養老保險制度改革的干部人事檔案價值

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摘要：從機關事業單位養老保險制度改革出發，分析了干部人事檔案利用過程中遇到的問題，并從歷史憑證、社會依據和情感依托等方面論述了干部人事檔案的價值。

關鍵詞：養老保險制度；干部人事檔案；檔案利用；檔案價值

檔案價值是指檔案對國家、社會組織或個人的有用性。它是主體（檔案利用者及其利用需求）與客體（不同時代產生的各種類型、載體、內容的檔案）之間的關系范疇［1］。作為一種關系，檔案價值是主體需要和客體屬性的統一結合，主體需要是前提條件，客體屬性是客觀基礎，當客體屬性滿足主體需求時便形成價值關系。檔案價值關系在社會活動中的具體體現就是檔案的作用，但又區別于檔案作用。價值具有較高的抽象性，體現總體上、一般意義上的有益性、有用性，具體積極作用；作用則比較具體，通常從具體的、個別的意義上表述，是價值的體現和擴展，包括正、負兩個方面。從不同的觀點和立場，對檔案價值和作用的理解是不一樣的：歷史學家把檔案當作史料，作為編纂史籍的參考依據；收藏家把檔案當作古物進行收藏；行政家則把檔案當作治事的工具。對于不同主體，干部人事檔案也具有不同的價值。筆者從機關事業單位養老保險制度改革實際出發，分析干部人事檔案在改革過程中的作用，論述干部人事檔案的檔案價值。

1機關事業單位養老保險制度改革的迫切性和必要性

機關事業單位養老保險制度是我國社會保障制度的重要組成部分，原有的機關事業單位退休制度已經不能適應社會主義市場經濟發展的要求，矛盾日益突出。如何在新時代背景下，推動機關事業單位養老保險制度改革，建立全覆蓋、多層次、可持續的機關事業單位養老保險制度，化解“待遇差”的矛盾、破除養老“雙軌制”，并實現人才合理流動顯得尤為迫切和必要。我國經過幾十年的努力已經建立起統籌互濟的企業社會化養老保險制度，形成了社會統籌與個人賬戶相結合的基本養老保險制度模式，實現了由“企業保險”到“社會保險”的轉化。相對于企業養老制度，機關事業單位退休制度建立于20世紀50年代［2］，多年探索的改革重點是建立規范的公務員制度和事業單位人事管理制度，養老保障改革的進程相對滯緩，總體上仍維持單位退休制度模式。這就是通常所說的企業人員和事業人員養老“雙軌制”。隨著社會主義市場經濟的發展，單位退休制度模式逐步暴露出一些矛盾：退休費用由財政或單位承擔，一些地區和單位不堪重負；退休費的計算辦法難以充分體現工作人員整個職業生涯的勞動貢獻；機關事業單位與企業之間養老保險關系相互轉移接續困難，制約了人力資源合理流動和有效配置。機關事業單位與企業之間的退休費（養老金）待遇確定和調整難以統籌協調，同類人員之間的待遇差距大，產生不平衡。繼續深入人事制度改革，將由單位保障的退休制度轉變為風險共擔的社會養老保險制度，實行企事業養老“并軌”迫在眉睫。20世紀90年代以來，國家針對機關事業單位養老保險制度改革進行了一系列探索，在部分地區和行業的事業單位開展養老保險制度改革試點工作，鹽城工學院就是試點單位之一。在試點改革過程中，參保對象和單位按比例逐月繳納養老保險，人才流動時社保關系可以轉入轉出，但是退休仍沿用單位退休制度，退休待遇也采用原退休金計算辦法，本質上參保和不參保不影響退休待遇。隨著改革的進一步深化，社會化發放工作被提上了日程，退休人員的養老保險待遇不再由退休單位核發，而改由當地社會保險基金管理中心核發。發放模式的改變引起人們對試點工作的關注并展開深入討論，討論重點集中在兩方面：①如果是否參保不影響退休待遇標準的核算，那么參保的意義何在？參保個人繳費部分在退休后如何享受？②改單位發放為社會化發放是否意味著和單位脫離關系？退休老同志如何在社會化發放中找到歸屬感？討論的結果是部分試點單位自行退出試點改革，試點失敗。究其原因是缺乏統一的制度設計和政策規范。2015年，國家出臺機關事業單位工作人員養老保險制度改革措施，改革現行機關事業單位工作人員退休保障制度，實行社會統籌與個人賬戶相結合的基本養老保險制度，同步建立職業年金制度，逐步建立獨立于機關事業單位之外、資金來源多渠道、保障方式多層次、管理服務社會化的養老保險體系。

2養老保險制度改革中干部人事檔案的利用

檔案利用是指檔案利用者通過檔案利用工作系統，查閱、借閱、復制和摘錄檔案信息，滿足其利用需求的行為過程，是檔案信息資源潛在的利用價值得以實現的過程。檔案利用是檔案管理工作的中心任務，是衡量檔案工作水平的主要標志，對整個檔案管理工作起著監督和推動的作用。干部人事檔案是各級黨委（黨組）和組織人事等有關部門在黨的組織建設、干部人事管理、人才服務等工作中形成的，反映干部個人政治品質、道德品行、思想認識、學習工作經歷、專業素養、工作作風、工作實績、廉潔自律、遵紀守法以及家庭狀況、社會關系等情況的歷史記錄材料［3］。干部人事檔案作為個人信息的儲存庫，對其的查詢利用貫穿于養老保險制度改革的各個環節，如參保登記、人員核定、退休待遇核定等等。①確定參保對象。近年隨著事業單位人事制度改革的深入，單位用人形式越來越靈活多樣，人員性質紛繁復雜，有事業編制人員、人事人員、雇員制人員等等，有些經過改制的單位甚至還有企業性質人員。如何確定這些人員的身份，查閱干部人事檔案是最權威的做法。②確定一次性補貼發放對象。干部人事檔案中記載的關于專業技術職務晉升材料、獨生子女證明材料等，為確定退休人員一次性補貼發放對象提供直接而有效的證明。③為退休待遇核定提供依據。退休待遇核算辦法中涉及的出生年月、參加工作時間、學習工作經歷、法定退休時間、繳納社會保險等信息，都可以通過查閱人事檔案予以確定。但是，在檔案利用過程中暴露出干部人事檔案管理方面的許多問題。

2．1檔案管理信息化水平偏低

隨著計算機技術和網絡技術的飛速發展，信息化程度已經成為各行各業衡量管理水平和效率高低的重要指標，檔案管理工作也不例外?！陡刹咳耸聶n案工作條例》中明確指出，檔案工作的發展方向是檔案信息化和信息資源開發，以檔案信息的開發應用引領干部人事檔案工作從管檔案實體提升到管檔案信息數據，從手工操作發展為信息化智能化操作，從檔案資源分散利用逐步實現信息的共建共享，將“死”內容變成“活”信息。而事實上，我國現有干部人事檔案管理工作的信息化水平總體偏低，雖然國家中組部和省委組織部已經推廣使用了專門的干部人事檔案管理信息系統，將干部人事信息錄入到了系統中，但是受安全性等因素影響，這個系統相對獨立，和其他干部信息系統之間不能直接做到信息共享。因此，在養老保險制度改革過程中，需要花費大量的時間和精力在基礎信息的采集和錄入中，且必須人工查找和復印大量的紙質檔案材料作為佐證，工作效率極其低下。

2．2檔案材料不完整或遺失

由于檔案管理部門對干部人事檔案工作重視程度不夠，檔案材料存在不完整或者遺失現象。一種情況是知青下放材料缺失。知青下放是指20世紀50年代到70年代，城市知識青年響應國家緩解城市就業壓力的號召，自愿下放到農村或兵團務農或開發保衛祖國邊疆，是特定歷史時期的產物。復雜的歷史情況使得許多知青從下放到回城這段時間的原始檔案材料為空白，僅能從自己的履歷或者小結中獲得只言片語，顯然不能用來作為工作經歷的權威佐證。另一種情況是引進人才檔案缺失。21世紀初隨著人才引進力度的加大和用人形式的多樣化，一些高層次人才在流動過程中以重新建檔的方式引進，原始檔案被保留在原單位或人才交流中心，流動過程中檔案遺失現象也屢見不鮮，造成檔案分散或不完整。

2．3檔案信息記載前后不一致

由于個人對檔案工作的輕視和不理解，在信息采集或填報時不規范，甚至隨意，造成檔案信息的記載前后不一致。以出生時間為例。檔案中記載出生時間的最早材料有入團志愿書、學生登記表、入伍登記表、招工登記表等。個人在填寫這些原始材料時或者因為年齡小、不知道檔案的重要性而隨意填寫，或者因為某些特殊原因而想當然的填寫，結果造成檔案記載的出生年月不準確，有的甚至與實際相差一到兩年，等意識到問題想“撥亂反正”時，原始檔案材料已經形成。更有甚者，檔案中記載的出生年月是通過刻意修改而來的，這就涉及檔案造假了?？傊刹咳耸聶n案在養老保險制度改革工作中扮演著重要的角色，其管理水平的高低直接影響改革的進程。只有正確理解和把握了干部人事檔案的價值，才能推動干部人事檔案管理工作進一步發展。

3干部人事檔案價值及價值體現

從不同的角度剖析和劃分，檔案價值具有不同的表現形式，即檔案價值形態。研究檔案的價值形態，對于正確理解和把握檔案價值、完善檔案價值理論體系及科學地鑒定檔案的價值有重要的理論和實踐意義。根據檔案價值實現領域和效果的不同，可分為憑證價值和情報價值；根據檔案價值實現時間的不同，可分為現實價值和長遠價值；根據檔案價值主體的不同，可分為對于形成者的價值和對于社會的價值。干部人事檔案作為一種真實的社會存在，不僅僅承擔著歷史的憑證及情報價值，更是歷史發展過程的見證者以及漂泊心靈的精神寄托物，具有極大的社會價值和情感價值［1、3］。

3．1憑證價值

憑證價值是干部人事檔案最根本的價值。人事檔案收存社會主體的履歷、自傳、鑒定、政治歷史、入黨入團、獎勵、處分、任免、工資等方面的有關文件材料，它記錄了社會主體個人成長、思想發展的歷史，展現了社會主體的家庭情況、專業情況、個人自然情況等各個方面的內容，是社會主體的個人信息庫，概括地反映社會主體的全貌。機關事業單位養老保險改革過程中重要的環節是提供個人學習工作各個階段的證明材料。以知青下放材料的歸檔為例。上山下鄉人員登記表、知識青年政治審查表等原始材料，記載著知識青年們從下放到農村、在農村勞動和返城期間的所有歷史信息，是對這段歷史的真實反映，具有重要的歷史憑證價值。而由于那個年代檔案管理的不嚴謹和不規范，很多下放知青的個人檔案中缺少上述證明材料，造成工作經歷證明材料不完整，必須通過各種渠道補全材料。如到下放所在地的綜合檔案館查詢相關原始材料，或者到下放所在地開具權威證明，還可以通過派出所查詢當年的戶籍遷入遷出手續用于旁證。而針對21世紀初國家人才引進政策調整而造成的檔案缺失情況，要根據具體缺失情況進行處理。如對于重新建檔人員的補全檔案辦法，可以通過原始檔案管理所在地找回原始檔案，也可以到原學習、工作過的單位開具相關證明，完善現有檔案。

3．2社會價值

社會價值是干部人事檔案最直接的反映。①為歷史學家提供研究依據。檔案作為一種社會記憶，必須是完整的、連續的，不能是殘缺的、間斷的，而且還必須是相互印證、相互支持的。人是社會活動的主體，所有人的活動構成有意義的社會活動。干部人事檔案貫穿了社會歷史發展的全進程，通過干部人事檔案，可以看出過去發生過的事，也可以對未來活動產生指導作用。以某教師的實際經歷為例，他于1969年13歲時隨父母舉家下放，1975年在農村讀完高中后留在農村務農，1976年返城后在水利工程隊工作，1978年參加高考，1982年大學畢業后分配到高校工作至退休。縱觀這位教師的學習、工作經歷，就是一部濃縮的社會發展史，對研究那段歷史具有很高的社會價值。②為養老保險待遇核算提供直接依據。學齡和工齡一直是影響工資待遇的重要因素。機關事業單位養老保險改革實施后，工齡等同于繳費年限，包括視同繳費年限和實際繳費年限兩部分。2014年10月以后的實際繳納養老保險時間為實際繳費年限。視同繳費年限為按國家規定計算的連續工作時間，可以與實際繳費年限合并計發養老保險金。不同歷史時期，視同繳費年限的計算辦法是不一樣的。例如，原國家職工于1970年～1978年之間考上大中專院校讀書，學習期間可計算為工齡，即可計算為視同繳費年限；而1979年以后考上大學的一律計算為學齡，不能作為視同繳費年限。③為選人用人提供依據。干部人事檔案一直是干部任免、人才引進的重要考察依據?！陡刹咳耸聶n案工作條例》新增了檔案審核內容，進一步提高了干部人事檔案在選人用人上的作用，明確了“凡提必審”“凡進必審”“凡轉必審”的要求。

3．3情感價值

干部人事檔案還承載著社會主體對社會的情感寄托。一份被認可的干部人事檔案，本質上是對社會主體的認可；而一份缺失的干部人事檔案，將歷史歸于無形，同時也使社會主體的歷史情感缺失。黨團材料中的入團申請書、入黨申請書等都真實地記錄著入團、入黨時的心情。在“不忘初心、牢記使命”主題教育的“四重四亮”活動中，當黨員同志們重讀多年前自己親手撰寫的入黨申請書時，心潮澎湃，通過文字回憶當年入黨的過程，感慨萬千。這種情感價值是普通文書檔案刻板、冷硬的記載無法替代的。對于出生年月記載前后不一致的情況，原則上“按最先最早原則認定”，對于“能查找到形成時間更早的原始戶籍檔案材料的，在不重復得利的前提下，按照戶籍檔案材料記載認定”。這種一刀切的辦法，簡單易行，給檔案審核工作提供了決策依據，但是沒有充分考慮造成這種現象的實際原因，不能還原歷史事實。

4結束語

檔案是歷史的真實憑據，是事實、知識和經驗的記錄，無論是對社會個體，還是對整個社會，都具有無法估量的價值。我們只有在改革中不斷探索，認清干部人事檔案的價值、不斷提高對干部人事檔案的價值認知，才能還歷史以真實，還情感以寄托。

［參考文獻］

［1］馮惠玲，張輯哲．檔案學概論（第二版）［M］．北京：中國人民大學出版社，2006．

［2］褚福靈．機關事業單位養老金制度改革歷程和經驗［J］．中國高等教育，2016，（7）：18～21．

［3］周林興，呂維．價值與認知：檔案存毀之間的博弈［J］．檔案學通訊，2016，（5）：29～33．

作者：錢德鳳 單位：鹽城工學院