無(wú)犯罪記錄證明格式精選(九篇)

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第1篇：無(wú)犯罪記錄證明格式范文

一、犯罪記憶檢測(cè)技術(shù)的涵義

犯罪記憶檢測(cè)技術(shù)，即犯罪記憶的心理生理檢測(cè)技術(shù)，是一類犯罪心理測(cè)試技術(shù)。有人稱其為刑事測(cè)謊技術(shù)，有人稱其為犯罪認(rèn)知檢測(cè)技術(shù)，還有人將其稱作犯罪心理測(cè)試技術(shù)。［1］盡管人們對(duì)這類技術(shù)冠以不同的名稱，但所指代的實(shí)際涵義都一樣：通過(guò)向被測(cè)人員呈現(xiàn)與刑事案件相關(guān)的特定刺激誘導(dǎo)其相關(guān)生理反應(yīng)，通過(guò)測(cè)量分析事件相關(guān)生理反應(yīng)診斷被測(cè)人員與刑事案件之間的關(guān)系。具體說(shuō)來(lái)，犯罪記憶檢測(cè)技術(shù)由犯罪心理誘導(dǎo)技術(shù)、犯罪心理生理記錄技術(shù)、犯罪心理生理識(shí)別技術(shù)構(gòu)成。三者有機(jī)結(jié)合，缺一不可，共同構(gòu)成犯罪記憶檢測(cè)技術(shù)。

（一）犯罪心理生理誘導(dǎo)技術(shù)

犯罪記憶是犯罪人、被害人、目擊證人、知情人等刑事案件相關(guān)人員對(duì)與刑事案件相關(guān)的信息的記憶。這些與刑事案件相關(guān)的信息可以稱作犯罪信息。

犯罪記憶是一種長(zhǎng)時(shí)記憶，儲(chǔ)存的內(nèi)容包括與犯罪相關(guān)的認(rèn)知經(jīng)驗(yàn)和情感經(jīng)驗(yàn)。給刑事案件相關(guān)人員以適宜刺激可以提取他們的犯罪記憶，并誘導(dǎo)出犯罪心理生理反應(yīng)。由于提取犯罪記憶和誘導(dǎo)犯罪心理反應(yīng)是同時(shí)進(jìn)行的，我們便將其稱作犯罪心理生理反應(yīng)的誘導(dǎo)，其技術(shù)稱作犯罪心理生理誘導(dǎo)技術(shù)。誘導(dǎo)技術(shù)的核心是確定適宜的心理刺激，正確地組織心理刺激。

1.確定適宜的心理刺激。適宜的心理刺激包括內(nèi)容適宜和形式適宜兩個(gè)方面。內(nèi)容適宜指的是呈現(xiàn)給被測(cè)人員的心理刺激應(yīng)該和犯罪記憶形成時(shí)的心理刺激相匹配。犯罪記憶形成過(guò)程是一個(gè)犯罪信息的加工和儲(chǔ)存過(guò)程，使用可以再現(xiàn)犯罪記憶形成情景的心理刺激來(lái)提取犯罪記憶會(huì)出現(xiàn)事半功倍的效果。因此，犯罪記憶檢測(cè)的最高境界是：科學(xué)分析案情，再現(xiàn)犯罪過(guò)程，并將分析的結(jié)果作為心理刺激呈現(xiàn)給被測(cè)人員，使與刑事案件相關(guān)的人員重新體驗(yàn)經(jīng)歷過(guò)的事件，并產(chǎn)生恰如其分的心理反應(yīng)，進(jìn)而產(chǎn)生合情合理的生理反應(yīng)。

確定了適宜的心理刺激內(nèi)容之后，還要選擇適宜的刺激形式。從理論上講，被測(cè)人員可以通過(guò)各種感覺(jué)器官接受心理刺激。但在實(shí)際測(cè)試中，由于諸如味覺(jué)、嗅覺(jué)刺激等心理刺激不具備相應(yīng)的操作性，在實(shí)踐中基本沒(méi)有使用。實(shí)際使用頻率最高的是聽(tīng)覺(jué)刺激，偶爾使用視覺(jué)刺激。前者如借助言語(yǔ)向被測(cè)人員提問(wèn)問(wèn)題，后者如向被測(cè)人員展示有關(guān)實(shí)物。視覺(jué)刺激會(huì)使被測(cè)人員產(chǎn)生身臨其境的感覺(jué)，會(huì)輕而易舉地誘導(dǎo)出理想的心理生理反應(yīng)。但是，被測(cè)人員可以易如反掌地規(guī)避視覺(jué)刺激，致使視覺(jué)刺激成為無(wú)效刺激，難以誘導(dǎo)出應(yīng)用的心理生理反應(yīng)。因此，測(cè)試人員不得不退而求其次，選擇聽(tīng)覺(jué)刺激作為犯罪記憶檢測(cè)的心理刺激。

聽(tīng)覺(jué)刺激使用的是口頭語(yǔ)言，是概念符號(hào)，其刺激效果沒(méi)有視覺(jué)刺激那么直截了當(dāng)，那么活靈活現(xiàn)。被測(cè)人員只有理解語(yǔ)言所表達(dá)的意義之后才能接受相應(yīng)的刺激。因此，測(cè)試問(wèn)題的遣詞造句必須合乎被測(cè)人員的受教育水平，測(cè)試問(wèn)題的語(yǔ)言表達(dá)也要入鄉(xiāng)隨俗，甚至使用當(dāng)?shù)氐姆窖酝琳Z(yǔ)。

2.建構(gòu)有效的測(cè)試結(jié)構(gòu)。經(jīng)常使用的心理刺激形式是聽(tīng)覺(jué)刺激，也就是測(cè)試問(wèn)題。因此，組織心理刺激的問(wèn)題也就變成了建構(gòu)測(cè)試結(jié)構(gòu)的問(wèn)題。建構(gòu)測(cè)試結(jié)構(gòu)是犯罪記憶檢測(cè)的主要內(nèi)容，甚至在一定歷史時(shí)期成為犯罪記憶檢測(cè)技術(shù)的核心。因此，犯罪記憶檢測(cè)技術(shù)的研究、實(shí)踐的先哲們無(wú)不殫精竭慮地致力于完善測(cè)試結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)犯罪記憶檢測(cè)的科學(xué)化。

100多年來(lái)，犯罪記憶檢測(cè)技術(shù)歷史地形成了兩大測(cè)試格式，其核心內(nèi)容一測(cè)試結(jié)構(gòu)也就自然而然地形成了兩大流派。其一是對(duì)照問(wèn)題測(cè)試，英語(yǔ)縮寫(xiě)是CQT：其二是犯罪認(rèn)知測(cè)試，英語(yǔ)縮寫(xiě)是GKT.后者是隱秘知識(shí)測(cè)試（CIT）在刑事領(lǐng)域的具體應(yīng)用。［2］

對(duì)照問(wèn)題測(cè)試的每組問(wèn)題主要包括兩類，即對(duì)照問(wèn)題和相關(guān)問(wèn)題。相關(guān)問(wèn)題詢問(wèn)的內(nèi)容與測(cè)試的案情有關(guān)，對(duì)照問(wèn)題是用來(lái)作為參照的問(wèn)題，一般使用與測(cè)試的刑事案件的性質(zhì)相近的越軌行為作為問(wèn)題內(nèi)容。無(wú)論是對(duì)照問(wèn)題還是相關(guān)問(wèn)題，都涉及獨(dú)立的主題，需要被測(cè)人員做出是或否回答。同時(shí)，為了便于比較相關(guān)問(wèn)題與對(duì)照問(wèn)題誘導(dǎo)的生理反應(yīng)的強(qiáng)度，相關(guān)問(wèn)題要臨近對(duì)照問(wèn)題。

犯罪認(rèn)知測(cè)試的每組問(wèn)題也包括兩類主要問(wèn)題，即目標(biāo)問(wèn)題和陪襯問(wèn)題。它和對(duì)照問(wèn)題測(cè)試不同的是，目標(biāo)問(wèn)題和陪襯問(wèn)題都不是單獨(dú)的主題，而是一個(gè)主題的不同結(jié)果。因此，犯罪認(rèn)知測(cè)試的每組問(wèn)題都是圍繞一個(gè)主題的多項(xiàng)選擇題，問(wèn)題只有一個(gè)，答案卻有數(shù)個(gè)。其中與測(cè)試案件相關(guān)的備選項(xiàng)是目標(biāo)問(wèn)題，與測(cè)試案件似乎無(wú)關(guān)又似乎有關(guān)的備選項(xiàng)是陪襯問(wèn)題。和對(duì)照問(wèn)題一樣，陪襯問(wèn)題也發(fā)揮參照問(wèn)題的作用。因此，可以將其和對(duì)照問(wèn)題統(tǒng)稱為參照問(wèn)題，而相關(guān)問(wèn)題和目標(biāo)問(wèn)題都可以稱作相關(guān)問(wèn)題。

上述測(cè)試結(jié)構(gòu)都是行之有效的測(cè)試結(jié)構(gòu)，測(cè)試人員只要選擇適當(dāng)?shù)臏y(cè)試結(jié)構(gòu)，根據(jù)案情分析結(jié)果進(jìn)行適當(dāng)改造即可構(gòu)建出實(shí)用的測(cè)試結(jié)構(gòu)。

（二）犯罪心理生理記錄技術(shù)

誘導(dǎo)出心理生理反應(yīng)只是犯罪記憶檢測(cè)的第一步，隨后要記錄犯罪心理生理活動(dòng)、測(cè)量犯罪心理生理反應(yīng)強(qiáng)度。只有這樣，才能完成犯罪記憶檢測(cè)，確定被測(cè)人員與測(cè)試案件之間的關(guān)系。犯罪心理生理的記錄技術(shù)涉及兩方面的內(nèi)容，即記錄內(nèi)容和記錄設(shè)備。前者是可以作為心理指標(biāo)的生理活動(dòng)，后者是各種生理活動(dòng)采集記錄設(shè)備。

1.作為心理指標(biāo)的生理活動(dòng)。生理心理學(xué)和心理生理學(xué)的研究表明，心理活動(dòng)總伴隨一定的生理活動(dòng)。因此，通過(guò)測(cè)量生理活動(dòng)狀況，便可以推測(cè)心理活動(dòng)狀況。犯罪記憶檢測(cè)技術(shù)正是建立在這一基本原理的基礎(chǔ)之上，它通過(guò)測(cè)量與記憶相關(guān)的生理活動(dòng)狀況推測(cè)人員對(duì)相關(guān)案件的記狀況。

作為心理指標(biāo)的生理活動(dòng)脈必須具有關(guān)聯(lián)性、客觀性和計(jì)量性。因此，確定可以作為心理指標(biāo)的生理活動(dòng)是一項(xiàng)科學(xué)性很強(qiáng)、需要日積月累的研究工作。心理學(xué)家們?yōu)橹冻隽似D辛的努力，也取得了卓越的成效?？偨Y(jié)心理學(xué)家的相關(guān)研究成果可以發(fā)現(xiàn)，可以作為心理指標(biāo)的生理活動(dòng)主要有兩類，伴隨高級(jí)中樞活動(dòng)的生理活動(dòng)和低級(jí)中樞控制的生理活動(dòng)。

可以作為心理指標(biāo)、伴隨高級(jí)中樞活動(dòng)的生理活動(dòng)比較少，目前主要使用的有大腦表皮電位、大腦皮層的血液代謝活動(dòng)。但由于操作性等原因，大腦皮層的血液代謝活動(dòng)還難以在實(shí)踐中使用。盡管大腦表皮電位具備了實(shí)際使用價(jià)值，但還有許多問(wèn)題有待深入研究。

可以作為心理指標(biāo)、低級(jí)中樞控制的生理活動(dòng)比較多。根據(jù)心理生理學(xué)的研究，心臟活動(dòng)、呼吸活動(dòng)、皮膚電活動(dòng)、體表溫度度變、消化活動(dòng)、瞳孔變化、聲頻變化、血內(nèi)容變化等都可以作為心理活動(dòng)的指標(biāo)。當(dāng)然，上述活動(dòng)有的可以直接測(cè)量，有的需要其活動(dòng)的指標(biāo)。例如，心臟活動(dòng)可選擇心電圖、脈搏、血壓或血容量作為活動(dòng)指標(biāo)，皮膚電活動(dòng)可以選擇皮膚電位或皮膚電導(dǎo)作為活動(dòng)指標(biāo)，等等。

2.記錄生理活動(dòng)的儀器設(shè)備。心理生理記錄的直接目標(biāo)是產(chǎn)生電子信號(hào)，忠實(shí)地模擬生理活動(dòng)隨時(shí)間變化的方式，即采集心理生理活動(dòng)信號(hào)。采集生理活動(dòng)信號(hào)需要借助生理信號(hào)采集器。根據(jù)生理現(xiàn)象的性質(zhì)，心理生理記錄使用兩類信號(hào)采集器。一類是電極，用于直接采集電子信號(hào)；一類是傳感器，用于采集生理信號(hào)并將其轉(zhuǎn)換成電子信號(hào)。有的生理活動(dòng)可以借助適當(dāng)?shù)膫鞲衅鬓D(zhuǎn)化成電子信號(hào)，有些不能直接產(chǎn)生信號(hào)電壓的心理生理現(xiàn)象可以通過(guò)使用外來(lái)電流來(lái)實(shí)現(xiàn)電子化。

采集到的電子信號(hào)只有永久地儲(chǔ)存下來(lái)才能進(jìn)行事后回顧和分析。信號(hào)記錄器的功能便是將采集到的電子信號(hào)永久地保存下來(lái)。傳統(tǒng)的信號(hào)記錄器是使用幾個(gè)固定的電動(dòng)筆在勻速移動(dòng)的紙張上描記。隨著電磁技術(shù)的發(fā)展，我們可以借助電磁技術(shù)實(shí)現(xiàn)電子信號(hào)的永久儲(chǔ)存。因此，紙筆記錄正在讓位于磁帶記錄和計(jì)算機(jī)儲(chǔ)存?，F(xiàn)代心理生理測(cè)量使用的信號(hào)記錄器主要是磁帶和磁盤(pán)。

根據(jù)上述原理，電子設(shè)備的技術(shù)人員為采集和記錄生理活動(dòng)研制了各種各樣的生理活動(dòng)記錄設(shè)備。像正電子發(fā)射斷層掃描儀、功能磁共振成像儀、腦電儀、心電儀、血壓計(jì)、體溫計(jì)、血容計(jì)、聲頻計(jì)等儀器設(shè)備都可以成功采集記錄相應(yīng)的生理信號(hào)。而且，這些儀器設(shè)備都是常用的醫(yī)學(xué)設(shè)備，具有可靠的性能，屬于穩(wěn)定的技術(shù)。

目前在犯罪記憶檢測(cè)中經(jīng)常使用的生理記錄設(shè)備是多導(dǎo)道描記儀，也就是那些被稱作測(cè)謊儀、心理測(cè)試儀、多道心理測(cè)試儀的儀器。這種生理記錄儀可以同步記錄皮膚電、心臟活動(dòng)、呼吸等生理活動(dòng)，經(jīng)常被稱作多道導(dǎo)生理描記儀，簡(jiǎn)稱為多導(dǎo)儀。多導(dǎo)儀在犯罪記憶檢測(cè)中的使用不僅頻率很高，而且是最為歷史悠久的測(cè)試儀器。

（三）犯罪心理生理識(shí)別技術(shù)

呈現(xiàn)一定心理刺激，被測(cè)人員便會(huì)產(chǎn)生特定生理反應(yīng)。這些生理反應(yīng)具有特異性，被稱作事件相關(guān)生理反應(yīng)，簡(jiǎn)稱事件相關(guān)反應(yīng)。與測(cè)試的刑事案件相關(guān)的事件相關(guān)反應(yīng)被稱作犯罪心理生理反應(yīng)。識(shí)別技術(shù)的基本目的在于將犯罪心理生理反應(yīng)從一般事件相關(guān)反應(yīng)中識(shí)別出來(lái)。為此，需要解決以下問(wèn)題：

1.確定一般事件相關(guān)反應(yīng)。無(wú)論是否受到心理刺激，被測(cè)人員都進(jìn)行正常的生理活動(dòng)。正常的生理活動(dòng)不是對(duì)特定心理刺激的反應(yīng)，沒(méi)有特異性，所以被稱作非特異性反應(yīng)。非特異性反應(yīng)是被測(cè)人員的基礎(chǔ)生理反應(yīng)。由于生理采集器的佩戴本身就是一種心理刺激，所以幾乎記錄不到真正的基礎(chǔ)生理反應(yīng)。但為了敘述的方便，可以將被測(cè)人員佩戴采集器之后、沒(méi)有受到測(cè)試刺激時(shí)的生理活動(dòng)看作基礎(chǔ)生理反應(yīng)。

事件相關(guān)反應(yīng)是心理刺激誘導(dǎo)產(chǎn)生的、強(qiáng)于基礎(chǔ)生理反應(yīng)的生理反應(yīng)，不僅其反應(yīng)強(qiáng)度高于基礎(chǔ)生理反應(yīng)，而且在心理刺激結(jié)束之后特定時(shí)間才會(huì)出現(xiàn)。這段時(shí)間被稱作反應(yīng)潛伏期。存在反應(yīng)潛伏期的原因在于，心理刺激誘導(dǎo)心理反應(yīng)，進(jìn)而產(chǎn)生生理反應(yīng)是一個(gè)復(fù)雜的過(guò)程，需要一定的時(shí)間。研究表明，反應(yīng)的潛伏期因人而異，基本不受刺激事件的影響。因此，只有具有一定潛伏期的生理反應(yīng)才是事件相關(guān)反應(yīng)，超前或滯后都不是心理刺激誘導(dǎo)的事件相關(guān)反應(yīng)。

2.確定犯罪心理生理反應(yīng)。確定了事件相關(guān)反應(yīng)之后，隨之而來(lái)的就是確定犯罪心理生理反應(yīng)。確定犯罪心理生理反應(yīng)的過(guò)程實(shí)質(zhì)就是比較兩類事件相關(guān)反應(yīng)，即參照問(wèn)題誘導(dǎo)的參照反應(yīng)C與相關(guān)問(wèn)題誘導(dǎo)的相關(guān)反應(yīng)之間（R）的強(qiáng)度。如果C＞R，即參照反應(yīng)強(qiáng)度高于相關(guān)反應(yīng)強(qiáng)度，表明被測(cè)人員沒(méi)有產(chǎn)生犯罪心理生理反應(yīng)；如果C＜R，即參照反應(yīng)強(qiáng)度低于相關(guān)反應(yīng)強(qiáng)度，說(shuō)明被測(cè)人員產(chǎn)生了犯罪心理生理反應(yīng)；如果C＝R，即參照反應(yīng)強(qiáng)度等于相關(guān)反應(yīng)強(qiáng)度，則不能確定是否產(chǎn)生了犯罪心理生理反應(yīng)。這涉及兩個(gè)問(wèn)題，即比較的內(nèi)容和比較的標(biāo)準(zhǔn)。

比較的內(nèi)容實(shí)質(zhì)就是比較生理反應(yīng)的哪些參數(shù)，它涉及生理反應(yīng)的測(cè)量問(wèn)題，即使用什么測(cè)量指標(biāo)來(lái)表達(dá)生理反應(yīng)的強(qiáng)度。鑒于生理反應(yīng)實(shí)際是生理活動(dòng)水平的變化，而這種變化基本屬于波形，所以生理反應(yīng)的測(cè)量指標(biāo)一般使用波峰的反應(yīng)水平波幅、反應(yīng)速度斜率和反應(yīng)時(shí)間波長(zhǎng)三類指標(biāo)。

比較標(biāo)準(zhǔn)涉及參照反應(yīng)和相關(guān)反應(yīng)之間的差異達(dá)到什么水平才表示二者之間存在有效差異，即相關(guān)反應(yīng)才能被看作犯罪心理反應(yīng)。這是一個(gè)經(jīng)驗(yàn)性很強(qiáng)的問(wèn)題，不僅受到測(cè)試案件類型的影響，而且不同測(cè)試格式也有不同的決策標(biāo)準(zhǔn)。一般說(shuō)來(lái)，對(duì)照問(wèn)題測(cè)試對(duì)差異幅度的要求不高，只要達(dá)到對(duì)照反應(yīng)的20％即可。由于陪襯問(wèn)題的刺激強(qiáng)度有限，犯罪認(rèn)知測(cè)試對(duì)差異幅度的要求比較高，目標(biāo)反應(yīng)需要是陪襯反應(yīng)的兩部以上。

其實(shí)，實(shí)際測(cè)試中不僅需要比較參照反應(yīng)和相關(guān)反應(yīng)的強(qiáng)度，還需要檢查不同測(cè)試主題犯罪心理反應(yīng)之間的邏輯一致性、犯罪心理反應(yīng)的重復(fù)性。如果不同測(cè)試主題的犯罪心理反應(yīng)之間存在矛盾、犯罪心理反應(yīng)不具備重復(fù)性，測(cè)試人員是不能做出確定的測(cè)試結(jié)論的。

二、犯罪記憶檢測(cè)技術(shù)的效用

從出現(xiàn)的那天起，犯罪記憶檢測(cè)技術(shù)就開(kāi)始在刑事訴訟領(lǐng)域應(yīng)用。它為偵破案件、懲治犯罪做出了不可磨滅的貢獻(xiàn)，但與此同時(shí)它也使一些無(wú)辜人員蒙受不白之冤。迄今，在其發(fā)祥地-歐洲幾乎見(jiàn)不到它的蹤影，在它曾經(jīng)輝煌一時(shí)的美國(guó)也失去了往日的光輝，只是在日本、以色列等國(guó)它卻大行其道。為什么﹖這便是本部分準(zhǔn)備探討的問(wèn)題。

為了探討犯罪記憶檢測(cè)技術(shù)的效用問(wèn)題，我們擬從犯罪記憶檢測(cè)技術(shù)的測(cè)試內(nèi)容開(kāi)始，然后討論犯罪記憶檢測(cè)技術(shù)的測(cè)試結(jié)論及其科學(xué)使用。

（一）犯罪記憶檢測(cè)的測(cè)試內(nèi)容

俗話說(shuō)，輿論是行動(dòng)的先導(dǎo)。犯罪記憶檢測(cè)技術(shù)的應(yīng)用也是建立在犯罪記憶檢測(cè)原理的科學(xué)認(rèn)識(shí)之上的。只有正確認(rèn)識(shí)測(cè)試原理，才能認(rèn)識(shí)其科學(xué)意義，才能在需要的時(shí)候科學(xué)使用。缺乏對(duì)測(cè)試原理的正確認(rèn)識(shí)，必然導(dǎo)致對(duì)其作用的錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)，限制其科學(xué)應(yīng)用。其中對(duì)測(cè)試內(nèi)容的認(rèn)識(shí)更是重中之重。犯罪記憶檢測(cè)技術(shù)在美國(guó)和歐洲的境遇無(wú)可辯駁地證明了這一點(diǎn)。為了犯罪記憶檢測(cè)技術(shù)的科學(xué)應(yīng)用，我們必須正確認(rèn)識(shí)犯罪記憶檢測(cè)技術(shù)檢測(cè)的心理內(nèi)容。

1.對(duì)犯罪記憶檢測(cè)內(nèi)容的不同認(rèn)識(shí)。早期的犯罪記憶檢測(cè)是在訊問(wèn)犯罪嫌疑人時(shí)同步采集記錄其生理反應(yīng)，通過(guò)測(cè)量分析生理反應(yīng)來(lái)確定訊問(wèn)對(duì)象回答的真?zhèn)??？梢院侠淼丶俣ǎ凶锏姆缸锵右扇瞬粫?huì)誠(chéng)實(shí)回答與案件相關(guān)的問(wèn)題，卻會(huì)誠(chéng)實(shí)回答與案件無(wú)關(guān)的問(wèn)題；無(wú)辜的犯罪嫌疑人既會(huì)誠(chéng)實(shí)回答無(wú)關(guān)問(wèn)題，也會(huì)誠(chéng)實(shí)回答相關(guān)問(wèn)題。而且，無(wú)辜的犯罪嫌疑人在回答相關(guān)和無(wú)關(guān)問(wèn)題期間的生理活動(dòng)水平一樣，沒(méi)有特異的生理反應(yīng)；相反，有罪的犯罪嫌疑人在回答與案件相關(guān)的問(wèn)題期間出現(xiàn)的生理活動(dòng)水平高于無(wú)關(guān)問(wèn)題期間，亦即出現(xiàn)了特異生理反應(yīng)。那么，出現(xiàn)特異生理反應(yīng)的原因是什么﹖人們理所當(dāng)然地認(rèn)為是因?yàn)榉缸锵右扇藢?duì)相關(guān)問(wèn)題做出了欺騙回答，即撒謊。而且有關(guān)心理研究也表明，人們?nèi)鲋e會(huì)出現(xiàn)緊張之類的情緒反應(yīng)，而特異性生理反應(yīng)則是這類情緒反應(yīng)的一部分。

因此，犯罪記憶檢測(cè)記錄的特異生理反應(yīng)是撒謊反應(yīng)，測(cè)試的心理內(nèi)容是撒謊心理也就成了人們眾口一詞的認(rèn)識(shí)。盡管儀器訊問(wèn)發(fā)展成儀器測(cè)試，實(shí)現(xiàn)了犯罪記憶檢測(cè)技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)化，使犯罪記憶檢測(cè)真正成為心理測(cè)試，也沒(méi)有從根本上動(dòng)搖人們的這一認(rèn)識(shí)。

直到20世紀(jì)80年代，隨著一種新的測(cè)試格式-GKT測(cè)試格式的成熟，心理學(xué)家開(kāi)始思考所謂“測(cè)真”所測(cè)的心理內(nèi)容這一問(wèn)題：為什么人們?cè)跊](méi)有對(duì)相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行欺騙性回答時(shí)仍然出現(xiàn)比較強(qiáng)的特異生理反應(yīng)﹖回答是，被測(cè)人員具有相關(guān)知識(shí)，而且這些知識(shí)是一種不為外人知道的隱秘知識(shí)。當(dāng)測(cè)試人員問(wèn)及這些知識(shí)時(shí)，被測(cè)人員會(huì)產(chǎn)生定向反射，并伴隨定向反應(yīng)。誘發(fā)定向反應(yīng)的心理刺激應(yīng)該具備新奇性和重要性兩個(gè)特征。無(wú)論新奇性和重要性都是心理刺激與記憶中的特征相互比較的結(jié)果。［3］這種比較涉及長(zhǎng)時(shí)記憶和工作記憶。

由于使用定向反應(yīng)理論解釋GKT的測(cè)試原理，主流的心理學(xué)家開(kāi)始接受GKT是一種科學(xué)的心理測(cè)試技術(shù)，而對(duì)CQT卻還是那么不屑一顧。所以，堅(jiān)持使用CQT測(cè)試格式的心理學(xué)家也開(kāi)始使用定向反應(yīng)理論來(lái)解釋CQT的測(cè)試原理，認(rèn)為測(cè)試的心理內(nèi)容與記憶相關(guān)。 ［3］

2.犯罪記憶檢測(cè)的測(cè)試內(nèi)容的科學(xué)認(rèn)識(shí)：根據(jù)我們的研究，犯罪記憶檢測(cè)的心理內(nèi)容涉及認(rèn)知方面的記憶和情感方面的記憶。由于不同被測(cè)人員與測(cè)試案件的關(guān)系不同，所牽扯的認(rèn)知內(nèi)容和情緒內(nèi)容不同，其產(chǎn)生的事件相關(guān)反應(yīng)自然不同。［4］

根據(jù)產(chǎn)生生理反應(yīng)的原因，被測(cè)人員會(huì)產(chǎn)生的生理反應(yīng)可以區(qū)分為兩類。第一類反應(yīng)是與測(cè)試案件無(wú)關(guān)的原因?qū)е碌纳矸磻?yīng)，可以稱作無(wú)頭反應(yīng)。無(wú)關(guān)反應(yīng)包括基礎(chǔ)生理反應(yīng)、基本心理反應(yīng)和參照反應(yīng)三種。其中，基礎(chǔ)生理反應(yīng)主要是被測(cè)者身體狀況、心理狀況和測(cè)試環(huán)境的函數(shù)，即Rb＝f（Pb，Mb，Hb）；基礎(chǔ)心理反應(yīng)是一種探究反應(yīng)（Rp），主要受到被測(cè)者神經(jīng)類型（Ns）、刺激所涉及內(nèi)容的新奇性（Nc）的影響，即Rp＝f（Ns，）Nc；參照反應(yīng)是一類誘導(dǎo)反應(yīng)Rs，主要是被測(cè)者神經(jīng)類型Ns和刺激問(wèn)題涉及的內(nèi)容的刺激性（Ec）的函數(shù)，即Rs＝f（Ns，Ec）。

第二類反應(yīng)是相關(guān)問(wèn)題誘導(dǎo)的事件相關(guān)反應(yīng)，可以稱其為相關(guān)反應(yīng)。根據(jù)產(chǎn)生反應(yīng)的被測(cè)人員與測(cè)試案件之間的關(guān)系，相關(guān)反應(yīng)可以區(qū)分為無(wú)辜反應(yīng)、一般知情反應(yīng)、涉案知情反應(yīng)和作案反應(yīng)。

由于無(wú)辜人員沒(méi)有相關(guān)記憶，相關(guān)問(wèn)題對(duì)其不具有重要性，誘導(dǎo)的心理生理反應(yīng)強(qiáng)度等于參照反應(yīng)。這類反應(yīng)可以稱作無(wú)辜反應(yīng)。

有些被測(cè)人員知道案情，形成犯罪記憶，相關(guān)問(wèn)題會(huì)誘導(dǎo)出知情反應(yīng)。知情反應(yīng)可以區(qū)分為一般知情反應(yīng)和涉案知情反應(yīng)。一般知情反應(yīng)（Rg）主要受到被測(cè)者神經(jīng)類型（Ns）、所知情的信息的重要性Seg和記憶清晰程度Smg的影響，即Rg＝f（Ns，Seg，Smg）。

有的人或者親身經(jīng)歷或親眼目睹犯罪經(jīng)過(guò)，致使刻骨銘心，記憶清晰程度幾乎可以與犯罪人相媲美；有的人與犯罪人同呼吸、共命運(yùn)，在事后知情時(shí)伴隨強(qiáng)烈的情感體驗(yàn)。這些刑事案件的相關(guān)人員可以稱作涉案知情人。涉案知情人產(chǎn)生的相關(guān)反應(yīng)稱作涉案知情反應(yīng)（Rk），它與一般知情反應(yīng)一樣，是被測(cè)者神經(jīng)類型（Ns）、所知情的情景的重要性（Sek）和記憶清晰程度（Smk）的函數(shù)，即Rk＝f（Ns，Sek，Smk）。由于Sek≥Seg，Smk≥Smg，所以，Rk＞Rg，即涉案知情反應(yīng)高于一般知情反應(yīng)值。

犯罪人很容易形成一種具有自主性和反射性質(zhì)的記憶。而且犯罪人犯罪時(shí)不可避免地伴隨一定的情感體驗(yàn)，這種體驗(yàn)必然強(qiáng)化其對(duì)犯罪情景的記憶。因此，犯罪情景的記憶清晰度（Smc）遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于一般知情者。而且，犯罪是犯罪人的重要事件，對(duì)其具有重要意義，所以犯罪情景的重要性（Scc）是一般知情者所不可比擬的。所以Smc＞Smg，Scc＞Seg.作為Smc和Scc的函數(shù)的作案反應(yīng)（Rc）必然強(qiáng)于一般知情反應(yīng)。

當(dāng)然，這還只是理論上的認(rèn)識(shí)，還不具備可操作性。在實(shí)際測(cè)試中，還只能檢測(cè)出被測(cè)人員是否儲(chǔ)存犯罪信息，還難以有效區(qū)分知情人和作案人，特別是涉案知情人和作案人。

（二）犯罪記憶檢測(cè)的測(cè)試結(jié)論

由于對(duì)犯罪記憶檢測(cè)的測(cè)試內(nèi)容存在錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)，對(duì)測(cè)試結(jié)論也相應(yīng)地存在錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)。這不僅影響到對(duì)犯罪記憶檢測(cè)技術(shù)的科學(xué)認(rèn)識(shí)，而且影響了測(cè)試結(jié)論的科學(xué)使用。因此，有必要對(duì)犯罪記憶檢測(cè)的測(cè)試結(jié)論進(jìn)行認(rèn)真的研究。

1.測(cè)試結(jié)論的內(nèi)容。由于存在不同的測(cè)試格式、不同的測(cè)試?yán)砟睿缸镉洃洐z測(cè)的測(cè)試結(jié)論自然存在不同的內(nèi)容。

在美國(guó)，經(jīng)常使用的測(cè)試格式是對(duì)照問(wèn)題測(cè)試，而使用對(duì)照問(wèn)題測(cè)試的測(cè)試人員一般堅(jiān)持測(cè)試的心理內(nèi)容是撒謊心理，因此他們給出的測(cè)試結(jié)論一般是這樣的：“XX在否認(rèn)回答yy問(wèn)題時(shí)撒了謊?！边@種測(cè)試結(jié)論盡管合乎其測(cè)試?yán)砟睿瑓s與其檢測(cè)的實(shí)質(zhì)內(nèi)容相違背。實(shí)施對(duì)照問(wèn)題測(cè)試期間，有罪的被測(cè)人員不僅對(duì)相關(guān)問(wèn)題撒謊，而且對(duì)參照問(wèn)題撒謊，而且需要保證對(duì)參照問(wèn)題撒謊。確定犯罪心理生理反應(yīng)的根據(jù)是對(duì)相關(guān)問(wèn)題撒謊的相關(guān)反應(yīng)強(qiáng)于參照反應(yīng)。即使按照其測(cè)試?yán)砟畹谋旧磉壿?，相關(guān)反應(yīng)強(qiáng)于參照反應(yīng)的原因也不是被測(cè)人員對(duì)相關(guān)問(wèn)題撒謊，而是對(duì)比參照問(wèn)題更重要的相關(guān)問(wèn)題撒了謊。也就是說(shuō)，產(chǎn)生犯罪心理生理反應(yīng)的根據(jù)不是被測(cè)人員是否撒謊，而是撒謊的內(nèi)容是否重要。因此，美國(guó)流行的對(duì)照問(wèn)題測(cè)試結(jié)論的內(nèi)容是錯(cuò)誤的，而應(yīng)該換成：“在XX心目中，zz問(wèn)題（相關(guān)問(wèn)題）比yy問(wèn)題（參照問(wèn)題）更重要?！?/p>

在日本，測(cè)試人員經(jīng)常使用的是犯罪認(rèn)知測(cè)試，給出的測(cè)試結(jié)論符合其測(cè)試內(nèi)容。但是，當(dāng)我國(guó)模仿日本引進(jìn)犯罪認(rèn)知測(cè)試并開(kāi)始廣泛使用時(shí)，由于相關(guān)人員沒(méi)有領(lǐng)會(huì)犯罪認(rèn)知測(cè)試的精髓，而錯(cuò)誤地將犯罪認(rèn)知測(cè)試的測(cè)試結(jié)論改稱為“XX實(shí)施了yy犯罪行為?！边@種測(cè)試結(jié)論遠(yuǎn)遠(yuǎn)背離了犯罪記憶檢測(cè)力所能及的范圍，夸大了犯罪記憶檢測(cè)的作用。正如前述，犯罪記憶檢測(cè)只能檢測(cè)出被測(cè)人員記憶中是否儲(chǔ)存有犯罪信息，而難以檢測(cè)出犯罪信息的來(lái)源。形成犯罪記憶的可能原因有許多，不能因?yàn)閾碛蟹缸镉洃浘鸵馕吨鴮?shí)施了犯罪行為。正是基于這種認(rèn)識(shí)，我們主張，犯罪記憶檢測(cè)的肯定性結(jié)論是：“檢測(cè)出XX對(duì)yy案件具有相應(yīng)記憶，”；否定性測(cè)試結(jié)論是，“沒(méi)有檢測(cè)出XX對(duì)yy案件具有相應(yīng)記憶。”

2.測(cè)試結(jié)論的效度。所謂測(cè)試效度就是測(cè)試所測(cè)的內(nèi)容與欲測(cè)內(nèi)容的符合程度。如果所測(cè)的內(nèi)容與欲測(cè)內(nèi)容完全符合，測(cè)試就是100％；否則，就不是100％。測(cè)試效度的廉政價(jià)標(biāo)準(zhǔn)不同，測(cè)試效度的評(píng)價(jià)結(jié)果也不同。許多研究人員認(rèn)為犯罪記憶檢測(cè)檢測(cè)的是被測(cè)人員是否實(shí)施了犯罪行為，所以他們使用被認(rèn)定的被測(cè)人員被證明有罪的數(shù)量作為評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)果是錯(cuò)誤評(píng)估了犯罪記憶檢測(cè)的效度。

現(xiàn)代研究已經(jīng)表明，犯罪記憶檢測(cè)檢測(cè)的不是被測(cè)人員是否實(shí)施了犯罪，所以不能使用以往的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)評(píng)估測(cè)試效度，而應(yīng)該使用被認(rèn)為擁有犯罪記憶的被測(cè)人員擁有犯罪記憶的人數(shù)作為評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。但是，以此為標(biāo)準(zhǔn)的測(cè)度效度評(píng)估還鮮為人知，我們也不能加以引述。

盡管如此，我們依然可以對(duì)犯罪記憶檢測(cè)的測(cè)試效度進(jìn)行理論分析。在對(duì)照問(wèn)題測(cè)試中，確定犯罪心理生理反應(yīng)的根據(jù)是相關(guān)刺激與對(duì)照刺激的重要性。據(jù)此，在同一次測(cè)試的同一測(cè)試主題中，測(cè)試格式本身造成的相關(guān)刺激比對(duì)照刺激重要的概率為50％。所以，在相關(guān)反應(yīng)強(qiáng)于對(duì)照反應(yīng)的條件下，正確確定犯罪心理生理反應(yīng)的概率為1—50％。由于每次測(cè)試一般包括3個(gè)主題，其正確率則為1－（50％）3＝97.5％。如果重復(fù)3次，而且每次的結(jié)果都一致，那么其正確率則為1－（50％）9＝99.99995％。

在犯罪認(rèn)知測(cè)試中，每個(gè)測(cè)試主題的目標(biāo)問(wèn)題和陪襯問(wèn)題建構(gòu)成一個(gè)多項(xiàng)選擇題。沒(méi)有犯罪記憶的被測(cè)人員對(duì)目標(biāo)問(wèn)題產(chǎn)生目標(biāo)反應(yīng)的概率為1/（n－1），其中n是備選項(xiàng)的個(gè)數(shù)。那么，正確認(rèn)定的概率為1－1/（n－1）。如果本次測(cè)試有m個(gè)測(cè)試主題，都產(chǎn)生目標(biāo)反應(yīng)的被測(cè)人員被正確認(rèn)定的概率為1－［1（n－1）］m.如果n＝5m＝6，正確認(rèn)定的概率為1－［1/（5－1）］6＝1－（1/4）6＝99.999755859375％。

當(dāng)然，上述測(cè)算僅是理論評(píng)估。在實(shí)際測(cè)試中，測(cè)試結(jié)論的效度受到許多因素的影響，評(píng)估測(cè)試效度也是一個(gè)復(fù)雜的問(wèn)題。

3.測(cè)試結(jié)論的使用?？紤]到犯罪記憶檢測(cè)的相關(guān)刺激基本都是案件的情節(jié)，有人將犯罪記憶檢測(cè)結(jié)論作為直接證據(jù)使用，甚至將其等同于口供。由此導(dǎo)致辦錯(cuò)案，冤枉無(wú)辜，放縱犯罪。我們認(rèn)為，犯罪記憶檢測(cè)檢測(cè)不出被測(cè)人員是否實(shí)施過(guò)犯罪，只能檢測(cè)出其大腦中是否儲(chǔ)存有犯罪信息。如果通犯罪記憶檢測(cè)檢測(cè)出被測(cè)人員記憶中儲(chǔ)存有犯罪信息，那么說(shuō)明被測(cè)人員了解測(cè)試案件的案情。但這并不必然說(shuō)明被測(cè)人員實(shí)施了犯罪行為。即使犯罪心理反應(yīng)相當(dāng)強(qiáng)烈，各個(gè)測(cè)試主題之間邏輯嚴(yán)密，每次測(cè)試都有良好的重復(fù)，肯定性測(cè)試結(jié)論也不必然意味著被測(cè)人員實(shí)施了犯罪。因?yàn)?，起碼犯罪被害人、現(xiàn)場(chǎng)目擊人員也會(huì)出現(xiàn)類似的測(cè)試結(jié)果。

同時(shí)我們還要強(qiáng)調(diào)，即使測(cè)試沒(méi)有檢測(cè)出被測(cè)人員具有犯罪記憶，也不必然意味著他是無(wú)辜人員，沒(méi)有實(shí)施犯罪行為。因?yàn)椋缸锶藳](méi)有形成犯罪記憶，或者形成的犯罪記憶提取不出來(lái)，提取的心理反應(yīng)沒(méi)有產(chǎn)生生理反應(yīng)也不會(huì)形成犯罪心理生理反應(yīng)，進(jìn)而檢測(cè)不出犯罪記憶。

因此，犯罪記憶檢測(cè)的測(cè)試結(jié)論不能作為直接證據(jù)使用，只能作為間接證據(jù)使用。也就是說(shuō)，必須有其他證據(jù)的佐證犯罪記憶檢測(cè)的測(cè)試結(jié)論才能成為與犯罪作斗爭(zhēng)的利器?？浯笃渥饔檬且环N唯心主義，貶低其作也是一種唯心主義。正確認(rèn)識(shí)犯罪記憶檢測(cè)技術(shù)需要很長(zhǎng)的路要走，必須付出幾代人的艱苦努力。

認(rèn)識(shí)犯罪記乙檢測(cè)技術(shù)的科學(xué)涵義，理解犯罪記憶檢測(cè)的測(cè)試內(nèi)容，了解犯罪記憶檢測(cè)的測(cè)度效度，不僅為正確使用犯罪記憶檢測(cè)的測(cè)試結(jié)論奠定了基礎(chǔ)，而且還可以界定犯罪記憶檢測(cè)技術(shù)在刑事訴訟領(lǐng)域的應(yīng)用范圍。既不夸大其訴訟價(jià)值，也不貶低其訴訟價(jià)值，科學(xué)地利用其訴訟價(jià)值，不僅有利于打擊犯罪，維護(hù)公共安全，而且可以保障刑事案件相關(guān)人員，特別犯罪嫌疑人的權(quán)利，提高刑事訴訟效率。



參考文獻(xiàn)

［1］付有志：《犯罪記憶檢測(cè)技術(shù)—揭示刑事測(cè)謊的實(shí)質(zhì)》。北京：中國(guó)人民公安大學(xué)出版社，2004年。

［2］David C.RaskinPolygraph techniques for the detection of deception.In David C.RaskinedPsychological Methods in Criminal Investigation and Evidence.New YorkSpringer1989P.247～296.

第2篇：無(wú)犯罪記錄證明格式范文

論文關(guān)鍵詞 口供 證據(jù) 人權(quán) 同步錄音錄像

一、同步錄音錄像的價(jià)值

（一）同步錄音錄像概念

同步錄音錄像源于1984年英國(guó)創(chuàng)立的訊問(wèn)錄音制度，自此之后世界各國(guó)紛紛仿效其做法，并根據(jù)本國(guó)的司法現(xiàn)狀有所演進(jìn)。 在我國(guó)，同步錄音錄實(shí)施于2005年底，當(dāng)時(shí)法律對(duì)此沒(méi)有明確規(guī)范。2013年1月1日起施行的《刑事訴訟法》第一百二十一條規(guī)定：“偵查人員在訊問(wèn)犯罪嫌疑人的時(shí)候，可以對(duì)訊問(wèn)過(guò)程進(jìn)行錄音或者錄像；對(duì)于可能判處無(wú)期徒刑、死刑的案件或者其他重大犯罪案件，應(yīng)當(dāng)對(duì)訊問(wèn)過(guò)程進(jìn)行錄音或者錄像?！薄颁浺艋蛘咪浵駪?yīng)當(dāng)全程進(jìn)行，保持完整性?！庇纱?，同步錄音錄像制度正式被法律確定為偵查過(guò)程中的一項(xiàng)法定制度。其定義非常明確，同步錄音錄像也可以稱為全程同步錄音錄像，是指在偵查過(guò)程中，采用特定設(shè)備通過(guò)技術(shù)手段對(duì)偵查訊問(wèn)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行音頻視頻全程同步記錄。

（二）同步錄音錄像的價(jià)值

新《刑事訴訟法》第二條將“尊重和保障人權(quán)”納入其中，開(kāi)啟了將人權(quán)予以程序法保障的先河，人權(quán)保障的內(nèi)容非常豐富，同步錄音錄像制度即是人權(quán)保障非常重要的組成部分，因而具有促進(jìn)完善人權(quán)保障的價(jià)值。具體而言，體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

1.防止偵查人員刑訊逼供

刑訊逼供問(wèn)題一直是廣大法律人所詬病的行為，其危害性不言而喻，雖然各自法律文件均對(duì)刑訊逼供給予嚴(yán)格的禁止，但是在對(duì)犯罪偵查的過(guò)程中卻屢禁不止，由于偵查訊問(wèn)程序具有高度的封閉性、非訴訟性和專權(quán)性等，為獲取口供非常容易出現(xiàn)刑訊逼供、侵犯人權(quán)現(xiàn)象，這已經(jīng)成為職務(wù)犯罪偵查工作的一大“頑疾”。 而全程同步錄音錄像可以有效的記錄偵查人員的訊問(wèn)全過(guò)程，對(duì)于遏制偵查人員對(duì)嫌疑人刑訊逼供、保障犯罪嫌疑人的人權(quán)能夠起到非常明顯的作用。

2.防止偵查人員引供和誘供

檢察機(jī)關(guān)對(duì)職務(wù)犯罪偵查與公安機(jī)關(guān)對(duì)普通刑事犯罪偵查相比，有其自身的特點(diǎn)，即嫌疑人都是具有國(guó)家工作人員身份的人，而且多數(shù)都擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，文化層次、智慧程度相對(duì)較高，一般情況下給予其正確的政策性引導(dǎo)，嫌疑人多數(shù)情況下都能夠積極配合工作。但是，實(shí)踐中很多偵查人員往往會(huì)對(duì)嫌疑人采取引供和誘供方法獲得口供，而在審判實(shí)踐中，僅憑筆錄難以區(qū)分偵查人員的哪些言語(yǔ)屬于引供誘供，以及語(yǔ)言表述的語(yǔ)氣與犯罪嫌疑人供述之間的關(guān)系。為了避免這種現(xiàn)象的發(fā)生，使偵查階段口供的獲得更加扎實(shí)，采取對(duì)偵查訊問(wèn)過(guò)程全程記錄的方式是行之有效的方式。

3.固定訊問(wèn)內(nèi)容，印證筆錄真實(shí)性

在司法實(shí)踐中，職務(wù)犯罪的嫌疑人會(huì)選擇在偵查階段交代犯罪事實(shí)而在法庭審判階段更改供述，或者以各種理由說(shuō)明訊問(wèn)筆錄內(nèi)容不是其真實(shí)意思表示而徹底推翻在偵查階段的供述，此時(shí)若檢察機(jī)關(guān)向法院移送的訊問(wèn)筆錄稍有瑕疵，就會(huì)使庭審過(guò)程陷入尷尬境地。全程同步錄音錄像對(duì)于訊問(wèn)過(guò)程的記錄具有直觀性、真實(shí)性、連續(xù)性的特點(diǎn)，因而在法庭審理的過(guò)程中可以與訊問(wèn)筆錄形成印證，彌補(bǔ)了訊問(wèn)筆錄內(nèi)容不連續(xù)、不完整的缺陷，有效的防止犯罪嫌疑人翻供所帶來(lái)的危害。

4.保障偵查人員自身合法權(quán)益

尊重和保障人權(quán)是修改后《刑事訴訟法》的一大亮點(diǎn)，人權(quán)保障機(jī)制建設(shè)目前已經(jīng)成為了刑事訴訟亟待解決的一大課題，筆者認(rèn)為，對(duì)于人權(quán)保障的范圍和對(duì)象而言，不僅包括了保護(hù)犯罪嫌疑人、被告人的人權(quán)，同時(shí)也包括保護(hù)其他訴訟參與人的人權(quán)，即法定人、訴訟人、辯護(hù)人、證人、鑒定人和翻譯人員；法院、檢察院、公安、國(guó)家安全、軍隊(duì)保衛(wèi)、監(jiān)獄等專門(mén)機(jī)關(guān)依職權(quán)辦案的人員等。 偵查人員在訊問(wèn)嫌疑人時(shí)，除了要保障辦案安全防止事故發(fā)生之外，還應(yīng)當(dāng)要保障自身的合法權(quán)益不會(huì)受到侵害，包括被犯罪嫌疑人誣陷。全程錄音錄像不僅可以記錄犯罪嫌疑人供述的全部?jī)?nèi)容，同時(shí)也可以將偵查人員的偵查活動(dòng)置于公開(kāi)透明之下，實(shí)現(xiàn)對(duì)偵查人員的保障。

二、現(xiàn)階段同步錄音錄像實(shí)施中的困難

（一）同步錄音錄像設(shè)備自身的問(wèn)題

1.硬件參差不齊，參數(shù)規(guī)格不統(tǒng)一

最高人民檢察院辦公廳在2006年12月4日向全國(guó)檢察機(jī)關(guān)下發(fā)了《人民檢察院訊問(wèn)職務(wù)犯罪嫌疑人實(shí)行全程同步錄音錄像技術(shù)工作流程（試行）》 該規(guī)范共十七條，其中并未規(guī)定同步錄音錄像設(shè)備的硬件參數(shù)。因而，同步錄音錄像在全國(guó)檢察機(jī)關(guān)自偵部門(mén)實(shí)施的幾年來(lái)并未有統(tǒng)一的硬件參數(shù)標(biāo)準(zhǔn)，即使在同一省內(nèi)不同的地市硬件也有所不同。根據(jù)規(guī)范要求，每個(gè)檢察院都會(huì)有固定式和移動(dòng)式兩套同步錄音錄像設(shè)備，如果只是本院進(jìn)行同步錄音錄像還不明顯，若是異地辦案將移動(dòng)錄音錄像設(shè)備拿到辦案地，硬件設(shè)備時(shí)常會(huì)出現(xiàn)不兼容，導(dǎo)致無(wú)法正常工作，這一問(wèn)題直到新《刑事訴訟法》實(shí)施之后仍然未改觀。

2.軟件程序有缺陷

同樣，最高人民檢察院的《工作流程》中也未對(duì)同步錄音錄像的軟件程序進(jìn)行規(guī)范，實(shí)踐中比較突出的問(wèn)題是錄音錄像保存的格式?jīng)]有統(tǒng)一的規(guī)范，縱然以存儲(chǔ)光盤(pán)的形式入卷隨卷宗移送法院，但是在庭審的環(huán)節(jié)如果須要播放同步錄音錄像視頻時(shí)，往往難以現(xiàn)場(chǎng)播放。即便可以現(xiàn)場(chǎng)播放，同步錄音錄像由于目前軟件設(shè)計(jì)程序上的問(wèn)題，沒(méi)有設(shè)計(jì)快播快放功能，也沒(méi)有階段性重復(fù)播放功能，只能從前到后依次播放。若存儲(chǔ)光盤(pán)錄制時(shí)間較長(zhǎng)的話，播放起來(lái)相當(dāng)不易，要是再須要反復(fù)觀看的話則更是會(huì)浪費(fèi)大量時(shí)間。這樣的軟件設(shè)計(jì)，實(shí)際上在庭審中根本無(wú)法發(fā)揮同步錄音錄像的真正作用。

3.存儲(chǔ)媒介保管不嚴(yán)格

同步錄音錄像的存儲(chǔ)媒介是光盤(pán)，目前檢察機(jī)關(guān)在偵查的過(guò)程中往往只重錄制不重保管，用紙袋裝光盤(pán)、用塑料袋裝光盤(pán)、用盒裝光盤(pán)等各種方式都存在，觀察實(shí)際隨卷宗一起移送法院光盤(pán)，不難看出，很多光盤(pán)都一劃傷，有時(shí)還會(huì)影響播放。而且隨著時(shí)間的積累，光盤(pán)的保存就會(huì)很成問(wèn)題，有的院在幾年前錄制的光盤(pán)，現(xiàn)在已經(jīng)不能播放了。這種沒(méi)有統(tǒng)一保管模式、保管不嚴(yán)格的情況直到現(xiàn)在還存在。

（二）使用同步錄音錄像設(shè)備存在的問(wèn)題

1.錄制人員身份問(wèn)題

按照《工作流程》第三條的規(guī)定：“訊問(wèn)全程同步錄音、錄像，實(shí)行訊問(wèn)人員與錄制人員相分離的原則。訊問(wèn)由檢察人員負(fù)責(zé)，不得少于二人；錄音、錄像一般由檢察技術(shù)人員負(fù)責(zé)。經(jīng)檢察長(zhǎng)批準(zhǔn)，也可以指定其他檢察人員負(fù)責(zé)錄制?！毙碌摹度嗣駲z察院刑事訴訟規(guī)則（試行）》 第二百零一條中規(guī)定：“人民檢察院立案?jìng)刹槁殑?wù)犯罪案件，在每次訊問(wèn)犯罪嫌疑人的時(shí)候，應(yīng)當(dāng)對(duì)訊問(wèn)過(guò)程實(shí)行全程錄音、錄像，并在訊問(wèn)筆錄中注明。錄音、錄像應(yīng)當(dāng)由檢察技術(shù)人員負(fù)責(zé)。特殊情況下，經(jīng)檢察長(zhǎng)批準(zhǔn)也可以由訊問(wèn)人員以外的其他檢察人員負(fù)責(zé)?！边@兩個(gè)規(guī)定基本內(nèi)容完全一致，從以往職務(wù)犯罪偵查同步錄音錄像實(shí)施的情況來(lái)看，雖然要求“審錄分離”，但是由于基層檢察機(jī)關(guān)技術(shù)人員缺乏，一般情況下都是由檢察人員負(fù)責(zé)錄制，甚至還有自審自錄這樣不規(guī)范的現(xiàn)象。

2.在庭審時(shí)使用頻率過(guò)低

雖然以往職務(wù)犯罪偵查結(jié)束后都會(huì)將同步錄音錄像的光盤(pán)隨卷移送至法院，但是在審判環(huán)節(jié)真正實(shí)際播放該光盤(pán)的情況卻是少之又少，平均每個(gè)基層院一年在法庭使用同步錄音錄像的次數(shù)也就一次左右。其中的原因眾多，除技術(shù)方面的原因外，法院與檢察院對(duì)同步錄音錄像不重視也是很重要的原因之一。

（三）部門(mén)銜接不暢的問(wèn)題

1.與監(jiān)獄機(jī)關(guān)的銜接不暢

以往檢察院機(jī)關(guān)在對(duì)職務(wù)犯罪偵查時(shí)初次訊問(wèn)的時(shí)間為12小時(shí)，新《刑事訴訟法》規(guī)定為24小時(shí)，縱然這樣，在實(shí)踐中也時(shí)常不能在這一時(shí)間內(nèi)突破案件，按照規(guī)定，應(yīng)當(dāng)將嫌疑人移送看守所在看守所內(nèi)訊問(wèn)，此時(shí)須要看守所的配合。實(shí)踐中看守所方面多數(shù)情況下能夠積極配合檢察機(jī)關(guān)的訊問(wèn)工作，同步錄音錄像設(shè)備運(yùn)行也正常，但是仍然會(huì)遇到硬件不兼容，軟件格式不統(tǒng)一的問(wèn)題。如果遇到檢察機(jī)關(guān)辦理的公安人員職務(wù)犯罪的案件時(shí)，看守所往往不積極配合，設(shè)備不兼容、難以調(diào)試錄制、停電等現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。這給同步錄音錄像帶來(lái)了很大的困難。

2.異地同步錄音錄像難以實(shí)施

現(xiàn)階段由于同步錄音錄像設(shè)備的硬件以及軟件沒(méi)有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，最高人民檢察院一直未設(shè)置專門(mén)機(jī)構(gòu)來(lái)協(xié)調(diào)解決全國(guó)范圍內(nèi)因硬件參數(shù)規(guī)格不統(tǒng)一而無(wú)法異地使用的問(wèn)題，因而目前全國(guó)范圍內(nèi)同步錄音錄像還暫時(shí)不能跨省使用，并且有很多省份也不能做到跨市使用。這一問(wèn)題是擺在同步錄音錄像制度面前的一個(gè)亟待解決的問(wèn)題。

（四）實(shí)踐慣例不合理的問(wèn)題

1.“不破不錄”式習(xí)慣思維難以徹底消除

我國(guó)長(zhǎng)期的刑事犯罪偵查實(shí)踐中有“不破不立”“不破不錄”的司法傳統(tǒng)，即案件不偵破就不立案；只有案件突破之后才錄像，這樣的司法傳統(tǒng)在職務(wù)犯罪的偵查中也存在。這是偵查人員有意規(guī)避同步錄音錄像制度的表現(xiàn)，尊重和保障人權(quán)在這種情況下實(shí)際上是落空的。

2.錄制時(shí)間過(guò)短

現(xiàn)實(shí)中很多偵查人員面對(duì)鏡頭進(jìn)行審錄便會(huì)出現(xiàn)緊張、忘詞、思路大亂等現(xiàn)象，所以很多地方檢察院的偵查員會(huì)對(duì)同步錄音錄像存在恐懼心理，因而規(guī)避全程錄音錄像的做法非常普遍。最為典型的是收“不破不錄”傳統(tǒng)思維的影響，偵查人員往往是先對(duì)犯罪嫌疑人訊問(wèn)，在徹底突破案件之后才會(huì)給犯罪嫌疑人進(jìn)行訊問(wèn)錄像，任何做訊問(wèn)筆錄，以達(dá)到筆錄和錄音錄像相互印證，這種錄音錄像“表演”的成分很重，錄音錄像所記錄的內(nèi)容僅僅是案件突破之后的內(nèi)容，而對(duì)于審訊的全過(guò)程尤其是偵查人員有沒(méi)有實(shí)施刑訊逼供、引供和誘供并沒(méi)有完整記錄。因而所錄制的光盤(pán)時(shí)間往往較短，有的還不到十分鐘。這樣的錄像根本起不到保障犯罪嫌疑人人權(quán)維護(hù)偵查人員合法權(quán)益的作用。

（五）非法證據(jù)排除機(jī)制不完善的問(wèn)題

非法證據(jù)排除制度在廣大學(xué)者的呼吁下終于在新《刑事訴訟法》第五十四條至第五十八條被立法正式確立下來(lái)，這是人權(quán)保障在證據(jù)應(yīng)用領(lǐng)域內(nèi)的體現(xiàn)。雖然非法證據(jù)排除制度被確立下來(lái)，但是無(wú)論是新的《刑事訴訟法》還是新的《刑事訴訟規(guī)則》，對(duì)該制度的內(nèi)容規(guī)定均比較原則，可操作性不強(qiáng)，體現(xiàn)在對(duì)非法證據(jù)的法定描述沒(méi)有種類化，像刑訊逼供這樣顯著違法的行為被法律明確確定，而其他哪些行為還屬于法條中所指的“以非法方法收集證據(jù)”，法律和司法解釋并為規(guī)定。實(shí)踐中在法庭中出示同步錄音錄像的過(guò)程中會(huì)存在錄音程序違法該錄音錄像能否可以被法院采納這樣的問(wèn)題。要解決這一問(wèn)題首先要回答同步錄音錄像是否屬于證據(jù)。 該問(wèn)題在理論界存在的爭(zhēng)議本文不過(guò)多涉及，但是多數(shù)學(xué)者認(rèn)為，全程同步錄音錄像對(duì)犯罪嫌疑人的供述能夠起到記錄的作用，可以用以證明犯罪的發(fā)生過(guò)程， 同時(shí)也可以起到對(duì)訊問(wèn)補(bǔ)錄補(bǔ)充的作用， 在《刑事訴訟法》中也有視聽(tīng)資料這種證據(jù)模式，從證實(shí)犯罪這一角度看，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)同步錄音錄像與普通視聽(tīng)資料所起的作用是一致的，可以看成是視聽(tīng)資料， 從而也就可以成為證據(jù)。新《刑事訴訟法》第五十七條要求：“在對(duì)證據(jù)收集的合法性進(jìn)行法庭調(diào)查的過(guò)程中，人民檢察院應(yīng)當(dāng)對(duì)證據(jù)收集的合法性加以證明。”因此，采用違反法定程序的方法錄制的同步錄音錄像也就屬于“以非法方法收集證據(jù)”，進(jìn)而有被排除的危險(xiǎn)。新《刑事訴訟法》實(shí)施后，實(shí)踐中的困難一是非法證據(jù)排除機(jī)制不完善，范圍不確定；二是目前個(gè)檢察機(jī)關(guān)全程同步錄音錄像的實(shí)際操作還存在這樣或那樣的問(wèn)題。這種立法與現(xiàn)實(shí)之間的矛盾是亟待我們解決的一大問(wèn)題。

（六）缺乏相應(yīng)的監(jiān)督機(jī)制

無(wú)論是《工作流程》還是新的《刑事訴訟規(guī)則》都未就同步錄音錄像的監(jiān)督機(jī)制進(jìn)行規(guī)范，尤其是對(duì)同步錄音錄像的過(guò)程如何監(jiān)督，發(fā)生錯(cuò)誤時(shí)如何補(bǔ)救，對(duì)相關(guān)技術(shù)人員如何處罰，這些問(wèn)題在現(xiàn)行解釋、文件中均未體現(xiàn)。這很有可能使同步錄音錄像制度成為脫韁野馬不受控制，一旦出現(xiàn)錄制片段不連續(xù)、隨意暫停錄制、通過(guò)技術(shù)手段刪減錄制片段，就會(huì)使同步錄音錄像制度的設(shè)置變得毫無(wú)意義，很有可能損害訴訟參與人的人權(quán)。

三、同步錄音錄像的完善

（一）從理念上促進(jìn)同步錄音錄像的實(shí)施

1.以人權(quán)理念指導(dǎo)偵查辦案

尊重和保障人權(quán)是新《刑事訴訟法》對(duì)公安機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)的要求，不僅要保障犯罪嫌疑人的人權(quán)，同樣也要保障其他訴訟參與人的人權(quán)。以往檢察機(jī)關(guān)在職務(wù)犯罪偵查過(guò)程中實(shí)施全程同步錄音錄像，很多人主觀上有抵觸心情，原因在于未用正確的理念指導(dǎo)偵查辦案，多數(shù)人都會(huì)認(rèn)為同步錄音錄像限制了自己訊問(wèn)技巧的發(fā)揮。其實(shí)，只有樹(shù)立同步錄音錄像具有同時(shí)保護(hù)犯罪嫌疑人和訊問(wèn)人員人權(quán)的觀念意識(shí)，才能夠徹底消除對(duì)同步錄音錄像的抵觸心理。

2.不過(guò)分依賴口供

口供是證據(jù)之王已經(jīng)深入每一位偵查人員的內(nèi)心，因而實(shí)踐中為獲取口供而采取刑訊逼供現(xiàn)象比比皆是。隨著近年來(lái)“零口供”定罪的案例逐漸增多，顯示出人們已經(jīng)逐漸開(kāi)始對(duì)過(guò)分依賴口供現(xiàn)象進(jìn)行了深刻的反思。隨著人權(quán)保障機(jī)制的健全，前期收集證據(jù)扎實(shí)、不過(guò)分依賴口供，必將成為刑事犯罪偵查的發(fā)展方向，在這樣的狀態(tài)下，全程同步錄音錄像的壓力才會(huì)逐漸減輕，偵查人員對(duì)同步錄音錄像的恐懼才會(huì)徹底消除。

3.徹底消除“不破不錄”式思維習(xí)慣

以往實(shí)踐中同步錄音錄像“不破不錄”式思維已經(jīng)形成了習(xí)慣，甚至有的地方對(duì)如何錄像都形成了一套“經(jīng)驗(yàn)做法”，這種“表演式”的錄像方式完全扭曲了同步錄音錄像制度設(shè)置的初衷，因此，徹底消除“不破不錄”式思維習(xí)慣真正實(shí)行全程錄制是促進(jìn)同步錄音錄像制度完善的一個(gè)重要環(huán)節(jié)點(diǎn)。

（二）從制度是完善同步錄音錄

1.完善電子證據(jù)使用機(jī)制

前文已述同步錄音錄像可以視其為一種視聽(tīng)資料，它屬于電子類證據(jù)。面對(duì)非法證據(jù)排除的種類和范圍不具體這樣的立法現(xiàn)實(shí)，擺在我們面前更加嚴(yán)峻的現(xiàn)實(shí)是如果電子證據(jù)認(rèn)證程序不合法很有可能會(huì)被當(dāng)作非法證據(jù)而排除。例如，嫌疑人提出錄制同步錄音錄像的技術(shù)人員不具備上崗資格，屬于違法錄制，該證據(jù)很有可能會(huì)被排除；再如嫌疑人提出錄音錄像被剪輯過(guò)，這就須要對(duì)該錄音錄像進(jìn)行鑒定和認(rèn)證，如果認(rèn)證人木有技術(shù)職稱，該證據(jù)也很可能被作為非法證據(jù)排除。面對(duì)日新月異的電子信息時(shí)代，完善電子證據(jù)使用機(jī)制能夠促使同步錄音錄像制度的完善。

2.完善偵查配合銜接機(jī)制

針對(duì)實(shí)踐中檢察機(jī)關(guān)偵查職務(wù)犯罪同其他機(jī)關(guān)或者部門(mén)配合不暢的問(wèn)題，建立異地辦案銜接機(jī)制還有不同機(jī)關(guān)部門(mén)之間的銜接機(jī)制是解決這一困難的必經(jīng)之路。在這方面，最高人民檢察院與公安部進(jìn)行了積極的嘗試，于2012年10月8日聯(lián)發(fā)文《最高人民檢察院、公安部關(guān)于在看守所設(shè)置同步錄音錄像訊問(wèn)室的通知》，該文件中明確規(guī)定：“看守所設(shè)置人民檢察院相對(duì)固定使用的同步錄音錄像訊問(wèn)室，應(yīng)當(dāng)由同級(jí)人民檢察院負(fù)責(zé)提供錄音錄像設(shè)備，承擔(dān)訊問(wèn)室建設(shè)、改造以及錄音錄像設(shè)備的維護(hù)、保養(yǎng)費(fèi)用。”“看守所設(shè)置的人民檢察院相對(duì)固定使用的同步錄音錄像訊問(wèn)室由看守所負(fù)責(zé)管理，優(yōu)先保證人民檢察院辦案需要，同步錄音錄像設(shè)備由人民檢察院指派技術(shù)人員操作?！边@種配合機(jī)制為同步錄音錄像的實(shí)施提供了制度保障。

3.完善非法證據(jù)排除機(jī)制

同步錄音錄像在法庭上如何使用，如果有程序瑕疵是否還能夠被當(dāng)做證據(jù)使用，解決這一問(wèn)題的關(guān)鍵所在是完善非法證據(jù)排除機(jī)制，將非法證據(jù)的種類以及范圍加以明確的規(guī)定，并且對(duì)排除的證據(jù)后果進(jìn)行規(guī)定是否允許補(bǔ)正后繼續(xù)使用還是堅(jiān)決予以排除。只有完善了非法證據(jù)排除機(jī)制，同步錄音錄像在法庭上的使用才會(huì)發(fā)揮其應(yīng)有的作用。

4.完善同步錄音錄像監(jiān)督機(jī)制

如何法律制度以及實(shí)踐都須要監(jiān)督，無(wú)監(jiān)督的權(quán)力便會(huì)成為滋生腐敗的溫床，同步錄音錄像制度也不例外。而現(xiàn)有的法律并未對(duì)同步錄音錄像設(shè)置任何監(jiān)督機(jī)制，建議最高人民檢察院盡快出臺(tái)相關(guān)司法解釋完善同步錄音錄像監(jiān)督機(jī)制，對(duì)于錄制錯(cuò)誤、剪輯錄音錄像等問(wèn)題加以明確規(guī)定，并規(guī)定相應(yīng)的補(bǔ)救措施，這樣采納使同步錄音錄像制度更加完善。

（三）在實(shí)踐中完善同步錄音錄的幾點(diǎn)建議

1.加大資金投入

面對(duì)實(shí)踐中同步錄音錄像設(shè)備互相不兼容、軟件格式不統(tǒng)一、播放困難等問(wèn)題，實(shí)際上原因比較簡(jiǎn)單，一是規(guī)范不統(tǒng)一，二是資金投入力度不夠。新《刑事訴訟法》既然要求偵查過(guò)程實(shí)施同步錄音錄像，那就應(yīng)當(dāng)由最高人民檢察院加大資金投入力度，建立統(tǒng)一的信息參數(shù)模型系統(tǒng)，和保存模式，全國(guó)各檢察機(jī)關(guān)都應(yīng)當(dāng)加大資金扶持力度，根據(jù)該模型參數(shù)的要求建立本地區(qū)的同步錄音錄像設(shè)備系統(tǒng)，這樣可以合理的解決設(shè)備硬件、軟件自身存在的問(wèn)題。

2.實(shí)施技術(shù)人員持證上崗

根據(jù)錄制過(guò)程合法性的要求，同步錄音錄像應(yīng)當(dāng)實(shí)行“審錄分離”，新《刑事訴訟規(guī)則》要求錄音、錄像應(yīng)當(dāng)由檢察技術(shù)人員負(fù)責(zé)，為保證錄制程序的合法性，建議最高人民檢察院建立技術(shù)人員持證上崗機(jī)制，只有持有上崗證書(shū)的人才可以操作同步錄音錄像設(shè)備。保證了錄制程序的合法性，同步錄音錄像才可以防止被當(dāng)作非法證據(jù)加以排除。

3.實(shí)施接觸起錄

按照最高人民檢察院對(duì)同步錄音錄像的要求是“三全”標(biāo)準(zhǔn)，即“全程、全面、全部”，而實(shí)踐中對(duì)該標(biāo)準(zhǔn)掌握較好的檢察機(jī)關(guān)均可以做到從犯罪嫌疑人被帶進(jìn)檢察院大門(mén)時(shí)便開(kāi)始進(jìn)行同步錄制錄音錄像。這樣的錄音錄像存在一個(gè)盲區(qū)，即從偵查人員接觸犯罪嫌疑人起至嫌疑人被帶到檢察院大門(mén)時(shí)止之間的時(shí)間里，發(fā)生了什么事是反映不出來(lái)的。因而建議各級(jí)檢察機(jī)關(guān)在對(duì)制度犯罪偵查時(shí)要徹底貫徹“三全”標(biāo)準(zhǔn)，從一接觸犯罪嫌疑人時(shí)便開(kāi)始錄制，雖然只有的錄制對(duì)于技術(shù)人員的操作能力標(biāo)準(zhǔn)要求有些高，但是可以實(shí)現(xiàn)錄制過(guò)程不留死角，充分的實(shí)現(xiàn)人權(quán)保障。

第3篇：無(wú)犯罪記錄證明格式范文

［關(guān)鍵詞］未成年人；刑事責(zé)任年齡；證據(jù)；思考

［中圖分類號(hào)］C913．5

［文獻(xiàn)識(shí)別碼］A

一、刑事責(zé)任年齡證據(jù)在未成年人刑事案件中的地位

刑事責(zé)任年齡是指刑法所規(guī)定的行為人應(yīng)當(dāng)對(duì)自己實(shí)施的犯罪行為承擔(dān)刑事責(zé)任必須達(dá)到的年齡。我國(guó)刑法將刑事責(zé)任年齡劃分為三個(gè)年齡階段，只有達(dá)到刑事責(zé)任年齡，才是自然人具備責(zé)任能力而可以成為犯罪主體的前提條件。由此可知，只有當(dāng)已滿16周歲或者已滿14周歲不滿16周歲實(shí)施了我國(guó)刑法第17條第2款規(guī)定的故意殺人、故意傷害致人重傷或者死亡、、搶劫、販賣、放火、爆炸、投毒罪的才應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。未成年人實(shí)施犯罪時(shí)是否達(dá)到刑法所規(guī)定應(yīng)負(fù)刑事責(zé)任年齡階段，關(guān)系到是否負(fù)刑事責(zé)任的問(wèn)題，同時(shí)，關(guān)系到適用未成年人特殊處理原則，即我國(guó)刑法第17條第3款規(guī)定的從寬處罰原則和我國(guó)刑法第49條規(guī)定未成年人不適用死刑原則。由此可見(jiàn)，查清未成年人刑事責(zé)任年齡是辦理未成年人刑事案件中要解決的首要問(wèn)題，認(rèn)定其達(dá)到刑事責(zé)任年齡的證據(jù)是構(gòu)成犯罪主體的基本要件。

二、目前辦案中未成年人刑事責(zé)任年齡證據(jù)及存在問(wèn)題

(一)證據(jù)種類及其證明價(jià)值

1．法定身份證件與戶籍證明。法定身份證件是指居民身份證、戶口簿和戶口遷移證明，是由具有戶籍管理職權(quán)的公安機(jī)關(guān)出具給當(dāng)事人證明其身份的法定證明。戶籍證明則是由當(dāng)事人原籍公安機(jī)關(guān)派出所根據(jù)其戶籍登記情況出具的證明材料。兩者均為戶籍管理機(jī)關(guān)出具的證明當(dāng)事人身份、年齡的證據(jù)。根據(jù)我國(guó)相關(guān)的戶口登記條例及身份證法規(guī)定，唯有戶籍管理機(jī)關(guān)即各級(jí)公安機(jī)關(guān)有權(quán)出具公民身份年齡的證明。因此，法定身份證件、戶籍證明是有權(quán)機(jī)關(guān)依據(jù)法律授權(quán)，按照法定程序或方式制作出具的，具有較強(qiáng)規(guī)范性，與其他證明身份年齡的書(shū)證相比具有更高的證明價(jià)值。然而，兩者本身又存在一定區(qū)別：身份證、戶口簿及戶口遷移證明是公安機(jī)關(guān)出具給當(dāng)事人交其自身保管的證明，在辦案過(guò)程中由當(dāng)事人自行提供；戶籍證明則是公安機(jī)關(guān)根據(jù)要求出具的證明，由偵查機(jī)關(guān)調(diào)查取證獲得。在實(shí)踐辦案中，對(duì)于犯罪嫌疑人可能是未成年人的情況無(wú)論其是否提供法定身份證件，仍要求公安機(jī)關(guān)出具戶籍證明，以此來(lái)印證法定身份證件并證明其主體身份年齡情況，即在證明價(jià)值上戶籍證明尚要高于法定身份證件。

2．其他證明年齡的書(shū)證。主要包括出生證明、計(jì)生辦證明、學(xué)籍證明、居(村)民委員會(huì)證明等，這些材料反映著出生情況的原始記錄信息。根據(jù)原始記錄形成時(shí)間的差異，其證明價(jià)值也不盡相同。出生證明一般伴隨當(dāng)事人出生即予以登記，形成的時(shí)間最早，其可信程度最高；計(jì)生辦與村委會(huì)證明一般是在出生后數(shù)日甚至數(shù)年內(nèi)進(jìn)行登記，在此期間內(nèi)可能存在誤報(bào)等差錯(cuò)，其證明價(jià)值次之；學(xué)籍證明是入學(xué)時(shí)對(duì)其年齡的登記，我國(guó)大部分地區(qū)兒童都是七周歲入學(xué)，因此學(xué)籍證明形成時(shí)間最晚，證明價(jià)值也最低。

3．證人證言。證人證言是指父母、鄰居等了解未成年人年齡的證人就其出生、年齡等情況所作的證詞。由于證言本身具有主觀性和不穩(wěn)定性，因此在整體證明價(jià)值上要小于各類書(shū)證。具體判斷證人證言的價(jià)值還要考慮以下兩個(gè)問(wèn)題：一是證人與案件或訴訟當(dāng)事人的關(guān)系，即證人是否為關(guān)系證人，所謂關(guān)系證人是指與案件有某種利害關(guān)系或者與當(dāng)事人有某種親友關(guān)系的證人。如被告人父母、親戚的證言。關(guān)系證人證言的證明價(jià)值一般小于無(wú)關(guān)證人。二是考慮證人本身的感知、記憶、表達(dá)能力，如由于感知情況不同，父母、接生人員等能夠確切反映出生日期，而同學(xué)、鄰居、親戚等可能僅反映基本年齡。又如證人是否已經(jīng)年老或健忘有可能存在記憶誤差等。

4．骨齡鑒定結(jié)論與犯罪嫌疑人、被告人供述。雖然屬于兩種證據(jù)形式，但由于其證明力較弱，且兩者在沒(méi)有其他任何主體身份證據(jù)的情況下若能相互印證可以以此來(lái)認(rèn)定，因此一并予以分析。骨齡鑒定是通過(guò)科學(xué)方法利用人手腕部x攝片的不同骨像來(lái)判斷骨骼鈣化程度，以此確定骨齡。該方法能較為準(zhǔn)確地反映人體的生物年齡，但由于受個(gè)體生長(zhǎng)各種客觀條件的影響，生物年齡與實(shí)際的生活年齡并不完全一致。因此其價(jià)值以參考價(jià)值為主，一般不宜作為認(rèn)定年齡的證據(jù)來(lái)采納。而犯罪嫌疑人、被告人供述的特點(diǎn)是真假參雜，法律明確規(guī)定不能僅以口供定案。那么，是否可以僅憑口供就認(rèn)定犯罪嫌疑人、被告人年齡呢?筆者認(rèn)為同樣不可，僅有口供或僅有骨齡鑒定均不能直接認(rèn)定被告人年齡，但在沒(méi)有其他證據(jù)的情況下，若口供與骨齡鑒定可以相互印證則可以認(rèn)定。這兩項(xiàng)證據(jù)的證明價(jià)值可以在相互補(bǔ)強(qiáng)中達(dá)到證明的目的。

(二)證據(jù)本身存在主要問(wèn)題及其原因

上述各類證據(jù)都有可能存在證據(jù)形式上的瑕疵或客觀、主觀原因而導(dǎo)致的實(shí)質(zhì)錯(cuò)誤，但目前司法實(shí)踐中存在問(wèn)題主要集中在應(yīng)用面最廣且本應(yīng)證明價(jià)值最高的戶籍證明及法定身份證件上。這主要包含兩方面問(wèn)題，一是證據(jù)形式上的瑕疵，如沒(méi)有出具機(jī)關(guān)原籍派出所的蓋章，或僅為復(fù)印件，二是證據(jù)實(shí)質(zhì)內(nèi)容上的錯(cuò)誤。辦案實(shí)踐反映占有相當(dāng)比例的戶籍證明或法定身份證件記錄信息與實(shí)際不符，且戶籍反映的年齡大于實(shí)際年齡，尤其是農(nóng)村偏遠(yuǎn)地區(qū)普遍存在此類問(wèn)題。究其原因主要有如下幾點(diǎn)：

1．戶籍管理制度落后，信息采集滯后。各級(jí)公安機(jī)關(guān)派出所負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的戶籍管理，采集轄區(qū)內(nèi)居民出生、死亡、遷移等信息。但由于受客觀條件等影響，目前我國(guó)大部分農(nóng)村地區(qū)的居民出生、死亡等戶籍信息的采集并非由公安機(jī)關(guān)戶籍警來(lái)完成，而是委托當(dāng)?shù)卮逦瘯?huì)負(fù)責(zé)。其操作過(guò)程是由村委會(huì)及時(shí)掌握本村人口信息，然后在規(guī)定時(shí)間內(nèi)予以上報(bào)公安機(jī)關(guān)。這就造成公安機(jī)關(guān)信息采集的不及時(shí)，且在信息上報(bào)過(guò)程中難免會(huì)有誤差，而部分村委會(huì)也不能做到及時(shí)采集出生信息。戶籍管理的如此現(xiàn)狀造成信息不準(zhǔn)確的必然存在，這嚴(yán)重影響了法定身份證件與戶籍證明的嚴(yán)肅性。

2．農(nóng)歷與公歷的混淆。這與我國(guó)傳統(tǒng)習(xí)慣有關(guān)，歷來(lái)農(nóng)村地區(qū)普遍習(xí)慣用農(nóng)歷來(lái)計(jì)算日期，存在出生日期只知農(nóng)歷不知公歷的情況，導(dǎo)致報(bào)戶口時(shí)也是以農(nóng)歷作為出生日期來(lái)報(bào)，這樣就無(wú)形中將出生日期報(bào)大，實(shí)踐辦案中此類情況比較普遍。

3．當(dāng)事人的瞞報(bào)、謊報(bào)。由于戶籍信息涉及到計(jì)劃生育等與當(dāng)事人的切身利益密切相關(guān)。特別是當(dāng)涉及計(jì)劃外生育問(wèn)題時(shí)，當(dāng)事人為了自身利益著想很有可能在原始登記時(shí)就瞞報(bào)、謊報(bào)出生日期，以此來(lái)逃避計(jì)生罰款。農(nóng)村地區(qū)又存在著不去正規(guī)醫(yī)院分娩而在自家接生的現(xiàn)象，導(dǎo)致除了當(dāng)事人自報(bào)就無(wú)法取得出生日期。

4．事后改動(dòng)戶籍。主要存在以下幾種情形：一是當(dāng)事人為了提早就業(yè)或當(dāng)兵，希望將自己

的出生日期以小改大提前拿到身份證，經(jīng)派出所戶籍警同意后對(duì)戶籍作出修改；二是同樣為了以上原因，但由于派出所不同意修改，當(dāng)事人又以其他理由重新辦理身份證件，出現(xiàn)一人有兩份甚至多份法定身份證件的情況；三是公安機(jī)關(guān)在戶口簿更換時(shí)由于工作粗心而導(dǎo)致戶籍信息變更，出現(xiàn)新舊戶籍登記材料不一致。

由于上述第一、二、三種原因?qū)е碌男畔㈠e(cuò)誤是原始記錄不正確，因此難以判斷其戶籍證明內(nèi)容的真實(shí)性，而第四種原因由于是事后改動(dòng)若可以調(diào)取原始戶籍登記材料則可通過(guò)是否有改動(dòng)痕跡以及新舊登記材料的對(duì)比來(lái)判斷真實(shí)性，相對(duì)前三種情況而言較有可能進(jìn)行判斷。

三、未成年人刑事責(zé)任年齡證據(jù)的審查與判斷

(一)法定身份證據(jù)、戶籍證明與言詞證據(jù)有矛盾的審查與判斷

辦案實(shí)踐存在著一名未成年犯罪嫌疑人有多個(gè)證明其刑事責(zé)任年齡的證據(jù)，即居民身份證、公安機(jī)關(guān)提供的戶籍證明以及相關(guān)證人的證詞。但證據(jù)間存在著矛盾，居民身份證或者戶籍證明所證明的年齡大于證人證言反映年齡，主要原因如父母等陳述年齡以小改大或者以農(nóng)歷報(bào)出生。對(duì)于這類案件不能簡(jiǎn)單以證據(jù)證明力強(qiáng)弱一概而論，而是要具體問(wèn)題具體分析，綜合判斷。

首先要通過(guò)詳細(xì)訊問(wèn)犯罪嫌疑人和詢問(wèn)其父母，尋找證據(jù)的異同點(diǎn)，針對(duì)矛盾作進(jìn)一步補(bǔ)充和核實(shí)。其次，對(duì)于當(dāng)事人提出以小改大的情況，應(yīng)當(dāng)向原籍公安機(jī)關(guān)派出所調(diào)取原始記錄，對(duì)原始登記材料進(jìn)行辨別，對(duì)于確有改動(dòng)的應(yīng)當(dāng)要求原籍派出所出具相關(guān)證明。但實(shí)踐中當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)往往不愿就此出具有關(guān)證明或者提供有關(guān)證詞，對(duì)于戶籍是否修改不做明確表態(tài)，那么應(yīng)當(dāng)對(duì)原始登記材料進(jìn)行復(fù)印、摘錄，承辦人員簽名并加蓋公章。再次，對(duì)于當(dāng)事人提出原始登記存在錯(cuò)誤的情況，應(yīng)當(dāng)向相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行詢問(wèn)，盡可能調(diào)取有關(guān)證據(jù)。最后，若沒(méi)有證據(jù)證實(shí)戶籍信息曾經(jīng)修改，應(yīng)當(dāng)綜合判斷戶籍信息與言詞證據(jù)，若言詞證據(jù)能夠形成相關(guān)證據(jù)鏈的應(yīng)當(dāng)采信言詞證據(jù)，否則應(yīng)以法定身份證件和戶籍證明為準(zhǔn)。然而對(duì)于當(dāng)事人反映以農(nóng)歷報(bào)出生，涉及到刑事責(zé)任年齡臨界點(diǎn)，又無(wú)其他相關(guān)證據(jù)予以印證時(shí)，由于國(guó)情確實(shí)存在此類情況，且無(wú)法合理排除其陳述與辯解，應(yīng)當(dāng)以有利于被告人原則按照農(nóng)歷認(rèn)定。

(二)其他證明年齡的書(shū)證的審查與判斷

1．出生證明。實(shí)踐中比較普遍的情況是醫(yī)院無(wú)法提供出生證，但當(dāng)事人自行提供在醫(yī)院分娩的病例，在此情況下應(yīng)當(dāng)向醫(yī)院調(diào)取當(dāng)時(shí)的住院記錄對(duì)病例進(jìn)行核實(shí)，能夠印證的住院記錄和病例應(yīng)當(dāng)作為認(rèn)定出生日期的證據(jù)采納。

2．居(村)委會(huì)證明。本文所指其他證明年齡的書(shū)證均指各單位根據(jù)原始登記材料出具的證明。實(shí)踐辦案發(fā)現(xiàn)醫(yī)院、計(jì)生辦與學(xué)校的相關(guān)登記保存情況均比較良好，有原始記錄可查，但居(村)委會(huì)的原始登記材料或交給當(dāng)?shù)嘏沙鏊驎r(shí)間長(zhǎng)久已經(jīng)丟失，所謂的居(村)委會(huì)證明僅是根據(jù)當(dāng)事人記憶寫(xiě)成書(shū)面材料并加蓋公章。在此情況下筆者認(rèn)為由于原始材料的缺失，其書(shū)面證明已無(wú)任何證明價(jià)值，不能作為證據(jù)采納，但建議對(duì)于承辦當(dāng)事人可以證人證言的方式加以取證。

3．學(xué)籍證明與計(jì)生辦證明。此兩項(xiàng)證明由于距離當(dāng)事人實(shí)際出生日期較遠(yuǎn)，因此一般而言意義不大。但在當(dāng)事人提出改動(dòng)戶籍以小改大的情況下，可以調(diào)取學(xué)校與計(jì)生辦的相關(guān)材料，若當(dāng)事人確實(shí)修改則一般改動(dòng)戶籍而不會(huì)去改動(dòng)學(xué)籍與計(jì)生辦登記，因此兩相比對(duì)就可以判斷言詞證據(jù)的真實(shí)性。在原始信息就錯(cuò)誤的情況下，則沒(méi)有調(diào)取的必要。

4．非相關(guān)單位出具的書(shū)面材料。辦案中存在的一個(gè)特別情況就是關(guān)于家譜的問(wèn)題，由于家譜是家庭內(nèi)部的記錄，而非相關(guān)單位的登記，受個(gè)人主觀影響較大，又難以核實(shí)其真實(shí)性。因此其雖然具有書(shū)證的形式，但筆者認(rèn)為不宜作為書(shū)證來(lái)采納，但對(duì)于其反映的相關(guān)信息可以言詞證據(jù)的方式對(duì)知情人調(diào)取。

(三)言詞證據(jù)的審查與判斷

在這里要探索的問(wèn)題是在沒(méi)有任何法定身份證件、戶籍證明以及相關(guān)書(shū)證，僅有言詞證據(jù)的情況下對(duì)未成年人刑事責(zé)任年齡證據(jù)的審查與判斷。實(shí)踐發(fā)現(xiàn)，個(gè)別外來(lái)未成年人由于是計(jì)劃外生育的，就一直沒(méi)有辦法報(bào)戶口，又無(wú)法調(diào)取其他相關(guān)書(shū)證或言詞證據(jù)，因此關(guān)于年齡問(wèn)題僅有父母的證詞和犯罪嫌疑人、被告人自己的供述。對(duì)于這類案件司法實(shí)踐中只要父母的證詞和其供述相一致，就照此予以認(rèn)定。若雙方內(nèi)容不一致，則以父母證詞為準(zhǔn)，理由是就證明內(nèi)容出生日期的了解情況而言，父母無(wú)疑比子女更了解，子女了解的信息也是源自父母；同時(shí)就證據(jù)形式而言父母的證人證言證明力也要高于犯罪嫌疑人、被告人供述。

(四)骨齡鑒定的審查與判斷

采用骨齡鑒定的案件往往是犯罪嫌疑人到案不講真實(shí)姓名、住址，身份無(wú)法查清的，根據(jù)其自報(bào)年齡是未成年人，但是涉及刑事責(zé)任年齡14周歲、16周歲、18周歲“臨界點(diǎn)”的案件，以及雖然不是涉及“臨界點(diǎn)”案件，卻系重大疑難復(fù)雜的案件，司法實(shí)踐中往往采用“骨齡鑒定結(jié)論”，以印證犯罪嫌疑人、被告人自報(bào)年齡。我國(guó)最高人民檢察院“關(guān)于‘骨齡鑒定’能否作為確定刑事責(zé)任年齡證據(jù)使用的批復(fù)”規(guī)定：犯罪嫌疑人不講真實(shí)姓名、住址，年齡不明的，可以委托進(jìn)行骨齡鑒定或其他科學(xué)鑒定，經(jīng)審查，鑒定結(jié)論能夠準(zhǔn)確確定犯罪嫌疑人實(shí)施犯罪行為時(shí)的年齡的，可以作為判斷犯罪嫌疑人年齡的證據(jù)使用。如果鑒定結(jié)論不能準(zhǔn)確確定犯罪嫌疑人實(shí)施犯罪行為時(shí)的年齡，而且鑒定結(jié)論又表明犯罪嫌疑人年齡在刑法規(guī)定的應(yīng)負(fù)刑事責(zé)任年齡上下的，應(yīng)當(dāng)依法慎重處理。批復(fù)中的“慎重處理”筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)按照有利于被告人原則做出“就低不就高”的認(rèn)定。而對(duì)于一些犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，且不涉及刑事責(zé)任年齡“臨界點(diǎn)”的案件，可以按照我國(guó)《刑事訴訟法》第128條第2款規(guī)定以其白報(bào)的年齡認(rèn)定。

四、未成年人刑事責(zé)任年齡證據(jù)的幾點(diǎn)思考

建立刑事責(zé)任年齡制度，制定未成年人刑事責(zé)任年齡證據(jù)規(guī)則，解決實(shí)踐辦案中多個(gè)刑事責(zé)任年齡證據(jù)的篩選和對(duì)矛盾證據(jù)的甄別具有現(xiàn)實(shí)意義。筆者結(jié)合辦案實(shí)踐對(duì)未成年人刑事責(zé)任年齡證據(jù)規(guī)則作出一些思考。

(一)制定未成年人刑事責(zé)任年齡證據(jù)的總體要求

1．法律根據(jù)

我國(guó)尚未建立刑事訴訟證據(jù)規(guī)則，目前司法實(shí)踐中對(duì)刑事責(zé)任年齡證據(jù)采信一是依據(jù)《刑事訴訟法》及相關(guān)司法解釋，如《刑事訴訟法》第128條關(guān)于自報(bào)年齡的規(guī)定；二是由地方法律部門(mén)共同出具指導(dǎo)性文件，如1996年市高級(jí)人民法院、市檢察院、市公安局、市司法局針對(duì)辦案中外地籍犯罪嫌疑人、被告人主體身份證據(jù)矛盾突出聯(lián)合發(fā)文《關(guān)于刑事訴訟中外地籍犯罪嫌疑人、被告人身份證明的意見(jiàn)》，該文件規(guī)定證明犯罪嫌疑人、被告人身份首先使用居民身份證、戶口簿、戶口遷移證明等法定身份證件。沒(méi)有法定身份證件的，可以使用戶政管理機(jī)關(guān)出具的戶籍證據(jù)或者其他能夠證明其身份的有效證明材料；三是司法機(jī)關(guān)內(nèi)部針對(duì)刑事責(zé)任年齡的審核提出工作要求，如上海市高院《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)刑事責(zé)任年齡審核的有關(guān)問(wèn)題的通知》等。以上法律法規(guī)、司法解釋、地方性規(guī)定及司法機(jī)關(guān)內(nèi)部指導(dǎo)意見(jiàn)在司法實(shí)踐中均有所應(yīng)用，且對(duì)

實(shí)踐有較強(qiáng)的指導(dǎo)意義，在制定規(guī)則時(shí)應(yīng)當(dāng)充分考慮。

2．采信證據(jù)原則

(1)最佳證據(jù)規(guī)則。筆者認(rèn)為對(duì)未成年人刑事責(zé)任年齡證據(jù)的采信適用最佳證據(jù)規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)在優(yōu)勢(shì)證據(jù)的基礎(chǔ)上，綜合分析判斷運(yùn)用。所謂的最佳證據(jù)即原始的書(shū)證，在此所指即犯罪嫌疑人、被告人原籍公安機(jī)關(guān)出具的戶籍證明等法定身份證件的原件。在上文提及的本市四機(jī)關(guān)共同發(fā)文的《關(guān)于刑事訴訟中外地籍犯罪嫌疑人、被告人身份證明的意見(jiàn)》中已經(jīng)規(guī)定認(rèn)定身份應(yīng)當(dāng)首先使用法定身份證件，此外還規(guī)定“在法定身份證件未被依法否定之前，仍應(yīng)以法定身份證件為準(zhǔn)?！边@樣的規(guī)定其實(shí)已經(jīng)明確在認(rèn)定犯罪嫌疑人、被告人主體身份時(shí)，戶籍證明等法定身份證件具有最佳證據(jù)的效力。所謂最佳證據(jù)效力是指與其他證據(jù)相比其證據(jù)效力最大，除非其被依法排除，否則認(rèn)定身份就以其為準(zhǔn)。當(dāng)然，在此所指的戶籍證明等法定身份證件必須是具有可采性的。

(2)言詞證據(jù)補(bǔ)強(qiáng)規(guī)則。其實(shí)這一證據(jù)規(guī)則是參考世界各國(guó)證據(jù)立法的一個(gè)普遍做法，即僅有言詞證據(jù)不足以作為裁判的依據(jù)，還必須有其他相關(guān)證據(jù)予以補(bǔ)強(qiáng)，才可以定案。考慮到我國(guó)戶籍管理的混亂情況，即使戶籍證明完全可采，仍有可能在其原始生成階段就因?yàn)榉N種原因而造成錯(cuò)誤，因此若有能夠相互印證、補(bǔ)強(qiáng)的言詞證據(jù)合理地排除法定身份證明，那么就采納補(bǔ)強(qiáng)的言詞證據(jù)作為裁判的依據(jù)。這里的一個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題就是補(bǔ)強(qiáng)要達(dá)到如何一種程度?參照各國(guó)普遍的立法，一般要求補(bǔ)強(qiáng)需達(dá)到與言詞證據(jù)的一致性，并能保證其證明內(nèi)容的真實(shí)性。這可能會(huì)受司法機(jī)關(guān)承辦人員自由心證的影響，但補(bǔ)強(qiáng)的程度應(yīng)該能使一般人達(dá)到確信，從而保證其證明內(nèi)容的真實(shí)性。

(3)不利被告人須由證據(jù)證明原則。這其實(shí)是以上兩個(gè)規(guī)則后的一個(gè)補(bǔ)充原則，且在適用過(guò)程中應(yīng)當(dāng)優(yōu)先根據(jù)以上兩個(gè)規(guī)則進(jìn)行分析，對(duì)犯罪嫌疑人、被告人關(guān)于年齡的辯解和有利證據(jù)，首先應(yīng)當(dāng)收集與其相反一面的證據(jù)，但是若窮盡所有證據(jù)仍無(wú)法達(dá)到一個(gè)高度蓋然性的判斷，如犯罪嫌疑人、被告人并無(wú)合法可采的戶籍證明，而言詞證據(jù)又無(wú)法印證或根本沒(méi)有言詞證據(jù)，且不存在補(bǔ)充調(diào)查取證的可能，可以從有利于被告人原則出發(fā)作出有利于被告人的認(rèn)定和裁判。但是，在有相關(guān)證據(jù)的情況下必須先依照上述規(guī)則進(jìn)行判斷，而不能直接根據(jù)有利于被告人原則進(jìn)行認(rèn)定，因此這是兩個(gè)規(guī)則后的一個(gè)補(bǔ)充原則。

3．證據(jù)要求

我國(guó)刑事訴訟法第46條規(guī)定：對(duì)一切案件的判處都要重證據(jù)，重調(diào)查研究，不輕信口供。只有被告人供述，沒(méi)有其他證據(jù)的，不能認(rèn)定被告人有罪和處以刑罰；沒(méi)有被告人供述，證據(jù)充分確實(shí)的，可以認(rèn)定被告人有罪和處以刑罰。涉及未成年人刑事責(zé)任年齡的證據(jù)主要有下列四種：書(shū)證；證人證言；犯罪嫌疑人、被告人的供述和辯解；鑒定結(jié)論。以上證據(jù)必須經(jīng)過(guò)查證屬實(shí)，才能作為定案的根據(jù)。根據(jù)該條規(guī)定，我國(guó)證據(jù)法學(xué)一般認(rèn)為，證據(jù)必須具有關(guān)聯(lián)性、客觀性、合法性。

(二)證據(jù)審查與判斷的具體規(guī)則主要內(nèi)容

1．證明未成年人刑事責(zé)任年齡的書(shū)證應(yīng)當(dāng)提交原件，提交原件確有困難的，可以提交復(fù)制件，對(duì)于復(fù)制件應(yīng)當(dāng)記錄來(lái)源，原件與復(fù)制件均應(yīng)加蓋公章。

2．證明犯罪嫌疑人、被告人刑事責(zé)任年齡證據(jù)應(yīng)當(dāng)首先使用居民身份證、戶口簿等法定身份證件。法定身份證件必須是由公安機(jī)關(guān)出具給當(dāng)事人證明其身份的法定證明，非法證據(jù)一律排除。如發(fā)現(xiàn)法定證件有真?zhèn)?，?yīng)當(dāng)交由上海市公安局身份證制證中心甄別。

3．有法定身份證件情況下，仍應(yīng)當(dāng)向其原籍派出所調(diào)取戶籍證明，以核實(shí)其法定身份證件。若無(wú)法定身份證件，必須調(diào)取戶籍證明。

4．戶籍證明必須包括姓名、性別、民族、出生日期、公民身份證號(hào)碼、家庭住址以及家庭成員的信息內(nèi)容。對(duì)于公安機(jī)關(guān)從內(nèi)網(wǎng)上調(diào)取的犯罪嫌疑人戶籍信息材料，必須經(jīng)犯罪嫌疑人所在地公安機(jī)關(guān)核實(shí)，并加蓋公章認(rèn)可。

5．因法定身份證件或者戶籍證明與犯罪嫌疑人、被告人供述的年齡出現(xiàn)矛盾時(shí)，應(yīng)當(dāng)補(bǔ)強(qiáng)言詞證據(jù)，及時(shí)收集出生證明、計(jì)生辦證明、居(村)委會(huì)證明、學(xué)籍證明等能夠證明其身份的有效證明材料，從而裁判確定犯罪嫌疑人、被告人的年齡。

6．出生證明應(yīng)當(dāng)由醫(yī)院出具原始證明，若無(wú)原始出生證明應(yīng)調(diào)取病人病例及住院記錄等相關(guān)材料，在相互印證的情況下應(yīng)當(dāng)予以采納。

7．居(村)委會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)原始出生信息登記材料出具證明，在原始記錄丟失的情況下，不應(yīng)再出具村委會(huì)證明，而以證人證言的方式加以取證，并對(duì)其證實(shí)內(nèi)容與其他證據(jù)綜合判斷使用。

8．因未報(bào)戶口沒(méi)有任何法定身份證據(jù)或戶籍證明時(shí)，應(yīng)當(dāng)盡量收集證人證言。并盡量收集無(wú)利害關(guān)系人且本身的感知、記憶、表達(dá)能力較強(qiáng)的證人證詞，以印證犯罪嫌疑人、被告人的年齡。

9．因不講真實(shí)姓名、住址，身份無(wú)法查清的，根據(jù)其自報(bào)年齡是未成年人，且涉及刑事責(zé)任年齡14周歲、16周歲、18周歲“臨界點(diǎn)”的，或者系重大疑難復(fù)雜的案件，可以進(jìn)行骨齡鑒定。骨齡鑒定結(jié)論與其自報(bào)年齡基本相吻合的，可以作為判斷年齡的證據(jù)使用。如果鑒定結(jié)論不能準(zhǔn)確確定犯罪嫌疑人實(shí)施犯罪行為時(shí)的年齡，而且鑒定結(jié)論又表明犯罪嫌疑人年齡在刑法規(guī)定的應(yīng)負(fù)刑事責(zé)任年齡上下的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)不利被告人須由證據(jù)證明原則作出有利于被告人的判斷。

第4篇：無(wú)犯罪記錄證明格式范文

關(guān)鍵詞：電子數(shù)據(jù)；職務(wù)犯罪偵查；偵查模式

一、電子數(shù)據(jù)的證據(jù)法地位

新刑事訴訟法第48條正式賦予了電子數(shù)據(jù)獨(dú)立的證據(jù)資格。隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、通訊技術(shù)等前沿科技的發(fā)展，電子數(shù)據(jù)顯示出了它的證據(jù)價(jià)值，立法將電子數(shù)據(jù)納入到證據(jù)法的范疇，正是對(duì)于這個(gè)信息化社會(huì)的有力回應(yīng)。

關(guān)于電子數(shù)據(jù)的定義，刑事訴訟法沒(méi)有明確規(guī)定。學(xué)界認(rèn)為，電子數(shù)據(jù)指的是以數(shù)字的、電子的、電磁的、光學(xué)的技術(shù)形式存在于一定的儲(chǔ)存介質(zhì)之中，并能夠證明案件事實(shí)的信息材料。這點(diǎn)側(cè)重強(qiáng)調(diào)的是電子數(shù)據(jù)是數(shù)字化的信息。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)刑事訴訟法〉的解釋》第93條可知，電子證據(jù)包括“電子郵件、電子數(shù)據(jù)交換、網(wǎng)上聊天記錄、博客、微博客、手機(jī)短信、電子簽名、域名等。” 同時(shí)，根據(jù)最高人民檢察院《關(guān)于反貪工作試試修改后刑事訴訟法需要明確的問(wèn)題及其意見(jiàn)》（征求意見(jiàn)稿）的規(guī)定，在職務(wù)犯罪偵查之中的電子數(shù)據(jù)，指的是于職務(wù)犯罪有關(guān)的電子郵件、網(wǎng)上聊天記錄、電子簽名、訪問(wèn)記錄等?？梢哉f(shuō)，“兩高”對(duì)電子數(shù)據(jù)的界定基本上大同小異，本質(zhì)上都是對(duì)刑事訴訟法第48條的進(jìn)一步細(xì)化。

二、電子數(shù)據(jù)在職務(wù)犯罪偵查中的重要性

電子數(shù)據(jù)在職務(wù)犯罪偵查中占據(jù)著愈來(lái)愈重要的位置，也漸漸受到了司法部門(mén)的重視。電子數(shù)據(jù)就像一把新鑰匙，開(kāi)啟了職務(wù)犯罪偵查的另一扇大門(mén)。

第一，電子數(shù)據(jù)的運(yùn)用適應(yīng)立法精神的指引。新刑事訴訟法之所以增加了電子數(shù)據(jù)，正是因?yàn)楫?dāng)前的犯罪活動(dòng)幾乎離不開(kāi)各種信息技術(shù)的支持，犯罪的線索、證據(jù)也往往在電子數(shù)據(jù)上留下痕跡。這個(gè)立法舉措，也為職務(wù)犯罪偵查提供了更加靈活的取證手段。在當(dāng)前大力強(qiáng)調(diào)偵查信息化、技術(shù)化的背景之下，電子數(shù)據(jù)的運(yùn)用就更加突出地?cái)[在眼前。在職務(wù)犯罪偵查過(guò)程中充分的挖掘電子數(shù)據(jù)的證據(jù)價(jià)值，也是適合立法的前瞻性、敏銳性的需要。

第二，電子數(shù)據(jù)的運(yùn)用推動(dòng)職務(wù)犯罪偵查模式的轉(zhuǎn)變。傳統(tǒng)的偵查模式是以犯罪嫌疑人供述為核心的“由供到證”，這種模式在突破案件上也發(fā)揮著重要的作用。然而，隨著國(guó)家立法加大對(duì)犯罪嫌疑人人權(quán)的保障力度，單純依靠這種單一化的偵查方式是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。既然電子數(shù)據(jù)已經(jīng)法定化，那么，偵查部門(mén)就需要充分的利用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)，善于收集各類電子數(shù)據(jù)證明犯罪事實(shí)，之后再突破犯罪嫌疑人的口供就更加容易。如此一來(lái)，既可以提高審訊的效率，提高辦案的質(zhì)量，又可以推動(dòng)偵查模式“由供到證”向“由證到供”的轉(zhuǎn)型。

第三，電子數(shù)據(jù)的運(yùn)用為職務(wù)犯罪偵查打開(kāi)新思路。實(shí)踐證明，如果能從電子數(shù)據(jù)著手，往往會(huì)有意想不到的收獲，電子數(shù)據(jù)確實(shí)對(duì)查辦職務(wù)犯罪甚至起到關(guān)鍵性的作用。對(duì)于通訊、醫(yī)療、金融等領(lǐng)域的職務(wù)犯罪，由于這些單位的工作跟信息技術(shù)結(jié)合緊密，計(jì)算機(jī)里面儲(chǔ)存著大量的數(shù)據(jù)，偵查人員從中調(diào)取數(shù)據(jù)也能發(fā)現(xiàn)職務(wù)犯罪的蛛絲馬跡，在這方面就有諸多典型的案例可以證實(shí)。犯罪嫌疑人的電子郵箱、網(wǎng)絡(luò)銀行、智能手機(jī)、移動(dòng)硬盤(pán)可能隱藏著犯罪的秘密，辦案人員經(jīng)常可以從中找到資金的流動(dòng)，為偵破案件指明一個(gè)途徑。

三、電子數(shù)據(jù)在職務(wù)犯罪偵查中運(yùn)用的問(wèn)題

當(dāng)前，電子數(shù)據(jù)在運(yùn)用方面仍然受到人、財(cái)、物諸多因素的制約，這些因素就構(gòu)成了電子數(shù)據(jù)廣泛的、充分的運(yùn)用的掣肘。

第一，缺乏統(tǒng)一運(yùn)用規(guī)范。電子數(shù)據(jù)畢竟不同于書(shū)證、物證、證人證言等傳統(tǒng)的證據(jù)形式，因此也就不能直接按照常規(guī)的方式進(jìn)行取證，否則必然難以順利開(kāi)展取證活動(dòng)。電子數(shù)據(jù)的收集、固定、保存、移送等多個(gè)環(huán)節(jié)，比一般的證據(jù)要復(fù)雜得多，這決定了電子數(shù)據(jù)必須有獨(dú)立的應(yīng)用程序。目前針對(duì)電子數(shù)據(jù)的立法的主要是檢驗(yàn)鑒定領(lǐng)域，如《人民檢察院電子數(shù)據(jù)奠定程序規(guī)則（試行）》，但是這僅僅是電子數(shù)據(jù)取證的其中一個(gè)方面。有些地方檢察機(jī)關(guān)率先制定，例如浙江省出臺(tái)《浙江省檢察機(jī)關(guān)電子數(shù)據(jù)技術(shù)工作規(guī)則》、湖南省也出臺(tái)《電子數(shù)據(jù)取證工作流程》，但是，還有很多地方檢察機(jī)關(guān)還沒(méi)有相應(yīng)的規(guī)定，這就不利于電子數(shù)據(jù)在職務(wù)犯罪偵查中的大力推廣。

第二，缺乏偵查技術(shù)人才。電子數(shù)據(jù)的取證是偵查與技術(shù)相結(jié)合的一項(xiàng)工作。當(dāng)前檢察機(jī)關(guān)出現(xiàn)了偵查人員缺乏技術(shù)，而技術(shù)人員缺乏偵查知識(shí)這樣的局面。偵查人員缺乏技術(shù)，一般是不大會(huì)主動(dòng)的、積極的去使用技術(shù)設(shè)備來(lái)輔助偵查工作。而檢察技術(shù)人員一般是被動(dòng)的，如果不是偵查部門(mén)的請(qǐng)求協(xié)作，那么檢察技術(shù)人員一般也不會(huì)主動(dòng)介入到案件的突破中。這就造成了電子數(shù)據(jù)取證的尷尬局面。而且，受到傳統(tǒng)取證思維的影響，偵查人員一般是會(huì)重視言詞證據(jù)和實(shí)物證據(jù)的收集，并形成了思維慣性。對(duì)于電子數(shù)據(jù)的認(rèn)識(shí)還很模糊，結(jié)果錯(cuò)失了電子數(shù)據(jù)取證的最佳時(shí)機(jī)?？偟膩?lái)說(shuō)，就是檢察機(jī)關(guān)偵查技術(shù)人才隊(duì)伍還是相對(duì)薄弱。

第三，缺乏技術(shù)設(shè)備設(shè)施。電子數(shù)據(jù)的取證是技術(shù)活，是響應(yīng)“科技強(qiáng)偵”的重要舉措。電子數(shù)據(jù)取證涉及到計(jì)算機(jī)技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)，這必然要有技術(shù)上的支持，不僅包括硬件設(shè)備上的保障，還要有操作技術(shù)上的攻堅(jiān)克難。但是，當(dāng)前，囿于觀念上、財(cái)力上的限制，不少檢察機(jī)關(guān)并沒(méi)有將電子數(shù)據(jù)的取證納入到檢察工作的范疇。正所謂“巧婦難為無(wú)米之炊”，缺乏相關(guān)的技術(shù)設(shè)備和操作技術(shù)，要進(jìn)行電子數(shù)據(jù)的取證就無(wú)從下手。由于新刑訴法也剛剛實(shí)施，大多檢察機(jī)關(guān)仍然處在適應(yīng)期，還未及時(shí)的調(diào)整好檢察工作，對(duì)于電子數(shù)據(jù)的調(diào)取所需要的技術(shù)設(shè)施的投入也就尚未提上議程。

四、電子數(shù)據(jù)在職務(wù)犯罪偵查中的運(yùn)用探索

電子數(shù)據(jù)引入職務(wù)犯罪偵查的重要性和必要性已經(jīng)不必多言，但是，如何引入，如何運(yùn)用，這都需要探索，需要建立一套行之有效的長(zhǎng)效工作機(jī)制。唯有如此，才能保證電子數(shù)據(jù)具備真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性、合法性，作為定案的依據(jù)。

第一，完善電子數(shù)據(jù)的運(yùn)用程序。對(duì)此，要從電子數(shù)據(jù)收集、固定、保存、鑒定、移送等多個(gè)環(huán)節(jié)來(lái)制定完整的工作規(guī)范。要按照刑事訴訟法的規(guī)定對(duì)涉案的電子數(shù)據(jù)載體的查封、扣押，要根據(jù)電子數(shù)據(jù)所反映的內(nèi)容，及時(shí)的制作訊問(wèn)筆錄和詢問(wèn)筆錄，強(qiáng)化電子證據(jù)的證明力?；蛘呤峭ㄟ^(guò)拍照、錄像、復(fù)制、鑒定的方式將電子數(shù)據(jù)給固定和保存下來(lái)。同時(shí)，要對(duì)電子數(shù)據(jù)的類型、格式作出文字說(shuō)明，取證人、制作人、持有人、見(jiàn)證人均應(yīng)簽名或者蓋章。最終目的是保證電子數(shù)據(jù)的完整性和真實(shí)性。

第二，建立偵查與技術(shù)合二為一的隊(duì)伍。要在職務(wù)犯罪偵查中強(qiáng)化電子數(shù)據(jù)的運(yùn)用，當(dāng)務(wù)之急是要建立一支偵查與技術(shù)合二為一的人才隊(duì)伍。鑒于電子數(shù)據(jù)的專業(yè)性特點(diǎn)，可以建立電子證據(jù)中心，由這個(gè)專門(mén)的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)電子數(shù)據(jù)的日常工作。省級(jí)檢察機(jī)關(guān)需要對(duì)電子數(shù)據(jù)取證進(jìn)行實(shí)務(wù)研究與探索，并且以典型案件作為示范，來(lái)輻射全省各個(gè)檢察機(jī)關(guān)的電子數(shù)據(jù)取證工作。加強(qiáng)培訓(xùn)，讓偵查人員熟練操作常見(jiàn)的電子數(shù)據(jù)的取證。常見(jiàn)的有，網(wǎng)上轉(zhuǎn)賬、網(wǎng)上購(gòu)物、第三方支付平臺(tái)的證據(jù)調(diào)查，電子郵件數(shù)據(jù)的恢復(fù)與查詢，互聯(lián)網(wǎng)在線數(shù)據(jù)提取，基于數(shù)據(jù)庫(kù)存儲(chǔ)的信息系統(tǒng)，即時(shí)通訊軟件的注冊(cè)信息，文檔操作痕跡，購(gòu)物卡的運(yùn)行軌跡等等，通過(guò)培訓(xùn)促進(jìn)偵查人員將電子數(shù)據(jù)取證融入到偵查的大局之中。檢察機(jī)關(guān)還盡可能的與科研機(jī)構(gòu)合作，建立地區(qū)性的電子數(shù)據(jù)取證人才庫(kù)，賦予檢察機(jī)關(guān)之外的電子技術(shù)專家作為合法的取證主體?？梢詮浹a(bǔ)偵查人員技術(shù)、經(jīng)驗(yàn)不足的問(wèn)題。

第三，構(gòu)建偵查部門(mén)與技術(shù)部門(mén)的協(xié)作機(jī)制。

電子數(shù)據(jù)的運(yùn)用跨越了職務(wù)犯罪偵查部門(mén)與檢察技術(shù)部門(mén)兩個(gè)部門(mén)，它的運(yùn)用變成了一個(gè)互動(dòng)的過(guò)程。對(duì)于專業(yè)的、復(fù)雜的電子數(shù)據(jù)的運(yùn)用，必須有技術(shù)部門(mén)的協(xié)作。為此，要從電子數(shù)據(jù)的采集、鑒定、審查各個(gè)環(huán)節(jié)構(gòu)建兩個(gè)部門(mén)的協(xié)作機(jī)制。這種協(xié)作機(jī)制具體包括，簡(jiǎn)化內(nèi)部審批手續(xù)，建立職務(wù)犯罪偵查信息交流平臺(tái)，針對(duì)案件特點(diǎn)聯(lián)合制定破案方案，辦案上以偵查人員為主導(dǎo)，技術(shù)上則尊重技術(shù)人員的自。實(shí)現(xiàn)偵查程序與技術(shù)手段的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。

職務(wù)犯罪偵查中運(yùn)用電子數(shù)據(jù)代表著偵查的發(fā)展趨勢(shì)。把握住刑事訴訟法立法的脈搏，建立行之有效的電子數(shù)據(jù)運(yùn)用制度，將有利于推進(jìn)偵查信息化，有利于推動(dòng)偵查向上一個(gè)臺(tái)階發(fā)展。

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第5篇：無(wú)犯罪記錄證明格式范文

第一條為加強(qiáng)生豬定點(diǎn)屠宰廠（場(chǎng)）病害豬無(wú)害化處理監(jiān)督管理，防止病害生豬產(chǎn)品流入市場(chǎng)，保證上市生豬產(chǎn)品質(zhì)量安全，保障人民身體健康，根據(jù)《生豬屠宰管理?xiàng)l例》和國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條國(guó)家對(duì)生豬定點(diǎn)屠宰廠（場(chǎng)）病害生豬及生豬產(chǎn)品（以下簡(jiǎn)稱病害豬）實(shí)行無(wú)害化處理制度，國(guó)家財(cái)政對(duì)病害豬損失和無(wú)害化處理費(fèi)用予以補(bǔ)貼。

第三條生豬定點(diǎn)屠宰廠（場(chǎng)）發(fā)現(xiàn)下列情況的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行無(wú)害化處理：

（一）屠宰前確認(rèn)為國(guó)家規(guī)定的病害活豬、病死或死因不明的生豬；

（二）屠宰過(guò)程中經(jīng)檢疫或肉品品質(zhì)檢驗(yàn)確認(rèn)為不可食用的生豬產(chǎn)品；

（三）國(guó)家規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)進(jìn)行無(wú)害化處理的生豬及生豬產(chǎn)品。

無(wú)害化處理的方法和要求，按照國(guó)家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定執(zhí)行。

第四條生豬定點(diǎn)屠宰廠（場(chǎng)）病害豬無(wú)害化處理的補(bǔ)貼對(duì)象和標(biāo)準(zhǔn)，按照財(cái)政部有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

屠宰過(guò)程中經(jīng)檢疫或肉品品質(zhì)檢驗(yàn)確認(rèn)為不可食用的生豬產(chǎn)品按90公斤折算一頭的標(biāo)準(zhǔn)折算成相應(yīng)頭數(shù)，享受病害豬損失補(bǔ)貼和無(wú)害化處理費(fèi)用補(bǔ)貼。

第二章職責(zé)和要求

第五條商務(wù)部負(fù)責(zé)全國(guó)生豬定點(diǎn)屠宰廠（場(chǎng)）病害豬無(wú)害化處理的監(jiān)督管理和指導(dǎo)協(xié)調(diào)工作；負(fù)責(zé)全國(guó)生豬定點(diǎn)屠宰廠（場(chǎng)）病害豬無(wú)害化處理監(jiān)管系統(tǒng)中央監(jiān)管平臺(tái)的建立和維護(hù)工作。

省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)（以下簡(jiǎn)稱省級(jí)）商務(wù)主管部門(mén)負(fù)責(zé)監(jiān)督本行政區(qū)域內(nèi)市、縣商務(wù)主管部門(mén)生豬定點(diǎn)屠宰廠（場(chǎng)）病害豬無(wú)害化處理監(jiān)督管理和信息報(bào)送工作；建立并維護(hù)本行政區(qū)域生豬定點(diǎn)屠宰廠（場(chǎng)）病害豬無(wú)害化處理監(jiān)管系統(tǒng)監(jiān)管平臺(tái)；配合地方財(cái)政管理部門(mén)落實(shí)病害豬損失補(bǔ)貼和無(wú)害化處理費(fèi)用補(bǔ)貼資金。

市、縣商務(wù)主管部門(mén)負(fù)責(zé)監(jiān)督生豬定點(diǎn)屠宰廠（場(chǎng)）無(wú)害化處理過(guò)程，核實(shí)本行政區(qū)域內(nèi)生豬定點(diǎn)屠宰廠（場(chǎng)）病害豬數(shù)量；負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)生豬定點(diǎn)屠宰廠（場(chǎng)）病害豬無(wú)害化處理信息統(tǒng)計(jì)工作；負(fù)責(zé)建立本行政區(qū)域內(nèi)生豬定點(diǎn)屠宰廠（場(chǎng)）病害豬無(wú)害化處理監(jiān)管系統(tǒng)。

第六條財(cái)政部負(fù)責(zé)全國(guó)生豬定點(diǎn)屠宰廠（場(chǎng)）病害豬無(wú)害化處理財(cái)政補(bǔ)貼資金的監(jiān)督管理和中央財(cái)政補(bǔ)貼資金的預(yù)撥、審核、清算工作。

省級(jí)財(cái)政部門(mén)負(fù)責(zé)會(huì)同同級(jí)商務(wù)主管部門(mén)核定本地區(qū)生豬定點(diǎn)屠宰廠（場(chǎng)）病害豬數(shù)量及所需財(cái)政補(bǔ)貼資金；編制本地區(qū)生豬定點(diǎn)屠宰廠（場(chǎng)）病害豬無(wú)害化處理財(cái)政補(bǔ)貼資金預(yù)算，向財(cái)政部提出中央財(cái)政補(bǔ)貼資金的申請(qǐng)。

縣級(jí)以上地方財(cái)政部門(mén)負(fù)責(zé)根據(jù)同級(jí)商務(wù)主管部門(mén)審核確認(rèn)的生豬定點(diǎn)屠宰廠（場(chǎng)）病害豬數(shù)量，安排應(yīng)負(fù)擔(dān)的補(bǔ)貼資金，并將補(bǔ)貼資金直接支付給病害豬貨主或生豬定點(diǎn)屠宰廠（場(chǎng)）。

第七條生豬定點(diǎn)屠宰廠（場(chǎng)）應(yīng)當(dāng)按照《生豬屠宰管理?xiàng)l例》和本辦法的要求對(duì)病害豬進(jìn)行無(wú)害化處理，并如實(shí)上報(bào)相關(guān)處理情況和信息。

生豬定點(diǎn)屠宰廠（場(chǎng)）應(yīng)當(dāng)按照《生豬屠宰管理?xiàng)l例》的要求，配備相應(yīng)的生豬及生豬產(chǎn)品無(wú)害化處理設(shè)施，并按照國(guó)家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求建立無(wú)害化處理監(jiān)控和信息報(bào)送系統(tǒng)。

第三章工作程序

第八條送至生豬定點(diǎn)屠宰廠（場(chǎng)）屠宰的生豬，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)動(dòng)物衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)檢疫合格，并附有檢疫證明。

第九條生豬在待宰期間和屠宰過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)按照《動(dòng)物防疫法》和《生豬屠宰管理?xiàng)l例》的規(guī)定實(shí)施檢疫和肉品品質(zhì)檢驗(yàn)。發(fā)現(xiàn)符合本辦法第三條規(guī)定情形的，按照本辦法第十條、十一條規(guī)定的程序處理。

第十條病害活豬、送至待宰圈后病死或死因不明的生豬進(jìn)行無(wú)害化處理，應(yīng)當(dāng)加蓋無(wú)害化處理印章，并按照以下程序進(jìn)行：

（一）檢疫人員或肉品品質(zhì)檢驗(yàn)人員按照《病害豬無(wú)害化處理記錄表》（附表1）的格式要求，填寫(xiě)貨主名稱、處理原因、處理頭數(shù)、處理方式，并在記錄表上簽字確認(rèn)。

（二）貨主簽字確認(rèn)后，送至無(wú)害化處理車間由無(wú)害化處理人員按照規(guī)定程序進(jìn)行處理。處理結(jié)束后，無(wú)害化處理人員應(yīng)在記錄表上簽字確認(rèn)。

（三）廠（場(chǎng)）主要負(fù)責(zé)人在記錄表上簽字、蓋章確認(rèn)。

第十一條經(jīng)檢疫或肉品品質(zhì)檢驗(yàn)確認(rèn)為不可食用的生豬產(chǎn)品進(jìn)行無(wú)害化處理，應(yīng)當(dāng)加蓋無(wú)害化處理印章，并按照以下程序進(jìn)行：

（一）由檢疫人員或肉品品質(zhì)檢驗(yàn)人員按照《病害豬產(chǎn)品無(wú)害化處理記錄表》（附表2）的格式要求，填寫(xiě)貨主名稱、產(chǎn)品（部位）名稱、處理原因、處理數(shù)量、處理方式，并在記錄上簽字。

（二）貨主簽字確認(rèn)后送至無(wú)害化處理車間按照規(guī)定進(jìn)行處理。處理結(jié)束后，無(wú)害化處理人員應(yīng)在記錄表上簽字確認(rèn)。

（三）生豬定點(diǎn)屠宰廠（場(chǎng)）主要負(fù)責(zé)人應(yīng)在記錄表上簽字。

第十二條送至生豬定點(diǎn)屠宰廠（場(chǎng)）時(shí)已死的生豬進(jìn)行無(wú)害化處理，應(yīng)當(dāng)加蓋無(wú)害化處理印章，并按照以下程序進(jìn)行：

（一）檢疫人員或肉品品質(zhì)檢驗(yàn)人員按照《待宰前死亡生豬無(wú)害化處理記錄表》（附表3）的格式要求，填寫(xiě)貨主名稱、處理原因、處理數(shù)量、處理方式，并在記錄上簽字。

（二）貨主簽字確認(rèn)后，送至無(wú)害化處理車間由無(wú)害化處理人員按照規(guī)定程序進(jìn)行處理。處理結(jié)束后，無(wú)害化處理人員應(yīng)在記錄表上簽字確認(rèn)。

（三）生豬定點(diǎn)屠宰廠（場(chǎng)）主要負(fù)責(zé)人應(yīng)在記錄表上簽字、蓋章確認(rèn)。

第十三條已建立無(wú)害化處理監(jiān)控和信息報(bào)送系統(tǒng)的生豬定點(diǎn)屠宰廠（場(chǎng)），進(jìn)行無(wú)害化處理之前，應(yīng)通知當(dāng)?shù)厣虅?wù)主管部門(mén)，開(kāi)啟監(jiān)控裝置和攝錄系統(tǒng)，記錄無(wú)害化處理過(guò)程，并通過(guò)系統(tǒng)報(bào)送相關(guān)信息。未建立無(wú)害化處理監(jiān)控和信息報(bào)送系統(tǒng)的生豬定點(diǎn)屠宰廠（場(chǎng)），進(jìn)行無(wú)害化處理之前，應(yīng)通知當(dāng)?shù)厥?、縣商務(wù)主管部門(mén)派人現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督無(wú)害化處理過(guò)程。

第十四條市、縣商務(wù)主管部門(mén)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督無(wú)害化處理過(guò)程時(shí)，應(yīng)當(dāng)在記錄表上簽字確認(rèn)；通過(guò)系統(tǒng)報(bào)送無(wú)害化處理信息和處理過(guò)程時(shí)，應(yīng)按照系統(tǒng)要求在系統(tǒng)中記錄監(jiān)控過(guò)程，并存檔備查。

第十五條每月5日前，生豬定點(diǎn)屠宰廠（場(chǎng)）應(yīng)按照《病害豬無(wú)害化處理統(tǒng)計(jì)月報(bào)表》（附表4）的要求，填寫(xiě)上月病害豬無(wú)害化處理頭數(shù)、病害豬產(chǎn)品無(wú)害化處理數(shù)量及折合頭數(shù)、以及病害豬無(wú)害化處理情況，并報(bào)市、縣商務(wù)主管部門(mén)。

市、縣商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)于每月10日前將《病害豬無(wú)害化處理統(tǒng)計(jì)月報(bào)表》報(bào)省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)并抄送同級(jí)財(cái)政部門(mén)。

省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)每季度第一個(gè)月20日前將上季度本行政區(qū)域內(nèi)無(wú)害化處理情況報(bào)商務(wù)部，同時(shí)通報(bào)同級(jí)財(cái)政部門(mén)。

第十六條每月10日前，生豬定點(diǎn)屠宰廠（場(chǎng)）或者提供病害豬的貨主應(yīng)填寫(xiě)《病害豬損失財(cái)政補(bǔ)貼申領(lǐng)表》（附表5），由市、縣商務(wù)主管部門(mén)確認(rèn)后轉(zhuǎn)報(bào)同級(jí)財(cái)政部門(mén)。

每月15日前，負(fù)責(zé)無(wú)害化處理的生豬定點(diǎn)屠宰廠（場(chǎng)）應(yīng)填寫(xiě)《病害豬無(wú)害化處理費(fèi)用財(cái)政補(bǔ)貼申領(lǐng)表》（附表6），由市、縣商務(wù)主管部門(mén)確認(rèn)后轉(zhuǎn)報(bào)同級(jí)財(cái)政部門(mén)。

第十七條市、縣財(cái)政部門(mén)根據(jù)同級(jí)商務(wù)部門(mén)確認(rèn)情況及時(shí)審核撥付補(bǔ)貼資金，同時(shí)抄送同級(jí)商務(wù)主管部門(mén)。

第四章監(jiān)督管理

第十八條地方各級(jí)商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)對(duì)生豬定點(diǎn)屠宰廠（場(chǎng)）病害豬無(wú)害化處理過(guò)程定期進(jìn)行監(jiān)督檢查。

地方各級(jí)財(cái)政部門(mén)應(yīng)對(duì)生豬定點(diǎn)屠宰廠（場(chǎng)）病害豬無(wú)害化處理財(cái)政補(bǔ)貼資金使用情況定期進(jìn)行監(jiān)督檢查。

第十九條各級(jí)商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)建立無(wú)害化處理舉報(bào)投訴制度，公布舉報(bào)電話，按照《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)食品等產(chǎn)品安全監(jiān)督管理的特別規(guī)定》的要求受理并處理舉報(bào)投訴。

第二十條對(duì)病害豬檢出率連續(xù)三個(gè)月超過(guò)0.5%或低于0.2%的地區(qū)，省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)會(huì)同同級(jí)財(cái)政主管部門(mén)加強(qiáng)對(duì)該地區(qū)的監(jiān)督檢查。必要時(shí)，商務(wù)部和財(cái)政部組成聯(lián)合檢查組對(duì)該地區(qū)進(jìn)行檢查。

第二十一條生豬定點(diǎn)屠宰廠（場(chǎng)）應(yīng)指定專門(mén)的肉品品質(zhì)檢驗(yàn)人員和無(wú)害化處理人員負(fù)責(zé)無(wú)害化處理工作，并經(jīng)商務(wù)主管部門(mén)培訓(xùn)合格。

第二十二條生豬定點(diǎn)屠宰廠（場(chǎng)）應(yīng)當(dāng)如實(shí)記錄無(wú)害化處理過(guò)程的相關(guān)信息，妥善保存無(wú)害化處理記錄表。記錄表至少應(yīng)保存五年。

第五章罰則

第二十三條生豬定點(diǎn)屠宰廠（場(chǎng)）不按規(guī)定配備病害豬及生豬產(chǎn)品無(wú)害化處理設(shè)施的，由商務(wù)主管部門(mén)按照《生豬屠宰管理?xiàng)l例》的規(guī)定責(zé)令限期改正；逾期仍不改正的，報(bào)請(qǐng)?jiān)O(shè)區(qū)的市級(jí)人民政府取消其生豬定點(diǎn)屠宰資格。

第二十四條生豬定點(diǎn)屠宰廠（場(chǎng)）未按本辦法規(guī)定對(duì)病害豬進(jìn)行無(wú)害化處理的，由商務(wù)主管部門(mén)按照《生豬屠宰管理?xiàng)l例》的規(guī)定責(zé)令限期改正，處2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；逾期不改正的，責(zé)令停業(yè)整頓，對(duì)其主要負(fù)責(zé)人處5000元以上1萬(wàn)元以下的罰款。

第二十五條生豬定點(diǎn)屠宰廠（場(chǎng)）或者提供病害豬的貨主虛報(bào)無(wú)害化處理數(shù)量的，由地方商務(wù)主管部門(mén)依法處以3萬(wàn)元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第二十六條生豬定點(diǎn)屠宰廠（場(chǎng)）肉品品質(zhì)檢驗(yàn)人員和無(wú)害化處理人員不按照操作規(guī)程操作、不履行職責(zé)、弄虛作假的，由商務(wù)主管部門(mén)處500元以上5000元以下罰款。

第二十七條檢疫人員不遵守國(guó)家有關(guān)規(guī)定、不履行職責(zé)、弄虛作假的，由商務(wù)主管部門(mén)通報(bào)相關(guān)管理部門(mén)依法處理。

第二十八條商務(wù)主管部門(mén)和財(cái)政主管部門(mén)的工作人員在無(wú)害化處理監(jiān)督管理工作中、、的，依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第六章

第6篇：無(wú)犯罪記錄證明格式范文

（1）認(rèn)為如要按規(guī)定對(duì)原材料、成品、半成品和構(gòu)配件等作抽樣檢測(cè)，需要花費(fèi)一筆不小的資金，這樣會(huì)增加工程成本，減少企業(yè)利潤(rùn)。

（2）認(rèn)為沒(méi)必要設(shè)專職資料員，收集、整理、歸檔資料等工作讓施工員兼職搞一下就行了。但實(shí)際上，施工員本身工作千頭萬(wàn)緒，根本無(wú)暇去搞技術(shù)資料，其結(jié)果只能是：到工程接近尾聲，才發(fā)現(xiàn)技術(shù)資料有很多缺項(xiàng)、漏項(xiàng)，于是只好補(bǔ)做“資料”，甚至托熟人或花錢買通檢測(cè)單位做假資料。這種假資料怎能如實(shí)反映工程質(zhì)量的真實(shí)情況呢？其后果不堪設(shè)想。

1技術(shù)資料管理工作的重要性

首先，應(yīng)從思想上端正認(rèn)識(shí)，懂得準(zhǔn)確、及時(shí)地收集、整理、歸檔施工技術(shù)資料，不僅對(duì)在建水利工程的施工質(zhì)量能起到隨時(shí)檢查、總結(jié)和不斷提高的作用，而且對(duì)施工企業(yè)的管理水平的提高也能起到重要的推動(dòng)作用。其次，水利施工企業(yè)應(yīng)建立、健全相應(yīng)的技術(shù)資料管理機(jī)構(gòu)、規(guī)章制度和獎(jiǎng)罰制度，從源頭上加以控制。具體來(lái)講，應(yīng)做到以下幾項(xiàng)：

1.1施工企業(yè)和項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)加強(qiáng)對(duì)技術(shù)資料管理工作的領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督，建立健全技術(shù)資料管理機(jī)構(gòu)，配備經(jīng)專業(yè)培訓(xùn)并考核合格的專職資料員；在施工現(xiàn)場(chǎng)決不能讓施工員來(lái)兼任資料員。

1.2技術(shù)資料應(yīng)實(shí)行企業(yè)或項(xiàng)目經(jīng)理部技術(shù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)制，并應(yīng)建立健全崗位責(zé)任制；現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)指定專職資料員負(fù)責(zé)技術(shù)資料的收集、整理和歸檔等工作。

1.3技術(shù)資料應(yīng)按質(zhì)保資料和技術(shù)管理資料及主控項(xiàng)目和一般項(xiàng)目分類歸檔，按規(guī)定格式填寫(xiě)和簽章，不得有缺項(xiàng)、漏項(xiàng)；技術(shù)資料應(yīng)隨施工進(jìn)度同步匯集，不得事后補(bǔ)做，更不準(zhǔn)搞假資料。

1.4技術(shù)資料必須真實(shí)地反映工程的實(shí)際情況，按專業(yè)、系統(tǒng)歸類管理，確保資料完整、真實(shí)，并經(jīng)技術(shù)負(fù)責(zé)人審核；質(zhì)保資料還要求企業(yè)的技術(shù)負(fù)責(zé)人及單位簽字蓋章。實(shí)行總包的工程項(xiàng)目，總包單位還應(yīng)負(fù)責(zé)匯集、整理各分包單位編制的有關(guān)施工技術(shù)及施工方案。

1.5建立獎(jiǎng)罰制度。施工企業(yè)或項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)把技術(shù)資料管理工作納入企業(yè)的獎(jiǎng)罰制度中。對(duì)能按要求準(zhǔn)確、及時(shí)、完整地收集、整理、歸檔技術(shù)資料的，應(yīng)予以表?yè)P(yáng)和獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)隨意涂改、偽造、抽撤或損毀、丟失等失職、瀆職行為造成資料不全或不合格者，應(yīng)給與處罰，情節(jié)嚴(yán)重、構(gòu)成犯罪的，應(yīng)依法追究其刑事責(zé)任。

1.6在工程開(kāi)始時(shí)，由企業(yè)總工程師向各項(xiàng)目部經(jīng)理、主任工程師、施工員和資料員對(duì)技術(shù)資料應(yīng)包含的內(nèi)容和具體要求作較詳細(xì)的介紹，使他們既懂得技術(shù)資料管理工作的重要性，又知道應(yīng)該怎樣去做和如何相互配合、監(jiān)督檢查，共同搞好水利工程技術(shù)資料管理工作。施工企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)和項(xiàng)目經(jīng)理部還應(yīng)定期深入施工現(xiàn)場(chǎng)，督促、檢查技術(shù)資料管理工作，發(fā)現(xiàn)有不合要求的技術(shù)資料和弄虛作假等情況，立即予以糾正和作出處理，免得問(wèn)題成堆后積重難返，無(wú)法挽回了

2水利工程施工技術(shù)資料管理工作的主要內(nèi)容

由于水利工程涵蓋的專業(yè)和分部分項(xiàng)多，各專業(yè)的技術(shù)資料所包括的主要內(nèi)容不盡相同；現(xiàn)就按階段來(lái)分述施工技術(shù)資料的主要內(nèi)容。

2.1施工準(zhǔn)備階段施工技術(shù)資料的主要內(nèi)容

這個(gè)階段的技術(shù)資料主要包括：施工合同、施工許可證、施工企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、承建資格證書(shū)、開(kāi)工報(bào)告、項(xiàng)目經(jīng)理任命通知書(shū)、項(xiàng)目經(jīng)理部組人員設(shè)置通知書(shū)、施工現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量管理檢查記錄（如現(xiàn)場(chǎng)施工質(zhì)量管理制度、質(zhì)量責(zé)任制、主要工種技工操作上崗證書(shū)、施工方案和施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等）、圖紙會(huì)審記錄、地質(zhì)勘測(cè)資料、施工組織設(shè)計(jì)、專項(xiàng)施工方案及專家論證意見(jiàn)、施工技術(shù)交底記錄、水利水工建（構(gòu)）筑物定位測(cè)量放線記錄、樁基檢驗(yàn)報(bào)告及驗(yàn)收證明、地基驗(yàn)槽（坑）記錄以及混凝土、砂漿的配合比試驗(yàn)報(bào)告，部分原材料的產(chǎn)品質(zhì)量合格證和進(jìn)場(chǎng)檢驗(yàn)報(bào)告等。

2.2基礎(chǔ)和主體結(jié)構(gòu)施工階段施工技術(shù)資料的主要內(nèi)容

這個(gè)階段的技術(shù)資料主要包括：有關(guān)施工工藝、施工質(zhì)量檢查驗(yàn)收和材料、成品、半成品等的質(zhì)量保證資料；比如：鋼材產(chǎn)品質(zhì)量合格證書(shū)和進(jìn)場(chǎng)力學(xué)性能、工藝性能檢驗(yàn)報(bào)告，鋼材質(zhì)量檢查記錄、鋼筋焊接接頭工藝性能檢驗(yàn)報(bào)告、對(duì)有特殊要求的鋼筋抽檢報(bào)告、鋼筋機(jī)械連接接頭配件合格證及其工藝性能檢驗(yàn)報(bào)告；水泥應(yīng)有生產(chǎn)廠家出具的產(chǎn)品出廠質(zhì)量檢驗(yàn)合格證書(shū)，其內(nèi)容包括廠名、品種、強(qiáng)度等級(jí)、出廠日期和有關(guān)主要性能試驗(yàn)數(shù)據(jù)及試驗(yàn)編號(hào)、所代表批量等；水泥進(jìn)場(chǎng)后，專職材料員除檢查產(chǎn)品質(zhì)量合格證書(shū)外，還應(yīng)對(duì)其主要技術(shù)性能作抽樣復(fù)檢，特別是水泥安定性和初、終凝時(shí)間，必須做抽樣復(fù)驗(yàn)，合格后方可用于工程上，以確保水利工程整體工程質(zhì)量。對(duì)有特殊要求的水利工程結(jié)構(gòu)，有時(shí)需要在拌制混凝土?xí)r摻加外加劑；外加劑必須有生產(chǎn)廠家的質(zhì)量合格證明書(shū)，其內(nèi)容包括廠名、品種、包裝重量、性能、主要成分和使用說(shuō)明、出廠日期等，外加劑使用前必須進(jìn)行性能試驗(yàn)，符合要求后方可使用。商品混凝土相關(guān)技術(shù)指標(biāo)資料及其施工記錄混凝土抗壓試塊試驗(yàn)報(bào)告、抗?jié)B試塊試驗(yàn)報(bào)告、砌筑砂漿試塊強(qiáng)度試驗(yàn)報(bào)告；防水材料合格證及其檢驗(yàn)報(bào)告、隱蔽驗(yàn)收記錄、檢驗(yàn)批驗(yàn)收記錄、分部分項(xiàng)工程質(zhì)量驗(yàn)收記錄；混凝土結(jié)構(gòu)實(shí)體檢驗(yàn)記錄、建（構(gòu)）筑物沉降觀測(cè)記錄；新材料、新技術(shù)、新工藝施工記錄等。

2.3竣工驗(yàn)收階段施工技術(shù)資料的主要內(nèi)容

第7篇：無(wú)犯罪記錄證明格式范文

關(guān)鍵詞：新刑事訴訟法；電子證據(jù)；審查；證據(jù)能力；證明力

中圖分類號(hào)：D918.2；D915.13文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：16738268（2013）06003905

2010年2月最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、國(guó)家安全部和司法部聯(lián)合制定的《關(guān)于辦理死刑案件審查判斷證據(jù)若干問(wèn)題的規(guī)定》第二十九條，首次規(guī)定了刑事訴訟中的電子證據(jù)審查的具體內(nèi)容和要求。2012年3月14日，修訂后的《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》（以下簡(jiǎn)稱新刑事訴訟法）第四十八條在法定證據(jù)種類中增加了“電子數(shù)據(jù)”這一新的證據(jù)種類[1]。電子證據(jù)作為獨(dú)立證據(jù)種類的法律定位的確立，為司法機(jī)關(guān)電子證據(jù)的審查提出了新要求。

一、電子證據(jù)的內(nèi)涵及外延

（一）電子證據(jù)的內(nèi)涵，即電子證據(jù)的定義

目前學(xué)術(shù)界關(guān)于電子證據(jù)的定義眾說(shuō)紛紜，主要有以下幾種學(xué)說(shuō)：（1）電子材料說(shuō)，即以電子形式存在，用作證據(jù)使用的所有材料及其派生物，或憑借電子設(shè)備或電子技術(shù)形成的一切證據(jù)[2]；（2）訴訟證據(jù)說(shuō)，即在磁性介質(zhì)之中存儲(chǔ)，以電子數(shù)據(jù)形式展現(xiàn)的訴訟證據(jù)[3]；（3）計(jì)算機(jī)證據(jù)說(shuō)，即在計(jì)算機(jī)系統(tǒng)運(yùn)行過(guò)程中產(chǎn)生或者存儲(chǔ)的，以記錄的內(nèi)容證明案件事實(shí)的信息[4]；（4）網(wǎng)絡(luò)證據(jù)說(shuō)，即由一個(gè)信息終端通過(guò)網(wǎng)絡(luò)從另一個(gè)信息終端得到的作為證據(jù)的信息載體[5]；（5）電子物品說(shuō)，即由電子手段、光學(xué)手段或者類似這些手段生成、傳送、接收或儲(chǔ)存的信息[6]。

筆者認(rèn)為，隨著信息技術(shù)的日新月異，電子證據(jù)的形式將不斷變化，而上述電子材料說(shuō)、訴訟證據(jù)說(shuō)、計(jì)算機(jī)證據(jù)說(shuō)以及網(wǎng)絡(luò)證據(jù)說(shuō)均對(duì)電子證據(jù)的形式進(jìn)行了限定。對(duì)電子證據(jù)定義時(shí)可以借鑒電子物品說(shuō)，即聯(lián)合國(guó)《電子商務(wù)示范法》第二條的定義：電子證據(jù)是指經(jīng)由電子手段、光學(xué)手段或類似手段生成、儲(chǔ)存或傳遞的信息，這些手段包括但不限于電子數(shù)據(jù)交換（EDI）、電子郵件、電報(bào)、電傳或傳真。同時(shí)，電子證據(jù)是作為證據(jù)使用的數(shù)據(jù)，按照我國(guó)刑事訴訟法的規(guī)定，“證明案件真實(shí)情況的一切事實(shí)，都是證據(jù)”。因此，電子證據(jù)是指由電子手段、光學(xué)手段或類似手段生成、傳送、接收或儲(chǔ)存，能證明案件真實(shí)情況的信息。

（二）電子證據(jù)的外延，即電子證據(jù)的范圍

由于信息技術(shù)是不斷發(fā)展的，電子證據(jù)的外延也應(yīng)是開(kāi)放性的，不但應(yīng)包括已有的技術(shù)手段，而且也應(yīng)包括今后類似功能的技術(shù)發(fā)展，其外延的界定可以借鑒聯(lián)合國(guó)《電子商務(wù)示范法》第二條的規(guī)定，電子證據(jù)包括但不限于以計(jì)算機(jī)技術(shù)應(yīng)用為基礎(chǔ)的數(shù)據(jù)庫(kù)、程序文件、圖形處理文件、字處理文件等，以及基于網(wǎng)絡(luò)技術(shù)應(yīng)用為基礎(chǔ)的電子數(shù)據(jù)交換、手機(jī)短信、電子資金劃撥、電子郵件、電子公告牌記錄、電子聊天記錄、電子簽名、域名、博客等等。

二、電子證據(jù)的本質(zhì)特征

（一）電子證據(jù)的依賴性

電子證據(jù)是以數(shù)字或模擬信號(hào)的形式存儲(chǔ)在各種電子介質(zhì)如芯片、軟盤(pán)、硬盤(pán)、光盤(pán)、磁帶、移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備等載體之上的，這與傳統(tǒng)證據(jù)的存儲(chǔ)方式有很大的區(qū)別。這一特性決定了司法機(jī)關(guān)在審查判斷電子證據(jù)時(shí)，需要對(duì)電子證據(jù)所依賴的物質(zhì)介質(zhì)材料一起審查，只有在其所依賴的物質(zhì)介質(zhì)運(yùn)行正常的情況下，電子證據(jù)的真實(shí)性才有保障。

（二）電子證據(jù)的無(wú)形性

從以上關(guān)于電子證據(jù)的定義可以看出，電子證據(jù)是以電子、光學(xué)或類似性能的技術(shù)形式存儲(chǔ)并以二進(jìn)制的機(jī)器語(yǔ)言的方式存在，如果沒(méi)有相應(yīng)的系統(tǒng)環(huán)境將無(wú)法顯現(xiàn)也不能被人們發(fā)現(xiàn)和使用。即使有相應(yīng)的系統(tǒng)環(huán)境，有些證據(jù)文件可能是被隱藏、修改和偽裝過(guò)的，甚至被破壞刪除的，如果沒(méi)有專業(yè)人員用專門(mén)技術(shù)和相應(yīng)的軟件來(lái)識(shí)別修復(fù)和還原，這些對(duì)案件有證明還原作用的證據(jù)難為人們所知曉。

（三）電子證據(jù)的脆弱性

任何電子信息，包括數(shù)據(jù)、文字、聲音、圖像、程序等，都是以二進(jìn)制代碼的形式存儲(chǔ)于磁性介質(zhì)中，其本質(zhì)上是數(shù)字化的信息，即以“0”或“1”這兩個(gè)數(shù)字的不同編碼來(lái)記錄的信息。由于數(shù)字化的特質(zhì)使得電子信息較其他證據(jù)資料更具脆弱性，人們可以通過(guò)各種方法對(duì)數(shù)字編碼進(jìn)行增減和編輯而使電子信息被篡改、偽造、破壞或滅失。此外，計(jì)算機(jī)病毒、硬件故障、軟件問(wèn)題、操作失誤、網(wǎng)絡(luò)故障等等技術(shù)和意外情況都會(huì)影響到電子信息的真實(shí)性。三、刑事訴訟電子證據(jù)審查存在的問(wèn)題及難點(diǎn)（一）真實(shí)性認(rèn)定難

由于電子證據(jù)具有脆弱性，計(jì)算機(jī)病毒、硬件故障、軟件問(wèn)題、操作失誤、網(wǎng)絡(luò)故障，以及犯罪行為人或與案件有利害關(guān)系的第三人故意實(shí)施損毀行為等都會(huì)影響到電子證據(jù)的真實(shí)性。除此以外，以下因素也會(huì)影響電子證據(jù)的真實(shí)性：收集取證過(guò)程不規(guī)范或取證程序存在瑕疵；延誤取證時(shí)機(jī)導(dǎo)致重要電子數(shù)據(jù)損壞或被篡改；雖依法定程序收集取證，但所取證據(jù)本身不完整、不全面；未采取法定固定保全措施，且無(wú)法確保證據(jù)未被篡改，即使經(jīng)過(guò)審查后可以將其作為認(rèn)定案件事實(shí)的證據(jù)，也會(huì)因?yàn)楣潭ūＨ胧┑牟坏轿欢绊懺摲葑C據(jù)的證明力。

（二）關(guān)聯(lián)性確認(rèn)難

在大多數(shù)智能犯罪案件中，犯罪行為人往往通過(guò)技術(shù)手段對(duì)電子證據(jù)所依賴的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)信息進(jìn)行偽造、修改，以轉(zhuǎn)移辦案人員注意力或延誤取證最佳時(shí)機(jī)。受目前現(xiàn)有技術(shù)條件的制約，如何在有限時(shí)間內(nèi)確認(rèn)電子證據(jù)的產(chǎn)生、修改、傳輸、儲(chǔ)存各個(gè)環(huán)節(jié)與犯罪行為人之間是否存在關(guān)聯(lián)性，即電子證據(jù)與犯罪行為人的人身對(duì)應(yīng)關(guān)系確認(rèn)，這既是關(guān)聯(lián)性審查環(huán)節(jié)的重點(diǎn)，也是難點(diǎn)。

（三）權(quán)益平衡難

法治原則要求證據(jù)的收集應(yīng)以合法的程序和手段對(duì)公民隱私權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)的侵犯降至可容忍的限度。但刑事訴訟法懲罰犯罪、維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的功能，以及社會(huì)公眾對(duì)案件偵破的期待與電子證據(jù)本身的時(shí)效性，要求偵查活動(dòng)必須高效。為此，偵查機(jī)關(guān)往往采用竊聽(tīng)、設(shè)置跟蹤裝置等秘密手段收集相關(guān)電子數(shù)據(jù)或查詢相關(guān)信息，甚至?xí)孛芮秩胨擞?jì)算機(jī)等信息系統(tǒng)。如何權(quán)衡刑事訴訟電子證據(jù)的時(shí)效性要求、懲罰犯罪功能的實(shí)現(xiàn)與人權(quán)保障之間的沖突，是電子證據(jù)審查必須面對(duì)的問(wèn)題。

四、刑事訴訟法視野下電子證據(jù)的審查

（一）刑事、民事電子證據(jù)審查的區(qū)別

由于不同訴訟法所追求的價(jià)值目標(biāo)不同，在電子證據(jù)的收集、舉證責(zé)任的承擔(dān)以及電子證據(jù)的采納等方面，兩大訴訟法存在明顯的差別，這也決定了在不同的訴訟法中審查電子證據(jù)的要求也不盡相同。刑事訴訟的目的是通過(guò)法律正當(dāng)程序，追求實(shí)體真實(shí)，既對(duì)有罪的被告人作出應(yīng)有的有罪判決，又要保護(hù)無(wú)辜者。而民事訴訟的目的則在于通過(guò)國(guó)家權(quán)力解決當(dāng)事人之間不能自主解決的民事糾紛。在刑事訴訟中，支持控訴需要達(dá)到排除一切合理懷疑的程度，所需達(dá)到的證明程度比民事訴訟要高，后者只需具有占明顯優(yōu)勢(shì)的證據(jù)即可。因此，在兩大訴訟法下審查電子證據(jù)時(shí)，應(yīng)結(jié)合不同訴訟法對(duì)證據(jù)規(guī)則的要求進(jìn)行審查，如在審查電子證據(jù)的合法性時(shí)，刑事訴訟中，收集主體以法律沒(méi)有規(guī)定或禁止的方法或超權(quán)力范圍調(diào)查收集的證據(jù)，即使內(nèi)容真實(shí)，也不具有證據(jù)能力。而在民事訴訟中，當(dāng)事人以非法方法收集的證據(jù)，一般情況下都有證據(jù)能力，只有在當(dāng)事人以侵犯隱私權(quán)等基本權(quán)利的方式調(diào)查收集的證據(jù)，且這種方式會(huì)對(duì)社會(huì)有危害作用，情節(jié)嚴(yán)重時(shí)，這種證據(jù)才不能作為證據(jù)使用[7]。

（二）證據(jù)能力與證明力審查的關(guān)系

根據(jù)刑事訴訟證據(jù)理論，能被法院作為定案根據(jù)的證據(jù)需同時(shí)具備兩方面的特性：一是法律上的可采納性，即證據(jù)能力；二是事實(shí)和邏輯上的可采信性，即證明力[8]。證據(jù)能力是指事實(shí)材料成為定案根據(jù)所必須具備的條件，以及法律對(duì)事實(shí)材料成為訴訟中的證據(jù)在資格上的限制，即證據(jù)資格或證據(jù)的適格性。在英美法系國(guó)家，稱之為證據(jù)的可采性（admissibility）。證明力是指證據(jù)事實(shí)對(duì)案件事實(shí)是否有證明作用和作用的程度，又稱之為證據(jù)價(jià)值[9]。證據(jù)能力是從質(zhì)上反映證據(jù)與案件事實(shí)的關(guān)系，只有同時(shí)具備了合法性、客觀性和關(guān)聯(lián)性的事實(shí)材料，才具有證據(jù)資格。證明力是從量上反映證據(jù)與案件事實(shí)的關(guān)系，它包括兩方面的內(nèi)容：首先，它反映某項(xiàng)證據(jù)與案件主要事實(shí)的關(guān)系；其次，它反映某項(xiàng)證據(jù)對(duì)待證事實(shí)產(chǎn)生證明作用的效果[10]。只有證據(jù)能力與證明力共同作用，才能完整地反映證據(jù)與案件事實(shí)的關(guān)系。因此，對(duì)電子證據(jù)應(yīng)從證據(jù)能力和證明力兩個(gè)層面進(jìn)行審查。而從目前國(guó)內(nèi)相關(guān)資料來(lái)看，理論界都是從證據(jù)的證明能力，即客觀性、合法性和關(guān)聯(lián)性三個(gè)方面對(duì)電子證據(jù)的審查判斷進(jìn)行論述，幾乎沒(méi)有從證據(jù)能力和證明力兩個(gè)層面進(jìn)行綜合審查的論述。

（三）從證據(jù)能力和證明力兩個(gè)層面審查

1.從證據(jù)能力層面對(duì)電子證據(jù)進(jìn)行審查

如前所述，證據(jù)能力是從質(zhì)上反映證據(jù)與案件事實(shí)的關(guān)系，只有同時(shí)具備了客觀性、關(guān)聯(lián)性和合法性的事實(shí)材料，才具有證據(jù)資格。因此，在審查電子證據(jù)的證據(jù)能力時(shí)，應(yīng)審查電子證據(jù)的客觀性、關(guān)聯(lián)性和合法性。

（1）客觀性審查。證據(jù)的客觀性，也叫證據(jù)的真實(shí)性，是指證據(jù)所反映的內(nèi)容必須是客觀存在的事實(shí)。目前確保電子證據(jù)真實(shí)性的安全技術(shù)措施主要有：信息隱藏技術(shù)、加解密技術(shù)、數(shù)字簽名技術(shù)、電子商務(wù)認(rèn)證中心――CA認(rèn)證中心。審查判斷電子證據(jù)的真實(shí)性的最常用的方法，是比較的方法。任何一個(gè)證據(jù)都無(wú)法借助自身來(lái)證明其真實(shí)、可靠性，只有與其他證據(jù)結(jié)合起來(lái)，加以綜合分析、判斷，才能確認(rèn)其真?zhèn)巍Ｔ陔娮幼C據(jù)與其他證據(jù)相比較確定其真假的過(guò)程中，應(yīng)遵循以下規(guī)律：兩證矛盾，必有一假：與眾證矛盾，多屬假證；與案件矛盾，悉屬假證；自相矛盾，應(yīng)屬假證。

在審查電子證據(jù)的真實(shí)性時(shí)，必須明確電子證據(jù)的“原件”與復(fù)印件的關(guān)系。雖然我國(guó)并沒(méi)有明確的最佳證據(jù)規(guī)則或傳聞規(guī)則，但相關(guān)法律仍然規(guī)定復(fù)制件在沒(méi)有其他證據(jù)證明與原件核對(duì)無(wú)誤的情況下一般不予認(rèn)可。而電子證據(jù)的原始代碼就是電子證據(jù)的原件，電子證據(jù)的依賴性決定了電子證據(jù)必須經(jīng)過(guò)電子設(shè)備的處理、顯示才能為人們所感知。因此，對(duì)電子證據(jù)“原件”的認(rèn)定不應(yīng)等同于普通證據(jù)，可以借鑒國(guó)外及國(guó)際組織的國(guó)際條約對(duì)民商事領(lǐng)域的電子證據(jù)“原件”理論進(jìn)行認(rèn)定，即使用“功能等同法”對(duì)證據(jù)原件的內(nèi)涵做擴(kuò)大解釋，只要是準(zhǔn)確反映電子記錄內(nèi)容的任何輸出物都可視為原件，對(duì)這種原件的再行錄制產(chǎn)生的復(fù)本則是復(fù)制件。

電子證據(jù)真實(shí)性應(yīng)結(jié)合三方面的內(nèi)容進(jìn)行審查：第一，審查電子證據(jù)的來(lái)源，也就是審查電子證據(jù)形成的時(shí)間、地點(diǎn)、制作人、制作過(guò)程及設(shè)備情況，技術(shù)上必須滿足只讀、鏡像復(fù)制和數(shù)字指紋的要求。只讀即保證電子證據(jù)在獲取和分析的過(guò)程中不被修改。鏡像復(fù)制技術(shù)是取證和分析工作的前提和基礎(chǔ)，為保證數(shù)據(jù)的完整性，需要進(jìn)行位對(duì)位的精確復(fù)制，不能有任何的修改、遺漏、丟失。數(shù)字指紋用來(lái)證明復(fù)制數(shù)據(jù)與原數(shù)據(jù)的一致性[11]。第二，審查電子證據(jù)的內(nèi)容，也就是審查電子證據(jù)本身是否被偽造、變?cè)?，即使電子證據(jù)經(jīng)過(guò)刪除、粉碎或格式化處理，仍可以委托專業(yè)技術(shù)人員利用數(shù)據(jù)恢復(fù)技術(shù)發(fā)現(xiàn)電子證據(jù)是否被修改、刪除等痕跡。第三，審查電子證據(jù)的存儲(chǔ)介質(zhì)。電子證據(jù)具有的依賴性，決定了司法機(jī)關(guān)在審查電子證據(jù)的真實(shí)性時(shí)，需要對(duì)電子證據(jù)所依賴的存儲(chǔ)介質(zhì)一起審查。對(duì)電子數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)介質(zhì)進(jìn)行審查，主要審查附屬信息證據(jù)和系統(tǒng)環(huán)境證據(jù)。附屬信息證據(jù)，即在電子數(shù)據(jù)的生成、存儲(chǔ)、傳遞、修改、增刪過(guò)程中生成的記錄，這些記錄以形成證據(jù)保管鏈條的方式用于證明電子證據(jù)的來(lái)源和可靠性， 表明每一個(gè)環(huán)節(jié)都是有據(jù)可查的。系統(tǒng)環(huán)境證據(jù)，指電子證據(jù)所存在的硬件和軟件環(huán)境，即電子數(shù)據(jù)在生成、存儲(chǔ)、傳遞、修改、增刪的過(guò)程中所依靠的電子設(shè)備環(huán)境。

（2）關(guān)聯(lián)性審查。證據(jù)的關(guān)聯(lián)性，是指證據(jù)和案件事實(shí)之間客觀存在的聯(lián)系，只有與案件事實(shí)有關(guān)的電子證據(jù)才有可采性?？梢詮娜齻€(gè)方面判斷電子證據(jù)是否具有相關(guān)性：電子證據(jù)是否能夠證明案件某一方面的問(wèn)題；該問(wèn)題是否為案件事實(shí)爭(zhēng)議的問(wèn)題；該電子證據(jù)對(duì)爭(zhēng)議問(wèn)題的解決是否有實(shí)際或?qū)嵸|(zhì)性的意義。對(duì)電子證據(jù)關(guān)聯(lián)性的審查，關(guān)鍵是要找到電子證據(jù)與案件事實(shí)的“連結(jié)點(diǎn)”。同西方國(guó)家相比，我國(guó)在證據(jù)法方面最大的特色是“印證證明”，即孤證不能定案，必須由若干份證據(jù)構(gòu)成一個(gè)相互印證的證據(jù)體系。而任何與電子證據(jù)有關(guān)的犯罪行為都不可能孤立地存在于虛擬空間，而是與現(xiàn)實(shí)世界有著密切的聯(lián)系。因此，審查電子證據(jù)應(yīng)當(dāng)將現(xiàn)實(shí)世界與虛擬空間聯(lián)系起來(lái)，構(gòu)成一個(gè)現(xiàn)實(shí)世界與虛擬空間的證據(jù)相結(jié)合的證據(jù)鎖鏈，結(jié)合現(xiàn)實(shí)空間的證據(jù)體系來(lái)審查虛擬空間的證據(jù)體系與案件事實(shí)的關(guān)聯(lián)性。

（3）合法性審查。證據(jù)的合法性，指作為定案根據(jù)的證據(jù)必須符合法律規(guī)定的采證標(biāo)準(zhǔn)。電子證據(jù)的合法性審查包括兩方面的內(nèi)容：一是收集電子證據(jù)的主體合法，二是電子證據(jù)的程序合法。

第一，審查電子證據(jù)的收集主體。電子證據(jù)的高科技性決定了電子證據(jù)的收集需要很強(qiáng)的技術(shù)性，這就要求對(duì)于電子證據(jù)的收集需要專業(yè)性的人員或機(jī)構(gòu)來(lái)進(jìn)行，如人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)、國(guó)家安全機(jī)關(guān)等刑事偵查、控訴和審判機(jī)關(guān)，也包括在進(jìn)行行政活動(dòng)時(shí)，需要調(diào)取電子證據(jù)的其他行政執(zhí)法機(jī)關(guān)。對(duì)網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)商、普通個(gè)人提供的電子證據(jù)，需要專業(yè)的鑒定機(jī)構(gòu)確定真?zhèn)尾拍苁惯@些證據(jù)具有可采性而被法庭所采信。

第二，審查電子證據(jù)的收集程序。收集電子證據(jù)要保證程序和被收集的電子證據(jù)符合法律規(guī)范和程序，包括收集電子證據(jù)的方式方法不會(huì)對(duì)公民的人身權(quán)利造成損害，以及不能以不合法的方式進(jìn)行秘密取證或引誘、欺騙式取證，取證時(shí)應(yīng)對(duì)取證過(guò)程進(jìn)行詳細(xì)記錄。

2.從證明力層面對(duì)電子證據(jù)進(jìn)行審查

在證明力審查方面，西方各國(guó)基本上都經(jīng)歷了由神明裁判（或決斗）到法定證據(jù)再到自由心證的歷程。在自由心證制度中，法官的心證要受到一定限制，英美法系國(guó)家體現(xiàn)在嚴(yán)密的證據(jù)規(guī)則上，大陸法系國(guó)家則體現(xiàn)在一定的審查判斷標(biāo)準(zhǔn)上。如果說(shuō)對(duì)電子證據(jù)證據(jù)能力的審查是對(duì)電子證據(jù)有無(wú)真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性的審查，而對(duì)電子證據(jù)證明力的審查則是對(duì)電子證據(jù)可靠性、完整性和充分性的審查。因此，證明力是從量上反映證據(jù)與案件事實(shí)的關(guān)系，包括可靠性、完整性和充分性的審查。

（1）可靠性審查。電子證據(jù)可靠性程度的認(rèn)定主要包括三個(gè)方面：第一，直接認(rèn)定法。從證據(jù)學(xué)原理的角度，要確保某一證據(jù)的可靠性，必須在其運(yùn)行的各個(gè)環(huán)節(jié)都有相關(guān)證據(jù)加以證明，即證據(jù)之間必須形成證據(jù)鎖鏈。因此，就電子證據(jù)而言，要審查其可靠性程度，必須對(duì)電子證據(jù)在形成、存儲(chǔ)、收集、保全等各個(gè)環(huán)節(jié)的真實(shí)可靠性進(jìn)行全面的審查，確保電子證據(jù)在每一環(huán)節(jié)中的真實(shí)可靠性。這種可靠性審查，既包含對(duì)人為因素的審查，也包含對(duì)生成電子證據(jù)的載體的可靠性的審查。第二，鑒定法。在條件允許的情況下，應(yīng)當(dāng)就對(duì)案件的定性或量刑起關(guān)鍵作用，訴訟參與人提出異議，以及與其他證據(jù)存在矛盾的電子證據(jù)進(jìn)行鑒定，通過(guò)科學(xué)的方法，判斷電子證據(jù)是否真實(shí)，有無(wú)裁剪、偽造、篡改等，以確保電子證據(jù)的可靠性。第三，間接認(rèn)定法――推定。即通過(guò)證明其他事實(shí)的可靠性來(lái)證明電子證據(jù)的可靠性。可以借鑒國(guó)外的相關(guān)規(guī)定，對(duì)符合以下規(guī)則之一，則推定該電子證據(jù)具有可靠性：電子證據(jù)所依賴的電子設(shè)備是可靠的；電子證據(jù)是在正常的業(yè)務(wù)活動(dòng)中生成并保管的；電子證據(jù)是由對(duì)其不利的一方當(dāng)事人提供的。

（2）完整性審查。完整性（integrity）是指信息在存儲(chǔ)或傳輸過(guò)程中保持不被偶然或故意地刪除、粉碎或格式化處理。聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)《電子商業(yè)示范法》、加拿大《1998年統(tǒng)一電子證據(jù)法》和菲律賓2001年《電子證據(jù)規(guī)則》均規(guī)定了電子證據(jù)完整性的審查判斷標(biāo)準(zhǔn)。完整性包含兩方面的含義：一是電子證據(jù)本身的完整性，二是電子證據(jù)所依賴的系統(tǒng)的完整性。對(duì)電子證據(jù)本身完整性的審查，可以借鑒聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)《電子商務(wù)示范法》第8條第3款規(guī)定，即將電子證據(jù)與一個(gè)已知的原件樣本進(jìn)行核對(duì)或者根據(jù)事先約定的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行比對(duì)，數(shù)據(jù)的內(nèi)容保持完整并且未被改動(dòng)。對(duì)電子證據(jù)所依賴的載體的完整性的審查，可以借鑒加拿大《1998年統(tǒng)一電子證據(jù)法》，對(duì)符合以下條件之一的，采用間接推定的方法來(lái)認(rèn)定電子系統(tǒng)的完整性：記錄該數(shù)據(jù)的系統(tǒng)處于正常的運(yùn)行狀態(tài)；電子證據(jù)是由對(duì)其不利的那一方當(dāng)事人保存的；電子證據(jù)是由第三方在正常業(yè)務(wù)活動(dòng)中保存的。

（3）充分性審查。充分性是指證據(jù)的證明力足以證明案件中的待證事實(shí)。證據(jù)的充分性原則是從數(shù)量方面對(duì)定案證據(jù)提出的要求，它一方面強(qiáng)調(diào)在辦案時(shí)不能僅憑孤證定案，另一方面要求全案的基本事實(shí)都要有充分的證據(jù)來(lái)加以證實(shí)，這些證據(jù)之間能夠相互印證，形成完整的證明體系。電子證據(jù)的充分性審查，是就單個(gè)電子證據(jù)或某一電子證據(jù)與案件中其他證據(jù)構(gòu)成的證據(jù)鎖鏈而言。針對(duì)案件中的某個(gè)事實(shí)或情節(jié)，如果一個(gè)或多個(gè)電子證據(jù)組合足以證明該事實(shí)或情節(jié)的存在，則具有充分性。就整個(gè)案件來(lái)說(shuō)，如果電子證據(jù)與其他證據(jù)的組合足以證明案件的真實(shí)情況，則該電子證據(jù)具有充分性。

五、結(jié)語(yǔ)

隨著電子證據(jù)取證規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)研究向更高層次、更廣領(lǐng)域發(fā)展，電子證據(jù)的取證領(lǐng)域?qū)⒉粩鄶U(kuò)大，取證的工具也將向自動(dòng)化、專業(yè)化、標(biāo)準(zhǔn)化方向發(fā)展，應(yīng)用范圍也將越來(lái)越廣。目前，我國(guó)刑事訴訟中電子證據(jù)的審查缺乏明確的運(yùn)用規(guī)則，尚未形成系統(tǒng)的法律規(guī)范，而在證據(jù)法比較發(fā)達(dá)的法治國(guó)家，對(duì)電子證據(jù)審查的法律規(guī)制已經(jīng)卓有成效。因此，因地制宜地確立起符合我國(guó)特色的刑事電子證據(jù)審查規(guī)則，是我國(guó)必須順應(yīng)的一大潮流。

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第8篇：無(wú)犯罪記錄證明格式范文

商業(yè)銀行傳統(tǒng)業(yè)務(wù)使用的是紙質(zhì)流通工具，與此相適應(yīng)，傳統(tǒng)法律也是建立在對(duì)紙質(zhì)流通工具進(jìn)行調(diào)整的基礎(chǔ)之上的。而電子化銀行業(yè)務(wù)使用的是以電磁信息為載體的流通工具，因此電子化銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展給傳統(tǒng)的法律原則、法律規(guī)則帶來(lái)了挑戰(zhàn)。

基于平等性、自愿性、互換性為基礎(chǔ)的，以特定主體的特定交易為前提的傳統(tǒng)民法，由于金融電子化的發(fā)展，已越來(lái)越不適應(yīng)以集中交易、不特定主體為基礎(chǔ)的金融法發(fā)展的需要，傳統(tǒng)民法中的主體平等、契約自由原則正受到限制。在金融法領(lǐng)域，金融機(jī)構(gòu)與其客戶之間（如銀行與客戶）的關(guān)系是不平等的，這種不平等不僅表現(xiàn)在主體間經(jīng)濟(jì)實(shí)力的巨大差異上，而且由于銀行等金融機(jī)構(gòu)擁有法律賦予的特許權(quán)即行業(yè)壟斷權(quán)，以致客戶不得不與金融機(jī)構(gòu)打交道。同時(shí)，在傳統(tǒng)民法中，交易和交易主體都是特定的，因而大陸法系民法確立了契約自由原則，并且建立了一套完整的以要約、承諾為核心內(nèi)容的合同法規(guī)則。而電子化銀行業(yè)務(wù)中，各國(guó)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)為了防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行了嚴(yán)格的監(jiān)管和權(quán)力干預(yù)，從而產(chǎn)生了新的調(diào)控金融領(lǐng)域的法律規(guī)則。而這種嚴(yán)格監(jiān)管和權(quán)力干預(yù)，都屬于對(duì)私法自治、契約自由的限制。

電子化銀行業(yè)務(wù)中許多業(yè)務(wù)交易采用金融電子化數(shù)據(jù)交換（EDI），也就是無(wú)紙化的電子合同的方式進(jìn)行，即在EDI電腦網(wǎng)絡(luò)上按事先約定的編碼進(jìn)行，這與傳統(tǒng)法律中的書(shū)面和口頭合同有著顯著的不同。合同形式往往是作為民事法律行為能否產(chǎn)生預(yù)期法律后果的形式條件，但各國(guó)傳統(tǒng)的合同法中并未對(duì)這種電子化的合同形式作出明確規(guī)定。同時(shí)，基于因特網(wǎng)上的金融業(yè)務(wù)沒(méi)有地域限制，在因特網(wǎng)上達(dá)成的金融電子化合同通常難以確定合同的簽訂地和履行地，從而很難確定電子化合同糾紛的管轄權(quán)；而且即使確定了合同糾紛的管轄權(quán)而在選擇準(zhǔn)據(jù)法時(shí)也會(huì)發(fā)生強(qiáng)烈的法律沖突，這就向因特網(wǎng)上金融交易適用一國(guó)國(guó)內(nèi)法律的規(guī)則提出挑戰(zhàn)，從而迫切需要立法的全球化。

銀行電子化對(duì)法律帶來(lái)了空前的挑戰(zhàn)，法律只有改變自身才能適應(yīng)新的形勢(shì)。只有通過(guò)法律的規(guī)制，才能嚴(yán)格把好基于銀行電子化而產(chǎn)生的新金融機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)準(zhǔn)入關(guān)，才能確保不致于產(chǎn)生法律真空，才能嚴(yán)厲打擊破壞電子化銀行業(yè)務(wù)的犯罪分子，從而確保電子化銀行業(yè)務(wù)的安全，保證電子化銀行業(yè)務(wù)走上良性運(yùn)行軌道。同時(shí)也只有通過(guò)制定全球一體化的法律，才能適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)一體化、金融市場(chǎng)全球化、網(wǎng)絡(luò)化的要求，確保各國(guó)金融市場(chǎng)的開(kāi)放和金融機(jī)構(gòu)的公平競(jìng)爭(zhēng)，保護(hù)弱小的發(fā)展中國(guó)家金融業(yè)的成長(zhǎng)。基于上述原因，各國(guó)及聯(lián)合國(guó)均對(duì)銀行電子化業(yè)務(wù)立法十分重視且做出了積極不懈的努力。

在美國(guó)，電子化銀行業(yè)務(wù)立法分為調(diào)整小額資金劃撥和大額資金劃撥的法律。調(diào)整小額資金劃撥的法律有：聯(lián)邦《電子資金劃撥法》（ElectronicFundTransferAct），聯(lián)邦儲(chǔ)備系統(tǒng)理事會(huì)頒布的D條例（FederalReserve‘sRegulationD）、E條例（FederalReserve’sRegulationE）、Z條例（FederalReserve‘sRegulationZ），《借貸誠(chéng)實(shí)法》（TruthinLendingAct），各州關(guān)于電子資金劃撥的法律，聯(lián)邦及各州的關(guān)于設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的法律（branchinglaws）以及反托拉斯法等。調(diào)整大額貸記劃撥的法律主要是美國(guó)《統(tǒng)一商法典》的4A編。

在英國(guó)，調(diào)整電子化銀行業(yè)務(wù)的法律框架是建立在19世紀(jì)中期的商業(yè)管理和調(diào)整紙面工具的支付系統(tǒng)的法律之上的。這些法律和管理包括1879年《銀行薄記證據(jù)法》（Banker‘sBooksAct）、1957年《支票法》（ChequesAct）、1968年《民事證據(jù)法》（CivilEvidenceAct）、1974年《消費(fèi)信貸法》（ConsumerCreditAct）、1977年《不公平合同條款法》（UnfairContractTermAct）、1982年《貨物和服務(wù)供應(yīng)法》（TheSupplyofGoodsandServicesAct）等法律，以及1992年由民間團(tuán)體共同公布、并于1994年修訂的《銀行業(yè)慣例守則》（CodeofBankingPractice）。《銀行業(yè)慣例守則》雖然不是法律，但實(shí)際上具有了法律效力。

1992年5月15日聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)第25屆會(huì)議通過(guò)了《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)國(guó)際貸記劃撥示范法》（UNCITRALModelLawonInternationalCreditTransfers），供各國(guó)在進(jìn)行電子資金劃撥立法時(shí)參考。

我國(guó)銀行電子化立法相對(duì)滯后，目前尚沒(méi)有專門(mén)調(diào)整電子化銀行業(yè)務(wù)的法律，僅有的相關(guān)金融行政規(guī)章也局限于對(duì)銀行的約束和管理，而對(duì)電子化銀行業(yè)務(wù)中銀行和客戶的權(quán)利義務(wù)關(guān)系則基本未涉及。在實(shí)踐中，電子化銀行業(yè)務(wù)一般都是依據(jù)銀行的一些內(nèi)部規(guī)章、銀行制定的格式合同進(jìn)行的，但是銀行內(nèi)部的規(guī)章和一些格式條款的法律效力存在一定的不確定性。而電子化銀行業(yè)務(wù)涉及金額巨大，法律關(guān)系復(fù)雜，涉及當(dāng)事人眾多，包括客戶、參與電子資金劃撥的金融機(jī)構(gòu)、通訊線路提供者、計(jì)算機(jī)軟件、硬件供應(yīng)商、電力公司等。一旦發(fā)生糾紛，如何確定當(dāng)事人之間的法律責(zé)任是比較棘手的問(wèn)題。

目前銀行電子化業(yè)務(wù)實(shí)踐中已發(fā)生了為數(shù)不少的糾紛，其中較多的是銀行卡糾紛和電子匯兌糾紛，全國(guó)很多省市均有發(fā)生。據(jù)報(bào)道，僅廣西就發(fā)生此類銀行卡糾紛上百起，涉及標(biāo)的額數(shù)千萬(wàn)元。在上述糾紛解決過(guò)程中，如何確定銀行和客戶的責(zé)任承擔(dān)，全國(guó)各地法院差別較大。如同是銀行卡存款被冒領(lǐng)糾紛案件，有的法院判決客戶承擔(dān)全部責(zé)任、銀行不承擔(dān)責(zé)任，有的法院判決銀行承擔(dān)全部責(zé)任、客戶不承擔(dān)責(zé)任，還有少數(shù)法院判決銀行與客戶共同承擔(dān)責(zé)任。立法的滯后、法院判決的不統(tǒng)一給銀行電子化業(yè)務(wù)帶來(lái)了較大的法律風(fēng)險(xiǎn)。

二、商業(yè)銀行電子化業(yè)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范

如上所述，我國(guó)銀行電子化業(yè)務(wù)立法比較滯后，存在較大的法律風(fēng)險(xiǎn)，因此銀行應(yīng)加強(qiáng)電子化業(yè)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)的事前防范，防患于未然。筆者認(rèn)為銀行應(yīng)從以下幾方面防范銀行電子化業(yè)務(wù)中的法律風(fēng)險(xiǎn)。

（一）增強(qiáng)新業(yè)務(wù)品種推出時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。

信息技術(shù)大大拓寬了銀行服務(wù)的范圍，使新的金融產(chǎn)品和服務(wù)不斷涌現(xiàn)出來(lái)，從而降低了客戶的交易成本，縮短了交易時(shí)間，提高了客戶的資金收益，增強(qiáng)了交易的靈活性。但電子化銀行業(yè)務(wù)的開(kāi)放性、無(wú)邊界性和交互性也削弱了交易的可控性。因此，在信息技術(shù)發(fā)展的基礎(chǔ)上推出新業(yè)務(wù)品種時(shí)，一定要注意防范可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，不能片面強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)創(chuàng)新而忽視銀行風(fēng)險(xiǎn)的防范。此外目前業(yè)務(wù)實(shí)踐中，銀行為了競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)質(zhì)客戶，提供更好的優(yōu)質(zhì)服務(wù)，開(kāi)始針對(duì)不同客戶的需要，提供基于電子技術(shù)基礎(chǔ)上的差別服務(wù)，如為企業(yè)集團(tuán)客戶設(shè)計(jì)提供電子化資金清算網(wǎng)絡(luò)等。在此過(guò)程中銀行也應(yīng)重視法律風(fēng)險(xiǎn)的防范，不能片面強(qiáng)調(diào)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)質(zhì)客戶而放松風(fēng)險(xiǎn)防范。

（二）高度重視完善業(yè)務(wù)章程及業(yè)務(wù)協(xié)議。

電子化改變了傳統(tǒng)銀行的運(yùn)營(yíng)模式，改變了銀行交易的過(guò)程與方式，這樣就客觀上要求有新的立法來(lái)規(guī)范新的業(yè)務(wù)行為。沒(méi)有相應(yīng)的立法，行為各方當(dāng)事人權(quán)責(zé)不清或權(quán)利、義務(wù)不對(duì)等，不僅影響業(yè)務(wù)的快速發(fā)展，客觀上也容易造成大量糾紛，并且在糾紛處理中司法裁判容易產(chǎn)生隨意性。由于我國(guó)目前尚未制定專門(mén)調(diào)整電子化銀行業(yè)務(wù)的有關(guān)法律，在實(shí)際操作中，商業(yè)銀行電子化業(yè)務(wù)一般都是依據(jù)商業(yè)銀行的一些內(nèi)部規(guī)章、格式合同等一系列契約性文件進(jìn)行，通過(guò)上述契約性文件對(duì)客戶和銀行在商業(yè)銀行電子化業(yè)務(wù)中的權(quán)利義務(wù)進(jìn)行事先約定和明確。這些約定是銀行與客戶之間的重要權(quán)責(zé)依據(jù)，成為調(diào)整銀行與客戶之間的重要約束規(guī)范，具有法律效力。

對(duì)于我國(guó)商業(yè)銀行電子化存在的立法滯后風(fēng)險(xiǎn)，銀行可以通過(guò)與各當(dāng)事人之間的一系列的契約性文件將其分?jǐn)偝鋈ィ?/p>

1、商業(yè)銀行與用戶之間的協(xié)議。銀行應(yīng)針對(duì)不同的業(yè)務(wù)品種擬訂有關(guān)銀行和客戶之間權(quán)利義務(wù)的合同規(guī)范文本，并應(yīng)盡可能詳盡地規(guī)定雙方的具體權(quán)利義務(wù)。合同條款應(yīng)重視對(duì)銀行與客戶之間的有關(guān)責(zé)任的分擔(dān)的規(guī)定。如就因供電、通訊系統(tǒng)方面的故障所導(dǎo)致的損失應(yīng)如何補(bǔ)償問(wèn)題，因交易指令傳遞方面出現(xiàn)錯(cuò)誤應(yīng)如何承擔(dān)責(zé)任問(wèn)題等等，在協(xié)議中作出明確規(guī)定。同時(shí)為避免在發(fā)生糾紛后糾纏不清，促成當(dāng)事人之間糾紛的迅速解決，減少損失，并降低糾紛對(duì)銀行信譽(yù)的影響，銀行還應(yīng)注意在服務(wù)協(xié)議中和客戶明確約定合同成立地、合同生效時(shí)間、解決糾紛的具體方式及法院的管轄權(quán)等。

2、商業(yè)銀行與網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商之間的協(xié)議。銀行與網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商應(yīng)在協(xié)議中明確約定，對(duì)于由網(wǎng)絡(luò)服務(wù)系統(tǒng)的故障引發(fā)的有關(guān)損失應(yīng)如何處理。此外，對(duì)于系統(tǒng)服務(wù)商責(zé)任事項(xiàng)的規(guī)定，應(yīng)注意與對(duì)用戶承擔(dān)的責(zé)任問(wèn)題相連接，以避免在事故發(fā)生后，給銀行帶來(lái)不必要的損失。如手機(jī)銀行業(yè)務(wù)中，銀行與移動(dòng)通訊公司簽訂合作協(xié)議，對(duì)因移動(dòng)網(wǎng)絡(luò)故障而給客戶或銀行造成的損失，由移動(dòng)通訊公司分擔(dān)。

3、商業(yè)銀行與硬件、軟件供應(yīng)商之間的協(xié)議。銀行與服務(wù)所需的硬件、軟件供應(yīng)商之間，也面臨著如何承擔(dān)因硬件、軟件引發(fā)的事故，對(duì)客戶或銀行造成損害的責(zé)任問(wèn)題。為了減少和防止糾紛發(fā)生后的爭(zhēng)執(zhí)，銀行在購(gòu)買有關(guān)硬件和軟件時(shí)就應(yīng)該在買賣協(xié)議中對(duì)這些事項(xiàng)進(jìn)行約定。如在網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)中，銀行要與網(wǎng)絡(luò)硬軟件供應(yīng)商、網(wǎng)絡(luò)安全認(rèn)證機(jī)構(gòu)、電子商務(wù)特約商戶、用戶簽訂一系列的協(xié)議，分?jǐn)倶I(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)和損失。

商業(yè)銀行電子化業(yè)務(wù)中的契約性文件大多是銀行擬制的格式合同。必須注意的是，《合同法》為防止一方當(dāng)事人濫用交易優(yōu)勢(shì)訂立不公平的合同，規(guī)定了若干限制性條款。如規(guī)定因故意或者重大過(guò)失造成對(duì)方財(cái)產(chǎn)損失的免責(zé)條款無(wú)效；免責(zé)或限制責(zé)任的格式條款不提示說(shuō)明的、免除己方責(zé)任、加重對(duì)方責(zé)任或排除對(duì)方主要權(quán)利的無(wú)效等。所以銀行在擬定合同文本時(shí)，一方面要分?jǐn)傦L(fēng)險(xiǎn)，另一方面也要注意條款的公平性和合法性。

（三）公開(kāi)交易規(guī)則。

商業(yè)銀行電子化業(yè)務(wù)是一項(xiàng)技術(shù)性較強(qiáng)的業(yè)務(wù)，用戶在使用電子化銀行的時(shí)候，對(duì)一些交易環(huán)節(jié)及應(yīng)注意的事項(xiàng)并不十分明確，銀行作為交易的主體，負(fù)有告知的義務(wù)。一般銀行應(yīng)告知如下內(nèi)容：銀行提供的服務(wù)內(nèi)容、銀行和用戶的責(zé)任、電子交易記錄的確認(rèn)和領(lǐng)取方法、錯(cuò)誤操作的糾正方法、系統(tǒng)安全的措施等等。

商業(yè)銀行在與用戶簽約時(shí)可用書(shū)面的形式說(shuō)明交易規(guī)則。如在手機(jī)銀行業(yè)務(wù)中，用戶在簽訂《使用合約》時(shí)，發(fā)給用戶《使用手冊(cè)》，引導(dǎo)用戶按照手冊(cè)設(shè)置各種功能。

商業(yè)銀行也可以采取其他方式，如：公開(kāi)演示、互聯(lián)網(wǎng)上公開(kāi)說(shuō)明和介紹等。但這些方式應(yīng)當(dāng)符合如下條件：①真正的公開(kāi)；②充分說(shuō)明業(yè)務(wù)內(nèi)容及操作方法；③能夠被用戶所理解；④便于銀行有效舉證。

（四）適當(dāng)進(jìn)行客戶準(zhǔn)入控制。

1、適當(dāng)限制客戶的準(zhǔn)入資格。

客戶資格的準(zhǔn)入，是銀行電子化業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制的第一道防線。鑒于銀行電子化業(yè)務(wù)中的法律風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，銀行對(duì)電子化業(yè)務(wù)的客戶應(yīng)予以一定限制。與其他客戶相比較，銀行應(yīng)對(duì)電子化業(yè)務(wù)的客戶在信用、收入、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)等方面加以合理的條件限制，只有滿足這些條件才能成為銀行電子化業(yè)務(wù)的客戶。

對(duì)客戶資格進(jìn)行限制，一方面可以掌握客戶的資料，培養(yǎng)優(yōu)質(zhì)客戶群體；另一方面，一定程度上可以防止客戶欺詐。

2、嚴(yán)格客戶的身份認(rèn)證。

最高人民法院最近幾年的判例和司法解釋有加重銀行識(shí)別客戶身份證件的責(zé)任的趨勢(shì)。如最高人民法院《最高人民法院公報(bào)》2000年第5期刊登的判例中寫(xiě)到：隨著科技的發(fā)展，犯罪分子的作案手段越來(lái)越多。銀行必須針對(duì)這種現(xiàn)狀，不斷改進(jìn)、提高自己的防偽鑒別能力，以充分保障客戶存款的安全。如果銀行在不能提高自己的防偽鑒別能力時(shí)自愿接受客戶的存款，這些存款一旦被他人以偽造的印章冒領(lǐng)，銀行必須承擔(dān)賠償責(zé)任。又如最高人民法院在《票據(jù)法》司法解釋中規(guī)定：付款人或者付款人未能識(shí)別出偽造、變?cè)斓钠睋?jù)或者身份證件而錯(cuò)誤付款，屬于重大過(guò)失，給持票人造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)民事責(zé)任。

銀行電子化業(yè)務(wù)的糾紛實(shí)踐表明，銀行與客戶之間的糾紛的發(fā)生常常與犯罪行為有關(guān)，而犯罪分子在實(shí)施犯罪行為過(guò)程中常常利用偽造的客戶資料（尤其是客戶身份證件）開(kāi)立賬戶轉(zhuǎn)移資金。為從源頭防范電子化銀行業(yè)務(wù)的欺詐風(fēng)險(xiǎn)，銀行在為客戶開(kāi)立賬戶時(shí)應(yīng)注意對(duì)客戶身份的認(rèn)證。對(duì)于私人客戶，銀行應(yīng)嚴(yán)格審查申請(qǐng)人的身份證件和開(kāi)戶材料，并保證簽約柜臺(tái)的雙人臨柜操作；對(duì)于單位客戶應(yīng)嚴(yán)格審查客戶的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和年審情況，并對(duì)單位提交的銀行電子化業(yè)務(wù)服務(wù)申請(qǐng)表上的單位公章和印鑒和該單位在本行開(kāi)戶時(shí)的預(yù)留公章和印鑒予以核對(duì)。對(duì)企業(yè)印鑒的審查，銀行應(yīng)爭(zhēng)取增設(shè)電子驗(yàn)印等先進(jìn)驗(yàn)印設(shè)備，切實(shí)防范法律風(fēng)險(xiǎn)。

在當(dāng)前實(shí)行了實(shí)名制的情況下，銀行對(duì)私人客戶開(kāi)戶申請(qǐng)人的身份證件的審查就顯得尤為重要。在實(shí)名制下，銀行如果未識(shí)別出犯罪分子偽造的身份證件，受法院加重銀行識(shí)別客戶身份證件責(zé)任的趨勢(shì)的影響，銀行極有可能被法院認(rèn)定有過(guò)錯(cuò)進(jìn)而被判承擔(dān)法律責(zé)任。

（五）增強(qiáng)證據(jù)意識(shí)，注意保全證據(jù)資料。

在訴訟中，一般的舉證原則是“誰(shuí)主張誰(shuí)舉證”，但銀行與普通消費(fèi)者之間的電子交易糾紛，法院可能會(huì)將主要的舉證責(zé)任加在銀行一方。這是因?yàn)?，傳統(tǒng)銀行業(yè)務(wù)模式中，交易雙方通過(guò)打印的存折、客戶填制的紙質(zhì)單據(jù)等證明交易的內(nèi)容，這些證據(jù)除銀行留存外，大部分都有交客戶收存的正本。但在電子化銀行業(yè)務(wù)的交易中，交易數(shù)據(jù)只儲(chǔ)存在銀行，交易過(guò)程的記錄完全由銀行制作掌握，銀行在交易中處于絕對(duì)優(yōu)勢(shì)地位，因此舉證責(zé)任往往要由銀行承擔(dān)。這種以交易行為的特殊性為由，改變舉證責(zé)任的做法，在最高法院判例中已被承認(rèn)。此外，最高人民法院在法發(fā)[2000]28號(hào)文中對(duì)于金融電子化服務(wù)中發(fā)生的案件的規(guī)定中亦有相關(guān)規(guī)定：“存款人以真實(shí)存單向金融機(jī)構(gòu)主張權(quán)利的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)兌付責(zé)任。金融機(jī)構(gòu)以存款已正確兌付或者因存款人的過(guò)錯(cuò)而被詐騙為抗辯事由，應(yīng)負(fù)舉證責(zé)任；如果舉證不能，仍應(yīng)承擔(dān)兌付責(zé)任。存款人與金融機(jī)構(gòu)對(duì)存款被詐騙均有過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)依照過(guò)錯(cuò)大小，各自對(duì)存款損失承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。需要明確的是，金融機(jī)構(gòu)承擔(dān)嚴(yán)格責(zé)任的法律要件是，損害結(jié)果與其過(guò)失行為之間具有法律上的因果關(guān)系。如果銀行無(wú)紙化制度的缺陷與存款被詐騙沒(méi)有法律上的因果關(guān)系，金融機(jī)構(gòu)就不應(yīng)當(dāng)承擔(dān)存款兌付責(zé)任?！备鶕?jù)上述規(guī)定，今后發(fā)生詐騙案件，銀行如果不能證明存款人或持卡人有過(guò)錯(cuò)，且不能證明無(wú)紙化制度不存在缺陷，就很有可能被判承擔(dān)責(zé)任。顯然，銀行面臨的司法環(huán)境十分尷尬。

因此，如果銀行在業(yè)務(wù)操作方案設(shè)計(jì)時(shí)，對(duì)業(yè)務(wù)流程的記錄不能滿足法院對(duì)記錄完整性和可靠性的要求，銀行就可能被迫承擔(dān)全部的確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)，這就對(duì)銀行數(shù)據(jù)管理提出了更為嚴(yán)格的要求。如銀行在管理上有疏漏，就有可能被法院判定有管理上的過(guò)錯(cuò)?；谏鲜龇治?，在電子銀行糾紛中銀行應(yīng)特別注意保全相關(guān)證據(jù)資料。

在電子化銀行業(yè)務(wù)中，銀行的電子記錄屬于數(shù)據(jù)電文。在《民事訴訟法》及到目前為止的司法解釋中，關(guān)于證據(jù)種類的規(guī)定中尚無(wú)數(shù)據(jù)電文這一種。但數(shù)據(jù)電文的法律效力在《合同法》第11條中有所規(guī)定。該條規(guī)定：合同的書(shū)面形式是指合同書(shū)、信件以及數(shù)據(jù)電文（包括電報(bào)、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件）等可以有形地表現(xiàn)所載內(nèi)容的形式?！逗贤ā分饕趦煞矫婷鞔_了數(shù)據(jù)電文的法律效力：以數(shù)據(jù)電文形式訂立的合同與傳統(tǒng)的書(shū)面合同具有同等法律效力，數(shù)據(jù)電文具有法律認(rèn)可的證據(jù)效力。此外，中國(guó)人民銀行《銀行卡業(yè)務(wù)管理辦法》第39條規(guī)定：“發(fā)卡銀行依據(jù)密碼等電子信息為持卡人辦理的存取款、轉(zhuǎn)賬結(jié)算等各類交易所產(chǎn)生的電子信息記錄，均為該項(xiàng)交易的有效憑據(jù)。發(fā)卡銀行可憑交易明細(xì)記錄或清單作為記賬憑證”。根據(jù)上述規(guī)定，銀行的電子數(shù)據(jù)記錄在銀行電子化業(yè)務(wù)糾紛中具有十分重要的意義。對(duì)此，銀行應(yīng)該：（1）高度重視計(jì)算機(jī)及其他機(jī)器設(shè)備的運(yùn)用、維護(hù)及管理，建立健全有關(guān)規(guī)章制度，加強(qiáng)管理，明確保存和管理電子數(shù)據(jù)的有關(guān)措施，采取適當(dāng)方式，妥善保存各類電子數(shù)據(jù)信息；（2）加強(qiáng)員工技術(shù)培訓(xùn)，避免操作失誤，防止因數(shù)據(jù)丟失致使銀行的權(quán)利得不到法律保護(hù)。

《最高法院關(guān)于民事經(jīng)濟(jì)審判方式改革問(wèn)題的若干規(guī)定》第21條規(guī)定，對(duì)于證據(jù)，僅有本人陳述的，其主張不予支持。另一方面，在證據(jù)的外在形式上，根據(jù)民事訴訟法及最高法院的司法解釋，非原件的書(shū)證、物證不能單獨(dú)作為定案證據(jù)。由于電子銀行交易數(shù)據(jù)記錄完全由銀行自行制作，在嚴(yán)格的意義上，這些記錄應(yīng)被歸入本人陳述一類，這對(duì)電子銀行糾紛中的證據(jù)的證明力有很大影響。因此銀行在保存好電子數(shù)據(jù)記錄外，還要注意保存其它證據(jù)。如電話銀行業(yè)務(wù)中，除保存好電子數(shù)據(jù)記錄外，還要注意保存錄音資料、每日電腦打印的日結(jié)單，以及銀行定期向客戶發(fā)出的信函、傳真等書(shū)面材料。這些資料是日益趨向無(wú)紙化的電話銀行業(yè)務(wù)中僅存的書(shū)面材料，在處理電話銀行糾紛中都發(fā)揮著重要的作用。

在ATM業(yè)務(wù)中，除電子數(shù)據(jù)證據(jù)、客戶簽名的申請(qǐng)書(shū)外，其它證據(jù)十分有限。為避免銀行在日后的糾紛處于被動(dòng)地位，最好在ATM上加裝電子攝像設(shè)備。某銀行與客戶的幾起糾紛，就是因銀行的錄像資料證明客戶在取款過(guò)程中疏忽大意被他人偷看密碼而使銀行得以免責(zé)。

考慮到訴訟時(shí)效問(wèn)題，銀行在保全證據(jù)中，資料的保存時(shí)間，按照民事訴訟法的有關(guān)規(guī)定，至少應(yīng)在2年以上。

（六）加強(qiáng)設(shè)置與使用支付密碼的風(fēng)險(xiǎn)防范。

電子化銀行業(yè)務(wù)中，銀行都面臨一個(gè)客戶身份確認(rèn)的問(wèn)題。在現(xiàn)階段的許多類型的電子化銀行業(yè)務(wù)中，私人密碼（PIN）是銀行識(shí)別客戶身份的唯一方式。基于私人密碼的私有性、唯一性和秘密性等特點(diǎn)，國(guó)際慣例中私人密碼使用的法律歸責(zé)原則為本人行為原則。所謂本人行為原則，是指只要客觀上在交易中使用了私人密碼，則視為交易者本人使用了私人密碼從事了交易行為，本人對(duì)此交易應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，但應(yīng)以軟件密級(jí)程度過(guò)低、及時(shí)掛失或者系統(tǒng)遭受黑客攻擊為例外。中國(guó)人民銀行《銀行卡業(yè)務(wù)管理辦法》第39條規(guī)定：“發(fā)卡銀行依據(jù)密碼等電子信息為持卡人辦理的存取款、轉(zhuǎn)賬結(jié)算等各類交易所產(chǎn)生的電子信息記錄，均為該項(xiàng)交易的有效憑據(jù)。發(fā)卡銀行可憑交易明細(xì)記錄或清單作為記賬憑證”。上述規(guī)定基本確立了本人行為原則。我國(guó)較多商業(yè)銀行的業(yè)務(wù)規(guī)章、章程也約定適用該原則。如某銀行信用卡業(yè)務(wù)章程規(guī)定：凡使用信用卡密碼進(jìn)行的交易，發(fā)卡銀行均視為用戶本人所為；依據(jù)密碼等電子信息辦理的各類結(jié)算交易所產(chǎn)生的電子信息記錄均為該項(xiàng)交易的有效憑證。

基于上述分析在電子化銀行業(yè)務(wù)中，客戶只要提供正確的密碼，銀行就視其為該賬戶的合法客戶，由此引發(fā)的法律后果應(yīng)由客戶自己承擔(dān)。因此，密碼的正確使用與否是銀行與客戶劃分責(zé)任的界線。但在實(shí)踐中，客戶密碼被冒用時(shí)，在銀行和客戶之間如何確定過(guò)錯(cuò)方并進(jìn)而確定責(zé)任承擔(dān)主體則十分困難。為避免上述情況發(fā)生，銀行應(yīng)加大對(duì)銀行電子化業(yè)務(wù)中密碼重要性的宣傳，使客戶具備基本的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，應(yīng)告知客戶密碼設(shè)置盡量避免簡(jiǎn)單化，并盡量不委托他人辦理。在銀行的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、業(yè)務(wù)章程、ATM機(jī)等處提醒客戶設(shè)定密碼時(shí)注意防止密碼被破譯，在使用密碼、保存密碼時(shí)注意防止密碼泄露。在銀行的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所（尤其是信用卡業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所）、ATM機(jī)等處要設(shè)置有效隔離或推廣叫號(hào)機(jī)，避免不法分子竊取他人密碼。同時(shí)銀行員工要樹(shù)立密碼的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，并在業(yè)務(wù)操作中注意采取切實(shí)有效措施防范客戶密碼被泄露。

目前部分銀行員工的密碼風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)亟待加強(qiáng)，有相當(dāng)一部分營(yíng)業(yè)場(chǎng)所沒(méi)有設(shè)置有效隔離或未認(rèn)真執(zhí)行有效隔離。

（七）強(qiáng)化內(nèi)部管理。

電子化銀行業(yè)務(wù)能否順利、快速地發(fā)展，能否減少業(yè)務(wù)糾紛，很大程度上取決于該業(yè)務(wù)的安全保密工作是否到位。為做好安全保密工作，銀行應(yīng)注意：（1）采用先進(jìn)的技術(shù)手段，加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)傳輸過(guò)程中的加密、解密，設(shè)置嚴(yán)密的安全防火墻；（2）加強(qiáng)銀行內(nèi)部的管理，對(duì)業(yè)務(wù)管理人員應(yīng)進(jìn)行保密工作的訓(xùn)練，并設(shè)計(jì)合理的數(shù)據(jù)管理崗位，專人、專崗，做到管理人員之間互相制約、互相監(jiān)督。通過(guò)強(qiáng)化管理，將由于內(nèi)部管理人員故意或過(guò)失造成的損失降低到最低點(diǎn)。（3）避免隨意購(gòu)買相關(guān)機(jī)具，隨意開(kāi)發(fā)、應(yīng)用相關(guān)軟件程序，杜絕隨意增加、減少相關(guān)機(jī)具對(duì)客戶開(kāi)放、供客戶使用的功能。

三、商業(yè)銀行電子化業(yè)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)的化解

由于客戶行為原因或由于個(gè)別不法分子利用銀行業(yè)務(wù)中的漏洞及法律的滯后，目前電子化銀行業(yè)務(wù)中已經(jīng)出現(xiàn)了不少糾紛，出現(xiàn)了法律風(fēng)險(xiǎn)。在化解上述法律風(fēng)險(xiǎn)時(shí)要注意以下問(wèn)題：

（一）要高度重視已發(fā)生案件，包括未遂案件。

從銀行電子化糾紛的實(shí)踐來(lái)看，相對(duì)于銀行其他類型案件而言，電子化銀行糾紛涉案金額多數(shù)比較小，多在百萬(wàn)以內(nèi)，尤以幾萬(wàn)、幾十萬(wàn)的居多。但銀行電子化業(yè)務(wù)是建立在一定的電子信息處理技術(shù)基礎(chǔ)上的，而犯罪實(shí)踐表明，犯罪手段的發(fā)展幾乎是和科技的發(fā)展同步的，高科技早已被運(yùn)用到犯罪行為中去，因此銀行對(duì)電子化業(yè)務(wù)中發(fā)生的案件均要重視，而不論案件是否給銀行造成損失及造成損失的大小。銀行對(duì)此類案件的處理不要僅僅立足于個(gè)案，不應(yīng)因個(gè)案處理的不經(jīng)濟(jì)而放棄為個(gè)案妥善處理而進(jìn)行的努力，而應(yīng)著眼于整類電子化銀行業(yè)務(wù)。因?yàn)榘讣陌l(fā)生極有可能是犯罪分子運(yùn)用一定的電子信息處理技術(shù)所造成的，及時(shí)查清案情并弄清犯罪分子的作案手法，有利于銀行及時(shí)采取技術(shù)補(bǔ)救措施和其他補(bǔ)救措施。反之，如果對(duì)發(fā)生的案件沒(méi)有采取有效的措施，將助長(zhǎng)犯罪分子的犯罪氣焰，造成糾紛的蔓延，給電子化銀行業(yè)務(wù)的正常開(kāi)展帶來(lái)沖擊。

（二）盡量與客戶協(xié)商解決糾紛。

鑒于我國(guó)電子化銀行業(yè)務(wù)方面的立法相對(duì)滯后，存在較多空白，現(xiàn)行法律對(duì)電子化銀行業(yè)務(wù)中的多數(shù)糾紛解決沒(méi)有明確規(guī)定，在此情況下協(xié)商是解決糾紛的一個(gè)較好選擇。為盡量避免訴訟，一旦產(chǎn)生糾紛，銀行應(yīng)首先查明事實(shí)，判別各自的過(guò)錯(cuò)，在分清責(zé)任后主動(dòng)與客戶協(xié)商按事前協(xié)議的約定公平合理地解決糾紛。在香港各家銀行的電話銀行業(yè)務(wù)糾紛中，幾乎所有的糾紛都通過(guò)協(xié)商得到了妥善解決。

2001年11月，詐騙分子在某銀行的ATM取款機(jī)上張貼《緊急公告》，聲稱中國(guó)加入了WTO，為防黑客洗錢，銀行為了客戶的安全，特為客戶設(shè)定一個(gè)賬戶，如不轉(zhuǎn)賬，后果自負(fù)。公告以銀行名義落款，并加蓋了偽造的銀行印章。有24名儲(chǔ)戶受騙將卡內(nèi)存款轉(zhuǎn)入了上述賬戶，其中部分款項(xiàng)被詐騙分子取走。糾紛發(fā)生后，銀行在向儲(chǔ)戶講清楚銀行沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的道理、分清責(zé)任的基礎(chǔ)上，經(jīng)過(guò)協(xié)商同儲(chǔ)戶簽訂協(xié)議，最終妥善解決了上述糾紛。

（三）積極利用司法機(jī)關(guān)破案并協(xié)助銀行解決糾紛。

如前所述，較多電子化銀行業(yè)務(wù)中，密碼（PIN）是銀行識(shí)別客戶身份的唯一方式，密碼的正確使用與否是銀行與客戶劃分責(zé)任的界線。對(duì)于因客戶自己保管或使用不慎等原因泄露密碼或因客戶被不法分子欺騙等原因?qū)⒚艽a告訴他人而導(dǎo)致客戶資金損失的，理應(yīng)由客戶負(fù)責(zé)。但客戶卻常常隱瞞自己的過(guò)失，要求銀行承擔(dān)責(zé)任，欲將損失轉(zhuǎn)嫁給銀行，而銀行又常常缺乏足夠的證據(jù)予以反駁。在此情況下，銀行要充分利用公安機(jī)關(guān)等司法機(jī)關(guān)協(xié)助，促使客戶承認(rèn)自己的過(guò)失，化解銀行的風(fēng)險(xiǎn)。此種方式已被實(shí)踐證明是行之有效的。

2002年6月，一儲(chǔ)戶因銀行卡內(nèi)資金被他人取走后銀行要求銀行賠償。銀行難以收集證據(jù)，而銀行內(nèi)部電子監(jiān)控資料又清楚顯示取款人并非儲(chǔ)戶本人。在銀行報(bào)案后，儲(chǔ)戶向公安機(jī)關(guān)講明了事實(shí)：自己輕信詐騙分子，為便宜購(gòu)買所謂的“走私罰沒(méi)財(cái)產(chǎn)”，而向詐騙分子泄露了銀行卡密碼和賬號(hào)。由于儲(chǔ)戶自己承認(rèn)泄露了銀行卡密碼和賬號(hào)，銀行便輕松勝訴免責(zé)。

（四）加強(qiáng)銀行系統(tǒng)內(nèi)對(duì)案件的協(xié)助。

現(xiàn)階段，各商業(yè)銀行的分支機(jī)構(gòu)的電子化銀行業(yè)務(wù)多數(shù)實(shí)行了電腦聯(lián)網(wǎng)，而不同商業(yè)銀行間的電子化業(yè)務(wù)多數(shù)尚未跨行聯(lián)網(wǎng)（基于銀聯(lián)的業(yè)務(wù)除外），因此犯罪分子針對(duì)電子化銀行業(yè)務(wù)的犯罪行為多數(shù)是在同一商業(yè)銀行系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行的，但常常涉及該商業(yè)銀行系統(tǒng)的不同地方的分支機(jī)構(gòu)，因此涉及的民事訴訟糾紛中必定有一家分支機(jī)構(gòu)是在異地訴訟，一家在本地訴訟?；谏鲜鲈?，對(duì)因犯罪行為引起的電子化銀行業(yè)務(wù)訴訟糾紛，銀行不同地方的分支機(jī)構(gòu)應(yīng)從統(tǒng)一法人整體利益出發(fā)，充分利用當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)在當(dāng)?shù)氐谋憷麠l件，加強(qiáng)對(duì)案件處理的協(xié)助，而不應(yīng)從狹隘的本單位利益出發(fā)，對(duì)異地分支機(jī)構(gòu)發(fā)生的案件不予配合、協(xié)助。

例如在一起電子匯兌糾紛中，工行廣東某行和西安某行均成為被告。在訴訟中，西安行充分發(fā)揮在當(dāng)?shù)卦V訟的優(yōu)勢(shì)，兩行認(rèn)真合作，最終工行全部勝訴。

（五）在訴訟中加強(qiáng)與法院的溝通。

以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩是一項(xiàng)基本法律原則。以事實(shí)為依據(jù)，事實(shí)的認(rèn)定主要靠證據(jù)。但在電子化銀行業(yè)務(wù)糾紛中，證據(jù)的數(shù)量是極其有限的，同時(shí)證據(jù)的證明力亦存在一定的局限性；以法律為準(zhǔn)繩，而我國(guó)與電子化銀行業(yè)務(wù)有關(guān)的法律又幾乎是空白，因此在審理電子化銀行業(yè)務(wù)糾紛的過(guò)程中，法官的自由裁量權(quán)相當(dāng)大。

此外，電子化銀行業(yè)務(wù)與傳統(tǒng)銀行業(yè)務(wù)所使用的流通工具有所不同，傳統(tǒng)銀行業(yè)務(wù)使用的是紙質(zhì)的流通工具，與之相適應(yīng)的是一系列調(diào)整紙質(zhì)流通工具的法律，而電子化銀行業(yè)務(wù)使用的以電磁信息為載體的流通工具，傳統(tǒng)的法律原則、法律規(guī)則并不一定必然適用。而法官卻常常習(xí)慣于用傳統(tǒng)法律思維來(lái)思考問(wèn)題，存在心理定勢(shì)。況且從目前的糾紛實(shí)踐來(lái)看，客戶與銀行的電子化銀行業(yè)務(wù)糾紛多是在基層法院審理，而基層法院法官的法律素質(zhì)相對(duì)較差，因此在電子化銀行業(yè)務(wù)糾紛解決過(guò)程中，銀行與法院的溝通就顯得尤為重要。

例如在一起電子轉(zhuǎn)賬糾紛中，儲(chǔ)戶存款被他人在自助銀行中利用銀行提供的自助電子設(shè)備轉(zhuǎn)賬后取走。在訴訟初期，法官堅(jiān)持根據(jù)傳統(tǒng)民事訴訟中的“誰(shuí)主張、誰(shuí)舉證”的原則要求銀行舉證證明儲(chǔ)戶有過(guò)錯(cuò)，否則便欲判決銀行敗訴。經(jīng)過(guò)與法官的多次溝通，法官逐漸接受了銀行的觀點(diǎn)，按照前文所講的密碼使用的本人行為原則對(duì)案件做出了判決，銀行勝訴。

第9篇：無(wú)犯罪記錄證明格式范文

NEPT計(jì)劃旨在鼓勵(lì)那些已經(jīng)達(dá)到了法律要求的企業(yè)，進(jìn)一步采取有利于公眾、社會(huì)和環(huán)境的行為，以取得更好的環(huán)保業(yè)績(jī)。參加了該計(jì)劃且在環(huán)境方面有優(yōu)異表現(xiàn)的企業(yè)和團(tuán)體，將會(huì)得到一定的獎(jiǎng)勵(lì)。所謂優(yōu)異表現(xiàn)，就是他們的環(huán)境表現(xiàn)及采用的環(huán)境管理措施有利于公眾、社會(huì)和環(huán)境，超過(guò)了現(xiàn)有種種常規(guī)性的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)。

EPA為NEPT計(jì)劃的具體執(zhí)行過(guò)程規(guī)定了如下原則：①公平、有效、及時(shí)地對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)估；②對(duì)參與者和各方面所關(guān)心的問(wèn)題及時(shí)回應(yīng)；③EPA官員與州政府及地方機(jī)構(gòu)之間的緊密合作；④以持續(xù)改善環(huán)境為目標(biāo)對(duì)NEPT計(jì)劃進(jìn)行經(jīng)常性評(píng)估；⑤在達(dá)到計(jì)劃目標(biāo)的過(guò)程中實(shí)現(xiàn)較低的交易成本。這五項(xiàng)原則指導(dǎo)著NEPT計(jì)劃的整個(gè)實(shí)施過(guò)程。

2　NEPT計(jì)劃的實(shí)施

2.1　如何加入NEPT計(jì)劃？

企業(yè)通過(guò)遞交申請(qǐng)表的方式提出正式申請(qǐng)。隨后，EPA依據(jù)申請(qǐng)表中的信息、企業(yè)歷年來(lái)遵守法規(guī)情況的調(diào)查結(jié)果，以及從EPA地方機(jī)構(gòu)和州環(huán)境部門(mén)了解到信息，對(duì)申請(qǐng)企業(yè)的資格進(jìn)行評(píng)估。

被接受進(jìn)入該計(jì)劃的企業(yè)會(huì)收到EPA的書(shū)面通知，EPA通過(guò)NEPT計(jì)劃的網(wǎng)站向外界公布這一情況。企業(yè)參與該計(jì)劃每期均為3年。一旦某企業(yè)被NEPT計(jì)劃接受，就可以享受計(jì)劃的獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制。事實(shí)上，這正是鼓勵(lì)企業(yè)提出申請(qǐng)的動(dòng)力所在，這種獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制目前還在不斷完善之中，具體辦法及條件將在下文作詳細(xì)介紹。

2.2　企業(yè)加入NEPT計(jì)劃所應(yīng)達(dá)到的四項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)

企業(yè)能否進(jìn)入NEPT計(jì)劃是由EPA評(píng)估決定的。EPA給出了加入該計(jì)劃的企業(yè)所應(yīng)達(dá)到的四項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)。

2.2.1　環(huán)境管理體系(EMS)

企業(yè)必須采用并執(zhí)行了一套環(huán)境管理體系(Environmental Management System，EMS)。因?yàn)镋PA認(rèn)為，EMS代表了一個(gè)企業(yè)為滿足環(huán)境規(guī)定所做的系統(tǒng)性努力。對(duì)于NEPT計(jì)劃來(lái)說(shuō)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)至少完成一個(gè)完整的EMS運(yùn)作循環(huán)，即工作方針、制定規(guī)劃、實(shí)施與運(yùn)行、檢查與糾正措施、管理評(píng)審。EMS的范圍和規(guī)范程度應(yīng)根據(jù)企業(yè)的性質(zhì)、規(guī)模及復(fù)雜程度而專門(mén)設(shè)計(jì)。EPA從不同計(jì)劃中得來(lái)的經(jīng)驗(yàn)表明，小企業(yè)有能力滿足EMS的各種因素，并且能通過(guò)采取一系列的措施來(lái)達(dá)到目標(biāo)。為了幫助小企業(yè)實(shí)施EMS，EPA會(huì)向他們提供一些指導(dǎo)性的文件及輔助材料。

2.2.2　證明環(huán)境業(yè)績(jī)，承諾持續(xù)改善環(huán)境

企業(yè)應(yīng)在申請(qǐng)加入NEPT計(jì)劃時(shí)，要證明其在環(huán)境表現(xiàn)方面已取得的業(yè)績(jī)并承諾繼續(xù)進(jìn)步。有關(guān)環(huán)境表現(xiàn)報(bào)告的框架以全球報(bào)告指南(Global Reporting Initiative，GRI)為基礎(chǔ)。環(huán)境表現(xiàn)分為兩個(gè)層次：環(huán)境表現(xiàn)類別(category)和環(huán)境表現(xiàn)因子(aspect)。環(huán)境表現(xiàn)類別指某一類別的環(huán)境損害，如污水排放；環(huán)境表現(xiàn)因子指對(duì)環(huán)境產(chǎn)生影響的各個(gè)因子，如環(huán)境污染物或產(chǎn)品。為了證明過(guò)去的環(huán)境表現(xiàn)，EPA要求企業(yè)必須在環(huán)境表現(xiàn)類別里至少選擇兩種因子，以描述在過(guò)去的一年里企業(yè)所取得的進(jìn)步。NEPT計(jì)劃的申請(qǐng)表填寫(xiě)指南中列出了具體的環(huán)境表現(xiàn)類別和因子，這些都可以在網(wǎng)上獲得。

2.2.3　公眾參與和環(huán)境表現(xiàn)報(bào)告

企業(yè)在申請(qǐng)加入NEPT計(jì)劃時(shí)，應(yīng)把其承諾向公眾說(shuō)明并定期就其環(huán)境表現(xiàn)提交報(bào)告。企業(yè)向社會(huì)報(bào)告情況的方式也比較靈活，除了年度環(huán)境表現(xiàn)報(bào)告中的要求外，這種公眾參與活動(dòng)沒(méi)有其他標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)然，EPA希望每個(gè)申請(qǐng)者都制訂出公眾參與計(jì)劃，計(jì)劃內(nèi)容可以包括：社會(huì)顧問(wèn)小組、新聞函、NEPT計(jì)劃的環(huán)境表現(xiàn)報(bào)告、贊助社會(huì)活動(dòng)以及其他類似活動(dòng)。許多小企業(yè)可更多地選擇低成本且有效的公眾參與計(jì)劃。

2.2.4　持續(xù)遵守環(huán)境法規(guī)的記錄

這是加入NEPT計(jì)劃的最后一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。企業(yè)需要有遵守環(huán)境法規(guī)以及所有現(xiàn)行環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的良好記錄。在NEPT計(jì)劃的整個(gè)期限內(nèi)，企業(yè)都要遵守所有法律規(guī)定。在評(píng)估申請(qǐng)企業(yè)的記錄時(shí)，EPA將依據(jù)調(diào)查范圍和準(zhǔn)則與各州的代表一起參考各種可使用的數(shù)據(jù)庫(kù)及信息資源。如果調(diào)查結(jié)果顯示企業(yè)有以下違反聯(lián)邦或各州法律的行為，企業(yè)將很難加入NEPT計(jì)劃。

刊事行為：①過(guò)去5年中有涉及到企業(yè)或其管理人員在環(huán)境方面的法人刑事犯罪行為；②過(guò)去5年中企業(yè)內(nèi)員工在環(huán)境方面的刑事犯罪行為；③正在進(jìn)行的對(duì)企業(yè)或其管理人員、員工違反環(huán)境法規(guī)的調(diào)查或訴訟。

民事行為：①過(guò)去3年中三起或三起以上的重大民事犯罪行為；②企業(yè)尚未解決的重大違法行為；③針對(duì)企業(yè)正在計(jì)劃但并未實(shí)施的司法或行政行為；④正在進(jìn)行的EPA或州政府發(fā)起的訴訟；⑤企業(yè)未按時(shí)完成某制度或法令的規(guī)定。

2.3　NEPT計(jì)劃期內(nèi)的要求及措施

對(duì)于申請(qǐng)企業(yè)來(lái)說(shuō)，被NEPT計(jì)劃接受為成員并不意味著一勞永逸，在計(jì)劃實(shí)施的三年期內(nèi)，企業(yè)還必須遵守一些計(jì)劃期內(nèi)的規(guī)定，EPA也會(huì)對(duì)企業(yè)的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查。執(zhí)行情況不理想的企業(yè)，還會(huì)面臨被計(jì)劃開(kāi)除的危險(xiǎn)。NEPT計(jì)劃期內(nèi)的要求與措施有：

2.3.1　持續(xù)遵守法規(guī)

NEPT計(jì)劃認(rèn)可并鼓勵(lì)企業(yè)不斷改善其環(huán)境表現(xiàn)，但這是以企業(yè)持續(xù)遵守法規(guī)為基礎(chǔ)的。計(jì)劃設(shè)計(jì)了幾種機(jī)制來(lái)幫助企業(yè)持續(xù)遵守法規(guī)，例如需實(shí)施的EMS、自我審核，以及每年就最初的加入標(biāo)準(zhǔn)對(duì)企業(yè)進(jìn)行年度資格審查。除了以上幾種檢查機(jī)制外，企業(yè)不會(huì)僅僅因?yàn)榧尤肓薔EPT計(jì)劃而被迫接受更加嚴(yán)格的審查。

加入NEPT計(jì)劃的企業(yè)，也會(huì)不時(shí)遇到遵守法規(guī)不力的問(wèn)題。為了快速有效地處理這些問(wèn)題，EPA希望企業(yè)有一套完整的實(shí)現(xiàn)環(huán)境表現(xiàn)的EMS，能夠迅速發(fā)現(xiàn)并修正現(xiàn)存的或潛在的不利因素。一般來(lái)說(shuō)，企業(yè)如果能通過(guò)自身審核，迅速發(fā)現(xiàn)并糾正問(wèn)題，可以受到EPA審核政策所規(guī)定的減輕罰款的獎(jiǎng)勵(lì)。而且，在某些政策所限定的具體情況下，計(jì)劃參與者還可以享受遵守法規(guī)所帶來(lái)的獎(jiǎng)勵(lì)。另外，EPA也認(rèn)識(shí)到，這種違反法規(guī)行為可以在NEPT計(jì)劃的現(xiàn)場(chǎng)考察過(guò)程中被發(fā)現(xiàn)；即使企業(yè)不能在現(xiàn)場(chǎng)考察前發(fā)現(xiàn)違法的情況，EPA也仍然會(huì)類似地將審核政策適用于在此種情況下發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。如果最終該計(jì)劃的成員企業(yè)需受到強(qiáng)制性處罰（這種情況出現(xiàn)的可能性極小），NEPA也會(huì)把企業(yè)對(duì)計(jì)劃的忠實(shí)參與作為企業(yè)所付出努力的標(biāo)志，在研究處罰決定的過(guò)程中加以考慮。

2.3.2　現(xiàn)場(chǎng)考察協(xié)議

為了評(píng)估NEPT計(jì)劃的實(shí)施效果，EPA每年都要對(duì)一定數(shù)量的企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察。在現(xiàn)場(chǎng)考察過(guò)程中，企業(yè)必須提供有力的材料來(lái)支持其作為NEPT計(jì)劃成員的資格，包括EMS、在環(huán)境表現(xiàn)承諾上的進(jìn)展以及有關(guān)公眾參與方面的情況。EPA在安排并進(jìn)行這種現(xiàn)場(chǎng)考察時(shí)，將會(huì)遵循一定的協(xié)議，其內(nèi)容如下：①企業(yè)會(huì)在現(xiàn)場(chǎng)考察前接到EPA的通知，并且可以與EPA一起議定考察時(shí)間表及期限，以便與企業(yè)的生產(chǎn)周期相協(xié)調(diào)；②考察的范圍是評(píng)估企業(yè)對(duì)NEPT計(jì)劃的執(zhí)行情況，包括EMS執(zhí)行報(bào)告和在實(shí)現(xiàn)其環(huán)境表現(xiàn)承諾上的進(jìn)展，以及公眾參與計(jì)劃的效果；③考察團(tuán)的成員包括EPA總部及其地方機(jī)構(gòu)的代表、州環(huán)境部門(mén)的代表，有時(shí)還會(huì)有當(dāng)?shù)毓姶硪约捌渌鸑EPT計(jì)劃成員企業(yè)的代表（但這需要征得受訪企業(yè)的同意）；④現(xiàn)場(chǎng)考察將按照考察前制定并提供給企業(yè)的書(shū)面協(xié)議的安排進(jìn)行，EPA希望考察能在一個(gè)工作日內(nèi)完成，具體還要視受訪企業(yè)的規(guī)模及復(fù)雜程度而定；⑤每年EPA都會(huì)考察20%的計(jì)劃中成員，企業(yè)也可以主動(dòng)要求EPA進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察。

2.3.3　年度表現(xiàn)報(bào)告

為了確保在NEPT計(jì)劃中的資格，成員企業(yè)每年都必須向EPA及公眾提交一份年度環(huán)境表現(xiàn)報(bào)告。提交這份報(bào)告的目的是提供有關(guān)NEPT計(jì)劃實(shí)施效果的信息、證明企業(yè)對(duì)其環(huán)境表現(xiàn)承諾所取得的進(jìn)步、確保企業(yè)在該計(jì)劃中的資格。這份報(bào)告可以以書(shū)面的或電子版的形式提交。EPA在相關(guān)的網(wǎng)站上給出了報(bào)告的格式草本，公眾可以在格式草本生效之前提出修改意見(jiàn)?？偟膩?lái)說(shuō)，年度表現(xiàn)報(bào)告應(yīng)包括以下四類信息：①企業(yè)EMS的執(zhí)行報(bào)告，包括EMS的摘要、遵守法規(guī)情況的審核報(bào)告以及所有已采取的修正行動(dòng)；②企業(yè)在環(huán)境表現(xiàn)上的簡(jiǎn)要進(jìn)展報(bào)告；③公眾參與計(jì)劃的摘要；④企業(yè)遵守該計(jì)劃最初加入標(biāo)準(zhǔn)情況的自我鑒定。

2.4　NEPT計(jì)劃的開(kāi)除機(jī)制

當(dāng)一個(gè)成員企業(yè)在環(huán)境表現(xiàn)方面發(fā)生重大問(wèn)題時(shí)，NEPT計(jì)劃可能會(huì)據(jù)此將其開(kāi)除。按EPA的規(guī)定，發(fā)生如下情況會(huì)使一個(gè)成員企業(yè)面臨被開(kāi)除的危險(xiǎn)：在申請(qǐng)表或年度環(huán)境表現(xiàn)報(bào)告中提供虛假信息、無(wú)法完成年度環(huán)境表現(xiàn)報(bào)告、在廣告及市場(chǎng)宣傳中沒(méi)有誠(chéng)實(shí)地描述其環(huán)境表現(xiàn)，以及在遵守法規(guī)方面沒(méi)有持續(xù)符合計(jì)劃的加入標(biāo)準(zhǔn)。另外，如果企業(yè)在環(huán)境表現(xiàn)上一直無(wú)法取得進(jìn)步，甚或出現(xiàn)退步現(xiàn)象，NEPT計(jì)劃將會(huì)作出開(kāi)除該企業(yè)的決定。

如果EPA認(rèn)為有必要將某成員企業(yè)開(kāi)除，它會(huì)先行將此意見(jiàn)通知企業(yè)，企業(yè)可以有30天的時(shí)間來(lái)采取修正措施。如果這些措施解決了存在的問(wèn)題，EPA會(huì)收回自己的意見(jiàn)。另外，企業(yè)也可以在任何時(shí)候以書(shū)面形式通知EPA退出NEPT計(jì)劃。一旦企業(yè)脫離了該計(jì)劃，無(wú)論是自愿還是因?yàn)镋PA的強(qiáng)制命令，它都不再享有計(jì)劃內(nèi)成員所擁有的一切特權(quán)（指獎(jiǎng)勵(lì)性的措施）。

2.5　鼓勵(lì)企業(yè)加入NEPT計(jì)劃的獎(jiǎng)勵(lì)性措施

為了鼓勵(lì)企業(yè)加入NEPT計(jì)劃，從而體現(xiàn)該計(jì)劃所帶來(lái)的環(huán)境及其他方面的效益，EPA已提出了幾種獎(jiǎng)勵(lì)性措施，并正在研究一些新手段，這正是NEPT計(jì)劃中的關(guān)鍵部分。具體的獎(jiǎng)勵(lì)性措施有：(1)減少對(duì)成員企業(yè)的環(huán)境執(zhí)法例行檢查次數(shù)；(2)在研究處罰決定的過(guò)程中，EPA會(huì)考慮企業(yè)在NEPT計(jì)劃中的表現(xiàn)，作為企業(yè)遵守現(xiàn)行環(huán)境法規(guī)所做努力的標(biāo)志；(3)在與外部團(tuán)體聯(lián)系時(shí)，或者其他場(chǎng)合，成員企業(yè)可以使用NEPT計(jì)劃的標(biāo)識(shí)（但不可以標(biāo)于產(chǎn)品上）。目前已有成員企業(yè)在其活動(dòng)中使用了美國(guó)NEPT計(jì)劃的標(biāo)識(shí)；(4)企業(yè)會(huì)在以下場(chǎng)合被宣傳：NEPT計(jì)劃的網(wǎng)頁(yè)和NEPA的其他網(wǎng)頁(yè)、與計(jì)劃相關(guān)的支持性材料、宣傳文章等；(5)參加NEPT計(jì)劃成員特別認(rèn)定儀式；(6)EPA將組織計(jì)劃成員之間的交流，包括特邀會(huì)議、研討會(huì)、網(wǎng)絡(luò)資源分享等，通過(guò)這些方式企業(yè)可以共享成功經(jīng)驗(yàn)并得到公眾認(rèn)可；(7)企業(yè)有機(jī)會(huì)在EPA正在建設(shè)的“環(huán)境表現(xiàn)實(shí)踐數(shù)據(jù)庫(kù)”中得到特別介紹；(8)與EPA的高級(jí)官員舉辦交流會(huì)以共享經(jīng)驗(yàn)，幫助設(shè)計(jì)第二階段的國(guó)家環(huán)境管理工作跟蹤(NEST)計(jì)劃并改進(jìn)NEPT計(jì)劃。

除了上述已經(jīng)落實(shí)的獎(jiǎng)勵(lì)性措施外，還有一些EPA正在研究的獎(jiǎng)勵(lì)措施需要政府采取行動(dòng)，對(duì)現(xiàn)行的指導(dǎo)文件和管理程度進(jìn)行修改。EPA還會(huì)制訂并評(píng)估其他一些獎(jiǎng)勵(lì)性措施以提供給成員企業(yè)。這些措施不僅適用于NEPT計(jì)劃，還適用于計(jì)劃成熟以后NEST計(jì)劃。這都需要經(jīng)過(guò)一個(gè)行政過(guò)程，包括在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候公告和制訂規(guī)則。

2.6　關(guān)于小企業(yè)的參與

EPA努力使NEPT計(jì)劃適合于各種規(guī)模的企業(yè)，所以考慮了小企業(yè)、小團(tuán)體以及地方政府部門(mén)的參與。這種目的體現(xiàn)在計(jì)劃的設(shè)計(jì)中。例如，由于企業(yè)的性質(zhì)和經(jīng)營(yíng)范圍不同，小企業(yè)的EMS要比大型企業(yè)的簡(jiǎn)單，小企業(yè)也具有較少的環(huán)境問(wèn)題。另外，小企業(yè)并不需要做出與其他參與者一樣多的環(huán)境表現(xiàn)承諾。

EPA鼓勵(lì)優(yōu)秀的小企業(yè)或團(tuán)體的積極參與。為了提高小企業(yè)及小團(tuán)體的能力，從而能參與NEPT計(jì)劃及隨后的NEST計(jì)劃，EPA還為他們制訂了一個(gè)目的明確的發(fā)展計(jì)劃。該計(jì)劃以現(xiàn)有的EPA的各種計(jì)劃活動(dòng)為基礎(chǔ)，比如適合小企業(yè)的可持續(xù)工業(yè)計(jì)劃(Sustainable Industry Program)、環(huán)境設(shè)計(jì)，以及幫助其遵守環(huán)境法規(guī)的支持性計(jì)劃等。

目前，在NEPT計(jì)劃的228個(gè)成員企業(yè)中，小企業(yè)（雇員人數(shù)少于100人）占到了17%，與大型企業(yè)（雇員人數(shù)超過(guò)1000人）30%的比例相比并不算低。