歐盟整車型式批準(zhǔn)框架法規(guī)發(fā)展歷程
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[摘要]本文介紹歐盟汽車整車型式批準(zhǔn)制度以及框架性法規(guī)的發(fā)展歷程，分析歐盟汽車技術(shù)法規(guī)對其它國家和地區(qū)深遠影響力的根源，其中一個根源就在于歐盟汽車技術(shù)法規(guī)在其整個發(fā)展歷程中，始終堅持實現(xiàn)和以聯(lián)合國UN（ECE）法規(guī)為代表的國際汽車技術(shù)法規(guī)的對接，同時在少數(shù)關(guān)鍵項目上保留自身獨有的法規(guī)項目，以期起到保護自身市場的作用。歐盟的經(jīng)驗在我國汽車產(chǎn)業(yè)國際化和國際市場拓展進程中有一定的借鑒作用。
主題詞：歐盟；汽車；型式批準(zhǔn)；技術(shù)法規(guī)；發(fā)展歷程
一、歐盟汽車型式批準(zhǔn)制度以及國際影響力
總所周知，歐洲聯(lián)盟作為國際上最主流的汽車市場之一，對汽車產(chǎn)品從整車到零部件在市場準(zhǔn)入方面建立了完善、統(tǒng)一的型式批準(zhǔn)制度，以及相配套的汽車技術(shù)法規(guī)體系。長期以來，歐盟的汽車產(chǎn)品型式批準(zhǔn)制度和技術(shù)法規(guī)體系具有高度的國際化，在國際上產(chǎn)生了非常深遠的影響，國際上許多國家和地區(qū)，包括區(qū)域經(jīng)濟（市場）共同體，在建立自身完善的汽車產(chǎn)品市場準(zhǔn)入管理體制和汽車技術(shù)法規(guī)體系，以及建立汽車一體化市場的過程上，都會不同程度地以歐盟的制度和法規(guī)體系為參照典范，例如：·俄羅斯對汽車產(chǎn)品建立實施整車認證制度，即：OTTC認證（OTTC是俄文Одобрениетипатранспортногосредства的縮寫，意思是整車車輛型式認證）；·俄羅斯、白俄羅斯、哈薩克斯坦、亞美尼亞、吉爾吉斯坦五國結(jié)成統(tǒng)一市場（海關(guān)同盟）通過制定和實施統(tǒng)一的汽車整車型式批準(zhǔn)框架性技術(shù)法規(guī)TPTC018:2011，建立起統(tǒng)一的汽車產(chǎn)品市場準(zhǔn)入管理制度；·巴西對汽車整車產(chǎn)品市場準(zhǔn)入建立并實施的CAT認證制度（CAT為葡萄牙語的縮寫，意為交通法規(guī)適應(yīng)性認證）；·阿根廷對汽車整車產(chǎn)品市場準(zhǔn)入建立并實施LCM認證制度（LCM為西班牙語LicenciaParaConfiguraciondeModelo，意為車型構(gòu)造許可證）；·中東地區(qū)7個國家，即：阿聯(lián)酋、巴林、沙特阿拉伯、阿曼、卡塔爾、科威特和也門，形成比較完善的共同體市場（在發(fā)展中國家中也是最早、最為完善的共同市場），通過制定和實施統(tǒng)一的汽車技術(shù)法規(guī)體系，即：海灣標(biāo)準(zhǔn)（簡稱GSO標(biāo)準(zhǔn)），對汽車產(chǎn)品建立并實施統(tǒng)一的市場準(zhǔn)入認證制度，即海灣GCC認證；·西亞地區(qū)的伊朗通過制定并實施汽車整車型式批準(zhǔn)框架性標(biāo)準(zhǔn)INSO6924（目前該標(biāo)準(zhǔn)的版本是第2修訂版，發(fā)布于2016年），對汽車產(chǎn)品建立較為完善的型式批準(zhǔn)制度。上述示例中的國家和地區(qū)都是參照歐盟的汽車整車型式批準(zhǔn)制度，建立自身的汽車產(chǎn)品市場準(zhǔn)入認證制度。我國也同樣不例外，對汽車產(chǎn)品的市場準(zhǔn)入管理制度也借鑒了歐盟汽車產(chǎn)品型式批準(zhǔn)制度，中國國家認證認可監(jiān)督管理委員會發(fā)布的《強制性產(chǎn)品認證實施規(guī)則———汽車》，編號CNCA-C11-01（2020），作為汽車整車市場準(zhǔn)入認證（即3C認證）的框架性規(guī)則，在最初起草時就是一定程度上參考借鑒了歐盟當(dāng)時的整車型式批準(zhǔn)框架性技術(shù)法規(guī)70/156/EEC及其修訂本的模式和相關(guān)內(nèi)容。
二、歐盟整車型式批準(zhǔn)框架性技術(shù)法規(guī)及其發(fā)展歷程
為了完好地實施整個歐盟統(tǒng)一的汽車產(chǎn)品市場準(zhǔn)入認證制度，即歐盟汽車產(chǎn)品型式批準(zhǔn)制度，歐盟針對汽車產(chǎn)品制定并實施了一系列聚焦于安全、環(huán)保、防盜等領(lǐng)域的技術(shù)法規(guī)，這其中包括一項專門針對整車型式批準(zhǔn)的框架性技術(shù)法規(guī)，以及針對汽車各個不同系統(tǒng)、部件和技術(shù)單元的單項技術(shù)法規(guī)。上述的汽車整車型式批準(zhǔn)框架性技術(shù)法規(guī)也往往被業(yè)界稱之為產(chǎn)品認證法規(guī)體系中的“龍頭法規(guī)”。歐盟汽車整車型式批準(zhǔn)框架性技術(shù)法規(guī)最早制定發(fā)布于上世紀(jì)的1970年，法規(guī)編號為：EEC（歐洲經(jīng)濟共同體）技術(shù)指令70/156/EEC，70為年度，表示1970年；156為在該年度內(nèi)印發(fā)的、涉及國民經(jīng)濟各行各業(yè)的所有EEC技術(shù)指令中的順序號。后來隨著時間的推移該法規(guī)不斷被修訂和更新，截至到目前，該法規(guī)已經(jīng)歷幾十次的修訂和更新，在這整個過程中，對汽車產(chǎn)品的市場準(zhǔn)入管理和認證制度發(fā)生重大變革并對汽車行業(yè)產(chǎn)生重大影響的修訂和更新包括如下：·通過修訂70/156/EEC，規(guī)定從1998年1月1日開始，歐洲聯(lián)盟對M1類車輛（即包括駕駛員座位在內(nèi)，座位數(shù)不超過9座的載客車輛）及某些由M1車輛改裝的特種車，諸如：某些防彈車輛、旅居車輛、救護車、殯儀車等，要求歐盟各成員國強制實施統(tǒng)一的整車型式批準(zhǔn)。即：在1998年1月1日以前，按照法規(guī)規(guī)定，歐盟各成員國還可以選擇承認按照70/156/EEC及其修訂本獲得的歐盟統(tǒng)一整車型式批準(zhǔn)結(jié)果，或承認（接受）各自國家的國家整車型式批準(zhǔn)結(jié)果，從1998年1月1日開始歐盟各成員國必須無條件承認（接受）任何一個成員國所獲得歐盟統(tǒng)一的整車型式批準(zhǔn)結(jié)果；·2007年9月5日，歐洲聯(lián)盟議會及理事會發(fā)布EC（歐共體）指令2007/46/EC《建立機動車輛及其掛車，和用于這類車輛的系統(tǒng)、部件和單獨技術(shù)單元的批準(zhǔn)框架的指令》。該指令的發(fā)布和實施意味著歐洲聯(lián)盟汽車產(chǎn)品型式批準(zhǔn)和準(zhǔn)入制度的重大變革，將歐盟對M1類車輛的統(tǒng)一整車型式批準(zhǔn)制度擴展到其它車輛類別（M2、M3、N、O類），即：對所有M、N、O類車輛在歐盟實施統(tǒng)一的整車型式批準(zhǔn)制度，所有的M、N、O類車輛在歐盟28個成員國（含后來脫歐的英國）的任何一國所獲得整車型式批準(zhǔn)，其它歐盟國家必須予以承認，無需再進行其它的認證或批準(zhǔn)。2007/46/EC的實施日期為：2009年4月29日，自該日起，歐盟原汽車產(chǎn)品的整車型式批準(zhǔn)框架性指令70/156/EEC及其修訂本被撤銷；·2018年5月30日，歐盟又發(fā)布新的汽車整車型式批準(zhǔn)框架性技術(shù)法規(guī)：(EU)2018/858法規(guī)，該法規(guī)的全稱為：就機動車輛及其掛車，以及用于該車輛的系統(tǒng)、部件和單獨技術(shù)單元的批準(zhǔn)和市場監(jiān)督修訂法規(guī)(EC)No.715/2007和(EC)No.595/2009并撤銷原指令2007/46/EC的歐盟議會及理事會法規(guī)。(EU)2018/858法規(guī)于2020年9月1日起強制實施，自該日起，原法規(guī)2007/46/EC被撤銷廢止。(EU)2018/858法規(guī)同原法規(guī)2007/46/EC相比，對車輛產(chǎn)品的技術(shù)要求方面依然與原法規(guī)2007/46/EC保持一脈相承，主要變化是型式批準(zhǔn)管理程序加嚴(yán)，增加了車輛產(chǎn)品入市后的市場監(jiān)管要求，可以說通過(EU)2018/858法規(guī)，歐盟對其汽車整車型式批準(zhǔn)制度進行體制上的根本變革，開始在原有政府主導(dǎo)的整車型式批準(zhǔn)制度中引入、采用美國自我認證的要素，加強入市后監(jiān)管和對不合規(guī)產(chǎn)品（也稱之不符產(chǎn)品）的處罰力度，導(dǎo)致歐美在汽車產(chǎn)品市場準(zhǔn)入管理方式上的日益融合。
三、歐盟汽車技術(shù)法規(guī)不斷增強的國際化特點及帶給我們的啟示
縱觀歐盟汽車型式批準(zhǔn)制度及其配套的技術(shù)法規(guī)的發(fā)展歷程，始終有一個顯著的特點，那就是隨著發(fā)展，越來越大程度上實現(xiàn)和聯(lián)合國的UN（前身為ECE）汽車技術(shù)法規(guī)的對接和對等，以前在原有的整車型式批準(zhǔn)框架法規(guī)70/156/EEC的架構(gòu)內(nèi)，通過各個歐盟（其前身為歐洲經(jīng)濟共同體/歐共體）自身單項的EEC/EC汽車技術(shù)法規(guī)在技術(shù)內(nèi)容上和聯(lián)合國的UN（前身為ECE）汽車技術(shù)法規(guī)的對等，實現(xiàn)了與國際汽車技術(shù)法規(guī)的對接。到了歐盟實施新的整車型式批準(zhǔn)框架法規(guī)2007/46/EC時期，歐盟又進一步對其車輛型式批準(zhǔn)的技術(shù)法規(guī)體系進行較大變革，直接撤消原有的歐盟汽車產(chǎn)品型式批準(zhǔn)制度中50項安全和環(huán)保零部件單項技術(shù)指令，直接用相應(yīng)的聯(lián)合國ECE汽車技術(shù)法規(guī)代替，僅僅保留19個單項技術(shù)法規(guī)項目依然使用歐盟自身固有的技術(shù)指令或法規(guī)。到了現(xiàn)階段實施最新的整車型式批準(zhǔn)框架法規(guī)（EU）2018/858，又進一步在更大程度上壓縮歐盟自身獨有的汽車技術(shù)法規(guī)項目，擴大采用聯(lián)合國UN汽車技術(shù)法規(guī)的項目。根據(jù)（EU）2018/858最新的修訂本，在歐盟最新的汽車整車型式批準(zhǔn)體系中所有的近117項單項安全、環(huán)保技術(shù)法規(guī)中，僅僅保留了轎車和輕型車輛排放（715/2007/EC）、重型車輛排放（595/2009/EC）、車輛e-call系統(tǒng)（EU2015/758）、噪聲（EU2014/540）、空調(diào)（2006/40/EC）、車輛回收利用（2005/64/EC）等6個自身獨有的單項技術(shù)法規(guī)項目，以及近兩年來新制定發(fā)布的如下6項歐盟自身獨有的單項技術(shù)法規(guī)項目：·（EU）2021/535實施（EU）2019/2144的具體細則（該法規(guī)實際上是將原有19個歐盟獨有的法規(guī)項目中的13項撤銷后整合到該法規(guī)中）；·（EU）2021/646汽車緊急車道偏離保持系統(tǒng)（ELKS）的批準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范；·（EU）2021/1243汽車酒精鎖安裝的便利性；·（EU）2021/1341駕駛員困倦和注意力分散報警系統(tǒng)（DDAWS）的試驗規(guī)程和技術(shù)要求；·（EU）2021/1958智能車速輔助系統(tǒng)的試驗規(guī)程和技術(shù)要求；·（EU）2022/545就EDR裝置對車輛和EDR本身型式批準(zhǔn)的特定試驗規(guī)程及技術(shù)要求。從歐盟汽車型式批準(zhǔn)制度及其配套的技術(shù)法規(guī)發(fā)展歷程中可以看出，歐盟汽車技術(shù)法規(guī)體系由于實現(xiàn)了和以聯(lián)合國UN（ECE）法規(guī)為代表的國際汽車技術(shù)法規(guī)的對接和不斷增強的直接采用力度，使得歐盟汽車技術(shù)法規(guī)的國際性不斷增強，這也成為歐盟汽車產(chǎn)品型式批準(zhǔn)制度及其技術(shù)法規(guī)能夠產(chǎn)生巨大的國際影響力，被國際上大多數(shù)國家和地區(qū)采用和借鑒的主要原因之一。對歐盟自身而言，其直接采用的聯(lián)合國的UN（ECE）汽車技術(shù)法規(guī)，這些項目一般都或者是其制修訂能被歐盟左右和控制，或者屬于在國際上已經(jīng)有了較好的協(xié)調(diào)一致的基礎(chǔ)，歐盟對這些項目直接采用，就能很大程度上便利歐盟的汽車企業(yè)拓展國際汽車市場，在進入歐盟以外的其它汽車市場時，直接使用聯(lián)合國UN（ECE）法規(guī)的認證批準(zhǔn)結(jié)果，節(jié)省市場準(zhǔn)入方面成本和時間。與此同時，歐盟在其整車型式批準(zhǔn)技術(shù)法規(guī)體系中，仍保持少數(shù)自身獨有的技術(shù)法規(guī)，在這些項目中，除了少數(shù)項目是UN（ECE）法規(guī)中缺項的項目，諸如風(fēng)擋玻璃除霜、除霧、清洗、刮刷系統(tǒng)；車輛質(zhì)量和尺寸、車輛法定銘牌等已并入法規(guī)（EU）2021/535的項目外，其它項目歐盟依舊堅持保留采用自身獨有的法規(guī)項目，這些項目都涉及汽車產(chǎn)品較為關(guān)鍵的安全和環(huán)保要求，諸如汽車噪聲、排放、報廢車輛及其回收再利用、汽車空調(diào)系統(tǒng)。以及一些近年來國際上新的汽車安全法規(guī)項目，諸如：E-Call系統(tǒng)、汽車緊急車道偏離保持系統(tǒng)（ELKS）、汽車酒精鎖、駕駛員困倦和注意力分散報警系統(tǒng)（DDAWS）、智能車速輔助系統(tǒng)等。通過這些獨有的、具有較高水準(zhǔn)的法規(guī)項目，歐盟構(gòu)筑起水準(zhǔn)較高的市場技術(shù)壁壘，用以阻擋歐盟以外汽車產(chǎn)品的進入，起到保護自身市場的作用。歐盟汽車技術(shù)法規(guī)的國際化發(fā)展特點，以及所帶來效益值得我國汽車行業(yè)借鑒，目前我國汽車產(chǎn)業(yè)和市場都在快速發(fā)展，其國際化和國際汽車市場的拓展進程也在不斷加快，如何在我國自身的汽車標(biāo)準(zhǔn)制修訂工作以及國際汽車技術(shù)法規(guī)工作中最大限度地便利和促進我國汽車企業(yè)對國際市場的拓展，同時又能最大限度地通過標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)這一合理合法的技術(shù)手段保護我國自身的汽車市場免受較大的沖擊，始終是我們面臨的一個重大課題，歐盟多年來的做法和經(jīng)驗不失為一種選擇。
作者:朱毅 單位:中國汽車技術(shù)研究中心有限公司