礦產資源的勘查及開采審批政策變化

前言：想要寫出一篇引人入勝的文章？我們特意為您整理了礦產資源的勘查及開采審批政策變化范文，希望能給你帶來靈感和參考，敬請閱讀。

摘要：2017年底，國土資源部針對礦產資源勘查和開采審批管理相繼了3個規范性文件，廢止了22個現行的規范性文件。本文分析了政策出臺的背景，分類研究了新政策實施后相較于以往礦業權審批管理政策的主要變化以及部分變化對礦業權人的影響，并對新政實施后應進行的相關配套工作提出了三點建議，為礦業權人在辦理勘查開采審批過程中的政策把握提供借鑒。

關鍵詞：礦業權;審批政策;變化研究

作為進一步規范礦產資源勘查開采登記管理的有力舉措和落實精神以及國務院“放管服”改革的重要成果，國土資源部于2017年底了3個關于礦產資源勘查和開采審批的規范性文件，同時廢止了22個現行的規范性文件（見表1）。新的文件承繼了已廢止文件中多數經實踐檢驗管理成效顯著的條款，刪除了已不適用于目前礦產資源管理實際的內容，同時也吸納了諸多現行礦產資源管理中行之有效的管理方式和手段，簡化了部分原有政策中不便民利民的程序和環節。3個文件的是深入貫徹落實黨中央國務院“簡政放權、放管結合、優化服務”改革精神和生態文明建設等要求[1]的成果，使得我國的礦產資源管理政策的配套性逐步加強[2]，對礦產資源勘查和開采的審批管理越來越科學、有效和便民。

1礦產資源勘查和開采新政出臺的背景

我國目前的礦產資源勘查、開采管理形成了以《礦產資源法》為核心，以《礦產資源法實施細則》、《礦產資源勘查區塊登記管理辦法》、《礦產資源開采登記管理辦法》和《探礦權采礦權轉讓管理辦法》等行政法規為基礎，以國土資源部出臺的部門規章和各省級地方制定的地方性法規、地方政府規章為補充的法律法規體系。然而，《礦產資源法》的頒布及修訂距今已逾20年，礦產資源管理相關行政法規的至今也已十余年，僅在2014年對部分法規進行過修訂，這些法律法規已逐漸不能完全適用和服務于當下的礦產資源管理工作，而國土資源部以往出臺的部門規章，也已無法有效解決我國目前礦業權管理中存在的諸如礦業權重疊處置、勘查礦種變更、二次延續縮減面積、保護區內礦業權退出和清理以及延續超期申請等突出問題，這些問題亟待出臺新政策進行有效解決。國務院在2016年全面推進的“放管服”改革，對行政管理體制尤其是行政審批工作的科學、簡化、便民提出了變革性的要求，作為處于服務社會經濟發展核心地位的礦產資源審批管理，兩年來國土資源部在取消下放審批事項、清理服務中介事項、精簡合并審批材料上做了大量扎實有效的工作，但是許多成熟的做法還未上升到政策層面。同時，隨著中央對生態文明建設提出了新的更高要求，礦產資源管理因歷史原因出現的與生態環境保護目標相悖的問題日益凸顯，如何在保護生態環境的前提下，做好礦產資源的開發、維護好礦業權人的權益，也需要相應的政策扶持，礦業權管理政策的改革勢在必行。

2礦產資源勘查和開采政策的主要變化

本次的礦產資源勘查和開采政策，首先，明確了生態文明建設在礦業權科學管理過程中的重要地位，將中央對生態環境保護的要求貫穿于礦業權的全周期管理；其次，以問題為導向，對目前礦業權審批實踐中出現的突出問題，有針對性地進行了科學分類和有效處置，同時，根據國務院“放管服”改革的要求，清理、簡化和明確了礦業權審批辦理的相關程序，在保障礦產資源勘查市場健康有序發展、保護礦業權人合法權益上出實招、求實效。2.1根據礦產資源管理現狀對部分已有政策進行了調整和修改（1）將生態環境保護落實到礦業權全周期管理。一是源頭性防控，新政策將生態環境的保護落實到礦業權管理的源頭——探礦權的設立上，嚴格要求“設立探礦權必須符合生態環境保護、礦產資源規劃及國家產業政策等政策要求”；二是過程性把控，未完成礦山地質環境恢復治理義務的采礦權不得辦理轉讓變更登記；三是終端性閉合管理，對于采礦權在有效期內因生態保護政策被縣級及以上人民政府決定關閉并公告的，如申請人不主動辦理注銷登記手續，則由管理機關依據《中華人民共和國行政許可法》的規定辦理采礦權許可證注銷手續。（2）對礦業權人法人資格要求的變化。申請探礦權的法人資格要求由以前的“應是企業法人或事業單位法人”修改為“原則上應當為營利法人或者非營利法人中的事業單位法人”（油氣項目的探礦權人原則應當是營利法人），申請采礦權的法人資格要求由以前的“應具有獨立企業法人資格”修改為“原則上應當為營利法人”。（3）對探礦權申請區塊范圍要求的變化。以往對新立探礦權的申請范圍，均要求不得小于1個基本單位區塊，而新政策中則僅限定于對中央或者地方財政全額出資勘查項目做此種要求。（4）對協議取得的非油氣礦業權變更主體年限的調整。加強了對協議出讓礦業權變更主體的年限限制，將以協議出讓方式取得的非油氣礦業權申請變更主體的年限由5年調整為10年。（5）對非油氣礦業權變更勘查開采主礦種政策的調整。對非油氣探礦權變更礦種的規則制定從以礦種勘查的風險高低為界限，變更為以金屬類和非金屬類礦種為界限，明確以招拍掛和協議方式取得的非油氣探礦權進行勘查礦種變更時，應依據出讓時的約定。同時，非油氣采礦權的礦種變更明確規定第三類礦產的采礦權不允許變更開采礦種。（6）對劃定礦區范圍需要依據的礦產資源儲量勘查程度進行了調整。劃定礦區范圍需要依據的礦產資源儲量勘查程度從以前的大中型煤礦應達到勘探程度，非煤礦山、小型煤礦原則上應達到勘探程度，簡單礦床應達到詳查程度并符合開采設計要求，調整為大中型煤礦和大型非煤礦探礦權保留應達到勘探程度，其他探礦權申請保留，應達到詳查及以上程度，已設采礦權垂直投影范圍內的探礦權首次申請保留，應達到詳查及以上程度，從一定程度上放寬了對中小型非煤礦探礦權保留應達到的勘查程度的要求。（7）對第三類礦產相關政策的調整。加強了對普遍來說礦區范圍小、資源儲量少、出讓費用小和開采周期短的第三類礦產的管理[3]，增加了3條限制性規定：一是第三類礦產的采礦權不得以協議出讓方式申請擴大礦區范圍；二是第三類礦產的采礦權不得分立；三是第三類礦產的采礦權不允許變更開采礦種。2.2對以往法規未盡述的礦業權管理問題提出了科學的分類處理辦法（1）礦業權之間重疊問題。根據礦業權管理的實際情況，完善了《國土資源部關于進一步完善采礦權登記管理有關問題的通知》（國土資發【2011】14號，以下簡稱2011年14號文）第十四條對礦業權除同屬一個礦業權人的情形外，在垂直投影范圍內原則上不得重疊的規定，對新立探礦權和采礦權申請的勘查或開采范圍可以發生重疊的情形進行了具體的分類，并對不同主體間、油氣與非油氣間允許重疊的礦業權提供了簽訂互不影響和權益保護協議以及提交主動避讓、不影響已設探礦權人權益承諾的兩種處理方式。（2）非油氣探礦權延續縮減面積問題。根據《國土資源部關于進一步規范探礦權管理有關問題的通知》（國土資發【2009】200號，以下簡稱200號文）的要求，非油氣探礦權延續未提高勘查階段的項目，需縮減首次勘查許可證載明勘查面積的25%，然而在實際管理中，對所有同階段延續的探礦權并不適宜全部采取“一刀切”。在此次的14號文中充分考慮了礦產資源勘查的規律和礦業權管理的實際，列出了同一勘查階段延續無需縮減面積的3種情形及一些特殊情況的面積縮減方式，并站在最大限度保護礦業權人利益的角度，明確因生態保護、規劃調整、公益性重點工程等原因，已設探礦權的部分勘查范圍無法繼續勘查或者轉為采礦權的，可憑相關證明抵扣規定應縮減的面積。（3）探礦權保留應達到的勘查程度問題。以往關于探礦權保留應達到的勘查程度，只在200號文第九條中要求“申請探礦權保留的，需提交經評審本案的地質報告”，而在新的14號文中，則對探礦權申請保留應達到的勘查程度做出了詳細的規定，與劃定礦區范圍應達到的勘查程度進行了有效的銜接。（4）不得轉讓或單獨變更主體的幾種情形。一是非油氣探礦權分立后，不得單獨變更主體；二是屬同一主體的已設采礦權與其上部或者深部的勘查探礦權，不得單獨轉讓；三是同一礦業權人存在重疊的礦業權單獨轉讓變更的，不得單獨轉讓變更；四是未按要求繳納出讓收益（價款）等費用，未完成礦山地質環境恢復治理義務的，不得辦理轉讓變更登記。2.3將目前礦業權審批管理實踐中一些行之有效的做法正式納入法規體系（1）統一了礦業權延續登記審批后的有效期起始日。在以往的礦業權延續登記中，由于法律法規對審批后有效期的起始日沒有具體的規定，實際操作中往往以“合理性”為原則，依循慣例和項目實際情況的不同，或起始于領導簽發之日，或起始于原許可證有效期截止日，而在新的文件中，將有效期較短、容易因申請人自身原因或不可抗力導致完成審批時間較長的探礦權的起始日統一規定為“原則上為原勘查許可證有效期截止日”，將有效期較長、容易實現無縫銜接的采礦權的起始日統一規定為“應始于原采礦許可證有效期截止之日”，這樣既有利于礦業權的完整周期管理，避免出現礦業權狀態認定的“灰色地帶”，也為礦業權管理中可能出現的一些特殊情形留出了余地。（2）明確了礦業權變更主體申請與延續申請可以合并辦理的情形。為方便申請人辦事，減少申請人短期內針對一個礦權的多次申請，明確探礦權申請變更主體的，勘查許可證剩余有效期不足6個月的，申請人可同時申請辦理延續，同時，將采礦權申請變更主體可以同時合并申請延續辦理的時限，由采礦權許可證剩余有效期不足4個月調整為6個月。（3）明確了過期礦業權的處理方式。以往，對過期未申報延續的礦業權和過期提出延續申請的礦業權，沒有統一的處理方式，而此次新政策中明確規定要對過期探礦權和過期采礦權進行及時的清理，對于勘查許可證、采礦許可證有效期屆滿前未按要求申請延續登記的項目，納入已自行廢止的礦業權名單向社會公告。2.4精簡礦業權審批相關的辦理程序，極大地方便群眾辦事、保障礦業權人的合法利益（1）取消了劃定礦區范圍預留期延續和持有人變更。以往的劃定礦區范圍預留期均按照《關于礦產資源勘查登記、開采登記有關規定的通知》（國土資發【1998】7號）的要求：大型礦山不得超過3年，中型礦山不得超過2年，小型礦山不得超過1年，而實際上，礦業權從劃定礦區范圍結束到申請采礦權新立所需資料全部準備完成，所需時間較長，期間申請人需要多次到登記管理機關辦理劃定礦區范圍的延續，如在此過程中，劃定礦區范圍批復持有人名稱發生了變更，申請人還需到登記管理機關辦理變更，這種反復的換發新批復，給申請人帶來了極大的不便。而在新的16號文中，統一將劃定礦區范圍預留期保持到其采礦登記申請批準并領取采礦許可證之日，同時規定，探礦權人在取得劃定礦區范圍批復后，如探礦權人變更，則只需在申請采礦登記時一并提交變更后的勘查許可證。這種對劃定礦區范圍預留期的科學設置，取消了劃定礦區范圍延續和持有人變更兩大程序，極大地減輕了礦業權人辦事成本。（2）取消了采礦權3個月短期延續。目前，在采礦權延續辦理過程中，申請人往往由于儲量評審、價款繳納等原因不能在許可證有效期屆滿前提供符合要求的申報資料，按照2011年14號文的規定，上述項目的采礦權人可以辦理采礦證的3個月短期延續。然而，造成不能正常申報延續的因素多數并不能在短期內消除，導致礦業權人往往多次申請3個月短期延續，給申請人造成了不小的麻煩，也在一定程度上造成了行政資源的浪費。而新的16號文中將此種情形統一調整為：因不可抗力等非申請人自身原因無法按規定提交采礦權延續申請資料的，在申請人提交能夠說明原因的相關證明材料后，登記管理機關可根據實際情況延續2年，這種政策的調整在有效管理礦業權的同時最大限度地保障了礦業權人的權益。（3）簡化了礦業權許可證遺失補辦程序。以往礦業權許可證的補辦，需要礦業權人在登記管理機關所在地的主流媒體上刊登聲明滿30日后，持補領申請書及遺失聲明登載物原件到原登記管理機關補辦，而新文件中統一簡化為：礦業權人持補辦申請書向原登記管理機關申請補辦，經原登記管理機關門戶網站公示10個工作日無異議后，補發許可證。這一程序的簡化和調整，將許可證遺失補辦的時間縮短為原來的1/3，真正地方便了群眾、提高了效率。

3對政策變化后相關配套工作的建議

3.1加快對礦業權審批辦事指南的細化和完善15號文以附件的形式列出了探礦權和采礦權申請資料的清單及要求，但仍有部分14號文和16號文規定中涉及，但尚未列進的資料，如探礦權審批涉及的勘查項目資金來源證明文件、礦業權出讓合同、經資源儲量評審備案的普查及以上地質報告（探礦權勘查礦種變更項目）和延續、保留類礦業權審批項目涉及的使用費發票等，建議各級國土資源主管部門針對審批的實際情況，盡可能詳盡地對辦事指南、資料清單以及資料提交的要求進行細化和完善，嚴格依法辦事，提高申請人一次申報的成功率。3.2加大部省間礦業權審批相關工作的協調力度根據3個文件要求，3月18日后礦業權審批除注銷和試采外，所有項目的申報均需省級國土資源主管部門出具核查意見，同時涉及繳納礦業權出讓收益或價款的項目，大都需要省級國土資源主管部門的書面意見，因此，建議對礦業權審批中涉及的如實施方案評審意見、核查意見、價款處置意見等需要部省間協同的工作，由部進行統籌考慮，制定相應的工作規則和協同機制，便于部省間工作的有效銜接，縮短辦理時間，減少申請人在行政機關之間的溝通成本。3.3加強對已自行廢止和經行政機關依職權注銷后的礦業權后續義務履行情況的研究目前，礦業權尤其是探礦權存在很多許可證有效期屆滿前未按要求申請延續登記的情形，這種按法律已自行廢止的項目，多數原礦業權人并不能主動到國土資源主管部門辦理注銷手續，后續的資料匯交等工…作也不能依法進行。此外，對于根據《行政許可法》和16號文中國土資源主管部門應當依職權辦理注銷手續的礦業權項目，應加強對注銷后如何有效履行閉坑、地質資料匯交、土地復墾和礦山地質環境治理恢復等工作的研究，看能否通過設立礦業權企業黑名單、加大準入門檻及加大礦山治理恢復保證金額度等方式，保證自行廢止和依職權注銷后的礦業權的義務履行以及生態環境恢復工作依法依規完成。

參考文獻

[1]曾凌云.探礦權采礦權審批登記管理新規新在哪[N].中國國土資源報,2018-02-10(005).

[2]余淑均,段亞敏.礦產資源宏觀調控政策效果評價研究[N].武漢科技大學學報,2017,40(3):234-240.

[3]張鵬川,褚小東,曾建平,劉建兵.傳統資源量估算方法在第三類礦產中的應用與對比研究：以寧夏某建筑用石灰巖礦山為例[J].中國礦業,2017,26(9):33-41.

作者:肖宇評 郭振華 徐榮強 張宇 單位:國土資源部信息中心 國土資源部政務大廳