建筑技術(shù)論文：建筑業(yè)技術(shù)革新影響因素探討

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本文作者：尚梅、杜彥艷 單位：西安科技大學(xué)管理學(xué)院

鑒于有關(guān)建筑業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響因素定量研究方面的空缺，本文基于1988-2009年的相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，借鑒向量自回歸及協(xié)整分析技術(shù)，深入研究我國東中西部地區(qū)建筑業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響因素及其地區(qū)差異。

建筑業(yè)技術(shù)創(chuàng)新及其影響因素分析

表征建筑業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的變量包括技術(shù)創(chuàng)新的投入和產(chǎn)出。其中投入包括建筑業(yè)R&D投入及科技人員投入；產(chǎn)出包括專利、科技論文及工法?？紤]到數(shù)據(jù)的連續(xù)性和可得性，本文以表征技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的人均專利申請(qǐng)量來表征建筑業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。據(jù)統(tǒng)計(jì)資料分析，我國東中西部地區(qū)建筑業(yè)人均專利申請(qǐng)量呈逐年增加的趨勢(shì)，其中，東部地區(qū)顯著高于中西部地區(qū)，且2000年以后，區(qū)域間差距有逐漸加大的趨勢(shì)（圖1），造成這種局勢(shì)的深層原因是本文關(guān)注的焦點(diǎn)。從經(jīng)濟(jì)理論及學(xué)者們的研究成果可知，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、R&D投入、教育經(jīng)費(fèi)投入、進(jìn)出口貿(mào)易、實(shí)際利用外資及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度是影響一個(gè)國家或地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力的主要因素。結(jié)合建筑業(yè)的特征，本文認(rèn)為影響建筑業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的主要因素包括：

1.建筑業(yè)發(fā)展水平。技術(shù)創(chuàng)新是在一個(gè)大的行業(yè)環(huán)境中進(jìn)行的，其中行業(yè)的發(fā)展水平對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響是至關(guān)重要的，行業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展為技術(shù)創(chuàng)新提供了必要的物質(zhì)基礎(chǔ)和原始的技術(shù)積累和擴(kuò)張，為技術(shù)創(chuàng)新提供了良好的條件，是促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的有力保障和基礎(chǔ)源泉。經(jīng)濟(jì)發(fā)展的狀況和需求在很大程度上規(guī)定了技術(shù)創(chuàng)新的形式和內(nèi)容、速度和質(zhì)量，也決定了行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新方向、技術(shù)創(chuàng)新政策、技術(shù)創(chuàng)新體系?？v觀各國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展史，經(jīng)濟(jì)發(fā)展與技術(shù)進(jìn)步是互相促進(jìn)、密不可分的。建筑業(yè)增加值是表征建筑業(yè)發(fā)展水平的重要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，而且我國東、中、西部地區(qū)建筑業(yè)發(fā)展水平差異較為顯著（見圖2），應(yīng)作為影響建筑業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的因素之一。

2.建筑業(yè)實(shí)際利用外資(FDI)。從1979年至今我國利用外資已有三十多年的歷史，在這段時(shí)期里，中國對(duì)外資的引進(jìn)，取得了舉世矚目的成就，其中FDI的成果更為顯著，我國已成為全球最大的FDI流入國之一，我國FDI存量早已超過4000億美元。迄今為止，國外學(xué)者對(duì)于FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的實(shí)證得出了截然相反的結(jié)論[11-12]。國內(nèi)學(xué)者許和連、胡曉華[13]的研究實(shí)證了FDI的正面效應(yīng)，而王志樂[14]的研究結(jié)果則表明FDI的大量引進(jìn)沒有帶動(dòng)中國科技創(chuàng)新質(zhì)的飛躍，與當(dāng)初“市場(chǎng)交換技術(shù)”的初衷還有很大差距。建筑業(yè)實(shí)際利用外資（圖4）就可以認(rèn)為是建筑業(yè)的FDI，其對(duì)建筑業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響是本文的研究對(duì)象。

3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。一般來說知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新有雙面的影響，既有積極影響，又有消極影響。強(qiáng)有力的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制可以保護(hù)創(chuàng)新者的利益，進(jìn)而有效的激勵(lì)創(chuàng)新行為，并且，技術(shù)公開是專利制度的最主要特征之一，避免了重復(fù)研究和社會(huì)資源的浪費(fèi)，提高了整體的創(chuàng)新效率。過度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)導(dǎo)致壟斷技術(shù)，使弱勢(shì)企業(yè)和發(fā)展中國家在競(jìng)爭(zhēng)中處于被動(dòng)地位并難以擺脫技術(shù)劣勢(shì)的局面，最終使得全球技術(shù)創(chuàng)新減緩。王公曉認(rèn)為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新是一把“雙刃劍”。周泊[15]通過實(shí)證分析得出，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在促進(jìn)創(chuàng)新的同時(shí)，也限制了對(duì)非競(jìng)爭(zhēng)資源的使用。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)建筑業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，是本文研究的另一個(gè)重要內(nèi)容。

建筑業(yè)技術(shù)創(chuàng)新地區(qū)差異實(shí)證研究

1.技術(shù)創(chuàng)新及其影響因素的量化處理。本文的樣本區(qū)間為1988-2009年的相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，其中，建筑業(yè)技術(shù)創(chuàng)新（I：件/萬人）用人均專利申請(qǐng)量表征；建筑業(yè)發(fā)展水平（E：億元）用建筑業(yè)增加值表征，建筑業(yè)科技活動(dòng)投入(R：%)用建筑業(yè)單位產(chǎn)值R&D比例表征；建筑業(yè)利用外商直接投資（F：億美元）用建筑業(yè)實(shí)際利用外資額表征，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度(P)需要量化處理。與貨幣有關(guān)的數(shù)據(jù)用以1998年為基期的零售商品價(jià)格指數(shù)平減，同時(shí)為了減少異方差的影響，對(duì)各變量進(jìn)行對(duì)數(shù)變換。

2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平進(jìn)行量化分析。最先提出對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平進(jìn)行量化分析的是Rapp和Rozek[16]，Ginarte和park[17]在此基礎(chǔ)上提出了更為科學(xué)的量化指標(biāo)體系。但其方法只適合立法、執(zhí)法同樣完備的發(fā)達(dá)國家。中國的司法體系正在完善之中，國內(nèi)學(xué)者韓玉雄、李懷祖[18]在Ginarte-Park方法的基礎(chǔ)上，增加“執(zhí)法力度”因素，計(jì)算出適合我國國情的修正后的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。本文借鑒韓玉雄、李懷祖提出的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度計(jì)量方法，從正式、非正式兩類經(jīng)濟(jì)制度視角，選取是否加入WTO、立法年限、律師比率、知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件結(jié)案率、人均專利申請(qǐng)量及人均GDP計(jì)算我國東中西部地區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度（圖5）。

3.實(shí)證分析。（1）變量平穩(wěn)性檢驗(yàn)進(jìn)行協(xié)整關(guān)及因果關(guān)系分析前，首先進(jìn)行變量的平穩(wěn)性檢驗(yàn)。由ADF單位根檢驗(yàn)結(jié)果可知：在5%顯著水平上，各變量都是非平穩(wěn)序列，但其一階差分序列都是平穩(wěn)的。（2）協(xié)整分析協(xié)整描述兩個(gè)及以上單整序列之間的長期穩(wěn)定關(guān)系，進(jìn)行協(xié)整分析前，首先應(yīng)建立各變量間滯后階數(shù)為P的向量自回歸模型，基于VAR模型，Johansen和Juselius提出了多變量協(xié)整檢驗(yàn)（JJ檢驗(yàn)）。一般來講，一個(gè)VAR模型會(huì)對(duì)應(yīng)不止一種協(xié)整關(guān)系，一般會(huì)考慮變量間的經(jīng)濟(jì)意義進(jìn)行取舍。向量自回歸模型的準(zhǔn)確性對(duì)滯后階數(shù)P非常敏感，本文根據(jù)AIC及SC信息準(zhǔn)則確定東中西部地區(qū)VAR模型的最優(yōu)滯后期2，協(xié)整模型的最優(yōu)滯后期為1。運(yùn)用JJ協(xié)整檢驗(yàn)可知，在5%的顯著性水平上，東部地區(qū)變量間存在兩個(gè)協(xié)整關(guān)系，中西部地區(qū)變量間存在三個(gè)協(xié)整關(guān)系（表1）。

結(jié)合經(jīng)濟(jì)理論，對(duì)各地區(qū)存在的協(xié)整關(guān)系進(jìn)行取舍，得東中西部地區(qū)建筑業(yè)技術(shù)創(chuàng)新及其影響因素間的協(xié)整關(guān)系見式(1)-(3)及圖6：東部地區(qū)：lnI＝0.72lnE-0.04lnF+0.14lnP+0.5lnR(1)中部地區(qū)：lnI=1.62lnE-0.1lnF-0.01lnP+1.8lnR(2)西部地區(qū)：lnI=0.48lnE-0.14lnF+0.6lnP+0.3lnR(3)（3）因果關(guān)系分析經(jīng)濟(jì)序列常出現(xiàn)偽相關(guān)問題，即經(jīng)濟(jì)意義表明幾乎沒有關(guān)聯(lián)的序列卻可能計(jì)算出較大的相關(guān)系數(shù)。格蘭杰(Granger)因果檢驗(yàn)可克服這種缺陷，用于考察序列X是否是序列Y產(chǎn)生的原因。若序列X是Y的格蘭杰因(Grangercause)，必須滿足兩個(gè)條件：第一，X應(yīng)該有助于預(yù)測(cè)Y；第二，Y不應(yīng)當(dāng)有助于預(yù)測(cè)X。為了甄別出建筑業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的格蘭杰因果關(guān)系，按式(4)用Eviews6.0對(duì)我國東中西部地區(qū)建筑業(yè)技術(shù)創(chuàng)新及其他一階單整的經(jīng)濟(jì)序列間的因果關(guān)系進(jìn)行檢驗(yàn)，其中滯后期根據(jù)AIC信息準(zhǔn)則來確定，結(jié)果見表2所示。由表2可知，在5%顯著性水平下，在東部地區(qū)，建筑業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與技術(shù)創(chuàng)新互為因果；在中部地區(qū)，技術(shù)創(chuàng)新是建筑業(yè)科技活動(dòng)投入的Granger因，在西部地區(qū)，技術(shù)創(chuàng)新是建筑業(yè)發(fā)展的Granger因，建筑業(yè)科技活動(dòng)投入是技術(shù)創(chuàng)新的Granger因。

結(jié)論

第一，通過協(xié)整分析發(fā)現(xiàn)，我國東中西部地區(qū)建筑業(yè)發(fā)展水平、科技活動(dòng)投入、實(shí)際利用外資及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平是影響其創(chuàng)新產(chǎn)出的主要因素，且長期看，建筑業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出與各主要影響因素間存在長期協(xié)整關(guān)系，但不同地區(qū)各因素的影響力度存在差異，其中建筑業(yè)發(fā)展水平及科技活動(dòng)投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新都有積極影響，尤其中部地區(qū)影響效果顯著；知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)顯著促進(jìn)了西部地區(qū)建筑業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，對(duì)東部地區(qū)的影響次之，但抑制了中部地區(qū)建筑業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新；建筑業(yè)實(shí)際利用外資都抑制了技術(shù)創(chuàng)新，對(duì)西部地區(qū)的抑制作用最大，中部地區(qū)次之，東部最小，這可能與建筑業(yè)本身技術(shù)創(chuàng)新需求低有關(guān)，因?yàn)槔猛赓Y往往伴隨著技術(shù)引進(jìn)，過多的技術(shù)引進(jìn)會(huì)減少技術(shù)創(chuàng)新需求，削弱自主創(chuàng)新能力。

第二，通過Granger因果關(guān)系分析發(fā)現(xiàn)，在東部地區(qū)，建筑業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與技術(shù)創(chuàng)新互為因果，即在東部地區(qū)建筑業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與技術(shù)創(chuàng)新已經(jīng)形成了良性循環(huán)；在中部地區(qū)，技術(shù)創(chuàng)新是建筑業(yè)科技活動(dòng)投入的Granger因，即在中部地區(qū)，技術(shù)創(chuàng)新是建筑業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)經(jīng)費(fèi)增加的原因，但科研投入增加對(duì)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的拉動(dòng)作用卻沒有顯現(xiàn)出來；在西部地區(qū)，建筑業(yè)科技活動(dòng)投入是技術(shù)創(chuàng)新的Granger因，技術(shù)創(chuàng)新是建筑業(yè)發(fā)展的Granger因，即在西部地區(qū)，通過增加科技投入鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新，通過技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)建筑業(yè)發(fā)展的良性發(fā)展路徑已經(jīng)成型。