資本積累精選(九篇)

前言：一篇好文章的誕生，需要你不斷地搜集資料、整理思路，本站小編為你收集了豐富的資本積累主題范文，僅供參考，歡迎閱讀并收藏。

第1篇：資本積累范文

關(guān)鍵詞：石油企業(yè) 人力資本 人力資本積累

0 引言

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)的條件下，是否能夠真正懂得并進(jìn)行有效的人力資本的積累，已經(jīng)成為影響石油企業(yè)生存與發(fā)展的重要因素。目前，石油企業(yè)逐漸意識(shí)到了人力資本積累對(duì)于整個(gè)企業(yè)發(fā)展的重要性，但是仍然存在著一些問(wèn)題，需要進(jìn)行認(rèn)真的探討。

1 我國(guó)石油企業(yè)人力資本積累中存在的問(wèn)題

1.1 人力資源豐富與人力資本短缺并存。在我國(guó)石油企業(yè)中，呈現(xiàn)出“總量富余，質(zhì)量低劣”的現(xiàn)象和人才總量不足，人才素質(zhì)偏低，人才活力不夠，人才結(jié)構(gòu)不合理的問(wèn)題。雖經(jīng)這些年的減員增效，人力資源總量還是明顯偏大，人力資本十分短缺。

1.2 人才流失與人才老化并存。①人才流失嚴(yán)重。由于教育的內(nèi)在品質(zhì)并沒(méi)有獲得相應(yīng)的改善，特別是由于落后用人機(jī)制的消極影響，使得石油企業(yè)優(yōu)秀人才至今仍在源源不斷地外流。人才的流失，嚴(yán)重削弱了企業(yè)的生存和競(jìng)爭(zhēng)能力。②人才老化日漸突出，尤其知識(shí)結(jié)構(gòu)老化嚴(yán)重。按國(guó)際通行的知識(shí)老化率30%的速度推算，我國(guó)石油企業(yè)現(xiàn)有人才中至少半數(shù)因知識(shí)老化、陳舊而不能再稱(chēng)其為人才甚至己變?yōu)椴缓细袢瞬帕?，人才斷層己?jīng)出現(xiàn)。這種狀況顯然將影響到未來(lái)的經(jīng)濟(jì)效益與經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

1.3 人才價(jià)格與價(jià)值背離。①收入與價(jià)值背離。在石油企業(yè)中，人才收入和他們付出的勞動(dòng)與承擔(dān)的責(zé)任、風(fēng)險(xiǎn)及做出的貢獻(xiàn)和企業(yè)得到效益相比，明顯偏低，與人才的人力資本價(jià)值背離。②分配形式單一。以短期的、現(xiàn)時(shí)收入為主。而股權(quán)激勵(lì)等長(zhǎng)期分配激勵(lì)方式采用較少。使經(jīng)營(yíng)者短期行為嚴(yán)重，職位消費(fèi)、特權(quán)消費(fèi)傾向明顯，非貨幣化物質(zhì)追逐動(dòng)機(jī)強(qiáng)烈，配備專(zhuān)車(chē)、專(zhuān)職秘書(shū)，公費(fèi)通訊、公差出國(guó)、公款消費(fèi)等等。

1.4 人才“用”與“育”失衡。在許多石油企業(yè)中，經(jīng)營(yíng)者只停留在使用與控制員工這一層面上，忽視對(duì)人力資本的投資，即員工的培訓(xùn)，簡(jiǎn)單地把職工培訓(xùn)看成是一種消耗，只重視員工的職前學(xué)歷或文憑，不重視員工的繼續(xù)教育或終身學(xué)習(xí)。在人力資本投入和人力資源管理與開(kāi)發(fā)上，忙于資本的原始積累，顧不上人力資源的儲(chǔ)備與開(kāi)發(fā)，急于“用才”，不善于“育才”，結(jié)果不僅人才難求，而且人才難留，最終無(wú)才可用，人才的“育”與“用”嚴(yán)重失衡。

2 我國(guó)石油企業(yè)人力資本積累問(wèn)題的原因分析

2.1 傳統(tǒng)國(guó)有企業(yè)制度弊端的“慣性”。①動(dòng)力結(jié)構(gòu)扭曲。我國(guó)石油企業(yè)被賦予相應(yīng)的行政級(jí)別，享受相應(yīng)的行政待遇，這樣，企業(yè)對(duì)行政級(jí)別的追求遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)對(duì)經(jīng)濟(jì)效益的追求。為此，石油企業(yè)很少考慮人力資本的投資，考慮人力資源的開(kāi)發(fā)，而是盡量爭(zhēng)取物力資本投資，擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，搞“小而全”，“大而全”，為提高自身行政級(jí)別打下物質(zhì)基礎(chǔ)，這就導(dǎo)致了石油企業(yè)對(duì)物質(zhì)資本投入的偏愛(ài)和對(duì)人力資本投資的歧視。②責(zé)任外化與軟化。在傳統(tǒng)企業(yè)制度中，石油企業(yè)不存在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的壓力，企業(yè)不承擔(dān)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，沒(méi)有虧損破產(chǎn)和失業(yè)的憂(yōu)慮。企業(yè)員工也沒(méi)有任何危機(jī)感，這就使員工缺乏改善知識(shí)結(jié)構(gòu)、提升素質(zhì)結(jié)構(gòu)、不斷進(jìn)取、奮發(fā)向上的積極性，工作質(zhì)量不高，技能水平低下。此外，企業(yè)內(nèi)部實(shí)行平均主義的工資分配方式，基本抹殺了企業(yè)內(nèi)部員工在勞動(dòng)能力和貢獻(xiàn)大小上的差別，這就使企業(yè)員工失去了工作的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性。

2.2 忽視或無(wú)視企業(yè)人力資本。①認(rèn)識(shí)不足。目前，資本有兩種形態(tài)。一種是傳統(tǒng)的貨幣形態(tài)，一種是新興的人力資本形態(tài)。人力資本理論的產(chǎn)生，整個(gè)企業(yè)的生產(chǎn)制度都發(fā)生很大變化。石油企業(yè)對(duì)這種產(chǎn)權(quán)制度的變化反應(yīng)太慢。②管理理念傳統(tǒng)。長(zhǎng)期以來(lái)，石油企業(yè)對(duì)員工的管理習(xí)慣上稱(chēng)為勞動(dòng)人事管理，反映出企業(yè)以勞動(dòng)者人事關(guān)系為核心的管理理念。目前迫切需要轉(zhuǎn)變，更新管理模式，盡快實(shí)現(xiàn)人力資源現(xiàn)代化管理的成功轉(zhuǎn)型。

2.3 缺乏人才甄別選拔機(jī)制。①缺乏有效的人才選拔機(jī)制。因傳統(tǒng)的人事管理模式和舊體制的影響，一些石油企業(yè)在人才選拔和使用上，仍然用一種僵化、封閉、靜止的觀點(diǎn)，盡管這幾年這些方面有所突破，但力度上與國(guó)外一些優(yōu)強(qiáng)石油企業(yè)相比顯得差距很大，尚未真正形成能上能下、能升能降、能出能進(jìn)的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。②缺乏有效的人才流動(dòng)機(jī)制。石油企業(yè)對(duì)企業(yè)自身的人力資源狀況熟視無(wú)睹，對(duì)企業(yè)的人才需求缺乏客觀的分析和合理的預(yù)測(cè)。高素質(zhì)、高層次、高精尖人才留不住，低素質(zhì)、低層次、低能力員工不愿流出，成了“棒打不飛的鳥(niǎo)”。

2.4 培訓(xùn)機(jī)制不健全。培訓(xùn)機(jī)構(gòu)重復(fù)設(shè)置，多頭、交叉管理，培訓(xùn)基地建設(shè)重點(diǎn)不突出，培訓(xùn)資源浪費(fèi)等現(xiàn)象非常嚴(yán)重，缺乏系統(tǒng)的策劃。培訓(xùn)內(nèi)容大眾化，針對(duì)性不強(qiáng)，培訓(xùn)教材陳舊落后，教學(xué)方法單一，沒(méi)有形成與市場(chǎng)配套而成熟的培訓(xùn)教育機(jī)制，在培養(yǎng)員工實(shí)踐能力和創(chuàng)新能力方面明顯虛弱，導(dǎo)致培訓(xùn)能力空間不大和人力資本的短缺。

3 加強(qiáng)石油企業(yè)人力資本積累的措施

3.1 強(qiáng)化人力資本投資與管理

3.1.1 把石油企業(yè)改造成學(xué)習(xí)型組織。①石油企業(yè)的人力資本積累應(yīng)以明晰、確定的產(chǎn)權(quán)制度為前提。②既要從內(nèi)部經(jīng)驗(yàn)學(xué)習(xí)，也要從外部資源汲取營(yíng)養(yǎng)，二者是推動(dòng)企業(yè)成長(zhǎng)的兩個(gè)輪子。③學(xué)會(huì)記錄和傳播學(xué)習(xí)的成果，這樣企業(yè)全體員工才能共享知識(shí)，從知識(shí)中受益，從學(xué)習(xí)中不斷加速個(gè)人人力資本和企業(yè)人力資本積累。④創(chuàng)建企業(yè)學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)，將學(xué)習(xí)制度化，對(duì)提升企業(yè)的學(xué)習(xí)能力和學(xué)習(xí)績(jī)效也是一個(gè)非常重要的問(wèn)題。此外，企業(yè)是否建立起一套激勵(lì)學(xué)習(xí)的合理制度，這對(duì)于石油企業(yè)搞好人力資本投資具有關(guān)鍵意義。

3.1.2 把人改造成終身學(xué)習(xí)的人。不斷強(qiáng)化人力資源教育培訓(xùn)，把培養(yǎng)和造就“學(xué)習(xí)人”放在重中之中的地位，才能提高人力資本能級(jí)，調(diào)整人力資本結(jié)構(gòu)，增加人力資本存量。

3.1.3 充分發(fā)揮培訓(xùn)的效能。要做到建立有效的培訓(xùn)系統(tǒng)，豐富企業(yè)的培訓(xùn)方式，讓培訓(xùn)成為獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)于石油企業(yè)而言，招聘人才固然重要，但培訓(xùn)才是企業(yè)長(zhǎng)足發(fā)展的根本。

3.2 構(gòu)建有效的激勵(lì)機(jī)制 激勵(lì)理論導(dǎo)致的管理制度創(chuàng)新模式層出不窮，但比較有影響的模式主要有目標(biāo)管理、參與管理、團(tuán)隊(duì)管理、股權(quán)激勵(lì)、薪酬激勵(lì)和文化激勵(lì)等。

3.3 建立科學(xué)有效的人才成長(zhǎng)機(jī)制

3.3.1 科學(xué)合理的吸納機(jī)制。首先，要形成求才若渴的氣候。其次，要制訂人才引進(jìn)預(yù)案。再次，要采取多種方法網(wǎng)羅人才。

3.3.2 優(yōu)勝劣汰的選用機(jī)制。對(duì)各級(jí)各類(lèi)人才選拔和任用合理與否，不僅關(guān)系他們自身的成才和自我價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，而且直接影響到石油企業(yè)的生存和發(fā)展。

3.3.3 能進(jìn)能出的流動(dòng)機(jī)制。石油企業(yè)必須建立有序的流動(dòng)機(jī)制，要單純?cè)O(shè)法阻止有用人才流失，是不切實(shí)際的。關(guān)鍵是石油企業(yè)要進(jìn)行制度創(chuàng)新，及早建立一種機(jī)制，構(gòu)筑“歸巢”，吸引流失人才回流。用事業(yè)留人，用待遇留人，用感情留人，用制度留人，用環(huán)境留人。

3.3.4 科學(xué)化的考評(píng)機(jī)制。石油企業(yè)對(duì)各級(jí)人才必須定期或不定期地進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，根據(jù)不同的專(zhuān)業(yè)、崗位、職位特點(diǎn)和人才的層次與類(lèi)別，按照定性考核與定量考核相結(jié)合的原則，建立人才考評(píng)制度，明確考評(píng)的目的、內(nèi)容、方法、程序、標(biāo)準(zhǔn)和要求。

3.4 重視員工的職業(yè)生涯管理 知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，隨著跨國(guó)公司之間人才競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)的愈演愈烈，人力結(jié)構(gòu)的變化、人才的流動(dòng)和轉(zhuǎn)移是難以避免的。為適應(yīng)這種變化、流動(dòng)和轉(zhuǎn)移，石油企業(yè)除了想方設(shè)法穩(wěn)定所需人才，最大限度降低有用人才外流數(shù)量之外，還要在內(nèi)部人力資本管理中推行職業(yè)生涯管理制度，即通過(guò)投資、培訓(xùn)等方式對(duì)員工的職業(yè)生涯進(jìn)行再設(shè)計(jì)，幫助員工實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)崗、換崗，使員工在流動(dòng)中調(diào)整自我，最大限度的地釋放內(nèi)在的潛能。

3.5 建設(shè)先進(jìn)的企業(yè)文化 通過(guò)企業(yè)文化的建設(shè)，能夠使企業(yè)人力資本承載者樹(shù)立積極的價(jià)值取向，提升其創(chuàng)新動(dòng)機(jī)的層次性，進(jìn)而推動(dòng)其創(chuàng)新的積極性和主動(dòng)性。石油企業(yè)一定要在企業(yè)文化建設(shè)上作出努力，使得留人不成為一句空話，真正切實(shí)有效的增加企業(yè)的人力資本積累。

參考文獻(xiàn)

[1]莫志宏.人力資本的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析.北京.經(jīng)濟(jì)管理出版社.2004.

第2篇：資本積累范文

【中圖分類(lèi)號(hào)】G 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

【文章編號(hào)】0450-9889（2014）06A-

0074-02

一、教案設(shè)計(jì)

（一）教學(xué)目標(biāo)

1.知識(shí)與能力

學(xué)生能簡(jiǎn)述“三角貿(mào)易”的基本內(nèi)容，了解資本原始積累的野蠻性與殘酷性，明白歐洲資本主義發(fā)展初期的資本原始積累與罪惡的奴隸貿(mào)易、殘酷的殖民掠奪密切相關(guān)，“三角貿(mào)易”和英國(guó)對(duì)印度的殖民掠奪是最有力的證明。

2.過(guò)程與方法

引導(dǎo)學(xué)生分析和思考西方殖民者進(jìn)行“三角貿(mào)易”和對(duì)印度進(jìn)行殘酷殖民掠奪的原因，初步學(xué)會(huì)用歷史唯物主義的基本方法分析歷史現(xiàn)象和歷史問(wèn)題的因果關(guān)系，培養(yǎng)學(xué)生分析問(wèn)題、解決問(wèn)題的能力。

3.情感、態(tài)度與價(jià)值觀

引導(dǎo)和啟發(fā)學(xué)生思考“奴隸貿(mào)易”和“殖民掠奪”給西方國(guó)家和亞非拉國(guó)家?guī)?lái)的不同后果。使學(xué)生認(rèn)識(shí)到資本主義原始積累的血腥性，同時(shí)認(rèn)識(shí)到資本主義發(fā)展的進(jìn)步性，初步學(xué)會(huì)辯證地看問(wèn)題的基本方法。

（二）教學(xué)重點(diǎn)與難點(diǎn)

教學(xué)重點(diǎn)：“三角貿(mào)易”和英國(guó)對(duì)印度的殖民掠奪。

教學(xué)難點(diǎn)：（1）“三角貿(mào)易”；（2）英國(guó)對(duì)印度的殖民掠奪所帶來(lái)的后果和影響。

（三）教學(xué)過(guò)程

1.導(dǎo)入新課――創(chuàng)設(shè)情境+復(fù)習(xí)導(dǎo)入法

（1）創(chuàng)設(shè)情境。

用多媒體展示遼闊的海洋和在海上航行的帆船。

師：在這片茫茫的大海上，曾經(jīng)有這樣一支船隊(duì)――船艙里擠滿(mǎn)了黑壓壓的人，密不透風(fēng)；在漫長(zhǎng)的航程中，緊跟在船后面的常常是一群群的鯊魚(yú)，像在等待著什么……這是真實(shí)的歷史畫(huà)面，前后延續(xù)了300多年的時(shí)間。請(qǐng)思考：這是什么海？（答：大西洋。）什么人？（答：黑人奴隸。）什么事？（答：奴隸貿(mào)易。）

（2）復(fù)習(xí)導(dǎo)入。

師：新航路的開(kāi)辟使一些歐洲國(guó)家走上了殖民擴(kuò)張的道路，其先行者是哪“兩顆牙”？（答：西班牙、葡萄牙。）繼他們之后還有哪些國(guó)家也走上了殖民擴(kuò)張的道路？（答：英國(guó)、法國(guó)。）下面讓我們一起走近這片海洋。

（全班學(xué)生齊讀學(xué)習(xí)目標(biāo)、課題和標(biāo)題。）

2.學(xué)習(xí)新知――問(wèn)題教學(xué)法+單元組合作學(xué)習(xí)

（1）罪惡的“三角貿(mào)易”。

預(yù)設(shè)問(wèn)題：

①歐洲殖民者在美洲的主要殖民掠奪方式有哪些？

答：建立了許多的殖民地，大肆掠奪殖民地財(cái)富。

②奴隸貿(mào)易的背景和目的是什么？(答案見(jiàn)課本第94頁(yè)，略)

③簡(jiǎn)述“三角貿(mào)易”的經(jīng)過(guò)。

答：歐洲殖民者從事販賣(mài)黑奴的活動(dòng)，一般采取“三角航程”。歐洲殖民者的船只滿(mǎn)載鹽、布匹、火器、五金、念珠、郎姆酒等貨物，從本國(guó)港口駛向非洲，這是“出程”；在非洲海岸用這些貨物“交換”黑奴，然后橫渡大西洋到美洲，這是“中程”；在美洲用黑奴換取金銀和糖、煙草、稻米等，然后返回歐洲，這是“歸程”。最先進(jìn)行奴隸貿(mào)易的是葡萄牙人，英國(guó)人后來(lái)居上。

④“三角貿(mào)易”對(duì)歐、非、美三洲各產(chǎn)生了什么影響？

（學(xué)生分組、分角色扮演不同大洲的人，討論“三角貿(mào)易”對(duì)本洲有哪些影響，然后小組派代表發(fā)言，其他組員補(bǔ)充，允許其他小組質(zhì)疑。）

答：對(duì)非洲，使非洲喪失了近億的精壯勞力，人口銳減；對(duì)歐洲，把從黑奴身上賺來(lái)的血腥錢(qián)投資于工商業(yè)，促進(jìn)當(dāng)?shù)刭Y本主義的發(fā)展；對(duì)美洲，提供勞動(dòng)力，帶去先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)，促進(jìn)美洲的開(kāi)發(fā)和發(fā)展。

師（小結(jié)）：這充分體現(xiàn)了原始資本積累的血腥性、野蠻性、殘酷性。正如馬克思所言，資本主義一來(lái)到人間，從頭到腳都滴著骯臟的血。

師（過(guò)渡）：最先進(jìn)行奴隸貿(mào)易的是哪國(guó)人？（答：葡萄牙人。）后來(lái)居上呢？（答：英國(guó)人。）接下來(lái)讓我們共同關(guān)注英國(guó)這個(gè)老牌的資本主義國(guó)家。

（2）“日不落帝國(guó)”在印度。

學(xué)生自主閱讀課文，了解“三個(gè)一”：

一個(gè)名稱(chēng)――“日不落帝國(guó)”。17世紀(jì)，英國(guó)走上了殖民擴(kuò)張的道路，相繼打敗了西班牙、荷蘭、法國(guó)。18世紀(jì)后半期，英國(guó)成為了世界上最大的殖民國(guó)家，號(hào)稱(chēng)“日不落帝國(guó)”。

一個(gè)公司――東印度公司。英國(guó)的東印度公司成立于1600年，起初規(guī)模不大，主要從印度和東南亞一帶進(jìn)口棉布和胡椒等商品，后來(lái)，該公司擁有了建立軍隊(duì)管理殖民地等特權(quán)，無(wú)惡不作。它是英國(guó)對(duì)印度等亞洲國(guó)家進(jìn)行殖民侵略的代表。

一個(gè)人物――克萊武?？巳R武是英國(guó)在印度的殖民頭目。

單元組討論：英國(guó)殖民印度分別給英國(guó)和印度帶來(lái)哪些影響？

3.課堂小結(jié)

師：這節(jié)課我們主要了解在葡萄牙、西班牙之后，17世紀(jì)的歐洲興起的殖民國(guó)家。它們?cè)诩ち业闹趁駭U(kuò)張過(guò)程中產(chǎn)生了不可調(diào)和的矛盾，最終有一個(gè)國(guó)家打敗了所有的對(duì)手，成為世界上最大的殖民國(guó)家，它是……？（生接答：英國(guó)。）各國(guó)占有殖民地后，進(jìn)行了殘忍的、血腥的掠奪和屠殺，而且還毫不羞恥地販賣(mài)黑奴。野蠻的掠奪造成了亞、非、拉殖民地的貧困和落后。英國(guó)、法國(guó)等國(guó)的殖民者將壓榨來(lái)的沾滿(mǎn)血污的錢(qián)財(cái)運(yùn)回國(guó)內(nèi)，轉(zhuǎn)化為資本，去發(fā)展工商業(yè)。這些殖民地也為工業(yè)生產(chǎn)提供了巨大的市場(chǎng)，進(jìn)一步刺激了工業(yè)的發(fā)展，促使英國(guó)迅速成為資本主義工業(yè)強(qiáng)國(guó)。綜上所述，殖民主義的歷史實(shí)際上就是一部充滿(mǎn)卑鄙貪欲和野蠻暴行的歷史，我們應(yīng)該永遠(yuǎn)牢記這一點(diǎn)。

4.鞏固練習(xí)

完成《學(xué)習(xí)手冊(cè)》第35~36頁(yè)。

二、課后反思

（一）做得較好的地方

筆者認(rèn)為，教學(xué)過(guò)程中自己在以下方面做得比較好：教學(xué)思路清晰，注意過(guò)渡，前后聯(lián)系，環(huán)環(huán)相扣，形成一個(gè)整體，體現(xiàn)一個(gè)主題。在導(dǎo)入環(huán)節(jié)，先創(chuàng)設(shè)情境，吸引學(xué)生，符合本課主題；然后，復(fù)習(xí)舊知，“溫故而知新”。在課堂教學(xué)中，采用了問(wèn)題教學(xué)法，讓學(xué)生帶著問(wèn)題閱讀和思考，任務(wù)明確。組織單元組合作學(xué)習(xí)，調(diào)動(dòng)學(xué)生的積極性，充分利用學(xué)生人力資源，課堂活躍、有序又有效。如為了讓學(xué)生真正感受到“三角貿(mào)易”對(duì)各大洲的影響，讓他們扮演不同的大洲的人。筆者給學(xué)生一定的自由度，通過(guò)抽簽確定各單元組所要扮演的角色。學(xué)生有足夠的討論時(shí)間，以形成自己的觀點(diǎn)和認(rèn)識(shí)。為了避免學(xué)生在發(fā)表意見(jiàn)時(shí)“空講”，筆者要求學(xué)生用中卡呈現(xiàn)。各單元組派代表發(fā)言，鼓勵(lì)其他組員補(bǔ)充，允許其他單元組質(zhì)疑，這個(gè)環(huán)節(jié)是學(xué)生最喜歡的，他們覺(jué)得表現(xiàn)自己的機(jī)會(huì)又來(lái)了，都爭(zhēng)先恐后地舉手發(fā)言。課堂教學(xué)基本上做到將主動(dòng)權(quán)交給學(xué)生，讓學(xué)生讀、思、講，教師教得輕松，學(xué)生學(xué)得愉快。

（二）需要改進(jìn)的地方

第3篇：資本積累范文

關(guān)鍵詞人力資本；企業(yè)創(chuàng)新；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；中等收入陷阱

中圖分類(lèi)號(hào)F061.2

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼A文章編號(hào)1002-2104（2017）05-0153-08DOI：10.12062/cpre.20170403

“中等收入陷阱”是世界銀行2006年在《經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)觀點(diǎn)》報(bào)告中首次提出，指一國(guó)在人均GNI達(dá)到中等收入水平后，以往的發(fā)展路徑難以保證總產(chǎn)出持續(xù)提高，經(jīng)濟(jì)較長(zhǎng)時(shí)期處于增速放緩甚至陷入停滯的狀態(tài)[1]。2015年，中國(guó)人均GNI達(dá)到7 890美元，按照世界銀行的最新劃分標(biāo)準(zhǔn)，目前中國(guó)仍處于中等收入國(guó)家的中高收入組。盡管在1978―2013年間中國(guó)經(jīng)濟(jì)平均增速高達(dá)9.58%，然而以往主要依靠投資和出口推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的動(dòng)力機(jī)制日益弱化，發(fā)展過(guò)程中暴露的問(wèn)題越來(lái)越突出，中國(guó)能否成功跨越“中等收入陷阱”問(wèn)題引起學(xué)術(shù)界的高度關(guān)注。

1文獻(xiàn)綜述

許多探討“中等收入陷阱”問(wèn)題的學(xué)者基于不同視角開(kāi)展了大量研究。關(guān)于中等收入陷阱的成因，主要有以下觀點(diǎn)：一是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理與勞動(dòng)力成本上升的約束。劉偉、徐瑾、Eichengreen[2-4]指出馬來(lái)西亞、菲律賓等國(guó)達(dá)到中等收入水平后，仍以生產(chǎn)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品為主，又喪失了勞動(dòng)力成本較低的比較優(yōu)勢(shì)，并且在技術(shù)密集型產(chǎn)品制造上競(jìng)爭(zhēng)力尚未形成，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整無(wú)法順利進(jìn)行，難以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的徹底轉(zhuǎn)變；二是現(xiàn)存制度框架對(duì)經(jīng)濟(jì)效率的抑制。朱富強(qiáng)、張旭華、Felipe[5-7]認(rèn)為宏觀經(jīng)濟(jì)政策調(diào)整滯后，不能適應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的新情況；政治體制改革滯后，尋租、腐敗等社會(huì)問(wèn)題頻發(fā)導(dǎo)致巴西、阿根廷這些國(guó)家始終不能擺脫中等收入陷阱；三是金融體系脆弱與外部風(fēng)險(xiǎn)。張平、丁一凡[8-9]提出以貨幣危機(jī)為本質(zhì)的金融風(fēng)暴席卷東南亞，對(duì)泰國(guó)、印尼等金融結(jié)構(gòu)不穩(wěn)定的東亞國(guó)家造成重創(chuàng)，本幣貶值引起大量資金外流、國(guó)內(nèi)債務(wù)危機(jī)和地產(chǎn)泡沫等一系列連鎖反應(yīng)，同時(shí)一些拉美國(guó)家的外部債務(wù)危機(jī)和內(nèi)部結(jié)構(gòu)性因素也是導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)停滯重要原因；四是收入差距過(guò)大引發(fā)貧富分化阻礙經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)。張德榮、焦曉云、師旭輝、郭真[10-13]等都強(qiáng)調(diào)收入分配不合理可能是一國(guó)能否跨越中等收入陷阱的決定因素，基尼系數(shù)過(guò)高、分配不公問(wèn)題普遍存在于中等收入家，在落入“中等收入陷阱”原因分析中的出現(xiàn)頻率最高。關(guān)于中等收入陷阱產(chǎn)生機(jī)制的理論研究較少，陳健[14]以技術(shù)模仿應(yīng)避免制度陷阱為出發(fā)點(diǎn)，提出擺脫利益束縛且廉潔高效的政府是一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵變量；賀大興[15]以資源稟賦占有上的不平等為契機(jī)，探討中等收入國(guó)家落入陷阱的兩種途徑，主張從教育和改革兩方面尋求新增長(zhǎng)點(diǎn)。在實(shí)證研究方面，代法濤[16]將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率對(duì)數(shù)作為因變量，通過(guò)對(duì)44個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行GMM估計(jì)，結(jié)果表明投資、消費(fèi)和技術(shù)在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方面作用顯著；秦佳[17]基于固定效應(yīng)模型，對(duì)24個(gè)落入和5個(gè)跨越中等收入陷阱的國(guó)家GDP增速分解和對(duì)比發(fā)現(xiàn)，勞動(dòng)生產(chǎn)率是和人口紅利是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵；戰(zhàn)明華[18]通過(guò)無(wú)約束的VAR方程組檢驗(yàn)部門(mén)異質(zhì)性對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，研究指出提高中國(guó)“個(gè)私投資”占比有利于經(jīng)濟(jì)持續(xù)高速運(yùn)行。在對(duì)策研究方面，龔剛[19]認(rèn)為，進(jìn)行國(guó)有企業(yè)體制改革是中國(guó)走出中等收入陷阱的關(guān)鍵，通過(guò)改革有利于削弱國(guó)有企業(yè)的壟斷地位，引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制消除國(guó)有企業(yè)的短期行為，發(fā)揮財(cái)務(wù)能力和規(guī)模優(yōu)勢(shì)以激勵(lì)企業(yè)的自主創(chuàng)新活動(dòng)；劉馨穎[20]根據(jù)日本的經(jīng)驗(yàn)，建議完善直接稅、間接稅和三級(jí)政府分稅制，以及施行稅收優(yōu)惠政策并實(shí)現(xiàn)法治財(cái)稅等稅收制度改革；李實(shí)、Agenor[21-22]主張健全勞動(dòng)力市場(chǎng)，通過(guò)提升市場(chǎng)配置人力資源的基礎(chǔ)性作用，消除勞動(dòng)力市場(chǎng)的歧視和分割問(wèn)題，合理提高勞動(dòng)力要素報(bào)酬以及保障弱勢(shì)勞動(dòng)者相對(duì)公平的發(fā)展和競(jìng)爭(zhēng)條件等措施完成對(duì)中等收入陷阱的跨越。

從現(xiàn)有研究來(lái)看，國(guó)內(nèi)外學(xué)者從多角度對(duì)中等收入陷阱的成因，形成機(jī)制等進(jìn)行了闡釋?zhuān)饕窒抻趶暮暧^經(jīng)濟(jì)層面進(jìn)行探討，缺乏對(duì)中等收入陷阱形成的微觀機(jī)制解釋。另外，有關(guān)中等收入陷阱的理論模型構(gòu)建缺乏，不能清晰揭示導(dǎo)致中等收入陷阱形成的各變量之間的關(guān)系。本文從人力資本積累、企業(yè)創(chuàng)新角度，對(duì)中等收入陷阱相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行研究，一定程度上彌補(bǔ)了現(xiàn)有研究的不足。

2人力資本積累、企業(yè)創(chuàng)新對(duì)“中等收入陷阱”的理論解釋

經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段論指出：隨著一國(guó)經(jīng)濟(jì)不斷向前發(fā)展，經(jīng)濟(jì)社會(huì)可以突破馬爾薩斯均衡狀態(tài)并逐步走向新古典“一元經(jīng)濟(jì)”狀態(tài)，而中間這段特征明顯的過(guò)渡時(shí)期就是劉易斯“二元經(jīng)濟(jì)”時(shí)期。在這一時(shí)期，中等收入國(guó)家既未形成發(fā)達(dá)國(guó)家以人力資本積累和科技進(jìn)步為主導(dǎo)的創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，又不具備貧困國(guó)家的低生產(chǎn)成本優(yōu)勢(shì)，而陷入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力不足，國(guó)民收入上升緩慢的局面。因此，這些處于劉易斯“二元經(jīng)濟(jì)”階段的中等收入國(guó)家，陷入中等收入陷阱的核心問(wèn)題在于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)停滯，即各種消極因素共同作用使得經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力不足，同時(shí)又缺乏疏導(dǎo)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力的激勵(lì)機(jī)制，導(dǎo)致人均國(guó)民收入徘徊不前，落入“中等收入陷阱”。

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是一般社會(huì)再生產(chǎn)過(guò)程的共性實(shí)質(zhì)，當(dāng)一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到面臨“中等收入陷阱”問(wèn)題的特定階段時(shí)，可以社會(huì)再生產(chǎn)為切入點(diǎn)，來(lái)揭示生產(chǎn)過(guò)程中人力資本積累與企業(yè)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響機(jī)制，以尋找跨越中等收入陷阱的路徑。

2.1生產(chǎn)過(guò)程中的人力資本

依據(jù)Acemoglu[23]世代交疊模型（OLG）和人力資本門(mén)檻的邏輯，本文的OLG模型假定企業(yè)和勞動(dòng)者的生命分兩個(gè)時(shí)期，連續(xù)變量H為第T代風(fēng)險(xiǎn)中性的勞動(dòng)人口，并將其總數(shù)標(biāo)準(zhǔn)化為1，所以，第T期勞動(dòng)者的總效用如下：

（1）式中的CiT是第T代勞動(dòng)者在第i期的消費(fèi)，年輕時(shí)期為1，老年時(shí)期為2。用時(shí)間偏好率α表示折現(xiàn)率，并將總效用折現(xiàn)到第1期。勞動(dòng)者的效用取決于消費(fèi)，消費(fèi)邊界由工資水平確定，而工資水平取決于企業(yè)創(chuàng)新（A）與勞動(dòng)者人力資本積累（l）共同創(chuàng)造的總產(chǎn)出，因而消費(fèi)者效用函數(shù)也可以用產(chǎn)出函數(shù)地f（A，l）表示。一般來(lái)說(shuō)，勞動(dòng)者獲得人力資本的途徑來(lái)自?xún)煞矫?，一方面是繼承上一代的資本，另一方面源于自我人力資本投資決策，并影響下一代人力資本積累。按照Lucas[24]提出的勞動(dòng)力資本跨期效應(yīng)，第T代第i期出生的勞動(dòng)者以一定的轉(zhuǎn)換效率獲得前一代勞動(dòng)者所積累的全部資本，所以勞動(dòng)者H的在第一期的人力資本總量如（2）所示：

上式中β代表隔代間人力資本轉(zhuǎn)換率，L2T-1代表第T-1代勞動(dòng)者在第2期積累的所有資本，具體表現(xiàn)為∫10l2T-1（H）dl。勞動(dòng)者可在第1期對(duì)自身進(jìn)行教育投資，用以提高第2期的人力資本水平。設(shè)勞動(dòng)力市場(chǎng)出清的情況下，標(biāo)準(zhǔn)化勞動(dòng)者H在第1期投資于教育的時(shí)間比例為π，所以第2期的人力資本水平為：

（3）式中η和ω都是由教育投資引發(fā)的生產(chǎn)能力參數(shù)，表明勞動(dòng)者教育投入回報(bào)以倍數(shù)或指數(shù)的形式呈現(xiàn)。受人力資本跨期效應(yīng)影響，勞動(dòng)者獲取前代人的資本量L1T（H）越多，投資于人力資本積累的產(chǎn)出就越大。所以，對(duì)勞動(dòng)者在第1期和第2期人力資本積累情況的描述，可由（2）和（3）式完成。

2.2科研與創(chuàng)新（R&D）

技術(shù)知識(shí)溢出源于其特有的非競(jìng)爭(zhēng)性和部分排他性，由R&D行為產(chǎn)生的新技術(shù)將隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的不斷運(yùn)轉(zhuǎn)得以普及。假設(shè)企業(yè)承擔(dān)所有R&D投資支出，根據(jù)技術(shù)外部性理論，進(jìn)一步假設(shè)所有企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品f在新技術(shù)出現(xiàn)一定時(shí)期后趨于同質(zhì)，且規(guī)模報(bào)酬不變，可以得出如下生產(chǎn)函數(shù)：

上式中AiT（X）代表企業(yè)X在第i期具備的技術(shù)水平，liT代表同時(shí)期該企業(yè)所雇用勞動(dòng)者的人力資本存量。與勞動(dòng)力人口總數(shù)的標(biāo)準(zhǔn)化相同，假設(shè)將價(jià)格也進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化，則該企業(yè)的總產(chǎn)出為AiT（X）liT。

假設(shè)企業(yè)進(jìn)行R&D投入一旦成功就會(huì)應(yīng)用于產(chǎn)品制造，并決定將第1期所生產(chǎn)總產(chǎn)品中的一定比例φ用于R&D，持續(xù)時(shí)間覆蓋第一期。創(chuàng)新性投入并不與產(chǎn)出成正比，只有當(dāng)?shù)?期的投資取得成果時(shí)，企業(yè)才能在第2期持有新開(kāi)發(fā)技術(shù)的產(chǎn)權(quán)并將這一技術(shù)用于產(chǎn)品生產(chǎn)，由于產(chǎn)權(quán)有效期限和技術(shù)外部性因素的影響，企業(yè)在第2期獨(dú)自享有第一期的科研成果，并且新技術(shù)在第2期結(jié)束后普及所有企業(yè)。由于技術(shù)先進(jìn)與否是一個(gè)相對(duì)概念，R&D投入高低也是比較而言的，只有當(dāng)企業(yè)的科研投入達(dá)到第1期總產(chǎn)出的一定比例〖AKφ-D〗時(shí)，才可能取得創(chuàng)新成果，可能性大小為τ，而且創(chuàng)新一旦成功將對(duì)生產(chǎn)起到較大推動(dòng)作用；若企業(yè)的R&D投資比例達(dá)不到〖AKφ-D〗，則不會(huì)有創(chuàng)新的可能，在每個(gè)企業(yè)的創(chuàng)新可能性是獨(dú)立同分布的情r下，可以把企業(yè)在第2期開(kāi)始前的創(chuàng)新函數(shù)寫(xiě)為：

根據(jù)Agion[25]的思路，企業(yè)R&D投入獲得的新技術(shù)運(yùn)用到產(chǎn)品制造上，最終產(chǎn)品將成比例增加。假設(shè)所有企業(yè)生產(chǎn)初期的技術(shù)水平無(wú)差別，并將起點(diǎn)產(chǎn)品的技術(shù)含量A0標(biāo)準(zhǔn)化，發(fā)生技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)的總產(chǎn)品增加比例為N。進(jìn)一步假定社會(huì)再生產(chǎn)中分配和交換環(huán)節(jié)不存在效率損失，且勞動(dòng)力與企業(yè)的分配份額分別占σ和1-σ，因此第T代第i期的企業(yè)X雇傭勞動(dòng)力工資如下：

（2）、（3）和（6）式聯(lián)合說(shuō)明，勞動(dòng)者從上一代繼承的人力資本存量越多，投資于教育后獲得的產(chǎn)出越大，但同時(shí)也將增加勞動(dòng)者獲取工資收入的機(jī)會(huì)成本。勞動(dòng)者在第1期進(jìn)行人力資本投資的決策會(huì)影響其在第2期的期望工資大小，同時(shí)，勞動(dòng)者第2期的期望工資水平還與其所在企業(yè)的創(chuàng)新水平密切相關(guān)。按照（5）式中明確給出參數(shù)為ξ的泊松分布，即企業(yè)發(fā)生創(chuàng)新的可能性概率分布，可以得出勞動(dòng)者第2期的期望工資如下：

2.3人力資本瓶頸和創(chuàng)新不足約束下的中等收入陷阱鎖入路徑

在社會(huì)再生產(chǎn)滿(mǎn)足上述分析思路的前提下，第T代企業(yè)X和勞動(dòng)者L分別將科技創(chuàng)新成果和跨期積累的人力資本運(yùn)用于生產(chǎn)環(huán)節(jié)，（1）式中勞動(dòng)者跨期效用最大化預(yù)算約束條件如下：

在人力資本風(fēng)險(xiǎn)中性條件下，勞動(dòng)者將對(duì)第1期投資于人力資本積累的時(shí)間比例π進(jìn)行決策，從而使個(gè)人收入，即跨期效用達(dá)到最大。將（2）、（3）、（6）、（7）式分別代入上述不

構(gòu)造Lagrange函數(shù)并求解一階條件可得，標(biāo)準(zhǔn)化勞動(dòng)者第1期用于人力資本積累的時(shí)間比例的均衡解有以下兩個(gè)：

（5）和（9）式聯(lián)合說(shuō)明，勞動(dòng)力進(jìn)行人力資本投資的決策還取決于企業(yè)R&D行為。排除勞動(dòng)者將第1期全部時(shí)間用于人力資本投資的極端情況，進(jìn)一步只討論勞動(dòng)者該期人力資本投入的最優(yōu)時(shí)間比例π大于0小于1的情況，所以可以得出：

上式說(shuō)明，當(dāng)企業(yè)R&D投入沒(méi)有達(dá)到一定水平時(shí)，不僅難以獲得創(chuàng)新成果，勞動(dòng)力對(duì)于自身的人力資本投資決策也會(huì)因此保持不變；只有當(dāng)企業(yè)R&D投入取得實(shí)效時(shí)，勞動(dòng)者進(jìn)行人力資本投資的時(shí)間比例才會(huì)發(fā)生改變。所以，當(dāng)一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到特定階段，社會(huì)再生產(chǎn)會(huì)遇到人力資本瓶頸，只有對(duì)其實(shí)現(xiàn)突破，才能為更高水平的增長(zhǎng)提供有效動(dòng)力。

第1期不采取R&D行為的情況下，標(biāo)準(zhǔn)化企業(yè)僅使用已有技術(shù)所創(chuàng)造的期望產(chǎn)出f（X0）表達(dá)式為：

第1期采取R&D行為的情況下，企業(yè)將投入一定比例的最終產(chǎn)品，可以得出標(biāo)準(zhǔn)化企業(yè)創(chuàng)造的期望產(chǎn)出f（X1）表達(dá)式為：

（12）、（13）兩式說(shuō)明，企業(yè)采取R&D行為的期望產(chǎn)出水平，也有賴(lài)于勞動(dòng)者在第1期人力資本投資偏好π的大小，因而在生產(chǎn)環(huán)節(jié)中，勞動(dòng)者的人力資本投入與企業(yè)的R&D行為呈現(xiàn)比較顯著的策略性互補(bǔ)效應(yīng)。顯而易見(jiàn)，在社會(huì)再生產(chǎn)過(guò)程中，處于特定發(fā)展階段的經(jīng)濟(jì)體同樣會(huì)遭遇科技創(chuàng)新能力不足的約束，要獲得更高的產(chǎn)出水平，就必須擺脫這一束縛。

一方面，企業(yè)采取R&D行為，勞動(dòng)者將在期望工資上升的激勵(lì)下進(jìn)行人力資本投資，突破人力資本瓶頸；另一方面，高水平的人力資本投入對(duì)企業(yè)因R&D行為而提高期望產(chǎn)出形成反相促進(jìn)，擺脫創(chuàng)新能力不足的約束。此時(shí)ξ=τ、π=πτ，從而有f（X1）>f（X0），根據(jù)（12）、（13）式，導(dǎo)出高收入均衡滿(mǎn)足條件如下：

否則，如果企業(yè)采取R&D行為的成本大于期望產(chǎn)出水平，引起創(chuàng)新能力不足，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)只能依靠人力資本投入提供動(dòng)力，此時(shí)，勞動(dòng)者意識(shí)到企業(yè)缺乏創(chuàng)新激勵(lì)，從而改變投資策略，減少自身在人力資本積累方面的支出。這種消極的連鎖影響是經(jīng)濟(jì)體處于中等收入均衡的重要原因之一。此時(shí)π=π0，根據(jù)f（X1）

由上式可知，當(dāng)企業(yè)R&D行為因缺乏激勵(lì)而導(dǎo)致創(chuàng)新能力不足時(shí)，勞動(dòng)者對(duì)教育和培訓(xùn)的投入也相應(yīng)較低，難以突破人力資本瓶頸，造成勞動(dòng)者工資收入較少，企業(yè)產(chǎn)出水平低下。最后必然導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增速緩慢甚至陷入停滯，形成中等收入陷阱鎖入。

2.4兩種均衡條件下的勞動(dòng)產(chǎn)出期望增長(zhǎng)率

根據(jù)上述假設(shè)和分析近路，可以進(jìn)一步確定處于高收入均衡和中等收入均衡發(fā)展階段的產(chǎn)出增長(zhǎng)率。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率是一個(gè)主要受創(chuàng)新和人力資本因素影響的變量，遵循這一思路，再結(jié)合勞動(dòng)力總數(shù)標(biāo)準(zhǔn)化為1條件下勞均產(chǎn)出f1T[X（A，l）]可表示為∫10A1T（X）l1TdX，從而得出單位人力資本產(chǎn)出期望增長(zhǎng)率表達(dá)式如下：

其中EXyT+1和yT分別為T(mén)期和T+1期的勞均產(chǎn)出水平，是企業(yè)R&D投入和勞動(dòng)者人力資本積累的函數(shù)。根據(jù)理性人假設(shè)，企業(yè)與勞動(dòng)者都能準(zhǔn)確判斷對(duì)方的行為，隨后作出最優(yōu)投資選擇。由企業(yè)創(chuàng)新成功率服從獨(dú)立同分布可知T+1期的產(chǎn)出水平為log[（1-ξ）+ξN]A1T（X）；根據(jù)（3）式可得勞動(dòng)者在T+1期的人力資本水平為βl1T∫10[1+ηπ（X）ω]dX，因而，人力資本轉(zhuǎn)換率β和投資選擇π的大小決定勞動(dòng)力期望增長(zhǎng)率進(jìn)而決定產(chǎn)出增長(zhǎng)率。所以，撾蝗肆ψ時(shí)駒詬呤杖刖衡狀態(tài)時(shí)期望產(chǎn)出增長(zhǎng)率為：

根據(jù)（17）、（18）兩式可知，不同國(guó)家或者同一國(guó)家內(nèi)不同區(qū)域的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)均衡狀態(tài)，因R&D和人力資本投資水平的不同而存在差異。在兩種投資活動(dòng)相對(duì)盛行的區(qū)域，企業(yè)創(chuàng)新與勞動(dòng)力資本積累可以形成策略性互補(bǔ)效應(yīng)，擺脫社會(huì)在生產(chǎn)過(guò)程中的技術(shù)和人力資本約束，帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行于高收入均衡狀態(tài)；但對(duì)于創(chuàng)新和人力資本投資相對(duì)滯后的區(qū)域，技術(shù)水平和勞動(dòng)力素質(zhì)難以保證社會(huì)再生產(chǎn)過(guò)程的順利推進(jìn)，就必然導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期處于中等收入均衡狀態(tài)。所以，中等收入國(guó)家不能完成經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力轉(zhuǎn)換的主要因素：一是國(guó)內(nèi)科創(chuàng)主體相對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)差距縮小，外資驅(qū)動(dòng)型技術(shù)創(chuàng)新逐漸弱化；二是自主創(chuàng)新型科創(chuàng)體系又尚未形成，人力資本積累水平不足等原因不能滿(mǎn)足企業(yè)突破投入―產(chǎn)出閥值，導(dǎo)致生產(chǎn)能力低下，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)后勁乏力；如果不能在人力資本積累、創(chuàng)新能力提升等方面盡快作出調(diào)整，中等收入國(guó)家將經(jīng)受本國(guó)不利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)因素的長(zhǎng)期束縛，落入“中等收入陷阱”。

2.5推論

上述理論研究表明，當(dāng)一國(guó)或某一區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展到中等收入階段，人力資本水平和創(chuàng)新能力很可能成為落入“中等收入陷阱”先決條件，因而我們得出以下推論：

推論一：人力資本積累與科技創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)存在協(xié)同效應(yīng)；

推論二：這種協(xié)同效應(yīng)取決于人力資本的類(lèi)型差異。

本文通過(guò)對(duì)中國(guó)1998―2014年各省和直轄市（除青海、、寧夏）相關(guān)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)，對(duì)理論研究得出的推論進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，討論不同類(lèi)型人力資本與創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的具體影響。

3人力資本積累、企業(yè)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響的實(shí)證檢驗(yàn)

3.1指標(biāo)說(shuō)明與數(shù)據(jù)選取

經(jīng)驗(yàn)研究將中國(guó)人口受教育程度分為文盲、小學(xué)、初中、高中、專(zhuān)科及以上5個(gè)層次，國(guó)內(nèi)學(xué)者在此基礎(chǔ)上進(jìn)行人力資本類(lèi)別劃分。在各地區(qū)總?cè)肆Y本積累水平（hr0）給定的情況下，本文將初中及以下學(xué)歷歸類(lèi)為下中等人力資本（hrx），高中及以上學(xué)歷歸類(lèi)為上中等人力資本（hrs）。由《中國(guó)教育統(tǒng)計(jì)年鑒》（2009）中1996―2008全國(guó)各級(jí)學(xué)校生均預(yù)算內(nèi)教育支出原始數(shù)據(jù)估算出兩類(lèi)人力資本教育支出的教育支出總額占比，并結(jié)合各地區(qū)教育支出核算兩類(lèi)人力資本的積累水平。國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)中創(chuàng)新水平的分析指標(biāo)主要包括：授權(quán)專(zhuān)利數(shù)、研究與開(kāi)發(fā)支出和從事科研人員數(shù)等。本文根據(jù)數(shù)據(jù)的可得性，以中國(guó)各地區(qū)科學(xué)技術(shù)支出（rad）衡量創(chuàng)新水平。根據(jù)相關(guān)領(lǐng)域?qū)W者的研究和中國(guó)要素驅(qū)動(dòng)型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的實(shí)際情況，固定資產(chǎn)投資支出（inve）是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的最重要影響因素，因而本文將各省份固定資產(chǎn)投資總額和醫(yī)療衛(wèi)生支出（heac）作為控制變量。我們使用中國(guó)28個(gè)地區(qū)（除青海、、寧夏）1998―2014共17年樣本分析人力資本與創(chuàng)新水平對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，包括各省份GDP在內(nèi)的所有數(shù)據(jù)均源于中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)中和國(guó)泰安數(shù)據(jù)庫(kù)，并且，為了更好地研究變量間的增長(zhǎng)關(guān)系，上述所有數(shù)據(jù)均進(jìn)行對(duì)數(shù)化，處理結(jié)果的統(tǒng)計(jì)描述如表1所示。

3.2兩類(lèi)人力資本積累與創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響對(duì)比

本文在分析人力資本積累和創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響的基礎(chǔ)上，分別對(duì)不同人力資本積累水平及其與創(chuàng)新的互動(dòng)共同對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響進(jìn)行考量，由此得出的計(jì)量模型如下：

上式中，lngdp為各地區(qū)生產(chǎn)總值的對(duì)數(shù)，lnhri（i=0，x，s）和lnrad分別為各地區(qū)人力資本積累水平的對(duì)數(shù)值和創(chuàng)新水平的對(duì)數(shù)值，lnhri&rad則代表各地區(qū)人力資本積累

3）的回歸結(jié)果為負(fù)，說(shuō)明各系數(shù)對(duì)應(yīng)的自變量對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有消極影響，反之則會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。為緩解回歸分析中可能存在的內(nèi)生性問(wèn)題，我們?cè)诠潭ㄐ?yīng)模型中引入的控制向量X是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的其他影響因子，在本文中主要體現(xiàn)為固定資本投資支出和醫(yī)療衛(wèi)生支出。具體回歸結(jié)果如表2所示。

模型（Ⅰ）表示總體人力資本積累與創(chuàng)新水平對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響；模型（Ⅱ）表示下中等人力資本積累、創(chuàng)新以及二者的協(xié)同關(guān)系對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響；模型（Ⅲ）表示上中等人力資本積累、創(chuàng)新以及二者的協(xié)同關(guān)系對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響；模型（Ⅳ）表示兩種人力資本積累、創(chuàng)新以及這兩種資本與創(chuàng)新的協(xié)同關(guān)系對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。

上述四個(gè)模型中，各層次人力資本積累水平和創(chuàng)新都會(huì)在不同程度上促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。模型（Ⅰ）中總體人力資本積累水平和創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用顯著為正，總體人力資本積累增加1%，會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)0.478%；創(chuàng)新水平提高1%，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)會(huì)提高0.176個(gè)百分點(diǎn)。

在模型（Ⅱ）中，如果下中等層次的人力資本積累、創(chuàng)新水平各提高1%，分別會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)0.537%和0.219%，說(shuō)明初中及以下的基礎(chǔ)性教育和創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有重要作用，然而，當(dāng)這一層次的人力資本積累水平與創(chuàng)新相結(jié)合產(chǎn)生協(xié)同關(guān)系后，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的回歸系數(shù)為負(fù)。由回歸結(jié)果可知，當(dāng)這一交互指標(biāo)增加1%時(shí)，經(jīng)濟(jì)將回落0.047%。說(shuō)明初中及以下文化程度群體與創(chuàng)新未能形成積極的互動(dòng)關(guān)系，僅具備初中及以下學(xué)歷學(xué)習(xí)和使用先進(jìn)技術(shù)的能力有限，難以滿(mǎn)足創(chuàng)新需求，阻礙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

模型（Ⅲ）的回歸結(jié)果表明，當(dāng)上中等層次的人力資本積累水平提高1%，會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)0.302%，說(shuō)明高中

及以上學(xué)歷人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)同樣具有重要作用，并且，當(dāng)這一層次的人力資本積累水平與創(chuàng)新相結(jié)合產(chǎn)生協(xié)同關(guān)系后，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的回歸系數(shù)顯著為正。在回歸結(jié)果中，該指標(biāo)增加1%會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)0.176%，可見(jiàn)具備高中及以上學(xué)歷群體傾向于“干中學(xué)”，而且有利于開(kāi)展技術(shù)和新產(chǎn)品的研發(fā)活動(dòng)，是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要驅(qū)動(dòng)因素。

模型（Ⅳ）將兩類(lèi)層次的人力資本納入同一分析框架，結(jié)果與模型（Ⅱ）和（Ⅲ）非常接近，lnhrx&rad和lnhrs&rad的回歸系數(shù)還是一負(fù)一正，當(dāng)兩項(xiàng)指標(biāo)正向變動(dòng)1%時(shí)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)分別降低-0.047%和增加0.219%。也就是說(shuō)，上中等層次人力資本積累與創(chuàng)新的協(xié)同效應(yīng)可以帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；而下中等層次人力資本與創(chuàng)新的協(xié)同效應(yīng)作用恰好相反，會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)造成阻礙。因而，不同層次的人力資本積累與創(chuàng)新的協(xié)同效應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響存在顯著差異。

4主要結(jié)論與政策思路

現(xiàn)有的理論研究和實(shí)證研究表明，一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的穩(wěn)態(tài)增長(zhǎng)率既有可能是高創(chuàng)新投入下的高速增長(zhǎng)率，也有可能是低創(chuàng)新投入下的低速增長(zhǎng)率，當(dāng)經(jīng)濟(jì)體長(zhǎng)期處于低創(chuàng)新投入下的低速狀態(tài)時(shí)，就意味著該經(jīng)濟(jì)體邁入了“中等收入陷阱”。

從宏觀層面來(lái)看，提升科技創(chuàng)新投入強(qiáng)度能夠讓其跨越“中等收入陷阱”，增進(jìn)整個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的福祉，但在微觀層面，根據(jù)本研究的世代交替模型，由于創(chuàng)新投入產(chǎn)生的競(jìng)爭(zhēng)力是一個(gè)相對(duì)概念，當(dāng)企業(yè)不具備創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)時(shí)，創(chuàng)新投入不會(huì)促進(jìn)產(chǎn)出的增加，只會(huì)增大企業(yè)成本；并且企業(yè)的決策行為，還將直接影響居民工資水平，如果企業(yè)不增加創(chuàng)新投入，那么勞動(dòng)力進(jìn)行人力資本投資將變得“不合算”。在此情形下，整個(gè)經(jīng)濟(jì)體無(wú)論是企業(yè)的研發(fā)支出，還是勞動(dòng)力的人力資本投入都會(huì)比較低。根據(jù)內(nèi)生增長(zhǎng)理論，這樣的經(jīng)濟(jì)體將步入要素驅(qū)動(dòng)的低水平穩(wěn)態(tài)。

以1998―2014年中國(guó)28省市（除青海、、寧夏）的初中及以下學(xué)歷教育支出、高中及以上學(xué)歷教育支出、科學(xué)技術(shù)支出、固定資產(chǎn)投資支出、醫(yī)療衛(wèi)生支出作為數(shù)據(jù)樣本，通過(guò)回歸分析發(fā)現(xiàn)，目前中國(guó)人力資本積累與企業(yè)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的拉動(dòng)作用較大，創(chuàng)新水平、人力資本積累每增加1個(gè)百分點(diǎn)將分別拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)0.18和0.48個(gè)百分點(diǎn)。進(jìn)一步分解下中等層次的人力資本積累、上中等層次的人力資本積累的增長(zhǎng)拉動(dòng)，初中及以下學(xué)歷教育支出、高中及以上學(xué)歷教育支出每增加1個(gè)百分點(diǎn)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的拉動(dòng)則分別為-0.05、1.76個(gè)百分點(diǎn)。數(shù)據(jù)分析結(jié)果表明，中國(guó)的人力資本投資與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)總體上是協(xié)調(diào)的，不斷加大人力資本投資能夠帶動(dòng)中國(guó)跨越“中等收入陷阱”，但中低層次人力資本投資對(duì)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用不顯著，成為中國(guó)進(jìn)入高收入國(guó)家行列的重要障礙。

基于本研究的理論分析和中國(guó)的實(shí)證結(jié)果，中國(guó)要跨越中等收入陷阱應(yīng)在以下三個(gè)方面著力：①著力提升科技創(chuàng)新能力，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新的主觀能動(dòng)性，科學(xué)構(gòu)建產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律體系，維護(hù)創(chuàng)新主體對(duì)于運(yùn)用和轉(zhuǎn)讓科研成果的合法權(quán)益，營(yíng)造公平、誠(chéng)信的市場(chǎng)環(huán)境，促進(jìn)形成企業(yè)家倡導(dǎo)企業(yè)科研創(chuàng)新的機(jī)制，注重對(duì)民營(yíng)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的資金支持，引導(dǎo)骨干民營(yíng)企業(yè)的科研方向，整體提升企I核心競(jìng)爭(zhēng)力；②著力構(gòu)建培育高素質(zhì)人才的教育體系，推進(jìn)教育體制改革，優(yōu)化教育投入結(jié)構(gòu)，構(gòu)建各環(huán)相匹配的人才培養(yǎng)機(jī)制，穩(wěn)步提升高等教育入學(xué)率，加強(qiáng)高等教育辦學(xué)質(zhì)量，鼓勵(lì)教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)適度創(chuàng)新，推動(dòng)培訓(xùn)方式項(xiàng)目化、訂單化，針對(duì)崗位需求擴(kuò)充勞動(dòng)者知識(shí)和技術(shù)儲(chǔ)備；③著力降低初中及以下人口的規(guī)模與比例，依據(jù)創(chuàng)新型人才培養(yǎng)目標(biāo)，擴(kuò)大教育類(lèi)財(cái)政支出，延長(zhǎng)義務(wù)教育年限，讓國(guó)民享有更多受教育的權(quán)利，鼓勵(lì)優(yōu)質(zhì)教育資源向不發(fā)達(dá)地區(qū)適度轉(zhuǎn)移，關(guān)注偏遠(yuǎn)地區(qū)貧困人群的入學(xué)情況，努力為窮人提供公平發(fā)展的機(jī)會(huì)。

參考文獻(xiàn)（References）

[1]GILL I S， KHARAS H.An East Asian renaissance： ideas for economic growth [R]. World Bank，2007.

[2]劉偉.如何跨越中等收入陷阱――“十三五”中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展前瞻[J]. 開(kāi)發(fā)性金融研究，2016（1）： 9-15.[LIU Wei.How to overcome the middleincome trap： ‘Thirteenth Fiveyear’ China economic development prospects[J]. Developmental financial research，2016（1）：9-15.]

[3]徐瑾. 中等收入陷阱研究評(píng)述――兼對(duì)“東亞增長(zhǎng)模式”的思考及啟示[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)，2014（5）： 96-103. [XU Jin.Reviewing the middleincome trap research： also on the ‘East Asian Growth Model’ reflection and enlightenment[J]. Economics information，2014 （5）： 96-103.]

[4]EICHENGREEN B， PARK D， SHIN K. When fast growing economies slow down： international evidence and implications for China [J]. Asian economic papers， 2012， 11（1）： 42-87.

[5]張曉晶. 跨越中等收入陷阱：國(guó)際經(jīng)驗(yàn)與中國(guó)出路[J].國(guó)際經(jīng)濟(jì)評(píng)論，2015（6）： 27-32. [ZHANG Xiaojing.Avoiding the middleincome trap：international experiences and China’s way out[J]. International economics review， 2015（6）：27-32.]

[6]張旭華. 中等收入陷阱的成因假說(shuō)、經(jīng)驗(yàn)比較與對(duì)策研究[J]. 改革與戰(zhàn)略，2014（10）： 23-28. [ZHANG Xuhua. On the hypothesis of causes， experience comparison and countermeasures about middleincome trap[J].Reformation and strategy，2014（10）：23-28.]

[7]FELIPE J. Tracking the middleincome trap：what is it， who is in it，and why？ [M]. New York： Levy Economics Institute，Bard College，2012：715.

[8]張平.中等收入陷阱的經(jīng)驗(yàn)特征、理論解釋和政策選擇[J]. 國(guó)際經(jīng)濟(jì)評(píng)論， 2015（6）：49-54. [ZHANG Ping. Empirical characteristics，theoretical explanation and policy choice of middleincome trap[J]. International economics review， 2015（6）：49-54.]

[9]丁一凡.中國(guó)會(huì)不會(huì)重蹈拉美和東亞經(jīng)濟(jì)體的覆轍？[J].國(guó)際經(jīng)濟(jì)評(píng)論， 2015（6）： 43-48. [DING Yifan.Will China repeat the mistake of Latin American and East Asian economies？ [J]. International economics review， 2015（6）：43-48.]

[10]焦曉云. “中等收入陷阱”的國(guó)際觀照與中國(guó)的應(yīng)對(duì)策略[J]. 當(dāng)代經(jīng)濟(jì)管理，2016（4）：1-5. [JIAO Xiaoyun.The international experience of striding over the middleincome trapand China’s strategy[J]. Contemporary economic management，2016（4）：1-5.]

[11]師旭輝. 現(xiàn)階段我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)特征與宏觀政策取向――基于“中等收入陷阱”的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)[J]. 經(jīng)濟(jì)研究參考，2014（49）： 49-58. [SHI Xuhui. China’s economic and social characteristics and macro policy orientation at present： based on international experiences of middleincome trap[J].Review of economic research，2014（49）：49-58.]

[12]張德榮.“中等收入陷阱”發(fā)生機(jī)理與中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的階段行動(dòng)力[J]. 濟(jì)研究，2013（9）： 17-29. [ZHANG Derong.The mechanism of middleincome trap and the potential factors influencing China’s economic growth[J]. Economic research journal，2013（9）： 17-29.]

[13]郭真，鄭芳.國(guó)家重要戰(zhàn)略機(jī)遇期的歷史和國(guó)際維度審視[J].社會(huì)主義研究，2011（4）： 135-139. [GUO Zhen，ZHENG fang. The history and international dimension of national important strategic opportunities period[J]. Socialism research，2011（4）：135-139.]

[14]陳健. 市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與中等收入陷阱[J]. 河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)學(xué)報(bào)，2016（1）： 68-72. [CHEN Jian.Market structure and the middleincome trap[J]. Journal of Hebei University of Economics and Trade，2016（1）：68-72.]

[15]賀大興， 姚洋. 不平等、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和中等收入陷阱[J]. 當(dāng)代經(jīng)濟(jì)科學(xué)， 2014（5）： 1-9. [HE Daxing，YAO Yang.Inequality， economic growth and middleincome trap[J].Modern economic science， 2014（5）： 1-9.]

[16]代法濤. 跨越“中等收入陷阱”：理論、經(jīng)驗(yàn)和對(duì)策[J]. 財(cái)經(jīng)研究，2014（2）： 55-63. [DAI Fatao.Striding across the middleincome trap：theory，experience and countermeasures[J]. Journal of finance and economics， 2014（2）： 55-63.]

[17]秦佳，李建民. 人口年g結(jié)構(gòu)、就業(yè)水平與中等收入陷阱[J]. 中國(guó)人口科學(xué)，2014（2）： 32-43. [QIN Jia，LI Jianmin.Population age structure，employment and escaping from the middleincome trap：an empirical analysis of 29 countries[J]. Chinese journal of population science，2014（2）：32-43.]

[18]戰(zhàn)明華， 王曉軍， 史晉川. 部門(mén)異質(zhì)性與中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的多重均衡[J]. 財(cái)經(jīng)研究，2014（3）：30-41. [ZHAN Minghua，WANG Xiaojun，SHI Jinchuan.The heterogeneity of sector investment and multiple equilibrium of economic growth in China [J]. Journal of finance and economics， 2014（3）：30-41.]

[19]龔剛.論新常態(tài)下的供給側(cè)改革[J]. 南開(kāi)大學(xué)學(xué)報(bào)，2016（2）： 13-20. [GONG Gang. On the supplyside reform under the new normalof Chinese economy[J]. Acta scientiarum naturallum universitatis nankaiensis，2016（2）：13-20.]

[20]劉馨穎.日本跨越“中等收入陷阱”的經(jīng)驗(yàn)和啟示[J].稅務(wù)研究，2015（11）： 72-79. [LIU Xinying.Japan overcome the middleincome trap experience and enlightenment[J]. Taxation research， 2015（11）： 72-79.]

[21]李實(shí)，萬(wàn)海遠(yuǎn).勞動(dòng)力市場(chǎng)培育與中等收入陷阱[J].經(jīng)濟(jì)研究，2014（4）： 188-191.[LI Shi，WAN Haiyuan.Labor market cultivation and middleincome trap[J]. Economic research journal，2014（4）：188-191.]

[22]AGENOR P，CANUTO O.Middleincome traps[R]. World Bank， 2012.

[23]ACEMOGLU D. Search in the labour market， incomplete contracts and growth[R]. CEPR， 1994.

[24]LUCAS R E. On the mechanism of economic development[J]. Journal of monetary economics， 1988，22（1）：3-42.

[25]AGION P， HOWITT P. A model of growth through creative destruction[J]. Econometrica， 1992， 60（2）： 323-351.

[26]方栓喜. 擴(kuò)大中等收入群體的體制創(chuàng)新[J]. 經(jīng)濟(jì)與管理評(píng)論，2016（6）：10-15. [FANG Shuanxi. The system innovation to expand the middleincome groups[J]. Review of economy and management， 2016（6）：10-15.]

[27]王增文. 貧困惡性循環(huán)、福利依賴(lài)與再就業(yè)收入[J]. 中國(guó)人口?資源與環(huán)境， 2013， 23（1）： 132-136. [WANG Zengwen. Vicious spiral of poverty， welfare dependence and reemployment income[J]. China population， resources and environment， 2013， 23（1）：132-136.]

作者簡(jiǎn)介：王少?lài)?guó)，博士，教授，博導(dǎo)，主要研究方向?yàn)橐厥袌?chǎng)與收入分配。Email：。

第4篇：資本積累范文

關(guān)鍵詞:教育支出人力資本積累全要素生產(chǎn)率SVAR

理論綜述

人力資本是影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)及社會(huì)生產(chǎn)效率的一個(gè)重要因素,教育是人力資本積累的一種重要途徑。已有研究大多基于分析人力資本的形成和其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響方面,如D.W.Jorgenson&B.M.Fraumeni(1992),TomKrebs(2003),楊建芳等(2006),劉長(zhǎng)生、簡(jiǎn)玉峰(2009)等。然而,在追求“科學(xué)發(fā)展”和“可持續(xù)發(fā)展”的今天,單純的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)不免顯得單薄。本文重點(diǎn)研究人力資本積累同社會(huì)生產(chǎn)效率改進(jìn)之間的動(dòng)態(tài)關(guān)系。

國(guó)內(nèi)學(xué)者許和連、亓朋、祝樹(shù)金(2006)在新增長(zhǎng)理論框架下,通過(guò)一個(gè)用貿(mào)易開(kāi)放度和人力資本內(nèi)生化全要素生產(chǎn)率的估計(jì)模型,分析了人力資本在生產(chǎn)函數(shù)中的作用及其對(duì)中國(guó)全要素生產(chǎn)率的影響。結(jié)果表明:人力資本積累有助于提高物質(zhì)資本的利用率,人力資本積累水平的提高對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響比對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響更加直接,它通過(guò)影響全要素生產(chǎn)率而作用于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。李志俊、郭劍雄(2007)分析發(fā)現(xiàn),1995年以后農(nóng)業(yè)技術(shù)效率低下成為中國(guó)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的瓶頸,而改變農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)形式與提升農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力人力資本水平是提升農(nóng)業(yè)純技術(shù)效率和規(guī)模效率進(jìn)而提高技術(shù)效率的重要途徑。

國(guó)外學(xué)者Huffman(1985)認(rèn)為教育是一種提升知識(shí)和信息獲取能力的鍛煉過(guò)程,而這些知識(shí)和能力是在一個(gè)變化中的經(jīng)濟(jì)和物質(zhì)環(huán)境下做出決策所必須的。S.E.Stefanou&SwatiSaxena(1988)提出一個(gè)包含直接影響效率水平的人力資本因素的無(wú)邊界利潤(rùn)函數(shù)方法估計(jì)配置效率,并將其運(yùn)用于美國(guó)賓夕法尼亞州奶制品市場(chǎng),結(jié)果顯示教育和經(jīng)驗(yàn)都對(duì)效率水平具有顯著影響,同時(shí)通過(guò)優(yōu)化教育和經(jīng)驗(yàn)的組合配置,相對(duì)效率能夠得到顯著的提高。M.M.Salinas-Jimenezet.(2006)采用生產(chǎn)邊界分析方法,將歐洲1980-1997年的勞動(dòng)生產(chǎn)率增長(zhǎng)分解為效率改進(jìn)、技術(shù)進(jìn)步和資本積累,結(jié)果表明物質(zhì)和人力資本積累是推動(dòng)歐洲經(jīng)濟(jì)勞動(dòng)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的重要因素。

現(xiàn)有文獻(xiàn)都只是局限于人力資本水平本身同生產(chǎn)效率的關(guān)系分析,對(duì)于人力資本水平積累自身的形成路徑與深化顯然還分析不夠。

理論模型

本文在Lucas(1988)人力資本積累的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型中,進(jìn)一步加入政府教育投資因素,并在該模型的基礎(chǔ)上,進(jìn)一步推導(dǎo)政府教育投資對(duì)社會(huì)生產(chǎn)效率改進(jìn)的傳導(dǎo)機(jī)制。

(1)

其中,Y代表社會(huì)總產(chǎn)出;A為全要素生產(chǎn)率;K為資本投入量;L為勞動(dòng)投入量;為就業(yè)人員的平均受教育年限。進(jìn)一步假設(shè),人力資本是全社會(huì)財(cái)政教育投資等因素的函數(shù),函數(shù)設(shè)定成指數(shù)形式,其中η0為常數(shù)。

(2)

將(2)式代入(1)式,則最終的社會(huì)生產(chǎn)函數(shù)形式可以寫(xiě)成:

(3)

根據(jù)Solow()的社會(huì)生產(chǎn)效率推導(dǎo)過(guò)程,可以得到:

(4)

其中:和分別表示生產(chǎn)技術(shù)或技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)出、實(shí)物資本、勞動(dòng)力、單位人力資本、教育投入規(guī)模,以及影響人力資本積累的非教育因素的增長(zhǎng)率。、、、、、、分別為各自對(duì)時(shí)間t的導(dǎo)數(shù),表示變量的時(shí)間變化度。最后將財(cái)政教育支出、人力資本積累和社會(huì)生產(chǎn)效率的傳導(dǎo)機(jī)制表示為:(5)

指標(biāo)、數(shù)據(jù)與技術(shù)方法

(一)數(shù)據(jù)與指標(biāo)選取

本文的計(jì)量分析基于我國(guó)1979-2008年的宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù),除特殊說(shuō)明以外,原始數(shù)據(jù)均來(lái)源于歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》,部分缺失數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》等。所有的絕對(duì)量數(shù)據(jù)均采用1979年為基期的GDP平減指數(shù)進(jìn)行消脹處理。文中全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)指數(shù)(tfpch)通過(guò)Malmquist指數(shù)法測(cè)算得到,為當(dāng)年社會(huì)生產(chǎn)效率相對(duì)于上一年度的環(huán)比增長(zhǎng)指數(shù)。全要素生產(chǎn)率測(cè)度,以社會(huì)年度勞動(dòng)投入(本文年度三大產(chǎn)業(yè)社會(huì)從業(yè)總?cè)藬?shù),以年初從業(yè)人數(shù)和年末從業(yè)人數(shù)的平均值計(jì)算得到。),資本存量為投入變量,本文資本存量采用永續(xù)盤(pán)存法度量,其基本公式如下:,其中和為第t年合第t-1年的資本存量,為資本折舊率,為第t年凈投資量。對(duì)資本存量測(cè)度關(guān)鍵在于確定四個(gè)變量:基年資本存量、資本折舊率、當(dāng)年凈投資和固定資本投資價(jià)格指數(shù)。本文以1978年為基年,其數(shù)據(jù)來(lái)源于孫敬水、董亞娟(2007)。將每年的固定資本形成總額通過(guò)固定資本投資價(jià)格指數(shù)折算到基年作為當(dāng)年凈投資量,資本折現(xiàn)率為王小魯(2000)給出的5%。;以年度不變價(jià)生產(chǎn)總值為產(chǎn)出,采用非參數(shù)的Malmquist指數(shù)法求解得到,各變量都進(jìn)行對(duì)數(shù)化處理。

預(yù)算內(nèi)各項(xiàng)財(cái)政支出的規(guī)模大小,代表政府對(duì)社會(huì)該方面事務(wù)支持的力度。本文財(cái)政教育支出指標(biāo)采用國(guó)家財(cái)政預(yù)算內(nèi)教育支出統(tǒng)計(jì)口徑,未包括教育費(fèi)附加。筆者認(rèn)為,這種規(guī)范性的確切的統(tǒng)計(jì)口徑能夠保證文章分析結(jié)論的可信度。對(duì)于人力資本存量的測(cè)算,筆者采用Barro&Lee(1993,1996,2000)提出的受教育年限法,該方法先將勞動(dòng)力分類(lèi),然后按照不同類(lèi)別人力資本的人數(shù)和不同權(quán)重,對(duì)其進(jìn)行加權(quán)求和,即可得到總的人力資本存量。此方法計(jì)算簡(jiǎn)明扼要,而且數(shù)據(jù)具有可得性和精確性,不足之處在于其忽略了知識(shí)積累效應(yīng)。但是通過(guò)比較所有計(jì)算人力資本方法的優(yōu)缺點(diǎn),使用“受教育年限法”計(jì)算的人力資本存量比其他方法更加接近于實(shí)際情況。因此,本文采用該方法估計(jì)人力資本存量。結(jié)合我國(guó)既有的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)特點(diǎn),采用以下公式計(jì)算:Ht=htlt,其中ht表示第t年年末的平均受教育年限,lt表示第t年年末的從業(yè)人員數(shù)。為了反映該年度人力資本積累的增量情況,采用Humant=Ht-Ht-1的方法計(jì)算得出第t年度人力資本的社會(huì)積累增量。

(二)技術(shù)方法

簡(jiǎn)化形式向量自回歸(VAR)模型結(jié)構(gòu),它僅僅是總結(jié)數(shù)據(jù)動(dòng)態(tài)特征的一個(gè)工具,如果不考慮特定的結(jié)構(gòu),就很難理解這種簡(jiǎn)化形式的VAR模型(Cooley&LeRoy,1985)。同時(shí),VAR模型中變量間的當(dāng)期關(guān)系被隱藏在誤差項(xiàng)相關(guān)關(guān)系結(jié)構(gòu)中,并存在參數(shù)過(guò)多問(wèn)題,Sims(1980,1986)、Ber-nanke(1986)、Shapiro&Watson(1988)提出結(jié)構(gòu)向量自回歸的SVAR模型,在包含變量之間當(dāng)期關(guān)系的同時(shí),通過(guò)對(duì)參數(shù)空間施加約束條件減少所估計(jì)的參數(shù)。對(duì)這類(lèi)模型的識(shí)別主要集中在殘差系統(tǒng),殘差系統(tǒng)可以解釋為外生沖擊或者外生沖擊的線性組合。本文建立財(cái)政教育支出、人力資本積累和社會(huì)生產(chǎn)效率的三元AB-型的SVAR(3)模型,它既反映內(nèi)生變量之間的同期關(guān)系,又可以反映模型系統(tǒng)對(duì)獨(dú)立隨機(jī)擾動(dòng)ut沖擊的響應(yīng),模型形式如下:

,t=1,2,...,T

其中變量和參數(shù)矩陣為:

(i=1,2,3)

Educatt、Humant和TFPcht分別表示財(cái)政教育支出、人力資本積累和社會(huì)生產(chǎn)效率序列,ε1t、ε2t和ε3t分別是作用在財(cái)政教育支出、人力資本積累和社會(huì)生產(chǎn)效率增長(zhǎng)指數(shù)上的結(jié)構(gòu)式?jīng)_擊,即結(jié)構(gòu)擾動(dòng)項(xiàng),εt為協(xié)方差為單位矩陣的隨機(jī)向量。

實(shí)證結(jié)果分析

建立SVAR模型前,首先對(duì)年度數(shù)據(jù)平穩(wěn)性進(jìn)行檢驗(yàn),檢驗(yàn)結(jié)果表明,財(cái)政教育支出、人力資本積累和生產(chǎn)效率進(jìn)步均為一階差分平穩(wěn),需要對(duì)模型包含的變量進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)。本文采用Johanson協(xié)整檢驗(yàn)來(lái)驗(yàn)證模型是否存在協(xié)整關(guān)系,結(jié)果顯示在1%和5%顯著性水平下各存在一個(gè)協(xié)整方程,各內(nèi)生變量之間具有協(xié)整關(guān)系。同時(shí),被估計(jì)的VAR模型所有根都落在單位圓以?xún)?nèi),所以整個(gè)模型是穩(wěn)定的。

模型中有3個(gè)內(nèi)生變量,需要施加k(k-1)/2=3個(gè)約束才能使模型滿(mǎn)足可識(shí)別條件:根據(jù)經(jīng)濟(jì)理論和我國(guó)現(xiàn)階段經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的實(shí)際狀況可以作出如下的三個(gè)假設(shè),作為模型的約束條件:

當(dāng)期的社會(huì)生產(chǎn)效率改進(jìn)對(duì)本期的教育財(cái)政支出無(wú)直接影響,即:b13=0;

當(dāng)期的社會(huì)生產(chǎn)效率對(duì)本期的人力資本積累無(wú)影響,即:b23=0;

關(guān)于當(dāng)期政府財(cái)政教育支出轉(zhuǎn)化成人力資本積累效應(yīng)的假定,假定激勵(lì)系數(shù)為2.9108,本文采用我國(guó)1981-2008年的年度數(shù)據(jù)對(duì)財(cái)政教育支出對(duì)人力資本得形成彈性進(jìn)行測(cè)度,為了避免大多數(shù)時(shí)間序列分析中都存在的序列相關(guān)性問(wèn)題,加入滯后項(xiàng)得到:dlnhuman=-0.3044+2.9108dlneducat-0.4402AR(1),R2=0.8430,DW值=2.0818,模型中各變量都顯著地通過(guò)檢驗(yàn)。,即b21=2.9108。

在模型滿(mǎn)足可識(shí)別條件下,本文使用完全信息極大似然方法(FIML)估計(jì)得到SVAR模型所有未知參數(shù),從而得到矩陣及和的線性組合估計(jì)結(jié)果:

本文選取滯后長(zhǎng)度為10年,通過(guò)具體計(jì)算可以得到社會(huì)人力資本積累對(duì)財(cái)政教育支出,社會(huì)生產(chǎn)效率改進(jìn)對(duì)財(cái)政教育支出和人力資本積累沖擊的響應(yīng)軌跡。圖1和圖2分別給出了基于SVAR模型的人力資本積累和社會(huì)生產(chǎn)改進(jìn)的脈沖響應(yīng)軌跡。圖中的橫坐標(biāo)表示沖擊發(fā)生后的時(shí)間間隔,縱坐標(biāo)表示對(duì)沖擊的反應(yīng)程度。

圖1反映了人力資本積累增長(zhǎng)對(duì)財(cái)政教育投入增長(zhǎng)沖擊的響應(yīng),模型中沖擊效應(yīng)在13期以?xún)?nèi)沖擊強(qiáng)勁,而隨著時(shí)間的推移,沖擊效應(yīng)逐漸減弱,同時(shí)沖擊的效應(yīng)也是波動(dòng)的,而并非正向或者負(fù)向的單一效應(yīng)。表明在現(xiàn)階段我國(guó)的經(jīng)濟(jì)狀況下,財(cái)政教育投入的增長(zhǎng)并不能穩(wěn)定有效的激勵(lì)人力資本積累的增長(zhǎng)。圖2是社會(huì)生產(chǎn)效率改進(jìn)對(duì)人力資本積累增長(zhǎng)沖擊的響應(yīng),同樣模型中的沖擊效應(yīng)在前期表現(xiàn)強(qiáng)勁,而隨著時(shí)間的推進(jìn)沖擊效應(yīng)減弱。在前四期內(nèi),沖擊響應(yīng)迅速的從負(fù)效應(yīng)轉(zhuǎn)變?yōu)檎男?yīng),并在后期迅速收斂。方差分解通過(guò)將系統(tǒng)的均方誤差分解成各變量沖擊所做的貢獻(xiàn),分析各個(gè)變量對(duì)系統(tǒng)的影響大小,方差分解的結(jié)果如表1所示。

結(jié)果顯示,社會(huì)生產(chǎn)效率提高是帶來(lái)其自身波動(dòng)的主要原因所在,但是隨著時(shí)間推進(jìn),其自身的貢獻(xiàn)程度逐漸減小;人力資本水平的增加的沖擊對(duì)生產(chǎn)效率提高也具有十分重要的作用,并且其貢獻(xiàn)程度遠(yuǎn)大于由財(cái)政教育支出所帶來(lái)的貢獻(xiàn)。結(jié)合人力資本增加的方差分解結(jié)果,即人力資本水平提高對(duì)其自身的沖擊作用非常顯著,同時(shí),財(cái)政教育支出增長(zhǎng)對(duì)人力資本積累增加具有重要的沖擊作用,本文的基本結(jié)論是:財(cái)政教育支出更多的是通過(guò)形成人力資本的形式,并最終由人力資本激勵(lì)社會(huì)生產(chǎn)效率的提高和生產(chǎn)改進(jìn)。

結(jié)論與政策建議

綜上所述,財(cái)政教育支出增加對(duì)人力資本積累增長(zhǎng)具有重要貢獻(xiàn)作用,同時(shí)人力資本積累增長(zhǎng)是帶來(lái)社會(huì)生產(chǎn)效率改進(jìn)的重要因素;在現(xiàn)階段,人力資本積累增長(zhǎng)對(duì)財(cái)政教育投入增長(zhǎng)只具有短時(shí)期內(nèi)的激勵(lì)效應(yīng),而隨著時(shí)間的推移,激勵(lì)效應(yīng)迅速衰減,同時(shí)沖擊的效應(yīng)也是波動(dòng)的,非完全有效。因此,財(cái)政教育投入的增長(zhǎng)并不能穩(wěn)定有效的激勵(lì)人力資本積累的增長(zhǎng);社會(huì)生產(chǎn)效率改進(jìn)對(duì)人力資本積累增長(zhǎng)沖擊的響應(yīng),同樣在前期表現(xiàn)強(qiáng)勁,而隨著時(shí)間的推進(jìn)沖擊效應(yīng)減弱。人力資本積累增長(zhǎng)對(duì)社會(huì)生產(chǎn)效率改進(jìn)的沖擊只具有短期的激勵(lì)效應(yīng),并且這種激勵(lì)性具有不可持續(xù)性和不穩(wěn)定性。

基于此本文的政策建議是:政府應(yīng)該擴(kuò)大財(cái)政教育支出規(guī)模促進(jìn)人力資本積累增長(zhǎng),實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)效率提高和生產(chǎn)技術(shù)改進(jìn);此外,政府提高財(cái)政教育支出資金的使用效率,保證財(cái)政教育支出對(duì)人力資本積累的有效激勵(lì),進(jìn)而實(shí)現(xiàn)提高社會(huì)生產(chǎn)效率。

參考文獻(xiàn):

1.楊建芳,龔六堂,張慶華.人力資本形成及其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響[J].管理世界,2006(5)

2.Barro.,Robert.JandJong-WhaLee.InternationalDataonEducationalAttainment:UpdatesandImplications[J].CenterofInternationalDevelopmenting,2000

第5篇：資本積累范文

關(guān)鍵詞：青年失業(yè)；教育投入；人力資本積累

中圖分類(lèi)號(hào)：12913.2 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003-854X（2013）06-0136-05

人力資本的形成與積累很大程度上依賴(lài)教育的投入。而公共教育投入和家庭教育投入是我國(guó)教育投入的兩大主要來(lái)源。公共教育投入為社會(huì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)建設(shè)提供合格勞動(dòng)力，實(shí)現(xiàn)社會(huì)財(cái)富的有效積累；家庭教育投入則以代際傳承為基礎(chǔ)，將子代人力資本積累與父代養(yǎng)老有機(jī)地聯(lián)系起來(lái)，保障家庭人力資本內(nèi)生積累機(jī)制與家庭養(yǎng)老的順利實(shí)現(xiàn)。但是失業(yè)青年的大量出現(xiàn)對(duì)教育投入的有效性產(chǎn)生了重大沖擊。

一、我國(guó)失業(yè)青年概況

我國(guó)失業(yè)青年總量到底有多少？目前的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)既不全面也不準(zhǔn)確。首先，“青年”一詞彈性太大。聯(lián)合國(guó)、世界衛(wèi)生組織、中國(guó)統(tǒng)計(jì)局、中國(guó)共青團(tuán)等對(duì)“青年”的定義皆不相同。這些口徑不同的“青年”規(guī)定不僅不能為研究提供幫助，反而會(huì)放大或縮小研究范疇。其次，對(duì)我國(guó)失業(yè)青年的研究應(yīng)具系統(tǒng)性和全面性。然而，由于我國(guó)相關(guān)統(tǒng)計(jì)年鑒與公報(bào)所登記的失業(yè)率均為城鎮(zhèn)數(shù)據(jù)，農(nóng)村不在統(tǒng)計(jì)范疇內(nèi)，從而造成關(guān)于失業(yè)青年的數(shù)據(jù)流于片面。即使如此，登記失業(yè)的覆蓋面有限，如沒(méi)有當(dāng)?shù)貞?hù)口以及不愿意登記的人均不在統(tǒng)計(jì)范疇內(nèi)。再次，不同類(lèi)型失業(yè)青年的關(guān)注重點(diǎn)不同。如對(duì)失業(yè)第二代農(nóng)民工、“新失業(yè)群體”、失業(yè)大學(xué)生均有研究。但由于關(guān)注點(diǎn)不同，造成相關(guān)數(shù)據(jù)分散，尚未對(duì)失業(yè)青年形成一個(gè)完整的構(gòu)架。綜上原因，本文以出生于20世紀(jì)七、八十年代作為一個(gè)大致的年齡分界。將16-29歲的人定義為青年。即便如此，本文所用數(shù)據(jù)可能跟真實(shí)數(shù)據(jù)仍存在差異，盡可能對(duì)我國(guó)現(xiàn)有失業(yè)青年的數(shù)量進(jìn)行估算。

有研究者將目前我國(guó)的失業(yè)青年與曾經(jīng)的“待業(yè)青年”相區(qū)分，從戶(hù)籍和學(xué)歷兩個(gè)維度，將其分為四個(gè)群體：一是擁有城鎮(zhèn)戶(hù)籍且僅受過(guò)初、中等教育的青年失業(yè)群體；二是擁有農(nóng)村戶(hù)籍且僅受過(guò)初、中等教育的青年失業(yè)群體；三是擁有城鎮(zhèn)戶(hù)籍并受過(guò)高等教育的青年失業(yè)群體；四是生源地為農(nóng)村并受過(guò)高等教育的青年失業(yè)群體①。后兩個(gè)群體被統(tǒng)稱(chēng)為大學(xué)生失業(yè)群體，戶(hù)籍對(duì)他們來(lái)說(shuō)影響不大。目前主流研究將上述三個(gè)群體分別稱(chēng)之為城鎮(zhèn)失業(yè)青年、失業(yè)青年農(nóng)民工或失業(yè)第二代農(nóng)民工和失業(yè)大學(xué)生。

城鎮(zhèn)失業(yè)青年，一般為未能升學(xué)的初、高中畢業(yè)生或“三校生”，他們的年齡大多在15-20歲之間。年齡小、學(xué)歷低、且沒(méi)有接受過(guò)任何職業(yè)訓(xùn)練，他們將來(lái)成為失業(yè)青年中長(zhǎng)期失業(yè)者的可能性最大。雖然他們占整個(gè)城鎮(zhèn)勞動(dòng)力供給總數(shù)的比例不是很高，但由于該群體的低齡化，其就業(yè)問(wèn)題不容忽視。青年失業(yè)人員的數(shù)量以及其他基本情況在1998前的《中國(guó)勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》上有所涉及。據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國(guó)的青年失業(yè)人口從20世紀(jì)80年代開(kāi)始，呈現(xiàn)出持續(xù)快速增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)。1997年城鎮(zhèn)失業(yè)人員高達(dá)345.25萬(wàn)人，與1984年的195.9萬(wàn)相比，增長(zhǎng)幅度超過(guò)了70%。2000年后，不再對(duì)登記失業(yè)青年人數(shù)進(jìn)行單獨(dú)統(tǒng)計(jì)。根據(jù)人力資源和社會(huì)保障部的數(shù)據(jù)，2010年全國(guó)實(shí)有城鎮(zhèn)登記失業(yè)人員908萬(wàn)，城鎮(zhèn)登記失業(yè)率為4.1%。我國(guó)將16-59歲的個(gè)體界定為對(duì)勞動(dòng)力，16-29歲的失業(yè)青年具體數(shù)量不詳。但根據(jù)對(duì)幾年來(lái)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r、城鎮(zhèn)登記失業(yè)人數(shù)增長(zhǎng)趨勢(shì)以及對(duì)以往數(shù)據(jù)的綜合分析判斷，城鎮(zhèn)失業(yè)青年人數(shù)有增無(wú)減。2005年5月，全國(guó)青聯(lián)及勞動(dòng)和社會(huì)保障部勞動(dòng)科學(xué)研究所聯(lián)合公布《中國(guó)青年就業(yè)狀況調(diào)查報(bào)告》，由就業(yè)反推失業(yè)，可以了解當(dāng)前我國(guó)青年失業(yè)的現(xiàn)狀。該報(bào)告的調(diào)查對(duì)象為15歲至29歲的青年以及他們的雇主，共涉及7000個(gè)青年樣本和220個(gè)企業(yè)樣本。調(diào)查顯示，15-29歲青年的總體失業(yè)率為9%，高出當(dāng)年社會(huì)平均失業(yè)率約3個(gè)百分點(diǎn)。而大量失業(yè)青年可能由于種種原因并未進(jìn)行失業(yè)登記，因此實(shí)際數(shù)字也許遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于調(diào)查數(shù)據(jù)。

需要強(qiáng)調(diào)的是，廣大農(nóng)村青年尚未進(jìn)行失業(yè)登記。而這個(gè)群體的人數(shù)究竟有多少？農(nóng)業(yè)部課題曾從廣義上估算，當(dāng)前農(nóng)村存在約1億多的剩余勞動(dòng)力，而根據(jù)王儉貴、丁守海從狹義上估算，當(dāng)前中國(guó)僅剩4600萬(wàn)農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力。其中農(nóng)村失業(yè)青年到底有多少？迄今仍沒(méi)有這方面的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。2000年我國(guó)第五次全國(guó)人口普查數(shù)據(jù)顯示，我國(guó)總?cè)丝跒?2.65億，其中城鎮(zhèn)人口4.56億，農(nóng)村人口8.07億。15-24歲的青年占我國(guó)人口總量的15.9%，約1.97億。由于城鄉(xiāng)青年人口具體統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的缺乏。假設(shè)按15.9%的平均比例測(cè)算。農(nóng)村青年人口約為1.28億。而農(nóng)村青年實(shí)際人口總數(shù)可能高于以上數(shù)字。首先，本文將16-29歲定義為青年，上述統(tǒng)計(jì)未包含25-29歲的人口數(shù)量，其次農(nóng)村并未普遍實(shí)行“獨(dú)生子女”政策，其青年所占比例有可能高于15.9%。再結(jié)合2010年公布的第六次人口普查的主要數(shù)據(jù)進(jìn)行推斷，農(nóng)村青年人口總數(shù)至少應(yīng)該在1億以上。聯(lián)系我國(guó)農(nóng)民工的年齡結(jié)構(gòu)，61%集中在16-29歲，23.3%在31-40歲之間，只有15.5%的農(nóng)民工年齡在40歲以上。由此可見(jiàn)，我國(guó)絕大多數(shù)農(nóng)民工為青年。1億以上的農(nóng)村剩余人口意味著即使只有很低的失業(yè)率也會(huì)形成絕對(duì)數(shù)量龐大的農(nóng)村失業(yè)青年。

而對(duì)大學(xué)生就業(yè)狀況的描述，最常使用的指標(biāo)為畢業(yè)時(shí)簽訂的就業(yè)協(xié)議的比例，即“大學(xué)畢業(yè)生就業(yè)率”。2002年，我國(guó)高校畢業(yè)生首次遭遇就業(yè)難問(wèn)題。教育部提供的數(shù)據(jù)證實(shí)，2002年未就業(yè)大學(xué)畢業(yè)生約為43萬(wàn)，2003至2006年間，每年以十萬(wàn)的速度增加，到2005年已增至79萬(wàn)人。如果按2002年64.7%的大學(xué)初次就業(yè)率來(lái)估算，從2003年到2005年間，未就業(yè)的大學(xué)畢業(yè)生分別達(dá)到75萬(wàn)、99萬(wàn)和120萬(wàn)。即使每年年底，大學(xué)生的就業(yè)率會(huì)有小幅回升，按照2003年底83%的就業(yè)率來(lái)算，這一年至少還有36萬(wàn)大學(xué)生人未就業(yè)，而根據(jù)2004、2005年的就業(yè)率來(lái)看，尚未達(dá)到83%。即使照83%來(lái)推算，2004年和2005年仍分別有48萬(wàn)、58萬(wàn)大學(xué)生未就業(yè)。而2005年大學(xué)生的初次就業(yè)率僅為72.6%，如果按70-80%的初次就業(yè)率計(jì)算，截止到2005年底，從2002年以來(lái)積壓的未就業(yè)大學(xué)生多達(dá)600萬(wàn)。再來(lái)看2007年城鎮(zhèn)勞動(dòng)力市場(chǎng)的構(gòu)成，當(dāng)年約有2300多萬(wàn)人進(jìn)入城鎮(zhèn)勞動(dòng)力市場(chǎng)，其中13.0%為農(nóng)轉(zhuǎn)非人員，37.4%為城鎮(zhèn)失業(yè)者，2.3%為復(fù)原軍人。剩下約1085萬(wàn)為各類(lèi)畢業(yè)生，占到總?cè)藬?shù)47.2%。聯(lián)系《2011年中國(guó)大學(xué)生就業(yè)報(bào)告》統(tǒng)計(jì)，即使畢業(yè)半年后的就業(yè)率會(huì)有2.4%的提高，2008至2010年間每年仍有約20%左右的大學(xué)生處于失業(yè)狀態(tài)。以此估算從2002年到2010年共積壓了約有1500萬(wàn)失業(yè)或就業(yè)不充分的大學(xué)生。

由于我國(guó)目前對(duì)戶(hù)籍的規(guī)定（升人大專(zhuān)院?？梢赃w戶(hù)籍）以及城鎮(zhèn)失業(yè)人口統(tǒng)計(jì)方式，城鎮(zhèn)失業(yè)青年和大學(xué)生失業(yè)青年中有一定程度的數(shù)量重疊。即使如此，我國(guó)的失業(yè)青年群體也已相當(dāng)龐大，綜合幾方面的數(shù)據(jù)，保守估計(jì)約在3000萬(wàn)左右。該群體的特點(diǎn)為年輕且失業(yè)、流動(dòng)性強(qiáng)，而跟該群體緊密相連的是一直隱于其后的家庭。這是長(zhǎng)期以來(lái)被研究者忽視的內(nèi)容。家庭是社會(huì)的細(xì)胞，幾千萬(wàn)個(gè)家庭中子代處于失業(yè)或就業(yè)不充分的情況，其后果以及影響也許遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出我們的想象。

二、青年失業(yè)引發(fā)公共教育投入虛耗

從近十年來(lái)看，我國(guó)的教育投入與經(jīng)濟(jì)發(fā)展不成比例，教育經(jīng)費(fèi)投入嚴(yán)重不足。而大量失業(yè)青年的存在意味著本已十分有限的公共教育經(jīng)費(fèi)投入存在著極大浪費(fèi)。受教育程度的高低，是個(gè)體的人力資本和勞動(dòng)力技能不斷積累的過(guò)程。個(gè)體是否受到良好的教育，不僅取決于個(gè)體的學(xué)習(xí)意愿、家庭的負(fù)擔(dān)能力，還取決于教育資源的供給狀況。不同戶(hù)籍失業(yè)青年的受教育程度，可用于分析我國(guó)的公共教育的供給傾斜以及由此引發(fā)的不同類(lèi)型的公共資源浪費(fèi)。

1 城鎮(zhèn)失業(yè)青年造成公共教育投入耗損

在義務(wù)教育階段，城鄉(xiāng)入學(xué)率的差別不大，但在資金投人、師資水平、教育質(zhì)量和辦學(xué)條件上卻存在著較大差異。首先，在資金投入上，2000年以來(lái)我國(guó)對(duì)城鎮(zhèn)義務(wù)教育的經(jīng)費(fèi)投入是農(nóng)村的1.5倍以上。2005年以后雖然有所下降，城鄉(xiāng)差異依然存在，由此引發(fā)的城鄉(xiāng)教育質(zhì)量高低不言而喻。就師資而言，雖然近幾年采取過(guò)一些向農(nóng)村傾斜的政策措施，但長(zhǎng)期積累的問(wèn)題并非短時(shí)間內(nèi)能解決。且農(nóng)村教師隊(duì)伍在編制、待遇、素質(zhì)、專(zhuān)業(yè)等方面的確無(wú)法與城鎮(zhèn)教師相提并論。經(jīng)費(fèi)和師資的差異對(duì)城鄉(xiāng)義務(wù)教育階段教學(xué)質(zhì)量與辦學(xué)水平影響深遠(yuǎn)。聯(lián)系表1，對(duì)僅接受過(guò)義務(wù)教育的失業(yè)青年比較發(fā)現(xiàn)，城鎮(zhèn)青年的失業(yè)率明顯高于農(nóng)村青年。這里存在三個(gè)比較維度：第一，城鎮(zhèn)青年間橫向比較，僅接受義務(wù)教育的青年更容易失業(yè)：第二，與農(nóng)村青年比，接受了高質(zhì)量義務(wù)教育的城鎮(zhèn)青年失業(yè)率更高；第三，全國(guó)范圍來(lái)看，較多接受低質(zhì)量義務(wù)教育的農(nóng)村青年進(jìn)入了勞動(dòng)力市場(chǎng)。這說(shuō)明在義務(wù)教育階段，城鎮(zhèn)青年的公共教育投入浪費(fèi)遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于農(nóng)村青年。這對(duì)我國(guó)勞動(dòng)力整體素質(zhì)的提高、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型都會(huì)帶來(lái)較大的負(fù)面影響。

2 農(nóng)村失業(yè)青年造成公共教育投入閑置

大量失業(yè)農(nóng)村青年造成的人力資本閑置使得本已脆弱的農(nóng)村公共教育投入雪上加霜。我國(guó)城鄉(xiāng)間教育投入存在嚴(yán)重不公。農(nóng)業(yè)人口相對(duì)于城鎮(zhèn)人口而言，其接受的教育水平、教育質(zhì)量以及享受的教育資源存在著巨大的差距。教育發(fā)展成果并沒(méi)有惠及廣大農(nóng)村人口。近年來(lái)，隨著國(guó)家在農(nóng)村地區(qū)逐步實(shí)行免費(fèi)義務(wù)教育，加大對(duì)農(nóng)村教育的投入。這種狀況得到一定程度的改善。但是在國(guó)家用于農(nóng)村教育的投入中，絕大部分投向義務(wù)教育，對(duì)于農(nóng)村成人教育、農(nóng)業(yè)技能技術(shù)培訓(xùn)方面的投入微乎其微。這在某種程度上加劇了農(nóng)村青年失業(yè)的可能性。

農(nóng)村失業(yè)青年的受教育程度通過(guò)如下兩個(gè)表格做進(jìn)一步分析。表1反映出我國(guó)6-29歲人口的受教育情況。其中超過(guò)80%的農(nóng)村青年僅接受義務(wù)教育。大專(zhuān)及以上的農(nóng)村青年不足農(nóng)村總?cè)藬?shù)的2%。對(duì)比表2，進(jìn)城農(nóng)民工的接受過(guò)高中/中專(zhuān)及以上教育的超過(guò)了30%。且農(nóng)民工的主體為青年，16-29歲的農(nóng)民工超過(guò)農(nóng)民工總數(shù)的60%。由此推斷，進(jìn)城農(nóng)民工的受教育水平遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了農(nóng)村青年的平均水平。這一類(lèi)人群無(wú)論從年齡還是受教育程度上均屬于農(nóng)村精英。農(nóng)村精英的流失與進(jìn)城后可能面臨的失業(yè)狀況，對(duì)本已非常脆弱的農(nóng)村公共教育投入來(lái)說(shuō)無(wú)疑是雪上加霜。

3 失業(yè)大學(xué)生造成公共教育投入浪費(fèi)

與城鎮(zhèn)失業(yè)青年和失業(yè)青年農(nóng)民工相比，失業(yè)大學(xué)生引發(fā)社會(huì)各界更多的關(guān)注。在中國(guó)人口發(fā)展轉(zhuǎn)折、社會(huì)轉(zhuǎn)型和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的復(fù)雜背景下，失業(yè)大學(xué)生群體的大量出現(xiàn)已不再囿于就業(yè)研究的范疇，更成為影響政治社會(huì)穩(wěn)定與發(fā)展的大事。

從20世紀(jì)90年代末我國(guó)高等教育擴(kuò)招開(kāi)始，公共教育資源向高等教育傾斜明顯。但根據(jù)2000年至2005年的數(shù)據(jù)顯示，大學(xué)生失業(yè)率不降反升，占青年失業(yè)比例從16.9%上升到17.3%。失業(yè)大學(xué)生群體中畢業(yè)于省會(huì)城市高校的占到了近一半。據(jù)中國(guó)青少年研究中心的城鎮(zhèn)青年就業(yè)失業(yè)狀況分析，2007年大專(zhuān)以上學(xué)歷的城鎮(zhèn)失業(yè)人員突破15.0%，2008年升至16.8%。其中12.2%為大學(xué)專(zhuān)科生，4.4%大學(xué)本科生，剩下的0.2%為研究生。從時(shí)間來(lái)看，大學(xué)生失業(yè)與高等教育擴(kuò)招并行。大學(xué)生失業(yè)引發(fā)的公共教育浪費(fèi)問(wèn)題尤為突出。如果大學(xué)生畢業(yè)后暫時(shí)失業(yè)甚至長(zhǎng)期失業(yè)，那么教育投入的回報(bào)期限將會(huì)延長(zhǎng)甚至可能出現(xiàn)無(wú)法回報(bào)的局面。

表3中列出自1998年以來(lái)我國(guó)公共教育經(jīng)費(fèi)支出構(gòu)成。2006年以來(lái)，義務(wù)教育占公共教育經(jīng)費(fèi)的比重在下降。而1999-2006年間高等教育經(jīng)費(fèi)投入比例一直維持在20%以上。與西方國(guó)家比較發(fā)現(xiàn)，西方發(fā)達(dá)國(guó)家已實(shí)現(xiàn)高等教育普及化，其毛入學(xué)率為40%，對(duì)高等教育的投入占公共教育經(jīng)費(fèi)支出的20%以上。而我國(guó)高等教育尚處于大眾化階段，毛入學(xué)率不足25%，其支出比例也占到了20%。由此分析，我國(guó)公共教育經(jīng)費(fèi)向高等教育傾斜，高等教育投入偏高，而使用效率較低。

我國(guó)的高等教育投入存在著大量浪費(fèi)的現(xiàn)象。如果算上大量失業(yè)大學(xué)生，其浪費(fèi)程度更是超出想象。據(jù)教育部估算，培養(yǎng)一個(gè)本科生，公共教育方面至少要投入4至5萬(wàn)元，研究生的培養(yǎng)成本相對(duì)更高。假設(shè)一年有100萬(wàn)大學(xué)生無(wú)法順利就業(yè)，每年就有約500億元教育經(jīng)費(fèi)被浪費(fèi)掉。一方面是總體教育經(jīng)費(fèi)嚴(yán)重供應(yīng)不足，另一方面卻是部分教育經(jīng)費(fèi)被大量浪費(fèi)。如果該狀況在短時(shí)間內(nèi)難以得到改善，每年失業(yè)大學(xué)生的大量涌現(xiàn)再加上已有失業(yè)大學(xué)生的存量，繼續(xù)發(fā)展下去勢(shì)必會(huì)降低經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的質(zhì)量與效益，削弱我國(guó)社會(huì)發(fā)展的持久動(dòng)力。

失業(yè)青年使得我國(guó)公共教育資源投資積累已久的問(wèn)題進(jìn)一步惡化。如城鄉(xiāng)投入不公、農(nóng)村公共教育投入薄弱、高等教育投入過(guò)多過(guò)快、高等教育浪費(fèi)嚴(yán)重等。在西方發(fā)達(dá)國(guó)家。人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率已超過(guò)了70%，在我國(guó)其貢獻(xiàn)率還不足40%。20世紀(jì)80年代初，世界銀行曾對(duì)44個(gè)國(guó)家的高等教育收益率進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)。其中，發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家分別為9%和13%。而一直到2000年，我國(guó)教育的收益率還僅為8.47%。這說(shuō)明，在我國(guó)接受教育的可能收益尚低于30年前發(fā)展中國(guó)家的平均水平，更別提與發(fā)達(dá)國(guó)家間的巨大差距，巨額的公共教育浪費(fèi)不言而喻，并引發(fā)嚴(yán)重的社會(huì)問(wèn)題。

三、青年失業(yè)可能引發(fā)家庭人力資本積累機(jī)制斷裂

1 青年失業(yè)給家庭發(fā)展帶來(lái)的困境及風(fēng)險(xiǎn)

青年失業(yè)不僅對(duì)公共教育投入虛耗極大。甚至可能引發(fā)家庭人力資本積累機(jī)制斷裂。一方面，我國(guó)家庭教育負(fù)擔(dān)比例大，青年失業(yè)對(duì)家庭的打擊沉重。家庭是教育成本分擔(dān)與補(bǔ)償?shù)闹黧w之一。在我國(guó)，父母對(duì)孩子的期許，讓家庭教育投入成為教育成本中不可忽略的組成部分，并成為是我國(guó)教育投資的重要來(lái)源。受教育者個(gè)人或其家庭之所以要負(fù)擔(dān)部分教育投資。是因?yàn)榻邮芙逃梢愿行У孬@得經(jīng)濟(jì)與非經(jīng)濟(jì)的收益。比如較好的待遇，較高的社會(huì)地位，較多、較好的就業(yè)機(jī)會(huì)與晉升機(jī)會(huì)，以及在各地區(qū)、城鄉(xiāng)、部門(mén)間的流動(dòng)機(jī)會(huì)等。但是目前我國(guó)家庭教育負(fù)擔(dān)遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于國(guó)際平均水平。據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國(guó)總教育經(jīng)費(fèi)中政府負(fù)擔(dān)65%左右，但包括印度在內(nèi)的大多數(shù)國(guó)家。政府負(fù)擔(dān)部分已超過(guò)總教育經(jīng)費(fèi)的75%，甚至接近80%。家庭過(guò)多地負(fù)擔(dān)教育尤其是非義務(wù)階段的教育的投入，這使得家庭沒(méi)有更多的能力去進(jìn)行其他消費(fèi)，甚至出現(xiàn)一定的經(jīng)濟(jì)壓力。這在農(nóng)村家庭中表現(xiàn)得尤為明顯。接受教育的青年人，一旦出現(xiàn)失業(yè)或就業(yè)不充分。即意味著家庭人力資本投資在一段時(shí)間或一定程度上變成沉沒(méi)成本，引發(fā)大量浪費(fèi)。

另一方面，我國(guó)的家庭結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)化，青年失業(yè)增加了家庭人力資源投資的風(fēng)險(xiǎn)。中國(guó)家庭結(jié)構(gòu)日趨簡(jiǎn)化。已呈現(xiàn)出核心家庭為主、擴(kuò)展家庭居次、單人家庭補(bǔ)充的格局。1982-2009年，我國(guó)家庭平均每戶(hù)人口數(shù)從4.4人降至3.1人，減幅達(dá)30%。由于計(jì)劃生育政策的實(shí)施、我國(guó)的生育率下降，當(dāng)代中國(guó)家庭規(guī)模與結(jié)構(gòu)的變動(dòng)是在“少子化”或“獨(dú)子化”現(xiàn)象相對(duì)普遍的情景下進(jìn)行的。因此，家庭對(duì)子代的人力資源投資會(huì)更重視，投入也更多。其中不僅包括經(jīng)濟(jì)的投入，還包括時(shí)間、精力、情感、期望、預(yù)期等一系列投入。在此情況下，一旦家庭中出現(xiàn)青年失業(yè)，人力資本投入的有效性就會(huì)滯后。如果演化為長(zhǎng)期失業(yè)，其收效就會(huì)明顯降低。在家庭結(jié)構(gòu)變化與現(xiàn)實(shí)就業(yè)壓力的雙重作用下，家庭人力資本投資的風(fēng)險(xiǎn)性增強(qiáng)。

2 不同類(lèi)型失業(yè)青年引發(fā)的矛盾與沖突不同

以上狀況在不同失業(yè)青年身上所折射出的問(wèn)題不同。城鎮(zhèn)失業(yè)青年易引發(fā)城市貧困和老年貧困。大量城鎮(zhèn)失業(yè)青年出生于20世紀(jì)70年代末80年代初，為最初幾代獨(dú)生子女，僅接受過(guò)初等或中等教育，缺乏系統(tǒng)的就業(yè)培訓(xùn)，淪為長(zhǎng)期失業(yè)的群體可能性最大。由于時(shí)間的推移，城鎮(zhèn)失業(yè)青年的父輩開(kāi)始面臨養(yǎng)老問(wèn)題，沒(méi)有能力繼續(xù)為子代提供較好的支持。在這種情況下，城鎮(zhèn)失業(yè)青年過(guò)去所依賴(lài)的經(jīng)濟(jì)來(lái)源正在逐步減少或失去，家庭能夠提供的經(jīng)濟(jì)與情感支持越來(lái)越少。父代養(yǎng)老壓力與子代就業(yè)壓力的結(jié)合，從而更容易在代際間形成“低人力資本投資——低就業(yè)——低收入——低人力資本投資……”的惡性循環(huán)，使得城鎮(zhèn)青年所在家庭的生活狀況堪憂(yōu)。再加上人口老齡化引發(fā)的養(yǎng)老問(wèn)題，城鎮(zhèn)失業(yè)青年以及所在家庭將成為城市貧困人口和老年貧困人口的主要來(lái)源。

失業(yè)農(nóng)村青年可能增加中的破壞因素，影響社會(huì)穩(wěn)定。由前文分析可知，失業(yè)農(nóng)村青年相對(duì)于其他農(nóng)村人口來(lái)講在受教育程度和年齡上具有優(yōu)勢(shì)，是當(dāng)之無(wú)愧的農(nóng)村精英。但奇怪的是，農(nóng)村青年的受教育程度越高其失業(yè)率越高，這反映出農(nóng)村家庭人力資源投入浪費(fèi)情況嚴(yán)重。這一狀況如無(wú)明顯改觀，新一輪的“讀書(shū)無(wú)用論”以及“讀書(shū)貧困論”將在一定范圍內(nèi)產(chǎn)生巨大影響。并且失業(yè)農(nóng)村青年一般在農(nóng)村與城鎮(zhèn)間呈候鳥(niǎo)式流動(dòng)，農(nóng)村老人較城鎮(zhèn)老人而言更面臨無(wú)社保、低收入的窘境，并在一定程度上遭遇持續(xù)空巢且無(wú)人供養(yǎng)的困境。家庭人口流失與經(jīng)濟(jì)貧困問(wèn)題交織，經(jīng)濟(jì)與精神的雙重空白，導(dǎo)致一系列地下勢(shì)力、民間迷信活動(dòng)、民族分裂勢(shì)力以及敵對(duì)勢(shì)力在農(nóng)村有重新抬頭的趨勢(shì)，甚至在某些地區(qū)出現(xiàn)了快速擴(kuò)張的勢(shì)頭。雖然這些力量尚未形成大的威脅，但會(huì)影響到局部地區(qū)的社會(huì)穩(wěn)定。這是帶有明顯政治傾向的社會(huì)現(xiàn)象，如果任由其發(fā)展和蔓延，農(nóng)村失地、失業(yè)等長(zhǎng)期積累的問(wèn)題將隨著人口流動(dòng)擴(kuò)散至城市。人口流失、信仰丟失與受教育水平較高的失業(yè)農(nóng)村青年精英相交織，不難想象破壞力量一旦爆發(fā)將會(huì)對(duì)公共安全和執(zhí)政基礎(chǔ)產(chǎn)生何等巨大沖擊。

失業(yè)大學(xué)生群體的日益龐大更是家庭人力資本投入浪費(fèi)的集中表現(xiàn)。高等教育對(duì)社會(huì)穩(wěn)定和社會(huì)發(fā)展有巨大的促進(jìn)作用，但它與義務(wù)教育不同，不再作為完全的的公共產(chǎn)品由政府承擔(dān)。而是作為準(zhǔn)公共品由政府和受益者共同承擔(dān)的。這表明大學(xué)生所在家庭的人力資本投人較其他家庭的投入更多。中國(guó)人民銀行曾做過(guò)一項(xiàng)調(diào)查，發(fā)現(xiàn)“積攢教育經(jīng)費(fèi)”排在養(yǎng)老和住房之前，是居民積蓄的主要目的。而在我國(guó)，對(duì)大量中低收入家庭而言，家庭教育投入絕對(duì)值過(guò)高。雖然義務(wù)教育普及化，但是聯(lián)系到實(shí)際狀況，為了獲得更好的教育資源，各種擇校費(fèi)、學(xué)區(qū)房現(xiàn)象越演越烈，因此從小學(xué)到大學(xué)每個(gè)階段都可能耗盡家庭的全部積蓄甚至還有貸款讀書(shū)的可能性。由此家庭的教育投資與養(yǎng)老投資出現(xiàn)一定程度的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。而傳統(tǒng)文化信念將父代養(yǎng)老保障與子代人力資本積累有機(jī)聯(lián)系，提供了很好的家庭養(yǎng)老保障體系與人力資本內(nèi)生積累機(jī)制。家庭內(nèi)部、代際間的雙向流動(dòng)與收入轉(zhuǎn)移，不僅有利于子代的人力資本積累，也為父代的養(yǎng)老提供了保障。由此形成父母對(duì)未成年子女的人力資本投資——子女工作人力資本——子女良性反哺鏈條。但大量失業(yè)青年的出現(xiàn)意味著本該良性運(yùn)作的家庭養(yǎng)老保障與人力資本內(nèi)生積累機(jī)制出現(xiàn)斷裂。父母將一部分用于養(yǎng)老的費(fèi)用投入到子女教育，而子女在接受教育之后卻成為失業(yè)青年。父母已有的人力資本投入不僅無(wú)法收回，還搭進(jìn)去了由于養(yǎng)老的部分甚至全部積蓄。而子女不僅無(wú)法從經(jīng)濟(jì)上予以反哺，甚至在某種程度上還需要依靠父母支持。父母的家庭養(yǎng)老的現(xiàn)實(shí)性、可能性與預(yù)期性均很難得到保障。

高等教育收費(fèi)的增長(zhǎng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)高過(guò)國(guó)民收入的增長(zhǎng)。而從2002年開(kāi)始大學(xué)畢業(yè)生的起薪卻一降再降，甚至出現(xiàn)了“零起薪”現(xiàn)象。越來(lái)越多的家庭和個(gè)體感覺(jué)高等教育的投入與回報(bào)間相差太大。有研究表明，由于多年累積，大學(xué)生失業(yè)人員呈現(xiàn)出群體化、游民化的特征。同時(shí)借助于網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系。他們的焦慮、不滿(mǎn)等應(yīng)激反應(yīng)也將更多地由個(gè)體走向群體。此外，失業(yè)大學(xué)生大都聚集在城市，尤其是大中型城市，他們年輕、有學(xué)歷、有利益訴求卻沒(méi)有工作，其家庭投入較多、回報(bào)卻暫時(shí)停滯，其生存愿望與政治理性的疊加?？赡芤l(fā)的社會(huì)問(wèn)題也許超出我們的想象。

第6篇：資本積累范文

[關(guān)鍵詞] 落后地區(qū) 教育投資 人力資本

一、教育形式與人力資本

教育分成基礎(chǔ)教育(小學(xué)和初中教育，即義務(wù)教育)、中等教育(高中和職業(yè)教育)和高等教育。這些教育所形成的人力資本可以分成兩種類(lèi)型：基礎(chǔ)人力資本（小學(xué)和初中教育）和專(zhuān)業(yè)化人力資本（高中教育、職業(yè)教育和高等教育）。基礎(chǔ)教育可普遍提高國(guó)民的教育水平，形成很大的人力資本存量基數(shù)，是基礎(chǔ)人力資本。中等教育所形成的人力資本是專(zhuān)業(yè)化人力資本，是具有一定專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技術(shù)水平的專(zhuān)業(yè)化人力資本；對(duì)于高等教育則是精英教育，所形成的可叫做高等教育所形成的是高水平的專(zhuān)業(yè)化人力資本。

教育對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有的重要作用，但對(duì)于資金是投向基礎(chǔ)教育、中等教育還是高等教育的問(wèn)題上，各國(guó)采取的政策導(dǎo)向也各不相同，由此帶來(lái)了人力資本形成水平的差異，進(jìn)而對(duì)該國(guó)或該地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。

二、“木桶理論”與教育投資

經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“木桶理論”用一個(gè)生動(dòng)形象的比喻給人以啟迪：一只木桶的容水量，不取決于構(gòu)成木桶的那塊最長(zhǎng)的木板，而取決于最短的那塊木板。所以，要想使一只木桶能夠裝更多的水，就要認(rèn)清哪塊是最短的木板，并設(shè)法改變這塊短木板的現(xiàn)狀。

用“木桶理論”來(lái)分析三種教育投資：即把基礎(chǔ)教育、中等教育和高等教育比作木桶的三塊木板，這三塊木板構(gòu)成了木桶的周邊，木桶里的水代表了人力資本對(duì)于生產(chǎn)的總產(chǎn)出水平。在富裕國(guó)家和地區(qū)，由于經(jīng)濟(jì)實(shí)力較強(qiáng)，財(cái)力雄厚，對(duì)三種教育形式的投資大多處于平衡狀態(tài)，即木桶三個(gè)周邊高度基本平齊，不存在對(duì)哪種投資的偏倚問(wèn)題；發(fā)展中國(guó)家或者落后地區(qū)由于財(cái)力有限，所有的教育形式基本上是由政府作為投資主體來(lái)完成的，而且在三種教育形式上的投入政策也不相同。一些國(guó)家將主要教育資金投向了高等教育，即木桶中代表高等教育的那塊木板較長(zhǎng)，他們?cè)诙唐趦?nèi)也獲得了不俗的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平；而另外一些國(guó)家則更加重視基礎(chǔ)教育和中等教育的投資，即木桶中的代表基礎(chǔ)教育和中等教育的那兩塊木板都較長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也顯得更具潛力。

由此可以得到兩塊不同形狀的木桶：木桶1是一個(gè)高等教育的木板較長(zhǎng)，基礎(chǔ)教育與中等教育兩塊木板較短的木桶；木桶2是一個(gè)基礎(chǔ)教育和中等教育這兩個(gè)木板較長(zhǎng)，而高等教育這塊木板較短的木桶。木桶1由于基礎(chǔ)教育和中等教育這兩塊木板都較短，在經(jīng)濟(jì)中的表現(xiàn)就是由于缺少大量的、眾多的基礎(chǔ)人力資本和部分專(zhuān)業(yè)化人力資本的缺失而使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)能局限在部分高精尖的產(chǎn)業(yè)，各種產(chǎn)業(yè)發(fā)展不平衡。這都直接限制了落后地區(qū)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)穩(wěn)定的增長(zhǎng)。從世界各國(guó)的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，木桶2給經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的效果會(huì)更好。

三、落后地區(qū)的教育投資選擇

1.基礎(chǔ)教育應(yīng)是落后地區(qū)的教育投資重點(diǎn)

大多數(shù)落后國(guó)家的地區(qū)在發(fā)展之初都會(huì)面臨著這種困難選擇：既要迅速普及教育，擴(kuò)大廣大國(guó)民的受教育機(jī)會(huì)，又要盡快培養(yǎng)出國(guó)家急需的高精尖的專(zhuān)門(mén)人才。部分落后國(guó)家選擇了走精英主義路線，他們的教育投入大多投向了高等教育，而使該國(guó)的基礎(chǔ)教育具有高度的競(jìng)爭(zhēng)性、淘汰性，學(xué)科知識(shí)的難度和深度成為“世界之最”，同時(shí)也使該國(guó)出現(xiàn)了大量低素質(zhì)的國(guó)民。當(dāng)今，低下的國(guó)民素質(zhì)已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最大的制約因素，這正是對(duì)這種精英主義路線選擇所付出的沉痛代價(jià)。

在國(guó)家財(cái)力有限的情況下，應(yīng)該如何對(duì)基礎(chǔ)教育、中等教育和高等教育投資進(jìn)行投資？即把教育經(jīng)費(fèi)投入這場(chǎng)雨下在哪里？如果從對(duì)整個(gè)社會(huì)的收益率來(lái)看，基礎(chǔ)教育的收益率最高。教育水平提高為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了有文化的勞動(dòng)者，他們可以更快地掌握各種技能。而且，全民普及教育也提高了國(guó)民的整體素質(zhì)，包括文化與道德素質(zhì)。這也是經(jīng)濟(jì)成功的重要條件。而高等教育在很多國(guó)家的經(jīng)費(fèi)是有保證的，更重要的是許多高等院校在經(jīng)濟(jì)上是有收入的，相對(duì)于高等教育而言，基礎(chǔ)教育與中等教育才是最需要資金投入的領(lǐng)域。在許多落后國(guó)家，國(guó)民素質(zhì)的低下，技術(shù)工人的短缺已經(jīng)嚴(yán)重制約了該國(guó)的經(jīng)濟(jì)騰飛。大力發(fā)展基礎(chǔ)教育和中等教育是收益率極高的投資，落后國(guó)家和地區(qū)只有充分認(rèn)識(shí)到這一點(diǎn)，加大對(duì)基礎(chǔ)教育和中等教育的投資，經(jīng)濟(jì)才會(huì)持續(xù)、穩(wěn)定的增長(zhǎng)。

2.落后地區(qū)的高等教育投資選擇

如果一國(guó)之中的落后地區(qū)要追趕先進(jìn)地區(qū)，就要采取對(duì)基礎(chǔ)教育和中等教育更加傾斜的政策，對(duì)高等教育的投資保持適當(dāng)?shù)耐顿Y比例，在財(cái)力有限的情況下不能過(guò)多地投向高等教育。即使要對(duì)高等教育進(jìn)行投資也要采取明智的策略，即對(duì)與落后地區(qū)的高校所設(shè)專(zhuān)業(yè)進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整，對(duì)于本地區(qū)具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)所需的專(zhuān)業(yè)要優(yōu)先扶持、加大投入，擴(kuò)大這部分專(zhuān)業(yè)的招生人數(shù)，待這部分人力資本形成后，由于本地區(qū)的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)能給其提供發(fā)揮其才能的機(jī)會(huì)，而先進(jìn)地區(qū)的這些產(chǎn)業(yè)由于不具有比較優(yōu)勢(shì)，自然需要的這部分人力資本的就少。所以，這部分專(zhuān)業(yè)的人力資本形成后流失到富裕地區(qū)的機(jī)會(huì)就會(huì)比較少，落后地區(qū)的高水平人力資本存量就會(huì)增加，從而給落后地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)帶來(lái)極大的推動(dòng)力。

當(dāng)然，落后地區(qū)對(duì)高等教育的投入應(yīng)保持適當(dāng)?shù)囊?guī)模。這在短期內(nèi)可能會(huì)影響到本地區(qū)人力資本的存量，但是，一國(guó)之內(nèi)的落后地區(qū)也可以和落后國(guó)家采取相同的策略，即可以通過(guò)產(chǎn)業(yè)集聚和城市化建設(shè)等方法來(lái)吸引富裕地區(qū)的高水平人力資本，只要落后地區(qū)的產(chǎn)業(yè)能夠集聚到一定規(guī)模，城市化水平的有大幅度的提高，人力資本自然也就會(huì)源源不斷地流向原本比較落后的地區(qū)，而一國(guó)之間的人力資本力流動(dòng)由于其受到的制約因素較少，相對(duì)于國(guó)際之間的人力資本流動(dòng)來(lái)說(shuō)流更加容易和順暢。因此，一國(guó)區(qū)域內(nèi)的落后地區(qū)在進(jìn)行教育投資時(shí)，由于采用產(chǎn)業(yè)集聚和城市化等方法可以在今后比落后國(guó)家更容易吸引到高水平的專(zhuān)業(yè)化人力資本，所以，應(yīng)該比落后國(guó)家更加側(cè)重基礎(chǔ)教育投資和中等教育投資，而對(duì)于高等教育的投資應(yīng)適度保持規(guī)模。

參考文獻(xiàn)：

第7篇：資本積累范文

Abstract: From the perspective of writing, we find that the writing of Das Kapital, in particular Primitive Accumulation of Capital, is different from the general economic writing, the deep creative spirit of the writer complete the organic integration of the reasonable structural analysis of primitive accumulation of capital and the spirit of humane care, so the Das Kapital with cultural form give birth to the factors of a variety of cultural information in the poetic field with content and form, and show the writing features with the harmonious integration of ideological and cultural content, the theoretical system, writing thinking and expression way.

關(guān)鍵詞： 寫(xiě)作學(xué)；資本論；文化書(shū)寫(xiě)

Key words: writing；Das Kapital；cultural writing

中圖分類(lèi)號(hào)：G42 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-4311（2011）25-0153-01

0 引言

就經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角而言，馬克思在《資本論》中有關(guān)資本原始積累的理論是其政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的重要內(nèi)容；就哲學(xué)的視角而言，它是思想文化體系的重要組成部分；就寫(xiě)作學(xué)的視角而言，它也是一種文化文本的獨(dú)特書(shū)寫(xiě)形態(tài)，是人類(lèi)文明成果的詩(shī)性表達(dá)。

1 《資本論之資本原始積累》進(jìn)行寫(xiě)作學(xué)透視的必要性

當(dāng)前的諸多文化現(xiàn)象和事實(shí)已經(jīng)充分地說(shuō)明，資本及其原始積累活動(dòng)已成為我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)、文化生活的重要組成部分。因此，必須堅(jiān)持文化研究的態(tài)度，從宏觀的文化維度進(jìn)一步研究和認(rèn)識(shí)《資本論》中資本原始積累的文化書(shū)寫(xiě)的意義，從而推進(jìn)這一文本在其他學(xué)科的接受和研究的進(jìn)程。從寫(xiě)作學(xué)的角度看，無(wú)論就創(chuàng)作思想表達(dá)方式，還是創(chuàng)作的人文精神而言，對(duì)《資本論之資本原始積累》進(jìn)行寫(xiě)作學(xué)透視，都是十分必要的。

統(tǒng)攬學(xué)術(shù)界六十年的研究軌跡，從今天的學(xué)術(shù)眼光來(lái)看，對(duì)《資本論》只做單一的經(jīng)濟(jì)學(xué)視角的研究，容易造成對(duì)該著在當(dāng)下中國(guó)語(yǔ)境所謂時(shí)過(guò)境遷意義上的判斷失誤。為此，我們以經(jīng)濟(jì)學(xué)和寫(xiě)作學(xué)的復(fù)合視點(diǎn)為切入，揭示作為文化文本形態(tài)而存在的《資本論》的書(shū)寫(xiě)特色，從文化形態(tài)的角度科學(xué)地把握蘊(yùn)藏于《資本論》的創(chuàng)作思想和書(shū)寫(xiě)特點(diǎn)。

2 《資本論之資本原始積累》進(jìn)行寫(xiě)作學(xué)透視的可行性

馬克思關(guān)于資本原始積累的書(shū)寫(xiě)所涉及的對(duì)于資本主義生產(chǎn)方式產(chǎn)生的前提的表達(dá)，對(duì)于資本主義私有制取代勞動(dòng)者個(gè)體私有制的表達(dá)，對(duì)于租地農(nóng)場(chǎng)主的表述，無(wú)不飽含對(duì)于現(xiàn)實(shí)的具體的人的關(guān)照。因此，我們以此為邏輯起點(diǎn)而對(duì)其進(jìn)行的寫(xiě)作學(xué)透視便具有相當(dāng)程度的現(xiàn)實(shí)可行性。

正基于此，從寫(xiě)作學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)的相結(jié)點(diǎn)出發(fā)，正如魯迅將歷史著作《史記》解讀為無(wú)韻的文學(xué)文本《離騷》一般，參照馬克思的“人類(lèi)學(xué)筆記”，在把握了文本內(nèi)在邏輯聯(lián)系的基點(diǎn)上，就可以把《資本論》的寫(xiě)作理解為由準(zhǔn)備、加工、總合三個(gè)階段構(gòu)成的創(chuàng)作過(guò)程，可以理解為由思想理論體系、寫(xiě)作思維、表達(dá)形式等多個(gè)層面構(gòu)成的文化文本，亦可理解為由現(xiàn)實(shí)、作家、文本、接受等四個(gè)要素所構(gòu)成的文化活動(dòng)，更可以理解為以前三個(gè)方面為基礎(chǔ)的由內(nèi)容（在人文關(guān)懷精神統(tǒng)轄下的理論建構(gòu)）和形式（以理性的結(jié)構(gòu)分析為手段的文本書(shū)寫(xiě)）相統(tǒng)一文化信息的合成體。

3 《資本論之資本原始積累》的寫(xiě)作特點(diǎn)

3.1 基于將《資本論》視為文化形態(tài)的文本的理解，從寫(xiě)作方法上來(lái)看，作者――馬克思首先從理論和事實(shí)相統(tǒng)一的角度，將人的生存問(wèn)題設(shè)置為理論書(shū)寫(xiě)的參照。他說(shuō)，“這種原始積累在政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中所起的作用，同原罪在神學(xué)中所起的作用幾乎是一樣的。亞當(dāng)吃了蘋(píng)果，人類(lèi)就有罪了。人們?cè)诮忉屵@種原始積累的起源的時(shí)候，就象在談過(guò)去的奇聞逸事?！盵1]作者以神學(xué)中的創(chuàng)世說(shuō)來(lái)類(lèi)比原始積累，奠定了整篇文章的寫(xiě)作基調(diào)。作為全文的統(tǒng)領(lǐng)，此處關(guān)于人的誕生問(wèn)題的引入建構(gòu)了作者創(chuàng)作意識(shí)中人文關(guān)懷精神的生長(zhǎng)點(diǎn)。把人的生存問(wèn)題設(shè)立為理論書(shū)寫(xiě)的參照，這也在一定程度上展示了馬克思理論書(shū)寫(xiě)的文化維度。馬克思進(jìn)一步寫(xiě)到，“這種剝奪的歷史在不同的國(guó)家?guī)в胁煌纳?，按不同的順序、在不同的歷史時(shí)代通過(guò)不同的階段。只有在英國(guó)，它才具有典型的形式，因此我們拿英國(guó)作例子。”由此可以看出，他從文學(xué)書(shū)寫(xiě)的“典型塑造”的角度來(lái)引出對(duì)于英國(guó)資本主義書(shū)寫(xiě)的寫(xiě)作學(xué)意義，這樣的寫(xiě)作方法既直指經(jīng)濟(jì)寫(xiě)作的主旨又完全符合一般寫(xiě)作的規(guī)律。

3.2 馬克思的寫(xiě)作風(fēng)格總體上講是在質(zhì)樸的寫(xiě)實(shí)中進(jìn)行詩(shī)性還原，卻不是滑向一般意義上呆板的經(jīng)濟(jì)寫(xiě)作[2]。淡化和疏導(dǎo)了讀者感受資本之惡的郁結(jié)，客觀上起到了亞里士多德所謂“卡塔西斯”的審美凈化作用。為了延伸這種審美作用，以簡(jiǎn)潔的語(yǔ)言，形象地刻畫(huà)了農(nóng)村田園生活的突變；既強(qiáng)化了形式層面的畫(huà)面感，也承載了內(nèi)容表達(dá)上的厚重感。從被引用的意義上講，薩默斯的話語(yǔ)已經(jīng)被轉(zhuǎn)化成了《資本論》的文本語(yǔ)言，增強(qiáng)了對(duì)于主體創(chuàng)作精神多元化表達(dá)的效果，從而凸現(xiàn)出對(duì)資本積累的結(jié)構(gòu)性分析中的詩(shī)意表達(dá)。

3.3 在內(nèi)容與形式的相互生成的寫(xiě)作過(guò)程中，作者始終將對(duì)于人的關(guān)懷意識(shí)置于創(chuàng)作精神的圓心，進(jìn)而輻射到下層社會(huì)的每個(gè)角落里的每一群體，既增加了思想的深度（質(zhì)料因），又完善了寫(xiě)作的結(jié)構(gòu)（形式因）[3]。馬克思通過(guò)對(duì)亨利時(shí)期“法律對(duì)于人的規(guī)訓(xùn)和懲罰”（?？抡Z(yǔ)）的陳述，揭示出了資本的主體性形成所造成人的消亡的慘狀。從主體介入的角度來(lái)看，馬克思如同進(jìn)行著對(duì)資本的考古研究，以旁觀的、零度書(shū)寫(xiě)的角度，還原了“資本自從來(lái)到世間，每個(gè)毛孔里都滴著血和骯臟的東西”的事實(shí)；從文本結(jié)構(gòu)來(lái)看，《資本論》的表層結(jié)構(gòu)(一般論述性結(jié)構(gòu)）和深層結(jié)構(gòu)（觀念和話語(yǔ)的組織與傳達(dá)的構(gòu)造）是相統(tǒng)一的，具有亞里士多德在《詩(shī)學(xué)》中所提出的文本結(jié)構(gòu)的完整性。

4 結(jié)語(yǔ)

在國(guó)內(nèi)研究不斷深入的進(jìn)程中，馬克思理論文獻(xiàn)的文本研究逐漸地變得重要起來(lái)了?！顿Y本論》作為文化的文本，其宏大而又非形而上學(xué)的寫(xiě)作實(shí)踐和審美視野大大超出了讀者的期待視野。挖掘寓含于《資本論》的創(chuàng)作過(guò)程和創(chuàng)作方法中的思想資源，對(duì)于指導(dǎo)年輕一代重新理解馬克思思想本身，具有重大的理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義；探討其文本寫(xiě)作特色，對(duì)于糾正當(dāng)前學(xué)術(shù)文章枯燥的思辨文風(fēng)也具有指導(dǎo)意義。

參考文獻(xiàn)：

[1][3][德]馬克思.資本論[M].人民出版社，1975：173，462.

第8篇：資本積累范文

1、從小型貿(mào)易做起，“先找?guī)?，后找食堂”。先去打?tīng)和尋找需方，用三寸不爛之舌和誠(chéng)懇的行動(dòng)獲得需方的合同和定金，然后用你的千里眼和順風(fēng)耳找到供方，交納一部分定金后貨到付款。從中賺取個(gè)“媒婆”的辛苦費(fèi)。不瞞你說(shuō)，當(dāng)年老朽就是這樣起步的。

2、推銷(xiāo)你的圖紙或樣機(jī)。如果你有一定的技術(shù)或項(xiàng)目而又沒(méi)有“第一桶金”去開(kāi)發(fā)，你可以拿著你的圖紙、說(shuō)明或樣機(jī)，到需要這種設(shè)備的企業(yè)單位去推銷(xiāo)。從而獲得定金。分批制作、分批交貨，打好定金使用的“時(shí)間差”。從小到大，滾動(dòng)發(fā)展。

（來(lái)源：文章屋網(wǎng) ）

第9篇：資本積累范文

《數(shù)學(xué)課程標(biāo)準(zhǔn)（2011年版）》在雙基的基礎(chǔ)上提出了“四基”：即基礎(chǔ)知識(shí)、基本技能、基本思想和基本活動(dòng)經(jīng)驗(yàn)。把“獲得數(shù)學(xué)基本活動(dòng)經(jīng)驗(yàn)”，作為教育目標(biāo)提出來(lái)，是將數(shù)學(xué)知識(shí)獲取的過(guò)程看作是一種思考的經(jīng)歷體驗(yàn)和探究活動(dòng)，突出了過(guò)程性目標(biāo)的重要性。這就要求我們數(shù)學(xué)教師在課堂上要?jiǎng)?chuàng)設(shè)數(shù)學(xué)活動(dòng)情境，構(gòu)建數(shù)學(xué)模型，讓學(xué)生做數(shù)學(xué)活動(dòng)，學(xué)生把在數(shù)學(xué)活動(dòng)中的經(jīng)歷、體會(huì)總結(jié)轉(zhuǎn)化為“經(jīng)驗(yàn)”，內(nèi)化為學(xué)生自己所擁有的東西，就可以看做是學(xué)生的基本活動(dòng)經(jīng)驗(yàn)，最終遷移到其他活動(dòng)和學(xué)習(xí)中，逐漸積累形成基本活動(dòng)經(jīng)驗(yàn)。

下面以“積的近似值”為例，談?wù)勅绾蝿?chuàng)設(shè)數(shù)學(xué)活動(dòng)情境，讓學(xué)生做數(shù)學(xué)活動(dòng)，轉(zhuǎn)化為“基本活動(dòng)經(jīng)驗(yàn)”。這節(jié)課“積的近似值”，是西南師范大學(xué)出版社，義務(wù)教育課程標(biāo)準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)教科書(shū)，五年級(jí)上冊(cè)第13頁(yè)的內(nèi)容。

一 前期孕伏——?jiǎng)?chuàng)設(shè)數(shù)學(xué)活動(dòng)情境

“積的近似值”這節(jié)課，教學(xué)主要目標(biāo)是培養(yǎng)學(xué)生的近似意識(shí)。教材選取富含數(shù)學(xué)思想又結(jié)合現(xiàn)實(shí)生活的素材為載體，趣味性強(qiáng)，同時(shí)問(wèn)題（奶奶應(yīng)繳多少元？）又具有開(kāi)放性，我以問(wèn)題（奶奶應(yīng)繳多少元？）為驅(qū)動(dòng)，從而讓學(xué)生在“做數(shù)學(xué)”活動(dòng)中，經(jīng)歷準(zhǔn)備人民幣、繳人民幣，從而獲取知識(shí)、學(xué)會(huì)思維、領(lǐng)悟精神、形成經(jīng)驗(yàn)。

二 問(wèn)題驅(qū)動(dòng)——學(xué)生做數(shù)學(xué)活動(dòng)

前排學(xué)生轉(zhuǎn)身和后排學(xué)生結(jié)合，形成了6個(gè)人的學(xué)習(xí)小組。孩子們簡(jiǎn)單進(jìn)行分工后各自忙活起來(lái)——準(zhǔn)備錢(qián)。折紙，剪裁成大小不一的長(zhǎng)方形，標(biāo)寫(xiě)……

（說(shuō)明：孩子們?cè)诿娣e大小不一的長(zhǎng)方形紙上寫(xiě)上人民幣的面額值，“錢(qián)”就創(chuàng)作好了。）

“哎，你見(jiàn)過(guò)這樣的錢(qián)嗎”？我應(yīng)聲看過(guò)去，只見(jiàn)胖男孩愣住，忽閃著大眼睛，傾刻又笑了，自言自語(yǔ)：“我怎么忘了沒(méi)有'3角'和'4角'呢”。他把長(zhǎng)方形紙上標(biāo)寫(xiě)的“三角”、“四角”更改成“五角”。

學(xué)生一個(gè)個(gè)順次替奶奶繳水費(fèi)，學(xué)認(rèn)真點(diǎn)“錢(qián)”，找零，作記錄，填寫(xiě)在表格里，……。教室沸騰起來(lái)了！

我把孩子們放置到模擬的生活情境中，他們要繳錢(qián)，就需要準(zhǔn)備錢(qián)，他們準(zhǔn)備錢(qián)的過(guò)程是對(duì)人民幣的單位：元、角、分和人民幣面額有關(guān)知識(shí)的主動(dòng)復(fù)習(xí)?！叭嗣駧抛钚〉膯挝皇欠帧边@個(gè)知識(shí)點(diǎn)，學(xué)生在做上面這些活動(dòng)過(guò)程中，親身經(jīng)歷，比看書(shū)本、聽(tīng)講解、觀察他人演示體會(huì)要深刻。學(xué)生只有經(jīng)歷了自己“做”數(shù)學(xué)的過(guò)程，才能“悟”出數(shù)學(xué)的味道。

三 有序體驗(yàn)——讓學(xué)生自主構(gòu)建基本活動(dòng)經(jīng)驗(yàn)

我給學(xué)生創(chuàng)設(shè)情境，營(yíng)造氛圍，留下充足時(shí)間讓他們做數(shù)學(xué)活動(dòng)，經(jīng)歷“遞錢(qián)”繳費(fèi)，感知“人民幣最小的單位是分”，“能對(duì)結(jié)果的實(shí)際意義作出解釋”《數(shù)學(xué)課程標(biāo)準(zhǔn)2011年版》。學(xué)生在這個(gè)過(guò)程中不斷調(diào)動(dòng)數(shù)學(xué)思維，將活動(dòng)所得不斷領(lǐng)悟、內(nèi)化、概括，初步形成數(shù)學(xué)學(xué)習(xí)成果，學(xué)生通過(guò)展示、表述、交流，進(jìn)一步思考、體會(huì)例題的開(kāi)放性，領(lǐng)悟“近似”思想。下面是學(xué)生的展示、表述。

小紅：“我繳了14.88元水費(fèi)，人民幣的最小單位是分，按四舍五入法保留兩位小數(shù)”。

桂鳳：“我繳整數(shù)，繳15元水費(fèi)?！保◣煟罕Ａ粽麛?shù)）

利格：“我繳了14.9元水費(fèi)，雖說(shuō)人民幣的最小單位是分，但平常已經(jīng)很少使用分錢(qián)了”（師：符合生活實(shí)際）

趙炎：“我繳了14.8元水費(fèi)，雖說(shuō)人民幣的最小單位是分，但平常已經(jīng)很少使用分錢(qián)了”（ 師：符合生活實(shí)際）

高飛：“我繳了20元水費(fèi)，多余的存下次吧。”（師：估算）

志鵬：“我給 14元，下次補(bǔ)上。”（師：去尾法。）

紅星：“我繳了100元水費(fèi)，多余的存起來(lái)，省得月月惦記著?！保◣煟悍仙顚?shí)際）

小利說(shuō)：“現(xiàn)在都是電腦收費(fèi)，是準(zhǔn)確值。比14.87多的會(huì)自動(dòng)存起來(lái)，比14.87少的下月補(bǔ)上?！保◣煟悍仙顚?shí)際）

我說(shuō)：“既然是求一個(gè)近似數(shù)，就沒(méi)有一個(gè)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，可以根據(jù)實(shí)際情況，選擇合理的數(shù)據(jù)，結(jié)果合理就是正確的。以上這么多種繳費(fèi)，近似數(shù)與筆算的精確值14.875元對(duì)比，哪個(gè)近似數(shù)更合理？請(qǐng)同學(xué)們填寫(xiě)。”

1.75×8.5=14.875（元）≈______元

“積的近似值”教學(xué)主要目標(biāo)是培養(yǎng)學(xué)生的近似意識(shí)。學(xué)生展示匯報(bào)心路歷程，我只是傾聽(tīng)、記錄，有意識(shí)地讓學(xué)生感受：筆算的小數(shù)結(jié)果需要保留多少位小數(shù)，由現(xiàn)實(shí)生活實(shí)際情況決定。孩子們由于生活經(jīng)驗(yàn)不同，自身知識(shí)局限，認(rèn)識(shí)有深有淺，感悟有多有少，甚至還有錯(cuò)誤，因此在展示匯報(bào)時(shí)，我尊重學(xué)生說(shuō)話的愿望，鼓勵(lì)他們說(shuō)出自己的認(rèn)識(shí)與感悟，留足時(shí)間，認(rèn)真傾聽(tīng)，詳細(xì)記錄。

我給學(xué)生提供一個(gè)“合作交流”的平臺(tái)，促使個(gè)人經(jīng)驗(yàn)的交流和整合，實(shí)現(xiàn)對(duì)個(gè)人經(jīng)驗(yàn)的優(yōu)化和內(nèi)化。這樣的合作交流，一方面能增加活動(dòng)經(jīng)驗(yàn)的理性意義，另一方面又能提高學(xué)生指導(dǎo)后來(lái)經(jīng)驗(yàn)進(jìn)程的能力。可以說(shuō)，合作交流提升了活動(dòng)經(jīng)驗(yàn)的理性品質(zhì)，加速了其內(nèi)化為個(gè)體數(shù)學(xué)素養(yǎng)一部分的進(jìn)程。

四 回顧總結(jié)——激活數(shù)學(xué)活動(dòng)經(jīng)驗(yàn)

我：通過(guò)對(duì)“積的近似值”的研究，你有那些感悟？

生：對(duì)于要求錢(qián)數(shù)這類(lèi)題目，結(jié)果只能按人民幣的單位：元、角、分來(lái)決定，若用“元”來(lái)做單位，只能保留整數(shù)、一位小數(shù)、兩位小數(shù)。

生：我覺(jué)得要繳電費(fèi)就要繳最接近準(zhǔn)確值14.875的數(shù)。

生：近似值的取舍是依據(jù)實(shí)際情況決定的，它不是唯一的，可能有很多，要看誰(shuí)是最合理。

生：今天學(xué)習(xí)的近似值和我們學(xué)習(xí)的準(zhǔn)確值不一樣，準(zhǔn)確值只能有一個(gè)，近似值可以有多個(gè)。

……