基金論文科研誠信問題及編輯部對策

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摘要：基金論文的科研誠信問題造成的不良后果更大，影響更惡劣，本文總結了隨意標注基金項目、偽造基金項目批復文件、標注相符不相符的他人的或者已經結題的課題、基金論文數據造假等多種基金論文的科研誠信問題及辨別方法，并分析了基金論文科研不誠信原因，探討了應對建議。得出解決基金論文中的科研誠信問題任重道遠，還需要作者、編輯部及有關部門各方的協作才能真正使科研回到探索新技術解決新矛盾促使科技進步的初心的結論。

關鍵詞：科研誠信；基金論文；編輯部內控制度

一、引言

有基金項目支持的研究課題多經過科研單位反復推敲、選擇、討論確定，并經過上級部門審核評估，故基金論文的新穎性、真實性、科學性、實用性大都比一般論文強[1]。再加上刊載基金論文比的大小是評價期刊質量的一個重要指標，不少編輯部都有基金論文優先發表及免收審稿費的約定甚至倒給獎勵以吸引更多的基金項目文章[2-3]。所以，標有基金項目標識的論文可能更容易通過審稿。不少作者抓住這點進行造假。科研誠信是科技創新的基石，造假基金論文中以為真實科學的結果結論對于科研進一步創新的誤導性更強，再加上牽涉到科研基金的合理使用，基金論文科研誠信問題造成的不良后果更大、影響更惡劣。故基金論文的科研誠信問題更應該引起重視[4]。2018年5月，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發了《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》，意見明確要求教育、醫療、學術期刊等出版單位完善內控制度，加強科研誠信建設。學術期刊編輯過程中完善加強科研誠信的內控制度，在整個科研誠信建設中有舉足輕重的作用[5-6］。本文匯總《中國計劃生育和婦產科》編輯部工作中近5年來與作者往來事件并結合對同行的調查探討及相關文獻查閱，對存在的各種基金論文科研誠信問題進行整理，提出在編輯過程中加強基金論文科研誠信的內控建議供同行參考。

二、基金論文的科研誠信問題種種及辨別

（一）有基金項目標注但提供不出批文。這是最容易識別的造假，投稿文章雖然有項目名稱及項目編號，但編輯部一旦要求提供基金項目的批文，作者便會以各種借口推脫不能提供或拖延，企圖蒙混過初審這一關，其實是作者提供不出相關資料。編輯面對此類文章應認真分析，如果投遞的文章沒有價值，就作退稿處理。如果作者文章選題新穎、數據真實、結果可靠、結論科學，可以考慮送審，但要給作者說明，沒有基金項目支持便不能標注基金項目標識，文章是否能盡快發表憑的是文章的價值，跟是否有基金項目關系不大。（二）偽造基金項目批復文件。也有作者提供自己編造的基金項目批復文件，看似基金批復文件跟投稿內容相符，但這類基金文件的特點是太過簡單、僅僅只有一頁項目的批復或課題申報書封面，不能提供更多更詳細的課題申報及批復內容，有的甚至沒有相關部門的蓋章。（三）掛靠他人相符或不相符課題。作者沒有課題，卻掛上在其他醫院工作的同學、朋友或原來導師的基金項目，作者也許征得了同學朋友導師的同意，但并沒有參與研究，這同樣違反了科研誠信原則［8］。這類文章的典型特征就是一篇稿子的作者分屬兩個及以上不同的單位，研究數據來自第一作者單位，而基金項目屬于第二第三作者單位，且基金項目并不屬于多中心研究；作者提供的基金項目批復文件編號及內容確實真實，但投稿論文的內容跟批復內容完全沒有相關性。例如一篇“124例前置胎盤孕婦妊娠結局與孕前避孕方式相關性研究”標注了題為“十堰市市區孕婦發生胎膜早破的相關危險因素研究”的基金項目。（四）基金項目標注數個此外還有不少作者給論文標注一大堆基金項目［7］，認為基金越多級別越高文章通過的可能性越大。其實投稿內容只跟其中一個基金項目相符合，其他不相關的基金項目應刪除。（五）標注已結題的基金項目。投稿中研究資料來源時間在基金項目批復的研究時間段之后，作者標上的曾經已經結題的基金項目[9]。如基金批復文件的研究期限是2016年1月～2018年6月，但研究資料是2019年以后的。若投稿內容確實是相關課題的延續及更深入的研究，編輯部是否也可考慮視為基金項目。（六）基金論文的數據造假。臨床研究的數據是整個研究中的核心，也是最容易編造及修改的版塊之一[10]。作者提供的基金論文批文真實，研究內容也緊緊圍繞住了項目主題，但數據真實性不可信。原因為作者為了完成任務需要匆忙結題，便編造數據資料撰寫論文。我刊發現過以下幾種數據造假的情況：（1）作者單位為一地級市的區婦幼保健院，在半年內做了17071例高危孕婦外周血血漿胎兒游離DNA測序分析。編輯部查詢當地區的人口數，分析出醫院不可能在半年內搜集如此大的樣本量。（2）作者文章中的對照研究組數據為30例，編輯部退稿意見為樣本量小，不足以支撐結論。作者重新投稿中對照研究組數據直接改為了260例。（3）經過知網數據庫，文章重復率16%，再在百度上搜索，發現該文章表格數據跟百度內一篇文章相應內容完全相同。（4）抄襲未收錄在知網、萬方等論文數據庫中的相關文章數據，或僅作小范圍加減。雖然常用數據庫收集了很多年的很多文獻，但仍沒有囊括所有在網上的部分文章數據[11]。

三、基金論文出現科研不誠信的根源

經編輯部總結分析，基金論文科研不誠信有以下幾大根源：（一）投機取巧只求錄用，忘了初心。無論是造假基金項目文件，還是掛靠他人基金，都是為了提高論文的錄用率，為了晉升職稱。覺得有基金標識的文章容易被編輯部錄用，于是假裝基金論文，偽造基金文件。作者誤認為基金項目就像是論文的臉蛋，基金項目越多、項目級別越高，臉蛋就越好看，編輯也越喜歡。忘了研究的初心是為了發現臨床上真實存在的問題并探討解決。（二）忙于結題只為完成任務，不顧事實。基金課題申請者臨床工作繁忙，結題時間臨近，科研部門又把關不嚴，便編造研究數據或者采用“拿來主義”，東拼西湊只求完成任務不顧真假。這樣的“研究”不是為了解決問題，是為了晉升，為了名譽，為了完成任務，為了爭取下一個科研經費，卻忘了科研的初心是為了解決問題，推動醫療技術的發展，提高醫療水平。（三）看重發表為出成績，輕了科研意識。一些剛剛接觸科研的臨床醫生或研究生，不具備系統完整的科研素質，誠信意識淡薄，不知道科研的實質。以為文章附上基金，自己的文章就能顯得更有水平，更理所應當地會被錄用。更有甚者，不知道基金項目要符合文章內容，審稿意見說明不符合基金項目需要刪除基金的標注，卻打電話來說我的文章就是得到這項基金項目支持的，鬧出啼笑皆非的笑話。說明這類作者所在單位雖然鼓勵科研，但缺少了對科研人員的科研素質的培養，只管是否發表了文章，單位人員發表文章越多，成績越顯著，沒有關注發表的文章是否真實可信。（四）懲處監管力度不夠，缺少管控機制。關于科研誠信的法律法規較少，相關部門對科研不誠信的界限模糊、懲處力度不夠，對于科研主體約束不到位，造成科研不誠信行為頻發。科研單位把關不嚴，甚至不把關。因為評價機構不看論文的好壞，只看是否發表，或者不看是否真實，只看基金論文的多少。明知有造假，可能造假的人和單位獲得的好處比不造假的多，所以滋長了科研不誠信的繼續。

四、編輯部應對科研誠信問題的對策及建議

編輯部應采取怎樣的對策拒絕刊載虛假論文維護科研誠信？本研究采用問卷、訪談等方式，與部分學術期刊編輯部進行研究討論，了解各刊在維護科研誠信中所采取的措施，并找出目前存在的不足、問題并提出對策，以供參考。（一）核實基金項目是否真實。（1）凡是基金論文都要求上傳基金論文的批復文件，批復文件和附件要全，審查研究目的、研究內容、研究團隊、數據來源是否跟文章一致。（2）利用網絡，在網絡中查找相關信息，比如國家自然科學基金項目可以在國家自然科學基金管理信息系統中查找，然后核實真假。對于基金不屬實的論文，應刪除其基金的標注，再進入正常的審稿流程，建議不帶有色眼鏡評價一篇論文的優劣，編輯本著把符合科學精神的高水平科技論文找出來職責。（二）核實基金項目是否結題。如果論文實驗數據的時間包涵在基金項目的研究時限內，該論文標注該基金項目沒有問題。如基金項目結題后，要發表關于改基金項目持續研究的文章，建議基金項目研究結束3年內，可標注已結題的基金項目［18］。本刊2019年7月份收到一篇“細胞學檢查聯合人乳頭瘤病毒檢測在宮頸癌早期篩查中的價值分析”，標注的基金項目名稱為“早期宮頸癌的篩查、診斷和規范化治療”，其基金項目研究的起止年限為2014年10月至2017年9月，按理該研究已結題，但該研究顯然不應中斷，為該基金項目幾年后的后續研究，且結題沒超過3年，考慮標注為該基金項目，除外，不建議標注。（三）核實基金項目參與研究者。當作者提供的基金文件中的項目團隊里未出現第一作者，即文件中乙方項目負責人、委托人及主要研究團隊中沒有第一作者，這時我們便要考慮作者是否有掛靠基金的嫌疑。而文中第二作者或最后一個作者往往會是基金項目的擁有者，如果多個作者為多個不同單位，掛靠基金嫌疑較大。為公平公正，編輯部可要求作者提供參與研究或貢獻明細的證明，包括在研究方向、設計、收集資料、論文重要修改、技術或行政支持等方面的貢獻，并要求負責部門負責人簽字蓋章，可有效減少隨意掛名等現象[12-13]。（四）核實文章內容數據的科學性、真實性。（1）有些作者基金項目結題時間到了，但研究卻沒有進展，便使用他人論文數據或小幅度修改，這種論文是最不容易發現問題的。這時編輯可以充分利用期刊文獻數據庫[14]，再配合一些強大搜索引擎如百度、必應等進行仔細排查，通過檢索相似關鍵詞、查找相似論文，核實其中數據，往往會有意外的“收獲。（2）核實文章中的數據。抽樣計算部分數據查看真實性，并結合編輯自己的經驗，也可以一定程度上核實數據真實性。（3）要求對方提供病案首頁或者病例資料。研究內容可以抄襲，但一定數量的病例資料卻并不那么容易編造。

五、編輯部內控制度建議

（一）關于設立科研誠信黑名單的建議。建議各編輯部內部設立科研誠信黑名單，對于那些有作假的，有警告和記名制度。發現多次作假的、經常在黑名單上的常客，不予錄用其文章并給所在單位發調查信息，以警示和提醒及幫助核實資料的真實性。在科研失信頻發的大環境下，貴州省推出科技誠信黑名單制度，將失信行為列為科研失信行為與管理失信行為，并與社會信用體系對接，使科技失信者“一處失信，處處受限”，如“老賴”失信后，貸款，買房甚至于乘坐交通工具都會受到限制一樣[15]。各學術期刊還應形成聯動，將建立的黑名單線上共享，便于各編輯部對不誠信者識別。（二）關于建立集體初審制度的建議。編輯是聯系作者和讀者的紐帶，是編輯過程中的中心環節，在防止學術不端中要有其作為，其能力直接決定了期刊的發展前景[16-17]。個人的力量和智慧是有限的，“眾人拾柴火焰高”，編輯部建立集體初審制度，有以下幾點好處：（1）利用大家的智慧和力量，多雙眼睛發現基金論文的誠信問題。（2）定期集體初審，能夠減少因為個人的失誤或者偏見造成的對基金文章不當的處理意見。（3）集體初審制度的建立讓審稿公開透明，有利于相互之間辨別真假經驗的交流，促進業務能力的提升。編輯能力的提升反過來又能很好地發現隱藏在稿件中的更多問題。（三）基金論文的標注規范建議論文基金規范標注可以減少“壞人”鉆空子，也便于編輯部、讀者、人事部門識別真假。論文內容與基金項目研究內容要相符，包括研究主題、研究方向及研究區域等，鑒于這個基本原則，建議基金項目需要標注清楚級別（如國家公益性行業專項項目）、項目編號（如項目編號：201402006）、具體項目名稱（如“產前BoBs技術聯合染色體核型分析應用于產前診斷的臨床價值研究”）。很多項目基金的編號會遵循一定格式，例如國家基金項目編號多采用8位編號法（也有11位等其他少有形式）各號碼位置有其特定的含義，所以，基金項目編號一定要求作者規范標注，便于我們從格式上判斷基金的真實性[18]。

六、結語

明確基金項目的真實性既是為作者負責，也是為編輯部、為廣大讀者、為科研負責；各個行業的自律，有時候比監管有用，監管是一種無賴的救助。作者隊伍良莠不齊，所以除了編輯部的干預，也需要作者自己提高科研素質，尊重行業的客觀規律。與此同時，學術期刊也要客觀對待“基金文章”，淡化基金論文比，一味地追求指標，會讓期刊發展偏離方向。不區別對待，作者也就不會靠作假違背科研誠信來提高自己稿件錄用的可能，而是專心于稿件質量。解決基金論文中的科研誠信問題任重道遠，還需要作者、編輯部及有關部門各方的協作才能真正使科研回到探索新技術解決新矛盾促使科技進步的初心。

作者:向曉莉 呂永勝 楊葉 舒硯 李金桃 單位:四川省衛生健康政策和醫學情報研究所《中國計劃生育和婦產科》編輯部