個(gè)人履職情況報(bào)告精選(九篇)

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第1篇：個(gè)人履職情況報(bào)告范文

【關(guān)鍵詞】 獨(dú)立董事； 履職評(píng)價(jià)； 履職行為； 履職效果； 沃爾評(píng)分法

我國(guó)上市公司治理結(jié)構(gòu)存在缺陷，是獨(dú)立董事產(chǎn)生最直接的動(dòng)因。監(jiān)管機(jī)構(gòu)引入獨(dú)立董事制度的初衷是形成有效制衡力量，限制控制性股東權(quán)力，進(jìn)而完善公司治理結(jié)構(gòu)。然而，獨(dú)立董事制度在我國(guó)實(shí)施十余年來(lái)，大量事實(shí)和理論研究證明，獨(dú)立董事并未發(fā)揮預(yù)期的作用。該怎樣破解上市公司獨(dú)立董事制度困局，本文試圖從獨(dú)立董事履職評(píng)價(jià)角度尋找突破。

一、上市公司獨(dú)立董事履職評(píng)價(jià)的必要性

證監(jiān)會(huì)的《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《意見(jiàn)》）中明確指出，獨(dú)立董事對(duì)上市公司及全體股東負(fù)有誠(chéng)信與勤勉義務(wù)。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、《意見(jiàn)》和公司章程的要求，認(rèn)真履行職責(zé)，維護(hù)公司整體利益，尤其要關(guān)注中小股東的合法權(quán)益不受損害。《意見(jiàn)》中還明確提出了獨(dú)立董事在擁有普通董事的職權(quán)之外還擁有一些特別職權(quán)以保障其作用的發(fā)揮。上市公司制定的獨(dú)立董事工作制度也從工作時(shí)間、工作內(nèi)容、工作態(tài)度等方面對(duì)獨(dú)立董事提出要求。但是，問(wèn)題在于，如何確保獨(dú)立董事盡心盡力、勤勉盡責(zé)地履行職責(zé)呢？他為什么要花那么多時(shí)間對(duì)公司進(jìn)行調(diào)查？為什么要代表全體股東或者一部分股東謀取利益？公司的發(fā)展與他有什么關(guān)系？這些問(wèn)題不是靠獨(dú)立董事的社會(huì)聲譽(yù)來(lái)保證就能得到解決的，從某種意義上說(shuō)，這些問(wèn)題的解決決定了獨(dú)立董事制度作用的發(fā)揮。

隨著現(xiàn)代企業(yè)制度的實(shí)踐發(fā)展，委托關(guān)系普遍存在于上市公司當(dāng)中。根據(jù)經(jīng)典的委托理論，只要存在委托關(guān)系，即委托人與人之間信息分布不對(duì)稱(chēng)和目標(biāo)不一致，就需要建立激勵(lì)約束機(jī)制，而對(duì)人的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)是設(shè)計(jì)激勵(lì)約束機(jī)制的一個(gè)基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。“業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)不僅影響到激勵(lì)機(jī)制的構(gòu)建，而且影響到激勵(lì)機(jī)制所帶來(lái)的后果，影響資源配置”（支曉強(qiáng)，2000）。作為公司人的獨(dú)立董事，受全體股東的委托履行“維護(hù)公司整體利益，尤其要關(guān)注中小股東的合法權(quán)益不受損害”的責(zé)任，責(zé)任的履行如果脫離了考評(píng)約束，獨(dú)立董事也只能成為看上去很美的“花瓶董事”而失去本身存在的價(jià)值。

二、上市公司獨(dú)立董事履職評(píng)價(jià)現(xiàn)狀

獨(dú)立董事制度是一種發(fā)端于西方成熟資本市場(chǎng)的制度創(chuàng)新，西方市場(chǎng)目前對(duì)獨(dú)立董事履職評(píng)估按照評(píng)估主體劃分有兩種類(lèi)型。一種是來(lái)自公司內(nèi)部的考評(píng)，由公司按照一定標(biāo)準(zhǔn)制定評(píng)估指標(biāo)，對(duì)董事會(huì)包括每個(gè)董事和獨(dú)立董事業(yè)績(jī)進(jìn)行評(píng)價(jià)。但是事實(shí)上，這種考評(píng)并未真正全面實(shí)施并發(fā)揮效力。Neal（1995）調(diào)查美國(guó)32個(gè)行業(yè)36家公司的首席執(zhí)行官和董事長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)，公司對(duì)董事的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估非常不正式，不少公司事實(shí)上“根本沒(méi)有”對(duì)董事業(yè)績(jī)進(jìn)行評(píng)估。另一種是來(lái)自社會(huì)獨(dú)立機(jī)構(gòu)的評(píng)估。如美國(guó)標(biāo)準(zhǔn)普爾評(píng)價(jià)系統(tǒng)對(duì)外部董事的職能和獨(dú)立性的評(píng)價(jià)；歐洲戴米諾的評(píng)價(jià)系統(tǒng)對(duì)獨(dú)立董事的評(píng)價(jià)；亞洲里昂證券的公司治理評(píng)價(jià)體系對(duì)董事會(huì)行為的評(píng)價(jià)等。

國(guó)內(nèi)的董事會(huì)評(píng)價(jià)還處于起步階段，對(duì)獨(dú)立董事的評(píng)價(jià)尚未引起上市公司的重視。2006年，中國(guó)網(wǎng)通制定了《中國(guó)網(wǎng)通集團(tuán)（香港）有限公司董事績(jī)效評(píng)估辦法》，并實(shí)施了董事年度績(jī)效評(píng)估，從履職情況、參與董事會(huì)工作程度、客觀公正性、團(tuán)隊(duì)合作及專(zhuān)業(yè)知識(shí)和能力等方面采用董事互評(píng)方式對(duì)董事進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果分優(yōu)秀、良好、欠佳三個(gè)等級(jí)。但是評(píng)估指標(biāo)概念模糊，等級(jí)之間界限欠清晰，評(píng)估缺少客觀性，導(dǎo)致最終評(píng)估結(jié)果粗略，價(jià)值不高。目前上市公司定期公布獨(dú)立董事述職報(bào)告，這是一種自我評(píng)價(jià)方式，但自我評(píng)價(jià)缺少客觀公正性，從述職報(bào)告內(nèi)容上看，評(píng)價(jià)項(xiàng)目并不完整。

從社會(huì)評(píng)價(jià)來(lái)看，2004年北京連城國(guó)際研究咨詢集團(tuán)和《董事會(huì)》雜志聯(lián)合推出了中國(guó)上市公司董事會(huì)綜合價(jià)值排名體系，體系中包括了對(duì)獨(dú)立董事制度的考核。謝永珍（2003）和李斌、張耀南（2004）從獨(dú)立董事的規(guī)模、獨(dú)立性、職權(quán)行使和激勵(lì)機(jī)制等幾個(gè)方面對(duì)中國(guó)上市公司的獨(dú)立董事制度進(jìn)行了評(píng)價(jià)。上述評(píng)價(jià)大都是對(duì)上市公司獨(dú)立董事制度運(yùn)行整體情況的評(píng)價(jià)，側(cè)重于對(duì)制度設(shè)計(jì)上的考量，并不涉及對(duì)獨(dú)立董事個(gè)人履職情況的考評(píng)。

上述現(xiàn)狀表明，當(dāng)前對(duì)獨(dú)立董事履職評(píng)價(jià)的研究和實(shí)踐還相當(dāng)薄弱，急需理論探索和實(shí)踐檢驗(yàn)。

三、上市公司獨(dú)立董事職責(zé)解析

（一）基于委托理論的分析

在現(xiàn)代股份制公司中，股東會(huì)、董事會(huì)與經(jīng)理層三者之間存在著兩層委托關(guān)系，其一存在于股東與董事之間，其二存在于董事與經(jīng)理之間。就股東與董事之間委托關(guān)系的本質(zhì)而言，董事作為股東的人，應(yīng)當(dāng)維護(hù)公司和全體股東的利益，包括中小股東的利益。但由于歷史原因，目前我國(guó)上市公司的股權(quán)設(shè)置極不合理，“一股獨(dú)大”現(xiàn)象突出，一些大股東通過(guò)操縱股東大會(huì)和董事會(huì)，損害廣大中小股東利益。另外，國(guó)有股權(quán)主體虛置和公司治理結(jié)構(gòu)不合理導(dǎo)致作為人的經(jīng)理層掌握了企業(yè)實(shí)際控制權(quán)，在公司戰(zhàn)略決策中充分體現(xiàn)自身利益，甚至內(nèi)部各方面聯(lián)手謀取各自的利益，從而架空股東的控制和監(jiān)督，使股東的權(quán)益受到侵害。這種內(nèi)部人控制現(xiàn)象不僅損害中小股東利益，甚至大股東的利益都無(wú)法得到保護(hù)。

（二）上市公司獨(dú)立董事角色定位

傳統(tǒng)的認(rèn)識(shí)是，獨(dú)立董事應(yīng)該至少具備以下三種角色定位：其一，降低執(zhí)行董事和管理層合謀的可能性，并作為專(zhuān)職的調(diào)停人和監(jiān)督人有效地降低管理層對(duì)剩余要求人權(quán)益的侵害，從而解決企業(yè)中存在的最基本的問(wèn)題，這就是監(jiān)督者角色；其二，獨(dú)立董事利用自身豐富的商業(yè)經(jīng)驗(yàn)與專(zhuān)業(yè)知識(shí)，幫助企業(yè)經(jīng)理層解決經(jīng)營(yíng)上的難題，構(gòu)建重要的商業(yè)戰(zhàn)略，這就是戰(zhàn)略指導(dǎo)者角色；其三，獨(dú)立董事利用自身的社會(huì)關(guān)系為企業(yè)解決實(shí)際困難，充當(dāng)資源提供者角色。

但是，因?yàn)楠?dú)立董事與上市公司之間不存在除報(bào)酬之外的其他利益關(guān)系，所以既要保證獨(dú)立董事的獨(dú)立性，又要寄希望于獨(dú)立董事充當(dāng)戰(zhàn)略指導(dǎo)者和資源提供者角色，讓獨(dú)立董事為上市公司未來(lái)發(fā)展出謀劃策甚至貢獻(xiàn)力量，這兩者本身就存在矛盾。從這個(gè)角度而言，獨(dú)立董事的角色定位應(yīng)該強(qiáng)化監(jiān)督者角色而弱化戰(zhàn)略指導(dǎo)者和資源提供者角色。

（三）上市公司獨(dú)立董事職責(zé)

作為主要是監(jiān)督者的獨(dú)立董事，其職責(zé)應(yīng)該有三個(gè)方面：第一，保護(hù)中小股東利益。基于上述委托理論的分析，獨(dú)立董事應(yīng)該成為中小股東的人，在董事會(huì)結(jié)構(gòu)中體現(xiàn)中小股東的立場(chǎng)，制約大股東、保護(hù)中小股東的合法權(quán)益。第二，抵制內(nèi)部人控制。獨(dú)立董事超脫于公司利益之外的獨(dú)立性使我們有理由相信其能夠比其他董事更好地承擔(dān)起判斷公司事務(wù)、抵制內(nèi)部人控制這一任務(wù)。第三，提高公司決策質(zhì)量。審查控股股東關(guān)聯(lián)交易，就公司戰(zhàn)略、人員任免聘用、管理層的業(yè)績(jī)發(fā)表意見(jiàn)，以避免錯(cuò)誤決策，并在公司經(jīng)營(yíng)異常或違規(guī)時(shí)進(jìn)行信息披露等。

四、上市公司獨(dú)立董事履職評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)計(jì)

基于對(duì)上市公司獨(dú)立董事職責(zé)的分析，本著邏輯性、現(xiàn)實(shí)性、可操作性的原則，本文將定量與定性指標(biāo)相結(jié)合，設(shè)計(jì)了包括個(gè)人情況、履職行為、履職效果、社會(huì)評(píng)價(jià)在內(nèi)的四大類(lèi)指標(biāo)，對(duì)上市公司獨(dú)立董事進(jìn)行履職評(píng)價(jià)。

（一）個(gè)人情況指標(biāo)

獨(dú)立董事的獨(dú)立性是保障獨(dú)立董事發(fā)揮作用的根本，是獨(dú)立董事制度的核心和靈魂；獨(dú)立董事的個(gè)人品質(zhì)是影響其職責(zé)履行的主觀因素；獨(dú)立董事本身具備的專(zhuān)業(yè)能力是其履行職責(zé)的客觀條件。因此，評(píng)價(jià)獨(dú)立董事個(gè)人情況的指標(biāo)包括獨(dú)立董事的獨(dú)立性、個(gè)人品質(zhì)和任職能力三個(gè)方向。

（二）履職行為指標(biāo)

履職行為是獨(dú)立董事監(jiān)督企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的手段，是獨(dú)立董事發(fā)揮作用的方式體現(xiàn)。獨(dú)立董事通過(guò)在專(zhuān)業(yè)委員會(huì)任職、參加董事會(huì)會(huì)議，對(duì)關(guān)聯(lián)交易、借款擔(dān)保、大額資金往來(lái)、重大投資、利潤(rùn)分配、企業(yè)并購(gòu)等事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督并發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)來(lái)體現(xiàn)自身存在的價(jià)值。因此，評(píng)價(jià)獨(dú)立董事履職行為的指標(biāo)包括獨(dú)立董事的職權(quán)行使和獨(dú)立董事監(jiān)督作用的發(fā)揮兩個(gè)方向。

（三）履職效果指標(biāo)

獨(dú)立董事的履職效果直觀地體現(xiàn)在公司的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)中。獨(dú)立董事通過(guò)執(zhí)行其監(jiān)督職責(zé)，引導(dǎo)公司采取正確的戰(zhàn)略、執(zhí)行科學(xué)完善的內(nèi)部業(yè)務(wù)流程，從而改善公司財(cái)務(wù)狀況，維護(hù)股東利益，提高財(cái)務(wù)報(bào)告質(zhì)量。因此，評(píng)價(jià)獨(dú)立董事履職效果的指標(biāo)以財(cái)務(wù)指標(biāo)為主，主要有上市公司財(cái)務(wù)狀況、股東利益維護(hù)情況、財(cái)務(wù)報(bào)告質(zhì)量三個(gè)方向。

（四）社會(huì)評(píng)價(jià)指標(biāo)

獨(dú)立董事是股東特別是中小股東的人，作為股東的“耳目”履行監(jiān)督者角色，這要求股東對(duì)獨(dú)立董事進(jìn)行考評(píng)。同時(shí)，獨(dú)立董事還提供戰(zhàn)略指導(dǎo)和服務(wù)，勢(shì)必要求企業(yè)管理層對(duì)獨(dú)立董事進(jìn)行考評(píng)。因此，社會(huì)評(píng)價(jià)指標(biāo)主要有股東對(duì)獨(dú)立董事工作的滿意程度和管理層對(duì)獨(dú)立董事工作的滿意程度兩個(gè)方向。

以上四大類(lèi)指標(biāo)十個(gè)評(píng)價(jià)方向的具體指標(biāo)選擇如表1所示。

五、上市公司獨(dú)立董事履職評(píng)價(jià)體系構(gòu)建

在運(yùn)用上述指標(biāo)對(duì)獨(dú)立董事進(jìn)行履職評(píng)價(jià)時(shí)，可以按照總分為100分進(jìn)行評(píng)分，根據(jù)對(duì)獨(dú)立董事履職情況的影響程度、反映程度以及指標(biāo)的公信度對(duì)各指標(biāo)賦予分值。評(píng)分時(shí)，對(duì)定性指標(biāo)，以優(yōu)秀、良好、稱(chēng)職和不稱(chēng)職劃分等級(jí)（審計(jì)意見(jiàn)類(lèi)型根據(jù)無(wú)保留意見(jiàn)、保留意見(jiàn)、無(wú)法表示意見(jiàn)和否定意見(jiàn)劃分等級(jí)），并賦予每個(gè)等級(jí)相應(yīng)的分值，如100、80、60、40，根據(jù)每個(gè)定性指標(biāo)實(shí)際得分乘以各指標(biāo)分值所占總分值比重，換算出各指標(biāo)實(shí)際得分。對(duì)于定量指標(biāo)，借鑒沃爾評(píng)分法的思想，與行業(yè)比率進(jìn)行對(duì)比換算，計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分和調(diào)整分，得到相應(yīng)指標(biāo)實(shí)際得分。最后將所有定性和定量指標(biāo)得分匯總，得到對(duì)獨(dú)立董事履職評(píng)價(jià)的最終評(píng)分。以某上市公司為例，對(duì)某獨(dú)立董事進(jìn)行履職評(píng)價(jià)如表2所示。

從四類(lèi)指標(biāo)的重要性來(lái)講，獨(dú)立董事履職行為是發(fā)揮作用的根本途徑，而履職行為會(huì)帶來(lái)良好的履職效果期望，但由于履職效果指標(biāo)還受其他多種因素影響，兩者之間并不存在必然的因果關(guān)系，因此，履職行為應(yīng)該比履職效果賦予更多的標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分。社會(huì)評(píng)價(jià)有其存在的意義，但評(píng)價(jià)主體由于信息不對(duì)稱(chēng)或出于自利的選擇，有可能作出并不準(zhǔn)確的判斷，所以賦予分值相對(duì)較低。而獨(dú)立董事個(gè)人情況是履職的基礎(chǔ)，受證監(jiān)會(huì)約束和上市公司選擇，主觀性并不強(qiáng)，不能賦予重要的評(píng)分權(quán)重。依據(jù)這一排序，表2對(duì)四類(lèi)指標(biāo)分別賦予40、25、20、15的分值。

需要特別說(shuō)明的是，定性指標(biāo)的每一個(gè)評(píng)價(jià)等級(jí)要有嚴(yán)格清晰的劃分標(biāo)準(zhǔn)，社會(huì)評(píng)價(jià)部分應(yīng)該通過(guò)具有一定統(tǒng)計(jì)意義的調(diào)研得出等級(jí)，力求形成更為客觀公正的評(píng)價(jià)結(jié)論。對(duì)定量指標(biāo)而言，各指標(biāo)的“標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分”和“標(biāo)準(zhǔn)比率”的確定必須以行業(yè)平均數(shù)為基礎(chǔ)在實(shí)踐中不斷積累和修正，行業(yè)最優(yōu)和最高評(píng)分也應(yīng)該及時(shí)根據(jù)情況調(diào)整，才能取得較為理想的評(píng)價(jià)效果。

從評(píng)價(jià)主體來(lái)看，無(wú)論是現(xiàn)行的自評(píng)方式，還是由股東或董事會(huì)中的薪酬委員負(fù)責(zé)考評(píng)，都很難保證評(píng)價(jià)的獨(dú)立客觀性，導(dǎo)致考評(píng)的實(shí)際權(quán)力仍掌握在大股東或“內(nèi)部人”手中。只有保證獨(dú)立性，評(píng)價(jià)結(jié)果才具有實(shí)際意義并發(fā)揮約束作用。所以，可以參考會(huì)計(jì)師事務(wù)所、信用評(píng)估公司等行業(yè)中介評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的設(shè)置辦法，成立類(lèi)似的獨(dú)立董事中介評(píng)價(jià)體系，承擔(dān)對(duì)上市公司獨(dú)立董事履職情況的評(píng)價(jià)工作，并出具獨(dú)立董事履職評(píng)價(jià)報(bào)告，提供給上市公司并向社會(huì)公眾公布，以此激勵(lì)和約束獨(dú)立董事更好地發(fā)揮作用。

【參考文獻(xiàn)】

[1] 李斌，張耀南.上市公司獨(dú)立董事評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)指數(shù)設(shè)置[J].世界經(jīng)濟(jì)，2004（10）：66-72.

第2篇：個(gè)人履職情況報(bào)告范文

一、基本原則

堅(jiān)持以德為先、能力為要、實(shí)績(jī)?yōu)橹氐脑瓌t，綜合運(yùn)用民主推薦、民主測(cè)評(píng)、個(gè)別談話、實(shí)績(jī)分析、綜合評(píng)價(jià)等方法，客觀公正、全面準(zhǔn)確考核評(píng)價(jià)中層干部工作實(shí)績(jī)，充分發(fā)揮考察考核的激勵(lì)、導(dǎo)向和監(jiān)督作用，營(yíng)造任人唯賢的氛圍、唯才是舉的用人機(jī)制，引導(dǎo)中層干部愛(ài)崗敬業(yè)、開(kāi)拓進(jìn)取、奮發(fā)向上，為進(jìn)一步加強(qiáng)財(cái)政工作、提升財(cái)政管理水平提供堅(jiān)強(qiáng)的組織保證。

二、工作目標(biāo)

全面掌握考察考核對(duì)象德、能、勤、績(jī)、廉等情況，重點(diǎn)掌握考察考核對(duì)象在工作期間履職盡責(zé)情況以及工作的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性，突出考察考核對(duì)象存在的主要問(wèn)題和不足，并作為下一步中層干部輪崗交流及后備干部推薦的重要依據(jù)，真正做到看德才、重實(shí)績(jī)、憑能力選拔任用干部。

三、組織領(lǐng)導(dǎo)

根據(jù)工作需要，組建考察考核組，具體負(fù)責(zé)本次考察考核的組織實(shí)施工作。

組長(zhǎng)：州財(cái)政局紀(jì)檢組長(zhǎng)

成員：州財(cái)政局人事科長(zhǎng)

州財(cái)政局監(jiān)察室主任

四、考察考核對(duì)象

局內(nèi)各科(室)、局、中心副科實(shí)職以上干部。

五、考察考核時(shí)間

考察考核對(duì)象于9月20日前向人事科上報(bào)述職述廉報(bào)告(紙質(zhì)、電子檔)。9月20日至9月30日期間，考核考核小組根據(jù)實(shí)際情況，開(kāi)展述職述廉、民主推薦、民主測(cè)評(píng)、個(gè)別談話等考察考核活動(dòng)，匯總后進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。

六、考察考核的方式和程序

采取述職述廉、民主推薦、民主測(cè)評(píng)、個(gè)別談話、綜合評(píng)價(jià)等方式和程序，對(duì)中層干部進(jìn)行全面考察考核。

1.述職述廉。考察考核對(duì)象就近3年以來(lái)履職情況，圍繞德、能、勤、績(jī)、廉等各方面工作情況撰寫(xiě)字?jǐn)?shù)1500字左右的述職述廉報(bào)告，并及時(shí)上報(bào)人事科，正科級(jí)干部要求在全局干部職工大會(huì)上進(jìn)行公開(kāi)述職，述職時(shí)間控制8分鐘以內(nèi)。

2.民主推薦和民主測(cè)評(píng)。召開(kāi)民主推薦和民主測(cè)評(píng)會(huì)議，組織全局干部職工對(duì)中層干部的德、能、勤、績(jī)、廉及綜合表現(xiàn)進(jìn)行民主測(cè)評(píng)，對(duì)科級(jí)后備干部和干部輪崗交流進(jìn)行民主推薦。

3.個(gè)別談話。考察考核組通過(guò)個(gè)別談話，進(jìn)一步了解掌握考察考核對(duì)象德、能、勤、績(jī)、廉等有關(guān)情況；了解考察考核對(duì)象的履職盡責(zé)及工作目標(biāo)任務(wù)完成情況；征求對(duì)考察考核對(duì)象的輪崗交流和提拔任用的意見(jiàn)和建議。

第3篇：個(gè)人履職情況報(bào)告范文

一、基層工商干部履職風(fēng)險(xiǎn)的類(lèi)型

近幾年來(lái)，隨著我國(guó)反腐、反失職、反瀆職力度的加強(qiáng)，法律法規(guī)對(duì)工商干部履職的要求也越來(lái)越明晰。目前，就基層而言，履職風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源主要是散見(jiàn)于法律法規(guī)以及地方政府的行政性規(guī)定。這些法律法規(guī)和規(guī)定，主要是從五個(gè)方面對(duì)工商業(yè)務(wù)干部的履職標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了細(xì)化和具體化。如果對(duì)它們理解不深、重視不夠，履職的風(fēng)險(xiǎn)將會(huì)大大增加。

1、行政許可行為引起的履職風(fēng)險(xiǎn)。就注冊(cè)登記條線而言，風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)源于四個(gè)方面：一是對(duì)前置審批把關(guān)不嚴(yán)謹(jǐn)。表現(xiàn)在工作上就是需要前置審批文件的，沒(méi)要；不需要的，亂要。這兩種行為，一方面可能是業(yè)務(wù)不熟；另一方面，就是個(gè)別人員，存在靠山吃山和雁過(guò)拔毛的卡、要思想。二是對(duì)登記事項(xiàng)把關(guān)不嚴(yán)謹(jǐn)。對(duì)需要審查的事項(xiàng)輕易放過(guò)，更有甚者，幫助企業(yè)做假。例如，不認(rèn)真審查有限公司的出資行為，甚至幫助、參與公司的虛假出資行為。三是對(duì)細(xì)節(jié)審查不嚴(yán)謹(jǐn)。雖然法律法規(guī)對(duì)工商部門(mén)的要求是形式審查，但是，如果是很明顯就能看出存在問(wèn)題的，工商部門(mén)的審查責(zé)任將無(wú)法回避。四是對(duì)許可審批的具體環(huán)節(jié)不清楚。不在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)，按規(guī)定的程序辦理手續(xù)。目前，較容易出現(xiàn)問(wèn)題的是不按規(guī)定辦理變更、注銷(xiāo)、吊銷(xiāo)手續(xù)。

2、行政處罰行為引起的履職風(fēng)險(xiǎn)。從工商部門(mén)的實(shí)際情況看，一是因行政處罰程序不當(dāng)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。如在行政處罰中不按程序進(jìn)行送達(dá)，在做出責(zé)令停業(yè)、吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、較大數(shù)額罰款等行政處罰決定之前，不按規(guī)定告知當(dāng)事人有要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利等。二是在處罰中的不廉行為帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。一些執(zhí)法人員經(jīng)不住當(dāng)事人的不擇手段的利誘，接受當(dāng)事人的吃請(qǐng)和禮品，被拉下了水，不按規(guī)定進(jìn)行處罰。三是隨意增減處罰幅度帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。一些執(zhí)法人員，濫用自由裁量權(quán)，隨意加大或減少處罰的幅度，結(jié)果是以罰代管，當(dāng)事人繼續(xù)從事非法經(jīng)營(yíng)行為。

3、行政強(qiáng)制措施引起的履職風(fēng)險(xiǎn)。在現(xiàn)有的法律法規(guī)中，只有《行政處罰法》、《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》、《商標(biāo)法》、《無(wú)照經(jīng)營(yíng)查處取締辦法》、《投機(jī)倒把行政處罰條例》、《直銷(xiāo)管理?xiàng)l例》、《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》等10余部法規(guī)，賦予工商部門(mén)采取查封、扣押、凍結(jié)等行政強(qiáng)制措施的權(quán)力。實(shí)際上，一些執(zhí)法人員為了辦案方便而超范圍采取行政強(qiáng)制措施的行為普遍存在。這種不按規(guī)定采取強(qiáng)制措施的行為，一旦給當(dāng)事人帶來(lái)嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失，必然會(huì)引發(fā)行政訴訟，一旦敗訴就會(huì)有一個(gè)責(zé)任追究的問(wèn)題。

4、行政確認(rèn)行為引發(fā)的履職風(fēng)險(xiǎn)。工商部門(mén)的行政確認(rèn)行為主要是對(duì)外或提供證明。近年來(lái)，工商部門(mén)在探索新的監(jiān)管思路上有了很大突破，尤其在信用監(jiān)管方面。對(duì)單位和個(gè)人來(lái)講，我們監(jiān)管信息，必須有根有據(jù)，必須有的權(quán)利，特別是在一些有關(guān)企業(yè)商業(yè)信譽(yù)的事項(xiàng)時(shí)，要慎之又慎。在企業(yè)檔案查詢方面，要嚴(yán)格按照檔案查詢的管理辦法，認(rèn)真審查查詢?nèi)藛T的資格，不能將企業(yè)的商業(yè)隱私供無(wú)關(guān)人員查詢。在對(duì)外出具證明時(shí)，只能就事論事，就材料而出具證明，不能超過(guò)職權(quán)，隨意為企業(yè)的經(jīng)營(yíng)情況或產(chǎn)品作擔(dān)保。從事消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)工作的人員，更不能有向社會(huì)推薦企業(yè)產(chǎn)品的行為。

5、行政監(jiān)督行為引發(fā)的履職風(fēng)險(xiǎn)。工商部門(mén)除市場(chǎng)準(zhǔn)入和行政執(zhí)法外，還承擔(dān)著許多日常行政管理工作。在許多高危行業(yè)、重?zé)狳c(diǎn)行業(yè)監(jiān)管上，責(zé)任不可小視。例如，在對(duì)危化品銷(xiāo)售監(jiān)管上，必須認(rèn)真監(jiān)管到位，保證檢查的質(zhì)量和數(shù)量，在職責(zé)范圍內(nèi)，確保檢查工作落實(shí)到位，切不能閉門(mén)造車(chē)，該檢查的不檢查，該簽字的不簽字，出了事故，后悔莫及。

二、基層工商干部履職風(fēng)險(xiǎn)的形成原因

研析上述風(fēng)險(xiǎn)的類(lèi)型，我們不難發(fā)覺(jué)履職風(fēng)險(xiǎn)形成的兩大重要原因：

（一）客觀原因

一是法律法規(guī)分工的不完善。隨著《無(wú)照經(jīng)營(yíng)查處取締辦法》、《行政許可法》等法律法規(guī)的相繼頒布實(shí)施，工商部門(mén)的職能領(lǐng)域得到了擴(kuò)展，但同時(shí)也帶來(lái)越來(lái)越大的執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)。在這些法規(guī)中，有些條文對(duì)部門(mén)責(zé)任的規(guī)定并不明確，導(dǎo)致部分不應(yīng)由工商部門(mén)承擔(dān)的責(zé)任卻往往由工商部門(mén)“買(mǎi)單”。由于工商部門(mén)監(jiān)管的領(lǐng)域太廣，承擔(dān)的責(zé)任太重，且無(wú)證與無(wú)照存在前扣關(guān)聯(lián)性，多數(shù)地方都會(huì)將責(zé)任劃給工商部門(mén)，而其他許可審批部門(mén)卻依然可以穩(wěn)坐“釣魚(yú)臺(tái)”。二是某些政府部門(mén)的壓力。某些政府部門(mén)為了招商引資，對(duì)一些并不符合條件的企業(yè)予以登記。有的地方專(zhuān)門(mén)出臺(tái)文件，限制甚至阻止工商部門(mén)對(duì)一些企業(yè)進(jìn)行正當(dāng)?shù)膱?zhí)法檢查。如果工商部門(mén)不遵守當(dāng)?shù)氐摹耙?guī)矩”就要承受極大的壓力，如果違心地執(zhí)行“規(guī)矩”則又會(huì)承擔(dān)瀆職風(fēng)險(xiǎn)。三是執(zhí)法軟硬件條件的限制。目前市場(chǎng)上銷(xiāo)售的日用商品品種繁多，單是容易引起責(zé)任事故的食品就有上百種，要在現(xiàn)有的人力狀況下實(shí)現(xiàn)對(duì)轄區(qū)流通領(lǐng)域內(nèi)所有商品類(lèi)別的監(jiān)管幾乎是不可能完成的任務(wù)；在裝備方面，工商部門(mén)無(wú)產(chǎn)品檢測(cè)機(jī)構(gòu)，嚴(yán)重地制約了工商部門(mén)職能的發(fā)揮。

（二）主觀原因

主觀原因主要是六個(gè)方面：一是部分人員思想素質(zhì)差。部分執(zhí)法人員自身素質(zhì)低下，不能正確對(duì)待自己的身份和權(quán)力，忘記了自己的職責(zé)，從而走向犯罪的道路。除此之外，外界的利益誘惑也對(duì)一些意志薄弱的執(zhí)法人員產(chǎn)生了不良的影響；二是認(rèn)識(shí)上不夠重視。當(dāng)前，多數(shù)工商干部沒(méi)有樹(shù)立起責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，認(rèn)為無(wú)論是行政賠償還是職務(wù)犯罪離自己都還很遙遠(yuǎn)；三是工作責(zé)任心不強(qiáng)。雖然目前建立了各種責(zé)任制度，但真正能夠落實(shí)的寥寥無(wú)幾。由于責(zé)任追究制并未落實(shí)到人頭上，導(dǎo)致部分工商干部責(zé)任心不強(qiáng)；四是工作程序不到位。基層工商部門(mén)普遍存在“重實(shí)體、輕程序”的現(xiàn)象，認(rèn)為不管是白貓還是黑貓，只要能夠完成上級(jí)下達(dá)的目標(biāo)任務(wù)就是好貓；五是業(yè)務(wù)素質(zhì)不夠高。有一部分工商干部不加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，不及時(shí)更新知識(shí)，干什么工作都憑借老經(jīng)驗(yàn)或是跟著感覺(jué)走。六是小團(tuán)體利益作祟。某些單位負(fù)責(zé)人為了小團(tuán)體和個(gè)人利益不惜鋌而走險(xiǎn)，必將導(dǎo)致責(zé)任的追究。

三、工商干部規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的思考及對(duì)策

有崗必有權(quán)、有權(quán)必有責(zé)、有責(zé)必有險(xiǎn)，法律法規(guī)既然賦予了每個(gè)工商干部監(jiān)管市場(chǎng)秩序的權(quán)力，責(zé)任當(dāng)然不可推托。當(dāng)然，只要我們依法行政，認(rèn)真履職、盡職，再大的風(fēng)險(xiǎn)也是可以避免的。

就組織而言，可從四個(gè)方面幫助干部規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)：

一是分清責(zé)任，建議地方政府進(jìn)一步明確各部門(mén)之間的權(quán)責(zé)。今年以來(lái)，泰州工商系統(tǒng)積極向泰州市委、市政府建言獻(xiàn)策，出臺(tái)了《泰州市無(wú)證無(wú)照經(jīng)營(yíng)查處取締辦法》，明晰了各個(gè)部門(mén)在查處取締無(wú)照經(jīng)營(yíng)方面的職責(zé)，并進(jìn)行了廣泛的宣傳，這就有利于從法律上保護(hù)基層一線從事監(jiān)督的工商干部。

二是進(jìn)一步做好政務(wù)公開(kāi)工作，強(qiáng)化政務(wù)督查。將工商行政管理部門(mén)的辦事程序、辦事時(shí)限及承辦人員基本情況等信息及時(shí)向社會(huì)公示，實(shí)行“陽(yáng)光政務(wù)”，盡可能避免暗箱操作。同時(shí)，要加大政務(wù)督查力度，抓好“三個(gè)結(jié)合”：督查與交叉檢查相結(jié)合、自查與他查相結(jié)合、明查與暗查相結(jié)合，對(duì)登記材料、案卷等及時(shí)進(jìn)行隨機(jī)抽查，提高工作人員的責(zé)任意識(shí)。

三是建立執(zhí)法權(quán)力制約制度。實(shí)行案源發(fā)現(xiàn)錄入報(bào)告制。辦案單位要建立案件登記臺(tái)帳，詳細(xì)記載案件來(lái)源、發(fā)現(xiàn)時(shí)間、匯報(bào)時(shí)間、立案時(shí)間、調(diào)查人員、經(jīng)辦人等，便于在發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)及時(shí)向相關(guān)人員追究責(zé)任。同時(shí)實(shí)行執(zhí)法過(guò)程相互制約，即嚴(yán)格落實(shí)兩名以上執(zhí)法人員共同操作的法律規(guī)定。推行重大案件集體會(huì)診制。以合理把握處罰尺度，做到公正合理，防止個(gè)人或少數(shù)人說(shuō)了算，克服行政處罰中畸輕畸重現(xiàn)象的發(fā)生。實(shí)施強(qiáng)制措施規(guī)范管理制。對(duì)查封、扣押及罰沒(méi)物資建立詳細(xì)的清單，采取專(zhuān)人專(zhuān)管，指定場(chǎng)所保管，以避免出現(xiàn)違規(guī)使用等情況。

四是適時(shí)開(kāi)展警示教育。對(duì)本系統(tǒng)內(nèi)的職務(wù)犯罪要發(fā)現(xiàn)一起、查處一起，絕不姑息，使執(zhí)法人員不能抱有任何僥幸心理。對(duì)本系統(tǒng)執(zhí)法人員中出現(xiàn)的違紀(jì)、違規(guī)傾向也不能輕易放過(guò)，要通過(guò)思想教育、勸戒引導(dǎo)等方式方法及時(shí)糾正干部的錯(cuò)誤觀念和思想。

就個(gè)人而言，可從四個(gè)方面，自覺(jué)規(guī)避履職風(fēng)險(xiǎn)：

一是樹(shù)立掌權(quán)為民、執(zhí)法為公的思想。我們工商干部的職權(quán)是組織上賦予的，組織賦予我們權(quán)力，是為了讓我們更好地為人民服務(wù)，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)。如果我們把它異化為個(gè)人撈取好處的權(quán)柄時(shí)，就違背了組織授權(quán)的初衷，與依法治國(guó)的原則背道而馳。作為基層工商干部，直接接觸各類(lèi)管理對(duì)象，受到的誘惑、面對(duì)的人情更多，更復(fù)雜。在這樣的環(huán)境下，要時(shí)刻自我警省，勿以惡小而為之，自覺(jué)加強(qiáng)職業(yè)道德的學(xué)習(xí)，切實(shí)做到警鐘長(zhǎng)鳴。

二是加強(qiáng)法律法規(guī)和各項(xiàng)規(guī)范性文件的學(xué)習(xí)。法律法規(guī)和政府的各項(xiàng)規(guī)定，是我們從政行為的準(zhǔn)繩，我們每一項(xiàng)行為的作出，都必須于法有據(jù)。所以，加強(qiáng)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，對(duì)每一位工商干部來(lái)說(shuō)，尤為重要。必須認(rèn)真地學(xué)習(xí)它，理解它，在工作中運(yùn)用它、執(zhí)行它，嚴(yán)格按規(guī)矩辦事，再大的風(fēng)險(xiǎn)，都能避免。

第4篇：個(gè)人履職情況報(bào)告范文

引資引智與規(guī)范治理

國(guó)際金融公司于2002年入股南京銀行后,在激活并提高南京銀行公司治理水平上發(fā)揮了重要的先導(dǎo)作用。當(dāng)時(shí),國(guó)際金融公司的股份為15%,南京銀行也成為當(dāng)時(shí)外資占比最高的國(guó)內(nèi)銀行。

國(guó)際金融公司提倡“好的公司應(yīng)該有好的董事會(huì)”的理念,強(qiáng)化了南京銀行的內(nèi)控建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)建設(shè)和發(fā)展規(guī)劃的建設(shè),同時(shí)完善了內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)。可以說(shuō),通過(guò)“引資引智”,南京銀行領(lǐng)導(dǎo)層認(rèn)識(shí)到了完善公司治理機(jī)制的重要性,并根據(jù)自身發(fā)展?fàn)顩r切實(shí)予以加強(qiáng)。

南京銀行是啟動(dòng)IPO較早的城市商業(yè)銀行,要想成功發(fā)行上市,最重要的一條是治理要規(guī)范。這一時(shí)期,南京銀行董事會(huì)切實(shí)將完善公司治理建設(shè)列為工作的重中之重,公司治理水平有了質(zhì)的突破。

此外,這段時(shí)期,南京銀行還引進(jìn)了戰(zhàn)略投資者法國(guó)巴黎銀行,發(fā)行了次級(jí)債券,可以說(shuō),南京銀行的公司治理較好地體現(xiàn)了職責(zé)明確、分權(quán)制衡、規(guī)范運(yùn)作、科學(xué)合理的公司治理要求。

2007年上市后,公司治理也開(kāi)始由形備到神似的變化。

在建立激勵(lì)約束機(jī)制上,按照財(cái)政部的要求和銀監(jiān)會(huì)的《商業(yè)銀行穩(wěn)健薪酬指引》,修訂了《高級(jí)管理人員考評(píng)和薪酬激勵(lì)管理辦法》,增加了風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的考核和部分薪酬延期支付制度,使考核更加全面、科學(xué)、有效。在具體考核上,則實(shí)行民主測(cè)評(píng)、董事考評(píng)以及監(jiān)事會(huì)綜合評(píng)價(jià)相結(jié)合的方式,實(shí)現(xiàn)對(duì)高級(jí)管理人員履職的科學(xué)考評(píng),較好地做到了個(gè)人業(yè)績(jī)與公司可持續(xù)發(fā)展的有機(jī)統(tǒng)一。

提高公司治理水平在于細(xì)節(jié)

規(guī)范與完善內(nèi)控程序。主要表現(xiàn)在有較為全面的制度和程序,而且不折不扣地執(zhí)行。比如,在董事的提名上,董事會(huì)對(duì)董事人選的原則是用能人,而不是“花瓶”,這點(diǎn)在獨(dú)立董事的提名程序中體現(xiàn)得特別明顯。董事會(huì)提名及薪酬委員會(huì)有搜尋、初審獨(dú)立董事人選的工作職責(zé)。該委員會(huì)按照任職條件的規(guī)定,嚴(yán)格對(duì)獨(dú)立董事候選人進(jìn)行形式和實(shí)質(zhì)審核。形式上的審核主要是對(duì)提供資料的完整性和真實(shí)性進(jìn)行審查;而實(shí)質(zhì)審核非常重要,主要是通過(guò)多方渠道對(duì)其履職的能力和品行進(jìn)行深入了解,力求能夠體現(xiàn)“專(zhuān)業(yè)和專(zhuān)注”的履職要求,而且初審的原則是“不求名氣,只求合適”,以真正提高南京銀行的公司治理水平為目標(biāo)。

注重董事會(huì)軟環(huán)境建設(shè)。一般來(lái)說(shuō),董事會(huì)只關(guān)注議案的表決情況和決策的效率,而不太關(guān)心董事提出的各式各樣與公司治理緊密相關(guān)的問(wèn)題。但南京銀行董事會(huì)認(rèn)為,公司治理的不斷提高就是在于細(xì)節(jié),所以對(duì)董事無(wú)論是在各類(lèi)會(huì)議中、實(shí)地調(diào)研中還是與經(jīng)營(yíng)層溝通中提出的好的建議和方法,都及時(shí)歸總并強(qiáng)化落實(shí),具體到相關(guān)責(zé)任人和完成時(shí)間,并定期在董事會(huì)上進(jìn)行反饋,使董事感到自己的建議得到了尊重和重視。比如:針對(duì)今年上半年南京銀行一位外籍董事提出的注重同業(yè)資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、表外資產(chǎn)中的理財(cái)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)的建議,董事會(huì)立即讓經(jīng)營(yíng)層予以調(diào)查落實(shí),經(jīng)營(yíng)層迅速展開(kāi)專(zhuān)項(xiàng)管理工作,并及時(shí)向董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)進(jìn)行了詳細(xì)的書(shū)面報(bào)告,并在下次董事會(huì)會(huì)議上向全體董事會(huì)成員做了通報(bào)。正是這些點(diǎn)點(diǎn)滴滴的良性循環(huán),在潛移默化中提升了公司治理水平,也提高了董事履職的主動(dòng)性和積極性。

創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管控舉措。在風(fēng)險(xiǎn)管理上,南京銀行先后制定并完善了七大風(fēng)險(xiǎn)管理政策和相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理程序、流程。尤其是今年,南京銀行認(rèn)真執(zhí)行“三辦法一指引”,積極進(jìn)行地方政府融資平臺(tái)貸款的“解包還原”,嚴(yán)格房地產(chǎn)貸款風(fēng)險(xiǎn)管理,有效開(kāi)展“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng),提升了公司治理效果。同時(shí),完善了風(fēng)險(xiǎn)條線的組織架構(gòu),設(shè)立了經(jīng)營(yíng)層內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì),設(shè)立了風(fēng)險(xiǎn)管理部、授信審批部、資產(chǎn)保全部,理順了風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)機(jī)制;按照銀監(jiān)會(huì)的“六項(xiàng)機(jī)制”要求,建立了小企業(yè)金融部,并按照“兩個(gè)不低于”強(qiáng)化了對(duì)小企業(yè)的經(jīng)營(yíng)和管理;建立了金融市場(chǎng)部、會(huì)計(jì)結(jié)算部和營(yíng)運(yùn)管理部,強(qiáng)化了市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)的管理。

在發(fā)展戰(zhàn)略上,南京銀行建立了三年發(fā)展規(guī)劃,科學(xué)指導(dǎo)全行的經(jīng)營(yíng)方向和經(jīng)營(yíng)目標(biāo),并按照自身實(shí)際狀況建立了發(fā)展規(guī)劃年度回溯評(píng)價(jià)機(jī)制,提高了發(fā)展規(guī)劃執(zhí)行的合理性和可行性,保證了南京銀行的可持續(xù)發(fā)展。

在資本管理方面,南京銀行制定了《資本管理辦法》、《資本充足率管理辦法》和《三年資本規(guī)劃》,強(qiáng)化了對(duì)資本的規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)和持續(xù)補(bǔ)充等方面的管理,逐步在資產(chǎn)負(fù)債配比、經(jīng)濟(jì)資本考核和小企業(yè)專(zhuān)營(yíng)等方面加以運(yùn)用,同時(shí),通過(guò)對(duì)年度投資參股計(jì)劃和分支機(jī)構(gòu)發(fā)展計(jì)劃進(jìn)行資本量化分析,保證了對(duì)資本實(shí)行長(zhǎng)效管理。

做好董事會(huì)履職評(píng)價(jià)。確切地說(shuō),南京銀行2007年上市后,董事會(huì)開(kāi)始實(shí)行每年度的董事會(huì)履職自評(píng)價(jià)報(bào)告制度,報(bào)告著重在公司治理、發(fā)展戰(zhàn)略、風(fēng)險(xiǎn)、金融創(chuàng)新、審計(jì)監(jiān)督等方面按照自身實(shí)際情況,實(shí)事求是地進(jìn)行自評(píng)價(jià)。南京銀行董事會(huì)在自評(píng)價(jià)過(guò)程中,發(fā)現(xiàn)自己的風(fēng)險(xiǎn)量化管理工作存在缺陷,就及時(shí)科學(xué)地制定了《風(fēng)險(xiǎn)限額管理體系建設(shè)規(guī)劃》,并于每年初制定年度的風(fēng)險(xiǎn)限額,將風(fēng)險(xiǎn)量化管理嵌入到日常風(fēng)險(xiǎn)管理工作中去。在完善內(nèi)部控制體系中,雖然較早建立了《內(nèi)部控制體系框架與要求》制度,制定了很多的內(nèi)部控制制度,但內(nèi)部控制執(zhí)行情況如何,董事會(huì)難以詳細(xì)完整地了解。2007年底,董事會(huì)要求經(jīng)營(yíng)層報(bào)告內(nèi)部控制年度開(kāi)展情況,并出具年度內(nèi)部控制自評(píng)估報(bào)告,可以說(shuō),這項(xiàng)機(jī)制的形成,使董事會(huì)對(duì)內(nèi)部控制的整體情況和突出問(wèn)題有了把握,為制定正確的整改措施打下了基礎(chǔ)。

第5篇：個(gè)人履職情況報(bào)告范文

翻開(kāi)一份份檔案，里面既有代表基本信息、履職承諾內(nèi)容、每次參加各類(lèi)會(huì)議和活動(dòng)情況的記錄與年終匯總統(tǒng)計(jì)，也有代表所提議案建議或附議議案建議的內(nèi)容，以及與代表履職活動(dòng)有關(guān)的照片、影像等資料。

這是海寧市人大常委會(huì)近期為每位市人大代表建立的“履職檔案”，雖是薄薄幾頁(yè)紙，卻承載著沉甸甸的責(zé)任。除了這一文本檔案，海寧市人大常委會(huì)還為每位代表建立了電子檔案，并計(jì)劃建立一套專(zhuān)門(mén)服務(wù)和管理人大代表的信息化系統(tǒng)。

此外，海寧市人大常委會(huì)還計(jì)劃逐步向社會(huì)公開(kāi)代表履職信息，以接受社會(huì)的監(jiān)督。正如海寧市人大常委會(huì)主任徐輝所說(shuō)：“記錄履職就是記錄責(zé)任，這份責(zé)任要經(jīng)得起歷史和人民的檢驗(yàn)！”

一張照片記錄一個(gè)諾言

市人大代表呂金祥的檔案里有一張照片，雖然畫(huà)面一般，但它是海寧市人大代表第一次向選民匯報(bào)履職情況的真實(shí)記錄。

再仔細(xì)翻看呂金祥的履職檔案，發(fā)現(xiàn)這樣的履職匯報(bào)幾乎每個(gè)月都有，它不同于代表述職，都是選民自發(fā)組織的活動(dòng)，他們想知道自己選的代表到底有沒(méi)有在為自己說(shuō)話、辦事。

“上一屆還沒(méi)遇上這事兒，有壓力啊。這不，市人代會(huì)一結(jié)束立馬到社區(qū)向選民匯報(bào)出會(huì)情況，以及怎樣把他們的意見(jiàn)提上去的，一樣不能少，都要匯報(bào)的。”呂金祥匯報(bào)好“人代會(huì)之行”，又有選民反映海洲街道派出所設(shè)在社區(qū)的警務(wù)室“有房沒(méi)人”的情況。為此，第二個(gè)月他又就這一問(wèn)題的了解、溝通情況向選民匯報(bào)。

就這樣，每月13日，呂金祥都會(huì)向選民匯報(bào)所聽(tīng)取意見(jiàn)的處理情況，并耐心聽(tīng)取選民反映新情況。

“選上人大代表之后，他對(duì)我們社區(qū)選民承諾，每月13日都會(huì)來(lái)聽(tīng)意見(jiàn)，聽(tīng)了還會(huì)認(rèn)真落實(shí)好。這點(diǎn)很難得，我們選過(guò)這么多代表，像他這樣的還是第一個(gè)，我們真的選對(duì)了。”這是選民發(fā)自內(nèi)心的肺腑之言。

檔案鏈接 代表姓名：呂金祥，歸檔號(hào)：002-2012-13-220，所在組別：海洲街道市代表小組

一份拷貝件記錄一份責(zé)任

海寧市十四屆人大一次會(huì)議上，有84位代表聯(lián)名提出了一份議案，促使大會(huì)最終作出了《關(guān)于加快以鹽官古城為龍頭的百里錢(qián)塘國(guó)際旅游長(zhǎng)廊開(kāi)發(fā)建設(shè)的決定》，這是海寧市人大歷史上首個(gè)人代會(huì)作出的重大事項(xiàng)決定。根據(jù)代表檔案管理規(guī)定，這份議案要拷貝83份，聯(lián)名的每位代表都需歸檔。

在鹽官土生土長(zhǎng)的李曉紅是83位附議代表之一，她始終無(wú)法割舍對(duì)鹽官的這份牽掛，“《決定》通過(guò)了，很興奮，畢竟鹽官對(duì)我來(lái)說(shuō)是‘情根深種’啊，可要實(shí)現(xiàn)那上面的目標(biāo)，問(wèn)題還有不少，作為代表要監(jiān)督、推動(dòng)，出自己的一份力。”

于是，走訪選民時(shí)她又多了一項(xiàng)重要內(nèi)容，聽(tīng)取選民對(duì)百里錢(qián)塘開(kāi)發(fā)建設(shè)的真實(shí)想法。“我想通過(guò)我的手和我的口，把鹽官百姓所關(guān)心的，想要反映的，及時(shí)向人大常委會(huì)、景區(qū)管委會(huì)反映上去。”從保潔員到退休工人，從原住居民到外來(lái)人員，從老百姓到景區(qū)管委會(huì)工作人員，李曉紅不知走訪了多少人，有關(guān)百里錢(qián)塘開(kāi)發(fā)建設(shè)的意見(jiàn)和問(wèn)題記了滿滿一筆記本。

綜合這些調(diào)研情況，在市人大常委會(huì)會(huì)議審議市政府關(guān)于《決定》執(zhí)行情況的報(bào)告時(shí)，列席會(huì)議的李曉紅又提出了《關(guān)于百里錢(qián)塘開(kāi)發(fā)建設(shè)的建議》。這份建議不僅被融入了市人大常委會(huì)的審議意見(jiàn)書(shū)，也留在了她的履職檔案里。

和這份資料放在一塊的還有一份代表履職承諾。當(dāng)初她承諾：年內(nèi)不少于4次上門(mén)走訪選民，可她一年的履職登記顯示，她走訪選民的次數(shù)共有5次。

檔案鏈接 代表姓名：李曉紅，歸檔號(hào)：002-2012-6-109，所在組別：鹽官鎮(zhèn)市代表小組

一份報(bào)紙記錄一份履職成果

2012年9月21日的《海寧日?qǐng)?bào)》，首次刊登了《桶裝飲用水質(zhì)量抽驗(yàn)公告》，里面清楚地刊登了不合格桶裝飲用水產(chǎn)品的批次和不合格原因。這是海寧市首次以官方名義向市民公布桶裝飲用水抽驗(yàn)結(jié)果。

積極推動(dòng)此項(xiàng)公開(kāi)制度的正是海寧市人大代表、市人大常委會(huì)組成人員鄔欣，在她的履職檔案里就存有這張報(bào)紙。與其一起歸檔的還有兩張光盤(pán)，里面詳細(xì)記錄了鄔欣參加市人大常委會(huì)食品安全專(zhuān)題詢問(wèn)會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)情況。

“對(duì)幾家生產(chǎn)桶裝純凈水的企業(yè)，我們進(jìn)行了暗訪，帶回了一個(gè)片子，我想請(qǐng)大家也看一下這個(gè)片子……”

“桶裝水生產(chǎn)出來(lái)以后，到達(dá)老百姓家門(mén)口還有一個(gè)流通和銷(xiāo)售環(huán)節(jié)，我想問(wèn)問(wèn)，在這些環(huán)節(jié)相關(guān)部門(mén)到底是怎么監(jiān)管的。”

…………

鏡頭回閃間，鄔欣在現(xiàn)場(chǎng)先后6次追問(wèn)相關(guān)職能部門(mén)，問(wèn)題直指監(jiān)管盲區(qū)。

“都在機(jī)關(guān)工作，低頭不見(jiàn)抬頭見(jiàn)的，這樣咄咄逼人，就不怕得罪人？”面對(duì)一些年輕同志的疑惑，鄔欣一臉凝重：“當(dāng)然也會(huì)有一點(diǎn)不好意思，但我想，我是一名人大代表，就應(yīng)該履行代表的職責(zé)。”

事實(shí)上，正因?yàn)樗摹斑瓦捅迫恕保艜?huì)有《海寧日?qǐng)?bào)》上的那份公告。

對(duì)鄔欣來(lái)說(shuō)這只是一個(gè)小小的履職成果。當(dāng)選代表以來(lái)，收集“飲用水源地巡查專(zhuān)報(bào)”是她每月必做的事，她經(jīng)常到桐鄉(xiāng)與海寧的交界斷面去轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)：“這里距離下游的第三水廠取水口很近，可這里的工業(yè)園區(qū)經(jīng)常偷排污水，嘉興、海寧兩級(jí)人大代表關(guān)注了好幾年，我當(dāng)選人大代表后，就接過(guò)了這個(gè)接力棒。”

第6篇：個(gè)人履職情況報(bào)告范文

    一、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)高管人員履職行為監(jiān)管的現(xiàn)狀及存在問(wèn)題

    在過(guò)去的監(jiān)管實(shí)踐中，由于缺少有效的監(jiān)管手段、方式、方法和措施，監(jiān)管部門(mén)未能建立起一整套適合高管人員履職行為監(jiān)管的有效管理模式，‘重審批、輕管理”現(xiàn)象普遍，使監(jiān)管僅僅滯留在任職資格管理上，缺乏后續(xù)行為監(jiān)管措施，形成監(jiān)管真空，在一定程度上影響了監(jiān)管工作的效果。目前，這方面問(wèn)題仍然存在。

    (一)現(xiàn)行監(jiān)管制度對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)高管人員履職行銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的健康發(fā)展。

    (三)缺乏量化指標(biāo)，高管人員履職行為難評(píng)價(jià)。現(xiàn)實(shí)工作中，監(jiān)管部門(mén)對(duì)高管人員的日常監(jiān)管多采取質(zhì)詢、約見(jiàn)談話、調(diào)查走訪、現(xiàn)場(chǎng)檢查等考核的方式，但在考核評(píng)價(jià)中，采取定性東西多，定量指標(biāo)少，考核內(nèi)容也僅限于其分管的工作完成情況和是否存在違規(guī)違紀(jì)行為，一般情況下被考核的高管人員均能順利通過(guò)，很難全面對(duì)高管人員履職期間業(yè)務(wù)能力、管理能力、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)等履職行為進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)

    (四)信息渠道不暢，履職行為監(jiān)管出現(xiàn)斷層。由于對(duì)高管人員履職行為監(jiān)管的相關(guān)信息多數(shù)從金融機(jī)構(gòu)報(bào)送的資料中獲取，不足以全面及時(shí)反映高管人員情況，影響履職行為監(jiān)管效果。同時(shí)，對(duì)高管人員的監(jiān)管目前還未實(shí)行計(jì)算機(jī)信息化管理，未實(shí)現(xiàn)全省以至全國(guó)高管人員監(jiān)管信息共享，對(duì)高管人員跨地區(qū)、跨省干部調(diào)動(dòng)，造成監(jiān)管信息斷層，加大了高管人員異地任職的監(jiān)管成本，也使監(jiān)管的連續(xù)性受到影響，給一些違規(guī)高管人員制造了可鉆空子。

    (五)高管人員履職行為監(jiān)管存在表面現(xiàn)象。目前，從省、市分局層面來(lái)看，對(duì)高管人員的監(jiān)管分散在各監(jiān)管處室，且普遍沒(méi)有單獨(dú)設(shè)立機(jī)構(gòu)高管監(jiān)管崗位，而是由其他崗位工作人員負(fù)責(zé)此項(xiàng)業(yè)務(wù)。由于這部分人員既要承擔(dān)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表收集、匯總、分析和上報(bào)，還要承擔(dān)繁重的現(xiàn)場(chǎng)檢查任務(wù)，工作量相當(dāng)大，難以集中力量、集中時(shí)間專(zhuān)心搞好履職行為監(jiān)管，使這方面監(jiān)管工作流于形式。

    二、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)高管人員履職行為監(jiān)管的內(nèi)容和方式設(shè)想

    (一)履職行為監(jiān)管考核評(píng)價(jià)內(nèi)容。鑒于履職行為監(jiān)管的內(nèi)容十分豐富，監(jiān)管考評(píng)應(yīng)建立一套健全的考核評(píng)價(jià)體系，對(duì)高管人員履職過(guò)程進(jìn)行全方位監(jiān)管，突出重點(diǎn)，著重考核經(jīng)營(yíng)績(jī)效。據(jù)此，可以將監(jiān)管考評(píng)內(nèi)容歸結(jié)為以下幾個(gè)方面:

    1.履職期間基本素質(zhì)的完備性，包括高管人員的政策理論水平、法制觀念;道德品行、行為操守、民主工作作風(fēng)，是否誠(chéng)信、廉潔、遵紀(jì)守法等;現(xiàn)代銀行經(jīng)營(yíng)管理知識(shí)的掌握程度和管理能力;勤政廉政情況;家庭重大事項(xiàng)，包括財(cái)務(wù)收支，直系親屬經(jīng)商辦企業(yè)、出境學(xué)習(xí)工作情況等方面。2.履職期間內(nèi)控制度的健全性，包括各項(xiàng)規(guī)章制度是否完備并得到有效遵守;機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配置是否科學(xué)合理，崗位職責(zé)及培訓(xùn)制度是否明確;是否明確規(guī)定各部門(mén)、各崗位的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任;風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制效果等方面。3.履職期間業(yè)務(wù)運(yùn)行的合規(guī)性，包括各項(xiàng)政策法規(guī)是否得到貫徹落實(shí)，業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中各個(gè)程序、環(huán)節(jié)是否符合法律和制度規(guī)定;有違規(guī)經(jīng)營(yíng)、重大案件等方面。4.履職期間的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有效性，即表現(xiàn)為經(jīng)營(yíng)績(jī)效，主要體現(xiàn)為是否完成了上級(jí)行下達(dá)的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)，是否取得預(yù)期結(jié)果;機(jī)構(gòu)資產(chǎn)質(zhì)量(不良資產(chǎn)升降)狀況，撥備提取及盈利等重要的風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)指標(biāo)變化情況等方面。

    (二)履職行為監(jiān)管考核評(píng)價(jià)方式。在監(jiān)管工作中，監(jiān)管部門(mén)可依據(jù)監(jiān)管的內(nèi)容并結(jié)合被監(jiān)管者的實(shí)際情況采取多種多樣的履職行為監(jiān)管方式，在傳統(tǒng)約見(jiàn)談話、考試、現(xiàn)場(chǎng)檢查、質(zhì)詢的基礎(chǔ)上，加大履職行為調(diào)查力度，對(duì)高管人員在履職期間的表現(xiàn)進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)或全面了解，并作出對(duì)其任職行為的綜合評(píng)價(jià)。

 1.制定考評(píng)辦法，進(jìn)行量化考評(píng)。現(xiàn)行辦法雖規(guī)定把高管人員的任期考核納入任職資格管理的范圍，但對(duì)考核內(nèi)容與考核方法均未有明細(xì)規(guī)定。要從個(gè)人品行、工作作風(fēng)、管理能力、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)等方面，通過(guò)指標(biāo)量化對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)實(shí)行履職行為考評(píng)，構(gòu)建起包括任職資格審核、任職期間考核和任職資格取消的全方位、動(dòng)態(tài)監(jiān)管體系。2.堅(jiān)持現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)、監(jiān)管評(píng)價(jià)和專(zhuān)家評(píng)審相結(jié)合。考評(píng)工作分為現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)、監(jiān)管部門(mén)評(píng)價(jià)和專(zhuān)家組評(píng)審三部分分別組織評(píng)審，將定量評(píng)價(jià)與定性評(píng)價(jià)結(jié)合起來(lái)，對(duì)被考評(píng)人員分別給出稱(chēng)職、基本稱(chēng)職、不稱(chēng)職等不同評(píng)審結(jié)論，并對(duì)基本稱(chēng)職、不稱(chēng)職高管人員提出改進(jìn)和處理意見(jiàn)。3加強(qiáng)考核評(píng)價(jià)落實(shí)，強(qiáng)化履職行為后續(xù)監(jiān)管。要將考評(píng)結(jié)果反饋給被考評(píng)人征求意見(jiàn)，充分尊重其申辯的權(quán)力，促使考評(píng)依法合規(guī)進(jìn)行。對(duì)考評(píng)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題、相應(yīng)的改進(jìn)意見(jiàn)要分別送給被考評(píng)人員及其上級(jí)相應(yīng)管理部門(mén)，并督促其落實(shí)整改，對(duì)未落實(shí)整改，工作無(wú)明顯改進(jìn)或連續(xù)兩年被評(píng)為不稱(chēng)職的，則建議有關(guān)部門(mén)予以調(diào)整或撤換。

    三、加強(qiáng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)高管人員履職行為監(jiān)管的對(duì)策及建議

第7篇：個(gè)人履職情況報(bào)告范文

社區(qū)平臺(tái)是她聯(lián)系群眾了解民意的源頭活水

2011年12月許貴芳當(dāng)選為靜安區(qū)第十五屆人大代表以來(lái)的四年里，她通過(guò)初任學(xué)習(xí)、主動(dòng)向老代表求教、學(xué)習(xí)法律法規(guī)和履職資料、積極參加各類(lèi)代表活動(dòng)，領(lǐng)悟著當(dāng)好代表的真諦。

許貴芳感到，密切聯(lián)系群眾、反映群眾意愿，是當(dāng)好代表的源頭所在。社區(qū)是她工作的地方，居民是她每天的服務(wù)對(duì)象，她緊緊依托社區(qū)這個(gè)天然平臺(tái)的源頭活水認(rèn)真履行代表之責(zé)。在調(diào)任蔣家巷居民區(qū)黨總支書(shū)記前，她已在天河居民區(qū)當(dāng)了10年的黨總支書(shū)記，該居民區(qū)是江寧路街道的第一個(gè)高檔小區(qū)，她善懂人心，從細(xì)微處入手，克服了高檔小區(qū)門(mén)難進(jìn)、話難說(shuō)、情難知的情況，成為了居民的知心人和貼心人。她在小區(qū)勤于走訪、聽(tīng)取需求、求教高人，為小區(qū)自治培育搭建了“天河七賢”智囊團(tuán)、“僑之家”、“婦女之家”、“話友會(huì)”、10多個(gè)文藝團(tuán)組、樓組故事會(huì)等多層次的居民議事、豐富群眾活動(dòng)、經(jīng)驗(yàn)分享的自治平臺(tái)，這些平臺(tái)把居民請(qǐng)出家門(mén)參與社區(qū)活動(dòng)，也成為了她聽(tīng)取居民群眾真實(shí)聲音、宣傳黨和政府方針政策、法律法規(guī)、傳達(dá)區(qū)人代會(huì)精神的的履職平臺(tái)。

努力架好橋梁為群眾排憂解難成為她的天職

許貴芳感到，當(dāng)代表除正確反映民意外，基層群眾更看重的是如何解決身邊的急難愁問(wèn)題。為此，她用實(shí)際行動(dòng)努力架好政府與群眾之間的橋梁。如2013年她提出了“天鼎花園、靜安河濱花園出口處行車(chē)視線存在死角容易發(fā)生安全事故”的建議，雖然在處理中發(fā)出了不同的聲音，但作為人大代表的她頂住來(lái)自各方的壓力，堅(jiān)持替居民著想，還與承辦部門(mén)一起出主意想辦法，通過(guò)多次協(xié)商和努力，最終在兩個(gè)出入口分別安裝了大反光鏡，不僅還居民一個(gè)安全和諧的環(huán)境，還避免了周邊道路和綠化的改建。

社區(qū)一線工作繁忙，但許貴芳代表能妥善安排好手頭工作，從不落下每次的代表活動(dòng)。閉會(huì)期間她還積極參與社區(qū)養(yǎng)老、社區(qū)物業(yè)管理、學(xué)校體育場(chǎng)地向居民開(kāi)放等專(zhuān)題調(diào)研，幫助收集居民意見(jiàn)，為形成調(diào)研報(bào)告提供素材。她常說(shuō)：“選民給了我這份信任，我要承擔(dān)好這份重托。”

她把居民區(qū)聯(lián)系點(diǎn)的工作當(dāng)作份內(nèi)事來(lái)?yè)?dān)當(dāng)

許貴芳代表感到，自2012年下半年在居民區(qū)設(shè)立人大代表聯(lián)系點(diǎn)后，作為聯(lián)系點(diǎn)負(fù)責(zé)人服務(wù)其他人大代表到社區(qū)聯(lián)系群眾開(kāi)展履職活動(dòng)是自己的份內(nèi)之事。她也始終認(rèn)為，“聯(lián)系點(diǎn)的設(shè)立，解決了老百姓投票后找不到代表、代表到社區(qū)了解情況無(wú)人接待的難題，是支持代表履職與增強(qiáng)社區(qū)工作取得雙贏的有效保障”。

第8篇：個(gè)人履職情況報(bào)告范文

一、定崗原則

各片區(qū)中隊(duì)除中隊(duì)長(zhǎng)外其余人員對(duì)轄區(qū)街道實(shí)行一人一段定崗定責(zé)；根據(jù)轄區(qū)地域大小和人員數(shù)量，合理分配路段，配置人員，在轄區(qū)內(nèi)實(shí)現(xiàn)人員無(wú)盲區(qū)覆蓋。

二、工作職責(zé)

每個(gè)隊(duì)員是所負(fù)責(zé)區(qū)域城市管理工作的第一責(zé)任人，對(duì)所負(fù)責(zé)區(qū)域的城市管理工作負(fù)全責(zé)，必須履行如下職責(zé)：

（一）加強(qiáng)與責(zé)任區(qū)域內(nèi)的商家溝通、互動(dòng)，每月與責(zé)任區(qū)域內(nèi)的商家進(jìn)行一次城市管理相關(guān)法律法規(guī)的宣傳。

（二）勸導(dǎo)和制止責(zé)任區(qū)域內(nèi)違規(guī)占道經(jīng)營(yíng)和占道促銷(xiāo)活動(dòng)。

（三）糾正和制止責(zé)任區(qū)域內(nèi)車(chē)輛亂停亂放行為。

（四）糾正和制止責(zé)任區(qū)域內(nèi)噪聲擾民行為。

（五）糾正和制止有損市容的亂牽、亂掛、亂貼行為。

（六）糾正和制止破壞城市市政、園林、環(huán)衛(wèi)及公共設(shè)施的行為。

（七）規(guī)范責(zé)任區(qū)域內(nèi)的門(mén)店裝修；監(jiān)督責(zé)任區(qū)內(nèi)各類(lèi)戶外廣告設(shè)置，督促商家或廣告企業(yè)按程序報(bào)批，并按許可要求設(shè)置；發(fā)現(xiàn)違規(guī)設(shè)置行為及時(shí)報(bào)告，并進(jìn)行制止。

（八）負(fù)責(zé)監(jiān)管責(zé)任區(qū)內(nèi)的違章搭建行為，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告。

（九）糾正和制止亂堆、亂倒、亂扔垃圾的不文明行為；及時(shí)發(fā)現(xiàn)責(zé)任區(qū)內(nèi)的環(huán)境衛(wèi)生管理方面的問(wèn)題，聯(lián)系環(huán)衛(wèi)路段管理人員及時(shí)處理。

（十）參與責(zé)任區(qū)域內(nèi)的協(xié)調(diào)和處理；協(xié)助配合責(zé)任區(qū)內(nèi)執(zhí)法案件辦理。

（十一）向中隊(duì)報(bào)告管理過(guò)程中遇到重難點(diǎn)問(wèn)題，申請(qǐng)中隊(duì)及時(shí)解決。

（十二）積極完成中隊(duì)安排的其他工作。

三、督查考核

局集中統(tǒng)一組織的督查考核由局督察室牽頭負(fù)責(zé)，日常督查考核由中隊(duì)自行組織；督查考核要緊緊圍繞定崗定責(zé)落實(shí)情況和隊(duì)員履職情況展開(kāi)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題直接考核到管段責(zé)任人員；個(gè)人的日常的考核分值作為年終考核等次評(píng)定依據(jù)。具體督察考核辦法如下：

（一）到崗情況考核：除正常休息和中隊(duì)集中統(tǒng)一安排外，人員無(wú)故不到崗一次扣個(gè)人目標(biāo)績(jī)效分0.1分，每缺席半天為一次曠工扣0.25分，全天缺席記兩次曠工扣0.5分。

第9篇：個(gè)人履職情況報(bào)告范文

一、聯(lián)動(dòng)成效

本市人大開(kāi)展上下聯(lián)動(dòng)工作范圍廣、項(xiàng)目多，成效顯著。市十三屆人大期間，市人大常委會(huì)聽(tīng)取和審議專(zhuān)項(xiàng)工作報(bào)告64項(xiàng)，其中采取市區(qū)聯(lián)動(dòng)的有33項(xiàng)，占52%；執(zhí)法檢查19項(xiàng)，其中采取市區(qū)聯(lián)動(dòng)的有18項(xiàng)，占95%。除監(jiān)督工作外，立法工作中，委托區(qū)縣人大征求意見(jiàn)也不少。調(diào)查反映，66%的區(qū)縣人大認(rèn)為聯(lián)動(dòng)可以“形成合力、提高工作實(shí)效”，21%的區(qū)縣人大認(rèn)為聯(lián)動(dòng)可以“提高業(yè)務(wù)水平”。大家普遍認(rèn)為，人大上下聯(lián)動(dòng)有助于發(fā)揮人大履職的綜合優(yōu)勢(shì)，也有助于改進(jìn)基層人大工作，既能互動(dòng)，又能互補(bǔ)，還能互促。

二、存在問(wèn)題

1、聯(lián)動(dòng)內(nèi)容與區(qū)縣工作結(jié)合度有待提高。47%的區(qū)縣人大對(duì)上下聯(lián)動(dòng)的實(shí)際需求是幫助區(qū)縣推動(dòng)工作，29%的區(qū)縣人大希望得到市人大的業(yè)務(wù)指導(dǎo)，反映區(qū)縣基層意見(jiàn)也占19%。可見(jiàn)對(duì)區(qū)縣工作有實(shí)際推動(dòng)作用是區(qū)縣對(duì)聯(lián)動(dòng)的最大需求。與區(qū)縣工作結(jié)合的緊密程度影響參加聯(lián)動(dòng)的積極性，有69%的區(qū)縣人大認(rèn)為聯(lián)動(dòng)內(nèi)容與區(qū)縣重點(diǎn)工作結(jié)合度提高可以調(diào)動(dòng)聯(lián)動(dòng)積極性。但是區(qū)縣人大反映：目前市區(qū)人大聯(lián)動(dòng)題目多為“指令性”，下達(dá)的聯(lián)動(dòng)內(nèi)容與區(qū)縣實(shí)際不夠匹配；48%的區(qū)縣人大提出在征求區(qū)縣人大意見(jiàn)后，再確定聯(lián)動(dòng)題目。

2、聯(lián)動(dòng)工作銜接有待緊密。調(diào)查表明，39%的區(qū)縣人大認(rèn)為，“通氣”較晚是最突出的問(wèn)題。區(qū)縣人大年度工作計(jì)劃通常在當(dāng)年的1月份確定，市人大常委會(huì)年度工作計(jì)劃通常在當(dāng)年的2月底或3月初確定，導(dǎo)致上下聯(lián)動(dòng)工作“通氣”較晚，影響區(qū)縣人大原定工作安排。

3、項(xiàng)目數(shù)量較多負(fù)擔(dān)重。區(qū)縣人大反映目前聯(lián)動(dòng)項(xiàng)目較多。由于區(qū)縣人大一個(gè)工委只有一至兩個(gè)人，加之目前市與區(qū)縣人大辦事機(jī)構(gòu)存在設(shè)置不統(tǒng)一的情況，有的一個(gè)工委要聯(lián)系市人大三個(gè)委員會(huì)，應(yīng)付不過(guò)來(lái)。70%的區(qū)縣人大希望市人大與區(qū)縣人大各工委層面每年開(kāi)展的聯(lián)動(dòng)項(xiàng)目以1項(xiàng)為宜。

4、意見(jiàn)問(wèn)題缺少反饋。區(qū)縣人大反映：區(qū)縣人大對(duì)聯(lián)動(dòng)工作都非常重視，形成調(diào)研報(bào)告報(bào)市人大。而市人大對(duì)區(qū)縣人大在聯(lián)動(dòng)中反映的一些問(wèn)題缺少信息反饋，影響了區(qū)縣人大對(duì)聯(lián)動(dòng)工作的積極性，希望加強(qiáng)幫助區(qū)縣反映情況、解決問(wèn)題的力度，

三、聯(lián)動(dòng)模式

聯(lián)動(dòng)模式有三種：上聯(lián)下、下聯(lián)上和上下共同開(kāi)展。目前普遍采用上聯(lián)下模式，也就是市人大提出聯(lián)動(dòng)內(nèi)容，各區(qū)縣人大參與。雖然區(qū)縣普遍希望聯(lián)動(dòng)能反映區(qū)縣情況，同時(shí)借助上級(jí)人大力量，推動(dòng)本區(qū)縣工作或問(wèn)題的解決。但是，下聯(lián)上模式采用很少。第三種模式是為履行同樣的法定職責(zé)開(kāi)展聯(lián)動(dòng)，如“計(jì)劃、預(yù)算審查”、“五年規(guī)劃審查或者中期評(píng)估的監(jiān)督”。

四、幾點(diǎn)建議

1、增強(qiáng)規(guī)范性。上下級(jí)人大之間共商形成指導(dǎo)性文件，明確上下級(jí)人大之間聯(lián)動(dòng)的方式、內(nèi)容及措施：將征求立法意見(jiàn)、專(zhuān)題監(jiān)督調(diào)研、委托執(zhí)法檢查、代表活動(dòng)、人大工作專(zhuān)題研討等內(nèi)容納動(dòng)內(nèi)容；事先征求下級(jí)人大意見(jiàn)再確定聯(lián)動(dòng)選題，既可以上聯(lián)下也可以下聯(lián)上。

2、增強(qiáng)協(xié)調(diào)性。聯(lián)動(dòng)選題要早謀劃、早溝通，上下對(duì)接；項(xiàng)目要少而精，雙向選擇，共商決定，而不是上級(jí)人大向下級(jí)人大“下達(dá)”任務(wù)；保障下級(jí)人大參與聯(lián)動(dòng)的選擇權(quán)，必要時(shí)上級(jí)人大可以通過(guò)依法委托開(kāi)展聯(lián)動(dòng)。