公共政策分析論文精選(九篇)

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第1篇：公共政策分析論文范文

關(guān)鍵詞：公共政策；公平性；政策主體；政策客體；利益

對“公共政策”這一概念的定義，戴維·伊斯頓在1951年出版的《政治體系——政治學(xué)狀況研究》一書中將其界定為“對一個社會進行的權(quán)威性價值分配”。由此可見，公共政策的核心和靈魂是公共政策的價值取向。它也是我們正確理解和執(zhí)行公共政策的切入點。“政策主體同政策客體的關(guān)系更重要的是一種價值關(guān)系，政策選擇本身就是一種價值選擇”，即任何一種公共政策的制定與出臺，都必然包含了政策主體依據(jù)特定標準來進行的價值選擇。因此，公共政策的價值取向受政策主體價值選擇的影響，表現(xiàn)出多元的形態(tài)，這種多元性表現(xiàn)為公平、效率、民主、秩序等。而阿爾蒙德所認為，政策價值的形成過程主要經(jīng)歷利益表達——利益綜合——利益認定三個過程。本文將從利益表達——利益綜合——利益認定這一過程的三個階段來討論公共政策公平性過程中政策主體（即政策制定者）與政策客體（即公眾）的關(guān)系及價值的選擇。

一、利益表達階段

（一）政策主體

首先，政策制定主體是執(zhí)行權(quán)力的擁有者。要做出有效的利益選擇判斷，需要充分了解民情民意，需要根據(jù)社會國家的現(xiàn)行狀況來確定公共利益的選擇。因此，在利益表達階段，政策主體的角色是有效的利益表達途徑的提供者，提供可行的運行環(huán)境來保障公共利益表達的有效性。可行的環(huán)境包括相關(guān)的制度和溝通平臺及監(jiān)督。

1.可行的制度即公民參與制度化。它包含兩層含義：其一是把政策參與的合理要求以合法的、公民認同的法律規(guī)范確定下來；其二是通過政治社會化把公民的政策參與行動納入規(guī)范的、合法的軌道。我國政府提出的和諧社會，從政策的制定上來說，就是讓各個社會階層有各自的渠道來參與影響公共政策的制定。我國實行民族區(qū)域自治制度、村民自治制度、社會聽證制度、行政公開制度等都是富有地方特色的公民參與公共政策制定的形式。政策參與制度化的結(jié)果就是形成合法的、有序的、合理的政策參與秩序。公民的政策參與必須而且能夠在制度規(guī)范規(guī)定的范圍內(nèi)實現(xiàn)。因此，創(chuàng)建科學(xué)合理的政策參與制度規(guī)范是公民政策參與制度化的前提。這就必須把我國迅速發(fā)展起來的公民政策參與納入制度化的軌道，使公民的政策參與經(jīng)常化和秩序化，最終形成公民依法參與公共政策過程。

2.電子政務(wù)，網(wǎng)上政府的發(fā)展，建立了聯(lián)絡(luò)政府、民眾及其他機構(gòu)的信息溝通平臺。推進了公眾政策參與的社會化。能夠推動政策參與制度和規(guī)范成為公民的一種內(nèi)在價值認知，成為公民政策參與潛移默化的行動準則和行為模式，從而使公民政策參與由一種外在的強制轉(zhuǎn)化為內(nèi)在的心理需求。

（二）政策客體

政策客體即公眾。公共政策作為社會利益的調(diào)節(jié)器，是公眾的政策，既代表多數(shù)人的利益，也應(yīng)代表少數(shù)人的利益，但決不是特殊階層或少數(shù)擁有權(quán)力的個人利益的實現(xiàn)工具。為了使得政策的制定能夠滿足大多數(shù)人的利益，公眾需要有效地參與利益表達。

為了進一步拓寬公共政策制定中公民利益表達的渠道，政策主體可以完善已有的公民接待日制度、市長公開電話制度、基層意見調(diào)研等比較有效的渠道，針對其中出現(xiàn)的一些形式注意現(xiàn)象要通過有效的制度安排加以排除；此外，利益表達主體還可借助報紙、電視、互聯(lián)網(wǎng)等大眾傳媒工具來表達本利益集團對于某些政策的主張，或者透過這些傳媒向社會公眾灌輸有傾向的觀點，以形成廣泛的輿論壓力來影響相關(guān)政策的制定。

網(wǎng)絡(luò)平臺有效地解決了政策客體信息的不對稱問題。任何一項公共政策的出臺都在網(wǎng)絡(luò)平臺上能夠事先公示，以增強群眾與政府之間的互動，讓公眾有充分的知情權(quán)。這樣公眾能夠更好地聽取意見與建議，減少信息不對稱，增進信息的共通共享，及時彌補政策原本的某些缺陷，從而提高政策宣傳和傳達的效果。

由此可見，政策主體與客體的相互作用，為公共政策出臺的公平性奠定基礎(chǔ)。

二、利益綜合階段

通過利益表達階段對公眾分散的利益信息的采集，政策主體在利益綜合階段開始進行利益的博弈分析。公共政策的公平性主要是就公共政策公平與效率價值取向博弈分析的。

對于國家來說，重視的首先是經(jīng)濟發(fā)展問題。因此政策主往往會做出政策做到效率最大化。通過利益的表達，有學(xué)者提出，嚴重的收入集中化往往阻礙了公眾對于發(fā)展的參與，進而妨礙了經(jīng)濟的健康發(fā)展。還有學(xué)者提出我國目前的再分配機制問題也很多，比如公正性的再分配還其本上是個空白。由于再分配機制不健全，因此初次分配中不平等日益擴大的勢頭得不到有效遏制，特別是我國城鄉(xiāng)分割二元結(jié)構(gòu)也體現(xiàn)在再分配機制上。這些學(xué)者既作為專家又作為政策客體，都強調(diào)了政府行為的不規(guī)范操作和收入分配措施不力是收入差距擴大的主要因素。使得作為政策主體的政府有很大空間采取合理措施來防止收入差距繼續(xù)擴大，因此，政策主體——政府作為國家核心的公共權(quán)力機構(gòu)，承擔(dān)著對社會價值進行權(quán)威性分配的活動，這種分配活動必須借助于公共政策，依據(jù)公平價值標準和準則進行。從我國當(dāng)前的實際情況看，重點就在公平。要彌補這些諸多的不公平，根本的途徑在于政策主體的公共政策中的取向。因此，我國政府公共政策的制定中已經(jīng)將注重公平、強調(diào)公平作為優(yōu)先考慮。

三、利益決定階段

黨的十七大做出的決策，是根據(jù)國家現(xiàn)狀采取的政策選擇。目前從國際上判斷收入差距的基尼系數(shù)來看，國家統(tǒng)計局公布的數(shù)字表明我國2007年的基尼系數(shù)已超過0.48，超過國際公認的警戒線0.4。因此，十七大報告重點提出了“公平”的原則。在報告中，首次提出“創(chuàng)造條件讓更多群眾擁有財產(chǎn)性收入”，首次提出“在初次收入分配中也要實現(xiàn)公平與效率的統(tǒng)一”，首次提出“教育公平是社會公平的重要基礎(chǔ)”。

四、結(jié)語

一個和諧的社會決不是一個沒有利益沖突的社會，而是一個有能力解決和化解利益沖突，并由此實現(xiàn)利益大體均衡的社會。利益表達是公共政策制定的首要環(huán)節(jié)，通暢的利益表達渠道有助于公共政策問題的認定和保證政策的利益取向，也是化解社會矛盾，構(gòu)建和諧社會的需要。探究我國公共政策制定中利益表達所存在的問題并有針對性地加以完善，才能保證公眾的利益訴求得以廣泛表達，確保公共政策公平公正。

參考文獻：

[1]戴維·伊斯頓.政治體系——政治學(xué)狀況研究[M].馬清槐，譯.北京：商務(wù)印書館，1993.

[2]胡仙芝.政策科學(xué)學(xué)科建設(shè)研討會綜述[J].中國行政管理，2000，（10）.

[3]張金馬.公共政策分析：概念、過程、方法[M].北京：人民出版社，2004.

第2篇：公共政策分析論文范文

(一)不同部門的政策不配套

加工貿(mào)易管理涉及海關(guān)、質(zhì)檢、外匯、稅務(wù)、外經(jīng)貿(mào)等多個部門,部門間政策的協(xié)調(diào)一致對于加工貿(mào)易的健康發(fā)展至關(guān)重要。但是,在實踐中,由于各部門分別制定政策,缺乏正式的跨部門政策協(xié)調(diào)機制,因此,部門間的政策不一致、不配套的情況時有發(fā)生,嚴重影響了加工貿(mào)易監(jiān)管部門的工作效率和企業(yè)的運作。例如,由于退稅不及時,加工貿(mào)易“一日游”現(xiàn)象日趨嚴重,降低了企業(yè)運行效率,提高了企業(yè)運行成本,削弱了企業(yè)的國際競爭力。如果發(fā)揮現(xiàn)有保稅區(qū)的功能,可以替代香港的中轉(zhuǎn)作用,境外“一日游”將大大減少。但是,海關(guān)與稅務(wù)部門對保稅區(qū)的規(guī)定是不配套的,海關(guān)認為貨物運到保稅區(qū)視同出口,但稅務(wù)部門認為只有貨物離境才能享受出口退稅。稅務(wù)部門的這一規(guī)定,不僅使加工貿(mào)易境內(nèi)“一日游”取代境外“一日游”成為不可能,而且也大大阻礙了保稅區(qū)建立國際采購中心、發(fā)展國際物流業(yè)務(wù)。實際上,稅務(wù)部門關(guān)于退稅的規(guī)定,在保稅區(qū)和出口加工區(qū)就存在差別,國內(nèi)貨物進入出口加工區(qū)可以享受出口退稅。

在對加工貿(mào)易企業(yè)的問卷調(diào)查中,企業(yè)將“稅務(wù)、外匯、海關(guān)部門規(guī)定不配套”視為現(xiàn)行加工貿(mào)易政策與管理中存在的第一位問題(參見表1)。

表1企業(yè)認為現(xiàn)行加工貿(mào)易政策和管理中存在的主要問題

主要問題按重要程度排序

稅務(wù)、外匯、海關(guān)部門規(guī)定不配套1

管理規(guī)定過于嚴格、手續(xù)過多2

有關(guān)管理部門有效協(xié)調(diào)不夠3

鼓勵國內(nèi)采購政策不明顯4

來料加工企業(yè)深加工結(jié)轉(zhuǎn)不能退增值稅5

管理機構(gòu)辦事效率過低6

管理人員操作隨意性過大7

保證金臺帳制度增加企業(yè)資金成本8

深加工結(jié)轉(zhuǎn)視同國內(nèi)銷售征稅9

審批規(guī)定不明確10

企業(yè)遇到問題無處咨詢11

不法企業(yè)走私，造成不平等競爭12

管理人員有意刁難企業(yè)13

企業(yè)受到不公正待遇，投訴無門14

資料來源:根據(jù)課題組企業(yè)問卷調(diào)查整理。

(二)深加工結(jié)轉(zhuǎn)政策不統(tǒng)一

深加工結(jié)轉(zhuǎn)政策不統(tǒng)一已成為現(xiàn)行加工貿(mào)易政策的焦點問題。深加工結(jié)轉(zhuǎn)政策涉及面廣,據(jù)調(diào)查,山東約25%,江蘇、浙江約40%,福建、廣東約60%的加工貿(mào)易進口料件需要深加工結(jié)轉(zhuǎn)后再出口（《關(guān)于研究加工貿(mào)易深加工結(jié)轉(zhuǎn)有關(guān)問題的會議紀要》）。據(jù)海關(guān)統(tǒng)計,2000年深圳市80%的加工貿(mào)易企業(yè)涉及深加工結(jié)轉(zhuǎn),結(jié)轉(zhuǎn)進出口值占同期加工貿(mào)易進出口值的20%;蘇州市21%的加工貿(mào)易企業(yè)涉及深加工結(jié)轉(zhuǎn),結(jié)轉(zhuǎn)進出口值占同期加工貿(mào)易進出口值的12%。

《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國家經(jīng)貿(mào)委等部門關(guān)于進一步完善加工貿(mào)易銀行保證金臺帳制度意見的通知》規(guī)定,對深加工結(jié)轉(zhuǎn)業(yè)務(wù),國家有關(guān)部門視同進出口貿(mào)易實行保稅監(jiān)管。但是,稅務(wù)部門認為,保稅貨物深加工結(jié)轉(zhuǎn)屬于國內(nèi)銷售行為,根據(jù)《增值稅暫行條例》,應(yīng)該征收增值稅,出口時再予退稅;如果使用國產(chǎn)料件加工成半成品后結(jié)轉(zhuǎn),不能退稅。根據(jù)國務(wù)院有關(guān)規(guī)定,自2001年1月1日始,所有企業(yè)的間接出口應(yīng)統(tǒng)一執(zhí)行中間環(huán)節(jié)征稅,出口環(huán)節(jié)退稅的政策。顯然,稅務(wù)部門的政策與國務(wù)院辦公廳文件規(guī)定并不一致。

對加工貿(mào)易企業(yè)深加工結(jié)轉(zhuǎn)貨物實行“免、抵、退”政策,改變了以往的深加工結(jié)轉(zhuǎn)貨物保稅政策,在出口退稅手續(xù)繁瑣、周期長的問題仍沒解決的情況下,這種政策變化將直接打擊加工貿(mào)易企業(yè)國內(nèi)加長國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈的積極性。這種政策上的不一致造成了具體執(zhí)行政策中的混亂,不同地區(qū)的作法存在明顯的差別,大部分地區(qū)沒有征稅,有些地區(qū)采取掛帳,有些地區(qū)給予免稅。

(三)一些政策違背了鼓勵加工貿(mào)易加長國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈的方向

加工貿(mào)易發(fā)展的方向是三個:即上規(guī)模、上檔次和提高附加價值。滿足第一個目標,需要結(jié)合我國的比較優(yōu)勢,營造一個適合加工貿(mào)易發(fā)展的總體制度環(huán)境。針對第二個目標,則需要吸引技術(shù)水平更高的企業(yè)來華從事加工貿(mào)易,鼓勵加工貿(mào)易企業(yè)進行技術(shù)開發(fā)與產(chǎn)品升級。提高附加價值則需要鼓勵加工貿(mào)易企業(yè)加長國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈,分別向上游零部件產(chǎn)業(yè)上溯和向下游物流業(yè)延伸,其中,最為重要的是鼓勵其提高國內(nèi)采購率。提高附加價值不僅關(guān)系到我國從加工貿(mào)易中可能得到多少實際經(jīng)濟利益,而且可以使加工貿(mào)易從“無根工業(yè)”變成根植于我國的產(chǎn)業(yè),關(guān)系到我國經(jīng)濟的長期發(fā)展。

但是,近年來加工貿(mào)易政策的調(diào)整中,各個部門往往從本部門管理方便的角度出發(fā),較多地關(guān)注了如何防止不法企業(yè)利用加工貿(mào)易政策“走私”、“騙退稅”,忽視了鼓勵企業(yè)提高國內(nèi)采購率,有的政策客觀上甚至不利于鼓勵企業(yè)提高國內(nèi)采購率。例如:

出口退稅按計劃而不是按出口實績進行,導(dǎo)致欠退稅越來越多,加大了企業(yè)財務(wù)負擔(dān),阻礙了加工貿(mào)易國內(nèi)采購的積極性,是加工貿(mào)易中間投入品境外“一日游”的重要原因之一。

長期實行的對來料加工國內(nèi)采購不退稅政策,降低了來料加工國內(nèi)采購的積極性。1994年稅制改革以前,增值稅率很低,來料加工貿(mào)易與進料加工貿(mào)易國內(nèi)增值率大體相當(dāng),來料加工國內(nèi)增值率為23.1%,比進料加工貿(mào)易國內(nèi)增值率高出2.22個百分點。2001年,來料加工貿(mào)易國內(nèi)增值率為46.32%,進料加工貿(mào)易國內(nèi)增值率則已經(jīng)達到61.58%,來料加工貿(mào)易的國內(nèi)增值率已經(jīng)比進料加工貿(mào)易低15.26個百分點。從來料加工和進料加工國內(nèi)增值率變化的對比中可以看出,退稅政策對加工貿(mào)易的國內(nèi)采購具有重要的影響。

盡管我國政府近年來一直強調(diào)提高加工貿(mào)易的國內(nèi)采購率,但因為我國現(xiàn)行政策中存在不少與鼓勵加工貿(mào)易提高國內(nèi)采購率目標相矛盾的規(guī)定,加工貿(mào)易企業(yè)感覺現(xiàn)行政策與政府宣傳的目標不盡一致,從調(diào)查結(jié)果看,企業(yè)認為“鼓勵國內(nèi)采購政策不明顯”是現(xiàn)行加工貿(mào)易政策位列第四位的問題。

之所以出現(xiàn)政策調(diào)整方向與長期政策目標不一致的問題,從本質(zhì)上講,暴露出我國現(xiàn)行政策制定機制的弊端。各個部門在制定政策時,往往從本部門的目標與管理出發(fā),例如,海關(guān)關(guān)心的是如何加強監(jiān)管力度防止走私,稅務(wù)部門關(guān)心的是如何防止稅收流失,對于如何鼓勵加工貿(mào)易加長國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈從而提高其對國民經(jīng)濟貢獻這個根本的政策目標,卻考慮得較少。因此,部門的有關(guān)政策雖然有利于局部目標的實現(xiàn),但卻有損于宏觀目標的實現(xiàn),政策的機會成本相當(dāng)高。要保證具體的政策規(guī)定有利于實現(xiàn)宏觀目標,就必須有超越部門之上的強有力政策協(xié)調(diào)機制。這正是目前我國政策制定機制中的一個重大缺陷。

(四)加工貿(mào)易中的一些政策與管理手段不適應(yīng)加工貿(mào)易發(fā)展的需要

隨著經(jīng)濟全球化的不斷深化,國際上對我國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的速度與力度均大大加強,我國加工貿(mào)易出現(xiàn)了一些新的變化,但現(xiàn)行政策與管理手段未能針對加工貿(mào)易的新變化做出適當(dāng)?shù)恼{(diào)整,在實際運作中政策與管理不適應(yīng)的矛盾日益突出。

傳統(tǒng)管理方法遠遠不能滿足以IT產(chǎn)業(yè)為代表的新興產(chǎn)業(yè)加工貿(mào)易發(fā)展的需要。90年代中期以來,以臺灣對大陸投資為導(dǎo)因,境外大量IT產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到我國,從事出口加工貿(mào)易活動。目前,IT產(chǎn)品已經(jīng)成為我國出口的第一大類商品。IT產(chǎn)業(yè)是一個國際分工非常明顯的行業(yè),其運作具有“采購全球化、訂單電子化、生產(chǎn)零庫存”的特點,這就大大縮短了從采購到交貨的周期,對于貨物通關(guān)效率提出了比傳統(tǒng)產(chǎn)品高得多的要求。但是,我國對加工貿(mào)易的管理依然采取80年代初的合同、手冊管理辦法,不能適應(yīng)IT產(chǎn)業(yè)加工貿(mào)易的要求。例如,IT產(chǎn)品加工貿(mào)易只有電子訂單,沒有合同,為了適應(yīng)加工貿(mào)易需要經(jīng)外貿(mào)部門審批合同的規(guī)定,企業(yè)只好人為地編造一個毫無意義的合同;IT產(chǎn)品對通關(guān)效率提出了很高的要求,由于我國通關(guān)效率不高,不少跨國公司將其高端產(chǎn)品的加工貿(mào)易放在中國境外進行,國內(nèi)只能開展低端IT產(chǎn)品的加工貿(mào)易,這不利于實現(xiàn)我國提高加工貿(mào)易檔次的政策目標。蘇州和深圳已經(jīng)開始了改革這種監(jiān)管模式的嘗試。蘇州海關(guān)對關(guān)區(qū)內(nèi)的四家IT企業(yè)進行了聯(lián)網(wǎng)管理。這些企業(yè)的特點是料件繁多,用手冊管理困難大。具體的監(jiān)管程序是外經(jīng)貿(mào)局對加工貿(mào)易企業(yè)實行總量備案,海關(guān)與被監(jiān)管企業(yè)實行聯(lián)網(wǎng),海關(guān)直接從指定的數(shù)據(jù)庫提取數(shù)據(jù),抽查核對產(chǎn)品單耗,定期查驗庫存,查驗時間與企業(yè)盤點一致,最后進行核算核銷,對差異進行核銷。深圳實行的是聯(lián)網(wǎng)保稅工廠的方式,即利用網(wǎng)絡(luò)和電子攝像技術(shù)對整個企業(yè)實行全封閉的監(jiān)管,整個工廠相當(dāng)于一個保稅區(qū)。與蘇州海關(guān)的做法相比,這種方式在防范結(jié)轉(zhuǎn)過程中的走私、“飛料”方面效果更明顯,但投入較大,一般的企業(yè)可能無法負擔(dān)。無論哪種方式,對大型加工貿(mào)易企業(yè)實行聯(lián)網(wǎng)監(jiān)管是今后加工貿(mào)易管理發(fā)展的方向。目前需要注意的是,要盡快統(tǒng)一思想,在全國范圍內(nèi)推廣比較一致的做法,避免因地區(qū)間差異造成不必要的效率損失。

現(xiàn)行政策與管理規(guī)定不適應(yīng)在華建立采購與配送業(yè)務(wù)中心的要求。隨著加工貿(mào)易的快速發(fā)展,中國形成了巨大的制造業(yè)能力,成為國際市場上勞動密集型制成品重要的出口基地,因此,不少大型跨國公司計劃在華建立采購配送中心,同時發(fā)展物流業(yè)務(wù)。但是,由于我國在保稅區(qū)退稅政策、保稅區(qū)(倉庫)監(jiān)管等方面的規(guī)定不能適應(yīng)這種要求,大大阻礙了加工貿(mào)易向下游產(chǎn)業(yè)的延伸。

(五)某些新的政策調(diào)整脫離了加工貿(mào)易企業(yè)發(fā)展的現(xiàn)實,政策效果低于預(yù)期

以出口加工區(qū)政策為例。出口加工區(qū)是國際上不少國家采用的加工貿(mào)易管理方式,而且成效卓著。我國參照國際經(jīng)驗建立出口加工區(qū),有利于提高對加工貿(mào)易的管理水平與效率。但是,出口加工區(qū)政策出臺以來,實際運作效率并不理想,不少出口加工區(qū)入?yún)^(qū)企業(yè)很少。究其原因,就在于出口加工區(qū)有關(guān)規(guī)定脫離了加工貿(mào)易發(fā)展的實際。

加工貿(mào)易企業(yè)遷入出口加工區(qū)的愿望比較低。從課題組的調(diào)查結(jié)果可以看出(參見表2),86%的受調(diào)查企業(yè)不準備在出口加工區(qū)投資,準備將現(xiàn)有工廠搬入出口加工區(qū)的只占2.6%。

表2加工貿(mào)易企業(yè)對搬入出口加工區(qū)的意愿

意愿企業(yè)數(shù)

將現(xiàn)有工廠搬入13

將新增生產(chǎn)能力搬入，但現(xiàn)有生產(chǎn)能力不搬59

不準備在出口加工區(qū)投資437

接受調(diào)查的企業(yè)總數(shù)509

資料來源:根據(jù)課題組企業(yè)問卷調(diào)查整理。

表3接受調(diào)查的企業(yè)不愿搬入出口加工區(qū)的原因

原因企業(yè)數(shù)

搬遷成本太高269

出口加工區(qū)政策不利于產(chǎn)品內(nèi)銷52

區(qū)內(nèi)企業(yè)采購國內(nèi)零部件不方便32

區(qū)內(nèi)監(jiān)管效率并不比區(qū)外高18

區(qū)內(nèi)土地成本高于區(qū)外50

不了解出口加工區(qū)政策143

接受調(diào)查的企業(yè)總數(shù)462

資料來源:根據(jù)課題組企業(yè)問卷調(diào)查整理。

現(xiàn)有加工貿(mào)易企業(yè)之所以不愿搬入出口加工區(qū),具有多方面的原因(參見表3)。對于現(xiàn)有企業(yè)而言,搬遷成本高昂,58%的受調(diào)查的企業(yè)將此作為不搬入出口加工區(qū)的原因。另外,31%的受調(diào)查企業(yè)因不了解出口加工區(qū)政策而拒絕做出搬入的決定。除這兩項原因之外,某些具體的規(guī)定由于不適應(yīng)企業(yè)發(fā)展的需要,成為阻礙企業(yè)入?yún)^(qū)的原因。目前,越來越多的加工貿(mào)易企業(yè)都不再是“大進大出”的100%出口企業(yè),兼顧國內(nèi)國外兩個市場已經(jīng)成為主流。出口加工區(qū)的管理政策,對于“大進大出”型的企業(yè)而言,監(jiān)管效率大大提高,但對于與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)與市場有密切聯(lián)系的加工貿(mào)易企業(yè),則存在諸多不便。例如,出口加工區(qū)企業(yè)可以不實行手冊管理,但區(qū)外的深加工結(jié)轉(zhuǎn)企業(yè)必須用手冊,區(qū)內(nèi)企業(yè)沒手冊就無法與區(qū)外的企業(yè)做生意。對于部分產(chǎn)品內(nèi)銷的加工貿(mào)易企業(yè),出口加工區(qū)外的加工貿(mào)易企業(yè)內(nèi)銷,只需按進口零部件稅率補交進口零部件的關(guān)稅和增值稅。但區(qū)內(nèi)加工貿(mào)易企業(yè)內(nèi)銷產(chǎn)品時,補交關(guān)稅時適用成品關(guān)稅稅率,在大部分情況下,成品的關(guān)稅水平高于零部件,由此將加大區(qū)內(nèi)企業(yè)內(nèi)銷的成本,削弱其在國內(nèi)市場上的競爭力。總之,出口加工區(qū)的有關(guān)規(guī)定,實質(zhì)上削弱了區(qū)內(nèi)企業(yè)與國內(nèi)市場的聯(lián)系,這對于大多數(shù)已經(jīng)兼顧內(nèi)外兩個市場的企業(yè)而言,是沒有吸引力的,而且,區(qū)內(nèi)企業(yè)與國內(nèi)市場聯(lián)系的削弱,與加長加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)鏈的發(fā)展目標也是不符合的。這就決定了出口加工區(qū)只適合那些新建的100%出口型的加工貿(mào)易企業(yè),而且國內(nèi)采購不能太多,對于這樣的企業(yè),區(qū)內(nèi)監(jiān)管效率方面是存在一定優(yōu)勢的。對于其他加工貿(mào)易企業(yè),絕大部分仍然將留在區(qū)外,因此,出口加工區(qū)政策只能有利于加工貿(mào)易增量部分的合理布局,不能改變目前已經(jīng)存在的加工貿(mào)易“放養(yǎng)”現(xiàn)象。如果將出口加工區(qū)政策定位于給“大進大出”的100%出口型企業(yè)創(chuàng)造一個監(jiān)管效率更高的局部小環(huán)境,出口加工區(qū)政策將是成功的,如果定位于以此改變加工貿(mào)易“放養(yǎng)”的狀態(tài),加強對加工貿(mào)易的監(jiān)管,則注定是不會取得明顯效果的。

二、我國加工貿(mào)易政策未來調(diào)整的方向

政策是對現(xiàn)實的反映,必須與時俱進,才能促進發(fā)展。加工貿(mào)易政策應(yīng)該從我國加工貿(mào)易發(fā)展的現(xiàn)狀出發(fā),在規(guī)范管理的基礎(chǔ)上,促進加工貿(mào)易充分發(fā)揮其技術(shù)升級、產(chǎn)業(yè)升級和加長產(chǎn)業(yè)鏈的潛力。為此,加工貿(mào)易政策應(yīng)該重點在以下幾個方面進行調(diào)整:

(一)對來料加工貿(mào)易出口的國內(nèi)采購實行出口退稅政策

2001年,來料加工貿(mào)易進口額為289億美元,占全部加工貿(mào)易進口額的30.7%。受現(xiàn)行來料加工國內(nèi)采購不退稅政策的影響,來料加工貿(mào)易國內(nèi)增值率比進料加工貿(mào)易國內(nèi)增值率低15個百分點。如果對來料加工貿(mào)易出口的國內(nèi)采購實行退稅,將有力地促進來料加工貿(mào)易企業(yè)擴大使用國內(nèi)料件,帶動國內(nèi)上游產(chǎn)業(yè)的出口,加長加工貿(mào)易的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈。按來料加工出口的國內(nèi)采購率達到進料加工貿(mào)易國內(nèi)采購率計算,2001年來料加工國內(nèi)采購值約可增加44億美元,而且,隨著來料加工貿(mào)易出口的逐年增長,其國內(nèi)采購值也將逐年增長。但需要強調(diào)的是,加工貿(mào)易國內(nèi)價值鏈的延長與監(jiān)管成本和風(fēng)險的增加成正比,因此在采取措施促進加工貿(mào)易國內(nèi)價值鏈延長的同時,要研究進一步提高監(jiān)管效率的辦法。

(二)完善深加工結(jié)轉(zhuǎn)政策

深加工結(jié)轉(zhuǎn)涉及面廣,情況非常復(fù)雜。深加工結(jié)轉(zhuǎn)政策實質(zhì)上涉及兩個問題,一是進口料件在國內(nèi)加工后轉(zhuǎn)廠時,是否繼續(xù)實行保稅監(jiān)管的政策,另一個問題則是對深加工過程中所采用的國產(chǎn)料件是否退稅。由于這兩個問題高度的復(fù)雜性,不同部門對深加工結(jié)轉(zhuǎn)政策調(diào)整存在不同意見。

對于第一個問題,經(jīng)貿(mào)主管部門傾向于維持現(xiàn)行的保(免)稅政策;財稅部門則主張實行“免、抵、退”政策;監(jiān)管部門結(jié)合了上述兩種政策選擇,主張對部分優(yōu)秀、守法、符合國家產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向的企業(yè),繼續(xù)實行保稅監(jiān)管的政策,對其他企業(yè)加工貿(mào)易深加工結(jié)轉(zhuǎn)則實行“先征后退”的政策。

對于第二個問題,各部門分歧更大,經(jīng)貿(mào)主管部門認為應(yīng)該對深加工結(jié)轉(zhuǎn)企業(yè)使用國產(chǎn)原材料逐環(huán)節(jié)采取“免、抵、退”政策,即對加工貿(mào)易企業(yè)使用的國產(chǎn)原材料在結(jié)轉(zhuǎn)時給予退稅,由海關(guān)對結(jié)轉(zhuǎn)產(chǎn)品(其中含國產(chǎn)原材料成分)進行保稅監(jiān)管;財稅部門認為逐環(huán)節(jié)采取“免、抵、退”政策稅收風(fēng)險過大,操作困難;監(jiān)管部門則認為如對國產(chǎn)材料進行保稅監(jiān)管,將進一步加大監(jiān)管能力不足的矛盾。

結(jié)合各部門的意見,課題組認為,對于深加工結(jié)轉(zhuǎn)政策,應(yīng)該統(tǒng)籌考慮,分步實施,短期內(nèi)為了避免對加工貿(mào)易產(chǎn)生過大沖擊,應(yīng)該總體上保持現(xiàn)行政策的穩(wěn)定性,只作局部性改進,中長期則應(yīng)該按照鼓勵加工貿(mào)易提高國內(nèi)采購率和附加值的原則,以及提高監(jiān)管效率的原則,對現(xiàn)行政策進行根本調(diào)整。為了合理引導(dǎo)企業(yè),確實落實吳儀同志“優(yōu)化存量、控制增量,規(guī)范經(jīng)營,提高水平”的指示精神,政策設(shè)計方案一經(jīng)確定,就應(yīng)該公布政策調(diào)整的內(nèi)容和實施的時間表。

具體而言,短期內(nèi)(例如3年內(nèi)):

———對加工貿(mào)易深加工結(jié)轉(zhuǎn)仍維持現(xiàn)行政策,即對結(jié)轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)視同出口,免征增值稅,由海關(guān)對結(jié)轉(zhuǎn)進口料件繼續(xù)實行保稅監(jiān)管。

———對深加工結(jié)轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)所采用的國產(chǎn)料件維持不征不退的辦法,增值稅進入產(chǎn)品成本。

———對銷售給出口加工區(qū)、保稅區(qū)企業(yè)視為出口,即深加工結(jié)轉(zhuǎn)產(chǎn)品出口到出口加工區(qū)和保稅區(qū)可以當(dāng)作出口辦理核銷手續(xù);國產(chǎn)品進入出口加工區(qū)和保稅區(qū)可以給予出口退稅。

———出口加工區(qū)和保稅區(qū)銷售給區(qū)外企業(yè)的產(chǎn)品視為進口,用于加工貿(mào)易的可以實行保稅監(jiān)管。這樣,至少可以用“境內(nèi)一日游”替代“境外一日游”,節(jié)省加工貿(mào)易成本,同時,增加了出口加工區(qū)和保稅區(qū)對企業(yè)的吸引力,引導(dǎo)企業(yè)逐漸進入?yún)^(qū)內(nèi)。

———對易于管理的大宗原材料商品參照鋼材“以產(chǎn)頂進”做法,在生產(chǎn)企業(yè)銷售給加工出口企業(yè)時視同出口并辦理增值稅退稅。

中長期(3年后):

保留短期政策的后三條,除此之外,另進行如下調(diào)整:

———對加工貿(mào)易深加工結(jié)轉(zhuǎn)實行分類管理。出口加工區(qū)、保稅區(qū)內(nèi)企業(yè)和區(qū)外實行電子聯(lián)網(wǎng)監(jiān)管的加工貿(mào)易企業(yè),其深加工結(jié)轉(zhuǎn)實行保稅監(jiān)管。其他加工貿(mào)易企業(yè)產(chǎn)品可出口到境外或出口加工區(qū)、保稅區(qū),如要進行深加工結(jié)轉(zhuǎn),海關(guān)對第一環(huán)節(jié)結(jié)轉(zhuǎn)企業(yè)按加工貿(mào)易內(nèi)銷規(guī)定辦理。其他環(huán)節(jié)結(jié)轉(zhuǎn),則視同國內(nèi)銷售,按規(guī)定向稅務(wù)部門照章納稅。轉(zhuǎn)入企業(yè)將其作為國產(chǎn)料件,享受“免、抵、退”政策。這樣,海關(guān)只需對出口加工區(qū)、保稅區(qū)內(nèi)企業(yè)和電子聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的深加工實行聯(lián)網(wǎng)監(jiān)管,監(jiān)管效率將大大提高。

———對深加工結(jié)轉(zhuǎn)所用的國產(chǎn)料件實行“免、抵、退”政策。

———取消現(xiàn)行不符合WTO有關(guān)規(guī)則的各級政府的出口獎勵政策,所結(jié)余資金用于對出口退稅不及時造成的企業(yè)利息損失進行補償。這樣,即使退稅有時滯,企業(yè)也不會承受過大的財務(wù)損失,實質(zhì)上保證了及時退稅。

———足額退稅,將出口退稅率提高到與增值稅征收稅率相同,保證出口產(chǎn)品國內(nèi)增值稅的零稅率。

(三)促進加工貿(mào)易技術(shù)進步

———對高新技術(shù)產(chǎn)品實行更加高效的管理制度。現(xiàn)行的手冊、合同管理辦法,比較適合上下游企業(yè)關(guān)系穩(wěn)定、價格變化慢的傳統(tǒng)產(chǎn)品加工貿(mào)易的管理,但不適應(yīng)國際市場價格瞬息萬變、生產(chǎn)配套企業(yè)眾多的電子產(chǎn)品的加工貿(mào)易。因此,要適應(yīng)電子信息產(chǎn)品等高新技術(shù)產(chǎn)品“采購全球化、訂單電子化、生產(chǎn)零庫存”的特點,改革現(xiàn)行的合同、手冊管理辦法,取消不必要的合同審批環(huán)節(jié),探索電子手冊管理辦法,提高監(jiān)管效率。

———提高通關(guān)效率。上海海關(guān)實施的“大通關(guān)”試點,為提高口岸管理部門管理效率、降低企業(yè)運營成本摸索了很多好的經(jīng)驗。有關(guān)部門應(yīng)該盡快加以總結(jié),向全國各個口岸推廣。

———加強各監(jiān)管部門工作的配合,提高監(jiān)管效率。

———加工貿(mào)易的發(fā)展為在其基礎(chǔ)上進行技術(shù)開發(fā)提供了有力的制造平臺,國家應(yīng)加強對技術(shù)、品牌等知識產(chǎn)權(quán)的保護力度,促進R&D活動的開展。

(四)促進加工貿(mào)易向下游采購、配送領(lǐng)域延伸

———加工貿(mào)易的發(fā)展,使我國成為世界上重要的制造業(yè)基地之一。加工貿(mào)易出口的快速發(fā)展,為發(fā)展國際采購、配送業(yè)務(wù)奠定了堅實的基礎(chǔ),也是產(chǎn)業(yè)鏈條向下游延伸的內(nèi)在要求。發(fā)展加工貿(mào)易的下游采購配送業(yè)務(wù),將大大提高加工貿(mào)易在國內(nèi)的附加價值。

第3篇：公共政策分析論文范文

股份公司分紅是向股東按其所持有的股份發(fā)放公司的盈余，可以采用派現(xiàn)（現(xiàn)金股利）、送股（股票股利）、送實物等多種形式，也可以通過在二級市場上回購本公司的股票達到同樣的目的。從我國的實際情況來看，由于《公司法》禁止股票回購（因減少注冊資本、公司兼并的除外）這種變相分紅的方式，目前上市公司分紅主要采用的是派現(xiàn)和送股這兩種形式。這兩種方式對公司財務(wù)狀況的影響是不同的：派現(xiàn)使公司的資產(chǎn)和所有者權(quán)益同時減少，而股東手上的現(xiàn)金增加；送股則對公司資產(chǎn)和所有者權(quán)益的總額不會產(chǎn)生影響，它只是改變了所有者權(quán)益的結(jié)構(gòu)。送股使流通在外的股份數(shù)增加，每股賬面價值和每股收益同比例下降，同時公司賬面上的未分配利潤減少，股本增加。

股利分配政策實質(zhì)上是一個向股東返還現(xiàn)金的方法選擇問題。一般處于發(fā)展階段，需要大量資金投入的公司傾向于采用送股的方式，而當(dāng)公司及其所在行業(yè)進入成熟期，投資機會減少，增長速度放慢，現(xiàn)金充裕時則傾向于采取派現(xiàn)的方式。因此，隨公司發(fā)展速度的不同，現(xiàn)金股利發(fā)放比例可以或高或低，但是證券市場的不斷發(fā)展，其所占比重應(yīng)該逐步上升。例如在美國，股利大約占稅后利潤的50%，相當(dāng)于公司現(xiàn)金流量（稅后利潤加上折舊）的20%左右。然而，在我國股票市場上股息支付率長期低于銀行利率，股息率收益率的極度低下使投資者只注重股票的資本利得，希望通過二級市場的低買高賣獲取投資收益，而真正出于投資分紅目的的投資者很少，從而極大地刺激了市場上的投機行為。

同時存在的另外一種現(xiàn)象是上市公司對配股融資有著強烈的偏好，而且常常將配股與分配方案一同公布，由于配股價一般低于市價，容易造成配股也是分紅的假象。事實上，配股是公司向老股東按照其所持股票的比例發(fā)行新股，是公司的一種權(quán)益性籌資行為，它與公司首次發(fā)行股票和增發(fā)新股的區(qū)別在于發(fā)行的對象不同，前者面向老股東，而后者面向所有投資者。上市公司的配股資格是一種權(quán)利，上市公司達到配股資格的公司也利用關(guān)聯(lián)交易包裝利潤，極力創(chuàng)造條件進行配股。很多公司在配股時根本不考慮公司的長遠發(fā)展，而是把配股當(dāng)作一種“圈錢”運動。

要促使我國的證券市場健康發(fā)展，就必須及時糾正這種不正常的現(xiàn)象。中國證監(jiān)會考慮將把現(xiàn)金紅利分配作為配股的必要條件，正是希望使現(xiàn)金紅利在分配方式中的比重逐步加大，吸引長期投資者進入股票市場，形成以長期投資者為主體的投資者結(jié)構(gòu)，控制過度投機，增強中國股票市場的投資性。

現(xiàn)金紅利與信號揭示

MM理論認為在理想市場的條件下，公司的股利政策與企業(yè)市場價值無關(guān)，也就是說企業(yè)的股利政策無關(guān)緊要。但理想市場在現(xiàn)實中并不存在，在信息不對稱的情況下，股利政策有信號揭示的作用。企業(yè)可以通過公告向投資者傳遞公司的信息，而現(xiàn)金紅利比語言更有說服力，可以傳遞公告所未能提供的信息。所以，現(xiàn)金紅利在某種程度上可以看作企業(yè)未來經(jīng)營狀況的指示器。

我國股票市場上信息不對稱的現(xiàn)象比較嚴重。我國股權(quán)融資成本較低，在上市公司普遍盈利不佳、留存利潤較少的情況下，企業(yè)競相爭取配股資格。由于會計制度本身的缺陷，使得上市公司有可能為了獲得配股資格而粉飾利潤。更有甚者，一些上市公司通過編造虛假財務(wù)指標、作假賬、編制假報表來蒙騙股東和監(jiān)管機構(gòu)。目前我國證券市場信息披露制度還不完善，廣大中小股東無法了解公司經(jīng)營的真實狀況，也就不可能對配股資金的使用效率做出合理的判斷，這就造成一些上市公司濫用配股資金的惡果，導(dǎo)致資源配置的低效率。

現(xiàn)金紅利是真正的現(xiàn)金流出，沒有一定盈利能力和足夠現(xiàn)金的公司是不可能發(fā)放的。其他的分紅方式不需要企業(yè)資金的流出，上市公司可以通過更改會計政策等手段，在公司實際經(jīng)營情況沒有改變的情況下虛增企業(yè)利潤，然后通過賬面上的處理，向股東“分紅”，所以其他分紅方式所能反映的信息不如現(xiàn)金紅利的可靠。通過現(xiàn)金股利可以較為真實地向市場傳遞公司經(jīng)營狀況和發(fā)展前景的信息，也可以保證配股資金的有效利用。下面通過實證分析，進一步驗證現(xiàn)金紅利作為公司經(jīng)營能力和配股資金使用效率的信號。

實證分析與結(jié)果

我們對滬市上市公司1998、1999年度以及2000年度中期的分配政策與公司經(jīng)營業(yè)績之間的關(guān)系進行了分析，考察現(xiàn)金紅利是否能作為公司經(jīng)營好壞的信號。為了方便比較，我們選取的是1998至2000年一直在滬市掛牌交易的上市公司，共計417家。

1、全部公司

首先，根據(jù)這些公司在1998年年報中公布的分配政策，將它們分為派現(xiàn)公司（105家）和不派現(xiàn)公司（312家）兩大類（某些公司可能同時采用兩種或多種分配方式），分別考察這些公司在1998、1999和2000年中期的凈資產(chǎn)收益率、兩年相比的凈利潤增長率。

可以明顯地發(fā)現(xiàn)，1998年采取派現(xiàn)分配政策的公司在當(dāng)年以及后面幾年的凈資產(chǎn)收益率和凈利潤增長率都要顯著高于不派現(xiàn)的公司。從中我們至少可以得到以下結(jié)論：第一，派現(xiàn)公司當(dāng)期的盈利能力優(yōu)于不派現(xiàn)公司，這是顯然的，因為只有那些經(jīng)營業(yè)績好的公司才會有充足的盈利和現(xiàn)金，向股東支付現(xiàn)金紅利；而那些業(yè)績滑坡，盈利越來越少甚至虧損的公司自然無力派現(xiàn)；第二，派現(xiàn)公司未來的盈利能力比不派現(xiàn)公司強，而且這種差距越來越大。1998年兩類公司凈資產(chǎn)收益率的差距只有4.036%，而1999年、2000年中期分別上升到5.180%、6.229%，第三，派現(xiàn)公司盈利增長能力高于不派現(xiàn)公司，這可以從兩類公司凈利潤的增長情況中看出。所以，我們有理由相信派現(xiàn)公司的盈利能力和增長潛力都要優(yōu)于不派現(xiàn)公司。

我們進一步將公司分為1998和1999兩年連續(xù)派現(xiàn)（56家）和連續(xù)不派現(xiàn)（244家）兩類，考察的指標與前面相同。

通過比較，可以發(fā)現(xiàn)兩極分化的現(xiàn)象更加明顯，即派現(xiàn)傾向越高的公司，其經(jīng)營業(yè)績越好，而越不傾向于派現(xiàn)的公司，其經(jīng)營業(yè)績越差。這說明現(xiàn)金紅利派發(fā)與否確實可以作為考察公司素質(zhì)的一個指標。

2、配股公司

為了進一步驗證現(xiàn)金紅利與公司配股行為的關(guān)系，我們對1998年下半年和1999年上半年滬市發(fā)生配股行為的公司進行了實證檢驗。考慮到配股資金產(chǎn)生效益需要一定的時間，我們將時間分為兩段，并用隨后一年內(nèi)公司經(jīng)營狀況的變化來近似衡量公司配股資金的使用效率。具體分段情況如下：

以除權(quán)日為基準，98年下半年滬市配股的公司共有49家，由于鄭百文無99年的數(shù)據(jù)，所以可用樣本數(shù)48個，99年上半年配股公司共有13家，這樣總計樣本數(shù)為61個。我們將上述61家公司按照其近兩年派現(xiàn)情況分為兩類：派現(xiàn)公司（29家）與不派現(xiàn)公司（32家），近兩年是指配股發(fā)生前的兩年內(nèi)，分別考察凈資產(chǎn)收益率的變動率、凈利潤增長率和主營業(yè)務(wù)利潤增長率。

無論是從凈資產(chǎn)收益率變動率還是從凈利潤增長率和主營業(yè)務(wù)利潤增長率

來看，派現(xiàn)公司明顯優(yōu)于不派現(xiàn)公司，這與前面的結(jié)論是一致的。雖然兩類公司的凈資產(chǎn)收益率的變動率均為負值，但這是由宏觀經(jīng)濟面所決定的，盡管如此，派現(xiàn)公司凈資產(chǎn)收益率的下降幅度要遠遠小于不派現(xiàn)公司。這從某種程度上反映了派現(xiàn)公司配股資金的使用效率高于不派現(xiàn)公司。

第4篇：公共政策分析論文范文

人類福祉如何實現(xiàn)——評《社會政策學(xué)十講》

住房公平:中國城市住房政策的價值回歸

中學(xué)教育城鄉(xiāng)差別對教育水平及地位獲得影響的實證研究

話語與公共政策:公共決策的話語建構(gòu)解釋途徑

就地城鎮(zhèn)化過程中的失地農(nóng)民就業(yè)支持網(wǎng)絡(luò)研究

建立合乎中國國情的失能老人長期照護補貼制度研究

合作、控制與共生:街道體制下的社會服務(wù)遞送

德國法定醫(yī)療保險制度改革及其啟示

中國自然災(zāi)害生活救助標準的歷史發(fā)展與政策啟示

西方社會企業(yè)概念及其對中國的適用性

醫(yī)療自我規(guī)制的形成:西方路徑與中國借鑒

協(xié)調(diào)和支持新的工作一生活模式的構(gòu)建

住房自有在中國——概念及其意義的變遷

中國限價房政策存在的問題與出路

中國社會建設(shè)思想和理論的當(dāng)代轉(zhuǎn)向

漸進與突變:我國養(yǎng)老保險制度變遷的邏輯

英國建設(shè)福利國家共識的達成及對新常態(tài)下中國的啟示

從“社會性住院”看養(yǎng)老保障建構(gòu)——一個健康社會學(xué)的分析

基于效用決策理論下廣州市養(yǎng)老服務(wù)模式變化趨勢研究

政治標尺競爭理論——地方政府的激勵效應(yīng)

我國參與式預(yù)算評價框架的構(gòu)建——基于比例原則的分析視角

政策執(zhí)行視角下的高校法人治理實踐——以K大學(xué)為例

公共政策終結(jié)決策模式研究——基于關(guān)鍵要素互動過程的視角

價值觀與美德:公共行政市場化改革失效的良藥

建構(gòu)社會政策話語,著力增進人民福祉

民生財政的量度:民生支出若干概念的比較分析

中國高等教育擴張與政策范式轉(zhuǎn)移——間斷均衡的視角

我國慈善稅收優(yōu)惠制度的問題與出路

執(zhí)行的反思和重構(gòu):變革時代的國家治理

重估政策執(zhí)行研究:哪些聯(lián)系及如何被迷失了

中國公共政策擴散動力機制研究

理性訴求、社會參與和控制安撫——2014年勞資關(guān)系的三個基本問題

政府福利責(zé)任的邊界:基于農(nóng)民工福利態(tài)度影響因素的實證研究

新區(qū)域主義下跨市空間規(guī)劃與多層級治理研究——以珠三角為例

比較住房政策研究的最新發(fā)展及其啟示

德國社會福利體系及其對中國社會福利制度設(shè)計的啟示

重寫社會契約:中國社會保險制度變遷背景的追溯性分析

城市低保的目標瞄準探析:一個“街頭官僚”的視角

街頭官僚理論視野下的低保政策實施研究:以廣州某街道為例

低保政策對受助者福祉的影響:三個城市低保人群生活狀況調(diào)查報告

在科學(xué)發(fā)展觀指導(dǎo)下探索中國特色社會主義社會管理體系

社會投資國家——社會支出中的新趨勢或僅是流行的政治話語

美國政府的“公共養(yǎng)老金危機”及養(yǎng)老金削減策略

中國香港及新加坡推行教育改革的經(jīng)驗與挑戰(zhàn)

話語與公共政策——西方政策話語研究的回顧與評析

社會投資福利國家?——論當(dāng)代社會救助政策邏輯的轉(zhuǎn)變

新自由主義與養(yǎng)老保險私有化——中國大陸和臺灣的比較分析

第5篇：公共政策分析論文范文

關(guān)鍵詞：公共政策學(xué)；課堂教學(xué)；案例創(chuàng)新教學(xué)法

中圖分類號：G642.0？搖 文獻標志碼：A 文章編號：1674-9324（2013）47-0046-02

公共政策學(xué)是教育部公共管理教學(xué)指導(dǎo)委員會要求開設(shè)的所有公共管理類本科專業(yè)的四大平臺課程之一，首都經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)公共管理類本科專業(yè)在城市經(jīng)濟與公共管理學(xué)院開設(shè)，現(xiàn)有行政管理、土地資源管理、公共事業(yè)管理、城市管理等四個專業(yè)，且公共政策課程均已在上述四個專業(yè)開設(shè)。

因城市經(jīng)濟與公共管理學(xué)院是我校唯一擁有經(jīng)濟學(xué)和管理學(xué)兩大學(xué)科交叉優(yōu)勢的學(xué)院，教學(xué)研究覆蓋區(qū)域經(jīng)濟和公共管理兩大學(xué)科，因此本文擬在此學(xué)科交叉背景下，針對《公共政策學(xué)》的課堂教學(xué)思路進行探討，以期為公共政策課程教學(xué)改革的進一步深化提供參考。

19世紀80年代以前，西方的政策研究還只是附屬于經(jīng)濟科學(xué)。以1887年伍德羅·威爾遜（Woddrow Wilson）提交關(guān)于行政研究的論文開始，美國公共行政學(xué)科方始建立。因此，公共政策學(xué)在全世界范圍內(nèi)都還屬于新興學(xué)科，也是一門正在不斷發(fā)展中的學(xué)科，是指權(quán)威的國家機構(gòu)及公共團體為了實現(xiàn)特定的公共目的，對社會價值進行合理配置的決定與實施過程。追溯來看，公共政策學(xué)起源于政治學(xué)、管理科學(xué)等學(xué)科。1947年，美國學(xué)者西蒙提出“管理即決策”。1951年美國政治學(xué)家勒納和拉斯維爾共同主編《政策科學(xué)：視野與方法的近期發(fā)展》一書，該書第一次對政策科學(xué)的學(xué)科性質(zhì)、研究內(nèi)容、發(fā)展方向做了詳盡的論述，被人們認作是公共政策學(xué)誕生的標志。

中國公共政策學(xué)科于20世紀80年代中期在引進西方政策科學(xué)研究成果的基礎(chǔ)上逐漸發(fā)展起來，目前已成為中國公共管理學(xué)科乃至整個中國社會科學(xué)研究領(lǐng)域中的重要部分。由于在我國起步和發(fā)展均較晚，還屬于一門新興學(xué)科。總的來看，公共政策教學(xué)的專業(yè)化人才缺口較大，高校教師在公共政策教學(xué)過程中偏重理論，在關(guān)注社會公共政策現(xiàn)實、提出政策解決方案等方面較為欠缺，從而使這門課一定程度上成為“無源之水，無本之末”，在課堂教學(xué)上存在諸多問題。尤其是案例教學(xué)和社會現(xiàn)實的結(jié)合不夠緊密。由于選擇合適的案例開展教學(xué)，有助于學(xué)生實現(xiàn)從“課堂學(xué)習(xí)”到“政策實踐”的認識轉(zhuǎn)變與政策體驗過程，因此案例教學(xué)也是公共政策學(xué)發(fā)源地美國的MPA等教育的基本方法。

當(dāng)前，我國正處于社會的轉(zhuǎn)型發(fā)展期，區(qū)域發(fā)展不平衡、資源配置不均衡、城鄉(xiāng)發(fā)展程度差別較大。在這樣一個時期，北京上海等地已經(jīng)進入發(fā)達經(jīng)濟初級階段，2012年北京經(jīng)濟總量已達17801億元，2012年人均地區(qū)生產(chǎn)總值按年平均匯率折算達到13797美元。但就在北京周圍，在承德、張家口、保定等首都周邊，還存在一個貧困程度較深且集中連片的區(qū)域，存在著近200個貧困村、154萬貧困人口，被稱為“環(huán)首都貧困帶”。這樣的社會現(xiàn)實導(dǎo)致在經(jīng)濟快速發(fā)展的同時，社會問題急劇增加，政策問題層出不窮，公共政策分析的案例異常豐富，為公共決策提供了豐富的社會實踐機會。因此，當(dāng)前存在的大量豐富生動的公共政策案例完全可以用于公共政策學(xué)的課堂教學(xué)案例加以分析，而這對于拓展并創(chuàng)新公共政策案例分析具有極為重要的現(xiàn)實意義。

一、公共政策案例教學(xué)的概念界定[1]

案例教學(xué)（Case Method）是由美國哈佛法學(xué)院前院長克里斯托弗·哥倫布·朗代爾（C.C.Langdell）于1870年首創(chuàng)，后經(jīng)哈佛企管研究所所長鄭漢姆（W.B.Doham）推廣并得到了迅速傳播。案例教學(xué)法撇棄了照本宣科的課堂灌輸方法，具有開放式、互動性、啟發(fā)性等特點，有利于調(diào)動學(xué)生的積極性，有利于對課堂理論進行實踐驗證，因此被認為是代表未來教育方向的一種成功教育方法。20世紀80年代，案例教學(xué)引入我國。

所謂教學(xué)案例，指的是真實發(fā)生過的、和教學(xué)知識點密切相關(guān)的事件。小勞倫斯·E·列恩認為：“教學(xué)案例是一個描述或基于真實事件和情景而創(chuàng)作的故事，它有明確的教學(xué)目的，學(xué)習(xí)者經(jīng)過認真的研究和分析后會從中有所收獲。”案例教學(xué)，則是根據(jù)事件發(fā)生的具體場景，進行后期模擬還原，從中探討該事件本身所包含的理論問題和解決思路。案例教學(xué)法是一種將前期真實生活引入后期學(xué)習(xí)過程之中的教學(xué)方式，有助于同學(xué)們結(jié)合社會發(fā)展的實際情況進行相應(yīng)的理論模擬和實踐分析。

公共政策案例（public policy case），即將實際生活中的具體公共政策引入課堂教學(xué)或?qū)W習(xí)者思維之中的可操作的應(yīng)用形態(tài)，是對某一公共政策情景（a policy situation）的直觀化和具體化的描述。公共政策案例教學(xué)則是基于豐富鮮活的公共政策現(xiàn)實活動，將公共政策理論與實踐有機結(jié)合起來進行教學(xué)，目的是在教師啟發(fā)引導(dǎo)的基礎(chǔ)上，幫助學(xué)生掌握公共政策的基本理論、基本知識和基本方法，通過政策具體過程（如制定、執(zhí)行、評估、終結(jié)、分析等）和具體細節(jié)的分析來促進公共政策學(xué)教學(xué)水平的提高和政策解決思路能力的提升。

二、公共政策學(xué)案例教學(xué)的優(yōu)點和缺點

通過公共政策案例教學(xué)，學(xué)生可以在分析具體現(xiàn)實公共政策的基礎(chǔ)上，對公共政策的功能、類型、系統(tǒng)等基本概念和價值、環(huán)境、體制、工具等公共政策理論知識進行“再檢驗”，并進而深入理解和認識制定、執(zhí)行、評估、終結(jié)等政策過程，也可以通過對問題進行不同視角、不同環(huán)境、不同條件的比較評估，自覺或不自覺地訓(xùn)練“分析有條不紊、探究堅持不懈、決策當(dāng)機立斷”的政策分析能力。

但綜合來看，公共政策學(xué)案例教學(xué)也有其明顯的優(yōu)點和欠缺之處。

（一）公共政策學(xué)案例教學(xué)的優(yōu)點

優(yōu)點很明顯，主要有：

1.有利于通過理論結(jié)合實踐的教學(xué)方式來深入提高課程教學(xué)質(zhì)量。案例教學(xué)倡導(dǎo)在教師引導(dǎo)、學(xué)生準備、現(xiàn)場討論、課堂總結(jié)的過程中提高學(xué)生的理論學(xué)習(xí)能力、問題分析能力、即時思辨能力和總結(jié)提升能力。啟發(fā)式、探究式、討論式、參與式的教學(xué)方法，也有利于營造獨立思考、自由探索、勇于創(chuàng)新的良好教學(xué)環(huán)境。因此案例教學(xué)法可以明顯提高課程的教學(xué)效果，深入提升教學(xué)質(zhì)量，從而達到教學(xué)要求。

2.有利于結(jié)合公共政策學(xué)科本身的特點提高學(xué)生學(xué)習(xí)效率。公共政策學(xué)融匯了自然科學(xué)、社會科學(xué)和技術(shù)科學(xué)等不同學(xué)科不同層次的知識，具有較為復(fù)雜的系統(tǒng)知識特征。因此，單純的理論教學(xué)會使學(xué)生對政策術(shù)語和范疇等這些本來源自生活的理論知識反而感覺理解較為困難，也容易感到枯燥。現(xiàn)實、生動的公共政策案例分析，能夠加深同學(xué)們對諸如自由裁量權(quán)等公共政策術(shù)語、理性決策系統(tǒng)等學(xué)科范疇及其他理論知識的理解，比較能夠以切入生活的方式，簡易而又生動地抓住知識點，從而提高學(xué)習(xí)效率，也有利于極大地提高學(xué)生學(xué)習(xí)公共政策學(xué)的興趣。

3.有利于通過針對性探討政策分析過程來培養(yǎng)學(xué)生公共政策素質(zhì)和能力。公共政策學(xué)本身即發(fā)端于第二次世界大戰(zhàn)后幾個主要的工業(yè)國家，其后由于發(fā)展的需要迅速擴展到許多國家和地區(qū)，具有徹頭徹尾的政府政策和社會政策的實踐基礎(chǔ)。盡管不斷有學(xué)者進行理論總結(jié)和提升，但通過針對性的過程分析，明晰公共政策產(chǎn)生的政策環(huán)境、價值內(nèi)涵、決策體制、制定議程、執(zhí)行障礙、評估模式、終結(jié)策略等分析程式、步驟和方法，從而既著眼于政策問題本身，又能在理論指導(dǎo)下超越政策問題，可以系統(tǒng)、延續(xù)、及時地培養(yǎng)學(xué)生分析現(xiàn)實公共政策問題的素質(zhì)和能力，真正達到學(xué)以致用的教學(xué)目的。

（二）目前公共政策學(xué)案例教學(xué)的缺點

盡管公共政策學(xué)案例教學(xué)有著顯著優(yōu)點，但限于我國公共政策學(xué)科的發(fā)展歷史較短，一般同學(xué)政策參與不多，當(dāng)前正處于經(jīng)濟、環(huán)境、社會等轉(zhuǎn)型發(fā)展過程等因素，目前我國高校公共政策學(xué)的案例教學(xué)也同時存在著一些明顯的缺點，主要表現(xiàn)在：

1.單一案例分析的靈活性和課程案例分析增加的單調(diào)性。無疑案例教學(xué)具有生動、現(xiàn)實、互動的教學(xué)特點，以啟發(fā)引導(dǎo)為主，但由于公共政策學(xué)涉及到多學(xué)科交叉背景知識，從而使單一案例分析具有相當(dāng)?shù)撵`活性，可以說是“仁者見仁、智者見智”，從不同的觀測角度可以得出不同的參考結(jié)論，這既需要同學(xué)們同時具備寬口徑知識和專業(yè)視角，也加大了問題分析的難度和深度；同時，經(jīng)常進行案例分析，因為固定的理論知識總是落后于不斷發(fā)展的政策實踐，也容易使同學(xué)們感到總是有一層隔膜的政策體驗。并且，分析的案例越多，理論和具體案例之間的差距就越大，最后案例分析就逐漸演變成為對理論知識的另一種敘述方式，從而使人感到別樣的單調(diào)。

2.現(xiàn)實政策的演變過程映襯出案例教學(xué)分析的過去式。分析公共政策為的是解決公共問題。但公共政策學(xué)的案例分析，往往是以過去式的公共政策問題為分析對象。即使對于曾經(jīng)發(fā)生的某一公共政策問題的結(jié)論是永遠不變從而使具體分析可以絕對正確，但這種分析對于正在發(fā)生和尚未發(fā)生的公共政策現(xiàn)實僅僅具有借鑒參考作用和理論指導(dǎo)意義，學(xué)生只能“橫看成嶺側(cè)成峰”卻難以“身在此山中”以便去識得“廬山真面目”。這種現(xiàn)實政策的演變過程映襯出案例教學(xué)分析的過去式，就使得案例教學(xué)分析大部分時間、大多數(shù)場景僅僅停留在了課堂，實際指導(dǎo)意義較為欠缺。

基于以上公共政策案例教學(xué)分析的優(yōu)缺點，筆者力圖跳出一般案例教學(xué)的窠臼，提出了“摸底—點題—仿真—實踐”的四步案例教學(xué)法，力圖凸顯政策實踐中的理論脈絡(luò)，注重理論講解中的實踐能力，通過“實時新聞、現(xiàn)場分析、政策把關(guān)、實踐驗證”的教學(xué)思路來切實提高學(xué)生對于公共政策學(xué)理論的把握能力和現(xiàn)實問題的解決能力。有關(guān)內(nèi)容，將會在《首都經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)公共政策學(xué)案例教學(xué)思路創(chuàng)新研究》一文中進行詳細介紹。

參考文獻：

[1]陳昌洪，公共政策學(xué)案例教學(xué)探討[J].現(xiàn)代商貿(mào)工業(yè)，2012，（16）.

第6篇：公共政策分析論文范文

關(guān)鍵詞：政策工具；發(fā)展歷史；內(nèi)涵；分類

中圖分類號：D33/37

文獻標識碼：A

文章編號：1672-3198(2009)13-0043-02

1　政策工具的發(fā)展歷史及成果

1.1　國外政策工具的發(fā)展歷史及成果

對于政策工具研究最早是在20世紀50年代中期由達爾和林德布洛姆撰寫的文章《論現(xiàn)代國家采取的政治――經(jīng)濟技術(shù)》中提出來的。但政策工具研究興起于20世紀80年代。20世紀80年代初的時候，荷蘭的吉爾霍德委員會便得出了以下結(jié)論：政策工具知識的缺乏和不足是導(dǎo)致政策失敗的重要原因。所以，為了解決這個問題我們需要建立和發(fā)展一門政策工具理論并將之付諸實踐。這時期最有影響力的著作要數(shù)1983年胡德的《政府的工具》。到了20世紀90年代及本世紀初，政策工具的研究得到了迅速地發(fā)展。目前，它已成為了當(dāng)代西方公共管理學(xué)和政策科學(xué)研究的一個焦點主題，同時也正在成長為一個新的學(xué)科分支。這一時期的代表作無非要數(shù)以下兩本了：一是20世紀90年代初的蓋伊?彼得斯和馮?尼斯潘主編的《公共政策工具；對公共管理工具的評價》；二是萊斯特?M?薩拉蒙主編的《政府工具――新治理指南》。其中筆者尤其要指出《公共政策工具――對公共管理工具的評價》一書，該書是1992年春在荷蘭鹿特丹大學(xué)舉行的政策工具研討會上的論文集，在眾多教材中較為全面地反映了當(dāng)時政策工具研究的狀況，是一本讓我們更好地了解公共政策工具并做進一步研究的很好的參考書。

根據(jù)上文知道西方政策工具的真正興起與發(fā)展是在20世紀80年代之后，那么其原因有哪些呢?筆者借鑒了陳振民等學(xué)者的著作，將原因概述為以下四點：一是政府的管理和政策的執(zhí)行是很復(fù)雜的，這就導(dǎo)致人們對政策執(zhí)行工具的反思；二是此時西方一些福利國家相繼失敗，政府的工作效率低下，政策時常失靈，人們產(chǎn)生了了解政策失靈的原因和解決方案的強烈要求，而不少解決方案就存在于政策工具的理論之中；三是現(xiàn)代的社會科學(xué)領(lǐng)域的學(xué)者們開始注重理論與實踐的緊密結(jié)合，導(dǎo)致他們對工具性知識的更多地追求；四是政策工具是政策科學(xué)研究領(lǐng)域的問題之一，政策科學(xué)自身發(fā)展到一定階段，自然會將政策工具納入研究重點之一。

1.2　國內(nèi)政策工具的發(fā)展歷史及成果

在我國關(guān)于政策工具的研究是在本世紀初才慢慢被國內(nèi)學(xué)者所重視的，所以說它在我國的起步較晚，屬于新興研究領(lǐng)域，自然所取得的成果也是有限的。據(jù)我國國家圖書館和北京大學(xué)圖書館藏文獻進行檢索發(fā)現(xiàn)，我國目前還沒有真正意義上的政策工具專著，只有一本中文版譯著，是由顧建光翻譯《公共政策工具：對公共管理工具的評價》一書所得，于2007年1月由中國人民大學(xué)出版社出版。其余的成果主要是教材和論文。對公共政策研究進行介紹的教材筆者所知道的主要有：張金馬主編的《政策科學(xué)導(dǎo)論》(1992年版)；張國慶主偏的《現(xiàn)代公共政策導(dǎo)論》(1997版)；陳振民主編的《政策科學(xué)》(1998年版)；陳振民編著的《公共政策分析》(包括2002、2003年兩版)；陳慶云主編的《公共政策分析》(2006)；陶學(xué)榮主編的《公共政策學(xué)》(2006)；郭紅玲主編的《公共政策學(xué)導(dǎo)論》(2007)；陳潭主編的《公共政策學(xué)原理》(2008)；嚴強主編的《公共政策學(xué)》(2008)等等。其中還有一本是2006年出版的由龐詩所譯的豪特利和拉米什的《公共政策研究――政策循環(huán)與政策子系統(tǒng)》一書，其內(nèi)容也有關(guān)于政策工具的介紹。至于論文也有數(shù)篇：2003年的主要是張成福的《論政府治理工具及其選擇》；2004年的主要有陳振民的《政府工具研究與政府管理方式》；2005年的主要有盧霞的《政府工具研究的新進展》，徐程的《政府工具視角：一種審視政府治理的新途徑》，王偉昌的《新“治理”范式與政府工具研究》，儲亞萍的《論作為政府管理工具的合同》；2006年的主要有陳振民的《政府工具研究的新進展》，呂志奎的《公共政策工具的選擇――政策執(zhí)行研究的新視角》，周奮進等的《政府“治理工具”的選擇與行政行政制約》，余瑤的《當(dāng)代中國政府工具選擇芻議》，朱喜群的《論政府治理工具的選擇》；2007年主要有楊衛(wèi)玲的《公共信息；政府治理工具箱中最有效的“軟工具”》；2008年姜國兵的《對公共政策工具五大主題的理論反思》，等等。

2　政策工具的內(nèi)涵

政策工具又稱為治理工具，政府工具，國內(nèi)外眾多學(xué)者都對其從不同的角度做了不同的定義，表述各異。國外主要有以下一些定義：尼德漢認為工具是“公共機構(gòu)可以合法獲得的統(tǒng)治可能性”。霍格威爾夫認為“工具是行動者能夠使用或潛在地加以使用，以便達成一個或更多目標的事物”。林格林將工具定義為：“致力于影響和治理社會過程的具有相似特征的一系列政策活動”。美國學(xué)者萊斯特和斯圖爾特認為政策工具是政策執(zhí)行的技術(shù)。澳大利亞學(xué)者歐文?E?休斯把政府工具定義為：“政府的行為方式，以及通過某種途徑用以調(diào)節(jié)政府行為的機制”。另一個美國學(xué)者薩拉蒙則認為工具是“一個行動者能夠使用或潛在地加以使用，以便達成一個或更多目的的任何事物”。而豪利特和拉米什則指出，政策工具是政府賴以推行政策的手段，是政府在部署和貫徹政策時擁有的實際方法和手段。

國內(nèi)知名學(xué)者陳振民、張成福、陶學(xué)榮、嚴強等等都對政策工具的內(nèi)涵作發(fā)表了自己的看法。有的認為政策工具是實現(xiàn)政策目標或結(jié)果的手段；有的認為政策工具指的是政府將其實質(zhì)目標轉(zhuǎn)化為具體行動的路徑和機制，是政府治理的核心，沒有政策工具，便無法實現(xiàn)政府的目標{有的則認為政策工具是“公共部門或社會組織為解決某一社會問題或達成一定的政策目標而采用的具體手段和方式的總稱”等等。

從以上定義我們可以看出，雖然各個學(xué)者對政策工具的定義千差萬別，但這些定義都體現(xiàn)了共同的基本屬性一一公共政策主體在執(zhí)行政策過程中，在達成政策目標中所采取的手段、方法和途徑。結(jié)合這些定義，筆者認為政策工具是公共政策制定主體，尤其是執(zhí)政黨和政府部門選擇的并具體加以運用以執(zhí)行公共政策，達成政策目標，從而解決政策問題的途徑和手段。

3　政策工具的分類

3.1　政策工具的分類簡介

關(guān)于政策工具的分類，學(xué)者們也是由于角度不同眾說紛蕓，表述各異。綜合起來有以下一些分類結(jié)果：荷蘭經(jīng)濟學(xué)家科臣(另一表述為德國經(jīng)濟學(xué)家基爾申)最早試圖對政策工具加以分類。他關(guān)注的是一系列執(zhí)行經(jīng)濟政策從而獲

得最優(yōu)化結(jié)果的工具。他整理出了64種工具，但是只是列舉，并未作系統(tǒng)化的分類。美國政治學(xué)家羅威、達爾和林德布洛姆等人對這些工具進行了寬泛的分類，認為可以分為規(guī)制性工具和非規(guī)制性工具兩大類。薩拉蒙在前人研究的基礎(chǔ)之上又加上了開支性工具和非開支性工具兩種類型。胡德相比較前幾位學(xué)者來說提出了稍顯系統(tǒng)化的分類框架，他認為所有的政策工具無一例外的都會使用到以下四種資源中的任一種或幾種。這四種資源是信息、權(quán)威、財力和可利用的正式組織。麥克唐納和艾莫爾則根據(jù)工具所要求達到的目標將之分為四類：命令型工具、激勵型工具、能力建設(shè)型工具和系統(tǒng)變遷型工具。施耐德和英格拉姆等人的分類與之有些類似，他們認為政策工具可分為激勵型工具、能力建設(shè)型工具、符號與規(guī)勸型工具和學(xué)習(xí)型工具四類。著名政策分析家狄龍將政策工具分為法律工具、經(jīng)濟工具和交流工具三類。這種分類方法在西方比較受推崇。另一種更新近的三分法是管制性工具、財政激勵工具和信息轉(zhuǎn)移工具。加拿大公共政策學(xué)者霍萊特和拉梅什根據(jù)政策工具的強制性程度將政策工具分為強制性工具、自愿性工具和混合性工具。此種分類方法在眾多方法中更具解釋力、更合理，在下文，筆者將對之進行詳細介紹。加拿大政策科學(xué)布魯斯.德林和理查德.菲德也是根據(jù)政策工具的強制性程度將政府工具分為自律型政策工具和全民所有型政策工具，前者強制程度最低，而后者強制程度最高。這種分類為政策工具分類體現(xiàn)政府與社會之間的關(guān)系做了基礎(chǔ)性的貢獻。歐文.E.休斯認為政府的干預(yù)都可以通過供應(yīng)、補貼、生產(chǎn)和管制這四方面的經(jīng)濟手段得以實現(xiàn)。林德和彼得斯則認為政策工具是多元化的，它們可以包括命令條款、財政補助、管制規(guī)定、征稅、勸戒、權(quán)威和契約。奧斯本和蓋布勒在《改革政府》一書中將政策工具比作是“政府箭袋里的箭”，并將之分為以下三類：傳統(tǒng)類工具、創(chuàng)新類工具和先鋒類工具。E?S?薩瓦斯認為政策工具有政府服務(wù)、政府間協(xié)議、契約、特許經(jīng)營、補助、市場、用戶付費、志愿服務(wù)等等。

以上是西方對政策工具的大致分類情況，接下來我們看一下國內(nèi)主要的分類情況。國內(nèi)學(xué)者的分類總結(jié)起來主要有三種，一種是張成福在《公共管理學(xué)》中的分類，他政府介入的程度將政策工具分為政府部門直接提供財貨與服務(wù)、政府部門委托其他部門提供、簽約外包、補助或補貼、抵用券、經(jīng)營特許權(quán)、政府販售特定服務(wù)、自我協(xié)助、志愿服務(wù)和市場運作。第二種是陳振民的分類，他認為政策工具可分為三大類：市場化工具、工商管理技術(shù)和社會化手段。最后一種是陶學(xué)榮的分類，他將政策工具則分為：經(jīng)濟性工具、行政性工具、管理性工具、政治性工具和社會性工具五類。

3.2　政策工具分類的不足和困難

(1)不足。

雖然很多學(xué)者對在政策工具分類上做出了嘗試，關(guān)于這方面的成果也不少，正如上文所述的那樣。但是我們不得不承認政策工具的分類依然存在不少問題。有的分類太過于寬泛不夠具體，從而不便操作。比如說林德布洛姆等人作出的分類。有的分類選用的是列舉法，太過于具體。最大的弊端是難以窮盡，不科學(xué)嚴謹。有的分類沒有相互區(qū)別、相互排斥。有的分類又太注重借鑒企業(yè)的分類了，從而有忽視“公共性”的嫌疑。有的分類對諸如談判、說服等非正式工具沒有加以重視。

第7篇：公共政策分析論文范文

論文摘要：影響公共政策有效執(zhí)行的因素主要有公共政策本身的因素、政策執(zhí)行者的因素、政策目標群體的影響力因素。相應(yīng)的對策：制定良好的公共政策、調(diào)整政策執(zhí)行者的利益傾向、加強對公共政策執(zhí)行的監(jiān)督、提高公共政策執(zhí)行者的素質(zhì)、從多角度調(diào)節(jié)目標群體等等

“政策執(zhí)行是政策過程的中介環(huán)節(jié)，是將政策目標（理想）轉(zhuǎn)化為政策現(xiàn)實的唯一途徑。政策執(zhí)行的有效與否事關(guān)政策的成敗。”[1]公共政策執(zhí)行是公共政策目標得以實現(xiàn)的重要途徑，政策執(zhí)行的好壞決定了政策實施的程度和范圍。同時，公共政策執(zhí)行是檢驗質(zhì)量好壞的重要途徑和進行再決策的重要依據(jù)。公共政策的實現(xiàn)有賴于公共權(quán)威系統(tǒng)制定出正確的公共政策，更有賴于政策的有效執(zhí)行。美國著名行政學(xué)者G·艾利森指出：“在實現(xiàn)政策目標的過程中，方案確定的功能只占10%，而其余的90%取決于有效的執(zhí)行”。[2]但是，公共政策執(zhí)行是在復(fù)雜社會系統(tǒng)中進行的復(fù)雜活動，其有效性經(jīng)常會受到某些因素的影響，使得公共政策付諸實施后，并不盡然取得預(yù)期的政策效果，反而造成政策執(zhí)行走樣，甚至導(dǎo)致政策執(zhí)行失敗，因而，只有找出并分析影響公共政策有效執(zhí)行的因素，才能克服其不利影響，促進政策有效執(zhí)行。

1.影響公共政策有效執(zhí)行的因素分析

1.1公共政策本身的因素

1.1.1公共政策合法化程度。從一定意義上講，公共政策的合法性主要是指制定和執(zhí)行公共政策的程序必須符合一切適用的法規(guī)范。任何公共政策內(nèi)容都不能違反憲法和法律的規(guī)定，破壞政策執(zhí)行的環(huán)境。公共政策的制定和執(zhí)行必須置于法律和公眾的監(jiān)督之下，才能避免公共政策的盲目性和不規(guī)范性，保證政策本身的合法性“政策合法，就能直接獲得合法地位和權(quán)威”。事實上，只有合法的公共政策才具有約束力。

1.1.2公共政策科學(xué)化程度。政策的科學(xué)性即公共權(quán)威系統(tǒng)做出的決策，內(nèi)容必須是合理的，符合客觀事物的發(fā)展規(guī)律，體現(xiàn)決策對環(huán)境的要求。政策制定者必須是科學(xué)理性的，而非主觀武斷地進行決策。政策方案的科學(xué)性能保證政策的一致性、客觀性和全面性。政策方案的科學(xué)性越強，執(zhí)行的可行性和政策所獲得的支持也就越高。否則，政策執(zhí)行無論如何科學(xué)合理，其結(jié)果將事與愿違，甚至同初衷背道而馳，可以說，公共政策有效執(zhí)行的前提和基礎(chǔ)在于政策內(nèi)在的科學(xué)性。

1.1.3公共政策目標的彈性程度。政策執(zhí)行目標的彈性來源于政策本身的靈活性，實際上，即使政策量化目標規(guī)定的再科學(xué)合理，也總會有超過者和不及者，因而政策目標在一定范圍內(nèi)和某些條件下具有可調(diào)性和變通性。否則，執(zhí)行者就可能被限定于原定政策目標框架之中，只能照本宣科，無法結(jié)合具體情況靈活執(zhí)行政策，導(dǎo)致政策執(zhí)行的低效。然而，公共政策作為社會行動的規(guī)范，具有原則性和剛性，所以公共政策的彈性必須有個度，以防止政策目標彈性空間過大和目標模糊多變，避免執(zhí)行者因不能深刻理解、消化政策而曲解政策所導(dǎo)致的政策執(zhí)行低效。

1.2政策執(zhí)行者的因素

1.2.1政策執(zhí)行者的利益傾向性。公共政策最終靠人（主要是官僚機構(gòu)及其工作人員）去執(zhí)行和實施。“一項政策得以貫徹到什么程度，通常取決于官僚對它的解釋以及取決于他們實施各項政策的興致和效率”。[3]然而，政府機構(gòu)及其人員事實上都存在著一種作為“經(jīng)濟人”的自利傾向，政策執(zhí)行者在政策執(zhí)行過程中進行著成本和收益預(yù)期，如果在政策執(zhí)行中其實際收益與預(yù)期收益之間，或者其本人收益與他人收益之間存在差距，就會產(chǎn)生相對剝奪感，這種利益受損的心理直接導(dǎo)致執(zhí)行中政策規(guī)避的產(chǎn)生。他們當(dāng)然不會漠視任何決策對自己的實質(zhì)損害，特別是當(dāng)政策執(zhí)行者身兼政策執(zhí)行主體和目標群體雙重身份，自身利益被其執(zhí)行的政策所調(diào)整時，他們就處于整體利益和局部利益的二難選擇之中，這時要讓執(zhí)行者在執(zhí)行政策的過程中始終保持絕對的價值中立，事實上是難以做到的。因為“當(dāng)官僚的職業(yè)（目的）與他們自身目的相矛盾時，官僚自身利益就可能在某種因素的刺激下，惡性的膨脹發(fā)展起來，出現(xiàn)了官僚的腐敗行為”。[4]同樣，對于行政機構(gòu)來說，如果決策與它所期望的東西不相符或在它看來是無法實施時，它將反對這種毫無活力的東西或者試圖改變既定措施的內(nèi)容。當(dāng)執(zhí)行者千方百計使政策的執(zhí)行效果偏向自己的利益取向時，就可能使原有的決策達不到既定的目標，直接影響政策的有效執(zhí)行。

1.2.2執(zhí)行者的素質(zhì)高低程度。任何一項公共政策最終總是要由一定的執(zhí)行人員去貫徹實施，公共政策執(zhí)行者的政策水平、行為意向、工作態(tài)度、知識結(jié)構(gòu)、和組織能力等構(gòu)成了影響和制約公共政策執(zhí)行的重要因素。在科技與信息量突飛猛進的現(xiàn)代社會，公共政策系統(tǒng)所要處理的社會事務(wù)迅速增多，公共政策執(zhí)行的專業(yè)和技術(shù)化要求朝不斷細化深化的方向發(fā)展，給公共政策執(zhí)行者提出了更高的素質(zhì)要求。因此，公共政策執(zhí)行者的素質(zhì)要是低下，必然影響和阻礙公共政策的執(zhí)行。公共政策執(zhí)行的素質(zhì)障礙主要表現(xiàn)為：一是對政策精神理解不透，學(xué)習(xí)不夠，領(lǐng)會不準，因知識水平有限，對中央和上級的有關(guān)政策淺嘗輒止，不求甚解，要么憑經(jīng)驗主觀片面理解和執(zhí)行政策，使政策執(zhí)行不能正確的體現(xiàn)政策目標；要么對上級政策作僵化的教條式的理解，使政策執(zhí)行不能與實際情況相適應(yīng)；二是對政策貫徹不及時，行動遲緩，消極待命，思想道德素質(zhì)低下，，弄虛作假，地方保護主義思想嚴重；三是業(yè)務(wù)素質(zhì)低下，對專業(yè)性、技術(shù)性很強的公共政策不能有效的貫徹執(zhí)行，從而產(chǎn)生公共政策執(zhí)行者的行為近視，思維滯后，執(zhí)行僵化。

1.3政策目標群體的影響力因素

政策目標群體泛指由于特定的公共政策決定而必須調(diào)整其行為的個人或群體，是公共政策直接作用的對象。目標群體對待既定的公共政策在態(tài)度和行為上是否服從和接受，是政策能否得以有效執(zhí)行的關(guān)鍵。一般而言，目標群體在公共政策實施中，有兩種選擇：接受政策或不接受政策。目標群體服從和接受公共政策，政策執(zhí)行就會順利進行，取得預(yù)期政策效果。反之，該項公共政策執(zhí)行會遭遇極大的阻力，執(zhí)行過程困難重重，執(zhí)行的有效性必然降低。

2.相應(yīng)對策

2.1制定良好的公共政策。首先，公共政策的制定必須合法化。政策制定的制度程序規(guī)范化是政策制定過程合法化的保證，公共政策只有產(chǎn)生于嚴密的制度安排下，才能保證公共政策制定的確定性和規(guī)范性。其次，公共政策制定過程公開化（不過公開是相對的，涉及國家安全和國家特殊利益的公共政策不能公開或只能在一定范圍公開）。這是政策制定規(guī)范化的內(nèi)在要求。公共選擇決策模式指出：國家和政府中的決策人和其他人沒什么兩樣，既不會更好，也不會更壞，都一樣會犯錯誤。所以，必須限制公共政策制定者的特權(quán)，建立內(nèi)外部約束和監(jiān)督機制，實現(xiàn)公共政策的透明制定，杜絕“黑箱操作”現(xiàn)象。第三，增強公共政策制定中的民主化。現(xiàn)代公共政策制定中的一個重要價值取向就是決策民主化，它追求社會平等，強調(diào)公眾參與，廣泛集中民智，從而避免決策權(quán)力濫用和寡頭決策，減少公共決策制定和執(zhí)行中的風(fēng)險因素。最后，要加強公共政策執(zhí)行的成本與收益分析。這有利于提高效益，尤其是經(jīng)濟效益。如果一項公共政策制定和執(zhí)行的難度很大，那么其預(yù)期障礙就大。

2.2調(diào)整政策執(zhí)行者的利益傾向。公共政策執(zhí)行者的利益傾向是客觀存在的，因此，政策制定者制定政策方案時，起碼要有如下的考慮。首先，要充分利用政策執(zhí)行者的積極性和主動性全力推動對其自身有利的政策執(zhí)行。其次，要盡量避免依靠那些受到政策不利影響的執(zhí)行者去執(zhí)行政策。事實上，由于公共政策的執(zhí)行者常常是無法選擇的，就特別需要用思想教育和紀律約束兩種手段來調(diào)整他們的利益傾向，但根本上應(yīng)完善社會主義市場經(jīng)濟體制和深化政治體制改革。一方面，通過轉(zhuǎn)變政府職能，使政府從原來的復(fù)雜利益關(guān)系中脫離出來，真正置身于社會公共事務(wù)管理者的位置。另一方面，不斷完善國家公務(wù)員制度，建立公務(wù)員管理機制，形成有關(guān)公共政策執(zhí)行者的獨立完整的管理體制，避免他們受到某些不當(dāng)利益因素的干擾。

2.3加強對公共政策執(zhí)行的監(jiān)督。公共政策合法化為政策的有效執(zhí)行奠定了基礎(chǔ)，但“徒法不足以自行”，合法化的公共政策并不能自動得到有效執(zhí)行，所以在政策執(zhí)行過程中，必須建立行之有效的監(jiān)督機制和責(zé)任機制。首先，增強政策執(zhí)行活動的透明度。政策執(zhí)行活動應(yīng)依據(jù)法律和規(guī)章制度，在一定范圍內(nèi)公布于眾，置于公眾的關(guān)注和監(jiān)督之下，為政策執(zhí)行過程中公共權(quán)力接受監(jiān)督提供前提條件，防治因權(quán)力錯位而導(dǎo)致政策執(zhí)行低效。其次，強化國家權(quán)力機關(guān)的監(jiān)督職能。當(dāng)前，要通過健全體制，從制度上保證作為國家權(quán)力機關(guān)的各級人大不僅形式上有職而且實質(zhì)上有權(quán)，進一步落實和完善相關(guān)法律法規(guī)，為人大有效地履行其監(jiān)督政府的職能提供更為完善的法律保障。第三，保證專門監(jiān)督機構(gòu)的獨立地位。為此，必須將監(jiān)督機構(gòu)現(xiàn)行的所謂雙重領(lǐng)導(dǎo)體制真正變?yōu)榇怪鳖I(lǐng)導(dǎo)體制，改變作為監(jiān)督主體的監(jiān)督機構(gòu)實際上受制于作為監(jiān)督客體的同級黨政部門的狀況，使監(jiān)督機構(gòu)真正獲得超然地位，從根本上建立獨立運行的監(jiān)督機制，獨立行使監(jiān)督權(quán)。第四，落實和完善各項社會監(jiān)督制度。社會監(jiān)督是政策執(zhí)行中最經(jīng)常使用且容易做到的民主監(jiān)督形式，必須加強社會監(jiān)督方面的立法，盡快制定相關(guān)法律法規(guī)，確保社會監(jiān)督權(quán)力在政策執(zhí)行過程中的充分運用和社會監(jiān)督行為的規(guī)范化。

2.4提高公共政策執(zhí)行者的素質(zhì)。公共政策執(zhí)行是一項涉及廣泛的行為，其行為后果即政策效果與公共政策執(zhí)行水平密切相關(guān)，而公共政策執(zhí)行水平的高低在一定程度上是由公共政策執(zhí)行者的素質(zhì)所決定的。公共政策執(zhí)行者是政策實施中的能動因素，他們的政治思想道德素質(zhì)、心理素質(zhì)和知識能力素質(zhì)的優(yōu)劣決定著能動性發(fā)揮的大小。這就要求提高公共政策執(zhí)行者的思想政治素質(zhì)，增強大局觀念，強化自律精神，規(guī)范執(zhí)行行為，自覺抵制各種腐朽思想的侵襲；這就要求提高公共政策執(zhí)行者的專業(yè)技術(shù)水平，提高準確理解和把握政策規(guī)定的能力，提高制定執(zhí)行計劃的能力，提高政策執(zhí)行的實踐能力；這就要求增強實際工作的經(jīng)驗尤其是處理公共關(guān)系的經(jīng)驗，增強吃苦耐勞，不怕挫折，不怕失敗的心理素質(zhì)，能正確地預(yù)測“危機”，隨機應(yīng)變和積極進取地執(zhí)行公共政策。

2.5從多角度調(diào)節(jié)目標群體。目標群體也是利益群體，也想追求自身利益的最大化。如果政策有利于目標群體，就容易被他們接受，因此，要想讓目標群體接受政策，順暢執(zhí)行政策，一方面加大進行適當(dāng)補償和強制之外，更重要的是進行政策宣傳、解釋，使合法化的、科學(xué)化的政策的可接受性高。同時，強化目標群體的政治社會化程度。任何國家都要通過家庭、學(xué)校教育、大眾傳媒等渠道使人們完成有利于該社會制度的社會化過程。成功的政治社會化能擴大對公眾的政策宣傳，增強公眾的政治參與性和政策認同感，自動傾向于接受政府制定的公共政策，積極配合政策的執(zhí)行。

參考文獻：

[1]陳振明.公共政策分析中國人民大學(xué)出版社，P74.

[2]王福生.政策學(xué)研究四川人民出版社，1991P167.

第8篇：公共政策分析論文范文

論文關(guān)鍵詞：公務(wù)用車，公共政策，方案設(shè)計，制度改革

 

近年來，隨著社會主義市場經(jīng)濟體制不斷完善，公務(wù)用車制度改革的社會經(jīng)濟和體制環(huán)境日益成熟，新一輪公務(wù)用車制度改革正在許多省市逐步展開，許多地方政府部門結(jié)合本地實際情況積極推行了公務(wù)用車制度改革的試點，一些地方城市的公車改革已經(jīng)全面推廣至全市部門機關(guān)。加強公務(wù)用車制度改革是提高工作效率、降低行政成本的一項重要改革措施，對于促進黨風(fēng)廉政建設(shè)、改善政府形象、密切黨群關(guān)系都有重要而現(xiàn)實的意義，對現(xiàn)行公務(wù)用車制度進行全面改革已成大勢所趨。

本文基于公共決策理論視角，以蘇南W市公務(wù)車制度為案例，通過分析現(xiàn)行公務(wù)用車制度使用狀況及存在的問題，借鑒國內(nèi)外典型經(jīng)驗并結(jié)合W市的具體情況，設(shè)計出市級機關(guān)公務(wù)用車改革思路和方案，并進行政策方案分析，為我國公務(wù)用車改革提供方案設(shè)計和技術(shù)支持。

一、W市的公務(wù)車改革現(xiàn)狀分析

W市公務(wù)用車改革的歷程是自下而上逐級推進的，先從鄉(xiāng)鎮(zhèn)一級開始，后來是縣（區(qū)）級，直至現(xiàn)在的市直機關(guān)公務(wù)用車改革。1998年選擇個別鄉(xiāng)鎮(zhèn)進行公務(wù)用車改革試點，拉開了W市公務(wù)用車改革的帷幕；2003年11月起，W市轄縣（區(qū)）級機關(guān)開始實行公車改革，至2006年9月，全市各（縣）區(qū)級機關(guān)公務(wù)用車改革基本完成。

縣（區(qū)）級公務(wù)用車改革的主要措施包括：明確公務(wù)車改革貨幣化、市場化和社會化的改革方向；公開透明競價拍賣；分類、分級確定補貼標準；妥善安置司勤人員；加強監(jiān)督管理，等等。各縣（區(qū)）具體交通補貼標準見表1。

表1：W市轄區(qū)（縣）各職級公務(wù)員交通補貼標準（元）

 

 

 

A區(qū)

B區(qū)

C區(qū)

D區(qū)

E區(qū)

F區(qū)

G市

H市

新區(qū)

正處

副處

正科

副科

其他

3000

2700

1500

1000

750-200

3000

2800

2500

2000

1300-500

3000

2700

1500

1000

750-200

3000

2700

1500

1000

750-200

3200

3000

2500

2000

1300-350

3000

2800

2500

2000

1300-350

3000

3000

2800

2400

1400-300

缺

缺

2500

2000

1500-200

3000

3000

2700

第9篇：公共政策分析論文范文

2 鈴木賢:《現(xiàn)代社會中政策形成型訴訟的條件與意義》, 見中國人民大學(xué)法學(xué)院編:《中外法律體系比較國際學(xué)術(shù)研討會論文集》, 北京:中國人民大學(xué)法學(xué)院, 2007年。

3 左衛(wèi)民:《法院制度功能之比較研究》, 《現(xiàn)代法學(xué)》2001年第1期。

4 本文的參與包括政策澄清、發(fā)現(xiàn)、制定與執(zhí)行等多個環(huán)節(jié), 因而不采用創(chuàng)制、制定等表達。

5 C.O.Jones, An Introduction to the study of public policy, North Scituate Mass:Duxbury Press, 1977, p.85.

6 蘇力:《司法解釋、公共政策和最高人民法院》, 《法學(xué)》2003年第8期;季衛(wèi)東:《最高人民法院的角色及其演化》, 《清華法學(xué)》2009年第7輯;宋亞輝:《公共政策如何進入裁判過程》, 《法商研究》2009年第6期;張友連:《最高人民法院公共政策創(chuàng)制功能研究》, 北京:法律出版社, 2010年;張友連:《公共政策與最高人民法院的角色》, 《法律科學(xué)》2011年第5期;鄭智航:《中國指導(dǎo)性案例生成的行政化邏輯》, 《當(dāng)代法學(xué)》2015年第4期。

7 豐旭澤:《論通過司法程序制定公共政策----兼論最高人民法院司法解釋模式的轉(zhuǎn)型》, 《政治與法律》2015年第1期。

8 金芳芳:《裁判形成公共政策之我見》, 《人民法院報》2012年2月5日第08版;李超:《指導(dǎo)性案例:公共政策的一種表達方式》, 《法律適用》2014年第6期;朱芒:《論指導(dǎo)性案例的內(nèi)容構(gòu)成》, 《中國社會科學(xué)》2017年第4期。

9 張千帆:《憲法學(xué)》, 北京:法律出版社, 2004年, 第407頁。

10 宋亞輝:《公共政策如何進入裁判過程----以最高人民法院的司法解釋為例》, 《法商研究》2009年第6期。

11 侯猛:《最高人民法院公共政策的運作:權(quán)力策略與信息選擇》, 《北大法律評論》2005年第7卷第1輯

12 法院依據(jù)《中華人民共和國環(huán)境保護法》第五十八條認定綠發(fā)會具備提起環(huán)境民事公益訴訟的主體資格。

13 法院依據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》第十七條、第十八條、第十九條判定本案被告不存在市場支配, 通過該案審理打破了傳統(tǒng)的分析濫用市場支配地位行為的三步法, 采用了更為靈活的分析步驟和方法, 認為:原則上, 如果被訴經(jīng)營者不具有市場支配地位, 則無需對其是否濫用市場支配地位進行分析, 可以直接認定其不構(gòu)成反壟斷法所禁止的濫用市場支配地位行為。

14 法院依據(jù)《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》第二條認定聯(lián)通青島公司與奧商網(wǎng)絡(luò)公司共同實施了不正當(dāng)競爭行為, 依照《中華人民共和國民法通則》第一百三十條的規(guī)定應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶責(zé)任。

15 法院依據(jù)《政府信息公開條例》第二十四條認為原告通過政府公眾網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)提交政府信息公開申請的, 該網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)確認申請?zhí)峤怀晒Φ娜掌趹?yīng)當(dāng)視為被告收到申請之日, 被告逾期作出答復(fù)的, 應(yīng)當(dāng)確認為違法。

16 貢塔托依布納:《法律:一個自創(chuàng)生系統(tǒng)》, 張騏譯, 北京:北京大學(xué)出版社, 2004年, 第11-13頁。

17 Niklas Luhmann, Law as a Social System, Stanford:Oxford University Press, 2004, p.236.

18 楊建軍:《法治國家中司法與政治的關(guān)系定位》, 《法制與社會發(fā)展》2011年第5期。

19 本杰明卡多佐:《司法過程的性質(zhì)》, 蘇力譯, 北京:商務(wù)印書館, 2013年, 第27頁。

20 廖奕:《司法均衡論:法理本體與中國實踐的雙重建構(gòu)》, 武漢:武漢大學(xué)出版社, 2008年, 第202頁。

21 在洛克看來, 可供選擇的三種司法機制分別是天意司法機制、國家司法機制和人本主義司法機制, 且洛克認為人本主義司法機制最有效, 它有益于權(quán)能增進, 同時是保衛(wèi)司法權(quán)原初性的最佳手段。見詹姆斯塔利:《語境中的洛克》, 梅雪芹等譯, 上海:華東師范大學(xué)出版社, 2005年, 第192-195頁。

22 羅杰科特威爾:《法律社會學(xué)導(dǎo)論》, 潘大松譯, 北京:華夏出版社, 1989年, 第242頁。

23 此處判斷系統(tǒng)內(nèi)部封閉與否是以主體是否具有集權(quán)和壟斷地位為基準, 而系統(tǒng)外部封閉與否是以程序上是否側(cè)重吸收其他主體的參與為基準。

24 最高檢察院也有解釋權(quán), 但本文不包括最高檢察院所作的司法解釋, 特指最高人民法院。

25 魏勝強:《司法解釋的錯位與回歸---以法律解釋權(quán)的配置為切入點》, 《法律科學(xué)》2010年第3期。

26 侯猛:《最高人民法院公共政策的運作:權(quán)力策略與信息選擇》, 《北大法律評論》2005年第7卷第1輯。

27 劉思萱:《政策回應(yīng)型司法解釋》, 《法學(xué)評論》2013年第1期。

28 侯猛:《最高人民法院公共政策的運作:權(quán)力策略與信息選擇》, 《北大法律評論》2005年第7卷第1輯。

29 司法解釋是人民法院的基本工作, 也是能動司法的基本領(lǐng)域, 見劉士國:《能動司法與司法解釋》, 《光明日報》2010年4月8日第009版。

30 見張榕:《中國法院能動司法機制研究》, 北京:中國政法大學(xué)出版社, 2015年, 第151頁。

31 顧培東教授將社會公眾對于司法個案處置的主流性、主導(dǎo)性意見和意向表述為公眾判意。見顧培東:《公眾判意的法理解析---對許霆案的延伸思考》, 《中國法學(xué)》2008年第4期。

32 梁慧星:《裁判的方法》, 北京:法律出版社, 2003年;鄭善澤、車劍鋒:《刑事司法解釋溯及力問題研究---對美國司法實踐中禁止溯及既往原則的借鑒》, 《政治與法律》2014年第2期。

33 凱爾森:《法與國家一般理論》, 沈宗靈譯, 北京:中國大百科全書出版社, 1996年, 第216頁。

34 張榕:《中國法院能動司法機制研究》, 第38頁。

35 凱爾森:《法與國家一般理論》, 沈宗靈譯, 第307頁。

36 尹伊君、陳金釗:《司法解釋論析---關(guān)于傳統(tǒng)司法解釋理論的三點思考》, 《政法論叢》1994年第1期。

37 梁慧星:《裁判的方法》, 第46-57頁。

38 胡巖:《司法解釋的前生后世》, 《政法論叢》2015年第3期。

39 雷磊:《方法和限度:回到事情的本身---解析考夫曼〈類推與事物本質(zhì)〉》, 見《法哲學(xué)與法社會學(xué)論叢》, 北京:北京大學(xué)出版社, 2006年, 第254頁。

40 抽象性司法解釋是指最高人民法院以整部法律文本為解釋對象, 脫離具體的案件而做出的整體性、系統(tǒng)性解釋的規(guī)范性文件。

41 侯猛:《最高人民法院公共政策的運作---權(quán)力策略與信息選擇》, 《北大法律評論》2005年第7卷第1輯。

42 值得注意的是, 并非所有指導(dǎo)性案例在個案裁判過程中都會援引司法解釋作為其裁判依據(jù), 本文此處所指的僅僅是當(dāng)一個指導(dǎo)性案件在審判過程中已經(jīng)援引了一條內(nèi)含公共政策的司法解釋, 那么此時就是對公共政策的二次表達即間接援引。若指導(dǎo)性案例母本即實際案件在司法裁判過程中并未援引任何司法解釋, 此時其可能是創(chuàng)制新的公共政策。

43 袁明圣:《司法解釋立法化現(xiàn)象探微》, 《法商研究》2003年第2期。

44 劉風(fēng)景:《司法解釋權(quán)限的界定與行使》, 《中國法學(xué)》2016年第3期。

45 《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理藥品、醫(yī)療器械注冊申請材料造假刑事案件適用法律若干問題的解釋》第1條是對《刑法》第229條規(guī)定的故意提供虛假證明文件的解釋;《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理組織、強迫、引誘、容留、介紹刑事案件適用法律若干問題的解釋》第2條是對《刑法》第358條第1款情節(jié)嚴重的解釋;此外, 《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理侵犯公民個人信息刑事案件適用法律若干問題的解釋》也是對《刑法》條文的進一步解釋。

46 R.Eyestone, The Threads of Public Policy:a Study in Policy Leadership, Indianapolis:Bobbs-Merril, 1971, p.18.

47 此處的公共政策環(huán)境是指影響公共政策的所有外部因素的總和。見陶學(xué)榮:《公共政策學(xué)》, 大連:東北財經(jīng)大學(xué)出版社, 2016年, 第80頁。

48 陳國權(quán)、付旋:《公共政策的非公共化:尋租的影響》, 《中國行政管理》2003年第1期。

49 馬建仙、楊靖:《公共政策制定過程中的尋租行為分析》, 《昆明理工大學(xué)學(xué)報》 (社會科學(xué)版) 2006年第3期。

50 張友連:《最高人民法院公共政策創(chuàng)制功能研究》, 第23-40頁。

51 托克維爾:《論美國的民主》 (上卷) , 董果良譯, 北京:商務(wù)印書館, 1988年, 第110頁。

52 趙瑞罡、耿協(xié)陽:《指導(dǎo)性案例適用難的實證研究---以261份裁判文書為分析樣本》, 《法學(xué)雜志》2016年第3期。

53 朱芒:《論指導(dǎo)性案例的內(nèi)容構(gòu)成》, 《中國社會科學(xué)》2017年第4期。

54 張榕:《中國法院能動司法機制研究》, 第98頁。