董事長秘書精選(九篇)
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第1篇：董事長秘書范文
董事長生活秘書職責如下1、合理安排、提醒董事長的日常工作時間和程序。
2、負責對外聯絡，媒體接待，做好公司會議紀要，備忘錄及其它文件的整理。
3、協助董事長對重要業務資料進行檔案管理。
4、負責及時傳達董事長的各項指示安排，起草董事長交辦的信函、演講稿、報告、文件等各類文件。
5、接待訪問董事長的重要來賓。
6、根據董事長要求，跟蹤決議事項的推進。
7、完成董事長交辦的其他工作的督辦、協調及落實任務。
董事長秘書崗位職責1.負責董事長日常工作行程的安排及重要事項提醒
2.負責董事長文件的歸納整理和處理以及郵箱、電話、信函的日常管理
3.負責董事長貴賓來訪接待，陪同董事長出席各類商務公關活動
第2篇：董事長秘書范文
——讀《贏在問題解決力》有感
傅明杰
解決問題有輕重、主次之分，有工具和方法，有的時候解決問題可以用邏輯，可以用頭腦風暴，甚至是直覺，掌握了這些方法，就可以提高我們解決問題的效率。
我特別喜歡書中的一個小故事：一個業務員在目標客戶的董事長辦公室門外，請董事長秘書把自己的名片傳遞給這位董事長，希望能面談，但董事長不接受并要求退回，如是再三，董事長發怒了，撕掉了這張名片，并從口袋里面掏出10元錢，叫秘書對該業務員說，用10元錢買下這張名片，要求他趕快離開。而這個業務員聽到了秘書的轉述之后，接下了錢放入口袋，然后再掏出一張自己的名片遞給秘書，并用董事長能聽到的音量說："對不起，我的名片5元一張，我沒有零錢找，就再給你一張吧".秘書還沒有回答，董事長就在辦公室里發話，請這個業務員進去面談了。
做了≠工作，我們來到公司是盡可能地為公司創造利潤，做了是不等同于工作的，故事中的業務員可以在遞了兩次名片后就離開，因為他已經做了，但是他沒有離開，他的堅持和聰明讓他完成好了工作，也許他的公司就會因此獲得一筆豐厚的利潤。
對于在對賬員崗位的我，直接對接公司應收賬款的核對和收回，更加需要有認真工作而非做了了事的態度。有一次在KA客戶好潤家對賬時，少了一筆一萬多的客戶驗收單，好潤家結算部門不予對賬。我首先確認了公司沒有收到那張驗收單，為了找到驗收單，我首先去到了客戶門店財務部門，財務告訴我他們沒有收到那筆單子，也不愿意幫我去找。我看事情不可行，就直接聯系了客戶倉庫收貨部人員，收貨部的人說驗收單都隨我司班車帶回公司，問題一時無法得到解決。我靈機一動說，你們那張驗收單好像高價驗收，而且還多了數量，收貨部工作人員怕是自己的失誤就趕緊查了一下自己的收貨系統，查到了相應的單據。上面備注著未領取。也許是因為僥幸我順利得到了這張未領取的驗收單，但我順利完成了對賬工作，促進了公司應收賬款的回收，提高了資金的周轉次數。
我們每個人每天都會面臨各種問題，職業、生活、財務、人際、家庭等種種瑣碎的問題。貌似讓我們不厭其煩，其實所有的問題本質都是簡單的，只要掌握了有效的思考方法，就能迅速理清思路，越過混沌紛擾的表象，直接逼近問題核心，在既定的約束條件下，贏得相關人士的支持，漂亮的解決問題，達成目標。讓問題到我為止。
第3篇：董事長秘書范文
下面首先從幾個案例分析高管離職的原因及對公司的影響。
違規操作 無奈辭職
無論是公司違規經營還是個人未合法操作，兩者始終是聯系在一起的。因違規受到監管部門的處罰，進而喪失任職資格的高管不在少數，而違規方式更是形態各異。信披違規高管受罰――五糧液
2011年7月30日五糧液集團(000858)公告，公司董事會于2011年7月15日收到公司副總經理、董事會秘書彭智輔先生請求辭去董事會秘書職務的書面申請，公司董事會同意彭智輔先生因個人原因辭去所擔任的董事會秘書職務。
雖然公告稱董秘辭職是個人原因，但早在2011年5月17日公司就收到證監會下達的《行政處罰決定書》對五糧液高管予以警告，并處以金額不等的罰款。其中，對彭智輔給予警告，并處以10萬元罰款。
證監會對五糧液介入調查是源于2009年3月9日媒體報道了五糧液在亞洲證券存放資金的情況。
2009年3月11日，深圳證券交易所發問詢函，要求五糧液說明公司及下屬子公司是否在亞洲證券存放款項等問題。200g年3月17日，五糧液《澄清公告》稱，“本公司及下屬控股子公司從來沒有任何資金存放于亞洲證券公司”。
但媒體報道不是空穴來風。經調查，五糧液沒有將投資公司對媒體報道的智溢塑膠存放在亞洲證券款項承擔的負責收回責任予以披露，存在信息披露不完整問題。媒體報道之后，公司又未及時做出澄清。隨后面對證監會的詢問，公司披露信息與事實明顯不符。因此，針對五糧液在公告中沒有將投資公司對智溢塑膠存放在亞洲證券款項承擔的負責收回責任披露是重大遺漏，構成《證券法》第一百九十三條所述披露信息有重大遺漏的違法行為。
此外，五糧液還存在2007年年度報告存在錄入差錯未及時更正并未及時披露董事被司法羈押事項的違法行為。
針對五糧液的以上所述行為，證監會給予公司行政處罰的處分，并對責任高管處以警告和罰款。
在深交所上市規則中，對于董事會秘書的任職資格有著詳細的規定，其中一種情形就是自受到中國證監會最近一次行政處罰未滿三年的人士不得擔任上市公司董事會秘書。
信息披露違規董事會秘書負有不可推卸的責任，因此受到行政處罰也無可厚非。然而，出現違規現象，無論是對個人、對公司還是投資者均會帶來不利影響。
籌備重組無奈換帥――ST方源
2011年8月8日晚，正在停牌籌劃重組的ST方源(600656)公告稱，因董事長任昌建遭證監會行政處罰，為避免給公司后續重組及相關事項造成負面影響，任昌建申請辭去所擔任的董事長、董事職務。與此同時，公司高層人員也發生變動，陳杰辭去總裁職務，方道辭去常務副總裁職務，伍寶清辭去首席財務官職務，上述三人同樣也是因遭到證監會處罰。
2009年7月8日、2010年2月1日，ST方源因涉嫌違反證券法規兩次被證監會立案調查。
2011年5月16日，公司收到證監會《行政處罰事先告知書》，稱公司2009年未按規定及時披露有關事項、2009年半年度報告虛假陳述等違法行為，時任董事長任昌建為直接負責的主管人員，給予任昌建警告，并處以5萬元罰款。同時，因時任總裁陳杰、時任董事會秘書兼副總裁方道、首席財務官伍寶清為2009年半年報虛假陳述行為的其他直接責任人，3人均被給予警告并處以罰款。
遭監管部門處罰。對公司經營和投資者關系均產生影響。就在收到證監會告知書當日。ST方源市值跌幅達3.99％。此外，高管受處罰也會影響公司重組、再融資等。
個人違規牽連公司――熊貓煙花
2011年7月25日，熊貓煙花(600599)公告稱，公司董事會于當日收到董事長趙偉平的書面辭呈，趙偉平申請辭去公司董事長、董事以及在公司董事會擔任的所有職務。
對于趙偉平離職的原因，熊貓煙花方面僅以“工作原因”一筆帶過。其實，在2010年11月24日公司就公告，收到證監會的《行政處罰書》。2006年7月1日趙偉平當選瀏陽花炮(后改名熊貓煙花)董事后買入瀏陽花炮股票，并在6個月內又賣出872.503股，獲利371萬元，觸犯了《證券法》第四十七條的規定，趙偉平的炒股所得應歸公司所有。趙偉平辭職之前，就因為多次違反法律法規被投資者稱為資本市場的“慣犯”。
201 O年7月，湖南證監局對熊貓煙花進行的現場檢查責令公司就存在的問題進行整改，其中之一是董事長長期缺席股東大會。從2007年至2010年7月，熊貓煙花召開的16次股東大會中，董事長趙偉平缺席了14次。2011年3月24日，上海證券交易所對熊貓煙花控股股東銀河灣國際投資有限公司及其實際控制人趙偉平公開譴責。
按照《上海證券交易所上市公司董事選任與行為指引》的規定，近三年受過證監會行政處罰的人士不能擔任上市公司董事，因而趙偉平的離職是因多次違規不能再擔任公司董事長等相關高管職務。
自公布董事長辭職公告以來，ST方源股價一路下滑，市值縮水嚴重。自2011年7月25日sF8月22日，市值累計跌幅達11.68％。
“熊貓煙花第一人”趙偉平的辭職是市場關注的焦點，對高管敲響了警鐘。應該思考如何防止個人不合規從而牽連公司受損，重視將個人和公司整體利益融為一體。
欺詐發行董事長被捕――ST大地
ST大地(002200)于2007年12月21日上市，是A股首家綠化行業上市公司。然而上市三年后，竟被查出招股說明書存欺詐，董事長被逮捕，隨即辭職，ST大地接連上演了幾出“大戲”。一切皆敗露于頻繁變更的業績公告。
五度業績變更。自2009年10月30日公司公告2009年第三季度報告，公布2009年度業績預測始，至2010年4月30日公告2009年年度報告，中間歷經五次業績變更。變了五次“戲法”后，綠大地2009年的凈利潤從最初的盈利1.04億元變為最終虧損1.5億元。
三換審計機構。2008年10月14日至2011年1月11日綠大地三次更換審計機構，由合作7年之久的深圳市鵬城會計師事務所換為中和正信會計事務所，到中審亞太會計師事務所，再到更換為中準會計師事務所。兩年多的時間變更了三次審計機構。
高管變動頻繁。自2009年9月至2011年3月，公司相繼更換了董事、監事、財務總監、總經理，甚至董事長，在一年半的時間內高管如此頻繁的離職，令投資者猜測公司經營存在問題。更讓人意想不到的是，2011年3月18日董事長何學葵競被捕。
屢遭監管部門查處。2010年3月17日，綠大地因
涉嫌信息披露違規，被證監會立案調查。2010年7月9日，因“2009年年度業績預告、業績快報披露違規”等深交所向公司開出罰單。2011年3月17日，公司控股股東，董事長何學葵因涉嫌欺詐發行股票罪，被公安局逮捕。2011年5月4日，公司股票實施“退市風險警示”特別處理。
上市三年多，擁有如此荒誕的經歷，給公司帶來的是持續下滑的股價。自公布董事長被逮捕公告之后，公司市值累計跌幅達40％之多。
另謀高就 尋求發展
2011年8月9日，國內地產龍頭萬科A(000002)宣布，公司執行副總裁袁伯銀已經辭職，這已是萬科2011年出走的第四位高管。
袁伯銀2007年加入萬科集團，歷任萬科集團助理總經理、萬科集團副總裁、上海萬科總經理、萬科集團執行副總裁。袁伯銀加盟萬科前為百安居(中國)有限公司執行副總裁，袁伯銀離開后將回歸家居行業，出任國內知名家居賣場紅星美凱龍的總裁。對于離開的原因，袁伯銀坦言希望成為家居行業的領軍人物，實現職業生涯的更好發展。
而在袁伯銀辭職前，萬科另外2位執行副總裁徐洪舸，劉愛明，執行總裁肖楠也相繼辭職。其中徐洪舸與肖楠在深圳成立了一家新的地產公司，劉愛明則轉投協信地產擔任CEO，這4人同樣是另謀高就。
2007年，萬科實施“007行動”，從行業外引進了一批具有大型企業管理經驗的職業經理人，尤其關注具有跨國公司從業經歷的對象。袁伯銀是這一批萬科引進人才中的最重磅人物之一。
萬科的職業經理人制度雖能有效保證公司不會因某位領導的離職而出現動蕩，但也產生不少負面影響。該制度弱化了個人的作用和影響，在一定程度上造成高管個人價值和成就感的缺失，給高管的離職埋下隱患。雖然萬科對高管也實施了股權激勵制度，然而四位高管都是在實施股權激勵之后先后離職的。公司的職業經理人和股權激勵制度是否合理，能否對高管起到約束作用還需要進一步的考察和調整。
未及上市 高管頻變動
2011年8月19日是常山藥業(300255)登陸深圳創業板的日子，然而上市前夜董秘竟突然離職。這給剛剛上市的常山藥業伏下了陰霾。據悉，在董秘辭職前已有多位高管離職。
2008年9月，常山藥業決定免去王文明的總經理職務，聘任姬勝利為公司總經理；2009年5月，公司聘任王志華為副總經理；2009年11月，公司聘任張志英為公司副總經理兼質量總監、李英俊為公司副總經理兼董事會秘書，張威為公司副總經理兼財務總監；2010年4月，王志華的副總經理職務就被免去：2011年7月，李英俊因故辭去副總經理兼董事會秘書，同時公司聘任副總經理、財務總監張威兼任董事會秘書。
李英俊離職的真正原因還不得知曉，但在公司上市前夕突然離職確實引來不少質疑。頻繁更換高管，其背后是否隱藏公司治理混亂和業績變臉的先兆。對擬上市公司而言，高管團隊是否穩定是決定能否順利上市的一個影響因素。《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》中的規定：發行人最近兩年內主營業務和董事、高級管理人員均沒有發生重大變化，實際控制人沒有發生變更。以此對照，常山藥業顯然不令人滿意。
洶涌離職 或為套現
高管離職和減持套現向來被認為有千絲萬縷的關系。而近期頻繁出現的上市公司高管離職，尤其是新上市公司高管的集體離去，以及減持套現潮的出現，更自然的將兩者聯系在一起。
據粗略統計，截至8月24日，2011年共有163家中小板公司出現高管辭職現象，占中小板公司總數的30％，共有221名高管遞交辭呈。創業板有51家公司的64名高管辭職。
與高管洶涌離職相伴的是出現減持套現潮。7月份中小板發生高管減持215筆，合計套現近10億元，8月份以來中小板高管減持市值已超過16億元。
這兩個現象結合起來考慮，公司上市后高管希望能盡快套現是人之常情，然而相關規定對在任期間的減持比例限制的很嚴格，這使得急于套現的高管只能另尋蹊徑。
防范高管離職
高管離職一來會影響到投資者對公司估值的判斷，動搖投資人的持股信心；二來離職可能會產生“羊群效應”，導致公司核心成員的大量流失。綜合高管離職的原因分析，就公司應如何約束高管離職，加強公司經營團隊的穩定性，提出以下幾點建議。
加強高管法規意識。高管因為違規操作受監管部門的懲罰喪失任職資格的不在少數，而違規表現又是各不相同。無論是信息披露不符合規定還是個人買賣股票操作存在問題，都是因為對法律法規。規章制度的掌握不夠甚至無知，以及對違規行為心存僥幸。因此，公司對高管的相關培訓絕不容忽視。加強法規學習，熟練掌握規章制度是防止違規的保障。尤其是關鍵責任人，若因不熟知規定造成違規事件，無論是個人還是公司均會產生負面影響。要是每個高管明白，違法違規不僅會使個人失去任職資格，還會使公司遭投資者質疑，甚至影響再融資等重要公司經營舉措，甚至導致公司毀于一旦。
加強高管股權管理制度建設。為加強高管和核心工作人員的穩定，股權激勵成為公司留住人才的一個重要途徑。如何在激勵的同時加強約束功能，是公司面臨的一個挑戰。在設置股權激勵制度時，結合公司特點和發展戰略，設置科學的行權期和行權數量以及激勵對象是至關重要的。尤其是新上市公司，高管在上市前會獲得一部分股票，公司上市后會出現急于套現的現象。如何使離職不再成為高管減持籌碼的重要途徑，解決問題的關鍵需從源頭上截斷“減持通道”，進一步規范公司上市后短期內的高管辭職行為。
首先，延長高管持股的鎖定期，在申請IPO時要求高管承諾自上市之日起有較長的鎖定期，離職之后較長時期內不得轉讓股份。同時，上市公司高管離職后一段時間內，不能再到原上市公司或其他競爭性同類公司中任職。
其次，適當延長持股高管離職后的限售期限，至少要使離職高管減持節奏不能快于在職高管。即便解禁，也不能一次性全部拋售套現，每年減持股份不得超過一定比例，使離職不僅無助于減持，而且加大減持難度和風險成本。
再次，解禁數量可以與任職年限掛鉤，任職年限越長，每年解禁數量越多，還可以考慮高管退休后可獲得分紅等措施。
規范高管增減持流程。高管買賣本公司股票的數量及對“窗口期”把握不準確就容易違規。公司聯合監管部門一起為高管建立一套完備的減持股票流程，在限定期和敏感期凍結被限制的股票，避免減持過程中有違規現象出現。
第4篇：董事長秘書范文
(1)認真學習認知公司企業文化、價值觀、經營理念。
(2)全面熟悉公司組織架構、公司規章制度和體系文件，了解各部門管理制度、崗位職責說明、工作流程。
(3)掌握董事長秘書崗位工作職責和工作流程。
(4)認識公司主要領導、部門管理人員或相關人員便于開展工作。
(5)深入公司各基層，生產現場，了解公司產品、工藝流程。
(6)保管好公司印章，法人章。
(7)起草公司文件，參與公司戰略制定。
(8)做好董事長工作行程安排，必要的時候提醒董事長。
(9)電話的接聽和記錄及電話內容的處理。
(10)董事長信件和郵件的接受和回復，重要事項的呈報。
(11)重要節日給董事長重要朋友和客戶寄發賀卡和信件。
(12)檔案的管理，文件的接收、下發、歸檔，急件、重要文件的請示和處理。
(13)負責董事長會議的籌備、與會人員的通知、確認工作，提前準備會議資料，做好會議記錄。跟綜落實董事長會議精神貫徹落實情況，任務達成情況。
(14)做好來賓的接待，重要領導蒞臨前的準備工作落實。
(15)做好保密工作，并嚴格遵守公司保密規定。
(16)隨同董事長參與商務活動。
(17)完成董事長交辦的其它事項。
(18)監督各部門日常工作，臨時協調處理部門突發事件，保障各部門工作順利進行。
(19)參與企業項目投資，項目風險評估，項目執行和項目控制和項目監督。
(20)參與公司采購管理，了解公司采購管理現狀，采購人員業務情況，原材料市場情況，價格波動情況，采購成本控制情況，采購質量控制情況，供應商管理情況。為董事長采購管理提供信息支持，提出建設性意見。
(21)參與公司倉庫管理，了解公司倉庫管理情況，零庫存實現情況，倉庫三防管理情況及7S實現情況。
(22)參與公司生產計劃控制管理，了解、跟進、分析公司生產計劃執行情況、落實情況和控制情況。對設備、原材料、輔料、及人力資源計劃性、合理性、有效性進行分析。監督生產7S執行情況，JIT生產情況，精益生產情況，分析生產中存在的問題，為董事長生產經營提供信息支持，提出建設性意見。
(23)了解公司產品技術與質量控制情況，分析從原材料采購、庫存、生產、運輸、銷售及客戶和消費者使用過程中的質量信息收集，為董事長質量控制提供信息支持，提出建設性意見。
(24)搜集市場信息、競爭對手信息，公司信息、產品信息，參與銷售戰略、營銷策略和營銷方案的制定。參與公司銷售目標的制定(1.根據公司往年的銷售目標制定今年銷售目標;2.根據市場調究分析制定銷售目標;3.根據同行業銷售目標制定銷售目標;4.根據公司投入成本、毛利、純利制定銷售目標)。參與公司銷售目標的細分，根據產品、部門、人員、薪資、市場等進行銷售目標細分等，為董事長銷售管理提供信息支持，提出建設性意見。
(25)跟蹤落實各分公司和部門銷售目標達成情況(包括月度、季度、半年度、年度銷售目標)
(26)參與公司財務部工作，進行成本費用控制，分析財務報表，了解公司資產、負債、收入、費用和利潤情況，分析公司現金流、資產負債率、速動比率、投資回報率等，為董事長財務管理提供信息支持，提出建設性意見。
(27)參與公司人力資源管理，了解公司人力資源戰略規劃情況，招聘與配置情況，薪酬與福利情況，培訓與開況，勞動關系情況。為董事長人力資源管理提供信息支持，提出建設性意見。
(28)參與公司行政后勤管理，創造舒適、安全、滿意的工作生活環境。
(29)參與公司安全管理，監督各部門安全防范工作，保障生產安全有序進行，避免工傷發生，給個人、公司和社會帶來不必要的損失和負擔。
(30)參與公司企業文化建設，制度建設，參與企業刊物的設計與印發，不斷完善公司制度。為董事長公司制度法建設提供建設性意見。
(31)參與公司企劃部公司，了解企業品牌運用情況，市場反響，為董事長企劃工作提供信息支持，提出建設性意見。
(32)參與公司公共關系管理，了解公司公共關系部門在處理政府、供應商、客戶、消費者、競爭者和合作者、股東沖突的處理，為董事長提供信息支持，提出建設性意見。
第5篇：董事長秘書范文
內部審計
審計是內控的重要部分,也是保證公司治理有效的重要環節。完整、理想的銀行的內審組織架構是在監事會和董事會均設有審計委員會并下設辦事機構----審計部,經營層設有稽核部,各審計部工作職責和定位清晰而不重復。但對于規模不太大的銀行,為節約人力和資源,可將經營層的稽核部同時確定為董事會的審計委員會、監事會的審計委員會的辦事機構,這樣全行就只有一個審計部。為明晰定位和職責,該“三合一”的審計部的業務性的常規稽核對經營班子負責,屬董事會職責內的專項審計對董事會負責,屬監事會職責內的專項審計對監事會負責。
在定位和職責分工上,要確保專項審計必須獨立于經營管理。審計委員會是在董事會的授權下負責全行的審計工作,具體的辦事機構是審計部。審計部日常的重要工作是向董事會主席(董事長)報告,并接受監事會的業務指導,除了董事會審計委員會,監事會審計委員會也都是對口審計部的。審計部的負責人向審計委員會報告,和行長之間沒有業務報告關系(常規稽核除外),只有行政報告關系。審計和法律、風控是伙伴加監督的關系,一方面各自的工作是類似的,審計部是以內控為主,法律和風控是以直接的風險控制為主,可以互通有無,是伙伴關系;另一方面法律和風控的管理好壞,也要受到審計部的監督。審計部與一般的營運部門、支持部門是純監督的關系,與監管部門是溝通協調的關系,與外部審計是審計成果的互相利用的關系。
風險管理
在風險管理方面,董事會的職責是負責建立和維護本行健全有效的風險管理體系。其下設的風險管理委員會應堅持專業、獨立的工作原則,并協助董事會工作。高級管理層是風險的經營管理者,對董事會負責,協助風險管理委員會工作。風險管理委員會設專職首席風險管理官,對行長負責,向行長、董事長雙向匯報,首席風險官指導風險管理部在風險管理體系及基本原則和風險偏好的框架下工作,其職責是制訂風險水平、風險偏好、風險管理體系及基本原則、風險管理戰略或策略、風險管理與內部控制制度框架(內控、經營風險及信貸審批)、重大風險的界定及審批權限和決策程序、審批風險的授權額度及高級管理層的最高授權額度,監督高級管理層在各類風險的控制情況,聽取風險及風險管理狀況匯報,確保各類風險控制在偏好之內。首席風險官有權就個案提交風險管理委員會,在與行長意見分歧很大時,可以將兩種意見提交風險管理委員會,經風險管理委員會協調,雙方意見達成一致以后執行,否則提交董事會。風險管理部則在首席風險官的指導下實時監控風險偏好的累積執行情況。
風控方面要特別注意風險控制和信貸審批是兩個不同的概念,風險部不是審批部,首席風險官不是首席審批官。審批只是風險控制中的一小部分,信貸風險、市場風險、操作風險、信用風險各有一套自己的管理模式,比如市場風險(如利率、匯率)一般是集中管理,而操作風險則適用于全行。另外,董事會要有一套完整的授權授信機制,貸審會也要有自己的完整的組織機構和問責機制,堅持行長不參加會議而只行使否決權,委員以專業化為原則,委員的審批行為要有激勵約束機制。
合規管理、關聯交易控制
合規管理的組織機構包括董事會合規管理委員會和下設的合規部,合規管理委員會對經營管理者執行相關規定的遵從性做出判斷,確保合規經營。合規部堅持獨立的工作原則,實行負責人垂直管理制度,實時監控合規情況。
關聯交易控制主要有股東、董事、監事關聯交易控制和高級管理層、關鍵崗位人員關聯交易控制兩部分,前者實質上是股東之間的利益平衡問題,后者是委托人和人的利益平衡問題。對于關聯交易控制的機制應該是:董事會關聯交易控制委員會按照董事會的授權,協助董事會履行全行關聯交易管理方面的職責;股東和高管及相關人等關聯方信息,由董秘及具體經辦的部門收集;關聯交易的識別上,若屬交易性的則由提出交易申請的部門識別,若屬提供服務交易申請的則由法律合規部、財務部或相關部門識別;關聯交易的審批上,按照風險可控和簡潔高效的原則,根據不同額度和性質的關聯交易分別交由股東大會、董事會、董事會下設的關聯交易控制委員會、高級管理層成員或信審部門審批;關聯交易的信息統計和交易監控由交易執行部門進行;關聯交易的監督由審計部門實施。
人事和薪酬管理
人事權是公司治理中相當重要和容易引發董事會(董事長)和高級管理層(行長)沖突的方面。人事權主要是三個方面:提名權,任命權和獎懲權。人事權不僅關系到業務的開展,關系到“領導”的權威性,還關系到董事會制定的決策的執行力,因此董事會對人事擁有一定的發言權是應該的也是必要的;同時行長是經營團隊的負責人和日常經營的負責人,對團隊配備應該有發言權。一個有效的、高效的公司治理必須對人事權問題做出妥善安排,既要保證行長的發言權,又要保證董事會對高級管理層的決定權和對中層干部適度的話語權,核心是董事會(董事長)和行長對人事權的職責分工的明晰和“度”的問題。良好的公司治理在人事權上應是分工清晰、相互協作、有效制衡的機制,具體架構設計上可借鑒西方內閣制政府設計原則,公司治理的人事權上,副職和中層由行長提名,人事配備的標準、程序和激勵約束基本制度、人力資源基本政策、薪酬體系以及副職以上和雙線管理的重要部門的任命權由董事會掌握。
信息披露
信息披露包括對內披露和對外披露兩個方面。通常討論公司治理時只重視對外披露,因為它具有一定的強制披露的要求。事實上,對內披露的重要性要遠高于對外披露,對內披露可分為上行披露和下行披露,上行披露即經營層對股東、董事、監事的信息披露,其要求應該是充分、完整、重要,能讓董事會獲得決策的必要信息以支持其形成科學決策。下行披露是指將董事會等決策信息對經營層和各部門、分支機構及至每一位員工披露,其要求是充分、必要、完整、適度,確保執行者對決策層的決策理解準確、完整,為有效執行提供必要的信息。
對外披露必須堅持依法合規原則,持續披露原則,公開、公正、公平的原則,主動披露原則。對外信息披露可采用《年度報告》等方式,披露的對象是股東和其他利益相關者。披露的渠道是主要營業場所,本行網站等,需注意召開新聞會不能代替對外信息披露。信息披露的內容應包括主要財務信息、風險管理狀況、公司治理情況、重大事項、經審計的年度財務會計報告及其附注說明等內容,但不包括日常監管信息資料等。董事會負責本行的信息披露工作,董事長負責管理本行重大信息披露事項,對年度報告負全責。董事會秘書負責協調和組織本行信息披露事務,是年度報告法律合規的第一責任人。信息披露的有權人是董事長、董事會或董事長授權的董事、行長、董事會秘書等。信息披露由董事會、監事會全體成員負責,年度報告公布前,董事會秘書要將年報送監管部門審核。
若干容易混淆的問題
為什么沒有監事會秘書。董事會秘書是我國在引進西方公司治理理論和實踐時的翻譯錯誤。在西方,沒有董事會秘書的稱呼,而是公司秘書,它對公司負責,并不對董事會負責,與總經理平級,這也就是公司治理中沒有監事會秘書一職的原因。
董(監)事會專業委員會是不是必須是董(監)事?完全沒必要,除董(監)事外,根據需要完全可引入若干專(兼)職的專業人士,以提高委員會的專業性和工作效率。
公司治理的高級管理人員和監管部門需要任職資格核準的高級管理人員并非同一個概念,不應混淆。
股東大會、董(監)事會會議程序不盡合法合規形成的決議是否無效?實務中會議程序存在少許瑕疵的現象并不鮮見,如會議議案送達時間不合要求,會議現場參加股份數(人數)不足等。至于由此形成的決議是否有效根據情況可分為無效和可撤銷(瑕疵)兩種情況。如果形成的決議是與《公司法》等法律法規相抵觸的,則決議是無效的。如果僅是會議程序是違反《公司法》等法律規定的,則決議是可撤銷的,股東、董(監)事有異議的可在決議形成后60天內向人民法院提訟,申請將決議予以撤銷,逾期未提訟的則視同決議有效。
日常運作機制
通俗地講,良性的公司治理應該是決策科學、傳導順暢、執行到位的。日常運轉中,決策科學的前提是董事會自身的素質適應并能夠得到充分的信息。執行到位的實質就是高管層的理解準確、貫徹盡職、執行到位。因此,執行到位前提是董事會必須建立對高級經營層的盡職約束制度、落實保障機制和監督糾編機制。
決策科學是良好公司治理的前提。要做到決策科學,除應保障充分的上行對內信息披露,健全專業委員會、常設機構、辦事機構并保證有效運作外,董事的專業素質、參與意識、時間保障是董事會決策科學的核心問題,為此有必要建立董事的擇優選聘、持續教育培訓機制,以解決董事們懂業務(能力和素質)和心態正(為了銀行能干好)的問題。有必要建立董事會民主決策機制和董事坐班、履職考核和優勝劣汰機制,以解決董事們愿意(積極性和主動性)和有空(有時間)的問題。
第6篇：董事長秘書范文
畢業于北京外國語學院的李明是一位才華出眾、充滿自信的小伙子，在大學期間就是學校的風云人物：十佳優秀學生干部、北京市99’十佳大學生優秀辯手、紐約大學交換學生、校文學社主編、英語專業八級、同聲傳譯資格，社會活動很豐富，在大學期間就實現了經濟獨立。
大學快畢業時，他到北京一家大型集團企業的總裁辦實習，由于眼明手快、辦事得體，很得總裁賞識。畢業時，該公司欲留他在總裁辦任職，但李明覺得自己的學識還有待提高，為了使自己再上一個新臺階，他選擇了出國留學。
一年后學成回國，他應聘去了一家新加坡上市的外商獨資企業，擔任董事長秘書。應聘這個職位前，他對自己的職業生涯進行了慎重考慮，當董事長秘書不是他的目的，但通過當秘書他能在短時間內學到很多東西，開闊眼界、增長見識，并接觸到很多成功人士。他計劃用三至五年時間擔任董事長秘書，然后尋找合適的機會去獨當一面，負責一個部門或分公司，等積累了一定的經營管理經驗和人脈關系后，再獨創自己的事業。盡管競爭這一職位的應聘者很多，但李明憑借自己的優勢和出色的表現，過五關斬六將，經過五輪面試和嚴格的背景調查后，終于如愿以償地進入了這家公司。李明為自己成功開啟職業之門而興奮不已。
但也許他高興得太早了，三個月的試用期即將期滿之時，人力資源部告訴李明：在董事長秘書這個崗位上，他沒有通過試用，原因是這個崗位需要的極強的服務意識他不太具備，鑒于他在其他方面的確很優秀，公司希望他留下來，但公司尊重他的選擇：離開公司，還是換到市場部任職員，給他一周的時間考慮。
這件事，發生在別人身上，也許沒什么，可發生在李明身上，對他的打擊太大了，他從沒覺得自己如此失敗過，他本以為自己的職業生涯可以啟航了，誰知卻就地擱淺，他的自尊和自信受到了極大的傷害和打擊。這種從高空跌落的感覺使他一時不知所措，他真想找一個沒人的地方躲藏起來，接連三天，他都在賽車場和拳擊場度過。但發泄之后，他很快冷靜下來，自信心和自尊感又重新建立，理智告訴他不能逃避，自己的問題必須自己去勇敢面對。職業之路坎坎坷坷，什么樣的挫折都有可能碰到，如果開始就選擇了逃避，可能就永遠喪失了戰勝自己的勇氣，職業生涯也就無從談起。這次失敗的原因是對自己在公司的定位有偏差，自己的能力、職業規劃和成就動機并沒有問題，只要充分磨練，夯實基礎，個人的職業生涯仍能很好地發展下去。于是他千百遍地問自己：此公司愿景美好嗎？董事長的人格魅力值得認可嗎？自己愿意繼續留在公司嗎？經過幾次理智的分析和考慮，當所有的問題都得出肯定的答案后，他覺得自己一下子輕松了。自己要做的是如何適應新的崗位和工作，如何實現由董事長秘書這一特殊職位向一般崗位的順利轉換，當然這需要很大的勇氣。
最初的改變是很痛苦的，有太大的落差和失落感，但他已做好了充分的思想準備，兩個月后，由于他對工作充滿了熱情，加上他的敬業精神和豐富的學識，他已完全適應了新的工作，順利完成了角色轉換，他干得很開心，能量得以發揮，感到這才是自己想要的工作。很快，他的工作業績和能力也得到了上司的認可。一年之后，他被列入公司“人才庫”，并被調到新加坡總部去工作，進行一系列跨國業務知識的培訓，他真為自己當初的選擇而感到欣喜，現在自己的職業綠燈終于亮起來了。
第7篇：董事長秘書范文
一家美國公司經營得不錯，老板想在企業文化上下點兒功夫。“該重新制定員工手冊和特別安全預防條例了吧？ ”他對經理說。
“老板，你說得對！”經理說，“這回我有更好的主意，我要使用他們的語言，把那些要點真正打入員工的心中。”
“不是一向用英文的嗎？ ”老板有些不明白。
“不錯，但不是他們的那種英文。”他隨即勾勒出他的想法：
各部門領班被要求向工人詢問可行的規定和規則，重點在于強調安全事故及其預防。工人提出建議后，召集全體領班開會，剔除重復的內容，并用規則的文字進行修改，再從經營管理的觀點出發，增加必要的內容，彌補疏忽的漏洞。
最后呈現在員工面前的手冊，充滿了口語化的表達，尤其在安全預防方面，甚至允許保留“這里你要他媽的小心 ”、“別他媽犯傻 ”之類的東西。
結果呢？員工展現出了從來沒有過的活躍，沒有誰因為手冊的口語化變壞，大家卻變得更加注重行為的規范化。
許多大公司都被一種觀念所統治，那就是不使用員工式的語言，在他們的觀念中，員工的語言粗俗而鄙陋，使用他們的語言會使公司失去面子。這些公司站在管理者的高度，高高在上地說“主管專用停車位”、“此處禁止停車”、“禁止這樣做 ”，“禁止那樣做 ”。而這些警示語只會讓員工離管理者越來越遠，更不要指望能從他們的口中獲得你想要的真實想法。
如果你真的尊重你的員工，就不要把你的那一套語言強加給他們，你需要做的是了解他們，使用他們的語言。
撰文／孫澎
囫圇話傳變形
人與人之間的溝通，會因為種種因素存在誤差，這讓老板很苦惱。最近發生了一件事，更加重了他的擔心。那天，老板告訴秘書： “你幫我查一查我們有多少人在華盛頓工作，星期四的會議上董事長將會問到這一情況，我希望準備得詳細一點。”
這位秘書打電話告訴華盛頓分公司的秘書：“董事長需要一份你們公司所有工作人員的名單和檔案，請準備一下，我們在兩天內需要。”
分公司秘書馬上告訴經理：“董事長需要一份我們公司所有工作人員的名單和檔案，可能還有其他材料，需要盡快送到。”
結果第二天早晨，四大箱航空郵件到了公司大樓。而老板想要的，原本只是一個數字。
企業的內部信息傳遞誤差存在著潛在的破壞因素，有時甚至會引發極端事件。
在另一家公司，老板正為下降的勞動效率犯愁，在一次經理會上，他嚴厲指出：“我們必須做些什么，找到那些影響效率的因素，把他們徹底清除掉！”
信息先在經理層面開始傳播，個別經理認為老板有可能要裁員。
很快，中層干部們得到消息，企業正在醞釀一次裁員。
員工們也很快知道了情況，他們普遍認為，這次裁員將是大范圍的、有可能涉及到每個人，并且對這種說法深信不疑。
當信息徹底泛濫時，老板驚訝地發現，他力圖解決的生產低效率問題，幾乎在一夜之間更加惡化了，人心渙散，除了談論去留，沒有人再關心工作。而老板的本意，不過是想對兩條老式的生產線更新換代而已……
一份調查發現，在企業里：64%的人不相信管理階層說的話；61%的人覺得未被充分告知公司的計劃；54%的人覺得公司的決策未作充分的說明。
是認真考慮溝通問題的時候了，別讓美好的想法在猜測誤解中化為泡影。
第8篇：董事長秘書范文
七（1）班
靳月新
“丁鈴鈴……”一陣急促的的電話聲把我從疲倦中拉了出來，我揉了揉眼，接起電話：“喂，您好！”“請問您是靳董事長嗎？”“奧，是我，請問您是……？”“我忘了告訴您，我是王記者。”“您好，王先生，您找我有什么事？”“咱們縣別多說，待會兒，我到您的辦公室來找您！”“還，再見！”“再見！”
不一會兒，電話又響了，“喂，您好！”“董事長，我是門衛小王，有個聲稱記者的王先生想找您，說他與您早約好的，是否讓他進來呢？”“讓他進來吧！”“當當當”，門鈴響了，“請進！”“靳董事長，您的公司不好進哪，光門衛就有好幾道啊！不過您的門衛可訓練有序啊，挺有素質的！”“是啊，我們是一家大公司，在全球享有盛譽，員工的形象是第一位的。至于門衛嘛，還是考慮到防范的問題……”
“靳董事長，我們的交談可以開始了吧？”“可以開始！”“首先，請問您為什么要投那么大筆資金要保衛黃河，這根本不關您的生意啊？”“不錯，雖然黃河與我的生意關系不大，但我是炎黃子孫，包圍黃河，是我們炎黃子孫義不容辭的責任。”“那么，您為什么要特意關心那些孤兒呢？”“因為他們沒有父母，我很同情他們，并且我們都是在中華大地上成長的同胞，是華夏子孫，這點事我們大家應該重視的，我們應該有理由幫助他們！”
“ 對不起，王記者，我不能陪您了，不過，我們很快還會見面的！”“喂，陳秘書嗎，快準備車，我們馬上去××山區去參加愛心捐助活動……”
第9篇：董事長秘書范文
同樣身處汽車行業，由于所在企業的性質（國企、民營）不同，所處的行業（乘用車、商用車、零部件）不同，高管薪酬往往又存在差異。
《汽車觀察》雜志從薪酬排行榜中分別從乘用車、商用車、女高管和董秘的角度分別遴選了排名前十的高管進行分析。發現風光無限的乘用車盡管在2010年取得了爆發式增長，但其高管薪酬卻顯得“寒酸”，最高年薪不足百萬元，而這并不意味著這些高管的價值不高，這是眾多因素共同作用的結果。事實證明，零部件高管薪酬及持股市值要遠大于整車企業，國有汽車企業的高管薪酬又遠低于民營企業。那么誰在乘用車企業里身價最高？誰是商用車企業里的身價翹楚？誰是最富的汽車女高管？誰是2010年的金牌董秘？
在乘用車身價前十的高管中，有三位來自上海汽車（600104），五位來自一汽轎車（000800），其余兩位分別來自海馬汽車（000572）和廣汽長豐（600991）。
一汽轎車總經理張丕杰以85萬元年薪成為乘用車上市企業中年薪最高的高管。緊隨其后的白羽同樣來自一汽轎車，年薪僅比張丕杰相差1萬元左右。
實際上，高管持股市值最高的當屬上海汽車（600104）董事長胡茂元，其以70萬元成為乘用車領域持股市值最高的高管，不過其74萬元的年薪只排在第五位。緊隨其后的是上海汽車（600104）總裁陳虹，年薪同樣為74萬元，但持股市值則為14萬元。
除了這幾位高管外，前十強里還有廣汽長豐（600991）副總何坤和海馬汽車（000572）董事長景柱的身影。
上海汽車（600104）在2010年取得的成就通過四個數字就可以概括。2010年，上海汽車（600104）實現營業總收入3133.76億元，同比增長125.01%，歸屬于上市公司股東的凈利潤137.29億元，同比增長108.26%。這樣的數據，足以傲視業界任何車企。
而一汽轎車（000800）2010年的成績同樣是驕人的。2010年3月，2010款奔騰B70時尚版正式上市；2010年4月，馬自達睿翼轎跑車正式上市；2010年8月，2011款奔騰B50正式上市；2010年10月，2011款奔騰B50舒適型正式上市；2010年12月，Mazda8正式上市。這幾個車型的，有力的保證了一汽轎車（000800）的銷量和市場地位。
2010年時廣汽收購長豐汽車的第二個財年。在這一年，廣汽長豐（600991）公司實現銷售收入619,887.50萬元，比上年同期增長27.04%，歸屬于母公司所有者的凈利潤15,549.15萬元，比上年同期增長451.98%。獵豹飛騰1.5L 時尚版成功上市，2011款PAJEROCK車開發完成，CP2 自主品牌轎車產品開發工作順利推進。一切都昭示著廣汽長豐（600991）正走在良性發展的道路上。
海馬汽車（000572）的2010年同樣是意義非凡的。這一年，海馬汽車（000572）實現了扭虧為盈，并建成鄭州基地，使整車產能提升到36萬輛，發動機產能提高到30萬臺。公司的產品格局在2010年也逐步完善。從A級車發展為臺發展為A00級、A0級、A級、B級等多平臺系列，基本覆蓋了15萬元以下家用轎車和城鄉用車消費主流。全年實現整車產銷過20萬輛，同比增長78%，高于行業同期增長水平。
業績驕人，高管高薪，無可厚非。
福田高管成商用車大贏家
實際上，商用車是除零部件之外，上市企業分布最為密集的區域。宇通客車、中通客車、福田汽車、金龍汽車等知名商用車企都是滬深兩市的上市企業。這么多商用車企都已上市，那么誰是商用車屆的“鉆石王老五”呢？
商用車高管薪酬Top10的排行榜上，福田汽車（600166）占據七席，且前三名均來自福田汽車，而宇通客車（600066）董事長湯玉祥排名第四，不過，值得注意的是，湯玉祥以持股市值933.12萬元位列商用車上市企業高管持股市值第一位。宇通客車（600066）在2010年實現銷量4.2萬輛，同比增長了36%，其中中高檔車銷量3.1萬輛，同比增長60%。隨著商用車市場的產品升級換代和商用車消費群體消費水平的提高，主打中高端車型的宇通客車（600066），其發展前景更為可觀。
無疑，福田汽車總經理王金玉以年薪198.47萬元成為商用車企業薪酬最高的高管。一個有意思的現象是，福田汽車（600166）入選前十的這7位高管，身價都在130萬元以上，有的還持有福田汽車（600166）的股份。因此，福田汽車（600166）當之無愧成為了金牌高管的高產地。
福田汽車（600166）的這種薪酬福利體系很值得關注。暫且不說福田汽車（600166）對于普通員工實行的是怎樣的薪資報酬體系，至少對于公司領導層，年薪+股權的薪酬體系，既可以保證公平（依靠年薪進行調整），又可以保證高管們工作目標的一致性（依靠股權激勵實現）。如果股權激勵機制能夠推而廣之，讓普通職工也成為公司的主人公，那么就可以真的讓所有人都體會到企業發展帶來的益處，也將更好的激勵公司員工的工作積極性。
陳愛蓮登頂女高管薪酬、持股市值榜首
汽車領域向來是男人的天下，在上市公司內同樣如此。本次評選選取的1600位企業高管中，女高管僅有156位，男女比例高達9.25:1。不過，巾幗有時要與須眉一爭高下，并且輸的并不一定都是女性。萬豐奧威（002126）的董事長陳愛蓮女士，以4.4億元的持股市值和200萬元的年薪，在女高管排名中雙雙位列第一，同時其4.4億元的持股市值亦在總排名中位列第九，超越了眾多的男性高管。
除了陳愛蓮之外，汽車領域還有哪些杰出的女性領導者呢？
從排行榜來看，薪酬排名前十的女高管多分布于商用車和零部件企業，在持股市值方面，除了陳愛蓮位居榜首外，銀輪股份董事王鑫美的持股市值接近4000萬元，排名第二；排名第三的亞太股份副總經理陳雅華也過了千萬元。誰是金牌董秘？
另外，女高管們都或多或少地持有公司股份。其中萬豐奧威董事長陳愛蓮2010年年底持有公司28470750股，占萬豐奧威總股份的10%，是持股比例最高的自然人。而萬豐奧威（002126）控股有限公司的第一大股東，正是陳愛蓮。她是萬豐奧特和萬豐奧威（002126）的實際控制人。
另外，還有一個明顯的特點是：女性高管更多的是從事監事、獨立董事等輔職位，并且多是在家族式的零部件企業有所作為。而不像男性高管那樣，多是總經理、總裁等實際執行性職位。這也從一個側面看出女性在汽車領域的弱勢地位。不過，汽車似乎本來就是男人的玩具，商場也更應該是男人廝殺的戰場，對于女性而言，還有很多跟適合她們的職務，來展現女性的魅力。
董事會秘書是對外負責公司信息披露事宜，對內負責籌備董事會會議和股東大會，并負責會議的記錄和會議文件、記錄的保管等事宜的公司高級管理人員，董事會秘書由董事長提名，經董事會聘任，可解聘。公司董事或者其他高級管理人員可以兼任公司董事會秘書。
