工業(yè)技術(shù)進(jìn)展與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)聯(lián)性研討

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本文作者：齊園 單位：北方工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院

在“十一五”的前4年，盡管隨著全市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和優(yōu)化，工業(yè)在三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中的比重降至1/4，但工業(yè)直接或間接創(chuàng)造的增加值仍然巨大，工業(yè)的發(fā)展速度影響著整體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展速度。工業(yè)增加值由2006年的1740.8億元增加到2009年的2282.2億元，增加值率保持在20%以上的增速。工業(yè)經(jīng)濟(jì)效益保持較高水平，2009年全市工業(yè)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益綜合指數(shù)達(dá)到210.87%，比2005年提高39.85個百分點;實現(xiàn)利潤總額531.2億元，比2005年提高117.65億元，比2005年增長28.5%。表2為北京工業(yè)相關(guān)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。針對北京工業(yè)增長的現(xiàn)狀，學(xué)者連玉明和武建忠［1］指出了北京市工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長存在的問題。

北京市工業(yè)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步現(xiàn)狀分析

據(jù)北京科學(xué)技術(shù)委員會的分析報告［2］，北京工業(yè)企業(yè)，特別是大中型工業(yè)企業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)的主要支柱，也是科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化生產(chǎn)力的主要執(zhí)行部門。也就是在北京統(tǒng)計年鑒缺失對工業(yè)整體科技水平統(tǒng)計的情況下，北京大中型企業(yè)可以反映北京工業(yè)科技技術(shù)進(jìn)步水平。

科技投入總量及增長情況。如表3所示，2006－2008年北京科技活動經(jīng)費總量相對穩(wěn)定，保持較高水平;2007年有所下降，但是從2006年的1147736萬元增長到2008年的1470411萬元，增幅為28.11%，說明其總的趨勢呈現(xiàn)平穩(wěn)增長。但是，從其相對指標(biāo)來看，北京市科技活動經(jīng)費占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重較小，其科技投入的強度還應(yīng)加大?？萍既藛T的人均科技活動經(jīng)費保持在20萬元以上，較為穩(wěn)定。R＆D活動費為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗發(fā)展活動，R＆D投入有利于北京創(chuàng)造與創(chuàng)新能力的增強，是科技投入的重要組成部分。從表4看，北京R＆D經(jīng)費的支出量呈逐年增長的趨勢，由2006年的588451萬元增長到2008年的709677萬元。從數(shù)據(jù)上看，“十一五”計劃的第一年(即2006年)北京加大了R＆D經(jīng)費的投入，之后北京市R＆D經(jīng)費支出一直保持高水平，占地區(qū)工業(yè)生產(chǎn)總值的比重保持在3%左右。對比2%是“創(chuàng)新驅(qū)動”標(biāo)志的國際慣例，可以說北京R＆D投入的強度還是很大，反映了北京科技水平應(yīng)該算比較高的。R＆D人員的人均經(jīng)費保持在20萬元左右，較為穩(wěn)定。

科技投入的來源。雖然科技經(jīng)費投入包括科技活動經(jīng)費投入，財政科技投入，R＆D經(jīng)費投入，大中型企業(yè)等的投入，但它們的來源大體上主要有政府、企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)貸款等幾種情況，其中科技活動經(jīng)費投入的來源渠道是比較全面的，以它為主要對象進(jìn)行分析。從表5可以看出“十一五”前4年，企業(yè)的科技投入占主導(dǎo)地位，保持在90%以上，可以說北京技術(shù)開發(fā)經(jīng)費籌集來源的主要渠道為企業(yè)自籌方式，企業(yè)的科技投入主體地位得到鞏固。從來自政府的資金來看，政府的資金保持在3%左右，亦趨于穩(wěn)定，政府的資金所占經(jīng)費籌集總額的比例高于全國2%的比例。這說明，北京政府較為重視科技發(fā)展，重視科技投入的力度，表現(xiàn)了對工業(yè)發(fā)展的支持［3］。從來自金融機(jī)構(gòu)的投入來看，目前北京市的金融機(jī)構(gòu)投入主要表現(xiàn)為科技貸款，“十一五”前四年中，銀行貸款占科技經(jīng)費籌集總額的比重是很低的，2007年、2008年兩年都沒有超過1%，2006年也僅為5.72%。要注意的是，金融資金在科技創(chuàng)新中，主要完成科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的任務(wù)，是科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，應(yīng)該對其有足夠重視，加大投入力度［4］。

科技創(chuàng)新成果。從技術(shù)創(chuàng)新成果來看，北京大中型工業(yè)企業(yè)2008年完成科技項目3333項，新產(chǎn)品開發(fā)項目2332項，R＆D發(fā)展項目2462項，專利申請4622項，見表6。整體水平逐年增長，反映多數(shù)大中型工業(yè)企業(yè)都重視并著力進(jìn)行技術(shù)開發(fā)項目的研發(fā)，肯定技術(shù)創(chuàng)新對企業(yè)發(fā)展的作用。

科技勞動力。截止到2008年，北京大中型工業(yè)企業(yè)年末從業(yè)人數(shù)達(dá)699676人，其中科技活動人員達(dá)55976人，在科技活動人員中，科學(xué)家和工程師的人數(shù)達(dá)到39962人，見表7。從勞動力投入來看，北京大中型工業(yè)企業(yè)勞動力投入總量在2009年有微幅下降。但是從業(yè)人員素質(zhì)穩(wěn)步提升，從業(yè)人員中科技人員所占比重及科學(xué)家、工程師所占比重逐年增加，可以說北京工業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營效率和效益正在改善，企業(yè)注重技術(shù)效率的勞動投入。

北京工業(yè)技術(shù)進(jìn)步存在的問題分析。2009年，中國科學(xué)院創(chuàng)新發(fā)展研究中心的學(xué)者們曾對北京工業(yè)技術(shù)進(jìn)步存在的問題進(jìn)行了歸納［5］。

經(jīng)濟(jì)增長與技術(shù)進(jìn)步相關(guān)性分析

測量模型的建立。測量地區(qū)或產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系需要解決兩個關(guān)鍵問題，一是選擇測量函數(shù)，二是基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的選擇和處理。生產(chǎn)函數(shù)法將經(jīng)濟(jì)增長(產(chǎn)出)表達(dá)為資本投入、勞動投入和技術(shù)進(jìn)步的函數(shù)，常用的是Cobb－Douglas生產(chǎn)函數(shù)法，中外學(xué)者?；谠撋a(chǎn)函數(shù)法的改進(jìn)來測量技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系。余宏和錢士茹［6］(1997)根據(jù)彈性系數(shù)的特性分別定義彈性系數(shù)α和β為資本投入量K和勞動投入量L的函數(shù)，改進(jìn)了傳統(tǒng)的C－D生產(chǎn)函數(shù)中關(guān)于α+β=1的假設(shè)，使建立的模型能夠較真實的反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實際情況，本文選擇了此改進(jìn)的生產(chǎn)函數(shù)。基礎(chǔ)數(shù)據(jù)源于1997年至2010年的《北京統(tǒng)計年鑒》，其中產(chǎn)出采用增加值指標(biāo)。勞動投入采用從業(yè)人員平均人數(shù)指標(biāo)。資本投入采用了資本存量指標(biāo)，資本存量的計算采用了永續(xù)盤存法，基年的資本存量采用推算的方法來估算，利用王玲［7］(2003年)在《中國工業(yè)行業(yè)資本存量的測度》一文中，對1998－2002年中國工業(yè)行業(yè)資本存量的測算結(jié)果，并假設(shè)北京工業(yè)企業(yè)的資本存量K占全國工業(yè)行業(yè)資本存量K的比例，與其GDP占全國GDP的比例相等，推算出1998年北京工業(yè)企業(yè)資本存量，再推導(dǎo)出1996年北京工業(yè)企業(yè)的資本存量。當(dāng)年投資額采用兩年間固定資產(chǎn)原值的差即本年新增固定資產(chǎn)的值，折舊經(jīng)比較采用了宋海巖［1，8］在官方公布的名義折舊率3.6%的基礎(chǔ)上加上經(jīng)濟(jì)增長率(北京市當(dāng)年的GDP增長率)作為實際折舊率，并利用價格縮減指數(shù)，對所有的數(shù)據(jù)統(tǒng)一換算成以1996年不變價格為基準(zhǔn)。本文運用SPSS17.0軟件進(jìn)行多元線性回歸分析，據(jù)此建立的測算北京工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長的C－D生產(chǎn)函數(shù)模型如下:Y=11.826K1.155L－3.724e0.122te0.00018K+0.029L(1)

技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率。由公式(1)可推導(dǎo)出產(chǎn)出和各要素投入的增長率，及各要素的貢獻(xiàn)率的公式。計算結(jié)果如下:在增長率方面，1996－2009年期間，北京工業(yè)產(chǎn)出年均增長率在30.37%，同期資本投入增長率為8.28%;由于職工平均人數(shù)總體的下降趨勢，勞動力投入增長率為－2.47%。從工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長的因素來看，北京工業(yè)自1996年以來，年技術(shù)進(jìn)步增長率為15.34%，技術(shù)進(jìn)步對工業(yè)增長的貢獻(xiàn)率為50.51%，資本投入的貢獻(xiàn)率為27.26%，由于其總體的負(fù)增長，勞動力投入的貢獻(xiàn)率為－8.13%，測算結(jié)果如表8所示。圖1反映了1996－2009年北京工業(yè)各要素的貢獻(xiàn)位次，及“九五”、“十五”、“十一五”前4年北京工業(yè)各要素的貢獻(xiàn)位次，反映了近14年來北京市工業(yè)技術(shù)進(jìn)步情況，對未來發(fā)展具有指導(dǎo)意義。圖2展現(xiàn)了北京工業(yè)技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率的趨勢，可以看出趨勢圖近似于以2002年為對稱軸圖形。從圖2中可以看出2000－2004年間，北京工業(yè)技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率有很大波動，在2001年達(dá)到頂峰，貢獻(xiàn)率達(dá)到570.32%，在2003年又驟降到谷底，貢獻(xiàn)率為負(fù)，跌至－630%。2000－2004年北京工業(yè)技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率不穩(wěn)定，經(jīng)歷了大起大落，呈近似為正弦曲線波動。剔除波動過大、起伏不穩(wěn)的2000－2004年，單單看1997－1999年、2005－2009年的發(fā)展，不難發(fā)現(xiàn)這些年份的技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率變化不大，相對較為穩(wěn)定，一直保持在30%－40%的技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率水平，期間有微幅下降，而后又恢復(fù)至30%－40%的水平。也就是說，若沒有政策導(dǎo)向的指引、缺少刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展的契機(jī)，北京工業(yè)技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率一般僅在30%－40%之間，與發(fā)達(dá)國家、發(fā)達(dá)地區(qū)50%－70%的水平還有一定的差距，與“十二五”規(guī)劃中提出的55%的科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率的目標(biāo)也存在著差距。據(jù)此可以得出:若除去2000－2004年技術(shù)進(jìn)步波動起伏不穩(wěn)的年份，1996－2009年北京工業(yè)企業(yè)總體的技術(shù)進(jìn)步水平趨于穩(wěn)定，技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)波動在30%－40%之間。

經(jīng)濟(jì)增長與技術(shù)進(jìn)步的相關(guān)性分析。實證分析的結(jié)果量化了北京工業(yè)技術(shù)進(jìn)步對于經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率，而且能夠揭示二者之間的相關(guān)性。圖3顯示了北京工業(yè)增加值增長率，和由公式(1)推導(dǎo)計算出的技術(shù)進(jìn)步增長率自1996－2009年的變化趨勢，顯然步調(diào)一致的變化趨勢又一次很好地證明了經(jīng)濟(jì)增長和技術(shù)進(jìn)步具有強相關(guān)性。就北京工業(yè)的實際情況而言，經(jīng)濟(jì)增長促進(jìn)了技術(shù)進(jìn)步。北京工業(yè)經(jīng)濟(jì)近14年的高速發(fā)展，制度上的創(chuàng)新是主要動因，其次是非國有經(jīng)濟(jì)的迅速成長帶動了整個工業(yè)經(jīng)濟(jì)的增長，另外堅持對外開放的政策引入了大量外資。制度上的創(chuàng)新、民營經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，以及外資的流入不僅帶來了北京工業(yè)的經(jīng)濟(jì)增長，同時也為技術(shù)進(jìn)步帶來了提高的契機(jī)。伴隨外資流入的新技術(shù)，管理理念的更新、更加靈活的市場機(jī)制，使得北京工業(yè)企業(yè)的整體技術(shù)水平、管理水平和經(jīng)濟(jì)效益不斷提高，快速增長的經(jīng)濟(jì)總量也為技術(shù)進(jìn)步提供了必要的資金保障，這從第2節(jié)中北京工業(yè)的科技經(jīng)費和R＆D經(jīng)費投入總量、年增長率，和各自占工業(yè)增加值的比重均處于上升中可得到證實。所以，在工業(yè)經(jīng)濟(jì)高速增長的同時，技術(shù)進(jìn)步率也大大提高，如在2005年高速經(jīng)濟(jì)增長使技術(shù)進(jìn)步率達(dá)到20%以上，而技術(shù)進(jìn)步率在此之前始終低于20%以下。另外，經(jīng)濟(jì)增長也制約了技術(shù)進(jìn)步的進(jìn)一步提高。目前，很多專家學(xué)者指出北京工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長存在的一大問題是經(jīng)濟(jì)總量增長趨緩。受此影響，高端產(chǎn)業(yè)首當(dāng)其沖。

目前高端產(chǎn)業(yè)發(fā)展尤為緩慢，其主要表現(xiàn)在規(guī)模以上工業(yè)的比重逐年下降。就2009年的數(shù)據(jù)來看，規(guī)模以上高技術(shù)制造業(yè)實現(xiàn)增加值367億元，比上年同期下降2.6%，現(xiàn)代制造業(yè)實現(xiàn)增加值657億元，增長4.4%，分別慢于規(guī)模以上工業(yè)平均增速8.3個和1.3個百分點。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和現(xiàn)代制造業(yè)分別占全市比重為21.2%和38%，分別比2008年下降2.6個和0.6個百分點［9］。這些數(shù)據(jù)反映了北京工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長放緩影響到了工業(yè)高端產(chǎn)業(yè)和技術(shù)進(jìn)步，反之亦然。從投入角度來看，經(jīng)濟(jì)增長源于資本的投入、勞動的投入和技術(shù)進(jìn)步。對北京工業(yè)而言，技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長的主要源泉，但貢獻(xiàn)率未達(dá)到產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標(biāo)。北京工業(yè)的技術(shù)確實在不斷提高，全市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和優(yōu)化使得工業(yè)在三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的比重雖已降至1/4，但是工業(yè)直接或間接創(chuàng)造的增加值仍然巨大，技術(shù)進(jìn)步在這中間必定發(fā)揮了巨大作用。由于中關(guān)村科技園區(qū)、上地信息產(chǎn)業(yè)基地的建設(shè)推動了工業(yè)技術(shù)的發(fā)展，高新材料的研制、日益完善的汽車工業(yè)等都使人們意識到技術(shù)進(jìn)步的存在，感到技術(shù)進(jìn)步強烈的外顯性。

然而，技術(shù)進(jìn)步的外顯性并沒有帶來內(nèi)生的經(jīng)濟(jì)增長，這說明北京工業(yè)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步存在問題，技術(shù)進(jìn)步對工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長促進(jìn)作用沒有得到充分發(fā)揮。據(jù)此推測，導(dǎo)致技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)不顯著的因素可能是由于技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長之間缺少紐帶，使得技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長脫節(jié);或是技術(shù)進(jìn)步脫離市場，不能帶動經(jīng)濟(jì)增長。如果能找到技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長的對接點，則北京工業(yè)以后的技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率會有顯著的提升。熊彼特提出的技術(shù)創(chuàng)新或許能夠提供這樣的對接點，只有當(dāng)技術(shù)進(jìn)入生產(chǎn)領(lǐng)域、流通領(lǐng)域并能創(chuàng)造出價值時才能成為技術(shù)創(chuàng)新。所以，技術(shù)進(jìn)步只有通過技術(shù)創(chuàng)新才能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。

結(jié)論

基于北京工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長和技術(shù)進(jìn)步現(xiàn)狀的分析，表明經(jīng)濟(jì)增長和技術(shù)進(jìn)步二者在發(fā)展上具有相關(guān)性。北京工業(yè)經(jīng)濟(jì)的高速增長為技術(shù)進(jìn)步提供了資金、制度和機(jī)制保障，但逐漸放緩的增長速度也限制了技術(shù)進(jìn)步的提高速度。反之，技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長的主要因素，然而技術(shù)本身并不能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，技術(shù)進(jìn)步只有表現(xiàn)為技術(shù)創(chuàng)新才能轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，才能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。當(dāng)前，加快建立以企業(yè)為創(chuàng)新主體的技術(shù)進(jìn)步體系是解決問題的可行性措施。企業(yè)是市場的主體，以企業(yè)為技術(shù)進(jìn)步及技術(shù)創(chuàng)新主體，避免使技術(shù)成為實驗室的技術(shù)，而不能轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品，或者研制開發(fā)的產(chǎn)品脫離市場，從而使企業(yè)獲得經(jīng)濟(jì)效益，達(dá)到促進(jìn)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長的目標(biāo)。企業(yè)作為創(chuàng)新主體具體表現(xiàn)為企業(yè)要成為投資主體、風(fēng)險主體、決策主體，研發(fā)主體，以及收益主體，其中缺一不可。企業(yè)要成為創(chuàng)新主體，有三個關(guān)鍵問題要解決:一是企業(yè)愿意投入資金進(jìn)行創(chuàng)新，二是企業(yè)能夠承擔(dān)創(chuàng)新的風(fēng)險，三是企業(yè)要選擇好創(chuàng)新的主體模式。第一個問題的解決要依靠政府和相關(guān)部門制定保護(hù)技術(shù)創(chuàng)新成果的法規(guī)，和技術(shù)創(chuàng)新成果分配的制度等，使企業(yè)真正成為技術(shù)創(chuàng)新的收益分配的主體;第二個問題的解決則要依靠企業(yè)修煉“內(nèi)功”，建立適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)代化企業(yè)制度，提高面向市場的能力，成為自擔(dān)風(fēng)險，自負(fù)盈虧的市場主體。第三個問題企業(yè)要依據(jù)自身的資金實力和創(chuàng)新能力，來選擇自主創(chuàng)新模式還是協(xié)作開發(fā)模式，簡單劃分，大型且實力雄厚的企業(yè)選擇自主創(chuàng)新模式，可以充分享有技術(shù)創(chuàng)新成果帶來的超額收益，實現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長。另外，中小型且難以自擔(dān)創(chuàng)新風(fēng)險的企業(yè)選擇協(xié)作開發(fā)則更有利，一方面可以克服單個企業(yè)缺乏獨立開發(fā)的能力和資源的不足，另一方面可以減少投入和分擔(dān)風(fēng)險。對產(chǎn)業(yè)發(fā)展而言，協(xié)作開發(fā)的技術(shù)溢出效應(yīng)能夠惠及整個產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)知識與技術(shù)在經(jīng)濟(jì)體制內(nèi)擴(kuò)散，從而推動經(jīng)濟(jì)的增長。