公共管理實(shí)驗(yàn)研究強(qiáng)化問(wèn)題分析

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實(shí)驗(yàn)研究作為較成熟的研究方法，可以引入公共管理學(xué)科;實(shí)驗(yàn)研究作為一種知識(shí)創(chuàng)造的方法，其本身也需要結(jié)合所應(yīng)用的學(xué)科特征被研究而發(fā)展。基于這兩個(gè)層面的考慮，借助于本期的兩篇公共管理實(shí)驗(yàn)研究報(bào)告，這里對(duì)實(shí)驗(yàn)研究相關(guān)的幾個(gè)問(wèn)題進(jìn)行概要性討論，以圖引起公共管理學(xué)者的深度關(guān)注。

一、公共管理學(xué)科應(yīng)加強(qiáng)的實(shí)驗(yàn)研究

學(xué)術(shù)研究的基本任務(wù)是對(duì)自然、社會(huì)、人文、科學(xué)技術(shù)等現(xiàn)象進(jìn)行描述、解釋及其應(yīng)用。其中，關(guān)鍵和困難的環(huán)節(jié)是對(duì)所研究對(duì)象的內(nèi)在機(jī)制的解析，而這，在現(xiàn)代科學(xué)研究范式意義上，體現(xiàn)為對(duì)其因果關(guān)系及其機(jī)理的分析與驗(yàn)證。由于自然，尤其是社會(huì)現(xiàn)象的復(fù)雜性，自然情形下的觀察是被動(dòng)的、表面的。因此，如何主動(dòng)地、深度地、操控性地進(jìn)行因果關(guān)系機(jī)理研究，就成為現(xiàn)代科學(xué)研究的有效方法論的追求目的。基于西方基督教宗教信仰中的理性學(xué)派傳統(tǒng)，萌芽于文藝復(fù)興后期，成形于近代資本主義早期，完善于科學(xué)理性昌盛的20世紀(jì)中期的實(shí)驗(yàn)研究方法，目前已成為自然科學(xué)、社會(huì)科學(xué)的重要研究方法，其影響力如此之強(qiáng)，以致如哲學(xué)這樣高度抽象的學(xué)科，也出現(xiàn)了如“實(shí)驗(yàn)哲學(xué)”這樣的研究方式(Knobe，2012)。政治科學(xué)與公共管理的實(shí)驗(yàn)研究進(jìn)展較為滯后。有人對(duì)《美國(guó)政治科學(xué)評(píng)論》(APSR)所發(fā)論文的研究方法進(jìn)行了評(píng)估，發(fā)現(xiàn)該刊所發(fā)表的真正實(shí)驗(yàn)研究論文出現(xiàn)于1992年以后。1950—1992年，美國(guó)政治科學(xué)三大主流刊物《美國(guó)政治科學(xué)評(píng)論》(APSR)、《美國(guó)政治科學(xué)雜志》(AJPS)、《政治學(xué)雜志》(JOP)共發(fā)表實(shí)驗(yàn)方法類論文58篇，但之后的1993—1997年5年間，卻發(fā)表了實(shí)驗(yàn)文章28篇，占到1950—1992年所發(fā)表的實(shí)驗(yàn)類論文的33%。21世紀(jì)頭5年，政治學(xué)實(shí)驗(yàn)論文更是快速發(fā)展，三大刊物所發(fā)論文47篇，這還不包括14篇問(wèn)卷實(shí)驗(yàn)(SurveyExperiments)論文。政治科學(xué)的實(shí)驗(yàn)研究已從偶爾為之，發(fā)展成為被普遍接受的和有影響力的研究范式。實(shí)驗(yàn)研究在國(guó)際關(guān)系研究中也有不少應(yīng)用(Hyde，2015)。政治學(xué)家埃莉諾•奧斯特羅姆(ElinorLinOstrom)之所以能夠獲得2009年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，與其實(shí)驗(yàn)方法的嫻熟應(yīng)用不無(wú)關(guān)聯(lián)(Morton＆Williams，2010)。至于公共管理學(xué)科，實(shí)驗(yàn)研究較為滯后，直到近期，才有意識(shí)地推進(jìn)這方面的工作(Jilke，etal．，2014)。由此可見(jiàn)，公共管理的實(shí)驗(yàn)研究，是值得大力推動(dòng)的、有巨大學(xué)術(shù)潛力的研究方式和領(lǐng)域。基于實(shí)驗(yàn)研究的優(yōu)勢(shì)，《公共行政評(píng)論》本期推出以中國(guó)問(wèn)題為研究對(duì)象，以實(shí)驗(yàn)方法為手段的專欄。之所以推出以實(shí)驗(yàn)研究方法為主題的專欄，旨在凸顯本刊的學(xué)術(shù)意圖———推進(jìn)實(shí)驗(yàn)研究方法在公共管理研究中的應(yīng)用，尤其是推動(dòng)具有中國(guó)學(xué)術(shù)氣息的公共管理實(shí)驗(yàn)研究。

二、實(shí)驗(yàn)研究方法的基本邏輯與問(wèn)題

如今，實(shí)驗(yàn)研究方法已成為成熟的學(xué)科，全面介紹其狀況、學(xué)理是本導(dǎo)語(yǔ)不能勝任的，然而，為推動(dòng)這方面的研究，提綱挈領(lǐng)式的核心思想介紹又是必要的。實(shí)驗(yàn)研究方法的含義有諸多種界定，一般是指理論驅(qū)動(dòng)(即理論判斷驗(yàn)證為研究目標(biāo))下，在典型或人為特定的條件下，采用科學(xué)儀器、設(shè)備，主動(dòng)干預(yù)和控制研究對(duì)象，獲取因果關(guān)系科學(xué)事實(shí)，驗(yàn)證理論假設(shè)的研究方式(Webster＆Sell，2007)。實(shí)驗(yàn)法的基本邏輯是:①確定研究問(wèn)題，構(gòu)建理論框架;②理論操作化，包括理論命題變量指標(biāo)化，因果規(guī)律的自變量、因變量操作化，指標(biāo)數(shù)據(jù)化，統(tǒng)計(jì)方法適應(yīng)性選擇等;③實(shí)驗(yàn)操作與監(jiān)控;④分析、解釋實(shí)驗(yàn)結(jié)果，形成理論結(jié)論。這是一個(gè)從理論意圖到變量操作，因果關(guān)系解釋，形成理論的多階段過(guò)程。其不同階段的具體方法、方式(如理論構(gòu)建、實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)和數(shù)據(jù)分析等)，構(gòu)成了實(shí)驗(yàn)研究的方法論知識(shí)體系。隨著自然和社會(huì)科學(xué)實(shí)驗(yàn)研究的發(fā)展，如今已成為包括諸多實(shí)驗(yàn)方法和統(tǒng)計(jì)方法的龐大、復(fù)雜學(xué)科體系。實(shí)驗(yàn)法之所以被視為科學(xué)研究的經(jīng)典方式，在于其人為性、隨機(jī)性(Randomization)和操控性(Manipulation)的特征。人為性指實(shí)驗(yàn)研究往往是通過(guò)人為設(shè)定環(huán)境或條件，構(gòu)造“純”理想的事件環(huán)境，并在此環(huán)境下觀察、測(cè)量被試的行為變量;操控性指對(duì)理論的變量關(guān)系進(jìn)行呈現(xiàn)、控制、強(qiáng)化等，使所研究的因果關(guān)系得以重復(fù)展現(xiàn)，以發(fā)現(xiàn)其內(nèi)在因果機(jī)制;隨機(jī)性則是以隨機(jī)原則控制被試、條件，保證因果關(guān)系不是偶然的、內(nèi)生的或外在系統(tǒng)誤差帶來(lái)的，保證因果變量的普遍性。正是運(yùn)用這些方式的綜合應(yīng)用，使科學(xué)研究最為關(guān)注的因果關(guān)系可以從復(fù)雜的社會(huì)文化背景下被抽離出來(lái)，以操控的方式進(jìn)行驗(yàn)證，從而對(duì)不確定世界的內(nèi)在機(jī)制給出確定的解釋(Palfrey，2009)。實(shí)驗(yàn)研究最為人所詬病的問(wèn)題是外部效度問(wèn)題。外部效度指科學(xué)研究中的實(shí)驗(yàn)結(jié)果類推到真實(shí)社會(huì)情境中的其他母體或環(huán)境的有效性(Webster＆Sell，2007)。用更通俗的話說(shuō)，即人為實(shí)驗(yàn)條件下的研究發(fā)現(xiàn)推論到現(xiàn)實(shí)情境所產(chǎn)生的失效現(xiàn)象。對(duì)于實(shí)驗(yàn)研究的外部效度問(wèn)題，學(xué)術(shù)界有不少爭(zhēng)論或解釋(Webster＆Sell，2007)。

作者認(rèn)為，應(yīng)這樣理解:一是，實(shí)驗(yàn)研究的優(yōu)勢(shì)是內(nèi)部效度而非外部效度。應(yīng)當(dāng)承認(rèn)，實(shí)驗(yàn)研究，尤其是社會(huì)科學(xué)的實(shí)驗(yàn)研究，外部效度困境確實(shí)存在，但不能因此而對(duì)實(shí)驗(yàn)研究的價(jià)值完全否定。實(shí)驗(yàn)研究的根本特質(zhì)是以操控的方式對(duì)所研究的理論問(wèn)題進(jìn)行因果關(guān)系呈現(xiàn)、驗(yàn)證，從而對(duì)事物的規(guī)律進(jìn)行理論解釋。所羅門•阿希(SolomonE．Asch)的從眾實(shí)驗(yàn)情境在真實(shí)生活幾乎不會(huì)發(fā)生，但恰恰是實(shí)驗(yàn)室的從眾研究給出了如此令人震驚的從眾現(xiàn)象(Asch，1955)。二是，實(shí)驗(yàn)研究的結(jié)論有特定的邏輯界限。每一種研究方法的結(jié)論在推論上均有其邏輯依據(jù)，如果說(shuō)問(wèn)卷調(diào)查法的結(jié)果適合分布式推論，個(gè)案研究方法的結(jié)論適合結(jié)構(gòu)式推論，實(shí)驗(yàn)研究方法的理論發(fā)現(xiàn)則只適合因果關(guān)系性推論。因此，實(shí)驗(yàn)方法做出的結(jié)論不應(yīng)是分布式推論或結(jié)構(gòu)式推論。而這一點(diǎn)，不要說(shuō)剛剛從事實(shí)驗(yàn)研究的學(xué)者，甚至是有經(jīng)驗(yàn)的學(xué)者，也可能無(wú)意識(shí)地把因果推論邏輯轉(zhuǎn)變?yōu)榉植际酵普撨壿嫞瑥亩鴰?lái)外在效度的嚴(yán)重誤差。此外，實(shí)驗(yàn)研究還有一個(gè)常常為人批評(píng)的問(wèn)題，即研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)往往是“不過(guò)如此”的常識(shí)驗(yàn)證。對(duì)此，人們可能會(huì)說(shuō):“我感覺(jué)就是如此，還需要做實(shí)驗(yàn)嗎?”實(shí)驗(yàn)研究的確有這種現(xiàn)象，即通過(guò)細(xì)致、嚴(yán)格、大量的實(shí)驗(yàn)，證實(shí)了常識(shí)。對(duì)于這一似乎費(fèi)時(shí)費(fèi)力、似無(wú)必要的現(xiàn)象，學(xué)術(shù)的理解應(yīng)這樣:一是，生活常識(shí)的證實(shí)即是科學(xué)活動(dòng)的一部分。人類是有智慧的動(dòng)物，即使一個(gè)資質(zhì)一般的人，通過(guò)對(duì)生活經(jīng)驗(yàn)的深度反思，對(duì)某一現(xiàn)象的分析、解釋也可能是對(duì)的，但在科學(xué)的因果關(guān)系驗(yàn)證標(biāo)準(zhǔn)看來(lái)，這是不可靠的，對(duì)其檢驗(yàn)?zāi)耸侨祟惱斫庾陨淼膶W(xué)術(shù)任務(wù);二是，對(duì)于生活常識(shí)的判斷，學(xué)術(shù)的研究往往能夠給出常識(shí)之外的新理解。如在日常生活中大多數(shù)人都知道，人有服從性。這是對(duì)的。但斯坦利•米爾格蘭姆(StanleyMilgram)經(jīng)典服從實(shí)驗(yàn)不僅證實(shí)了這個(gè)生活經(jīng)驗(yàn)判斷，還給出了令人震驚的新發(fā)現(xiàn)。在進(jìn)行實(shí)驗(yàn)之前，米爾格蘭姆曾就被試的服從比例對(duì)其心理學(xué)家同事進(jìn)行了調(diào)查，他的同事判斷，只有少數(shù)幾個(gè)人，甚至只有1%的被試會(huì)完全服從實(shí)驗(yàn)指令，直到使用最大伏特電力進(jìn)行懲罰。但結(jié)果卻是，在第一次實(shí)驗(yàn)中，就有65%(40人中超過(guò)27人)被試完全服從懲罰指令，直到450伏特的最大懲罰度。盡管被試在服從命令的過(guò)程中，都表現(xiàn)出不太舒服，甚至說(shuō)想退回實(shí)驗(yàn)的報(bào)酬，但沒(méi)有被試在到達(dá)使用300伏特電擊之前拒絕服從指令(Milgram，1963)。該類實(shí)驗(yàn)的元分析(Meta－analysis)發(fā)現(xiàn)，被試愿意施加致命的伏特?cái)?shù)的比例約在61%至66%之間(Blass，1999)。由此可見(jiàn)，實(shí)驗(yàn)研究能夠?qū)ΤＷR(shí)判斷有深度的補(bǔ)充。

三、公共管理的實(shí)驗(yàn)研究應(yīng)有自己的學(xué)科特征

如今，實(shí)驗(yàn)研究已成為成熟的研究方法，甚至不少學(xué)科已形成了有自己學(xué)科特色的實(shí)驗(yàn)方法體系。如心理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)性、政治科學(xué)等。公共管理科學(xué)開展實(shí)驗(yàn)研究，雖然存在汲取與追趕這些學(xué)科的任務(wù)，但也要注意形成自己的實(shí)驗(yàn)研究特色:首先，應(yīng)依據(jù)公共管理的學(xué)科特征使用實(shí)驗(yàn)方法。實(shí)驗(yàn)研究雖然涉及大量的技術(shù)甚至技巧問(wèn)題，但根本看，是以理論構(gòu)建為驅(qū)動(dòng)的，而理論構(gòu)建，不同學(xué)科的邏輯基礎(chǔ)是不同的。就公共管理而言，即使從最直接、簡(jiǎn)單的定義理解，公共管理的特征是政治—文化—社會(huì)性的。顯然，這不同于個(gè)體性的心理學(xué)研究，也不同于效用最大化的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究。由此，簡(jiǎn)單借用心理學(xué)或經(jīng)濟(jì)學(xué)的實(shí)驗(yàn)理論或方法就可能出現(xiàn)底層的的不契合問(wèn)題。那么，該如何以公共管理的學(xué)科特征進(jìn)行理論構(gòu)建?不同學(xué)者會(huì)有自己不同的選擇。如果要在這里給出具體的建議，筆者的建議是，采用“問(wèn)題中心，公共管理思維方式”的研究策略，即從公共管理的真實(shí)社會(huì)情境中，發(fā)現(xiàn)研究問(wèn)題，以其總體性狀態(tài)和內(nèi)在邏輯為基礎(chǔ)，以公共管理學(xué)科的思維方式來(lái)構(gòu)建理論框架。現(xiàn)代學(xué)科有分別和界限，但“問(wèn)題”總是在“那里”，“問(wèn)題”是不分學(xué)科的，故而，若簡(jiǎn)單地以某一學(xué)科或某種理論為解釋框架，有可能肢解“問(wèn)題”，使研究“問(wèn)題”失真。但是，現(xiàn)代學(xué)科畢竟有自己學(xué)科立場(chǎng)，而學(xué)科立場(chǎng)突出體現(xiàn)在學(xué)科的思維方式上。如心理學(xué)的思維方式突出表現(xiàn)在以還原分析的方式研究心理活動(dòng)的因素及其機(jī)制。公共管理學(xué)科的思維方式雖然有不同理解，但大概可以理解為，以合法性和有效性檢視公共管理活動(dòng)與政策的恰當(dāng)性，以此為內(nèi)在依據(jù)，構(gòu)成公共管理研究的“問(wèn)題框架”。至于具體的構(gòu)建方式，因素—結(jié)構(gòu)—功能的此為策略是可資借鑒的方式(景懷斌，2011)，即從公共管理的視野看，所研究對(duì)象的構(gòu)成要素是什么?要素間的結(jié)構(gòu)是什么?結(jié)構(gòu)具有什么樣的功能?其功能在合法性與有效性方面的表現(xiàn)如何?等等。進(jìn)而，采用實(shí)驗(yàn)方法驗(yàn)證理論判斷。其次，公共管理也應(yīng)注意形成自己學(xué)科特有的實(shí)驗(yàn)方法。不少社會(huì)科學(xué)在發(fā)展中形成了自己的實(shí)驗(yàn)方法。如，心理學(xué)實(shí)驗(yàn)方法的成熟，與其早期心理物理學(xué)的實(shí)驗(yàn)研究歷程分不開。而且，心理學(xué)不斷汲取新的技術(shù)方法擴(kuò)充實(shí)驗(yàn)方式，如心理學(xué)汲取了腦神經(jīng)研究手段，形成了腦認(rèn)知研究實(shí)驗(yàn)技術(shù)。類似地，公共管理能否結(jié)合自己的學(xué)科特征形成自己的實(shí)驗(yàn)方法?理論上是完全可能的。當(dāng)然，這需要艱苦的學(xué)術(shù)努力才能實(shí)現(xiàn)。第三，同任何方法都有局限一樣，實(shí)驗(yàn)研究有自己的適應(yīng)范圍。實(shí)驗(yàn)研究雖然需要大力推進(jìn)，但它不是“包打天下”的唯一“法寶”，應(yīng)根據(jù)研究任務(wù)與問(wèn)題“采用”，而不是為顯示“高大上”而不分青紅皂白地“套用”。本期的兩篇實(shí)驗(yàn)報(bào)告是這方面的嘗試。其中，《觀念形態(tài)激活對(duì)公共問(wèn)題決策的影響與機(jī)制》即體現(xiàn)了“問(wèn)題中心，公共管理思維方式”的研究策略。

所謂“問(wèn)題中心”，既是以中國(guó)社會(huì)出現(xiàn)的觀念形態(tài)爭(zhēng)論為研究對(duì)象———試圖回答“人們?yōu)楹我哉莆照胬淼母杏X(jué)有偏見(jiàn)地認(rèn)知”社會(huì)現(xiàn)象的理論機(jī)理，形成了觀念形態(tài)如何扭曲公共問(wèn)題決策的研究議題，“公共管理思維方式”即以把此問(wèn)題置于合法性與有效性檢視來(lái)設(shè)計(jì)具體研究問(wèn)題，而不是借用已有的心理學(xué)理論來(lái)研究。在這一思維方式下，采用3(“左”“中”“右”觀念形態(tài))×2(激活、未激活)被試間實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)，通過(guò)觀念形態(tài)激活控制，驗(yàn)證了觀念形態(tài)激活后對(duì)公共問(wèn)題決策的扭曲現(xiàn)象，進(jìn)而分析了其機(jī)制，為公共問(wèn)題決策提供了若干建議。另一篇實(shí)驗(yàn)論文《如何有效征稅:來(lái)自納稅遵從實(shí)驗(yàn)的啟發(fā)》則從實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度，考察稅率對(duì)人們納稅遵從以及國(guó)家稅收收入的影響。實(shí)驗(yàn)分析，在其他情況不變時(shí)，法定稅率越高，納稅人逃稅越多，但納稅額卻越高的結(jié)論。作者針對(duì)A－S模型或者道德—契約模型的解釋局限，以“前景理論”來(lái)解釋這一發(fā)現(xiàn)，將納稅決策過(guò)程看成納稅者受到“逃稅利益”和“心理機(jī)制”雙重影響的結(jié)果，納稅人會(huì)以“法定稅負(fù)”為其決策參考點(diǎn)，逃稅可以帶來(lái)額外心理收益，納稅人又對(duì)這部分收益表現(xiàn)出敏感遞減的趨勢(shì)。這就說(shuō)明其為何在較高稅率時(shí)，即便逃稅更多、自愿納稅卻也更多，從而為如何有效征稅提供了實(shí)驗(yàn)理論依據(jù)。總之，公共管理的實(shí)驗(yàn)研究已成趨勢(shì)，需要跟進(jìn)，但公共管理又如何在此趨勢(shì)中形成自己的方法論特征，更是學(xué)科任務(wù)之一。在這個(gè)意義上，公共管理的實(shí)驗(yàn)研究面臨著引進(jìn)與創(chuàng)新的雙重挑戰(zhàn)，需要更多的關(guān)注和投入。

作者：景懷斌 單位：中山大學(xué)中國(guó)公共管理研究中心 政治與公共事務(wù)管理學(xué)院