基金論文科研誠(chéng)信問(wèn)題及編輯部對(duì)策

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摘要：基金論文的科研誠(chéng)信問(wèn)題造成的不良后果更大，影響更惡劣，本文總結(jié)了隨意標(biāo)注基金項(xiàng)目、偽造基金項(xiàng)目批復(fù)文件、標(biāo)注相符不相符的他人的或者已經(jīng)結(jié)題的課題、基金論文數(shù)據(jù)造假等多種基金論文的科研誠(chéng)信問(wèn)題及辨別方法，并分析了基金論文科研不誠(chéng)信原因，探討了應(yīng)對(duì)建議。得出解決基金論文中的科研誠(chéng)信問(wèn)題任重道遠(yuǎn)，還需要作者、編輯部及有關(guān)部門各方的協(xié)作才能真正使科研回到探索新技術(shù)解決新矛盾促使科技進(jìn)步的初心的結(jié)論。

關(guān)鍵詞：科研誠(chéng)信；基金論文；編輯部?jī)?nèi)控制度

一、引言

有基金項(xiàng)目支持的研究課題多經(jīng)過(guò)科研單位反復(fù)推敲、選擇、討論確定，并經(jīng)過(guò)上級(jí)部門審核評(píng)估，故基金論文的新穎性、真實(shí)性、科學(xué)性、實(shí)用性大都比一般論文強(qiáng)[1]。再加上刊載基金論文比的大小是評(píng)價(jià)期刊質(zhì)量的一個(gè)重要指標(biāo)，不少編輯部都有基金論文優(yōu)先發(fā)表及免收審稿費(fèi)的約定甚至倒給獎(jiǎng)勵(lì)以吸引更多的基金項(xiàng)目文章[2-3]。所以，標(biāo)有基金項(xiàng)目標(biāo)識(shí)的論文可能更容易通過(guò)審稿。不少作者抓住這點(diǎn)進(jìn)行造假?？蒲姓\(chéng)信是科技創(chuàng)新的基石，造假基金論文中以為真實(shí)科學(xué)的結(jié)果結(jié)論對(duì)于科研進(jìn)一步創(chuàng)新的誤導(dǎo)性更強(qiáng)，再加上牽涉到科研基金的合理使用，基金論文科研誠(chéng)信問(wèn)題造成的不良后果更大、影響更惡劣。故基金論文的科研誠(chéng)信問(wèn)題更應(yīng)該引起重視[4]。2018年5月，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見》，意見明確要求教育、醫(yī)療、學(xué)術(shù)期刊等出版單位完善內(nèi)控制度，加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)。學(xué)術(shù)期刊編輯過(guò)程中完善加強(qiáng)科研誠(chéng)信的內(nèi)控制度，在整個(gè)科研誠(chéng)信建設(shè)中有舉足輕重的作用[5-6］。本文匯總《中國(guó)計(jì)劃生育和婦產(chǎn)科》編輯部工作中近5年來(lái)與作者往來(lái)事件并結(jié)合對(duì)同行的調(diào)查探討及相關(guān)文獻(xiàn)查閱，對(duì)存在的各種基金論文科研誠(chéng)信問(wèn)題進(jìn)行整理，提出在編輯過(guò)程中加強(qiáng)基金論文科研誠(chéng)信的內(nèi)控建議供同行參考。

二、基金論文的科研誠(chéng)信問(wèn)題種種及辨別

（一）有基金項(xiàng)目標(biāo)注但提供不出批文。這是最容易識(shí)別的造假，投稿文章雖然有項(xiàng)目名稱及項(xiàng)目編號(hào)，但編輯部一旦要求提供基金項(xiàng)目的批文，作者便會(huì)以各種借口推脫不能提供或拖延，企圖蒙混過(guò)初審這一關(guān)，其實(shí)是作者提供不出相關(guān)資料。編輯面對(duì)此類文章應(yīng)認(rèn)真分析，如果投遞的文章沒(méi)有價(jià)值，就作退稿處理。如果作者文章選題新穎、數(shù)據(jù)真實(shí)、結(jié)果可靠、結(jié)論科學(xué)，可以考慮送審，但要給作者說(shuō)明，沒(méi)有基金項(xiàng)目支持便不能標(biāo)注基金項(xiàng)目標(biāo)識(shí)，文章是否能盡快發(fā)表憑的是文章的價(jià)值，跟是否有基金項(xiàng)目關(guān)系不大。（二）偽造基金項(xiàng)目批復(fù)文件。也有作者提供自己編造的基金項(xiàng)目批復(fù)文件，看似基金批復(fù)文件跟投稿內(nèi)容相符，但這類基金文件的特點(diǎn)是太過(guò)簡(jiǎn)單、僅僅只有一頁(yè)項(xiàng)目的批復(fù)或課題申報(bào)書封面，不能提供更多更詳細(xì)的課題申報(bào)及批復(fù)內(nèi)容，有的甚至沒(méi)有相關(guān)部門的蓋章。（三）掛靠他人相符或不相符課題。作者沒(méi)有課題，卻掛上在其他醫(yī)院工作的同學(xué)、朋友或原來(lái)導(dǎo)師的基金項(xiàng)目，作者也許征得了同學(xué)朋友導(dǎo)師的同意，但并沒(méi)有參與研究，這同樣違反了科研誠(chéng)信原則［8］。這類文章的典型特征就是一篇稿子的作者分屬兩個(gè)及以上不同的單位，研究數(shù)據(jù)來(lái)自第一作者單位，而基金項(xiàng)目屬于第二第三作者單位，且基金項(xiàng)目并不屬于多中心研究；作者提供的基金項(xiàng)目批復(fù)文件編號(hào)及內(nèi)容確實(shí)真實(shí)，但投稿論文的內(nèi)容跟批復(fù)內(nèi)容完全沒(méi)有相關(guān)性。例如一篇“124例前置胎盤孕婦妊娠結(jié)局與孕前避孕方式相關(guān)性研究”標(biāo)注了題為“十堰市市區(qū)孕婦發(fā)生胎膜早破的相關(guān)危險(xiǎn)因素研究”的基金項(xiàng)目。（四）基金項(xiàng)目標(biāo)注數(shù)個(gè)此外還有不少作者給論文標(biāo)注一大堆基金項(xiàng)目［7］，認(rèn)為基金越多級(jí)別越高文章通過(guò)的可能性越大。其實(shí)投稿內(nèi)容只跟其中一個(gè)基金項(xiàng)目相符合，其他不相關(guān)的基金項(xiàng)目應(yīng)刪除。（五）標(biāo)注已結(jié)題的基金項(xiàng)目。投稿中研究資料來(lái)源時(shí)間在基金項(xiàng)目批復(fù)的研究時(shí)間段之后，作者標(biāo)上的曾經(jīng)已經(jīng)結(jié)題的基金項(xiàng)目[9]。如基金批復(fù)文件的研究期限是2016年1月～2018年6月，但研究資料是2019年以后的。若投稿內(nèi)容確實(shí)是相關(guān)課題的延續(xù)及更深入的研究，編輯部是否也可考慮視為基金項(xiàng)目。（六）基金論文的數(shù)據(jù)造假。臨床研究的數(shù)據(jù)是整個(gè)研究中的核心，也是最容易編造及修改的版塊之一[10]。作者提供的基金論文批文真實(shí)，研究?jī)?nèi)容也緊緊圍繞住了項(xiàng)目主題，但數(shù)據(jù)真實(shí)性不可信。原因?yàn)樽髡邽榱送瓿扇蝿?wù)需要匆忙結(jié)題，便編造數(shù)據(jù)資料撰寫論文。我刊發(fā)現(xiàn)過(guò)以下幾種數(shù)據(jù)造假的情況：（1）作者單位為一地級(jí)市的區(qū)婦幼保健院，在半年內(nèi)做了17071例高危孕婦外周血血漿胎兒游離DNA測(cè)序分析。編輯部查詢當(dāng)?shù)貐^(qū)的人口數(shù)，分析出醫(yī)院不可能在半年內(nèi)搜集如此大的樣本量。（2）作者文章中的對(duì)照研究組數(shù)據(jù)為30例，編輯部退稿意見為樣本量小，不足以支撐結(jié)論。作者重新投稿中對(duì)照研究組數(shù)據(jù)直接改為了260例。（3）經(jīng)過(guò)知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)，文章重復(fù)率16%，再在百度上搜索，發(fā)現(xiàn)該文章表格數(shù)據(jù)跟百度內(nèi)一篇文章相應(yīng)內(nèi)容完全相同。（4）抄襲未收錄在知網(wǎng)、萬(wàn)方等論文數(shù)據(jù)庫(kù)中的相關(guān)文章數(shù)據(jù)，或僅作小范圍加減。雖然常用數(shù)據(jù)庫(kù)收集了很多年的很多文獻(xiàn)，但仍沒(méi)有囊括所有在網(wǎng)上的部分文章數(shù)據(jù)[11]。

三、基金論文出現(xiàn)科研不誠(chéng)信的根源

經(jīng)編輯部總結(jié)分析，基金論文科研不誠(chéng)信有以下幾大根源：（一）投機(jī)取巧只求錄用，忘了初心。無(wú)論是造假基金項(xiàng)目文件，還是掛靠他人基金，都是為了提高論文的錄用率，為了晉升職稱。覺(jué)得有基金標(biāo)識(shí)的文章容易被編輯部錄用，于是假裝基金論文，偽造基金文件。作者誤認(rèn)為基金項(xiàng)目就像是論文的臉蛋，基金項(xiàng)目越多、項(xiàng)目級(jí)別越高，臉蛋就越好看，編輯也越喜歡。忘了研究的初心是為了發(fā)現(xiàn)臨床上真實(shí)存在的問(wèn)題并探討解決。（二）忙于結(jié)題只為完成任務(wù)，不顧事實(shí)?；鹫n題申請(qǐng)者臨床工作繁忙，結(jié)題時(shí)間臨近，科研部門又把關(guān)不嚴(yán)，便編造研究數(shù)據(jù)或者采用“拿來(lái)主義”，東拼西湊只求完成任務(wù)不顧真假。這樣的“研究”不是為了解決問(wèn)題，是為了晉升，為了名譽(yù)，為了完成任務(wù)，為了爭(zhēng)取下一個(gè)科研經(jīng)費(fèi)，卻忘了科研的初心是為了解決問(wèn)題，推動(dòng)醫(yī)療技術(shù)的發(fā)展，提高醫(yī)療水平。（三）看重發(fā)表為出成績(jī)，輕了科研意識(shí)。一些剛剛接觸科研的臨床醫(yī)生或研究生，不具備系統(tǒng)完整的科研素質(zhì)，誠(chéng)信意識(shí)淡薄，不知道科研的實(shí)質(zhì)。以為文章附上基金，自己的文章就能顯得更有水平，更理所應(yīng)當(dāng)?shù)貢?huì)被錄用。更有甚者，不知道基金項(xiàng)目要符合文章內(nèi)容，審稿意見說(shuō)明不符合基金項(xiàng)目需要?jiǎng)h除基金的標(biāo)注，卻打電話來(lái)說(shuō)我的文章就是得到這項(xiàng)基金項(xiàng)目支持的，鬧出啼笑皆非的笑話。說(shuō)明這類作者所在單位雖然鼓勵(lì)科研，但缺少了對(duì)科研人員的科研素質(zhì)的培養(yǎng)，只管是否發(fā)表了文章，單位人員發(fā)表文章越多，成績(jī)?cè)斤@著，沒(méi)有關(guān)注發(fā)表的文章是否真實(shí)可信。（四）懲處監(jiān)管力度不夠，缺少管控機(jī)制。關(guān)于科研誠(chéng)信的法律法規(guī)較少，相關(guān)部門對(duì)科研不誠(chéng)信的界限模糊、懲處力度不夠，對(duì)于科研主體約束不到位，造成科研不誠(chéng)信行為頻發(fā)?？蒲袉挝话殃P(guān)不嚴(yán)，甚至不把關(guān)。因?yàn)樵u(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)不看論文的好壞，只看是否發(fā)表，或者不看是否真實(shí)，只看基金論文的多少。明知有造假，可能造假的人和單位獲得的好處比不造假的多，所以滋長(zhǎng)了科研不誠(chéng)信的繼續(xù)。

四、編輯部應(yīng)對(duì)科研誠(chéng)信問(wèn)題的對(duì)策及建議

編輯部應(yīng)采取怎樣的對(duì)策拒絕刊載虛假論文維護(hù)科研誠(chéng)信？本研究采用問(wèn)卷、訪談等方式，與部分學(xué)術(shù)期刊編輯部進(jìn)行研究討論，了解各刊在維護(hù)科研誠(chéng)信中所采取的措施，并找出目前存在的不足、問(wèn)題并提出對(duì)策，以供參考。（一）核實(shí)基金項(xiàng)目是否真實(shí)。（1）凡是基金論文都要求上傳基金論文的批復(fù)文件，批復(fù)文件和附件要全，審查研究目的、研究?jī)?nèi)容、研究團(tuán)隊(duì)、數(shù)據(jù)來(lái)源是否跟文章一致。（2）利用網(wǎng)絡(luò)，在網(wǎng)絡(luò)中查找相關(guān)信息，比如國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目可以在國(guó)家自然科學(xué)基金管理信息系統(tǒng)中查找，然后核實(shí)真假。對(duì)于基金不屬實(shí)的論文，應(yīng)刪除其基金的標(biāo)注，再進(jìn)入正常的審稿流程，建議不帶有色眼鏡評(píng)價(jià)一篇論文的優(yōu)劣，編輯本著把符合科學(xué)精神的高水平科技論文找出來(lái)職責(zé)。（二）核實(shí)基金項(xiàng)目是否結(jié)題。如果論文實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)的時(shí)間包涵在基金項(xiàng)目的研究時(shí)限內(nèi)，該論文標(biāo)注該基金項(xiàng)目沒(méi)有問(wèn)題。如基金項(xiàng)目結(jié)題后，要發(fā)表關(guān)于改基金項(xiàng)目持續(xù)研究的文章，建議基金項(xiàng)目研究結(jié)束3年內(nèi)，可標(biāo)注已結(jié)題的基金項(xiàng)目［18］。本刊2019年7月份收到一篇“細(xì)胞學(xué)檢查聯(lián)合人乳頭瘤病毒檢測(cè)在宮頸癌早期篩查中的價(jià)值分析”，標(biāo)注的基金項(xiàng)目名稱為“早期宮頸癌的篩查、診斷和規(guī)范化治療”，其基金項(xiàng)目研究的起止年限為2014年10月至2017年9月，按理該研究已結(jié)題，但該研究顯然不應(yīng)中斷，為該基金項(xiàng)目幾年后的后續(xù)研究，且結(jié)題沒(méi)超過(guò)3年，考慮標(biāo)注為該基金項(xiàng)目，除外，不建議標(biāo)注。（三）核實(shí)基金項(xiàng)目參與研究者。當(dāng)作者提供的基金文件中的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)里未出現(xiàn)第一作者，即文件中乙方項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、委托人及主要研究團(tuán)隊(duì)中沒(méi)有第一作者，這時(shí)我們便要考慮作者是否有掛靠基金的嫌疑。而文中第二作者或最后一個(gè)作者往往會(huì)是基金項(xiàng)目的擁有者，如果多個(gè)作者為多個(gè)不同單位，掛靠基金嫌疑較大。為公平公正，編輯部可要求作者提供參與研究或貢獻(xiàn)明細(xì)的證明，包括在研究方向、設(shè)計(jì)、收集資料、論文重要修改、技術(shù)或行政支持等方面的貢獻(xiàn)，并要求負(fù)責(zé)部門負(fù)責(zé)人簽字蓋章，可有效減少隨意掛名等現(xiàn)象[12-13]。（四）核實(shí)文章內(nèi)容數(shù)據(jù)的科學(xué)性、真實(shí)性。（1）有些作者基金項(xiàng)目結(jié)題時(shí)間到了，但研究卻沒(méi)有進(jìn)展，便使用他人論文數(shù)據(jù)或小幅度修改，這種論文是最不容易發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的。這時(shí)編輯可以充分利用期刊文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)[14]，再配合一些強(qiáng)大搜索引擎如百度、必應(yīng)等進(jìn)行仔細(xì)排查，通過(guò)檢索相似關(guān)鍵詞、查找相似論文，核實(shí)其中數(shù)據(jù)，往往會(huì)有意外的“收獲。（2）核實(shí)文章中的數(shù)據(jù)。抽樣計(jì)算部分?jǐn)?shù)據(jù)查看真實(shí)性，并結(jié)合編輯自己的經(jīng)驗(yàn)，也可以一定程度上核實(shí)數(shù)據(jù)真實(shí)性。（3）要求對(duì)方提供病案首頁(yè)或者病例資料。研究?jī)?nèi)容可以抄襲，但一定數(shù)量的病例資料卻并不那么容易編造。

五、編輯部?jī)?nèi)控制度建議

（一）關(guān)于設(shè)立科研誠(chéng)信黑名單的建議。建議各編輯部?jī)?nèi)部設(shè)立科研誠(chéng)信黑名單，對(duì)于那些有作假的，有警告和記名制度。發(fā)現(xiàn)多次作假的、經(jīng)常在黑名單上的?？停挥桎浻闷湮恼虏⒔o所在單位發(fā)調(diào)查信息，以警示和提醒及幫助核實(shí)資料的真實(shí)性。在科研失信頻發(fā)的大環(huán)境下，貴州省推出科技誠(chéng)信黑名單制度，將失信行為列為科研失信行為與管理失信行為，并與社會(huì)信用體系對(duì)接，使科技失信者“一處失信，處處受限”，如“老賴”失信后，貸款，買房甚至于乘坐交通工具都會(huì)受到限制一樣[15]。各學(xué)術(shù)期刊還應(yīng)形成聯(lián)動(dòng)，將建立的黑名單線上共享，便于各編輯部對(duì)不誠(chéng)信者識(shí)別。（二）關(guān)于建立集體初審制度的建議。編輯是聯(lián)系作者和讀者的紐帶，是編輯過(guò)程中的中心環(huán)節(jié)，在防止學(xué)術(shù)不端中要有其作為，其能力直接決定了期刊的發(fā)展前景[16-17]。個(gè)人的力量和智慧是有限的，“眾人拾柴火焰高”，編輯部建立集體初審制度，有以下幾點(diǎn)好處：（1）利用大家的智慧和力量，多雙眼睛發(fā)現(xiàn)基金論文的誠(chéng)信問(wèn)題。（2）定期集體初審，能夠減少因?yàn)閭€(gè)人的失誤或者偏見造成的對(duì)基金文章不當(dāng)?shù)奶幚硪庖?。?）集體初審制度的建立讓審稿公開透明，有利于相互之間辨別真假經(jīng)驗(yàn)的交流，促進(jìn)業(yè)務(wù)能力的提升。編輯能力的提升反過(guò)來(lái)又能很好地發(fā)現(xiàn)隱藏在稿件中的更多問(wèn)題。（三）基金論文的標(biāo)注規(guī)范建議論文基金規(guī)范標(biāo)注可以減少“壞人”鉆空子，也便于編輯部、讀者、人事部門識(shí)別真假。論文內(nèi)容與基金項(xiàng)目研究?jī)?nèi)容要相符，包括研究主題、研究方向及研究區(qū)域等，鑒于這個(gè)基本原則，建議基金項(xiàng)目需要標(biāo)注清楚級(jí)別（如國(guó)家公益性行業(yè)專項(xiàng)項(xiàng)目）、項(xiàng)目編號(hào)（如項(xiàng)目編號(hào)：201402006）、具體項(xiàng)目名稱（如“產(chǎn)前BoBs技術(shù)聯(lián)合染色體核型分析應(yīng)用于產(chǎn)前診斷的臨床價(jià)值研究”）。很多項(xiàng)目基金的編號(hào)會(huì)遵循一定格式，例如國(guó)家基金項(xiàng)目編號(hào)多采用8位編號(hào)法（也有11位等其他少有形式）各號(hào)碼位置有其特定的含義，所以，基金項(xiàng)目編號(hào)一定要求作者規(guī)范標(biāo)注，便于我們從格式上判斷基金的真實(shí)性[18]。

六、結(jié)語(yǔ)

明確基金項(xiàng)目的真實(shí)性既是為作者負(fù)責(zé)，也是為編輯部、為廣大讀者、為科研負(fù)責(zé)；各個(gè)行業(yè)的自律，有時(shí)候比監(jiān)管有用，監(jiān)管是一種無(wú)賴的救助。作者隊(duì)伍良莠不齊，所以除了編輯部的干預(yù)，也需要作者自己提高科研素質(zhì)，尊重行業(yè)的客觀規(guī)律。與此同時(shí)，學(xué)術(shù)期刊也要客觀對(duì)待“基金文章”，淡化基金論文比，一味地追求指標(biāo)，會(huì)讓期刊發(fā)展偏離方向。不區(qū)別對(duì)待，作者也就不會(huì)靠作假違背科研誠(chéng)信來(lái)提高自己稿件錄用的可能，而是專心于稿件質(zhì)量。解決基金論文中的科研誠(chéng)信問(wèn)題任重道遠(yuǎn)，還需要作者、編輯部及有關(guān)部門各方的協(xié)作才能真正使科研回到探索新技術(shù)解決新矛盾促使科技進(jìn)步的初心。

作者:向曉莉 呂永勝 楊葉 舒硯 李金桃 單位:四川省衛(wèi)生健康政策和醫(yī)學(xué)情報(bào)研究所《中國(guó)計(jì)劃生育和婦產(chǎn)科》編輯部