不對稱信息下工程建設監理選擇淺析

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摘要：在市場交易過程中，因交易活動的參與方對市場活動中的各類交易數據、資料及信息的了解程度存在偏差，從而形成信息不對等的情況。在信息不對稱的背景之下，項目工程的業主不得不額外承擔相應的風險,極大地損害了業主的切身利益。面對這種情況，從實際情況出發，首先對工程建設監理在信息出現偏差的情形之下所暴露的漏洞展開分析；隨后,有針對性地對工程建設監理選擇策略及如何有效構建激勵機制展開深入探究，以供相關從業者與研究學者參考。

關鍵詞：不對稱信息；工程建設監理；監理策略選取；激勵機制；策略探究

0引言

事實上，對于各行各業而言，由于信息的提供者與信息的接受者在時間、空間、主觀因素以及客觀環境的影響與制約下，致使信息接受存在一定的偏差或不能將信息真實客觀、準確全面地傳達或接受到位，這種現象被稱為信息不對等。面對信息不對稱的情形，本應該由工程建筑監理方所承擔的工程風險以及道德風險轉向項目工程的業主方；此外，待合同簽署完畢后,監理方很有可能為了維護自身利益通過信息差來剝取項目工程業主方的利益。就信息不對稱背景下的工程建設監理所存在的缺陷及其相應問題的解決方案予以詳盡剖析、闡述。

1不對稱信息下工程建設監理方面的問題

1.1工程監理招投標機制的問題

就現階段而言，一方面，建筑項目工程的監理方和業主在相同的公司或事業機構工作,工程監理方與業主關系友好且已成為合作伙伴關系,在這種情況之下，建筑項目工程的監理部門便可跳過同行“競爭”直接“走馬上任”，直接給建筑工程的監理合法性、規范性以及科學性建設帶來了極大的負面影響。另一方面，通常情況下，建筑工程的業主方會把項目工程的監理費報價視為中標的前提與基礎，監理單位采取非常規方式騙取中標，這類監理單位的常規套路是依托信譽度高、美譽度高的監理機構予以投標,并通過賄賂等不正當手段獲得中標。然而,這類監理單位在騙取中標之后，為了牟取私利不惜以犧牲業主的利益為代價，聘用一些缺乏工程建設監理經驗抑或是沒有監理資質的監理者，無法對項目工程進行科學有效地監督與管理,辜負了業主的信任，阻礙了監理行業的全面健康發展。

1.2監理企業存在誠信缺失的問題

伴隨著我國綜合國力的提升以及現代化進程的持續推進，建筑行業迎來新的發展契機，隨之而來的是建筑工程數量與日俱增。但是，我國的監理企業以及擁有良好資質的監理人員卻不能隨之同步增長,這就造成了建筑工程監理事業的發展無法與建筑工程數量的持續增長完成適配。其中，在監理市場中資質足夠、美譽度高、信譽度高且業績拔尖的監理單位寥寥無幾，而致使監理企業美譽度、信譽度較低的原因主要有如下三類：①違背合約內容。一些監理單位在實際工作中并未嚴格按照簽署的合約內容履行投標職責，存在監理人員選取不達標、監理設備不合格等情況。②采用不正當方式進行工程監理。許多監理單位存在資質轉借、串標、陪標等現象，甚至在工程中標后采用臨時外聘監理資歷不達標的工程師代替經驗豐富的監理工程師對工程進行監理操作，極大地降低了監理質量。③監理人員自身職業素養較低。某些監理人員或監理工程師在監理期間被利益所蠱惑，私自收取施工企業的賄賂，故意降低工程監理力度;此外，還有一些工程監理人員因專業素養與監理水平有限不能勝任工程監理任務。

1.3工程建設監理制度的落后

監理制度落后的原因主要有：①沒有充分認識監理方“公正第三方”的立場，致使責任、利益與權力三者間出現不對等現象。②監理費用的日益減少使得企業難以吸引、培養、保留優秀的監理人員,嚴重打擊了監理工程師的工作熱情。③信息并未充分挖掘，出現信息不對稱。在工程建設監理過程中因信息開發度不足可能使得業主不能有效獲得相關的監理信息；此外，業主不能有效得獲取監理企業及監理過程中的信息，致使業主與監理單位存在信息偏差，阻礙了監理工作的順利進行。

2工程建設監理選擇及激勵問題

（1）我國政府及相關機構應對工程建設監理市場主體行為予以有效控制,并合理完善與優化監理市場的競爭法則,提升監理行業的準入度、規范性、合法性。對于招投標數據開放性、標底保密性差、串標等缺陷與漏洞，相關部門應該引起重視，并針對這些問題提出相應的解決方案。除此之外，還必須保障投標方的經濟利益，健全招投標機制，通過制定激勵機制、采取系列舉措來調動監理方的主動性,嚴格管控監理方消極怠工與貪污受賄等非常規行為。（2）一方面，應該嚴格落實監理市場準入清出機制,避免過度競爭對建筑工程監理造成影響；另一方面，必須將監理資質校對、核驗工作落實到位,并嚴格管控建設工程數量及監理市場規模,最大程度上節省成本，防止競爭過度等現象的出現；與此同時，政府及相關質檢部門應該對非法獲取資質、借證、買證等違規行為予以嚴懲,并對掛靠的監理單位進行處罰或執行清出操作,從而提高投機型投標環節的合法性與規范性。（3）首先，必須加強監理招投標信息網的建設力度，并對建筑工程監理招標數據、信息及資料適當公開。在不對稱信息的背景之下，可以通過有效搭建并合理優化監理招投標信息網的方式，來應對、解決工程建設監理的選擇問題。其次，合理運用網絡信息與計算機科學技術，促進數據及時交互與信息的有效共享，防止信息不對稱帶來的信息差影響工程建設監理的選擇。再次，還應該不斷強化建筑工程監理的監督力度，有效控制不正當行為的產生。最后，優化評標機制。應不斷完善評標機制，將監理實力、信譽度、美譽度、資質業績等情況統一納入監理企業資質的具體審核中，進而幫助業主更好地對投標方的監理能力及監理資質等情況予以分辨。（4）完善并健全工程建設過程中的招標、定標策略。首先，作為業主一方，為了準確、高效地篩選并辨別出投標方的資質與實力，提高工程建設招標的科學性及合理性，必須針對招標方的招標資格、實力予以嚴格審核、校對，在招標之前將招標方的資質審核工作落實到位。其次，健全工程監理選擇的評標體系，重點關注工程監理企業能力的評定與判斷，把“建筑工程監理能力、監理水平的合理選擇”視為基本前提，在此基礎上，將工程建設監理單位的監理、管理能力等實際情況的調查、審核、校驗工作落實到位，從而全面了解工程監理單位近期的信譽、資質水平、績效、獎懲工作等具體情況，為工程建設過程中的招標、定標策略的合理制定與調整奠定堅實基礎。最后，根據實際情況制定科學合理、行之有效的工程建設招標、評標、定標策略，并結合具體情況予以適當調整，防止工程監理單位在這些方面做文章。

3工程監理激勵機制研究

3.1工程監理激勵機制分析

一般情況下，業主和工程監理之間在最開始都是處于兩不相識的狀態，在這種情況下，業主方和工程監理方兩者之間的信任關系往往是靠合同、契約來維系。由于工程監理方的實際行動來源于業主方提供的報酬合同，因此，報酬合同設計的有效性直接關系到委托代理關系的成敗與否。在報酬合同中合理融入激勵機制，能夠在一定程度上影響工程監理方的實際行為決策。在工程監理激勵機制的設計環節，考慮到業主方容易受到信息不對稱、風險問題、外部因素以及其它約束條件的影響，應在滿足監理參與約束與激勵相容約束的基礎上，從合同內部對監理激勵約束機制予以合理設計。

3.2顯性激勵機制設計

目前，我國工程監理所需費用的收費標準基本是按照固定費率（工程項目建設成本的百分比）進行收費，然而從成本控制、風險管理、資金運轉率等多個維度與同類型行業收費進行橫向對比不難發現，現今我國的工程監理收費水平較低，既不益于我國監理行業的長效發展，又不能起到激勵工程監理的最終目的。基于此，工程監理單位可適當調高監理收費標準，嚴格落實“基礎工資+崗位工資+績效工資+道德工資+風險控制工資”薪酬制度。該制度中的基礎工資和崗位工資統稱為固定工資，與從業者的職稱、上崗年限、技術水平、專業能力等息息相關。績效工資主要與工程難度、成本控制，社會效益等方面有關。道德工資主要考察監理人員的道德水平、組織紀律、綜合素養等多個方面。風險控制工資需要業主主動為監理方承擔部分風險問題，并給予其所承擔風險相對應的經濟收益。將績效、道德、風險控制工資一并納入至薪酬制度中，并通過薪酬方式予以呈現，不僅能夠更好地約束工程監理方的不當行為，而且能夠對監理方起到正向激勵作用，督促工程監理方主動履行自己的義務。

3.3激勵問題的思考

由于監理合同在合約執行這一時間點內容易出現諸多問題，基于此，為了更好地應對該情況,業主應從單個代理人激勵、多個代理人激勵以及監理激勵保障等維度出發對監理工作開展予以合理調整。其一，選取合理的報酬委托模式，并針對報酬激勵的強度與敏感程度等視角展開分析，有針對性地對單個代理人的道德人品、風險評估的激勵機制予以合理規劃與布設。其二，作為業主方，還必須深入了解代理人與代理人之間的身份地位與交往深度，并針對建筑項目工程的監理企業同承包機構之間是否存在茍同造價、徇私博弈等現象予以分析，從而合理規劃并布設對多任務委托多代理人的激勵機制。最后業主方必須立足于監理激勵保障機制，并結合目標工程監理的實際訴求予以改善與優化,并適當提高監理人員的薪資水平以調動其工作熱情與主觀能動性；除此之外，還必須完善監理行業的信譽、職責保險體系，發揮激勵機制的調動與管控效用。

4結語

總而言之，在不對稱信息背景之下，監理方和業主之間的信息不能有效地實現互通共享，因而引發諸多風險問題，面對這種情況，可以通過合理完善監理市場的競爭法則，嚴格落實監理市場準入清出機制以及優化激勵機制等方式更好地規范監理行業，促進監理行業的長期發展。

作者:雷蔚萍 單位:廈門基業衡信咨詢有限公司