增資擴(kuò)股協(xié)議精選(九篇)

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第1篇：增資擴(kuò)股協(xié)議范文

本股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同由以下雙方在友好協(xié)商、平等、自愿、互利互惠的基礎(chǔ)上，于 年 月 日在______ 簽署。

合同雙方：

出讓方：_______________

注冊地址：

法定代表人：___職務(wù)：

受讓方：

注冊地址：

法定代表人：___職務(wù)：

鑒于：

1.______ 公司是一家于 年___月 日在______合法注冊成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司（以下簡稱“___ ”）， 注冊號為：___

法定地址為：_________；

經(jīng)營范圍為：

法定代表人：

注冊資本：

2. 出讓方在簽訂合同之日為___ 的合法股東，其出資額為___ 元，占 注冊資本總額的 %.

3. 現(xiàn)出讓方與受讓方經(jīng)友好協(xié)商，在平等、自愿、互利互惠的基礎(chǔ)上，一致同意出讓方將其所擁有的 的 %的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給受讓方，而簽署本《股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》。

定義：

除法律以及本合同另有規(guī)定或約定外，本合同中詞語及名稱的定義及含義以下列解釋為準(zhǔn)：

1. 股權(quán)：出讓方因其繳付公司注冊資本的出資并具有公司股東資格而享有的中國法律和公司章程所賦予的任何和所有股東權(quán)利，包括但不限于對于公司的資產(chǎn)受益、重大決策和選擇管理者等權(quán)利。

2. 合同生效日：指合同發(fā)生法律效力、在合同雙方當(dāng)事人之間產(chǎn)生法律約束力的日期。

3. 合同簽署之日：指合同雙方在本合同文本上加蓋公章、法定代表人或授權(quán)代表人簽字之日。

4. 注冊資本：為在公司登記機(jī)關(guān)登記的公司全體股東認(rèn)繳的出資額。

5. 合同標(biāo)的：指出讓方所持有的 公司的___%股權(quán)。

6. 法律、法規(guī)：于本合同生效日前（含合同生效日）頒布并現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)和由___人民共和國政府及其各部門頒布的具有法律約束力的規(guī)章、辦法以及其他形式的規(guī)范性文件，包括但不限于《中華人民共和國 法》、《中華人民共和國___ 法》、《中華人民共和國___ 法》等。

第一章 股權(quán)的轉(zhuǎn)讓

1.1 合同標(biāo)的

出讓方將其所持有的 公司___%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給受讓方。

1.2 轉(zhuǎn)讓基準(zhǔn)日

本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓基準(zhǔn)日為___年 月 日。

1.3 轉(zhuǎn)讓價款

本合同標(biāo)的轉(zhuǎn)讓總價款為___ 元（大寫： 整）

1.4 付款期限：

自本合同生效之日起___日內(nèi)，受讓方應(yīng)向出讓方支付全部轉(zhuǎn)讓價款。出讓方應(yīng)在收到受讓方支付的全部款項后 個工作日內(nèi)向受讓方開具發(fā)票，并將該發(fā)票送達(dá)受讓方。

第二章 聲明和保證

2.1 出讓方向受讓方聲明和保證：

2.1.1 出讓方為合同標(biāo)的的唯一合法擁有者，其有資格行使對合同標(biāo)的的完全處分權(quán)。

2.1.2本合同簽署日前之任何時候，出讓方未與任何第三方簽定任何形式的法律文件、亦未采取任何其他法律允許的方式對合同標(biāo)的進(jìn)行任何形式的處置，該處置包括但不限于轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押、委托管理、讓渡附屬于合同標(biāo)的的全部或部分權(quán)利。

2.1.3 本合同簽署日后之任何時候，出讓方保證不會與任何第三方簽訂任何形式的法律文件，亦不會采取任何法律允許的方式對本合同標(biāo)的的全部或部分進(jìn)行任何方式的處置，該處置包括但不限于轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押、委托管理、讓渡附屬于合同標(biāo)的的部分權(quán)利。

2.1.4 在本合同簽署日前及簽署日后之任何時候，出讓方保證本合同的標(biāo)的符合法律規(guī)定的可轉(zhuǎn)讓條件，不會因出讓方原因或其他任何第三方原因而依法受到限制，以致影響股權(quán)轉(zhuǎn)讓法律程序的正常進(jìn)行，該情形包括但不限于法院依法對本合同標(biāo)的采取凍結(jié)措施等。

2.1.5 出讓方保證根據(jù)本合同向受讓方轉(zhuǎn)讓合同標(biāo)的已征得公司其他股東的同意。

本合同生效后，積極協(xié)助受讓方辦理合同標(biāo)的轉(zhuǎn)讓的一切手續(xù)，包括但不限于修改公司章程、改組董事會、向有關(guān)機(jī)關(guān)報送有關(guān)股權(quán)變更的文件。

出讓方保證其向受讓方提供的___ 的全部材料，包括但不限于財務(wù)情況、生產(chǎn)經(jīng)營情況、公司工商登記情況、資產(chǎn)情況，項目開況等均為真實、合法的。

2.1.6 出讓方保證，在出讓方與受讓方正式交接___股權(quán)前，___所擁有的對其開展正常生產(chǎn)經(jīng)營至關(guān)重要的政府許可，批準(zhǔn)，授權(quán)的持續(xù)有效性，并應(yīng)保證此前并未存在可能導(dǎo)致鈣等政府許可、批準(zhǔn)、授權(quán)失效的潛在情形。

2.2 受讓方向出讓方的聲明和保證：

2.2.1 受讓方在辦理股權(quán)變更登記之前符合法律規(guī)定的受讓合同標(biāo)的的條件，不會因為受讓方自身條件的限制而影響股權(quán)轉(zhuǎn)讓法律程序的正常進(jìn)行。

2.2.2 受讓方有足夠的資金能力收購合同標(biāo)的，受讓方保證能夠按照本合同的約定支付轉(zhuǎn)讓價款。

第三章 雙方的權(quán)利和義務(wù)

3.1 自本合同生效之日起，出讓方喪失其對___%的股權(quán)，對該部分股權(quán)，出讓方不再享有任何權(quán)利，也不再承擔(dān)任何義務(wù)；受讓方根據(jù)有關(guān)法律及___章程的規(guī)定，按照其所受讓的股權(quán)比例享有權(quán)利，并承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。

3.2 本合同簽署之日起___日內(nèi)，出讓方應(yīng)負(fù)責(zé)組織召開 股東會、董事會，保證股東會批準(zhǔn)本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓，并就___章程的修改簽署有關(guān)協(xié)議或制定修正案。

3.3 本合同生效之日起___日內(nèi)，出讓方應(yīng)與受讓方共同完成___股東會、董事會的改組，并完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓的全部法律文件。

3.4 在按照本合同第3.3條約定完成本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的全部法律文件之日起 日內(nèi)，出讓方應(yīng)協(xié)助受讓方按照 國法律、法規(guī)及時向有關(guān)機(jī)關(guān)辦理變更

登記。

3.5___ 所負(fù)債務(wù)以______會計師事務(wù)所有限公司于___年 月 日出具的審計

報告（附件1）為準(zhǔn)。如有或有負(fù)債，則由出讓方自行承擔(dān)償還責(zé)任。受讓方對此不承擔(dān)任何責(zé)任，出讓方亦不得以 資產(chǎn)承擔(dān)償還責(zé)任。3.6 出讓方應(yīng)在本協(xié)議簽署之日起 日內(nèi)，負(fù)責(zé)將本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓基準(zhǔn)日前 資產(chǎn)負(fù)債表（附件2）中所反映的全部應(yīng)收債權(quán)收回公司。

第四章 保密條款

4.1 對本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同中，出讓方與受讓方對所了解的全部資料，包括但不限于出讓方、受讓方、___的經(jīng)營情況、財務(wù)情況、商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等全部情況，出讓方與受讓方均有義務(wù)保密，除非法律有明確規(guī)定或司法機(jī)關(guān)強(qiáng)制要求，任何一方不得對外公開或使用。

4.2 出讓方與受讓方在對外公開或宣傳本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜時，采用經(jīng)協(xié)商的統(tǒng)一口徑，保證各方的商譽(yù)不受侵害，未經(jīng)另一方同意，任何一方不得擅自對外發(fā)表有關(guān)本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的言論、文字。

第五章 合同生效日

5.1 下列條件全部成就之日方為本合同的生效之日：

5.1.1 本合同經(jīng)雙方簽署后，自本合同文首所載日期，本合同即成立。

5.1.2 出讓方應(yīng)完成本合同所約定出讓方應(yīng)當(dāng)在合同生效日前完成的事項。

受讓方應(yīng)完成本合同所約定受讓方應(yīng)當(dāng)在合同生效日前完成的事項。

股東會批準(zhǔn)本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓。

出讓方按本協(xié)議第3.6條約定將在本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓基準(zhǔn)日前___資產(chǎn)負(fù)債表中所反映的全部應(yīng)收債權(quán)收回公司。

第六章 不可抗力

6.1 本合同中“不可抗力”，指不能預(yù)知、無法避免并不能克服的事件，并且事件的影響不能依合理努力及費(fèi)用予以消除。包括但不限于地震、臺風(fēng)、洪水、火災(zāi)、戰(zhàn)爭或國際商事慣例認(rèn)可的其他事件。

6.2 本合同一方因不可抗力而無法全部或部分地履行本合同項下的義務(wù)時，該方可暫停履行上述義務(wù)。暫停期限，應(yīng)與不可抗力事件的持續(xù)時間相等。待不可抗力事件的影響消除后，如另一方要求，受影響的一方應(yīng)繼續(xù)履行未履行的義務(wù)。但是，遭受不可抗力影響并因此提出暫停履行義務(wù)的一方，必須在知悉不可抗力事件之后___天內(nèi)，向另一方發(fā)出書面通知，告知不可抗力的性質(zhì)、地點(diǎn)、范圍、可能延續(xù)的時間及對其履行合同義務(wù)的影響程度；發(fā)出通知的一方必須竭其最大努力，減少不可抗力事件的影響和可能造成的損失。

6.3 如果雙方對于是否發(fā)生不可抗力事件或不可抗力事件對合同履行的影響產(chǎn)生爭議，請求暫停履行合同義務(wù)的一方應(yīng)負(fù)舉證責(zé)任。

6.4 因不可抗力不能履行合同的，根據(jù)不可抗力的影響，部分或全部免除責(zé)任。但當(dāng)事人遲延履行后發(fā)生不可抗力的，不能免除責(zé)任。

第七章 違約責(zé)任

7.1 任何一方因違反于本合同項下作出的聲明、保證及其他義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，造成對方經(jīng)濟(jì)損失的，還應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。此賠償責(zé)任應(yīng)包括對方因此遭受的全部經(jīng)濟(jì)損失（包括但不限于對方因此支付的全部訴訟費(fèi)用、律師費(fèi)）

7.2 如出讓方違反本合同之任何一項義務(wù)、聲明和保證，須向受讓方支付違約金，違約金為轉(zhuǎn)讓價款總額的___%.如果導(dǎo)致受讓方無法受讓合同標(biāo)的，則出讓方應(yīng)向受讓方退還已支付的所有款項，并賠償受讓方由此遭受的一切直接和間接損失（包括但不限于受讓方因此支付的全部訴訟費(fèi)用和律師費(fèi)）

7.3 如受讓方違反本合同之任何一項義務(wù)、聲明和保證，須向出讓方支付違約金，違約金為轉(zhuǎn)讓價款總額的___%.如果造成出讓方損失的，則受讓方應(yīng)向出讓方賠償出讓方由此遭受的一切直接和間接損失（包括但不限于出讓方因此支付的全部訴訟費(fèi)用和律師費(fèi)）

7.4 若受讓方在合同生效日之后非依法單方解除合同，則出讓方有權(quán)要求受讓方支付違約金，違約金為轉(zhuǎn)讓價款總額的___%.若出讓方在合同已生效之后非依法單方解除合同，則受讓方有權(quán)要求出讓方支付違約金，違約金為轉(zhuǎn)讓價款總額的___%.

7.5 在本合同生效后___個月內(nèi)出讓方未能協(xié)助受讓方共同完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓的全部法律手續(xù)（包括但不限于變更登記等），受讓方有權(quán)解除本合同。合同解除后，出讓方應(yīng)向受讓方退還已支付的所有款項，并賠償受讓方由此遭受的一切直接和間接損失（包括但不限于受讓方因此支付的全部訴訟費(fèi)用和律師費(fèi)）

7.6 根據(jù)本協(xié)議第3.5條規(guī)定，___ 所負(fù)債務(wù)以___ 會計師事務(wù)所有限公司于___年 月 日出具的審計報告為準(zhǔn)。如有或有負(fù)債，則由出讓方自行承擔(dān)償還責(zé)任。若債權(quán)人要求___依法承擔(dān)償還責(zé)任且公司也已實際履行給付義務(wù)的，則出讓方應(yīng)在公司履行給付義務(wù)之日起___ 日內(nèi)，將全部款項支付給公司。若出讓方在本條規(guī)定期限內(nèi)不能將全部款項支付給公司，則雙方同意由出讓方就未支付部分按本次轉(zhuǎn)讓___ %股權(quán)的轉(zhuǎn)讓價格標(biāo)準(zhǔn)折算己方所持有的 相應(yīng)股權(quán)轉(zhuǎn)讓給受讓方，出讓方未支付部分款項由受讓方向公司支付。

7.7 根據(jù)本協(xié)議第七章各條款的約定，出讓方應(yīng)向受讓方支付違約金的，出讓方應(yīng)在收到受讓方發(fā)出的支付通知之日起___ 日內(nèi)，按本協(xié)議第七章規(guī)定的違約金標(biāo)準(zhǔn)將全部違約金支付給受讓方。若出讓方未能在本條規(guī)定期限內(nèi)將全部違約金支付給受讓方，則雙方同意由出讓方就未支付的違約金按本次轉(zhuǎn)讓___%股權(quán)的轉(zhuǎn)讓價格標(biāo)準(zhǔn)折算己方所持有的 公司的相應(yīng)股權(quán)轉(zhuǎn)讓給受讓方。

7.8 根據(jù)本協(xié)議第七章各條款的約定，受讓方應(yīng)向出讓方支付違約金的，受讓方應(yīng)在收到出讓方發(fā)出的支付通知之日起___日內(nèi)，按本協(xié)議第七章規(guī)定的違約金標(biāo)準(zhǔn)將全部違約金支付給出讓方。若受讓方未能在本條規(guī)定期限內(nèi)將全部違約金支付給出讓方，則雙方同意由受讓方就未支付的違約金按本次轉(zhuǎn)讓___%股權(quán)的轉(zhuǎn)讓價格標(biāo)準(zhǔn)折算己方所持有的___公司的相應(yīng)股權(quán)轉(zhuǎn)讓給出讓方。

第八章 其 他

8.1 合同修訂

本合同的任何修改必須以書面形式由雙方簽署。修改的部分及增加的內(nèi)容，構(gòu)成本合同的組成部分。

8.2 可分割性

如果本合同的部分條款被有管轄權(quán)的法院、仲裁機(jī)構(gòu)認(rèn)定無效，不影響其他條款效力的，其他條款繼續(xù)有效。

8.3 合同的完整性

本合同構(gòu)成雙方之間的全部陳述和協(xié)議，并取代雙方于合同簽字日前就本合同項下的內(nèi)容所作的任何口頭或者書面的陳述、保證、諒解及協(xié)議。雙方同意并確認(rèn)，本合同中未訂明的任何陳述或承諾不構(gòu)成本合同的基礎(chǔ)；因此，不能作為確定雙方權(quán)利和義務(wù)以及解釋合同條款和條件的依據(jù)。

8.4 通知

本合同規(guī)定的通知應(yīng)以書面形式作出，以 書寫，并以___郵寄、圖文傳真或者其他電子通訊方式送達(dá)。通知到達(dá)收件方的聯(lián)系地址方為送達(dá)。如以 郵寄方式發(fā)送，以郵寄回執(zhí)上注明的收件日期為送達(dá)日期。使用圖文傳真時，收到傳真機(jī)發(fā)出的確認(rèn)信息后，視為送達(dá)。

8.5 爭議的解決

雙方應(yīng)首先以協(xié)商方式解決因本合同引起或者與本合同有關(guān)的任何爭議。如雙方不能以協(xié)商方式解決爭議，則雙方同意將爭議提交有管轄權(quán)的人

民法院處理。8.6 合同附件

下列文件作為本合同之附件，與本合同具有同等的法律效力。

會計師事務(wù)所有限公司于___ 年 月 日出具的___公司的審計報告。

公司于___ 年 月 日出具的公司資產(chǎn)負(fù)債表。

8.7 其他

本合同一式 份，雙方各持 份，___存檔___份，交有關(guān)機(jī)關(guān)備案一份，均具有同等法律效力。

合同雙方簽字蓋章：

出讓方：______ 受讓方：

法定代表人_______________ 法定代表人

（或授權(quán)代表）____________ （或授權(quán)代表）

第2篇：增資擴(kuò)股協(xié)議范文

乙方：蘇州__________________責(zé)任公司

鑒于：

1.甲、乙雙方均系依照注冊地相關(guān)法律之規(guī)定成立的企業(yè)法人，享有由股東投資形成的全部法人財產(chǎn)權(quán)，依法享有民事權(quán)利，承擔(dān)民事責(zé)任。

2.乙方是由深圳________集團(tuán)、廣東______投資有限公司、江蘇_______股份企業(yè)等五家股東參股共同組建的有限責(zé)任公司，其高科技產(chǎn)業(yè)、國際貿(mào)易等方面在業(yè)內(nèi)享有一定的聲譽(yù)，曾成功地承建或參與_________項目、__________軟件等重大工程設(shè)計、建設(shè)和開發(fā)，企業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速。因此，20XX年第二次股東大會通過了對企業(yè)增資擴(kuò)股的決議，現(xiàn)正在招募增資擴(kuò)股股東。

3.甲方已經(jīng)詳細(xì)閱覽乙方的增資擴(kuò)股計劃書，并進(jìn)一步對乙方進(jìn)行了考察和了解，愿意參與乙方的增資擴(kuò)股活動。

據(jù)此，為充分發(fā)揮雙方的資源優(yōu)勢，促進(jìn)彼此企業(yè)的高速發(fā)展，為股東謀求最大回報，經(jīng)甲、乙雙方友好協(xié)商，就甲方參與并認(rèn)購乙方增資擴(kuò)股股份協(xié)議如下：

第一條 認(rèn)股及投資目的：甲、乙雙方同意以發(fā)揮各自的優(yōu)勢資源為基礎(chǔ)，建立全方位、多功能長期的戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，保證雙方在長期的戰(zhàn)略合作中利益共享，促進(jìn)發(fā)展。

第二條 認(rèn)購增資擴(kuò)股股份的條件：;

1.增資擴(kuò)股額度規(guī)定：乙方計劃本次增資擴(kuò)股總額為5000萬股整。增資擴(kuò)股后企業(yè)股本總額達(dá)到10000萬股。

3.認(rèn)購價格規(guī)定：參與本次增資擴(kuò)股的新股東認(rèn)購的股份價格，以乙方經(jīng)審計后的____年度會計報表中每股凈資產(chǎn)為基數(shù)進(jìn)行適當(dāng)溢價認(rèn)購。最高認(rèn)購價不得高于每股凈資產(chǎn)的20%。最終認(rèn)購每股價格經(jīng)雙方協(xié)商后以書面確認(rèn)為準(zhǔn)。

4.認(rèn)購方式規(guī)定：本次增資擴(kuò)股全部以現(xiàn)金認(rèn)購，如用外幣認(rèn)購則以外幣到達(dá)乙方開戶銀行帳上之日的中國人民銀行當(dāng)日掛牌外匯價格進(jìn)行兌換折算為人民幣。

5.認(rèn)購時間規(guī)定：新老股東的認(rèn)購資金必須在____年____月__日之前到位，過期不再辦理叫入股手續(xù)。)

第三條 甲、乙雙方同意，甲方以現(xiàn)金方式向乙方認(rèn)購1000萬股整，計人民幣1000萬元(大寫壹仟萬元整人民幣)。

第四條 甲、乙雙方同意，甲方用于認(rèn)購股份的全部資金于____年____月____日之前匯至乙方的開戶銀指定的開戶銀行賬上。

第五條 甲、乙雙方同意，在乙方收到甲方匯人的認(rèn)購款項后的當(dāng)日，向甲方開出認(rèn)購股份資金收據(jù)，并電傳給甲方。

第六條 雙方承諾：

一、甲方承諾：

1.甲方向乙方用于認(rèn)購股份的資金來源正當(dāng)，符合甲方企業(yè)章程和中國境內(nèi)相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定，并向乙方出具相關(guān)的證明文件(文件清單附后)。

2.遵守乙方關(guān)于認(rèn)購增資擴(kuò)股股份的條件，積極配合乙方完成本次增資擴(kuò)股活動。

二、乙方承諾：

1.對于甲方向乙方匯人的認(rèn)購股份的資金，在沒有完成對甲方股東資格審查前，保證不動用甲方資金。

2.在本次認(rèn)購股份的資金全部到位后30個工作日內(nèi)，完成召開新老股東大會，修改企業(yè)章程，改選企業(yè)董事會，辦理工商注冊變更等工作程序及必辦手續(xù)。

第七條 違約責(zé)任：

1.因乙方原因致使甲方正在執(zhí)行本合同計劃受到中止執(zhí)行或造成重大損失時，由乙方全面承擔(dān)損失，并按項目總額的5%計算向甲方支付賠償金。

2.因甲方原因致使乙方正在執(zhí)行本合同計劃受到中止執(zhí)行或造成重大損失時，由甲方全面承擔(dān)損失，并按項目總額的5%計算向乙方支付賠償金。

第八條 由于非人力因素而不可抗力的原因，如戰(zhàn)爭、地震、自然災(zāi)害等等，致使雙方合作項目中止執(zhí)行或無法執(zhí)行所造成的損失由雙方各自承擔(dān)。

第九條 本協(xié)議未及事宜，雙方另行協(xié)商或簽訂補(bǔ)充協(xié)議加以確定。經(jīng)協(xié)商不能達(dá)成一致意見時，甲、乙雙方可選擇仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁。

第十條 本協(xié)議書一式四份，甲、乙雙方各執(zhí)兩份。

甲方：___________有限公司 乙方：_______有限責(zé)任公司

第3篇：增資擴(kuò)股協(xié)議范文

“年內(nèi)徽商銀行將敲定增資擴(kuò)股事宜?！?2月初，安徽省銀監(jiān)局局長楊家才在電話中告訴《財經(jīng)》記者。此時，距離徽商銀行的成立尚不足一年。

早在今年8月，徽商銀行就制訂了增資擴(kuò)股的“跨年度計劃”。其后，徽商銀行成立了“內(nèi)資增資擴(kuò)股”和“引進(jìn)外資戰(zhàn)略投資者”兩個領(lǐng)導(dǎo)小組，均由董事長戴荷娣牽頭。

在銀行股大熱之際，徽商銀行的這一計劃進(jìn)展頗為順利。有關(guān)人士透露，內(nèi)資增資擴(kuò)股計劃在12月內(nèi)結(jié)束，其中中國人壽擬入股10%，已是簽約在即；外資引資預(yù)計在明年上半年完成，眼下荷蘭銀行最有希望，入股比例將接近外資金融機(jī)構(gòu)持股20％上限。

年內(nèi)增資10億元

作為中國首家聯(lián)合重組成立的區(qū)域性城商行，從數(shù)據(jù)上看，徽商銀行是目前中國城商行中的佼佼者。截至今年9月末，徽商銀行資產(chǎn)總額為574.57億元，資本充足率為8.31%，不良貸款由年初的4.45%降至2.56%。

與其他城商行通過增資擴(kuò)股來改善財務(wù)狀況、獲得生存空間不同，徽商銀行的增資計劃主要是為實現(xiàn)其龐大計劃――三年內(nèi)將資產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)至1000億元，實現(xiàn)跨區(qū)域發(fā)展。

這需要大規(guī)模增加資本金。按照資本充足率8%的要求，實現(xiàn)這個目標(biāo)至少需要80億元的資本金。即便將來該行采取發(fā)行金融債和次級債的方式，也仍然需要至少40億元的資本金，以滿足核心資本充足率4%的要求。

今年上半年，剛剛合并成立未久的徽商銀行，便提出了資本金大規(guī)模擴(kuò)充的目標(biāo)――在近一年內(nèi)增資擴(kuò)股20億元左右，使資本金從注冊時的25億元擴(kuò)大到45億元左右，其中10億元為內(nèi)資增資擴(kuò)股，另外10億元至12億元則留給外資戰(zhàn)略投資者。

在先期增資擴(kuò)股的10億元中，徽商銀行已經(jīng)與多家機(jī)構(gòu)進(jìn)行了談判。各方對入股徽商銀行表現(xiàn)出了極大興趣。據(jù)稱，曾有多家江蘇、重慶、上海、浙江等地的民營企業(yè)、國有企業(yè)赴皖洽談。徽商銀行一位中層告訴《財經(jīng)》記者：“有意投資的資金超過50億元，是徽商銀行目標(biāo)募股數(shù)額的五倍。”

楊家才透露，談判進(jìn)展順利，本月即將簽訂協(xié)議。新進(jìn)入的股東中已經(jīng)敲定的包括剛剛?cè)牍蓮V發(fā)行20%的中國人壽。是次中國人壽擬入股10%，約3.5億元――這也是徽商銀行對增資的單個股東的上限。

增資擴(kuò)股完成后，隨即將引進(jìn)戰(zhàn)略投資者。由于徽商銀行自身資質(zhì)較佳，外資銀行頗有垂青，談判進(jìn)展也很順利，有望于明年上半年結(jié)束。據(jù)《財經(jīng)》記者了解，荷蘭銀行入股徽商銀行幾成定局。知情人稱，“前來談判的外資金融機(jī)構(gòu)有數(shù)家，但主要是和荷蘭銀行接觸?！?/p>

一個有趣的現(xiàn)象是，徽商銀行原有的部分省內(nèi)小股東則放棄了增持計劃。近日，豐原生化(持股徽商銀行2.976％)、豐原藥業(yè)(持股1.398％)、華茂股份(持股0.55％)均表示，公司將維持在徽商銀行的現(xiàn)有股份數(shù)量，不考慮增持。

城商行引資潮再起

“徽商銀行的定位是立足中小，突出零售，增資擴(kuò)股，跨區(qū)服務(wù)，要做國際品牌和民族品牌，這些戰(zhàn)略都是很清楚的?！被丈蹄y行發(fā)展規(guī)劃部總經(jīng)理邵赤平對《財經(jīng)》記者說。

徽商銀行副行長李和此前亦曾對《財經(jīng)》記者說：“我們不會定位于社區(qū)銀行的概念，否則我們?yōu)槭裁匆亟M起來？我們就是要做大?！?/p>

顯然，這一宏大戰(zhàn)略并不被所有人認(rèn)可。有知情人士評論，徽商銀行在組建后，整合提高不盡如人意，業(yè)務(wù)發(fā)展仍缺乏戰(zhàn)略眼光，在內(nèi)部治理、發(fā)展理念等問題上亦有“新瓶裝舊酒”之嫌。

時下新一輪入股銀行的熱潮已有洶涌之勢，這在某種程度上刺激了城市商業(yè)銀行的擴(kuò)張戰(zhàn)略。

城商行有諸多受到中外資本青睞的特點(diǎn)：盤子小，多數(shù)商業(yè)銀行的資本金在幾億元，“1000萬美元就可以控股一家商業(yè)銀行”，一位銀行監(jiān)管人士稱；擁有全業(yè)務(wù)牌照，根據(jù)監(jiān)管要求，只要各項指標(biāo)達(dá)標(biāo)，跨區(qū)域?qū)硪部梢詴惩o阻；城商行為迎接金融開放的挑戰(zhàn)，更愿意放低要求，與各路資本進(jìn)行更深入的合作。

第4篇：增資擴(kuò)股協(xié)議范文

3月3日，深圳盈信一份名為“無奈，還是自揭家丑吧”的博文不僅發(fā)表在了自己的博客上，多家媒體記者也同時接收到了此篇文章。該文“揭丑”道：春節(jié)后，在沒有任何征兆下，西鳳酒公司突然發(fā)了一份增資協(xié)議書，計劃增資擴(kuò)股1.7億股，增發(fā)股份竟然占計劃擴(kuò)股后總股本42.5%；3月2日，西鳳酒突然通知我們3月3日去寶雞簽署增資協(xié)議。

“隨后，我們就給寶雞市國資委和西鳳酒同時發(fā)去了律師函，如果西鳳酒一意孤行，我們將用法律捍衛(wèi)自己的權(quán)利?！鄙钲谟乓晃徊辉妇呙娜耸肯蛴浾咄嘎叮两馗?，深圳盈信仍沒有收到寶雞市國資委以及西鳳酒的任何回復(fù)。

而在自揭家丑式的爆料之后，深圳盈信董事長林勁峰卻“銷聲匿跡”，其工作人員稱，“林總一直在外出差”，但對于出差地點(diǎn)，對方卻始終不愿透露。

據(jù)業(yè)內(nèi)知情人士透露，深圳盈信是在2009年8月入股西鳳酒，并成為其第二大股東。據(jù)介紹，2009年8月對陜西西鳳酒集團(tuán)股份有限公司第一次增資擴(kuò)股時，陜西西鳳酒廠已是當(dāng)時第一大股東，其將擁有的部分資產(chǎn)評估后注入陜西西鳳酒集團(tuán)股份有限公司，陜西西鳳酒集團(tuán)股份有限公司股本由1億股擴(kuò)至2.3億股。其中，深圳市盈信創(chuàng)業(yè)投資股份有限公司持有8.86%股份，西安第一印刷廠持有0.88%股份，其余股份由陜西省西鳳酒廠及其工會持有。

分析人士稱，從表面來看，迫使深圳盈信采取自揭家丑的主要原因是西鳳酒違規(guī)操作，因為其在增資擴(kuò)股之前，沒有向所有股東代表說明新股種類、數(shù)額、發(fā)行價格、發(fā)行的起止日期、向原股東發(fā)行新股的種類及數(shù)額等事項作出決議。

“顯然，西鳳酒此次所引入的戰(zhàn)略投資者以及新股發(fā)行，對深圳盈信構(gòu)成了威脅，他們才會采取爆料行動。”上述分析人士說。

事實上，有關(guān)西鳳酒改制的消息，早在今年年初已在業(yè)界流傳，但對于新引入的戰(zhàn)略投資者身份，卻無一人知曉。

外界猜測紛紛，西鳳酒卻始終守口如瓶。在記者的采訪之中，西鳳酒多位高層均拒絕接受采訪，西鳳酒董事長喻德魚的手機(jī)也一直處于“暫停服務(wù)”狀態(tài)。

“之前，業(yè)界每年都有西鳳酒引入戰(zhàn)略投資者的傳聞，但今年不同，引入戰(zhàn)略投資者的消息，最早來源于西鳳酒高層?！鄙鲜鰳I(yè)內(nèi)人士說，但為何至今難以對外公布投資者身份，外界不得而知。

“有人猜測可能是中糧集團(tuán)，也可能是海航集團(tuán)，但我認(rèn)為這兩者都不可能”，知名策劃人路勝貞向記者透露，雖然去年西鳳酒曾與中糧集團(tuán)有過接觸，最終卻不了了之，目前，中糧集團(tuán)正與陜西當(dāng)?shù)亓硗庖患揖破蟆趴导瘓F(tuán)洽談合作事宜?！岸覐闹屑Z官方透露的消息看，中糧更認(rèn)為白水杜康有足夠的誠意和成長潛力?！?/p>

路勝貞說，海航集團(tuán)更不可能。在3月初，路勝貞先生就對本報透露，繼中糧之后，海航也加大了與白水杜康的接觸力度，海航未來很可能和中糧共同博弈與白水杜康的合作。

那么，此次所引入的戰(zhàn)略投資者是否會將推動西鳳酒直接上市呢？“從西鳳的股權(quán)結(jié)構(gòu)看，其最大股東當(dāng)?shù)刂鞴懿块T——寶雞市國資委，而地方一直對控股權(quán)牢牢控制，因此早期股東多是當(dāng)?shù)仄髽I(yè)如早期的寶光股份、長嶺集團(tuán)等，從主觀上來講，西鳳應(yīng)該更傾向于這種地方軍團(tuán)?！甭穭儇懻J(rèn)為，借道寶雞市國資委管控的殼資源，西鳳酒或?qū)由鲜胁椒ァ?/p>

與此巧合的是，自3月8日的11.13元起，寶光股份當(dāng)日沖擊漲停后，截至3月11日，最高已沖擊到13.95元，四個交易日的漲幅高達(dá)25%。

一方面，西鳳酒在資本市場上攻城略地；另一方面，西鳳酒又忙于梳理資產(chǎn)。源于歷史原因，西鳳酒的諸多暢銷品牌，為各品牌開發(fā)商所掌控，雖為西鳳酒重振旗鼓立下汗馬功勞，但卻一直游離在西鳳酒嫡系之外?！笆站帯敝?，西鳳酒早已有之。

第5篇：增資擴(kuò)股協(xié)議范文

求證：記者致電新湖中寶證券部，工作人員表示，沒聽到有這個說法。

新湖中寶（600208）曾于2015年9月25日公告稱，公司擬與上海萬得信息技術(shù)股份有限公司及其創(chuàng)始股東簽署《合資合作協(xié)議》：基于萬得在金融領(lǐng)域積累的顯著優(yōu)勢，通過獨(dú)立公司開展金融業(yè)務(wù)領(lǐng)域的全方位合資合作，構(gòu)建機(jī)構(gòu)投資者之間金融資產(chǎn)交易的信息服務(wù)平臺；各方共同選擇萬得旗下一境內(nèi)公司為目標(biāo)公司，新湖中寶向目標(biāo)公司增資28億元，取得和持有目標(biāo)公司20%的相應(yīng)股權(quán)。在目標(biāo)公司滿足上市條件的情形下，各方應(yīng)全力協(xié)助目標(biāo)公司盡快啟動獨(dú)立上市程序。

與此同時，為進(jìn)一步加強(qiáng)新湖中寶和萬得的長期合作，新湖中寶擬以貨幣資金6億元，以增資擴(kuò)股的方式取得萬得1%的股份。然而，自該公告之后，未見新湖中寶方面就此事有其他相應(yīng)的動作。

日前大智慧（601519）公告稱，終止重組湘財證券，撤回重組相關(guān)申請文件。公告一出，市場上傳言頓起。有傳聞稱，湘財和大智慧的并購終止是為了湘財和萬得的合并，有投資者在上證E互動向新湖中寶董秘詢問了此事，并同時咨詢了公司向萬得信息增資擴(kuò)股的進(jìn)展情況。記者致電公司證券部，工作人員表示沒有聽說湘財和萬得合并，至于向萬得增資擴(kuò)股的事，目前持股1%已經(jīng)做到了，而且目標(biāo)公司也建立起來了。

根據(jù)公司3月3日的公告，公司將通過上海證券交易所系統(tǒng)以集中競價交易方式回購公司股份，本次回購資金總額為10至20億元，回購價格不超過每股5.20元，回購股份期限自股東大會審議通過回購股份方案之日起不超過六個月。

神霧環(huán)保：港原項目已停工不屬實

傳聞：神霧環(huán)保的港原項目已停工。

求證：記者致電公司證券部，工作人員表示，該信息不屬實。

近日，網(wǎng)上有傳言稱神霧環(huán)保（300156）的港原項目已停工。對此，公司方面表示，該信息不屬實，該項目并沒有停工。記者了解到，網(wǎng)上關(guān)于神霧環(huán)保港原項目停工、失敗、出問題的傳言網(wǎng)絡(luò)上有很多，投資者切勿輕信謠言，更不可以依據(jù)謠言進(jìn)行股票操作。

事實上，港原項目雙方已經(jīng)于2016年2月29日正式出具《內(nèi)蒙古港原化工密閉電爐節(jié)能技術(shù)改造項目竣工及試生產(chǎn)考核評定報告》，雙方一致同意本次節(jié)能技改項目工程整體竣工驗收合格，并于2016年3月1日起進(jìn)入合同約定的節(jié)能效益分享期。

據(jù)悉，本次港原項目考核評定報告已包含72小時性能考核。根據(jù)《考核評定報告》，本次節(jié)能技改項目設(shè)備系統(tǒng)試運(yùn)行正常并連續(xù)15天出合格產(chǎn)品，各項節(jié)能降耗指標(biāo)符合合同或雙方約定，不但大幅降低了電石生產(chǎn)成本、能耗與污染物排放，還創(chuàng)造了可觀的節(jié)能減排效益與社會綜合效益。

第6篇：增資擴(kuò)股協(xié)議范文

第一條為規(guī)范國有股東轉(zhuǎn)讓所持上市公司股份行為，推動國有資源優(yōu)化配置，防止國有資產(chǎn)損失，維護(hù)證券市場穩(wěn)定，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》和《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》（國務(wù)院令第378號）等法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。

第二條本辦法所稱國有股東，是指持有上市公司股份的國有及國有控股企業(yè)、有關(guān)機(jī)構(gòu)、部門、事業(yè)單位等。

第三條國有股東將其持有的上市公司股份通過證券交易系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓、以協(xié)議方式轉(zhuǎn)讓、無償劃轉(zhuǎn)或間接轉(zhuǎn)讓的，適用本辦法。

國有獨(dú)資或控股的專門從事證券業(yè)務(wù)的證券公司及基金管理公司轉(zhuǎn)讓所持上市公司股份按照相關(guān)規(guī)定辦理。

第四條國有股東轉(zhuǎn)讓所持有的上市公司股份應(yīng)當(dāng)權(quán)屬清晰。權(quán)屬關(guān)系不明確和存在質(zhì)押、抵押、司法凍結(jié)等法律限制轉(zhuǎn)讓情況的股份不得轉(zhuǎn)讓。

第五條國有股東轉(zhuǎn)讓所持上市公司股份應(yīng)堅持公開、公平、公正的原則，符合國家的有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章制度的規(guī)定，符合國家或地區(qū)的產(chǎn)業(yè)政策及國有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整方向，有利于促進(jìn)國有資產(chǎn)保值增值，有利于提高企業(yè)核心競爭力。

第六條國有股東轉(zhuǎn)讓上市公司股份的價格應(yīng)根據(jù)證券市場上市公司股票的交易價格確定。

第七條國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)國有股東轉(zhuǎn)讓上市公司股份的審核工作。

中央國有及國有控股企業(yè)、有關(guān)機(jī)構(gòu)、部門、事業(yè)單位轉(zhuǎn)讓上市公司股份對國民經(jīng)濟(jì)關(guān)鍵行業(yè)、領(lǐng)域和國有經(jīng)濟(jì)布局與結(jié)構(gòu)有重大影響的，由國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報國務(wù)院批準(zhǔn)。

地方國有及國有控股企業(yè)、有關(guān)機(jī)構(gòu)、部門、事業(yè)單位轉(zhuǎn)讓上市公司股份不再擁有上市公司

控股權(quán)的，由省級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報省級人民政府批準(zhǔn)后報國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核。

在條件成熟時，國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)按照《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》的要求，將地方國有及國有控股企業(yè)、有關(guān)機(jī)構(gòu)、部門、事業(yè)單位轉(zhuǎn)讓上市公司股份逐步交由省級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核。

第二章國有股東所持上市公司股份通過證券交易系統(tǒng)的轉(zhuǎn)讓

第八條國有控股股東通過證券交易系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓上市公司股份，同時符合以下兩個條件的，由國有控股股東按照內(nèi)部決策程序決定，并在股份轉(zhuǎn)讓完成后7個工作日內(nèi)報省級或省級以上國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案：

（一）總股本不超過10億股的上市公司，國有控股股東在連續(xù)三個會計年度內(nèi)累計凈轉(zhuǎn)讓股份（累計轉(zhuǎn)讓股份扣除累計增持股份后的余額，下同）的比例未達(dá)到上市公司總股本的5%；總股本超過10億股的上市公司，國有控股股東在連續(xù)三個會計年度內(nèi)累計凈轉(zhuǎn)讓股份的數(shù)量未達(dá)到5000萬股或累計凈轉(zhuǎn)讓股份的比例未達(dá)到上市公司總股本的3%。

（二）國有控股股東轉(zhuǎn)讓股份不涉及上市公司控制權(quán)的轉(zhuǎn)移。

多個國有股東屬于同一控制人的，其累計凈轉(zhuǎn)讓股份的數(shù)量或比例應(yīng)合并計算。

第九條國有控股股東轉(zhuǎn)讓股份不符合前條規(guī)定的兩個條件之一的，應(yīng)將轉(zhuǎn)讓方案逐級報國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核批準(zhǔn)后實施。

第十條國有參股股東通過證券交易系統(tǒng)在一個完整會計年度內(nèi)累計凈轉(zhuǎn)讓股份比例未達(dá)到上市公司總股本5%的，由國有參股股東按照內(nèi)部決策程序決定，并在每年1月31日前將其上年度轉(zhuǎn)讓上市公司股份的情況報省級或省級以上國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案；達(dá)到或超過上市公司總股本5%的，應(yīng)將轉(zhuǎn)讓方案逐級報國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核批準(zhǔn)后實施。

第十一條國有股東采取大宗交易方式轉(zhuǎn)讓上市公司股份的，轉(zhuǎn)讓價格不得低于該上市公司股票當(dāng)天交易的加權(quán)平均價格。

第十二條國有股東通過證券交易系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓上市公司股份需要報國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核批準(zhǔn)的，其報送的材料主要包括：

（一）國有股東轉(zhuǎn)讓上市公司股份的請示；

（二）國有股東轉(zhuǎn)讓上市公司股份的內(nèi)部決策文件及可行性研究報告；

（三）國有股東基本情況及上一年度經(jīng)審計的財務(wù)會計報告；

（四）上市公司基本情況及最近一期的年度報告和中期報告；

（五）國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要的其他文件。

第十三條國有股東轉(zhuǎn)讓上市公司股份的可行性研究報告應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下內(nèi)容：

（一）轉(zhuǎn)讓原因；

（二）轉(zhuǎn)讓價格及確定依據(jù)；

（三）轉(zhuǎn)讓的數(shù)量及時限；

（四）轉(zhuǎn)讓收入的使用計劃；

（五）轉(zhuǎn)讓是否符合國家或本地區(qū)產(chǎn)業(yè)政策及國有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整方向。

第三章國有股東所持上市公司股份的協(xié)議轉(zhuǎn)讓

第十四條國有股東擬協(xié)議轉(zhuǎn)讓上市公司股份的，在內(nèi)部決策后，應(yīng)當(dāng)及時按照規(guī)定程序逐級書面報告省級或省級以上國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，

并應(yīng)當(dāng)同時將擬協(xié)議轉(zhuǎn)讓股份的信息書面告知上市公司，由上市公司依法公開披露該信息，向社會公眾進(jìn)行提示性公告。公開披露文件中應(yīng)當(dāng)注明，本次股份擬協(xié)議轉(zhuǎn)讓事項須經(jīng)相關(guān)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意后才能組織實施。

第十五條國有股東報告省級或省級以上國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)擬協(xié)議轉(zhuǎn)讓上市公司股份事項的材料主要包括：

（一）國有股東擬協(xié)議轉(zhuǎn)讓上市公司股份的內(nèi)部決策文件及可行性研究報告；

（二）擬公開的股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓信息內(nèi)容；

（三）國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要的其他文件。

第十六條省級或省級以上國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)收到國有股東擬協(xié)議轉(zhuǎn)讓上市公司股份的書面報告后，應(yīng)在10個工作日內(nèi)出具意見。

第十七條國有股東獲得國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對擬協(xié)議轉(zhuǎn)讓上市公司股份事項的意見后，應(yīng)當(dāng)書面告知上市公司，由上市公司依法公開披露國有股東所持上市公司股份擬協(xié)議轉(zhuǎn)讓信息。

第十八條國有股東所持上市公司股份擬協(xié)議轉(zhuǎn)讓信息包括但不限于以下內(nèi)容：

（一）擬轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量及所涉及的上市公司名稱及基本情況；

（二）擬受讓方應(yīng)當(dāng)具備的資格條件；

（三）擬受讓方遞交受讓申請的截止日期。

第十九條存在下列特殊情形的，經(jīng)省級或省級以上國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后，國有股東可不披露擬協(xié)議轉(zhuǎn)讓股份的信息直接簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議：

（一）上市公司連續(xù)兩年虧損并存在退市風(fēng)險或嚴(yán)重財務(wù)危機(jī)，受讓方提出重大資產(chǎn)重組計劃及具體時間表的；

（二）國民經(jīng)濟(jì)關(guān)鍵行業(yè)、領(lǐng)域中對受讓方有特殊要求的；

（三）國有及國有控股企業(yè)為實施國有資源整合或資產(chǎn)重組，在其內(nèi)部進(jìn)行協(xié)議轉(zhuǎn)讓的；

（四）上市公司回購股份涉及國有股東所持股份的；

（五）國有股東因接受要約收購方式轉(zhuǎn)讓其所持上市公司股份的；

（六）國有股東因解散、破產(chǎn)、被依法責(zé)令關(guān)閉等原因轉(zhuǎn)讓其所持上市公司股份的。

第二十條國有股東收到擬受讓方提交的受讓申請及受讓方案后，應(yīng)當(dāng)對受讓方案進(jìn)行充分的研究論證，并在綜合考慮各種因素的基礎(chǔ)上擇優(yōu)選取受讓方。

第二十一條受讓國有股東所持上市公司股份后擁有上市公司實際控制權(quán)的，受讓方應(yīng)為法人，且應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）受讓方或其實際控制人設(shè)立三年以上，最近兩年連續(xù)盈利且無重大違法違規(guī)行為；

（二）具有明晰的經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略；

（三）具有促進(jìn)上市公司持續(xù)發(fā)展和改善上市公司法人治理結(jié)構(gòu)的能力。

第二十二條國有控股股東擬采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式轉(zhuǎn)讓股份并不再擁有上市公司控股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)聘請在境內(nèi)注冊的專業(yè)機(jī)構(gòu)擔(dān)任財務(wù)顧問，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)具有良好的信譽(yù)及近三年內(nèi)無重大違法違規(guī)記錄。

第二十三條財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，遵守行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，對上市公司股份的轉(zhuǎn)讓方式、轉(zhuǎn)讓價格、股份轉(zhuǎn)讓對國有股東和上市公司的影響等方面出具專業(yè)意見；并對擬受讓方進(jìn)行盡職調(diào)查，出具盡職調(diào)查報告。盡職調(diào)查應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下內(nèi)容：

（一）擬受讓方受讓股份的目的；

（二）擬受讓方的經(jīng)營情況、財務(wù)狀況、資金實力及是否有重大違法違規(guī)記錄和不良誠信記錄；

（三）擬受讓方是否具有及時足額支付轉(zhuǎn)讓價款的能力及受讓資金的來源及其合法性；

（四）擬受讓方是否具有促進(jìn)上市公司持續(xù)發(fā)展和改善上市公司法人治理結(jié)構(gòu)的能力。

第二十四條國有股東協(xié)議轉(zhuǎn)讓上市公司股份的價格應(yīng)當(dāng)以上市公司股份轉(zhuǎn)讓信息公告日（經(jīng)批準(zhǔn)不須公開股份轉(zhuǎn)讓信息的，以股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署日為準(zhǔn)，下同）前30個交易日的每日加權(quán)平均價格算術(shù)平均值為基礎(chǔ)確定；確需折價的，其最低價格不得低于該算術(shù)平均值的90%。

第二十五條存在下列特殊情形的，國有股東協(xié)議轉(zhuǎn)讓上市公司股份的價格按以下原則分別確定：

（一）國有股東為實施資源整合或重組上市公司，并在其所持上市公司股份轉(zhuǎn)讓完成后全部回購上市公司主業(yè)資產(chǎn)的，股份轉(zhuǎn)讓價格由國有股東根據(jù)中介機(jī)構(gòu)出具的該上市公司股票價格的合理估值結(jié)果確定。

（二）國有及國有控股企業(yè)為實施國有資源整合或資產(chǎn)重組，在其內(nèi)部進(jìn)行協(xié)議轉(zhuǎn)讓且其擁有的上市公司權(quán)益和上市公司中的國有權(quán)益并不因此減少的，股份轉(zhuǎn)讓價格應(yīng)當(dāng)根據(jù)上市公司股票的每股凈資產(chǎn)值、凈資產(chǎn)收益率、合理的市盈率等因素合理確定。

第二十六條國有股東選擇受讓方后，應(yīng)當(dāng)及時與受讓方簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議。轉(zhuǎn)讓協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下內(nèi)容：

（一）轉(zhuǎn)讓方、上市公司、擬受讓方企業(yè)名稱、法定代表人及住所；

（二）轉(zhuǎn)讓方持股數(shù)量、擬轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量及價格；

（三）轉(zhuǎn)讓方、受讓方的權(quán)利和義務(wù)；

（四）股份轉(zhuǎn)讓價款支付方式及期限；

（五）股份登記過戶的條件；

（六）協(xié)議變更和解除條件；

（七）協(xié)議爭議的解決方式；

（八）協(xié)議各方的違約責(zé)任；

（九）協(xié)議生效條件。

第二十七條國有股東與擬受讓方簽訂股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議后，應(yīng)及時履行信息披露等相關(guān)義務(wù)，同時應(yīng)按規(guī)定程序報國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核批準(zhǔn)。

決定或批準(zhǔn)國有股東協(xié)議轉(zhuǎn)讓上市公司股份，應(yīng)當(dāng)審查下列書面材料：

（一）國有股東協(xié)議轉(zhuǎn)讓上市公司股份的請示及可行性研究報告；

（二）國有股東公開征集的受讓方案及關(guān)于選擇擬受讓方的有關(guān)論證情況；

（三）國有股東上一年度經(jīng)審計的財務(wù)會計報告；

（四）擬受讓方基本情況、公司章程及最近一期經(jīng)審計的財務(wù)會計報告；

（五）上市公司基本情況、最近一期的年度報告及中期報告；

（六）股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議及股份轉(zhuǎn)讓價格的定價說明；

（七）擬受讓方與國有股東、上市公司之間在最近12個月內(nèi)股權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)置換、投資等重大情況及債權(quán)債務(wù)情況；

（八）律師事務(wù)所出具的法律意見書；

（九）國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要的其他文件。

第二十八條國有股東應(yīng)及時收取上市公司股份轉(zhuǎn)讓價款。

擬受讓方以現(xiàn)金支付股份轉(zhuǎn)讓價款的，國有股東應(yīng)在股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽訂后5個工作日內(nèi)收取不低于轉(zhuǎn)讓收入30%的保證金，其余價款應(yīng)在股份過戶前全部結(jié)清。在全部轉(zhuǎn)讓價款支付完畢或交由轉(zhuǎn)讓雙方共同認(rèn)可的第三方妥善保管前，不得辦理轉(zhuǎn)讓股份的過戶登記手續(xù)。

擬受讓方以股票等有價證券支付股份轉(zhuǎn)讓價款的按照有關(guān)規(guī)定辦理。

第二十九條國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)關(guān)于國有股東轉(zhuǎn)讓其所持上市公司股份的批復(fù)文件和全部轉(zhuǎn)讓款支付憑證是證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理上市公司股份過戶手續(xù)和工商管理部門辦理上市公司章程變更的必備文件。

第四章國有股東所持上市公司股份的無償劃轉(zhuǎn)

第三十條國有股東所持上市公司股份可以依法無償劃轉(zhuǎn)給政府機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位、國有獨(dú)資企業(yè)以及國有獨(dú)資公司持有。

國有獨(dú)資公司作為劃入或劃出一方的，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》的有關(guān)規(guī)定。

第三十一條上市公司股份劃轉(zhuǎn)雙方應(yīng)當(dāng)在可行性研究的基礎(chǔ)上，按照內(nèi)部決策程序進(jìn)行審議，并形成無償劃轉(zhuǎn)股份的書面決議文件。

第三十二條國有股東無償劃轉(zhuǎn)所持上市公司股份可能影響其償債能力時，上市公司股份劃出方應(yīng)當(dāng)就無償劃轉(zhuǎn)事項制定相應(yīng)的債務(wù)處置方案。

第三十三條上市公司股份無償劃轉(zhuǎn)由劃轉(zhuǎn)雙方按規(guī)定程序逐級報國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核批準(zhǔn)。

第三十四條國有股東無償劃轉(zhuǎn)其所持上市公司股份，應(yīng)當(dāng)向國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送以下主要材料：

（一）國有股東無償劃轉(zhuǎn)上市公司股份的請示及內(nèi)部決議文件；

（二）國有股東無償劃轉(zhuǎn)所持上市公司股份的可行性研究報告；

（三）上市公司股份無償劃轉(zhuǎn)協(xié)議；

（四）劃轉(zhuǎn)雙方基本情況、上一年經(jīng)審計的財務(wù)會計報告；

（五）上市公司基本情況、最近一期的年度報告及中期報告；

（六）劃出方債務(wù)處置方案及或有負(fù)債的解決方案；

（七）劃入方未來12個月內(nèi)對上市公司的重組計劃或發(fā)展規(guī)劃（適用于上市公司控股權(quán)轉(zhuǎn)移的）；

（八）律師事務(wù)所出具的法律意見書。

第五章國有股東所持上市公司股份的間接轉(zhuǎn)讓

第三十五條本辦法所稱國有股東所持上市公司股份的間接轉(zhuǎn)讓是指國有股東因產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓或增資擴(kuò)股等原因?qū)е缕浣?jīng)濟(jì)性質(zhì)或?qū)嶋H控制人發(fā)生變化的行為。

第三十六條國有股東所持上市公司股份間接轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)充分考慮對上市公司的影響，并按照本辦法有關(guān)國有股東協(xié)議轉(zhuǎn)讓上市公司股份價格的確定原則合理確定其所持上市公司股份價格，上市公司股份價格確定的基準(zhǔn)日應(yīng)與國有股東資產(chǎn)評估的基準(zhǔn)日一致。國有股東資產(chǎn)評估的基準(zhǔn)日與國有股東產(chǎn)權(quán)持有單位對該國有股東產(chǎn)權(quán)變動決議的日期相差不得超過一個月。

第三十七條上市公司國有控股股東所持上市公司股份發(fā)生間接轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當(dāng)聘請在境內(nèi)注冊的專業(yè)機(jī)構(gòu)擔(dān)任財務(wù)顧問，并對國有產(chǎn)權(quán)擬受讓方或國有股東引進(jìn)的戰(zhàn)略投資者進(jìn)行盡職調(diào)查，并出具盡職調(diào)查報告。

第三十八條國有股東所持上市公司股份間接轉(zhuǎn)讓的，國有股東應(yīng)在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓或增資擴(kuò)股方案實施前（其中，國有股東國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)在辦理產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓鑒證前；國有股東增資擴(kuò)股的，應(yīng)在公司工商登記前），由國有股東逐級報國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核批準(zhǔn)。

第三十九條決定或批準(zhǔn)國有股東所持上市公司股份間接轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)審查下列書面材料：

（一）國有股東間接轉(zhuǎn)讓所持上市公司股份的請示；

（二）國有股東的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓或增資擴(kuò)股批準(zhǔn)文件、資產(chǎn)評估結(jié)果核準(zhǔn)文件及可行性研究報告；

（三）經(jīng)批準(zhǔn)的國有股東產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓或增資擴(kuò)股方案；

（四）國有股東國有產(chǎn)權(quán)進(jìn)場交易的有關(guān)文件或通過產(chǎn)權(quán)交易市場、媒體或網(wǎng)絡(luò)公開國有股東增資擴(kuò)股的信息情況及戰(zhàn)略投資者的選擇依據(jù)；

（五）國有股東的國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或增資擴(kuò)股協(xié)議；

（六）國有股東資產(chǎn)作價金額，包括國有股東所持上市公司股份的作價說明；

（七）上市公司基本情況、最近一期的年度報告及中期報告；

（八）國有產(chǎn)權(quán)擬受讓方或戰(zhàn)略投資者最近一期經(jīng)審計的財務(wù)會計報告；

（九）財務(wù)顧問出具的財務(wù)顧問報告（適用于國有控股股東國有產(chǎn)權(quán)變動的）；

（十）律師事務(wù)所出具的法律意見書；

（十一）國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要的其他文件。

第六章法律責(zé)任

第四十條在國有股東轉(zhuǎn)讓上市公司股份中，轉(zhuǎn)讓方、上市公司和擬受讓方有下列行為之一的，國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)要求轉(zhuǎn)讓方終止上市公司股份轉(zhuǎn)讓活動，必要時應(yīng)向人民法院提訟：

（一）未按本辦法有關(guān)規(guī)定在證券交易所公開股份轉(zhuǎn)讓信息的；

（二）轉(zhuǎn)讓方、上市公司不履行相應(yīng)的內(nèi)部決策程序、批準(zhǔn)程序或者超越權(quán)限、擅自轉(zhuǎn)讓上市公司股份的；

（三）轉(zhuǎn)讓方、上市公司向中介機(jī)構(gòu)提供虛假會計資料，導(dǎo)致審計、評估結(jié)果失真，造成國有資產(chǎn)損失的；

（四）轉(zhuǎn)讓方與擬受讓方串通，低價轉(zhuǎn)讓上市公司股份，造成國有資產(chǎn)損失的；

（五）擬受讓方在上市公司股份公開轉(zhuǎn)讓信息中，與有關(guān)方惡意串通低評低估上市公司股份價格，造成國有資產(chǎn)損失的；擬受讓方未在其承諾的期限內(nèi)對上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組的；

（六）擬受讓方采取欺詐、隱瞞等手段影響轉(zhuǎn)讓方的選擇以及上市公司股份協(xié)議簽訂的。

對以上行為的轉(zhuǎn)讓方、上市公司負(fù)有直接責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者相關(guān)企業(yè)按照權(quán)限給予紀(jì)律處分，造成國有資產(chǎn)損失的，應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任；由于擬受讓方的責(zé)任造成國有資產(chǎn)損失的，擬受讓方應(yīng)依法賠償轉(zhuǎn)讓方的經(jīng)濟(jì)損失；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。

第四十一條社會中介機(jī)構(gòu)在上市公司股份轉(zhuǎn)讓的審計、評估、咨詢和法律服務(wù)中違規(guī)執(zhí)業(yè)的，由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)將有關(guān)情況通報其行業(yè)主管部門，建議給予相應(yīng)處罰；情節(jié)嚴(yán)重的，上市公司國有股東不得再委托其進(jìn)行上市公司股份轉(zhuǎn)讓的相關(guān)業(yè)務(wù)。

第四十二條上市公司股份轉(zhuǎn)讓批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)及其有關(guān)人員違反本辦法，擅自批準(zhǔn)或者在批準(zhǔn)中，造成國有資產(chǎn)損失的，由有關(guān)部門按照權(quán)限給予紀(jì)律處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。

國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)違反有關(guān)法律、法規(guī)或本辦法的規(guī)定審核上市公司股份轉(zhuǎn)讓并造成國有資產(chǎn)損失的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員依法給予紀(jì)律處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。

第四十三條上市公司、國有股東違反有關(guān)法律、法規(guī)或本辦法的規(guī)定進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓并造成國有資產(chǎn)損失的，國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令國有股東采取措施限期糾正；上市公司、國有股東有關(guān)負(fù)責(zé)人及其他責(zé)任人員應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任，并對其依法給予紀(jì)律處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。

第七章附則

第7篇：增資擴(kuò)股協(xié)議范文

3月3日，公司第二大股東貴陽市國有資產(chǎn)投資管理公司發(fā)來股份變動通知，貴陽城發(fā)將成為中天城投第二大股東。同時，中天城投第二大股東的實際控制人將由貴陽市人民政府變更為貴州省人民政府。

加上兩周前可能成為首家地產(chǎn)再融資獲批企業(yè)的消息，利好頻出的中天城投得到眾多機(jī)構(gòu)的一致看好，國信、廣發(fā)、國金等多家研究機(jī)構(gòu)都有研報推薦。

不過，有業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，中天城投“升級”為省級融資平臺也暗藏隱憂，首先房地產(chǎn)行業(yè)目前處于調(diào)控緊張時期，不確定性很大；其次參與土地一級開發(fā)，尤其是貴陽城發(fā)的高速公路盈利少、資金回收慢，公司未來與政府捆綁的風(fēng)險加大。

此外，公司自有資金及資產(chǎn)規(guī)模相對較小，房地產(chǎn)企業(yè)再融資重啟后，中天城投再融資計劃能否盡快獲批也至關(guān)重要，將直接影響公司。

地產(chǎn)融資平臺

此前貴陽市土地一級開發(fā)市場呈現(xiàn)四強(qiáng)鼎立的格局，四家公司各自開發(fā)不同區(qū)域的項目：中天城投負(fù)責(zé)貴陽市區(qū)東北部的漁安――安井片區(qū)的開發(fā)；貴陽城發(fā)負(fù)責(zé)市區(qū)最南端花溪南環(huán)線的項目建設(shè)和沿線土地一級開發(fā)；貴陽建投則負(fù)責(zé)老城區(qū)市政主干道路擴(kuò)建、新建市政道路和沿線土地一級開發(fā)、白改黑等工程項目；貴陽交發(fā)則剛剛組建不久，目前還未進(jìn)行大規(guī)模的項目開發(fā)。

這幾家有國資背景的從事城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和土地一級開發(fā)的企業(yè)，長期以來主要融資渠道是銀行貸款，隨著銀行貸款規(guī)模的收緊和國家對各級政府融資平臺態(tài)度上的微妙變化，城投債也很難大規(guī)模增加。

作為貴州省唯一的房地產(chǎn)上市公司的中天城投，其前身為貴陽市城鎮(zhèn)建設(shè)用地綜合開發(fā)公司，成立于1980年。1994年2月，“黔中天”在深交所上市，成為首只登陸A股市場的貴州上市公司。1980年~2007年間，其多次進(jìn)行了股份制改造和更名。

到2006年9月份時，金世旗國際控股股份有限公司與世紀(jì)興業(yè)簽署了股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，由金世旗控股受讓世紀(jì)興業(yè)所持世紀(jì)中天法人股1.099億股。而2007年5月，公司完成股權(quán)分置改革。金世旗控股及其實際控制人羅玉平入主世紀(jì)中天后，公司更名為現(xiàn)在的“中天城投”。

融資平臺將升級

近日，中天城投一則公告的推出預(yù)示著貴陽房地產(chǎn)市場格局將被改變。

2010年3月3日，公司第二大股東貴陽市國有資產(chǎn)投資管理公司發(fā)來股份變動通知稱，貴陽國資公司擬將其持有的3884.94萬股中天城投股份(占公司總股本的6.8%)評估作價，認(rèn)購貴陽城市發(fā)展投資股份有限公司增資擴(kuò)股的部分股權(quán)。貴陽城發(fā)增資擴(kuò)股完成后，貴陽國資公司所持3884.94萬股中天城投股份將變更到貴陽城發(fā)名下，貴陽城發(fā)將成為中天城投第二大股東。

據(jù)悉，貴陽城發(fā)是貴州高速公路開發(fā)總公司、貴陽通源道路建設(shè)開發(fā)有限公司、貴陽南環(huán)地產(chǎn)有限公司三家國有股東共同發(fā)起成立的股份有限公司。定位于城市綜合運(yùn)營商，通過貴陽環(huán)城高速公路資產(chǎn)運(yùn)營及沿線土地一級開發(fā)的運(yùn)作模式實現(xiàn)公司增長。其經(jīng)營范圍為公路建設(shè)等非融性投資、高速公路經(jīng)營、土地儲備開發(fā)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營等。

根據(jù)貴陽城發(fā)增資擴(kuò)股方案，貴陽城發(fā)增資擴(kuò)股的目的在于實現(xiàn)貴陽市環(huán)城高速公路資產(chǎn)一體化經(jīng)營，貴陽城發(fā)增發(fā)股份完成后，公司股東將由三家變?yōu)樗募?，其中隸屬貴州省人民政府的省高總司持股將超過50%。

貴陽的環(huán)城一體化工程的推進(jìn)，成就了城發(fā)股份壯大的契機(jī)，也成為中天城投這家已上市的公司未來發(fā)展的機(jī)遇。城發(fā)股份已經(jīng)被明確為貴陽市南環(huán)線20平方公里儲備土地一級開發(fā)主體。

由于土地是國家所有，一級開發(fā)過程又涉及拆遷(或需要動用國家機(jī)器)、征地及事后與政府分成，所以國內(nèi)土地一級開發(fā)不允許外資進(jìn)入，一般也不允許民營企業(yè)作為開發(fā)主體，主要由國企擔(dān)綱，公司現(xiàn)有的一級開發(fā)項目原先也是國企華潤貴陽為主體。

一般來說，地方城投/城發(fā)公司是當(dāng)?shù)氐耐恋匾患夐_發(fā)主體，如青島城投、云南城投、上海城投等，貴陽城發(fā)也不例外。國信證券認(rèn)為，貴陽城發(fā)入主中天城投后，中天城投將有望參與貴陽城發(fā)的土地一級開發(fā)項目，并通過一二級聯(lián)動模式獲取優(yōu)質(zhì)土地儲備。

不過截至目前，貴陽國資公司尚未簽訂貴陽城發(fā)股份增發(fā)協(xié)議，貴陽城發(fā)仍不是中天城投股東。

未來發(fā)展喜憂參半

2月份有消息稱，房地產(chǎn)上市公司再融資即將重啟，這給中天城投帶來新的利好期待。證監(jiān)會資料顯示，中天城投的再融資申請是在目前已經(jīng)公告且未實現(xiàn)融資的公司中最為靠前的，有望最先獲批受益。

公司募集資金投向的是貴陽市政府重點(diǎn)工程――中天會展城項目，中天會展城是在行業(yè)最低迷的2008年獲取的，拿地成本極低，公司在開發(fā)本項目過程中也獲得了一系列優(yōu)惠政策，2009年還獲得了政府給予的1億元經(jīng)營性補(bǔ)助。

第8篇：增資擴(kuò)股協(xié)議范文

知識產(chǎn)權(quán)作價投資入股注冊公司是高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的重要途徑

高校學(xué)科齊全、人才薈萃、信息暢通，具有明顯的人才、技術(shù)、信息上的優(yōu)勢。近年來，通過“211工程”、“985工程”等國家專項工程的實施，科技研發(fā)、創(chuàng)新能力快速增強(qiáng)。近期，據(jù)教育部周濟(jì)部長在中外大學(xué)校長論壇上介紹：“十五”期間，高校承擔(dān)各類課題61.9萬項，累計取得科技活動經(jīng)費(fèi)400億元，擁有專利3.5萬項，其中擁有發(fā)明專利2萬項，可謂是碩果累累。但是，科技成果不等于現(xiàn)實生產(chǎn)力，科技成果要通過轉(zhuǎn)化，高新技術(shù)要通過產(chǎn)業(yè)化才能成為現(xiàn)實生產(chǎn)力，為國民經(jīng)濟(jì)建設(shè)，建成創(chuàng)新型國家，構(gòu)建社會主義和諧社會做出貢獻(xiàn)。從現(xiàn)實看，“科技成果轉(zhuǎn)化率不高，是一個關(guān)注多年但還未得到有效解決的突出問題”。高校在大量產(chǎn)出科技成果的同時，有責(zé)任采取有效措施推進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。

筆者認(rèn)為，高校方推出可產(chǎn)業(yè)化或接近產(chǎn)業(yè)化的科技成果，吸引社會投資方共同出資與之組建公司，是科技成果轉(zhuǎn)化行之有效的一種方式?；诳萍汲晒某墒於?、成果產(chǎn)業(yè)化過程需要繼續(xù)技術(shù)投入等因素，社會投資方對購買科技成果或接受專利許可進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化往往心有余悸，即便有可產(chǎn)業(yè)化的好成果，在真正出錢購買時也常常會舉棋不定。而高校方用知識產(chǎn)權(quán)作價投資入股，與社會其他投資方共同組建公司的方式，以資本為紐帶將投資各方緊密聯(lián)結(jié)，在產(chǎn)業(yè)化過程中加強(qiáng)了技術(shù)與資本、技術(shù)與市場的結(jié)合，大大降低了科技成果產(chǎn)業(yè)化過程中的風(fēng)險，提高科技成果產(chǎn)業(yè)化的成功率，可以有效消除社會投資方的顧慮。因此，高校方用知識產(chǎn)權(quán)直接作價入股與其他投資方共同投資組建公司的方式，普遍受到社會各界的歡迎，也是科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的重要途徑之一。

知識產(chǎn)權(quán)作價投資入股注冊公司新攻略

與新《公司法》同時實施的《公司注冊資本登記管理規(guī)定》中明確規(guī)定：

公司設(shè)立登記時，股東或者發(fā)起人的首次出資是非貨幣財產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)提交已辦理財產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)的證明文件。調(diào)整了原“公司成立后六個月內(nèi)依照有關(guān)規(guī)定辦理轉(zhuǎn)移過戶手續(xù)”的相關(guān)條款。由于辦理知識產(chǎn)權(quán)過戶手續(xù)比較復(fù)雜，往往需要較長的時間，而許多科技成果的轉(zhuǎn)化往往講究時效性，注冊公司延續(xù)時間過長常常會坐失良機(jī)。為不失時機(jī)地做好科技成果的轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化工作，筆者通過實踐，探索出以下幾種攻略：

第一種攻略：注冊資本分二步到位

高校方根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)評估價值，與其他投資方商定作價金額，在得到上級主管部門批準(zhǔn)后確定作價出資額和公司注冊資本，各方簽訂好出資協(xié)議書（出資協(xié)議需明確其他投資方同意高校方的出資第二步到位）和公司章程等法定文件。其他投資方的出資作為實收資本在公司設(shè)立時全部繳足后，向工商部門申領(lǐng)注冊資本與實收資本不等額的營業(yè)執(zhí)照。高校方知識產(chǎn)權(quán)作價出資待辦理完知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移過戶手續(xù)后繳足，隨后由新公司向工商部門申辦實收資本等變更手續(xù)。

第二種攻略：申領(lǐng)短限期營業(yè)執(zhí)照

在確定高校方作價出資額和公司注冊資本后，除簽訂好出資協(xié)議書和公司章程等法定文件外，與各投資方簽訂一份知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移協(xié)議，以此與驗資機(jī)構(gòu)和工商部門協(xié)商，并承諾在規(guī)定期限內(nèi)辦理好知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移過戶手續(xù)，申領(lǐng)短期限、注冊資本與實收資本等額的營業(yè)執(zhí)照，待高校方辦理完知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移過戶手續(xù)后再換領(lǐng)正常期限的營業(yè)執(zhí)照。

第三種攻略：公司設(shè)立后購買知識產(chǎn)權(quán)

在確定高校方作價出資額后，簽訂好出資協(xié)議書（出資協(xié)議書需明確公司注冊完成后馬上由新公司出資購買高校方的知識產(chǎn)權(quán)）和公司章程等法定文件，高校方用與知識產(chǎn)權(quán)作價金額相當(dāng)?shù)呢泿排c其他投資方共同出資注冊公司，公司設(shè)立后根據(jù)出資協(xié)議的條款由新公司出資購買高校方的知識產(chǎn)權(quán)，最后辦理知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移過戶手續(xù)。

第四種攻略：公司設(shè)立后實施增資擴(kuò)股

在確定高校方作價出資額后，簽訂好出資協(xié)議書（出資協(xié)議需明確公司注冊完成后馬上由高校方用知識產(chǎn)權(quán)作價增資），其他投資方的出資作為公司的注冊資本申領(lǐng)營業(yè)執(zhí)照，公司設(shè)立后按出資協(xié)議書規(guī)定實施增資擴(kuò)股，履行知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移過戶、辦理工商增資、修改章程等手續(xù)。

各種攻略的適用條件和注意點(diǎn)

各種攻略均有其不同的適用條件，應(yīng)用時可根據(jù)具體情況而選定。第一、二種攻略一般適用于知識產(chǎn)權(quán)評估作價金額商定后不作變動的情況；第三種攻略形式上是貨幣出資而不是用知識產(chǎn)權(quán)直接作價投資入股，須具備貨幣墊資的條件，轉(zhuǎn)讓知識產(chǎn)權(quán)的收益會涉及到稅收問題；第四種攻略在注冊公司時不含高校方的出資，須得到其他投資方的理解和支持。

第9篇：增資擴(kuò)股協(xié)議范文

國信證券本周晨會推薦的雙鷺?biāo)帢I(yè)（002038）是不少投資者熟悉的公司，在今年以來的數(shù)次調(diào)整中也可以看到，雙鷺?biāo)帢I(yè)的走勢仍然強(qiáng)于大盤。作為醫(yī)藥股中的優(yōu)質(zhì)品種，雙鷺?biāo)帢I(yè)醫(yī)藥主業(yè)的經(jīng)營能力有目共睹。公司過去3年中進(jìn)行了多項投資行為，雖然其中小部分財務(wù)投資引發(fā)了市場對其主業(yè)專注度的疑慮，但其余主要投向醫(yī)藥行業(yè)的產(chǎn)業(yè)資本投資總體還是成功的。

雙鷺?biāo)帢I(yè)日前披露將投資9000萬元參與福爾生物增資擴(kuò)股，公司也因此拓展血制品及疫苗領(lǐng)域，這一業(yè)務(wù)拓展值得投資者關(guān)注。該筆投資的具體情況為，雙鷺?biāo)帢I(yè)以3元/股認(rèn)購福爾生物3000萬股，占福爾生物總股份的18％。在福爾生物取得GMP證書后半年內(nèi)，雙鷺?biāo)帢I(yè)有權(quán)再次增資1251萬元，以3元/股的價格認(rèn)購福爾生物417萬股，再次增資后，雙鷺?biāo)帢I(yè)在福爾生物的持股數(shù)量將達(dá)到3417萬股，占福爾生物總股份的20％。

資料顯示，福爾生物1995年2月成立，其前身為河北省醫(yī)藥生物技術(shù)有限公司，2009年4月整體改制為股份公司，主要經(jīng)營范圍為疫苗（小容量注射劑）和血液制品的生產(chǎn)，目前主要產(chǎn)品為人用狂犬病疫苗，具全國性營銷網(wǎng)絡(luò)。

雙鷺?biāo)帢I(yè)該筆投資具有很高的安全邊際，因為增資協(xié)議各方對福爾生物未來業(yè)績指標(biāo)及雙鷺?biāo)帢I(yè)增持及退出情形作了約定。雙鷺?biāo)帢I(yè)有權(quán)根據(jù)福爾生物的未來發(fā)展業(yè)績情況做出選擇：

①若福爾生物2013、2014年兩年累計凈利潤不足2000萬元，雙鷺?biāo)帢I(yè)有權(quán)在30日內(nèi)書面通知股東賈寶山要求賈寶山按4.2元/股的價格收購雙鷺?biāo)帢I(yè)持有的福爾生物的全部股份（雙鷺將獲投資收益3600萬元）；

②若福爾生物2013、2014年兩年累計凈利潤不足4500萬元，賈寶山將向雙鷺?biāo)帢I(yè)無償轉(zhuǎn)讓福爾生物2250萬股（雙鷺將無償增持股份13.5%，合計持有31.5%，并分享相應(yīng)的投資收益）；

③若福爾生物2013、2014年兩年累計凈利潤4500―9000萬元，則賈寶山將向雙鷺?biāo)帢I(yè)無償轉(zhuǎn)讓福爾生物的股份數(shù)量=1500萬股×（9000萬－兩年完成的凈利潤）/4500萬（雙鷺將最多可無償增持9%，最多可持有至27%，并分享相應(yīng)的投資收益）；