個人電子檔案管理人臉識別技術(shù)應(yīng)用

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摘要：人臉識別技術(shù)憑借穩(wěn)定性、精準(zhǔn)性、高效性、經(jīng)濟(jì)性等特點在個人電子檔案管理方面擁有天然的優(yōu)勢，但是也存在著存檔人隱私泄露的法律風(fēng)險。通過貫徹最低限度原則和知情同意原則、勾勒行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及應(yīng)用規(guī)范、制訂檔案管理機構(gòu)內(nèi)部使用方案可以有效規(guī)避應(yīng)用風(fēng)險。

關(guān)鍵詞：人臉識別技術(shù)；個人電子檔案；人工智能；法律風(fēng)險

以大數(shù)據(jù)算法、人工智能為技術(shù)基礎(chǔ)的人臉識別技術(shù)逐步被應(yīng)用在安防、金融、教育等各領(lǐng)域之中。[1]同時，憑借穩(wěn)定性、精準(zhǔn)性、高效性、經(jīng)濟(jì)性、直觀性并與個人身份唯一對應(yīng)等優(yōu)勢，人臉識別技術(shù)也可被應(yīng)用在個人電子檔案管理中。但是，由于屬于人工智能范疇的人臉識別技術(shù)過度依賴于技術(shù)本身，加之與個人信息直接相連，一經(jīng)應(yīng)用就備受爭議。尤其對于個人電子檔案管理來說，因涉及個人信息及隱私安全，且涉及用戶眾多，在應(yīng)用中更應(yīng)注意強化管理和監(jiān)督，規(guī)避可能遇到的法律風(fēng)險。

一、人臉識別技術(shù)的內(nèi)涵及技術(shù)特點

人臉識別（FaceRecognition）是隨著大數(shù)據(jù)統(tǒng)計、人工智能雙向交互、計算機數(shù)據(jù)統(tǒng)計與分析技術(shù)的發(fā)展和完善而延伸出來的一種新識別技術(shù)，是以人的臉部特征為識別對象，通過對人臉部數(shù)據(jù)的抓取、對比分析來識別個人身份信息的生物識別技術(shù)。[2]人臉識別技術(shù)的作用路徑是人臉抓取—特征數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化—對比識別—確定身份。所以，人臉識別技術(shù)就是通過外接攝像設(shè)備對個人臉部特征進(jìn)行識別，然后將特征轉(zhuǎn)化為序列數(shù)據(jù)，再將數(shù)據(jù)與現(xiàn)存數(shù)據(jù)進(jìn)行對比，最后確定個人身份信息。人臉識別技術(shù)作為一項生物識別技術(shù)相較于傳統(tǒng)密碼類等非生物識別技術(shù)來說具有精準(zhǔn)性、唯一性、便利性、經(jīng)濟(jì)性等特點，相較于其他指紋、瞳孔、靜脈、語音等生物識別技術(shù)來說更具有穩(wěn)定性、唯一性、直觀性、高效性等特點。人臉識別技術(shù)具有的技術(shù)特點既迎合了企業(yè)追求高效、經(jīng)濟(jì)利益的目的，又迎合了用戶個人追求便利、直觀的心理期待。因此，人臉識別技術(shù)從最初的安防領(lǐng)域迅速拓展到金融服務(wù)、公共管理等諸多領(lǐng)域，并呈現(xiàn)出多樣化、全方位、全覆蓋的發(fā)展態(tài)勢，這也為個人電子檔案的收集、存儲、管理、調(diào)閱提供了可行性和便利性。

二、人臉識別技術(shù)在個人電子檔案管理應(yīng)用中的優(yōu)勢

人臉識別技術(shù)之所以能夠被應(yīng)用在個人電子檔案管理中，究其根本是其與個人身份信息的唯一對應(yīng)性?？紤]到人臉識別技術(shù)在個人電子檔案管理中的應(yīng)用尚處于探索階段，因此，本文對人臉識別技術(shù)在個人電子檔案管理中的優(yōu)勢從作用和價值方面展開論述。

（一）推動個人檔案管理信息化、數(shù)據(jù)化、智能化個人檔案是對于個人來說極端重要的證明材料和文件，根據(jù)檔案管理的相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)合法、高效保存。但是，隨著個人檔案保存需求的大量增加，個人檔案保存面臨著空間有限、整理繁雜的問題，尤其是當(dāng)需要查閱和調(diào)用相關(guān)檔案時，龐大的檔案存量會額外消耗大量的人力、物力和財力。為了應(yīng)對紙質(zhì)個人檔案繁雜和重復(fù)的管理、調(diào)閱程序問題，個人電子檔案在信息時代誕生了，尤其被廣泛應(yīng)用在各企業(yè)人事管理當(dāng)中，實現(xiàn)了個人檔案管理的“電子化”。雖然個人檔案電子化已經(jīng)實現(xiàn)已久，但并未真正實現(xiàn)個人檔案管理的信息化、數(shù)據(jù)化、智能化，僅僅是以計算機作為儲存工具而已。人臉識別技術(shù)與數(shù)據(jù)庫的結(jié)合，實現(xiàn)了個人檔案管理的信息化、數(shù)據(jù)化、智能化，個人檔案信息被以數(shù)據(jù)的形式提前存儲在云端大數(shù)據(jù)庫之中，達(dá)到信息化管理和聯(lián)網(wǎng)式存儲的狀態(tài)。當(dāng)需要調(diào)取或查閱個人檔案時，本人只需要通過人臉識別技術(shù)進(jìn)行識別，對個人臉部信息和數(shù)據(jù)運用算法進(jìn)行比對分析以確定身份，然后從云端或大數(shù)據(jù)庫中提取對應(yīng)個人的檔案信息，實現(xiàn)智能化管理、調(diào)閱。

（二）提高檔案管理效率，降低檔案管理成本人臉識別技術(shù)是與大數(shù)據(jù)和人工智能技術(shù)相結(jié)合應(yīng)用的，個人的檔案信息被數(shù)據(jù)化后存儲在云端或大數(shù)據(jù)庫之中，不僅實現(xiàn)了無紙化的管理，而且節(jié)省了檔案管理人員梳理、存出檔案的工作體量，一切工作都以數(shù)據(jù)的形式自動完成。個人檔案信息以數(shù)據(jù)的形式存在，利用人工智能及算法技術(shù)自由歸檔和分類，同時避免了人為操作出現(xiàn)錯誤或偏差的問題，大大提高了檔案管理機構(gòu)對個人電子檔案管理的效率。人臉識別技術(shù)的應(yīng)用大大減少了檔案管理工作的日常工作量，進(jìn)而降低了人工及材料成本的支出，降低了個人電子檔案管理的成本。

（三）優(yōu)化檔案管理程序，提升檔案管理服務(wù)個人檔案記錄著本人最為重要的信息，是跟隨本人一生的信息記錄表，同時在日常生活、工作中時常需要被調(diào)取。但是，調(diào)取個人檔案尤其是政治方面的檔案需要繁雜的證明文件和審批程序，以保證正確、安全、無誤地完成檔案交接工作，這同時增加了個人調(diào)取檔案的時間和精力成本。人臉識別技術(shù)能夠?qū)崿F(xiàn)與個人身份的唯一對應(yīng)性，能夠快速、直觀、高效、經(jīng)濟(jì)地從數(shù)據(jù)庫中調(diào)取出個人電子檔案信息，省去了冗雜的審批程序和繁多的證明文件，極大地優(yōu)化了個人電子檔案管理服務(wù)。一切個人檔案的收錄與調(diào)出均采用無紙化、數(shù)據(jù)化、智能化的形式，以網(wǎng)絡(luò)傳輸?shù)男问竭M(jìn)行，同時保證了檔案安全，提升了檔案機構(gòu)的管理服務(wù)水平。

三、人臉識別技術(shù)在個人電子檔案管理應(yīng)用中的法律風(fēng)險

在大數(shù)據(jù)、人工智能、人臉識別等現(xiàn)代互聯(lián)網(wǎng)信息技術(shù)高速發(fā)展的背景下，人們越來越重視個人信息和數(shù)據(jù)所體現(xiàn)的個人隱私的保護(hù)。人臉識別技術(shù)的應(yīng)用也引起了人們廣泛的擔(dān)憂，甚至遭到了一些人的反對。對于存檔人來說，人臉識別技術(shù)被應(yīng)用在個人電子檔案管理中的最大危險便是存檔人個人檔案信息和數(shù)據(jù)的泄露。這種泄露主要分為兩種可能的情形：一種是他人運用虛假臉部特征破解人臉識別系統(tǒng)，盜取存檔人檔案信息，對于此種情形2017年中央電視臺主辦的“3•15晚會”便演示了數(shù)種破解方式；另一種便是網(wǎng)絡(luò)黑市中的網(wǎng)絡(luò)爬蟲行為，對于存儲個人檔案信息的數(shù)據(jù)庫進(jìn)行破解。這兩種情形存在的根本原因是以大數(shù)據(jù)算法和人工智能為技術(shù)基礎(chǔ)的人臉識別技術(shù)尚處于發(fā)展階段，尤其是現(xiàn)階段人工智能尚未達(dá)到“中人工智能階段”，各種技術(shù)障礙和不確定性因素交織。在互聯(lián)信息時代，檔案安全迎來了新的挑戰(zhàn)，如何保障存儲在計算機中已經(jīng)信息化的檔案安全問題成為當(dāng)下檔案工作的重點問題。[3]人臉識別技術(shù)雖然已經(jīng)開始被應(yīng)用在了個人電子檔案管理之中，但是我們也不得不重視人臉識別技術(shù)尚不成熟的事實。受制于上面提到的兩種可能泄露個人檔案信息的情形，人臉識別技術(shù)在個人電子檔案管理中的應(yīng)用給檔案管理機構(gòu)帶來了存檔人檔案信息外泄造成個人隱私泄露的法律風(fēng)險。一旦存儲個人電子檔案信息的數(shù)據(jù)庫被破解，不僅會使大量個人的檔案信息被泄露，而且會將檔案管理機構(gòu)置于承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任的風(fēng)險陷阱。

四、人臉識別技術(shù)在個人電子檔案管理應(yīng)用中法律風(fēng)險的規(guī)避途徑

雖然部分企業(yè)已經(jīng)開始在員工個人檔案管理中使用人臉識別技術(shù)，但是關(guān)于人臉識別技術(shù)的法律規(guī)定仍有待完善。如何在相關(guān)法律規(guī)定有待完善期既合理使用人臉識別技術(shù)，又避免法律風(fēng)險成為當(dāng)下的重點。

（一）貫徹最低限度原則和知情同意原則人臉識別技術(shù)尚存在風(fēng)險，需要辯證地看待，不可盲目地推崇人臉識別技術(shù)帶來的優(yōu)勢。因此，在相關(guān)法律法規(guī)尚未出臺和技術(shù)尚未成熟的階段，應(yīng)當(dāng)合理限制人臉識別技術(shù)使用的最低標(biāo)準(zhǔn)和限度，防止檔案管理機構(gòu)過度使用人臉識別技術(shù)給個人及檔案管理機構(gòu)帶來風(fēng)險和損害，將使用限制在安全可控的范圍內(nèi)。知情同意原則是國際社會普遍認(rèn)可的使用用戶個人信息、數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)堅持的原則，也是我國《消費者權(quán)益保護(hù)法》賦予消費者個人對于其信息的基本控制權(quán)。[4]人臉識別技術(shù)在個人電子檔案管理中的應(yīng)用，涉及個人臉部特征信息、數(shù)據(jù)的獲取和使用，同時存檔人檔案信息更是個人最為完整和重要的信息，所以檔案管理機構(gòu)在個人電子檔案管理中使用人臉識別技術(shù)應(yīng)當(dāng)?shù)玫酱鏅n人的同意與授權(quán)，堅持知情同意原則。

（二）勾勒行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及應(yīng)用規(guī)范以大數(shù)據(jù)使用和算法運算為基礎(chǔ)的人臉識別技術(shù)尚未完全成熟，滯后的法律法規(guī)尚未出臺，完整的、體系化的法律法規(guī)規(guī)范體系尚未建立。[5]因此，亟待發(fā)揮行業(yè)協(xié)會監(jiān)督、引導(dǎo)、管理的作用，推動人臉識別技術(shù)在檔案管理行業(yè)中的健康發(fā)展。例如，中國安全技術(shù)防范行業(yè)協(xié)會承擔(dān)著新興科技使用安全防范的引導(dǎo)、管理、監(jiān)督的職責(zé)，對于人工智能技術(shù)衍生科技的人臉識別技術(shù)的使用同樣承擔(dān)著相關(guān)的職責(zé)。規(guī)范的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及完善的應(yīng)用規(guī)范是行業(yè)內(nèi)部自我規(guī)制的基礎(chǔ)和條件，建立健全檔案管理業(yè)人臉識別技術(shù)使用管理規(guī)定，強化行業(yè)協(xié)會的監(jiān)督、管理作用十分必要。中國安全技術(shù)防范行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)從技術(shù)層面制定人臉識別技術(shù)的安全標(biāo)準(zhǔn)、儀器標(biāo)準(zhǔn)、操作標(biāo)準(zhǔn)等行業(yè)基本標(biāo)準(zhǔn)；檔案服務(wù)協(xié)會應(yīng)當(dāng)從主體管理層面制定檔案管理機構(gòu)使用人臉識別技術(shù)的具體應(yīng)用規(guī)范，建立技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、操作規(guī)范的良性業(yè)態(tài)模式。

（三）制訂檔案管理機構(gòu)內(nèi)部使用方案人臉識別技術(shù)尚存在被破解的風(fēng)險，一旦被他人破解，非法盜取、使用他人檔案信息不僅會給個人帶來隱私泄露的風(fēng)險，還會使得檔案管理機構(gòu)陷入承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任的風(fēng)險陷阱。檔案管理機構(gòu)內(nèi)部在使用人臉識別技術(shù)時，應(yīng)當(dāng)制訂人臉識別技術(shù)合規(guī)使用方案，降低使用帶來的風(fēng)險。檔案管理機構(gòu)內(nèi)部的使用方案是各檔案管理機構(gòu)為了規(guī)避人臉識別技術(shù)使用帶來的風(fēng)險所自我設(shè)立的最后一道也是最為安全的一道防線。在當(dāng)下人臉識別技術(shù)相關(guān)法律法規(guī)尚未健全的背景下，各檔案管理機構(gòu)要根據(jù)自身對人臉識別技術(shù)的應(yīng)用，制訂符合各檔案管理機構(gòu)特點的使用風(fēng)險規(guī)避內(nèi)部方案。內(nèi)部使用方案應(yīng)當(dāng)從使用原則、使用主體、使用程序、侵權(quán)責(zé)任及補救措施等幾個方面出發(fā)，明晰使用人臉識別技術(shù)的權(quán)利主體及在個人電子檔案使用中的應(yīng)用程序，強化使用主體不當(dāng)使用的侵權(quán)責(zé)任，細(xì)化侵權(quán)補救措施。

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作者：李寧 單位：西安財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院