談高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新中的風(fēng)險管理

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摘要：創(chuàng)新是推動社會經(jīng)濟發(fā)展的不竭動力。對高新技術(shù)企業(yè)來說，其本身的特征對企業(yè)創(chuàng)新能力提出了更高的要求。但是，由于受到企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境的制約，無法完全避免陷入創(chuàng)新失敗的困境。因此，提高對高新技術(shù)企業(yè)的風(fēng)險管控能力便變得尤為重要。

關(guān)鍵詞：高新技術(shù)企業(yè)；創(chuàng)新；技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險；風(fēng)險管理

技術(shù)創(chuàng)新是提高企業(yè)競爭力，進(jìn)行價值創(chuàng)造促進(jìn)企業(yè)高速發(fā)展的重要推動力。而高新技術(shù)企業(yè)是戰(zhàn)略新興經(jīng)濟體的重要載體，對技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟發(fā)展有著重要的影響。所以，提高在高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新能力對我國提升在全球范圍內(nèi)的競爭水平有重要意義。但是，由于創(chuàng)新自身的不確定性，注定技術(shù)創(chuàng)新是一項高風(fēng)險的活動。一方面，企業(yè)面臨內(nèi)部環(huán)境的制約，如財務(wù)問題，人力問題等，導(dǎo)致創(chuàng)新的項目無法有效地進(jìn)行下去。另一方面，受到外部環(huán)境變化的影響，根據(jù)波特五力模型，企業(yè)處于一個復(fù)雜的環(huán)境，面臨著多方位的挑戰(zhàn)，可能會導(dǎo)著一些項目過早“夭折”或者后期“發(fā)育不良”。這不僅會導(dǎo)致直接的經(jīng)濟損失，也可能會由于投入某一項目而帶來的“鎖定效應(yīng)”，錯失其他項目的機會損失。因此，需要關(guān)注高新技術(shù)企業(yè)中的風(fēng)險管理問題。

一、高新技術(shù)企業(yè)的內(nèi)涵和特征

高新技術(shù)企業(yè)主要指的是在國家支持的高新技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)以技術(shù)水平的提升和創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化為目的發(fā)展起來的知識和技術(shù)密集型的產(chǎn)業(yè)。如電子信息技術(shù)、航空航天技術(shù)、新材料技術(shù)等產(chǎn)業(yè)。高新技術(shù)企業(yè)的特征：①新技術(shù)應(yīng)用度高，科研占主導(dǎo)。高新技術(shù)從國際上領(lǐng)先的技術(shù)發(fā)展而來，我國一些企業(yè)采用先吸收引進(jìn)，再二次創(chuàng)新的創(chuàng)新戰(zhàn)略，以實現(xiàn)技術(shù)趕超。②創(chuàng)新度要求高。高新技術(shù)企業(yè)與傳統(tǒng)制造業(yè)相比，前者比后者要求的創(chuàng)新度更高，在創(chuàng)新模式上，二者截然不同，高新技術(shù)企業(yè)擺脫普通企業(yè)傳統(tǒng)的漸進(jìn)式，追求顛覆性的創(chuàng)新能力。③員工整體素質(zhì)高。高新技術(shù)企業(yè)需要員工有優(yōu)秀的專業(yè)素養(yǎng)以及拔尖的知識水平等來匹配其創(chuàng)新要求。④高風(fēng)險、高回報率。高新技術(shù)企業(yè)所處的行業(yè)屬于高、精、尖領(lǐng)域，需要不斷進(jìn)行研發(fā)，沒有既定的模式可供參考，所以創(chuàng)新失敗的可能性較大，但一旦創(chuàng)新成功便能很快到達(dá)產(chǎn)業(yè)鏈的“瓶頸”位置，會獲得超額利潤。⑤更新速度快、成長速度快?！捌款i”環(huán)節(jié)是價值高低，會引大量的競爭者來投資，一旦某個技術(shù)瓶頸得到解決，便會迅速轉(zhuǎn)移，此時若一些企業(yè)無法與更新的速度匹配。便會迅速被淘汰。但如果獲得對瓶頸環(huán)節(jié)的控制權(quán)，便會迅速發(fā)展壯大。

二、技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險內(nèi)涵和特征

傳統(tǒng)上，風(fēng)險就意味著“冒險”，冒險被定義為在概率不確定性條件下的替代結(jié)果之間的選擇。這個定義來自決策理論，在決策理論中，風(fēng)險主要與變異有關(guān)，包括積極和消極的結(jié)果。隨著時間的流逝，風(fēng)險幾乎完全與負(fù)面結(jié)果相關(guān)聯(lián)，通常被視為“價值的可能損失”。技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險的特征：①偶然性，研究技術(shù)創(chuàng)新具有不確定性和創(chuàng)新結(jié)果隨機性等風(fēng)險，會使創(chuàng)新風(fēng)險會更加偶然的發(fā)生。②相對性，由于項目實施主體的差異，各個主體的創(chuàng)新風(fēng)險有明顯的差異。③演化性，技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險會隨著外界條件和自身條件的變化逐步演變，每個發(fā)展階段的風(fēng)險都存在著明顯的差異。④修正性，在風(fēng)險出現(xiàn)時，技術(shù)創(chuàng)新人員會對整個項目的研發(fā)進(jìn)行重新進(jìn)行審視，進(jìn)一步修改項目計劃，逐步降低其潛在的風(fēng)險。風(fēng)險管理指的是個人或者從事生產(chǎn)活動的組織通過采取措施保護(hù)其重要資產(chǎn)和資源，以此規(guī)避、降低或控制風(fēng)險的過程。系統(tǒng)的風(fēng)險管理有助于識別、評估和評級風(fēng)險，使風(fēng)險明確；能夠幫助在風(fēng)險發(fā)生時提前做準(zhǔn)備；能夠在最糟糕的情況下將潛在的損害降至最低。

三、高新技術(shù)企業(yè)風(fēng)險管理的流程

風(fēng)險管理流程提供了識別風(fēng)險和決定如何應(yīng)對識別出的風(fēng)險的框架。因此，風(fēng)險管理不僅僅是識別風(fēng)險，也是決定和權(quán)衡哪些風(fēng)險值得立即關(guān)注和解決。

（一）識別風(fēng)險深刻了解技術(shù)創(chuàng)新中的風(fēng)險，過早的識別出風(fēng)險，可以在風(fēng)險發(fā)生時或者之前啟動響應(yīng)程序。一些系統(tǒng)的模型被提出用于風(fēng)險評估階段。經(jīng)典模型（即概率分析）和概念模型（即模糊集分析）。但是概率分析通常需要詳細(xì)的定量信息，而這些信息在規(guī)劃時通常是不可用的，因此這種模型在實際項目風(fēng)險分析中的適用性有限。故而需要進(jìn)行主觀評估處理經(jīng)典模型無法處理的。薩蒂提出的層次分析法（AHP）為項目風(fēng)險分析提供了一種靈活且易于理解的-116-方法。它是一種多準(zhǔn)則決策方法，在項目風(fēng)險分析中既考慮了主觀因素，又考慮了客觀因素。層次分析法允許決策者積極參與達(dá)成協(xié)議，為管理者提供決策的理性依據(jù)。

（二）分析風(fēng)險在創(chuàng)新項目的早期階段進(jìn)行簡單的定性分析，是因為在早期階段決策的主要目的是了解風(fēng)險的相對嚴(yán)重性，而不是對絕對風(fēng)險的精確估計。定量風(fēng)險分析通常需要對相關(guān)歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行大量統(tǒng)計分析。然而，這樣的數(shù)據(jù)可能并不容易獲得，而且許多創(chuàng)新項目固有的環(huán)境或技術(shù)變化可能會使一些較舊的數(shù)據(jù)變得無關(guān)緊要。

（三）管理行動應(yīng)為每個風(fēng)險指定適當(dāng)?shù)膽?yīng)對措施，并將其記錄在風(fēng)險登記簿中。已經(jīng)確定了許多一般性的項目風(fēng)險管理行動，并且這些行動可以按反映創(chuàng)新項目的特殊特征的類別進(jìn)行總結(jié)。在創(chuàng)新項目的每個階段都可能部署全面的風(fēng)險管理。然而，更有選擇性地使用可能更合適，因為在整個創(chuàng)新過程中采用不同程度的風(fēng)險管理。最合適的風(fēng)險管理的性質(zhì)和時機問題是所有項目實踐中的一個主要問題。有效的風(fēng)險管理應(yīng)該從項目的一開始就著手準(zhǔn)備，而且還應(yīng)該遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出技術(shù)階段，以便為未來的項目獲取經(jīng)驗教訓(xùn)。人們普遍認(rèn)為，在設(shè)計階段進(jìn)行更改和迭代的成本比在實施階段解決問題的成本低得多；及早識別風(fēng)險并采取行動避免實際發(fā)生的風(fēng)險事件通常比處理結(jié)果更可行。然而，在所有項目中應(yīng)用全面、嚴(yán)格的風(fēng)險管理系統(tǒng)可能并不實際或可?。猴L(fēng)險管理系統(tǒng)的不同方面在創(chuàng)新項目的不同階段可能更有用。

四、高新技術(shù)企業(yè)風(fēng)險管理

（一）高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險識別由于高新技術(shù)企業(yè)是知識密集和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，所以對創(chuàng)新能力的要求高于傳統(tǒng)的制造業(yè)，故外界環(huán)境和內(nèi)部條件的改變會對創(chuàng)新成功率產(chǎn)生影響。高新技術(shù)企業(yè)內(nèi)部的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險：①技術(shù)風(fēng)險：凡是創(chuàng)新都會面臨失敗的風(fēng)險，由于內(nèi)外環(huán)境的不穩(wěn)定性，會使創(chuàng)新項目無法順利開展。②人才風(fēng)險：人才是高新技術(shù)企業(yè)的主體，且對人才的知識水平要求較高，所以面臨多層面的人力資源管理方面的風(fēng)險。首先，關(guān)鍵人才特別是技術(shù)技能人才流失的風(fēng)險無時無刻不存在。其次，持續(xù)監(jiān)測和維護(hù)與技術(shù)發(fā)展相匹配的能力基礎(chǔ)。③財務(wù)風(fēng)險：保證研發(fā)投入是創(chuàng)新成功的基礎(chǔ)，若在項目進(jìn)行中存在資金的短缺問題則會造成項目中止的風(fēng)險。④管理風(fēng)險：對高新技術(shù)企業(yè)來說，企業(yè)的管理水平和管理效率對能否創(chuàng)新成功有重要的意義，如果管理不到位就會影響技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)的實現(xiàn)。⑤知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的風(fēng)險：如果不能建立有效的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)機制，則創(chuàng)新的成果很有可能被競爭者和模仿者所竊取，就無法獨占技術(shù)創(chuàng)新的收益。高新技術(shù)企業(yè)外部的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險：①宏觀政策調(diào)控的風(fēng)險：由于國家政策的宏觀調(diào)控，在特定的時間內(nèi)會對特定的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行政策的傾斜，所以會對企業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生影響。②市場需求變化風(fēng)險：市場環(huán)境的不斷變化對產(chǎn)品的種類，性能提出了新的要求，若在特定階段達(dá)不到市場的要求，則很有可能被市場淘汰。③競爭者模仿和超越的風(fēng)險：當(dāng)國家政策和市場需求變化時，會吸引大量的創(chuàng)新者，當(dāng)主導(dǎo)設(shè)計出現(xiàn)之后，率先成功的創(chuàng)新者便會迅速搶占市場份額。

（二）高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險的評估高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險評估的內(nèi)容包括：對影響力大的風(fēng)險是否存在進(jìn)行評估、對不同風(fēng)險的影響和危害程度進(jìn)行評估、對風(fēng)險發(fā)生的可能性進(jìn)行評估、對風(fēng)險的成因進(jìn)行評估、對其可控程度進(jìn)行評估、通過對風(fēng)險指標(biāo)體系中各風(fēng)險因素的定量分析對高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險的水平進(jìn)行評估。

（三）高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險評估指標(biāo)體系的建立想要高新技術(shù)企業(yè)能夠?qū)︼L(fēng)險的存在性切實的預(yù)估、對風(fēng)險進(jìn)程精準(zhǔn)地掌握，必須依賴于風(fēng)險評估體系。作為高新技術(shù)企業(yè)，描述、預(yù)測、應(yīng)對與修正是其技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險評估指標(biāo)體系的重要功能，不僅能夠?qū)ψ陨淼膬?nèi)外風(fēng)險因素進(jìn)行客觀統(tǒng)計，為風(fēng)險評估和控制提供第一手資料，還可以預(yù)測風(fēng)險發(fā)生的相關(guān)信息，并對企業(yè)的決策提供建議，更能夠相應(yīng)的調(diào)整技術(shù)創(chuàng)新項目，從而大幅度降低風(fēng)險的發(fā)生率或損失。高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險評估指標(biāo)體系的構(gòu)建原則是：科學(xué)性與實用性原則，即選取客觀、真實并能反映高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險的指標(biāo)；系統(tǒng)整體性原則，指標(biāo)的設(shè)計既要相互獨立，又有內(nèi)在邏輯，組成一個有機整體；定性定量相結(jié)合原則，先定性分析，盡量做到定量化，最后采用綜合評價法進(jìn)行處理；可操作性原則，選取指標(biāo)的時候就要考慮可操作性原則，多選取相對比較指標(biāo)。

五、結(jié)語

高新技術(shù)企業(yè)作為高風(fēng)險型企業(yè)和高收益型企業(yè)，建立健全風(fēng)險管理機制至關(guān)重要。一方面，風(fēng)險管理可以幫助管理者做出正確的決策。任何創(chuàng)新的過程都需要將失敗作為可能的結(jié)果，做好風(fēng)險管理，有助于管理者過濾掉風(fēng)險較大的項目而選擇一些優(yōu)質(zhì)的項目。另一方面，適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險管理可以有效地提升創(chuàng)造力。創(chuàng)新項目的一個顯著的特征是創(chuàng)造力，但是過度的風(fēng)險管理可能難以激發(fā)創(chuàng)造力，所以在風(fēng)險管理中必須權(quán)衡其對創(chuàng)造力產(chǎn)生的影響。

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作者：藺芳香 單位：西安工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院