技術壁壘及對世界經濟的作用探析

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本文作者：張秀娥 單位：吉林大學

2009年11月，歐盟開始針對能耗的技術性貿易壁壘實施新的ErP（能源相關產品）指令，從產品設計、制造、使用、維護，直至回收、后期處理各個環節，監控除車輛以外的所有與能源相關的產品對環境的影響，使我國相關企業產品的出口成本增加了20%左右。2010年11月11日，歐盟委員會公布了《委員會條例（EC）No.1015/2010：關于家用洗衣機的生態設計要求》和《委員會條例（EC）No.1016/2010：關于家用洗碗機的生態設計要求》實施細則，規定從2011年12月1日起，出口到歐盟的洗衣機和洗碗機的能源效率指數、洗滌效率指數和耗水量等一系列的能效指標必須符合相關的規定。美國眾議院2009年6月26日通過的《清潔能源與安全議案》（也稱氣候法案）規定：從2020年起，對不接受污染物減排標準的國家實行貿易制裁，即對未達到碳排放標準的外國企業產品進口征收懲罰性的“碳關稅（”CarbonTariffs）。“碳關稅”是一種將氣候變化問題與貿易問題捆綁在一起的貿易壁壘，是披著“環境保護”的外衣，行“貿易保護”之實的做法。這不但不可能真正抑制碳排放，而且同WTO現行規則有直接沖突，違反了《京都議定書》中的“共同而有區別的責任”的原則。

隨著市場競爭的加劇，各國競相以保護人類健康與安全為名，采用最新、最嚴格的TBT措施。目前出口到日本的中國大米必須經過579種有害物質的檢測。2010年1月，馬來西亞實施了《2009消費者保護法規（安全標準）》，要求所有玩具在進口或在馬來西亞銷售之前，必須獲得部長頒發的批準證明（COA），將“馬來西亞合格標志（MC）”標記在玩具或將其貼在玩具上。2011年前三季度，在美國消費品安全協會（CPSC）召回中國大陸產品的原因中，因產品質量問題給消費者造成的人身傷害危險的占77項，占總數的52.7%。2012年1月，歐盟非食品快速預警系統（RAPEX）共嚴重危險產品通報126項。

上個世紀的的TBT和SPS通報主要是針對某一具體產品的單項技術標準，而近年來TBT和SPS措施已經轉變為由一系列技術標準與合格評定程序構成，可影響一個行業甚至多個相關行業。如歐盟對我國個別海產品的SPS措施，擴展到全部水產品，進而再擴展到動物源性產品；日本肯定列表對農藥、獸藥和飼料添加劑制定的限量標準涉及187種農畜產品和三萬多條限量標準；歐盟的WEEE（廢棄電子電器設備）指令、RoHS（關于限制在電子電器設備中使用某些有毒有害物質的）指令，涉及大小型家用電器、信息和通訊設備、電子電氣工具、照明設備、醫用設備、檢測和控制儀器、消費類產品、玩具、休閑和運動設備、自動售賣機等10大類共102種產品。歐盟REACH（化學品注冊、評估、許可和限制）法規涉及化學品及應用化學品的紡織品、醫藥、服裝、鞋業、化工、輕工、電子、機械、汽車、玩具等行業。

由于技術性貿易措施的隱蔽性和有效性，非常容易引起他國效仿。目前盡管發達國家仍是TBT的主要實施者，但是隨著國際金融危機的不斷蔓延，為保護國內同類產品企業及市場，發展中國家也在紛紛效仿，不斷采用TBT。金融危機后，在發起的貿易救濟措施數量中，印度、印度尼西亞等發展中國家的增長幅度明顯高于發達國家。韓國從2009年1月1日起對在其境內銷售的電子電器產品使用強制性的KC標志。南非2009年7月31日規定，銷往南非的電子電氣設備應獲得南非標準局的許可。2010年，在涉及TBT的41起WTO爭端案件中，提起爭端的國家中，有9個發展中國家和6個發達國家。

以前WTO有關環境和貿易的條款以及各國法規，主要是針對最終產品本身來制定標準，目前TBT涵蓋了從研發、生產、加工、包裝、運輸、銷售，到消費和處置等階段，涉及金融、知識產權和環境保護等領域，構成了完整的技術性貿易壁壘體系。例如，在食品中對微生物、化學和物理危害進行安全控制上，美國對水產品、肉類、果蔬汁等產品，歐盟對肉類、水產品、罐頭等產品實行HACCP（危害分析和關鍵控制點）體系，要求生產加工企業必須報其注冊，接受并通過其實地檢查后才能允許向其出口。

為限制進口、保護國內相關產業與市場，將關稅壁壘、反傾銷、反補貼、保障措施與技術性貿易措施交替使用，已經是司空見慣了。更為嚴重的是，還將知識產權與技術性貿易措施并施。進口國以保護知識產權的名義，對含有知識產權的商品實行進口限制，或者憑借擁有的知識產權優勢實行“不公平貿易”，如“特殊301條款”和“337條款”是美國知識產權保護體系中運用最多的保護措施。再就是將TBT與標準、專利緊密結合。技術法規、標準和合格評定程序是技術性貿易壁壘的主要內容，其中，標準是技術法規的基礎和合格評定程序的依據，而專利是標準的基礎。發達國家以專利技術為依托形成技術標準體系，如彩電、DVD手機標準等，出現了許多以專利等知識產權為支撐的TBT措施。歐盟在REACH法規中還要求利用這些化學品實驗數據的企業支付專利費，這不僅進一步提高了貿易成本，也使TBT更難應對。

“社會責任標準”（簡稱SA8000）是技術性貿易壁壘的典型表現形態，它把貿易保護的實現轉到勞工標準、工時與工資、健康與安全、管理系統上。我們承認SA8000有其合理之處，但是歐美發達國家以SA8000認證為借口，對發展中國家出口到歐美的紡織品、服裝、鞋類、玩具、鞋帽、皮制品、家具、家用器皿、化工、化妝品、食品小家電等產品進行全方位的限制，具有很大的隱蔽性。動物福利壁壘在國際貿易中的應用已體現在許多歐美國家以及一些發展程度較高的發展中國家的立法中。歐洲議會與歐盟理事會要求，2009年之后在歐盟范圍內禁止用動物進行化妝品毒性和過敏實驗，也不允許進口和銷售違反上述禁令的化妝品，扭曲了國際貿易的正常發展。

技術性貿易壁壘使全球貿易體系受到沖擊：第一，由于TBT協議的缺陷所受到的沖擊。如，發達國家打著保護環境的大旗，通過制定嚴格的、強制性的高技術標準，對發展中國家實施歧視。第二，由于SPS協議的缺陷所受到的沖擊。SPS協定給予了成員國在某些情況下實施SPS時可以偏離國際標準的權利，但同時卻缺乏對濫用此種權利的實質上的限制。第三，綠色壁壘使WTO的一些基本概念和規則面臨挑戰。例如，WTO的最惠國待遇和國民待遇原則都要求各成員不允許對其他成員的同類產品進行歧視。但是，隨著生物工程技術的發展，同類產品的概念受到了挑戰。對轉基因食品的貿易問題，在目前的貿易規則中沒有明確的解釋；“碳關稅”不僅違反了WTO的基本規則，也違背了《京都議定書》確定的發達國家和發展中國家在氣候變化領域“共同而有區別的責任”的原則。第四，技術貿易壁壘隱藏在更多的國際公約協議中。為了促進人類健康和保護生態環境而制定的規則和條約確實體現了良好的愿望，但是由于相當一部分規則和條約比較概括，缺乏法律約束力，一些國家，特別是一些發達國家借此派生出不合理的貿易要求，助推了貿易保護主義抬頭。

在國際社會中常常由于某些政治原因，某些國家便會對他國實施經濟制裁。西方發達國家倚仗其強大的經濟實力，不斷對不符合他們意愿的發展中國家施加政治上和經濟上的壓力，干涉發展中國家的內部事務，實行經濟制裁或禁運。這種強權政治的行徑日益遭到發展中國家的強烈抵制。而技術性貿易壁壘由于具有廣泛性、合法性和隱蔽性等特點，常被作為政治制裁的手段加以利用。發達國家政府的決策要受非政府組織（包括非政府環保組織和非政府企業組織）、大財團和行業的影響。例如，綠色壁壘已經成為西方國家中的強大的社會政治力量，歐洲的“綠色和平組織”和美國的“綠黨”都具有強大的政治力量；行業和大財團對總統選舉、政府財政的支持在某些方面或某種情況下具有決定性作用，因此，政府為取得他們的支持以保障其政治地位，會推出各種形式的貿易保護措施，以維護某些非政府組織、財團和行業的利益。美國眾議院2009年6月通過的、決定從2020年起對未達到碳排放標準的外國企業產品進口征收懲罰性“碳關稅”的《限量及交易法案》和《清潔能源與安全議案》就是美國國內政治經濟博弈的結果。該法案可謂“一箭雙雕”，即滿足了國內利益訴求者的利益，又在國際上樹立了良好的“生態保護者”的形象。

素有“富人俱樂部”之稱的GATT自誕生的那天起，就一直被發達國家所主宰。雖然伴隨著GATT向WTO的轉變，發展中國家的隊伍也在不斷壯大，但是發展中國家的愿望及發展經濟的強烈要求仍未能受到應有的重視。發達國家依然是國際事務的主要決策者。他們憑借其經濟政治上的優勢，對制定、修改和廢止游戲規則有著絕對的控制權。自金融危機爆發以來，一些發達國家基于自身的政治利益，充分運用技術性貿易壁壘，一方面限制從貿易伙伴進口產品；另一方面企圖打開別國市場，特別是打開發展中國家市場，獲取戰略利益。美國推行的“碳關稅”就是要爭奪新的國際規則的制定權，以制衡發展中國家，確保美國在國際政治舞臺的主宰地位，以便其可以肆無忌憚地通過技術措施來實施貿易保護主義。4.維護國家基本安全的工具WTO/TBT協議明確指出：“不應阻止任何國家在其認為適當的程度內采取必要措施，保護其基本安全利益”。建立有效的技術貿易壁壘體系可以幫助一國保護其基本安全利益，保護人類、動物或植物的生命或健康及保護環境。例如，環境污染與生態破壞會直接威脅到人類的生命與健康，對所有國家的安全都構成現實威脅，因而，通過建立有效的綠色壁壘體系，可以幫助一國維護國家基本安全。

技術性貿易壁壘是一把“雙刃劍”，既會對世界經濟發展產生積極的影響，同時也會給國際貿易發展帶來負面影響。

對世界經濟發展的積極影響。其一，TBT相關的技術標準及認證制度有助于推進技術進步，促進全球貿易向更高層次發展。其二，對保護人類健康及環境起到了積極的作用。如：電器產品的CE標識，禁止紡織品使用偶氮染料，不斷提高的檢疫標準和包裝設計標準等，對消費者和公眾的利益起到了極強的保護作用。其三，能夠保護生態環境，實現可持續發展。綠色壁壘不僅限制甚至禁止了嚴重危害生態環境產品的交易，而且為環保產業創造了新的發展空間，有助于實現可持續發展的戰略目標。最后，有助于提高出口產品的競爭力。合理的技術性貿易措施的實施，特別是國際標準的引進和國際認證的采用，有助于調整和優化企業出口產品結構，提升產品的國際競爭力。

對世界經濟發展的負面影響。其一，技術性貿易壁壘導致產品成本增加。技術法規與標準、合格評定程序或衛生檢疫措施的實施，會迫使出口企業增加投資，提高出口產品成本，降低出口產品競爭力。其二，技術性貿易壁壘容易引發貿易糾紛。為保護國內市場及相關產業而制定的名目繁多的技術性貿易壁壘，使原本有利于國際貿易發展的技術法規與標準、合格評定程序或衛生檢疫措施發生扭曲，阻礙了國際貿易的正常進行，成為引發國際貿易糾紛的重要根源，對國際經濟貿易關系產生重大負面影響。其三，會使利益分配進一步向發達國家傾斜。由于發達國家承擔著當今國際貿易規則的制定者的角色，從保護其自身利益和技術水平出發所制定的標準是許多發展中國家難以達到的。強力推行的技術標準使世界資源轉移到發達國家手中，發展中國家只能跟在其后亦步亦趨。最后，技術性貿易壁壘會影響國際貿易的增長。

作為世界上最大的發展中國家，我國出口產品中受到TBT限制的商品越來越多，損失不斷增加。據統計，2008年、2009年和2010年，我國分別有36.1%、34.3%和31.74%的出口企業遭受技術性貿易壁壘限制的影響，出口貿易直接損失分別為505.42億美元、574.32億美元和582.41億美元。就各省份看，2009年山東省、廣東省、河南省、江蘇省和安徽省是受到TBT影響較大的省份，分別占直接損失總額的28.57%、18.40%、17.84%、13.19%和4.15%；2010年受到TBT影響較大的省份排在前五位的是廣東省、江蘇省、山東省、上海市和浙江省，分別占我國出口貿易直接損失總額的30.11%、19.73%、18.05%、9.64%和6.13%。

目前我國遭遇的TBT幾乎涉及所有產業。2009年，受TBT影響較大的行業是機電儀器、農食產品、紡織鞋帽、木材紙張、非金屬和化礦金屬；2010年受TBT影響較大的行業是機電儀器、化礦金屬、玩具家具、紡織鞋帽和橡塑皮革，分別占直接損失總額的29.67%、18.55%、18.45%、12.08%和7.97%。從產品看，2010年，工業品主要集中在技術標準要求、認證要求、有毒有害物質限量要求、包裝及材料要求以及環保上，農產品主要集中在食品中農獸藥殘留要求、重金屬等有害物質限量要求、微生物指標要求、加工廠、倉庫注冊要求以及食品添加劑上。近幾年來，由于我國對發達國家出口的家電、電子信息、汽車、裝備制造等資本技術密集型產品逐步增加，對發達國家相關產業造成了沖擊，因而遭遇的TBT限制也日益增多。3.對我國實施技術性貿易壁壘的主要國家在對我國實施TBT的國家中，從金額來看，歐盟、美國、日本、俄羅斯、韓國、澳大利亞、拉美國家居于前列。據統計，2010年，歐盟、美國、日本和澳大利亞實施TBT對我國出口貿易造成的損失分別占直接損失總額的37.32%、27.02%、6.10%和5.73%。

我國出口產品中礦物燃料、化學產品、原料制成品和高耗能金屬制品及一般低端機械設備等產品所占比重較高。從某種程度上來說，美國的“碳關稅”對中國而言是助推新能源產業發展、促進節能減排的良好契機。但“碳關稅”的征收也將對我國相關出口產品的生產成本、產量、國內價格及國際市場價格產生負面影響，削弱產品的國際競爭力。世界銀行的研究報告指出，如果“碳關稅”全面實施“，中國制造”可能將面臨平均26%的關稅，出口量將下滑21%。此外，還將影響就業、勞動報酬以及居民福利等。

當今，經濟的全球化把各國緊緊地聯系在一起，建立國際經濟新秩序的要求比以往任何時候都顯得更為迫切。WTO條款存在決策程序缺乏民主性、體制內權利義務失衡以及爭端解決機制存在缺陷等問題。因此，應加速WTO改革：第一，加強WTO決策程序的民主性和透明度。要讓世界各國都能同等程度地參與多邊貿易談判，發表自己的意見，保證規則的合理性和普遍性。第二，加強發展中國家特殊待遇規定的執行和完善。第三，倡導公平理念。應建立新的平等觀，通過制定新的國際貿易規則，保持國際經濟秩序穩定、健康發展，推進不同發展水平的國家共同進步。第四，強化WTO爭端解決機制。要提高發展中國家在全球貿易體系中的話語權，打破個別西方發達國家獨大的局面，建立國際貿易新秩序。第一，發展中國家應積極爭取組織更多的專家參與國際標準的制定工作，改變由發達國家制定規則的局面，為產品順利進入國際市場創造條件。第二，提升自身的技術水平。發展中國家要加大教育投入力度，加強創新，提升產品技術含量，轉變經濟結構和經濟增長方式，提高產品的國際競爭力，提高發展中國家在世界經濟中的地位。各成員應清醒地認識當前嚴峻的現實，本著務實的態度參與談判，加快談判節奏；發達國家成員尤其是歐美等主要發達國家成員要做出表率，為完成談判做出實質性的貢獻；要使每個成員都能充分參與談判進程。伴隨著經濟全球化的發展，各國經濟相互依賴性日益增強，加強國際協調與合作，建立國際經濟新秩序是歷史發展的的必然要求。因此，必須加快對現有WTO體系的改革步伐，使之成為一個真正互利共贏的多邊貿易體制。

政府應對技術性貿易壁壘的對策。建立、健全我國技術性貿易壁壘法律體系。要完善我國現行的與技術性貿易壁壘相關的法律法規，使之與WTO規則、國際慣例和社會主義市場經濟原則要求相符合。完善技術性貿易壁壘的預警和反應機制。通過建立多層次預警體系、拓寬信息收集渠道、構建技術性貿易措施綜合信息平臺，建立對敏感和重要產品生產及進出口數據的通報交流制度，實現信息共享與互動，完善技術性貿易壁壘預警系統，提高應對能力。盡快制定國際認證制度，建立與國外權威認證機構的互認機制，跨越技術性貿易壁壘。與此同時，抓緊制定我國技術標準，尤其要加快涉及安全、衛生、健康、環保等標準的制定。加強“綠色財政”支持，促進環保產業發展，從根本上突破發達國家的技術壁壘。建立和完善技術性貿易措施組織管理體系，加強各部門協商和通報工作。加強對WTO規則的研究，充分利用WTO的特殊條款來應對技術性貿易措施。有關部門要進一步研究WTO原則，向政府、社會和企業提供有價值的研究成果。我國應根據國內相關產業的發展水平，充分利用WTO特殊與差別待遇條款，科學規劃產業對外開放的程度和速度。加強對行業組織和企業的WTO/TBT-SPS協定等國際規則、相關國際標準的培訓，提高其應對技術性貿易壁壘的能力。

企業應對技術性貿易壁壘的對策。改進生產技術，提高產品質量。企業應加強研發工作，開發有自主知識產權的專利技術，提高產品的科技含量，從根本上規避國外的技術性貿易壁壘。努力實現技術創新成果標準化。企業應將技術創新成果標準制定成國際標準，逐步推向世界各國并為各國所公認，在國際貿易中取得優勢。加強同政府和行業組織的聯系。在遭遇國外不合理的TBT時，應及時向有關部門反映，加強溝通協調，密切配合，打破國外技術壁壘，維護我國國家和企業利益。要充分利用國家有關的信息中心和數據庫，加強與行業協會、商會的溝通，掌握技術性貿易壁壘的最新動態。加強專門人才的培養，積極參與貿易爭端解決。

行業協會應對技術性貿易壁壘的對策。提供技術性貿易壁壘的預警服務。各行業協會應積極參與“政府、行業組織、企業”聯動、三位一體的預警機制建設，加強對TBT的跟蹤、研究、分析工作，為企業提供資訊，向政府提供解決問題的建議。要積極與國外的行業協會或外國政府進行交涉，表達企業意見，為企業爭取話語權。應積極參與國際標準的制定、評審，向政府提出制定、修訂國家標準的建議，健全和完善我國國家標準體系，為我國產業健康發展保駕護航。