技術(shù)壁壘應對路徑探究
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本文作者：張秀娥、李碩 單位：吉林大學商學院、吉林財經(jīng)大學公共管理學院
隨著低碳經(jīng)濟的發(fā)展，節(jié)能環(huán)保領域成為各國實施技術(shù)性貿(mào)易壁壘的重點。2010年在WTO的TBT通報中，保護環(huán)境的通報為183項。歐盟、美國、英國、加拿大、德國、日本等國家是實施該類TBT的主要國家。［1］17歐盟從2009年11月20日開始實施新的ErP指令(即能源相關(guān)產(chǎn)品生態(tài)設計指令)，涉及除車輛以外的所有與能源相關(guān)的產(chǎn)品，包括電能、固體燃料、液體燃料和氣體燃料能源，達不到ErP指令要求的產(chǎn)品不準許投入歐盟市場。歐盟還規(guī)定，從2011年12月1日起，出口到歐盟的洗衣機和洗碗機要符合歐盟委員會頒布的《關(guān)于家用洗衣機的生態(tài)設計要求》和《關(guān)于家用洗碗機的生態(tài)設計要求》的能源效率指數(shù)、洗滌效率指數(shù)和耗水量等一系列的能效指標。達不到規(guī)定能效指標的產(chǎn)品禁止在歐盟范圍內(nèi)生產(chǎn)、銷售和使用。［2］美國、日本、巴西、韓國、泰國等國家(地區(qū))也相繼實施了能源效率標識制度。其次，TBT措施不僅檢測指標越來越多，而且檢測指標值越來越苛刻。2010年在WTO的TBT通報中，保護人類健康或安全的通報為886項。［1］17在食品安全控制上，越來越多的國家將HACCP(危害分析和關(guān)鍵控制點)體系轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌鰷嗜胍螅员Ｕ鲜称钒踩?007年6月1日生效的歐盟“REACH法規(guī)”(關(guān)于化學品注冊、評估、許可和限制法規(guī))，對進入歐盟市場的所有化學品進行預防性管理，同時涉及對三萬余種化學物質(zhì)及其下游精工、醫(yī)藥、紡織行業(yè)的全面監(jiān)管。在照明領域，為減少電磁場(簡稱EMF)對人體頭部和軀干的中樞神經(jīng)系統(tǒng)造成的影響，歐洲標準化委員會規(guī)定，2013年2月1日起出口到歐盟的燈具將執(zhí)行EMF要求，等等。再次，一些西方發(fā)達國家以動物福利法案為依據(jù)，實施動物福利壁壘，要求進口動物源性食品必須達到其福利規(guī)定標準，否則禁止進口。1974年歐盟就制定了宰殺動物的法規(guī)和標準，2009年之后在歐盟范圍內(nèi)禁止用動物進行化妝品毒性和過敏實驗，也不允許進口和銷售違反上述禁令的化妝品。技術(shù)性貿(mào)易壁壘表面上是為了“環(huán)境保護”、“人類健康”和“動物福利”，實際上是利用國家之間的經(jīng)濟技術(shù)能力水平差異來達到對本國貿(mào)易保護的目的，這種“嚴格標準”違背了WTO給予發(fā)展中國家有差別和更優(yōu)惠的待遇原則，不利于發(fā)展中國家和發(fā)達國家之間貿(mào)易的自由平等。
技術(shù)性貿(mào)易壁壘呈現(xiàn)行業(yè)化和體系化的特點。它不僅涉及工業(yè)品、農(nóng)產(chǎn)品等，還從具體產(chǎn)品向生產(chǎn)經(jīng)營全過程、直至產(chǎn)品回收延伸。近年來，TBT和SPS措施已形成由一系列技術(shù)標準與評定程序構(gòu)成的針對多種產(chǎn)品、涉及產(chǎn)品的生產(chǎn)經(jīng)營全過程的體系，涵蓋從研發(fā)、生產(chǎn)、加工到運輸、銷售、消費及處置等階段，使一個行業(yè)甚至多個相關(guān)行業(yè)受到影響。例如，在對生產(chǎn)經(jīng)營全過程實施TBT及SPS限制上，美國、歐盟表現(xiàn)最為突出。美國針對水產(chǎn)品、肉類、果蔬汁等產(chǎn)品，歐盟針對肉類、水產(chǎn)品、罐頭等產(chǎn)品實行HACCP體系，要求生產(chǎn)加工企業(yè)必須申報注冊，接受并通過實地檢查后才能允許向其出口。按照HACCP認證要求，需要從原料采購、產(chǎn)品加工，到消費的各個環(huán)節(jié)可能出現(xiàn)的危害進行分析和評估，對生產(chǎn)加工過程的所有階段進行監(jiān)視和控制，以確保食品在生產(chǎn)、加工、制造、準備和食用等過程中的安全。其次，實施技術(shù)性貿(mào)易壁壘的國家不斷增多，發(fā)展中國家也投入其中。由于技術(shù)性貿(mào)易措施的隱蔽性和有效性，非常容易引起他國效仿。雖然發(fā)達國家是技術(shù)性貿(mào)易壁壘的始作俑者，而且目前仍是主要的實施者，但是，隨著國際金融危機的不斷蔓延，為保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，設立技術(shù)性貿(mào)易壁壘的國家也在不斷增多，發(fā)展中國家也加入到了該行列中。2010年在WTO爭端案件中，涉及《TBT協(xié)議》的共41起，提起爭端的國家中，有9個發(fā)展中國家和6個發(fā)達國家。這一趨勢表明，技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施容易引起連鎖反應，由一個產(chǎn)品波及到另一個產(chǎn)品，由單個環(huán)節(jié)波及到整個產(chǎn)業(yè)，由一個國家波及到一系列國家。如上所述，由于技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施實施的隱蔽性，同時又容易達到限制進口、保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的目的，使得越來越多的國家效仿，從而使整個技術(shù)貿(mào)易壁壘的覆蓋面呈不斷擴散的趨勢。
新型的TBT手段將技術(shù)性貿(mào)易措施與知識產(chǎn)權(quán)、技術(shù)標準、專利甚至社會責任標準緊密結(jié)合使用。首先，與知識產(chǎn)權(quán)的結(jié)合。以美國為例，美國的“特殊301條款”和“337條款”就是通過特別立法實施知識產(chǎn)權(quán)壁壘的典型。美國政府認為，美國企業(yè)遭受的嚴重經(jīng)濟利益損失源于外國政府缺乏對知識產(chǎn)權(quán)的保護。美國在《1984年貿(mào)易與關(guān)稅法》中把“301條款”所轄的不公平貿(mào)易做法擴展到知識產(chǎn)權(quán)保護領域之后，又在《1988年綜合貿(mào)易與競爭法》中將產(chǎn)權(quán)保護的內(nèi)容納入到“301條款”中，目的是以雙邊談判和貿(mào)易制裁的方式迫使其他國家提高知識產(chǎn)權(quán)保護標準，以達到保護美國的知識產(chǎn)權(quán)，并開放國內(nèi)市場，準許美國知識產(chǎn)權(quán)商品進入的目的。“特殊301條款”實際上是以國內(nèi)法的形式處理國際貿(mào)易爭端。美國的“337條款”規(guī)定，任何進口行為如果存在不公平競爭或者不公平做法(主要指侵犯美國版權(quán)、專利權(quán)、商標權(quán)和實用新型設計方案等知識產(chǎn)權(quán))，由此對美國產(chǎn)業(yè)構(gòu)成了威脅，美國國際貿(mào)易委員會就可以因美國國內(nèi)企業(yè)的申請進行調(diào)查。目前，絕大多數(shù)案件都涉及知識產(chǎn)權(quán)，而亞洲國家(地區(qū))，特別是中國和中國臺灣省是遭受“337調(diào)查”的主要對象。其次，將標準與專利技術(shù)相結(jié)合，是技術(shù)性貿(mào)易壁壘的新招數(shù)。技術(shù)性貿(mào)易措施分為技術(shù)法規(guī)、技術(shù)標準和合格評定程序，其中，標準既是技術(shù)法規(guī)的基礎，又是合格評定程序的依據(jù)，而專利又是標準的基礎，是形成技術(shù)性貿(mào)易壁壘的關(guān)鍵。誰控制標準制定權(quán)，誰就擁有市場的主導權(quán)。發(fā)達國家以其擁有的知識產(chǎn)權(quán)為支撐，將標準與專利技術(shù)緊密結(jié)合，制定技術(shù)標準，構(gòu)筑以知識產(chǎn)權(quán)為支撐的TBT措施，使TBT更難應對。再次，將社會責任標準與貿(mào)易結(jié)合起來實施TBT，是技術(shù)性貿(mào)易壁壘的新手段。SA8000(社會責任標準)是TBT一個新的表現(xiàn)形態(tài)。歐美發(fā)達國家以SA8000認證為借口，利用SA8000的勞工標準、工時與工資、健康與安全，對出口到歐美的紡織品、服裝、鞋類、玩具、鞋帽、皮制品、家具、家用器皿、小家電、化工、化妝品、食品等產(chǎn)品實施限制。這也是奧巴馬政府為“美國制造”產(chǎn)品打開國外市場，保護國內(nèi)市場所全力采取的貿(mào)易保護措施。
技術(shù)性貿(mào)易壁壘影響我國出口貿(mào)易的原因分析
不言而喻，技術(shù)性貿(mào)易壁壘的相關(guān)技術(shù)標準和法規(guī)有助于推動技術(shù)進步，提高產(chǎn)品質(zhì)量，保障消費者的健康，保護生態(tài)環(huán)境，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。但不容否認的，它也將導致貿(mào)易成本增加，使國際貿(mào)易利益分配向發(fā)達國家傾斜，甚至頻繁引發(fā)貿(mào)易糾紛，影響國際貿(mào)易的增長。作為世界上最大的發(fā)展中國家，我國出口產(chǎn)品遭遇的技術(shù)性貿(mào)易壁壘限制不斷增加，涉及的行業(yè)和企業(yè)越來越多，對我國經(jīng)濟造成了嚴重的不利影響。對我國實施技術(shù)性貿(mào)易壁壘的國家和地區(qū)主要是美國、歐盟、日本、加拿大、澳大利亞等國家。據(jù)統(tǒng)計，2010年，歐盟、美國、日本和澳大利亞實施TBT措施對我企業(yè)出口造成的直接損失，分別占損失總額的37.32%、27.02%、6.10%和5.73%;2011年，美國、歐盟、日本和加拿大實施TBT措施對我企業(yè)出口造成的直接損失，占損失總額的34.0%、31.1%、9.9%和4.0%。［1］5，124受國外TBT措施影響，2010我國出口貿(mào)易直接損失為582.41美元，2011年出口貿(mào)易直接損失升至622.59億美元，比2010年增加了40.18億美元，占同期出口額的3.27%;2010年，由于國外實施TBT措施而對我國產(chǎn)品扣留、銷毀、退貨等，對出口企業(yè)造成的直接損失達582.41億美元，占同期出口額的3.69%;2010、2011年企業(yè)用于應對國外TBT措施新增成本分別為243.91億美元和259.62億美元。［1］5沿海地區(qū)遭受TBT措施影響的損失較大，2010年廣東省、江蘇省、山東省、上海市和浙江省的出口損失，分別占我國出口貿(mào)易直接損失總額的30.11%、19.73%、18.05%、9.64%和6.13%，2011年廣東省、山東省、浙江省、江蘇省和北京市，出口損失分別占直接損失總額的30.4%、26.3%、19.6%、9.9%和2.6%。由此可見，金融危機以來，TBT給我國造成的損失不斷增多，TBT措施已經(jīng)成為我國出口企業(yè)遭遇的最主要障礙。從上可以看出，我國出口貿(mào)易受國際TBT的影響比較嚴重，是我國產(chǎn)品走向世界的一大障礙，造成這一局面的原因有很多，既有國際上的因素，也有我國內(nèi)部的原因，對于國際上的不可控因素本文不做詳述，這里主要探討我國遭遇技術(shù)性貿(mào)易壁壘的內(nèi)部原因。
政府管理體制和標準體系不健全，預警通報機制和快速反應機制不完善目前，我國尚未形成統(tǒng)一的TBT管理體制和商檢認證機制，技術(shù)標準體系未能達到國際標準，面對TBT缺乏必要的預警機制和反應機制。
首先，我國尚未形成統(tǒng)一的應對TBT管理體制，呈現(xiàn)多頭管理的局面。目前我國負有技術(shù)性貿(mào)易壁壘管理職責的單位包括國家質(zhì)檢總局、商務部、國家發(fā)改委、工業(yè)與信息化產(chǎn)業(yè)部、國家食品藥品監(jiān)督管理局、科技部、農(nóng)業(yè)部、國家標準委、衛(wèi)生部、環(huán)?？偩?、國家林業(yè)局等十幾個部委［3］。這種多頭共管的危害是，當我國出口產(chǎn)品面對技術(shù)性貿(mào)易壁壘時，各個部門不容易形成合力，總是在自己管理的范圍內(nèi)各自為戰(zhàn)，最終往往延誤最佳時機。我國商檢機構(gòu)、認證部門林立，也缺乏統(tǒng)一規(guī)范，官方的和私營的并立，此類商檢機構(gòu)缺乏整體布局，難以合理配置資源，阻礙資源共享。我國尚未完全實現(xiàn)與發(fā)達國家建立技術(shù)標準評定的相互認證，未實現(xiàn)互認就會導致我國產(chǎn)品在出口時要經(jīng)過進口國的重復檢驗，這必將增加我國出口產(chǎn)品的成本，從而不利于在國際市場上的競爭。
其次，我國技術(shù)法規(guī)和標準建設嚴重滯后，尚未建立起統(tǒng)一的標準體系，很多國內(nèi)的技術(shù)法規(guī)、標準體系未能及時與國際接軌。比如，我國很多產(chǎn)業(yè)存在著多重標準，即專業(yè)標準、行業(yè)標準和國際標準，根據(jù)產(chǎn)品不同的去向執(zhí)行不同的標準，而這三種平行標準相互之間還存在著相互矛盾和沖突的現(xiàn)象，不利于在產(chǎn)業(yè)內(nèi)形成統(tǒng)一的標準體系?，F(xiàn)有的標準體系一旦確定，其修訂和復審的周期長，很多行業(yè)標準體系已超過10年未曾修訂過。我國目前的標準體系存在一個嚴重的問題，同時也是我國出口貿(mào)易易遭遇技術(shù)性貿(mào)易壁壘的重要原因，就是標準過低，不能達到發(fā)達國家的技術(shù)標準要求，與國際標準脫軌，使得我國很多出口產(chǎn)品在國際市場上遭拒。
再次，我國尚不具備完備的預警通報機制和快速反應機制。當一些出口企業(yè)遭遇技術(shù)性貿(mào)易壁壘時，企業(yè)往往只是躲避，而不是把信息開來，在行業(yè)內(nèi)共享，這就使得不少行業(yè)內(nèi)企業(yè)剛進入國際市場就蒙受損失。這就要求政府必須進行及時的信息和預警，幫助企業(yè)快速反應。只有健全的預警通報機制和快速反應機制，才能為我國出口貿(mào)易保駕護航，使我國的出口貿(mào)易得以長遠發(fā)展。
任何產(chǎn)業(yè)和行業(yè)均存在著特殊性，行業(yè)協(xié)會的地位決定了它在行業(yè)發(fā)展乃至出口貿(mào)易中的重要作用。但是，在推動行業(yè)內(nèi)企業(yè)自檢自控過程中，商會、行業(yè)協(xié)會明顯沒有發(fā)揮足夠的作用。目前，我國的行會沒有起到企業(yè)與政府之間的橋梁作用，也未能及時地為企業(yè)提供國際形勢的詳細訊息，主要靠企業(yè)自己單打獨斗。所以，也就不能更好去引導企業(yè)走出國門，當企業(yè)遇到TBT時，也不能充分地保護好企業(yè)的利益，同時，也缺乏對于企業(yè)必要的培訓與監(jiān)管，這都是商會或者行業(yè)協(xié)會作用的缺失。
我國企業(yè)生產(chǎn)落后于國際標準，缺乏自律自保能力，更缺乏應對TBT的專業(yè)人才。一是我國企業(yè)的出口產(chǎn)品通?？萍己坎桓?，生產(chǎn)工藝相對落后，技術(shù)不符合國際標準，也未能將ISO14000、ISO9000、SA8000和ISO18000等國際上通行的管理標準與企業(yè)的實際情況結(jié)合起來，提高企業(yè)的生產(chǎn)和管理水平，缺乏國際認證或者互認。二是企業(yè)為了節(jié)約成本往往會在生產(chǎn)中放松乃至放棄自律意識，這在短期內(nèi)可能會節(jié)約成本，但從長遠來看，則不利于企業(yè)長期立足于國際市場。同時，由于對國際規(guī)則了解得不充分，又未能與政府和行會進行及時而有效的溝通，使得我國出口企業(yè)在遇到TBT時缺乏足夠的自保能力。三是我國出口企業(yè)缺乏相關(guān)的專業(yè)人才。國際競爭就是人才的競爭，沒有人才就沒有主動權(quán)。這類人才專門負責跟蹤、研究企業(yè)可能遇到的國外技術(shù)性壁壘并給出有效的應對策略。此類人才的缺失，使企業(yè)不能及時了解國際上本產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)標準及其變化，當遇到TBT時，則缺乏應對的經(jīng)驗和能力。
我國應對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的對策
在全球金融危機不斷蔓延和國際經(jīng)濟危機不斷加深的今天，保護國內(nèi)市場的技術(shù)性貿(mào)易措施將會有增無減，國際貿(mào)易摩擦將會不斷加劇。為此，無論是我國政府部門，還是行業(yè)協(xié)會，以及外貿(mào)企業(yè)都必須共同采取有效措施，成功突破和跨越國外技術(shù)性貿(mào)易壁壘的限制，促進我國的出口貿(mào)易健康持續(xù)發(fā)展。
政府應盡快完善應對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的管理體制、預通報機制和快速反應機制政府應理順TBT管理體制及認證機制，形成與國際接軌的技術(shù)標準體系，加強和完善預警和反應機制，并且?guī)椭髽I(yè)利用國際規(guī)則合法保護自身權(quán)益。首先，政府各部門應明確職責，理順TBT的管理體制和認證機制，保證秩序化管理，使各部門能夠有機聯(lián)動起來應對TBT。同時，通過國際認證制度，實現(xiàn)我國內(nèi)部標準體系與國際權(quán)威認證機構(gòu)的互認機制，通過與發(fā)達國家建立產(chǎn)品互認、實驗室認可和體系認證體制，來幫助我國企業(yè)跨越TBT。其次，要建立健全我國的標準體系。要以與WTO規(guī)則、國際慣例和我國科技發(fā)展水平相符合為準則，參考國際上的先進標準，對現(xiàn)行行業(yè)技術(shù)法律法規(guī)和標準進行充實，完善我國國家標準、行業(yè)標準，尤其要加快涉及產(chǎn)品安全、衛(wèi)生、健康、環(huán)保等法規(guī)和標準的制定。推進我國的國家標準、行業(yè)標準的國際化，提高話語權(quán)，以在國際貿(mào)易中取得競爭優(yōu)勢，跨越技術(shù)性貿(mào)易壁壘。再次，要完善技術(shù)性貿(mào)易壁壘預警及快速反應機制。通過建立多層次預警體系，加強對國際市場技術(shù)法規(guī)、標準和合格評定程序的監(jiān)測，完善技術(shù)性貿(mào)易措施通報、咨詢、評議、預警綜合系統(tǒng)，為企業(yè)預防及跨越國外技術(shù)壁壘提供服務，以有效應對國外技術(shù)性貿(mào)易壁壘。最后，政府還要加強對WTO規(guī)則的研究及對行業(yè)組織和企業(yè)的培訓。要深入了解WTO原則及WTO爭端解決機制的運作程序和規(guī)則，充分利用《TBT協(xié)定》和《SPS協(xié)定》的有關(guān)規(guī)定，對不符合WTO原則的、不合理的技術(shù)性貿(mào)易限制堅決予以反擊，保障和維護我國合法利益。
行業(yè)協(xié)會應為出口企業(yè)做好服務工作，積極維護出口企業(yè)利益。一是要加強市場信息收集與預測。行業(yè)協(xié)會要密切注視并分析本行業(yè)國際技術(shù)性貿(mào)易措施的發(fā)展變化及其演變規(guī)律和趨勢，及時調(diào)查并分析本行業(yè)出口企業(yè)遭遇國外技術(shù)性貿(mào)易壁壘的情況，向政府相關(guān)部門和企業(yè)提供國內(nèi)外市場分析報告，為政府決策及企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營決策提供科學依據(jù)。要配合政府加強“政府、行業(yè)組織、企業(yè)”聯(lián)動、三位一體的預警機制建設，積極應對防范。二是要積極為企業(yè)爭取話語權(quán)。作為企業(yè)代言人，行業(yè)協(xié)會要積極協(xié)助政府，與其他WTO成員協(xié)商解決TBT和SPS爭端，鼓勵和支持企業(yè)應對國外技術(shù)性貿(mào)易壁壘。積極主動參與相關(guān)法規(guī)和標準的制定，盡快使我國產(chǎn)品質(zhì)量標準和安全法規(guī)與國際接軌，為我國產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展保駕護航。
企業(yè)應努力減少與國際標準的差距，彌補自身不足，主動應對技術(shù)性貿(mào)易壁壘。出口企業(yè)應努力提高產(chǎn)品質(zhì)量，達到國際認證標準，加強自律自保意識和能力，更要注重培養(yǎng)專業(yè)化人才。首先，要提高出口產(chǎn)品的科技含量。技術(shù)差異是技術(shù)性貿(mào)易壁壘存在的基礎，跨越技術(shù)性貿(mào)易壁壘的最佳途徑是提高產(chǎn)品科技含量。企業(yè)要加大研發(fā)投入，大力加強研發(fā)工作，通過自主開發(fā)和合作研發(fā)方式來開發(fā)具有自主知識產(chǎn)權(quán)的專利技術(shù)，提高出口產(chǎn)品的附加值，加速推進由“中國制造”向“中國創(chuàng)造”的轉(zhuǎn)變，提升產(chǎn)品的國際競爭力。在提高產(chǎn)品質(zhì)量和自主研發(fā)的同時，企業(yè)應積極獲取相關(guān)國際質(zhì)量體系認證、環(huán)境管理認證及一些發(fā)達國家的權(quán)威認證。有條件的企業(yè)應及時將成熟的技術(shù)和產(chǎn)品制定成標準，逐步推向世界并為各國所公認，成為國際技術(shù)標準的制定者。其次，要加強行業(yè)自律自保，遵守市場規(guī)則和行業(yè)規(guī)則，主動抵制擾亂出口經(jīng)營秩序的行為。企業(yè)要注意自律，應當根據(jù)進口國技術(shù)標準和技術(shù)規(guī)定，嚴格要求自己，做好從生產(chǎn)、包裝到檢驗工作的自檢自查工作，建立一個企業(yè)在國際上的良好形象。最后，要掌握國際貿(mào)易規(guī)則和國外技術(shù)性貿(mào)易措施新動向。在國際市場競爭中，企業(yè)要想持續(xù)發(fā)展，必須了解國際貿(mào)易游戲規(guī)則，主動規(guī)避和防范風險，學會運用規(guī)則保護自己。一旦遭遇TBT和SPS限制，要密切配合政府和行業(yè)協(xié)會積極應訴，根據(jù)國際貿(mào)易規(guī)則，據(jù)理力爭，維護自身合法權(quán)益，在競爭中發(fā)展壯大。