，并通過健全財務監督管理機制，對科研項目實施全過程進行監督與管控，從而強化對科研項目的成本與質量控制。

四、結語

在科研項目風險管控中，引入過程管理的方式，通過對不同項目研究環節的管控，更加及時的發現問題，通過有效的分析找到風險發生的原因，更好的作出處理。可進一步規范科研項目實施的規范性；建立高效管理的工作機制，在保障科學研究資源合理分配的同時，產生更優質的研究成果，提升項目對成果的把握。同時，還可強化科研成員的風險防控意識，在思想和管理行動上作出轉變，保障項目運行的質量，促進研究成果的轉化和應用。

作者:圣玉祥 單位:中國電子科技集團公司第七研究所