養(yǎng)老保險制度改革的干部人事檔案價值

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摘要：從機(jī)關(guān)事業(yè)單位養(yǎng)老保險制度改革出發(fā)，分析了干部人事檔案利用過程中遇到的問題，并從歷史憑證、社會依據(jù)和情感依托等方面論述了干部人事檔案的價值。

關(guān)鍵詞：養(yǎng)老保險制度；干部人事檔案；檔案利用；檔案價值

檔案價值是指檔案對國家、社會組織或個人的有用性。它是主體（檔案利用者及其利用需求）與客體（不同時代產(chǎn)生的各種類型、載體、內(nèi)容的檔案）之間的關(guān)系范疇［1］。作為一種關(guān)系，檔案價值是主體需要和客體屬性的統(tǒng)一結(jié)合，主體需要是前提條件，客體屬性是客觀基礎(chǔ)，當(dāng)客體屬性滿足主體需求時便形成價值關(guān)系。檔案價值關(guān)系在社會活動中的具體體現(xiàn)就是檔案的作用，但又區(qū)別于檔案作用。價值具有較高的抽象性，體現(xiàn)總體上、一般意義上的有益性、有用性，具體積極作用；作用則比較具體，通常從具體的、個別的意義上表述，是價值的體現(xiàn)和擴(kuò)展，包括正、負(fù)兩個方面。從不同的觀點和立場，對檔案價值和作用的理解是不一樣的：歷史學(xué)家把檔案當(dāng)作史料，作為編纂史籍的參考依據(jù)；收藏家把檔案當(dāng)作古物進(jìn)行收藏；行政家則把檔案當(dāng)作治事的工具。對于不同主體，干部人事檔案也具有不同的價值。筆者從機(jī)關(guān)事業(yè)單位養(yǎng)老保險制度改革實際出發(fā)，分析干部人事檔案在改革過程中的作用，論述干部人事檔案的檔案價值。

1機(jī)關(guān)事業(yè)單位養(yǎng)老保險制度改革的迫切性和必要性

機(jī)關(guān)事業(yè)單位養(yǎng)老保險制度是我國社會保障制度的重要組成部分，原有的機(jī)關(guān)事業(yè)單位退休制度已經(jīng)不能適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求，矛盾日益突出。如何在新時代背景下，推動機(jī)關(guān)事業(yè)單位養(yǎng)老保險制度改革，建立全覆蓋、多層次、可持續(xù)的機(jī)關(guān)事業(yè)單位養(yǎng)老保險制度，化解“待遇差”的矛盾、破除養(yǎng)老“雙軌制”，并實現(xiàn)人才合理流動顯得尤為迫切和必要。我國經(jīng)過幾十年的努力已經(jīng)建立起統(tǒng)籌互濟(jì)的企業(yè)社會化養(yǎng)老保險制度，形成了社會統(tǒng)籌與個人賬戶相結(jié)合的基本養(yǎng)老保險制度模式，實現(xiàn)了由“企業(yè)保險”到“社會保險”的轉(zhuǎn)化。相對于企業(yè)養(yǎng)老制度，機(jī)關(guān)事業(yè)單位退休制度建立于20世紀(jì)50年代［2］，多年探索的改革重點是建立規(guī)范的公務(wù)員制度和事業(yè)單位人事管理制度，養(yǎng)老保障改革的進(jìn)程相對滯緩，總體上仍維持單位退休制度模式。這就是通常所說的企業(yè)人員和事業(yè)人員養(yǎng)老“雙軌制”。隨著社會主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，單位退休制度模式逐步暴露出一些矛盾：退休費用由財政或單位承擔(dān)，一些地區(qū)和單位不堪重負(fù)；退休費的計算辦法難以充分體現(xiàn)工作人員整個職業(yè)生涯的勞動貢獻(xiàn)；機(jī)關(guān)事業(yè)單位與企業(yè)之間養(yǎng)老保險關(guān)系相互轉(zhuǎn)移接續(xù)困難，制約了人力資源合理流動和有效配置。機(jī)關(guān)事業(yè)單位與企業(yè)之間的退休費（養(yǎng)老金）待遇確定和調(diào)整難以統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，同類人員之間的待遇差距大，產(chǎn)生不平衡。繼續(xù)深入人事制度改革，將由單位保障的退休制度轉(zhuǎn)變?yōu)轱L(fēng)險共擔(dān)的社會養(yǎng)老保險制度，實行企事業(yè)養(yǎng)老“并軌”迫在眉睫。20世紀(jì)90年代以來，國家針對機(jī)關(guān)事業(yè)單位養(yǎng)老保險制度改革進(jìn)行了一系列探索，在部分地區(qū)和行業(yè)的事業(yè)單位開展養(yǎng)老保險制度改革試點工作，鹽城工學(xué)院就是試點單位之一。在試點改革過程中，參保對象和單位按比例逐月繳納養(yǎng)老保險，人才流動時社保關(guān)系可以轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出，但是退休仍沿用單位退休制度，退休待遇也采用原退休金計算辦法，本質(zhì)上參保和不參保不影響退休待遇。隨著改革的進(jìn)一步深化，社會化發(fā)放工作被提上了日程，退休人員的養(yǎng)老保險待遇不再由退休單位核發(fā)，而改由當(dāng)?shù)厣鐣ｋU基金管理中心核發(fā)。發(fā)放模式的改變引起人們對試點工作的關(guān)注并展開深入討論，討論重點集中在兩方面：①如果是否參保不影響退休待遇標(biāo)準(zhǔn)的核算，那么參保的意義何在？參保個人繳費部分在退休后如何享受？②改單位發(fā)放為社會化發(fā)放是否意味著和單位脫離關(guān)系？退休老同志如何在社會化發(fā)放中找到歸屬感？討論的結(jié)果是部分試點單位自行退出試點改革，試點失敗。究其原因是缺乏統(tǒng)一的制度設(shè)計和政策規(guī)范。2015年，國家出臺機(jī)關(guān)事業(yè)單位工作人員養(yǎng)老保險制度改革措施，改革現(xiàn)行機(jī)關(guān)事業(yè)單位工作人員退休保障制度，實行社會統(tǒng)籌與個人賬戶相結(jié)合的基本養(yǎng)老保險制度，同步建立職業(yè)年金制度，逐步建立獨立于機(jī)關(guān)事業(yè)單位之外、資金來源多渠道、保障方式多層次、管理服務(wù)社會化的養(yǎng)老保險體系。

2養(yǎng)老保險制度改革中干部人事檔案的利用

檔案利用是指檔案利用者通過檔案利用工作系統(tǒng)，查閱、借閱、復(fù)制和摘錄檔案信息，滿足其利用需求的行為過程，是檔案信息資源潛在的利用價值得以實現(xiàn)的過程。檔案利用是檔案管理工作的中心任務(wù)，是衡量檔案工作水平的主要標(biāo)志，對整個檔案管理工作起著監(jiān)督和推動的作用。干部人事檔案是各級黨委（黨組）和組織人事等有關(guān)部門在黨的組織建設(shè)、干部人事管理、人才服務(wù)等工作中形成的，反映干部個人政治品質(zhì)、道德品行、思想認(rèn)識、學(xué)習(xí)工作經(jīng)歷、專業(yè)素養(yǎng)、工作作風(fēng)、工作實績、廉潔自律、遵紀(jì)守法以及家庭狀況、社會關(guān)系等情況的歷史記錄材料［3］。干部人事檔案作為個人信息的儲存庫，對其的查詢利用貫穿于養(yǎng)老保險制度改革的各個環(huán)節(jié)，如參保登記、人員核定、退休待遇核定等等。①確定參保對象。近年隨著事業(yè)單位人事制度改革的深入，單位用人形式越來越靈活多樣，人員性質(zhì)紛繁復(fù)雜，有事業(yè)編制人員、人事人員、雇員制人員等等，有些經(jīng)過改制的單位甚至還有企業(yè)性質(zhì)人員。如何確定這些人員的身份，查閱干部人事檔案是最權(quán)威的做法。②確定一次性補(bǔ)貼發(fā)放對象。干部人事檔案中記載的關(guān)于專業(yè)技術(shù)職務(wù)晉升材料、獨生子女證明材料等，為確定退休人員一次性補(bǔ)貼發(fā)放對象提供直接而有效的證明。③為退休待遇核定提供依據(jù)。退休待遇核算辦法中涉及的出生年月、參加工作時間、學(xué)習(xí)工作經(jīng)歷、法定退休時間、繳納社會保險等信息，都可以通過查閱人事檔案予以確定。但是，在檔案利用過程中暴露出干部人事檔案管理方面的許多問題。

2．1檔案管理信息化水平偏低

隨著計算機(jī)技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的飛速發(fā)展，信息化程度已經(jīng)成為各行各業(yè)衡量管理水平和效率高低的重要指標(biāo)，檔案管理工作也不例外?！陡刹咳耸聶n案工作條例》中明確指出，檔案工作的發(fā)展方向是檔案信息化和信息資源開發(fā)，以檔案信息的開發(fā)應(yīng)用引領(lǐng)干部人事檔案工作從管檔案實體提升到管檔案信息數(shù)據(jù)，從手工操作發(fā)展為信息化智能化操作，從檔案資源分散利用逐步實現(xiàn)信息的共建共享，將“死”內(nèi)容變成“活”信息。而事實上，我國現(xiàn)有干部人事檔案管理工作的信息化水平總體偏低，雖然國家中組部和省委組織部已經(jīng)推廣使用了專門的干部人事檔案管理信息系統(tǒng)，將干部人事信息錄入到了系統(tǒng)中，但是受安全性等因素影響，這個系統(tǒng)相對獨立，和其他干部信息系統(tǒng)之間不能直接做到信息共享。因此，在養(yǎng)老保險制度改革過程中，需要花費大量的時間和精力在基礎(chǔ)信息的采集和錄入中，且必須人工查找和復(fù)印大量的紙質(zhì)檔案材料作為佐證，工作效率極其低下。

2．2檔案材料不完整或遺失

由于檔案管理部門對干部人事檔案工作重視程度不夠，檔案材料存在不完整或者遺失現(xiàn)象。一種情況是知青下放材料缺失。知青下放是指20世紀(jì)50年代到70年代，城市知識青年響應(yīng)國家緩解城市就業(yè)壓力的號召，自愿下放到農(nóng)村或兵團(tuán)務(wù)農(nóng)或開發(fā)保衛(wèi)祖國邊疆，是特定歷史時期的產(chǎn)物。復(fù)雜的歷史情況使得許多知青從下放到回城這段時間的原始檔案材料為空白，僅能從自己的履歷或者小結(jié)中獲得只言片語，顯然不能用來作為工作經(jīng)歷的權(quán)威佐證。另一種情況是引進(jìn)人才檔案缺失。21世紀(jì)初隨著人才引進(jìn)力度的加大和用人形式的多樣化，一些高層次人才在流動過程中以重新建檔的方式引進(jìn)，原始檔案被保留在原單位或人才交流中心，流動過程中檔案遺失現(xiàn)象也屢見不鮮，造成檔案分散或不完整。

2．3檔案信息記載前后不一致

由于個人對檔案工作的輕視和不理解，在信息采集或填報時不規(guī)范，甚至隨意，造成檔案信息的記載前后不一致。以出生時間為例。檔案中記載出生時間的最早材料有入團(tuán)志愿書、學(xué)生登記表、入伍登記表、招工登記表等。個人在填寫這些原始材料時或者因為年齡小、不知道檔案的重要性而隨意填寫，或者因為某些特殊原因而想當(dāng)然的填寫，結(jié)果造成檔案記載的出生年月不準(zhǔn)確，有的甚至與實際相差一到兩年，等意識到問題想“撥亂反正”時，原始檔案材料已經(jīng)形成。更有甚者，檔案中記載的出生年月是通過刻意修改而來的，這就涉及檔案造假了。總之，干部人事檔案在養(yǎng)老保險制度改革工作中扮演著重要的角色，其管理水平的高低直接影響改革的進(jìn)程。只有正確理解和把握了干部人事檔案的價值，才能推動干部人事檔案管理工作進(jìn)一步發(fā)展。

3干部人事檔案價值及價值體現(xiàn)

從不同的角度剖析和劃分，檔案價值具有不同的表現(xiàn)形式，即檔案價值形態(tài)。研究檔案的價值形態(tài)，對于正確理解和把握檔案價值、完善檔案價值理論體系及科學(xué)地鑒定檔案的價值有重要的理論和實踐意義。根據(jù)檔案價值實現(xiàn)領(lǐng)域和效果的不同，可分為憑證價值和情報價值；根據(jù)檔案價值實現(xiàn)時間的不同，可分為現(xiàn)實價值和長遠(yuǎn)價值；根據(jù)檔案價值主體的不同，可分為對于形成者的價值和對于社會的價值。干部人事檔案作為一種真實的社會存在，不僅僅承擔(dān)著歷史的憑證及情報價值，更是歷史發(fā)展過程的見證者以及漂泊心靈的精神寄托物，具有極大的社會價值和情感價值［1、3］。

3．1憑證價值

憑證價值是干部人事檔案最根本的價值。人事檔案收存社會主體的履歷、自傳、鑒定、政治歷史、入黨入團(tuán)、獎勵、處分、任免、工資等方面的有關(guān)文件材料，它記錄了社會主體個人成長、思想發(fā)展的歷史，展現(xiàn)了社會主體的家庭情況、專業(yè)情況、個人自然情況等各個方面的內(nèi)容，是社會主體的個人信息庫，概括地反映社會主體的全貌。機(jī)關(guān)事業(yè)單位養(yǎng)老保險改革過程中重要的環(huán)節(jié)是提供個人學(xué)習(xí)工作各個階段的證明材料。以知青下放材料的歸檔為例。上山下鄉(xiāng)人員登記表、知識青年政治審查表等原始材料，記載著知識青年們從下放到農(nóng)村、在農(nóng)村勞動和返城期間的所有歷史信息，是對這段歷史的真實反映，具有重要的歷史憑證價值。而由于那個年代檔案管理的不嚴(yán)謹(jǐn)和不規(guī)范，很多下放知青的個人檔案中缺少上述證明材料，造成工作經(jīng)歷證明材料不完整，必須通過各種渠道補(bǔ)全材料。如到下放所在地的綜合檔案館查詢相關(guān)原始材料，或者到下放所在地開具權(quán)威證明，還可以通過派出所查詢當(dāng)年的戶籍遷入遷出手續(xù)用于旁證。而針對21世紀(jì)初國家人才引進(jìn)政策調(diào)整而造成的檔案缺失情況，要根據(jù)具體缺失情況進(jìn)行處理。如對于重新建檔人員的補(bǔ)全檔案辦法，可以通過原始檔案管理所在地找回原始檔案，也可以到原學(xué)習(xí)、工作過的單位開具相關(guān)證明，完善現(xiàn)有檔案。

3．2社會價值

社會價值是干部人事檔案最直接的反映。①為歷史學(xué)家提供研究依據(jù)。檔案作為一種社會記憶，必須是完整的、連續(xù)的，不能是殘缺的、間斷的，而且還必須是相互印證、相互支持的。人是社會活動的主體，所有人的活動構(gòu)成有意義的社會活動。干部人事檔案貫穿了社會歷史發(fā)展的全進(jìn)程，通過干部人事檔案，可以看出過去發(fā)生過的事，也可以對未來活動產(chǎn)生指導(dǎo)作用。以某教師的實際經(jīng)歷為例，他于1969年13歲時隨父母舉家下放，1975年在農(nóng)村讀完高中后留在農(nóng)村務(wù)農(nóng)，1976年返城后在水利工程隊工作，1978年參加高考，1982年大學(xué)畢業(yè)后分配到高校工作至退休。縱觀這位教師的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷，就是一部濃縮的社會發(fā)展史，對研究那段歷史具有很高的社會價值。②為養(yǎng)老保險待遇核算提供直接依據(jù)。學(xué)齡和工齡一直是影響工資待遇的重要因素。機(jī)關(guān)事業(yè)單位養(yǎng)老保險改革實施后，工齡等同于繳費年限，包括視同繳費年限和實際繳費年限兩部分。2014年10月以后的實際繳納養(yǎng)老保險時間為實際繳費年限。視同繳費年限為按國家規(guī)定計算的連續(xù)工作時間，可以與實際繳費年限合并計發(fā)養(yǎng)老保險金。不同歷史時期，視同繳費年限的計算辦法是不一樣的。例如，原國家職工于1970年～1978年之間考上大中專院校讀書，學(xué)習(xí)期間可計算為工齡，即可計算為視同繳費年限；而1979年以后考上大學(xué)的一律計算為學(xué)齡，不能作為視同繳費年限。③為選人用人提供依據(jù)。干部人事檔案一直是干部任免、人才引進(jìn)的重要考察依據(jù)?！陡刹咳耸聶n案工作條例》新增了檔案審核內(nèi)容，進(jìn)一步提高了干部人事檔案在選人用人上的作用，明確了“凡提必審”“凡進(jìn)必審”“凡轉(zhuǎn)必審”的要求。

3．3情感價值

干部人事檔案還承載著社會主體對社會的情感寄托。一份被認(rèn)可的干部人事檔案，本質(zhì)上是對社會主體的認(rèn)可；而一份缺失的干部人事檔案，將歷史歸于無形，同時也使社會主體的歷史情感缺失。黨團(tuán)材料中的入團(tuán)申請書、入黨申請書等都真實地記錄著入團(tuán)、入黨時的心情。在“不忘初心、牢記使命”主題教育的“四重四亮”活動中，當(dāng)黨員同志們重讀多年前自己親手撰寫的入黨申請書時，心潮澎湃，通過文字回憶當(dāng)年入黨的過程，感慨萬千。這種情感價值是普通文書檔案刻板、冷硬的記載無法替代的。對于出生年月記載前后不一致的情況，原則上“按最先最早原則認(rèn)定”，對于“能查找到形成時間更早的原始戶籍檔案材料的，在不重復(fù)得利的前提下，按照戶籍檔案材料記載認(rèn)定”。這種一刀切的辦法，簡單易行，給檔案審核工作提供了決策依據(jù)，但是沒有充分考慮造成這種現(xiàn)象的實際原因，不能還原歷史事實。

4結(jié)束語

檔案是歷史的真實憑據(jù)，是事實、知識和經(jīng)驗的記錄，無論是對社會個體，還是對整個社會，都具有無法估量的價值。我們只有在改革中不斷探索，認(rèn)清干部人事檔案的價值、不斷提高對干部人事檔案的價值認(rèn)知，才能還歷史以真實，還情感以寄托。

［參考文獻(xiàn)］

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［3］周林興，呂維．價值與認(rèn)知：檔案存毀之間的博弈［J］．檔案學(xué)通訊，2016，（5）：29～33．

作者：錢德鳳 單位：鹽城工學(xué)院