安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控范圍及落實(shí)路徑

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【摘要】風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控是預(yù)防機(jī)制生效的“牛鼻子”。文章通過(guò)分析事故發(fā)生機(jī)理，風(fēng)險(xiǎn)、隱患和危險(xiǎn)源的關(guān)系，擴(kuò)大了風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和管控的范圍，提出了“預(yù)防隱患”的概念，把風(fēng)險(xiǎn)管控范圍從“引發(fā)事故”的可能性向“產(chǎn)生隱患的根源”延伸，提出了落實(shí)“雙重預(yù)防機(jī)制”的執(zhí)行路徑。

【關(guān)鍵詞】雙重預(yù)防機(jī)制;安全風(fēng)險(xiǎn);預(yù)防隱患;風(fēng)險(xiǎn)清單

2016年，國(guó)務(wù)院安委會(huì)辦公室了《標(biāo)本兼治遏制重特大事故工作指南》、《關(guān)于實(shí)施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制的意見(jiàn)》，明確了“分區(qū)域、分級(jí)別、網(wǎng)格化”的動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理要求，明確建立“隱患排查治理體系”，“實(shí)現(xiàn)隱患排查、登記、評(píng)估、報(bào)告、監(jiān)控、治理、銷(xiāo)賬的全過(guò)程記錄和閉環(huán)管理”。在實(shí)際工作中，常常出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)和隱患相互混淆現(xiàn)象，錯(cuò)誤使用管控策略和方法，弱化了管控效果。安全風(fēng)險(xiǎn)的管控范圍是什么?產(chǎn)生隱患的根源是風(fēng)險(xiǎn)還是隱患?本文通過(guò)分析風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)和事故發(fā)生的機(jī)理，結(jié)合實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)，提出安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的范圍:安全風(fēng)險(xiǎn)是指引發(fā)安全生產(chǎn)事故的可能性，包括可能引發(fā)事故的第一類(lèi)危險(xiǎn)源和可能產(chǎn)生隱患的根源，其內(nèi)涵包括風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事件和風(fēng)險(xiǎn)度。

1生產(chǎn)安全事故發(fā)生機(jī)理和危險(xiǎn)源

關(guān)于事故發(fā)生機(jī)理的理論很多，主要有軌跡交叉理論、海因里希模型(HeinrichModel)、瑟利(J．Surry)模型、能量轉(zhuǎn)移理論、奶酪理論等。下面簡(jiǎn)單介紹能量轉(zhuǎn)移理論和奶酪理論。

1．1能量理論

吉布森(Gibson)和哈登(Haddon)等人提出的能量理論認(rèn)為，事故是由能量的意外釋放，作用于人體或者干擾了人體與外界的能量交換而產(chǎn)生傷害。因此提出預(yù)防事故的方法是屏蔽能量釋放、防止能量蓄積、控制和延緩能量釋放，或者開(kāi)辟新的能量釋放渠道而避免對(duì)人員的傷害［1］。

1．2奶酪理論

JamesReason奶酪理論認(rèn)為，事故是由危險(xiǎn)源的能量穿透組織、監(jiān)督、行為、操作四個(gè)層面的屏蔽后而產(chǎn)生。能量穿透屏蔽的前提是四層防護(hù)屏障在某一時(shí)點(diǎn)、某一場(chǎng)合同時(shí)失效。只有在能量意外釋放且屏蔽層同時(shí)失效的情形下，才會(huì)產(chǎn)生事故［1］。

1．3危險(xiǎn)源

危險(xiǎn)源指能量源或能量的載體，是可能造成人員傷害和疾病、財(cái)產(chǎn)損失、作業(yè)環(huán)境破壞或其它損失的根源。各種能量源、能量載體或危險(xiǎn)物質(zhì)稱作第一類(lèi)危險(xiǎn)源，是事故發(fā)生的根本原因;可能導(dǎo)致能量或危險(xiǎn)物質(zhì)約束或限制措施破壞或失效的各種因素稱作第二類(lèi)危險(xiǎn)源，其決定了事故發(fā)生的可能性和頻繁程度［1］。

2風(fēng)險(xiǎn)、隱患和危險(xiǎn)源的關(guān)系

2．1風(fēng)險(xiǎn)的定義和特性

風(fēng)險(xiǎn)的定義非常多，目前還沒(méi)有統(tǒng)一的定義。ISO31000－2009《風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)》把風(fēng)險(xiǎn)定義為:不確定性對(duì)目標(biāo)的影響。學(xué)界的研究成果，總體上可以歸納為:風(fēng)險(xiǎn)是事物發(fā)展的不確定性和后果的嚴(yán)重程度。包含風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事件(事故)和風(fēng)險(xiǎn)度三個(gè)內(nèi)涵［2］。風(fēng)險(xiǎn)具有主觀性和客觀性。主觀性指對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)和評(píng)價(jià)是以辨識(shí)和評(píng)價(jià)人員的經(jīng)驗(yàn)和認(rèn)識(shí)為基礎(chǔ)?？陀^性是指風(fēng)險(xiǎn)因素的存在不以人的意志為轉(zhuǎn)移，風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生與否、發(fā)生的時(shí)間、規(guī)模大小不以人的意志為轉(zhuǎn)移，不可準(zhǔn)確預(yù)測(cè)。雖然風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生不可準(zhǔn)確預(yù)測(cè)，但有其發(fā)生條件和邏輯規(guī)律。風(fēng)險(xiǎn)的客觀性為風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防和管理奠定了基礎(chǔ)。因此，對(duì)于安全生產(chǎn)目標(biāo)的影響，安全風(fēng)險(xiǎn)因素的本質(zhì)特性是“可能性”和“不確定性”。所有引發(fā)事故的可能性，都應(yīng)該納入風(fēng)險(xiǎn)管控范疇。

2．2隱患的定義和特性

1995年，勞動(dòng)部出臺(tái)的《重大事故隱患管理規(guī)定》，“事故隱患”定義為:勞動(dòng)場(chǎng)所、設(shè)備及設(shè)施的不安全狀態(tài)，人的不安全行為和管理上的缺陷。2008年，國(guó)家安監(jiān)總局頒布的《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》，對(duì)“事故隱患”定義為:生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生的物的危險(xiǎn)狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。綜上所述，安全生產(chǎn)領(lǐng)域所指的“隱患”，就是人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)，或管理上的缺陷。隱患是現(xiàn)實(shí)存在的不合規(guī)狀態(tài)或缺陷，由于人的不安全行為往往是由于從業(yè)人員的技能水平、紀(jì)律意識(shí)不足產(chǎn)生，可以通過(guò)技能培訓(xùn)、紀(jì)律和法規(guī)教育，增強(qiáng)其安全意識(shí)，來(lái)改變其行為，使其行為不具有危險(xiǎn)性。物的不安全狀態(tài)可以通過(guò)技術(shù)措施、更換工藝方法、改變生產(chǎn)環(huán)境等手段，改變其不安全的狀態(tài);管理缺陷可以通過(guò)定期的管理效果評(píng)審、改變管理制度和方法、落實(shí)責(zé)任來(lái)消除。因此，隱患是可以也必須消除的。

2．3風(fēng)險(xiǎn)、隱患、危險(xiǎn)源的關(guān)系

2．3．1雙重預(yù)防機(jī)制在《標(biāo)本兼治遏制重特大事故工作指南(2016)3號(hào)》文件中指出，要“把安全風(fēng)險(xiǎn)管控挺在隱患前面”［3］，體現(xiàn)了管控隱患產(chǎn)生的根源，即預(yù)防隱患的意圖?！蛾P(guān)于實(shí)施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制的意見(jiàn)》中，明確指出要“參照GB6441－1986《企業(yè)職工傷亡事故分類(lèi)》，綜合考慮起因物、引起事故的誘導(dǎo)性原因、致害物、傷害方式等，確定安全風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別”，“要通過(guò)隔離危險(xiǎn)源、采取技術(shù)手段、實(shí)施個(gè)體防護(hù)、設(shè)置監(jiān)控設(shè)施等措施，達(dá)到回避、降低和監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)的目的”［4］。從表述方式上不難看出，文件中“風(fēng)險(xiǎn)”的范圍主要指第一類(lèi)危險(xiǎn)源。如何真正落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的要求，涉及到對(duì)風(fēng)險(xiǎn)、隱患和危險(xiǎn)源的正確理解。

2．3．2第一類(lèi)危險(xiǎn)源是安全風(fēng)險(xiǎn)第一類(lèi)危險(xiǎn)源是各種能量或能量載體，是客觀存在的事故的根源。正在這些危險(xiǎn)源的存在，根源上具備了事故的可能性。安全風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)中，辨識(shí)的范圍首先就是這些根源因素。各種安全風(fēng)險(xiǎn)管控制度和規(guī)范、安全管理活動(dòng)也首先指向這些因素，采取的消除、減弱、屏蔽、監(jiān)視等策略與此類(lèi)危險(xiǎn)源特性相對(duì)應(yīng)。因此，第一類(lèi)危險(xiǎn)源是常見(jiàn)的安全風(fēng)險(xiǎn)。

2．3．3隱患是第二類(lèi)危險(xiǎn)源隱患是現(xiàn)實(shí)存在的第二類(lèi)危險(xiǎn)源，是能量屏蔽系統(tǒng)的漏洞。根據(jù)隱患和危險(xiǎn)源的定義不難看出，人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)和管理上的缺陷，即是現(xiàn)實(shí)存在的能量屏蔽系統(tǒng)的漏洞和缺陷，可能導(dǎo)致約束和屏蔽系統(tǒng)失效，也就是現(xiàn)實(shí)存在的第二類(lèi)危險(xiǎn)源。由于這些現(xiàn)實(shí)狀態(tài)還具有一定的隱蔽性，需要通過(guò)技術(shù)手段或管理活動(dòng)使其顯現(xiàn)，進(jìn)而對(duì)識(shí)別出隱患進(jìn)行治理。由事故機(jī)理可知，隱患是風(fēng)險(xiǎn)向事故演變的必經(jīng)通道，是事故的必要條件。

2．3．4隱患產(chǎn)生的根源是風(fēng)險(xiǎn)隱患產(chǎn)生的根源是人的生產(chǎn)和管理行為的缺陷。在生產(chǎn)活動(dòng)中，由于管理水平、技術(shù)水平、人員的技能和紀(jì)律素質(zhì)不可能十全十美，出現(xiàn)各種缺陷和漏洞在所難免，但具體出現(xiàn)的時(shí)間不確定，具有風(fēng)險(xiǎn)的客觀性和不確定性的特點(diǎn)，同時(shí)也是事故誘發(fā)因素。因此，產(chǎn)生隱患的根源也是安全風(fēng)險(xiǎn)。雙重預(yù)防機(jī)制明確要求風(fēng)險(xiǎn)管控“關(guān)口前移”，意指要預(yù)先識(shí)別出生產(chǎn)鏈條中可能產(chǎn)生隱患的環(huán)節(jié)和場(chǎng)所，并納入風(fēng)險(xiǎn)管控系統(tǒng)進(jìn)行全面管控。

2．3．5預(yù)防隱患從而預(yù)防事故根據(jù)上述分析得知，隱患是事故發(fā)生的必要條件，是風(fēng)險(xiǎn)向事故演變的必由路徑。當(dāng)前對(duì)隱患的管控策略是“排查治理”。但是，隱患排查治理是在隱患出現(xiàn)之后的補(bǔ)救行動(dòng)，處于被動(dòng)應(yīng)付狀態(tài)。積極的隱患治理策略應(yīng)該是“預(yù)防隱患”。從隱患產(chǎn)生的源頭著手，將隱患產(chǎn)生根源納入風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控系統(tǒng)進(jìn)行預(yù)先管控，消滅隱患產(chǎn)生的條件，減少隱患數(shù)量，最大程度避免各屏蔽層同時(shí)失效，切斷風(fēng)險(xiǎn)向事故演變的路徑，從根本上達(dá)到預(yù)防事故的目的，更好地體現(xiàn)“預(yù)防”的安全方針，真正落實(shí)事故的預(yù)防機(jī)制。

3安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控落實(shí)的路徑

3．1建立風(fēng)險(xiǎn)管控制度體系

安全風(fēng)險(xiǎn)管控，作為安全管理的源頭，組織應(yīng)該首先按照“基于風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)性、規(guī)范性”的原則建立安全風(fēng)險(xiǎn)管理制度體系，運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理理論和方法，建立組織內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、管控、效果評(píng)價(jià)和改進(jìn)的機(jī)制［5］。安全風(fēng)險(xiǎn)管控的范圍應(yīng)該完整地包括生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的涉及人員、機(jī)械設(shè)備、材料、工藝技術(shù)、生產(chǎn)環(huán)境和管理的六大方面(圖1)。分解風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任到每一個(gè)部門(mén)和崗位，定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控效果進(jìn)行評(píng)價(jià)，針對(duì)問(wèn)題進(jìn)行改進(jìn)，形成良好的PDCA循環(huán)(圖2)。

3．2風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)和管控責(zé)任清單

風(fēng)險(xiǎn)管控的關(guān)鍵是預(yù)先找出找出風(fēng)險(xiǎn)因素，應(yīng)有組織、有計(jì)劃、系統(tǒng)地進(jìn)行。生產(chǎn)過(guò)程中，應(yīng)定期(至少每季度一次)，或者在環(huán)境、生產(chǎn)工藝、組織流程、人員、法規(guī)等條件發(fā)生變化時(shí)進(jìn)行全面辨識(shí)。辨識(shí)方法有頭腦風(fēng)暴法、查表法、專(zhuān)家打分法等等。針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的成果，采用LEC法或者LS法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)度進(jìn)行打分評(píng)估，編制風(fēng)險(xiǎn)清單，按照紅、橙、黃、藍(lán)由高到低標(biāo)顏色，方便識(shí)別。對(duì)辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)清單，根據(jù)法規(guī)要求和本組織的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，逐一確定管控策略，制定管控措施。

3．3風(fēng)險(xiǎn)管控措施清單

在全面辨識(shí)、評(píng)價(jià)和確定的策略清單上，將需要編制特定的技術(shù)和管理措施風(fēng)險(xiǎn)因素單獨(dú)列出，形成風(fēng)險(xiǎn)管控措施清單，明確措施編制部門(mén)或人員，確定措施最晚形成日期。措施編制的責(zé)任部門(mén)，還應(yīng)根據(jù)法規(guī)和制度規(guī)定，向生產(chǎn)人員進(jìn)行完整的交底，明確措施中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)、控制標(biāo)準(zhǔn)、檢查節(jié)點(diǎn)、控制方法、容錯(cuò)范圍，形成檢查和驗(yàn)收依據(jù)，并將這些內(nèi)容形成書(shū)面記錄。實(shí)施過(guò)程中，照單檢查，防止措施遺漏導(dǎo)致管理漏洞。

3．4風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任清單

風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任可以分為領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、實(shí)施責(zé)任和監(jiān)督責(zé)任。有了風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)價(jià)清單和措施清單，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)程度的大小和管控難度，系統(tǒng)、完整地分解到不同的組織層級(jí)進(jìn)行管控(圖3)。風(fēng)險(xiǎn)程度越大，難度越大風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)由高層級(jí)機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行管控，反之可以下放給低層級(jí)的機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行管控。利用數(shù)據(jù)庫(kù)或者表格的數(shù)據(jù)篩選功能，可以非常方便地按風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別、部位、風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型、責(zé)任部門(mén)、責(zé)任人員任意組合成管控清單，實(shí)現(xiàn)無(wú)死角的清單式全面風(fēng)險(xiǎn)管理，有效避免責(zé)任落空問(wèn)題。3．5監(jiān)督機(jī)制的建立和執(zhí)行在管控責(zé)任清單中，應(yīng)明確實(shí)施過(guò)程監(jiān)督和效果評(píng)價(jià)的責(zé)任部門(mén)，建立、實(shí)施監(jiān)督機(jī)制，對(duì)監(jiān)督部門(mén)和人員充分賦權(quán)。應(yīng)用問(wèn)題導(dǎo)向、結(jié)果導(dǎo)向、效果導(dǎo)向?qū)w系的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)和完善。

4結(jié)束語(yǔ)

安全事故是由風(fēng)險(xiǎn)和隱患共同作用而導(dǎo)致的。預(yù)防事故就要從這兩個(gè)方面著手。風(fēng)險(xiǎn)包括第一類(lèi)危險(xiǎn)源和隱患產(chǎn)生根源因素。第一類(lèi)危險(xiǎn)源往往是生產(chǎn)必須物質(zhì)條件，而產(chǎn)生隱患的根源，需要運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理的理論和方法加以管理，通過(guò)管控關(guān)口前移、減少隱患而切斷事故發(fā)生的鏈條，達(dá)到預(yù)防事故的目的。通過(guò)對(duì)隱患的前置管理，以及對(duì)現(xiàn)實(shí)隱患進(jìn)行排查治理，是落實(shí)雙重預(yù)防機(jī)制的有效途徑。

參考文獻(xiàn)

［1］安全生產(chǎn)管理(2019版)［S］．

［2］安泰環(huán)球技術(shù)委員會(huì)．管理風(fēng)險(xiǎn)，創(chuàng)造價(jià)值［M］．北京:人民郵電出版社，2010．

［3］標(biāo)本兼治遏制重特大事故工作指南(2016)3號(hào)［OL］．國(guó)務(wù)院安委會(huì)網(wǎng)站，2016．

［4］關(guān)于實(shí)施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制的意見(jiàn)［OL］．中國(guó)政府網(wǎng)，2016．

［5］譚冠雄．安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系實(shí)踐與思考［M］．北京:中國(guó)電力出版社，2018．

作者：張成友 單位：中國(guó)水利水電第七工程局有限公司