談構建海上風險評估系統框架設想

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摘要：海上風險評估是航運公司經營管理的重要環節之一，通過構建海上風險評估系統，預判風險，采取相應措施控制風險，從而達到安全生產的目的。本文嘗試探討航運公司利用信息化手段，構建海上風險評估系統的框架，實時評估海上風險，把控風險，為航運安全管理提供決策支持，以降低因海難事故發生造成的重大損失，保障航運公司安全管理的需要。

關鍵詞：船舶管理；海上風險；風險評估系統

1研究背景

隨著全球經濟一體化的大趨勢，航運業的國際競爭不斷加劇，面臨的風險也更加多樣化。航運公司作為參與國際航運市場競爭的主體，在國際航運市場中的發展狀態將直接關系到一個國家航運產業的興衰，乃至影響國家的綜合實力。我國航運公司想要在激烈的競爭中生存及發展，必須自我完善，練好內功。根據ISM/NSM規則的要求，建立完善的內部控制制度，制定適合航運公司的內部控制和風險管理制度，識別航運公司面對的內外部風險，系統分析經營活動中與實現內部控制目標相關的風險，并合理確定風險應對策略，以避免風險所帶來的損失，使公司陷入財務或經營困境。在建立與實施有效的風險控制中，應當包括內外部環境的理解、風險評估、控制措施、信息與溝通、監視評價等五要素。隨著當前信息技術發展迅速，逐漸成為促進經濟發展和社會進步的巨大推動力。信息技術的發展也為航運公司內部控制提供了支持平臺。而在風險評估方面，其他相關信息系統所產生的數據為風險評估帶來大量有用的信息，通過將風險評估與信息化結合，能夠實現對公司風險變化的實時監測與控制，并利用風險信息的變化情況做出合理的預測，提高公司的管理水平。本文基于以上背景，探討研究信息化環境下航運公司海上風險評估系統框架的構建。

2構建海上風險評估系統框架的設想

2.1海上風險定義

海上風險，主要包括船舶在海上發生的自然災害和意外事故。通常自然災害是指由于自然界的變異引起破壞力量所造成的災害。一般常指惡劣氣候、雷電、海嘯、地震、洪水、火山爆發等人力不可抗拒的災害。意外事故是指由于意料不到的原因所造成的事故。而意外事故主要指船舶擱淺、觸礁、沉沒、碰撞、火災、爆炸、機損和人員失蹤等。造成以上事故的發生除客觀因素外，還包括了人為因素在內的情況。外來風險一般是指海上風險以外的其他外來原因所造成的風險，包括一般外來風險和特殊外來風險兩種。（1）一般外來風險，是指一般外來原因所造成的風險，大多是貨物受損，主要包括偷竊、滲漏、短量、碰損、破碎、鉤損、生銹、沾污、串味、淡水雨淋、受熱受潮等。（2）特殊外來風險，是指由于社會政治原因所造成的風險，主要包括戰爭（海盜）、罷工、拒收以及交貨不到等。

2.2海上風險評估信息系統的作用

（1）實時監測。信息化海上風險評估使得實時檢測成為可能，當經過某個時間點或預估的事項發生時，可以馬上觸發系統的運行，進行新一輪的風險評估，自動快速地對某事項進行檢測，減少人力的耗費，并且當風險評估的結果超過風險臨界值時，系統會迅速反應，將問題報告預警，以此可及時提示采取應對措施，防止風險加劇，降低損失及損失繼續擴大的可能性。（2）信息高度共享。信息化海上風險評估所用數據可以來自公司其他信息系統的數據庫中，實現與現有信息系統的數據庫對接，提高信息的利用率。在風險評估時不需要重新收集風險評估相關數據，避免在信息采集、存貯和管理上重復浪費，大大減輕了工作量，節約成本，并且避免了相關數據更新后風險評估系統沒有及時得到最新數據的可能性。（3）決策支持。海上風險評估系統在運行時會產生大量的風險評估數據，這些數據可以為管理者提供決策支持，管理者通過對這些大量的風險評估數據進行數據挖掘，能夠發現潛在有用的數據，發現異常情況，判斷風險數據的變化過程，及時做出正確有效的決策。

3海上風險評估系統的構建

對航運公司而言，船舶海上運輸安全風險直接關系到公司的生存。構建船舶海上風險評估系統，首先要對公司的岸基業務和船舶管理業務進行全面梳理，即要滿足安全管理體系的要求，還要適用實際管理工作的需要。其次是科學合理地設置業務流程，明晰管理責任和規范。然后將“安全管理手冊”和技術操作規程中影響船舶管理安全的關鍵要素提取出來加以標識，利用風險評估系統對獲取的數據進行自動判斷，生成評估報告并存檔。當存檔評估檔案中出現重要指標或整體指標超過臨界值時，生成預警報告，在相關人員完成風險控制活動之后，將整改報告輸入系統，并對風險控制活動進行評價。這種評價可為以后應對新的風險提供參考，形成良性循環。

3.1梳理公司岸基/船舶業務流程

（1）梳理公司業務流程。由于本文探討的是海上風險評估，故以圍繞船舶安全因素為關注點來側重梳理業務流程，整體流程框架如圖1所示。（2）梳理具體業務流程。航運公司業務管理的目標一般要求是“保證海上安全，防止人員傷亡，避免對環境，特別是對海洋環境造成損害以及對財產造成損失”。因此，在梳理公司業務流程的基礎上，我們以船舶管理業務為例展開分析，將公司的岸基業務劃分為3個層級：公司級、部門級和崗位級。公司級業務是全局性的，包括了內部管理、人力資源、船舶管理、市場營運、安全體系運行，等等。部門級業務包括公司各部門負責的具體業務和分工。崗位級業務則是由每個崗位人員具體負責的業務。由于航運公司業務的特殊性，部門與船舶之間業務聯系密切，而在安全管理體系中的角色是單獨實體審核的，故在本文中的部門級業務流程也適用于每艘船舶的管理業務。具體業務流程框架如圖2所示。岸基業務流程梳理僅作為舉例參考，對于具體的細節，也可根據實際需要進行刪減或增加。

3.2建立船舶海上風險源辨識及控制措施

在構建海上風險評估系統前，需要明確船舶海上風險源及類型，才能采取相應措施，規避風險的發生，或將風險損失降到最低。表1是根據船舶管理生產活動中常見存在風險源及應對措施，因篇幅所限，在此僅選取個例說明之。未涵蓋的內容，在實際工作中可以根據情況加以增刪。通過建立船舶海上風險源辨識后，可以將相應的信息內容錄入已建模的風險評估系統，同時設定臨界值和預警信號，便于系統作出準確的判斷。

3.3船舶海上風險評估系統框架設想

在完成船舶/岸基業務流程梳理、建立船舶海上風險源辨識后，可以結合航運公司的其他信息管理系統，進行船舶海上風險評估系統框架的構建，如圖3所示。船舶海上風險評估系統框架的構建思路及要求：（1）對原有信息管理系統進行改造。大多數航運公司都有自己的業務管理系統，如船舶管理系統、船員管理系統、社保管理系統等等。需要對接船舶海上風險評估系統的主要系統：船舶管理系統和船員管理系統，主要是共享這兩個系統的部分數據即可。（2）開發船舶海上安全風險評估系統。該系統的特點是實現船/岸業務對接，共享船舶和船員兩個系統的部分相關數據，如船員信息數據和船舶資料的信息數據；船舶的生產活動各個節點需要得到評估系統的監控；一旦船舶遇到海上安全風險臨界時自動預警；信息反饋及時，并直接記錄安全管理體系的檢查結果，生成檢查報告。（3）為自動化船舶預留接口。隨著航運科技發展，船舶自動化程度將越來越高，船員數量會越來越少，但船舶安全風險依然存在，盡管使用遠程遙控操作，也要考慮其航行的安全性。所以預留接口，會有利于船舶運輸航行的安全。

4結語

構建船舶海上風險評估系統是航運公司安全管理的重要組成部分之一。本文結合航運特點，融入安全管理體系的理念，研究在信息化環境下將公司內部控制及船舶營運生產的風險評估系統的構建，有效解決岸基與船舶之間信息和數據溝通的困惑，對公司岸基業務和船舶生產活動控制風險評估系統的各個環節進行了分解，并詳細分析了各個流程的具體實現方式，試圖建立一個船/岸控制風險評估系統的框架，實現對公司風險變化的實時觀測與控制，利用風險信息的變化情況對公司的安全目標做出合理的預測，提高公司風險防控的管理水平。

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作者：白世真 單位：廣東質檢中誠認證有限公司