風險管理工作方案精選(九篇)

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第1篇：風險管理工作方案范文

北京市順義區李遂鎮社區衛生服務中心，是一所集基本醫療、預防保健為一體，兼具健康教育、康復和計劃生育服務職能的社區衛生服務機構，是一所政府舉辦的醫療機構，現有職工51 人，其中預防保健科承擔著全鎮2.07 萬人的預防保健工作，科內現有工作人員6 人（包括1 名新進職工和1 名年齡大的老職工），日常工作包括傳染病訪視、兒童計劃免疫、傳染病應急以及季節性疫苗接種等工作。在社會和經濟快速發展的今天，醫療衛生行業以病人為中心，以提高醫療服務質量為主題，已將醫療安全放在了極其重要的地位上，各種操作規范、診療指南相繼出臺，越來越多的醫院建立起了自己的醫療風險管理體系。如澳大利亞成功建立了風險評估標準：AS/NZS4360:1999、AS/NZS4360: 2004，醫療以及其它行業相繼也形成了各種各樣的風險評估模式。為了創建安全、有效、和諧的預防保健環境，保證轄區內兒童的疫苗免疫安全，李遂鎮社區衛生服務中心對近來發生的不良事件進行綜合分析，參考大量文獻，在順義區李遂鎮社區衛生服務中心的計劃免疫工作中引入Australian/New Zealand risk managemeng standard AS/NZS 4360: 2004，制定李遂鎮社區衛生服務中心計劃免疫工作風險管理計劃，以提高預防接種安全。

1 研究方法

利用澳大利亞/新西蘭風險管理標準：AS/NZS 4360:2004.從本單位疫苗預防接種不安全實例以及常規工作中識別出存在的安全管理風險，在進行充分分析安全風險的基礎之上，初步嘗試運用風險管理標準里的矩陣法進行風險評估，找出關鍵點，然后提出預防安全接種的改進措施，以最大程度地降低預防接種風險，見圖1。

1.1 識別風險

目前李遂衛生院實行的預防接種程序為：提前預約—接種—接種后觀察—隨訪制度，其中預約的醫生不一定是給兒童提供疫苗注射的醫生；其次，現只有一個注射臺，而每周參與疫苗接種的兒童數量較大，容易發生疫苗注射錯誤的事情；另外，接種當天需要家長簽知情同意書，大部分家長都不認真、仔細閱讀知情同意書的詳細內容，只是聽醫生的安排。其次，預防接種室面積太小，沒有足夠的地方候診和接種后觀察；員工之間的團隊精神也同樣重要，接種信息需要接種團隊信息溝通和共享。以上任何一個環節都不同程度存在一定風險，這就需要對存在的這些風險進行進一步的分析和評估，并提出合理的改進措施，以最大程度避免風險帶來的不良事件發生。

1.2 分析風險因素

安全接種過程包括了人的因素、環境因素、技術因素、組織協調因素、培訓制度和質量監督制度等方面。其中在有限的硬件條件下，人的因素和組織溝通因素就顯得格外重要，見圖2。

1.2.1 人員因素

①技術熟練程度；②責任心；③職責分工。

1.2.2 組織協調和溝通

①質量監管；②員工之間的溝通；③信息。

1.3 評估風險

初步嘗試運用澳大利亞/新西蘭風險管理標準：AS/NZS 4360:2004的矩陣法進行評估，并總結出所有風險因素里的關鍵控制點，見表1、表2、表3、表4、表5。

表2 不安全疫苗接種事件對社區衛生服務中心造成的影響對受種者的影響

LevelDescriptionDescription

1ExtremeDies

2MajorDisabled

3ModerateResult in other comlication of patient

4MinorMild discomfort

5InsignificantComplaint

表3 不安全的疫苗接種事件對社區衛生服務中心造成的影響

LevelDescriptionDescription

1ExtremeNever can be solved

2MajorHuge economic losses

3ModerateAffect the social image

4MinorNeed explanation

5InsignificantNearly no need to do anything

表4 不安全的疫苗接種事件發生可能性的判斷標準

LevelDescriptorDescription

1Almost certainIs ecpected to occur in most circumstances

2LikelyWill probably occur in most circumstances

3PossibleMight occur at some time

4UnlikelyCould occur at some time

5RareMay occur only in exceptional circumstances

表5 不安全疫苗接種事件發生可能性的風險矩陣分析

Risk IDRisk TypeRisk DescriptionActual or

potentionalConse

quenceLikeli

hoodInitional

RankingRanking

1組織管理風險領導對預防保健工作的不重視；

沒有科學的質量管理體系；

現有管理模式與實際工作不匹配P44161

2政策風險現有政策與基層實際預防接種工作有沖突P43122

3經濟風險經費不足阻礙了接種室、觀察室、接種臺等預防保健工作布局改造以及設備的更新A43122

4人力資源風險預防保健人力不足與大量預防保健工作不相適應，在某種程度上阻礙著工作的開展P4282

5技術培訓風險新員工沒有完成充分培訓就上崗；

上級部門對新技術沒有進行全面培訓；

老員工培訓機會不多，多按照經驗辦事P43122

6醫生職責風險醫生粗心大意，接種前未核實接種信息；

技能不熟練，違規操作；

預約醫生與接種醫生信息溝通不暢A44161

7醫療環境風險沒有候診區，無法維持正常的接種秩序；

沒有專用接種臺，容易錯誤接種疫苗；

沒有觀察室，不能及時處理接種反應；P35151

8受種者風險受種兒童家長盲目簽知情同意書，對接種的疫苗不了解；接種前后與醫生沒有交流A52102

9醫療人員風險受種兒童家長與醫生之間發生誤解引起對醫療人員人身或其它風險P2243

10數據風險計算機受病毒影響或其它因素導致接種數據丟失或者受種兒童家長丟失接種記錄P3363

1.3.1 一級風險

包括組織管理風險、醫生職責風險和醫療環境風險；

1.3.2 二級風險

政策、經濟、人力資源、技術培訓以及受種者風險；

1.3.3 三級風險

醫療人員、數據以及其它風險。

1.4 針對風險提出的具體措施

計劃免疫預防接種不安全事件的發生與很多因素有關，有些因素是可以解決的，有些因素是短時間內無法解決的，對那些人為因素或者醫生本身的因素又是可以在短時間內很快就能解決的，針對風險矩陣評估結果，提出改進或者最大可能回避風險的具體措施，見表6。

表6 不安全疫苗接種事件發生可能性的處理計劃

風險編號風險類型處理措施時間表負責部門風險

后果可能性評估等級

1組織管理風險領導對預防保健工作的不重視；

沒有科學的質量管理體系；

現有管理模式與實際工作不匹配長期院長44161

2政策風險現有政策與基層實際預防接種工作有沖突長期衛生行政部門3262

3經濟風險經費不足阻礙了接種室、觀察室、接種臺等預防保健工作布局改造以及設備的更新長期衛生行政部門3262

4人力資源風險預防保健人力不足與大量預防保健工作不相適應，在某種程度上阻礙著工作的開展長期主管院長2243

5技術培訓風險新員工沒有完成充分培訓就上崗；

上級部門對新技術沒有進行全面培訓；

老員工培訓機會不多，多按照經驗辦事2周年防保科34122

6醫生職責風險醫生粗心大意，接種前未核實接種信息；

技能不熟練，違規操作；

預約醫生與接種醫生信息溝通不暢1月內防保組長和科員43122

7醫療環境風險沒有候診區，無法維持正常的接種秩序；

沒有專用接種臺，容易錯誤接種疫苗；

沒有觀察室，不能及時處理接種反應；6月內醫院管理部門2482

8受種者風險受種兒童家長盲目簽知情同意書，對接種的疫苗不了解；接種前后與醫生沒有交流1月內防保科1113

9醫療人員風險受種兒童家長與醫生之間發生誤解引起對醫療人員人身或其它風險1月內辦公室1113

10數據風險計算機受病毒影響或其它因素導致接種數據丟失或者受種兒童家長丟失接種記錄1月內后勤科和防保科2113

表7 不安全疫苗接種事件發生可能性的處理措施

Risk IDRisk TypeRisk DescriptionTreatment plants

1組織管理領導對預防保健工作的不重視逐漸改善

2沒有科學的質量管理體系咨詢疾控中心計免科專家，結合本單位工作實際情況

建立一套科學的質量管理體系

3現有管理模式與實際工作不匹配院內管理層共同商討，建立一套切實可行的管理模式

4政策現有政策與基層實際預防接種工作有沖突與衛生行政部門協商解決

5經費經費不足阻礙著多項工作發展積極申請，合理調配資金使用

6人力資源預防保健人力不足與大量預防保健工作不相適應，在某種程度上阻礙著工作的開展合理調配人員，疫苗接種增加1名護士

7培訓和繼續教育新員工沒有完成充分培訓就上崗新員工必須在培訓合格后方可上崗

8上級部門對新技術沒有進行全面培訓申請上級部門定期對預防接種以及預防接種不良反應事件進行培訓，并在科內進行二次培訓

9老員工培訓機會不多，多按照經驗辦事要求所有職工按照工作原則辦事，不能越權改動接種信息

10醫生職責醫生粗心大意進行科內人員崗位調整，將認真、細心的人員放在關鍵崗位

11醫生沒有足夠的責任心進行座談，使其逐漸形成團隊意識，在崗愛崗，加強責任心

12技能不熟練，違規操作新進員工在培訓合格后必須由老職工帶領1個月以上的時間

疫苗接種錯誤接種醫生必須在接種之前細看疫苗名稱

接種前后留存數量核對，并簽字記錄

13預約醫生與接種醫生信息溝通不暢

接種前未核實接種信息在接種日當天，接種之前對預約信息進行核對

14職工之間溝通少，缺乏團隊意識預防保健科定期召開質量會議，總結工作，分享經驗，同時可以進行業務探討，建立良好的學習氛圍

15醫療環境沒有候診區，無法維持正常的接種秩序引入電子叫號系統，按號接種

16沒有專用接種臺，容易錯誤接種疫苗接種室改造，明確那個接種臺接種哪種疫苗并標識

17沒有觀察室，不能及時處理接種反應改造預防保健科房屋分配，成立疫苗接種觀察室

18受種兒童過多，容易出錯每周增加一天接種日

19受種者受種兒童家長盲目簽知情同意書，對接種的疫苗不了解；接種前后與醫生沒有交流簽知情同意書時，由防保科醫生詳細告知注意事項

特殊病例接種本和計劃免疫電子系統均進行標注

20其它計算機受病毒影響或其它因素導致數據定期備份

21突況下保證疫苗的質量—冷鏈系統備用電源

22接種數據丟失或者受種兒童家長丟失接種記錄查閱電子檔案

23受種兒童家長與醫生之間發生誤解引起對醫療人員人身或其它風險合理解釋，化解矛盾

1.4.1 院長和衛生行政部門

需要長期對基層社區衛生無法中心的預防接種工作進行業務管理和政策及經費支持。

1.4.2 院內主管領導

提出預防保健工作室布局和改造計劃；提出引入叫號系統計劃和增加人員計劃；同時指導預防保健科制定相關質量監管體系，并定期進行督察。

1.4.3 預防保健科在短時間內對人員進行調整，用合適的人在合適的崗位。對新員工進行全面培訓，在老職工的帶領下對業務非常熟悉后方可獨立在崗。與老職工私下溝通，指導期按照正確的操作規范和流程開展工作；在預約醫生和接種醫生之間建立一個橋梁，做到信息共享。定期開展業務討論會，將疑難提出來大家一起討論，達成共識。

1.4.4 加強職工責任心和團隊意識，以患者為重、大局為重，認真負責開展工作。

2 質量控制與溝通交流

風險管理是一項需要長期開展的工作，文獻資料顯示，部分國內外醫療機構引入了風險管理模式后成功預警了一些醫療糾紛或不良醫療事件的發生，但在預防保健工作中引入風險管理的報道很少，本文在學習了風險管理后，初步運用澳大利亞/新西蘭風險管理標準：AS/NZS 4360:1999、S/NZS 4360:2004，在參考大量文獻的基礎之上對基層社區衛生服務中心預防保健工作進行了分析，并針對風險提出了改進措施，以避免以前曾經出現過的不安全預防接種事件的發生，并對已經存在的，但還未暴露出不良影響的因素進行了提前預警，在以后的工作中需要與預防保健醫生共同驗證風險管理模式，并對模式本身存在的問題及時調整并審核，然后再進行利用，形成一個施行—修改—再施行的反復循環。

參考文獻

[1] Australian/New Zealand risk managemeng standard AS/ NZS 4360:2004.

第2篇：風險管理工作方案范文

［關鍵詞］銀行信貸;風險管理;凈化市場競爭

現階段我國銀行信貸風險管理工作中還存在著一些問題，主要體現在信貸對象與行業領域問題、抵押物質估價管理問題等。上述問題為銀行的業務發展帶來了極大的風險，急需制定有效的解決措施，做好銀行信貸風險管理工作。

1現階段銀行信貸風險管理存在的問題

1.1信貸對象與行業領域問題

隨著社會主義新時期的全面到來，我國已經邁進了一個全新的發展階段。這也為我國金融行業的發展帶來了相應的機遇與挑戰，尤其是銀行信貸工作的開展，更是遇到了很大的困境。銀行信貸對象過于集中在房地產行業上，導致銀行信貸的風險過于集中，制約整個社會經濟的發展。此外，我國的商業銀行在發展過程中，出現了結構不合理的現象，因此在銀行信貸工作的開展中，就會受到較大的影響。對于基礎設施建設項目，需要引入大量的銀行信貸資金，因此投入的信貸資金就比較多，然而回收風險卻比較高。再加上我國現階段正處于經濟結構轉型時期，已經由第一產業、第二產業開始向第三產業轉移。如果沒有對房地產行業進行嚴格的調控，不僅會導致銀行信貸的風險直線升高，還會影響正常的社會秩序。

1.2抵押物質估價管理問題

在銀行信貸工作中，對于物質的抵押設置也是對信貸業務進行風險防范的重要措施。抵押物質的估價，對于貸款人信貸業務的開展也會產生相應的影響。然而在實際工作中，卻發現有很多違法違規操作，導致抵押物質估價環節無法做到公平、公正。此外，對于抵押物質的所有權問題也缺乏有效核查，這樣就極大地增加了信貸過程中的風險隱患，對于銀行的發展帶來一些負面影響。再加上遇到金融動蕩時，用來抵押的物質價值就會出現明顯的下跌，導致銀行利益受損。

2銀行開展信貸風險管理的必要性

2.1促使銀行獲得持續生存與發展的必要性

隨著市場競爭越發激烈，尤其是金融行業，在各大信貸機構與平臺出現之后，為各大銀行的信貸工作帶來了很大的沖擊。各大銀行為了獲得長遠發展，更好地完成信貸目標，都會將信貸任務量下達給具體責任人。在內外壓力不斷增加的前提下，很多銀行都出現非常明顯的信貸違規問題，不利于銀行的平穩發展。因此就要通過信貸風險管理工作的開展，通過有效制度體系的制定，來杜絕此類行為，促使銀行獲得平穩發展。2.2凈化市場競爭的必要性日益激烈的市場競爭環境，為銀行的發展帶來了很大的壓力。此外，很多外資銀行就憑借自身實力，與中資銀行展開了客戶爭奪戰，致使中資銀行流失了很多客戶資源。如果不凈化市場競爭，恢復公平、公正的市場競爭關系，將會帶來非常大的負面影響。因此就要通過信貸風險管理工作的開展，根據市場經濟的動態，結合銀行的自身實際情況，制定科學合理的發展目標與工作方案，來提高信貸風險的管理質量與水平，來獲取更多客戶資源。

3新形勢下提高銀行信貸風險管理的有效措施

3.1提高銀行信貸風險防范意識

隨著市場經濟的進一步深化，各大銀行在發展過程中都遇到了瓶頸。銀行信貸屬于現階段社會融資的有效手段，對于推動我國社會經濟的高速發展，有著不可替代的作用與價值。因此各大銀行在開展信貸工作時，不僅需要高度重視利潤效益，還要正視風險，有效避免風險，才能避免壞賬問題的出現。首先，要求國家層面頒發出臺相應的風險管理法律政策，為各大銀行信貸工作的開展提供堅實可靠的法律依據與保障。國家相關部門還要聯合基層政府部門、銀行等，針對信貸過程中存在的問題進行仔細探討，對法律政策進行完善優化。其次，要引起銀行管理層的高度重視。只有讓銀行管理層認識到提高銀行信貸風險管理的重要性，才能引導與帶領全體基層員工參與到信貸風險管理工作中，投入更高的精力與時間。銀行管理層還要積極主動參與到培訓教育中，不斷提高自身的綜合能力，做到帶頭與模范榜樣，不斷引起基層員工的高度重視。最后，銀行管理層要建立在國家制度的法律政策基礎上，結合自身的實際情況，建立切實可行的制度體系，來為銀行信貸管理工作的開展提供有效的指導與支持，避免各種安全問題的出現。

3.2健全內部管理制度

銀行企業也是我國國民經濟的重要組成部分，對于推動整個社會經濟的高速發展有著不可替代的作用。而信貸業務作為銀行生存與發展的核心業務與基礎業務，更需要高度重視，有效管控，才能獲得更多的效益利潤，推動整個社會的發展步伐。只有健全內部管理制度，才能為銀行信貸風險管理工作的開展提供堅實可靠的保障與約束，降低銀行信貸風險。內部管理制度的健全，也是新形勢下提高銀行信貸風險管理的有效方法之一。內部管理制度的健全，不僅能夠對整個信貸業務進行全流程管控，還能夠針對整個過程中的重點問題進行嚴加管理，保障整個信貸風險管理工作的科學合理。此外，還可以對后期的貸后管理工作進行密切跟蹤，實時掌握還款人的實際情況，精細化進行風險管控，保障還款人按時還款。首先，通過崗位責任制度的建立，要求每一位工作人員都樹立高度的責任心與使命感，清楚認識到自身職責與權利，將工作落實到每一項環節，貫穿到每一位人員身上，做到權責分明，責任明確，有法可依，有章可循。其次，設立有效的管理機構，由專業資深人員擔任管理人員，組建一支綜合素質高強的優秀隊伍。對于還款人的實際情況進行實時監管，及時做好風險評估，并且制定有效的應急預案與解決措施，加強與各個部門人員的溝通聯系，將風險降到最低。最后，建立有效的獎懲制度，將工作人員的工作能力與薪資報酬直接掛鉤，激發每一位工作人員的競爭欲望與工作熱情，從而充分發揮自身功能與價值，提高工作質量與效率。

3.3有效開展內部控制

首先，可以通過銀行內部無線網與局域網的全面覆蓋，實現各項工作的無紙化、信息化、智能化。并且借助云計算與大數據技術，密切掌握借款人的實時情況;為每一位客戶建立個性化檔案，并將實際的信貸風險制作成圖表，方便進一步優化與調整實際跟蹤方案。其次，要借助先進的計算機等技術，重點查找實際工作中的風險問題，以便第一時間發現問題，并將其傳遞到工作人員面前，然后展開分析、討論、解決，制訂有效的解決方案。還要做好不良資產的處理，保障銀行的資金鏈安全完整，提高銀行的資金質量。最后，要做好軟件的更新升級，硬件的更換維修;提高銀行內部數據信息的準確度，降低工作的失誤概率。

4結論

綜上所述，在新形勢下，提高銀行信貸風險管理的水平與能力，對銀行的長遠持續發展有著非常深遠的積極影響。因此在今后的工作中，就要通過提高銀行信貸風險防范意識、健全內部管理制度、有效開展內部控制工作等措施，來提高相關工作質量與效率，做到防患于未然。

參考文獻:

［1］孫國啟，曲萬友.完善公司治理機制防范銀行信貸風險［J］．農金縱橫，2018(4):102－103.

第3篇：風險管理工作方案范文

關鍵詞HSE安全保障 探索與實踐

中圖分類號：TU714 文獻標識碼：A 文章編號：

0引言

HSE風險管理是指對可能影響企業的HSE風險進行危害因素辨識、風險評價，并在此基礎上優化組合各種風險分析技術，分析影響結果以及提出HSE風險處理的方法，制訂風險管理方案并付諸實施，以減少HSE風險影響的一個系統的決策及行動過程，在企業面臨龐大工作量的形勢下，深入開展危害因素辨識與風險評價等風險管理工作，從源頭上控制各類風險，對于整個吉林油田來說具有重要的現實意義。

1確立HSE管理標準，完善風險管理系統

HSE風險管理的實質是以最經濟合理的方式消除風險導致的各種災害后果，即運用系統論的觀點和方法研究風險與環境之間的關系，運用安全系統工程的理論和分析方法辨識危害因素、評價風險，然后根據成本效益分析，針對所存在的風險做出客觀而科學的決策，以確定處理風險的最佳方案。

2強化關鍵環節控制，提高風險管理水平。

2.1注重實效，使危害因素辨識更具有針對性

2.1.1劃分作業活動步驟

在危害因素辨識工作中，采取深入基層現場調研，通過查看資料、檢查現場，幫助基層站隊了解什么是工作流程、怎樣開展劃分作業活動工作、如何形成作業活動清單進行指導，并與基層站隊共同探討如何確定、劃分作業活動。在開展風險危害識別時，首先要準備一份作業活動清單，對常規和非常規作業活動進行識別。作業活動的劃分與確定，是風險識別的最基本條件，如果少識別一項作業，此項活動中的若干個危害因素就不能及時得到辨識，進行這項作業活動時可能造成員工傷害事件。

2.1.2明確危害因素

生產過程的危害因素辨識具有其特殊性，在危害因素辨識過程中，應緊密結合生產實際來進行，針對每一個生產環節展開。通過生產實踐，我們認為企業危害因素辨識與分析必須充分考慮物的不安全狀態、人的不安全行為、管理缺陷與環境因素。

2.1.3 規范危害因素辨識方法

每種危害因素辨識方法都有其優缺點，有不同的相對適用范圍。危害因素辨識工作之所以不能有效的在全員推廣，是因為選擇了單一的辨識方法。

2.1.4統計分析危害因素

在劃分作業單元的基礎上，充分運用網絡、會議、多媒體、到基層和操作員工一起研究探討等方法，對員工進行充分培訓，讓員工從實際出發，真正懂得危害因素辨識的意義，了解并掌握危害因素辨識的方法。危害因素辨識的最終目標是控制風險，做好危害因素辨識的統計分析工作，為風險評價和風險控制等后續工作提供真實、準確的數據具有重要的意義。

2.2科學評價與控制，使風險處于受控狀態

2.2.1確定風險評價方法

對應辨識的危害因素識別風險。采用LEC法確定危害等級，用與系統危險性有關的三種因素指標值之積來評價系統人員傷亡危險的大小。這三種因素是：L-發生事故的可能性大小；E-人體暴露在這種危險環境中的頻繁程度；C-一旦發生事故會造成的損失后果。其簡化公式是：D＝LEC。

2.2.2編制風險控制計劃

根據不同的風險等級以及風險的現有控制情況增補相應的控制措施，較高以上風險必須制定增補控制措施。不可承受風險只有增補措施有效，把風險降低到可接受等級，方可運行作業。

2.2.3評審風險控制的充分性

在風險危害因素辨識、評估、控制措施制定和危害因素臺賬建立的基礎上，根據風險控制等級，組織評審危害因素，選擇重要危害因素和較高等級的風險，編制控制方案和管理方案，增加風險控制計劃的有效性、適宜性和可操作性。對于高風險建立管理目標、管理方案，修訂完善相關運行控制管理制度、操作規程、作業計劃書、指導書、指導卡，定期進行檢查監督、對人員進行防御性技能培訓、對設備進行檢測評估，以降低風險度或限期整改，必要時制訂應急預案。對于較高風險，建立目標管理、制定管理制度、規定操作規程。加強員工安全教育和培訓，進行風險控制和治理，使安全監管工作做到位。

3 結合實際創新，注重提高應用效果

3.1突出特點，創新方法

在危害因素辨識工作中，在原有危害因素辨識的經驗基礎上，運用點線面結合分析法，綜合考慮到物的不安全狀態、人的不安全行為、管理缺陷、環境因素，確認存在危害因素等多個方面。這種新的辨識方法是嶄新的突破，在危害因素辨識模式中也是一種創新。全面體現出危害因素辨識和HSE管理的內涵和本質要求，展現出大安全觀念和行業特點，營造了人人參與辨識和識別風險的宏觀工作氛圍。

3.2精細描述，提高水平

危害因素辨識描述的過程是整個危害因素辨識的關鍵。危害因素辨識描述的過程是比較難的，也容易出現偏差。按照危害因素辨識的要求，要描述出平時操作過程中容易發生的主要危害比較容易，但是在日常工作當中不容易發現的主要危害，以及異常條件下潛在的危害因素卻不太容易描述。但是，精細描述不是越細越好，而是以準確為主。危害因素的描述語言不能含糊，統計數據不能粗略。由于危害因素辨識方法貼近實際，危害因素辨識的內容是大家日常的工作，描述的對象是員工自己平時工作中要預防和控制的危害因素，工作中看得見，摸得著，對自己有好處，因而大家的興趣高、干勁足，這項比較艱難的工作也得以順利地開展。對此，加強了語言描述準確化的學習和規范，使危害因素描述更加準確。同時，將危害因素劃分為平常的和異常的、容易辯識的和不易辯識的、表象的和潛在的等幾種情況。在危害因素辨識過程中，緊密貼近實際，遵循針對性和普遍的指導意義，本著認真查找、精確辨識、準確描述的原則，明顯地提高了描述危害因素的準確度和辨識水平。

3.3深入推進，動態管理

隨著危害因素辨識與風險評價工作的推廣，不斷地將危害因素辨識與風險評價工作向各個領域、各個專業，以及各個崗位延伸，衍生出更多的危害因素辨識方法。并將危害因素辨識與風險評價工作緊密圍繞生產運行的動態不斷更新、發展和完善，實現了危害因素辨識工作的動態管理。

3.4相互促進，整體提高

通過危害因素辨識與風險評價工作的實踐，鍛煉了專兼職安全管理隊伍，全面提生了全員危害因素辨識和風險評價、控制能力，營造出了人人想辨識、人人懂辨識、人人會辨識的良好氛圍。制定危害因素辨識工作方案，通過開展將危害因素辨識與風險評價工作定位為標準、簡約、實用、便于運行的量化工作，突出重點、抓住關鍵，不斷提升生產過程HSE管理水平，努力使油田客運交通安全管理達到同行業管理的先進水平。

第4篇：風險管理工作方案范文

1.1對成本管理不夠了解

由于我國在之前實行的是“計劃經濟”制度，這導致個別管理者的頭腦依然受傳統思想的禁錮，對“招投標”根本就沒有概念，在經濟方面根本就沒有動力，更別說實施“成本控制”。但是，隨著時代的發展，以及中國在加入世界貿易組織之后，人們的生活和思想都有了顯著性的變化。這這些變化，為“成本控制”提供了基礎條件。電力施工企業為了適應國際市場的發展，在電力設施方面也進行了改革，在改革后，“招投標”也隨即出新在電力工程中“，招投標”的投標范圍必須是合理的，價格不能過高或者是過低。但是，結合我國的實際情況來看，我國在“成本控制”方面的方法，是有限的，沒有把“成本控制”當做一個工程來對待，在事前評估和技術層面上的控制力度是遠遠不夠的，只是局限于工程完工后的分析和總結。這樣，是很難達到預想的效益的，有時，還要面臨“自己反掏腰包”的現象。從上文對我國電力設施現狀的分析，可以發現，在電力設施企業成本控制方面，要隨著時代的步伐前進，只要跟上了時代的步伐，才不會被淘汰。

1.2一味追求工期與質量

從許多的電力工程實例中，可以知道，成本的影響力是遠遠高于整個工程的工期與質量的。但是在實際的電力設施管理工作中，電力設施管理人員還是把重心放在工程的工期與質量上。在工程竣工后，工程的工期與質量也許是令人滿意的，得到了認可。但是如果電力設施企業不把成本給控制好的話，該電力設施企業在社會中必定不會走的多長遠。

2在電力施工中怎樣提高成本管理水平

2.1樹立新的成本管理理念

一個工程從投標到竣工，整個工程的運行過程和狀況都與經濟成本有著直接關系。而現代的企業成本管理就是圍繞著企業成本的變化而不斷變化，這些變化，都促使傳統成本管理模式也在悄然聲息的改變著，傳統的成本管理已經向預測決策、事中調節控制、事后分析考核等方面轉變，已擴展到到了六種成本，分別是：①質量成本；②技術成本；③預測決策成本；④人才培養方面成本；⑤工程設計方案成本；⑥工程工期方面成本，但不包括生產成本。現有的成本管理已經包括事前和事后。

2.2加強責任成本管理，建立管理責任體系

“責任成本管理”的意思是指將目標成本進行細分，細分的方法一共是有兩種，第一種是“縱向分解”，第二種是“橫向分解”。“縱向分解”的具體意思是指將目標成本進行分解，可以分解到項目經理部，或者是相應的施工部門。“橫向分解”的意思是指將目標成本分解到各職工部門，從而形成全過程、全方位的管理形式。企業管理人員的績效與企業的成本指標有著密切的關聯，也就是說只有企業成本指標上升，個人的績效才會上漲，兩者是相互依存的。如果把這個問題進行延伸，把范圍給擴大的話。那么，具體是包括工程的項目經理要對整個工程的成本管理負責，把公司的成本管理計劃，制定的詳細、周密一些，要協調好各個部門的關系，避免返工、窩工等現象。

2.3工期、成本、質量

在實際工程中，工期成本的表現主要是表現在兩個方面：①項目部為了在制定的時間里完成工期，采用了某種措施，而花費的費用；②由于工期在規定的時間里，沒有完成任務，而拖延了工期，致使相關的業主所要成本費用。質量成本指的是，在電力施工方面，沒有做好應對突發事件的措施，而產生的經濟費用。所以，成本管理實際上就是指處理好“成本、工期、質量”三者之間的關系。

3探索電力施工企業中的工程財務管理

3.1優化財務崗位的工作流程

工程財務管理涉及到的范圍是很廣泛的，要在實際的運用中，提高施工質量，就必須要把項目管理和財務管理進行結合。在財務崗位的工作人員，應該嚴格遵守公司的規定，才符合公司上級對工作中的內容核算、管理要求。電力施工企業為了進一步落實和規范工作流程，還需要對“基建財務模塊標準化”制定專門的項目研究報告，便于對公司流程的優化工作進行更深入的研究。

3.2開展財務風險管理

《全面風險管理與內部控制工作方案》中有著詳細的要求，即電網建設公司在財務風險管理工作中，不僅僅只是確立財務分析指標體系，工作內容還包括建立財務預警系統。還要結合電力施工工程中的實際情況，制定出相應的風險策略，解決在電力施工工程中的問題，同時還要加強財務活動方面的風險管理。在管理風險的實際工作中，還存在著許多的不足之處，可以針對不足之處，來實施相應的優化工作。例如：建立《財務風險信息庫》，制定相應的《財務風險管理辦法》等。

3.3完善財務內部控制體系

電網建設公司的內部管理制度已經較為完善，并且覆蓋到多個領域。并針對電力工程企業的內部環境，制定了各層級和各部門的管理控制程序，建立了較為完善的監督機制，具體的包括以下機制：①設計管理；②工程管理；③合同管理；④設計管理等。財務內部控制體系是建立在核算流程和業務的基礎上的，電網建設公司會不定期的進行內部評價工作，包含資金、財務成本費用、會計信息控制等。內部評價的主要目的是找出財務內部的薄弱環節，這樣才能不斷完善公司的監督檢查機制，不斷提高防范和控制風險的能力，才能使工作質量和財務水平得到提升。

4結束語

第5篇：風險管理工作方案范文

2015年，我局應急管理工作在區委、區政府和區政府應急辦的大力指導下，按照黨的十、十八屆三中、四中全會和區委十三屆五次、六次全會精神，結合我局實際，堅持以人為本、健全機制、預防為主，著力提升了風險防控、應急響應、救援處置和應急保障四大能力，認真落實了應急管理法律法規，進一步健全完善應急體系，確保了全區全年無一例重大旅游安全事故和有效旅游投訴。現將有關工作總結如下：

（一）加強組織領導，落實工作責任

按照區政府“三定”方案，我局新增旅游安全科，負責旅游行業應急管理工作，同時調整了全區旅游安全及應急工作領導小組，由局機關黨組書記、局長__任組長，副局長__、__任副組長，各科室負責人為成員。領導小組下設辦公室在安全科，由科長__兼任應急辦主任，具體負責組織制訂旅游安全應急預案，指導排查和消除事故隱患，指導旅游行業應急演練、應急救援、突發事故等應急處置工作，依法查處違反旅游安全方面的違法行為，對有關安全事故及時報告和處理。全區各旅游行業單位也根據實際，成立了旅游安全應急管理領導小組，明確了責任分工，落實了專職人員，規范了突發事件信息報送渠道。

（二）查找重大風險點，開展風險登記

今年應急工作的重點任務之一就是開展旅游行業突發事件風險識別、登記。為認真抓好此項工作，我局高度重視，認真總結分析本行業發生過、易發生的突發事件，從中查找易發突發公共事件的風險點，落實專人負責此項工作的開展。一是制定工作方案。部署突發事件風險管理工作，向各行業單位下發《關于印發__區旅游行業2015年突發事件風險管理實施方案的通知》（__旅〔2015〕102號），有計劃分步驟組織實施此項工作；二是開展風險評估培訓。8月20日，組織全區旅游行業單位在__酒店開展突發事件風險管理培訓，要求各單位結合自身實際查找風險點，做好資料的收集準備。三是落實專人專機指導行業單位開展重要風險點登記。10月，我局保障2臺電腦接通黨政網，用于風險管理錄入；11月，指導我區及北部新區各星級酒店、A級景區分批次到我局進行風險登記錄入，并于11月20日，保質完成了旅游行業20個風險點的登記，率先走在了全區部門及全市旅游系統前列。

（三）強化宣傳培訓，提高防控意識。

1.今年，全國上下接連發生多起重特大安全事故，我局以高度的敏感性意識到預判預警及應急值守工作的重要性。注重實時更新旅游、氣象、地質、交通、衛生等出行提示和旅游目的地安全信息，通過微信、微博、QQ群、官方網站等幾大平臺，先后安全預警信息20次。

2.我局和行業單位共召開各種應急安全專題會議100多場次，舉辦各類旅游應急安全培訓班20期，參加應急安全常識宣傳16次，結合防災減災日、消防宣傳日、安全生產宣傳月活動，設立應急安全宣傳展臺8個，發放《安全生產法》、《__區旅游安全知識讀本》、《旅游突發事件應急手冊》等應急安全宣傳資料1.1萬余份，設置應急安全宣傳專欄10期，張貼宣傳畫和

標語200余張，接待旅游咨詢1000余人次；同時，指導各行業單位，結合各自實際，廣泛利用企業內的電子顯示屏、專欄、橫幅、水牌等方式，滾動播放安全教育視頻，張貼安全警示標語和應急安全宣傳畫，營造了良好的應急安全旅游輿論氛圍，提高了廣大市民及游客安全意識。 3.建立突發事件趨勢分析月評估制度。按照“一崗雙責、黨政同責、齊抓共管”，“誰檢查、誰負責”的總體要求，我局進一步推進旅游安全監管工作“三個必須”的安全意識，繼續堅持了“一企一組、一企一策”的領導帶隊分組監管模式，以摸清行業安全監管隊伍臺賬、旅行社門市部總部聯系信息為基礎，建立了安全形勢以及突發事件趨勢分析月評估報告制度，總結了各個階段安全工作成效，強化了重要環節監管力度，有效確保了全年旅游安全形勢平安穩定。

（一）設立機關值班室在辦公室，建立健全了值班制度，加強了值班人員的培訓，不定期組織全體干部職工開展突發事件應急處置培訓。嚴格執行領導24小時帶班、2名值班干部24小時在崗值班制度，嚴格執行交接班制度，值班記錄完整規范。全面對外公布咨詢、投訴電話，保障了信息通暢。建立健全信息報告工作制度和責任制度，規范信息報告和處理程序，一時出現突發事件，第一時間收集情況如實上報。

（二）加大公開電話（信箱）的處置協調力度，提高群眾訴求辦理質效。今年共接到公開電話（信箱）11個，全部及時有效予以了回復。

（三）修訂完善旅游綜合應急預案修訂任務。指導行業單位建立健全突發事件應急預案、開展應急演練，是我局今年開展安全督查工作重點。特別是針對旅行社應急相應制度不健全這一現狀，我局參考借鑒中央、市區相關要求，以及其他地區的先進經驗，結合我區旅游行業實際，出臺了《關于進一步規范旅行社內部管理制度的通知》（__旅〔2015〕38號）文件，明確各旅行社必須建立健全旅游安全應急值守制度（包括日常、節假日值班，突發事故應急處置和報告）、旅游突發事故應急處置制度（包括報告、處置、總結等流程）、旅游安全應急演練制度（結合各旅行社業務制定，包括應急演練數量、內容、效果等）、應急預案（針對業務情況，制定5-7個包括自然災害類、事故災難類、社會安全類、公共衛生類、特殊旅游項目類等應急預案）等制度，增強行業單位應急安全意識，不定期開展應急演練，一手抓安全生產、一手抓好企業效益，兩手抓、兩手都要硬。

（四）我局嚴格按照“全覆蓋、零容忍、嚴執法、重實效”的總體要求，堅持安全檢查“四不兩直”、隱患整治“三清三進”、責任落實“一企一組”制度，將企業自查、行業督查、上級督防、專項行動深度融合，將各單位的應急制度建立健全、應急演練開展情況、應急安全教育培訓作為檢點，指導并督促12個單位修訂了應急處置預案、指導9家單位開展應急演練。據統計，今年全區旅游行業單位開展了各類應急演練135余次，累計參演人數達5516人，全面提升了全區旅游行業消防逃生、應急救援設施設備儲備情況和水平。經過近半年的努力，全區旅游行業應急救援隊伍正朝著”響應及時、處置有效、來之能戰、戰之能勝“的目標任務穩定前進。

我局不斷強化應急救援隊伍建設，從人員、制度、技術、設備等方面多管齊下。組建了以局長為組長，各副職領導為副組長，各科室負責人為組員的應急隊伍，做好機關突發事件的應急處置。在市旅游局、區應急辦的高度重視下，我局根據形勢的發展配備了攝像機、照相機、錄音筆等安全監察設備和旅游安全檢查車。重點加強了生活救助、消防、森林防火、防汛抗旱、防護用品、救生裝備等常用物資的儲備。全區各旅游行業單位也根據實際，成立了旅游安全應急管理領導小組，明確了責任分工，落實了專職人員，規范了突發事件信息報送渠道。同時，我局也將應急管理工作納入對全區各旅游行業單位的年度考核中，分別與星級飯店、A級景區、旅行社等66家行業單位簽訂了應急管理工作的目標責任書，全區旅游行業應急管理工作上下聯動，目標明確，責任到人，形成了高效快捷、縝密靈活的運行機制。

將應急管理經費投入納入對行業單位應急管理年度考核的指標，督促行業單位不斷加大應急管理資金的投入、臺賬管理和信息資源整合，目前，轄區內星級旅游飯店每層樓安裝了火災隔離門、疏散引導箱、消防栓箱和滅火器箱等設備，每個房間配齊了防毒面具、消防逃生工具，在酒店樓道、走廊等公共區域設置了逃生引導圖標和應急疏散平面圖，指派專人定時維護應急設備，應急物資登記、核實、管理和及時充實制度建立健全。今年以來，全區18家旅游星級飯店繼續加大了應急設備投入和維護力度，消防安全“四個能力”建設全部達標，我區旅游安全保障能力進一步增強。

（一）完善安全生產應急預案體系建設。貫徹落實國家安全生產事故有關應急預案體系的要求，認真履行職責，加強動態監管，使各旅游單位的應急預案與旅游部門的應急預案相互銜接。

（二）加強應急培訓和宣傳教育工作。加強對旅游單位負責人、應急管理人員及崗位操作人員的培訓，開展安全生產應急管理宣傳教育工作，利用多種方式和載體，宣傳做好安全生產應急管理工作的重要性，普及事故災難預防、避險、報警、自救、互救等知識，強化安全意識，提高旅游從業人員應對事故災難的意識和能力。

第6篇：風險管理工作方案范文

一、認真履行職責，抓好營運管理工作。

1、健全內部管理機制，落實監督管理。為了充分發揮會計人員的工作職責，提高工作效率,做到各項工作銜接有序，責任明確，便于監督管理，年初即根據支行會計人員實際情況制定《會計人員崗位職責和分工明細》和《2018年會計人員考核辦法》。在人員調整的情況下，支行及時對柜員的崗位職責重新進行了擬定，一方面加大對新上任的憑證庫管員的培訓力度，讓他逐步熟悉在以前工作中不曾接觸的業務；另一方面由老員工帶動新員工，做好傳幫帶的作用，理順工作職責，強化柜面規范操作，保證了我行會計結算工作的正常運營。                   

2、將日常會計基礎檢查輔導工作落實到實處，堅持天天學、及時學。一是及時傳達總分行各項制度；二是利用班會對日常工作中發現的問題或存在的風險隱患，開展業務交流、案例分析，及時糾正，規范柜面業務操作；三是每月根據分行結算部下發的培訓計劃內容進行培訓。

3、將網點日常內控管理的自查和檢查工作作為一項工作制度予以貫徹落實，強化工作執行力度。對分行下發的各項專項自查工作從嚴要求，今年主要開展了XXXX專項檢查、XXXX、XXXXX合規性自查等，要求各責任人本著認真負責的態度開展自查，嚴禁自查走過場的現象發生。

4、按要求及時上報各類臺賬和報告：上半年支行按照營運部的要求，每周五上報XXXX情況統計表；每月組織支行營運人員上報XXXX建議；每月23日之前上報XXXX統計表；每季末上報XXXX系統核對；XX業務情況表；XX動態信息上報等。在上報過程中，對于XXXX建議和XXXX動態信息要求每位員工都要參與，并提高上報的準確性和有效性。

5、積極開展2018年XXXX競賽的相關工作，今年勞動競賽主要是通過XXXX、XXXX、XXXX、XXXX、XXXX等方面進行考核。年初，根據勞動競賽工作方案，組織全體營運人員按要求進行工作安排布署。

二、提高會計人員素質，增強網點轉型發展和服務客戶意識

1、優質高效的服務是贏得市場的法寶，提高會計人員的業務素質便顯得猶為重要。針對支行今年柜面壓降任務較重，拆遷客戶開卡涉及面較廣，支行柜面人員短缺和不穩定的實際情況，我對崗位職責及時進行調整，并積極尋求科學的培訓方式，努力促進青年員工們的迅速成長，以適應緊張的銀行柜面工作和服務質量的提升。一是針對新系統上線后，支行柜面人員的業務熟練度不夠，部分業務接觸較少等情況，選擇業務強的柜員授課，結合實際對特殊業務和新業務的操作環節進行講解，對各個環節中可能出現的問題及需注意的風險點進行事先提示，通過這種互教互學的方法，使大家在處理新業務時能做到得心應手，而且各種業務憑證整理也能按要求做到快速、正確地完成。二是及時傳達武會電郵和風險提示，利用班會對日常工作中發現的問題或存在的風險隱患，開展業務交流、案例分析，及時規范柜面業務操作。三是按分行每月下發的培訓計劃的內容對員工進行培訓，加強日常對業務知識和技能的督導。四是針對年輕人的特點，加強對青年員工的正面鼓勵。在業務上哪怕只是一點小的進步，在例會上都及時加以表揚，樹立員工練好業務的信心，在支行營造爭當先進的氛圍。

2、支行今年按照分行要求對柜面進行了壓降，由原來的5個柜臺壓降到2個柜臺，2個柜臺都為高柜，其中有1個柜臺還要兼辦對公開銷戶、變更等業務。壓降后柜臺的業務量加大，客戶辦理業務等待時間加長，造成客戶的一些不滿情緒。所以支行將多余的營運人員安排到大廳配合大堂經理做好客戶分流和客戶服務工作，避免造成客戶投訴現象。

三、認真履行職責，做好風險控制及防范工作，

第7篇：風險管理工作方案范文

為深入貫徹國家電網公司“11.18”安全生產工作會議精神，落實《國家電網公司2007年安全生產工作意見》，進一步加強公司安全生產工作，特提出公司系統2007年安全生產工作意見。

(一)工作思路

緊緊圍繞“一強三優”發展戰略和“三抓一創”工作思路，堅持“安全第一，預防為主”的方針，更新安全理念，樹立科學安全觀；以防止電網大面積停電事故為首要任務，強化電網安全措施；以杜絕人員責任事故為重點，深入開展安全生產年活動；進一步強化安全生產各項措施，嚴厲打擊違章違紀，全面實現全年安全生產目標，確保湖南電網安全穩定運行。

（二）工作目標

突出“三保”：保命、保網、保主設備。

確保“六無”：無生產人身死亡事故、無重大電網事故、無重大設備事故、無水電廠垮壩事故、無重大生產場所火災事故、無特大交通事故。

實現“三少一杜絕”：減少一般電網和設備事故、減少輸電線路一類障礙、減少違章違紀、杜絕110千伏及以上惡性誤操作事故。

（三）具體工作意見

第一條 建立開展“愛心活動”、實施“平安工程”常態機制。開展“愛心活動”、實施“平安工程”，是公司全面落實科學發展觀，促進和諧企業建設的重大戰略，是堅持以人為本、確保安全穩定的重大舉措，是一項長期的重要工作。為抓好這項工作，一是要制訂安全生產開展“愛心活動”、實施“平安工程”工作制度，建立開展“愛心活動”、實施“平安工程”工作的常態機制。二是在認真總結2006年安全生產開展“愛心活動”、實施“平安工程”工作經驗的基礎上，繼續開展“無違章工作現場”活動，以保護人的生命、杜絕責任事故、確保電網平安為根本目的，把工作重心放在員工、班組、作業現場，深入落實公司貫徹《國家電網公司安全生產開展“愛心活動”、實施“平安工程”十條措施》的實施意見。三是建設“平安文化”，培育“平安理念”，樹立“風險可以防范、失誤應該避免、事故能夠控制、違章就是事故”的理念，大力營造“以人為本、珍惜生命、遵章守紀、安全文明”的氛圍，讓“奉獻愛心”融入員工的人生觀和價值觀，夯實和諧企業的基礎，促進和諧企業的建設。

第二條 扎實開展“安全生產年”活動，全面實現2007年安全生產目標。按照公司決定，2007年為“安全生產年”。各單位領導要高度重視，加強組織領導，深刻領會活動的重要意義，扎實開展好“安全生產年”活動。一是要結合安全生產實際，按照公司“安全生產年”活動方案進行部署和安排，認真研究制訂工作方案和措施，落實各項工作的部門、責任人，確保取得實效。二是要廣泛宣傳動員，應充分運用公司系統廣播、電視、報刊、安全信息平臺等媒體，大力宣傳“遵章守紀，構建和諧”的主題，大力宣傳公司《安全生產“違章下崗”實施規定》，以“三鐵”反“三違”， 樹立“遵章光榮、違章下崗” 的良好意識，保障員工平安。三是通過開展一系列安全活動，落實“安全生產年”活動的措施，促進安全生產責任制的落實，在安全生產方面做到領導更加重視、氣氛更加濃厚、措施更加得力、員工更加自覺、設備更加健康、電網更加安全，全面實現2007年安全生產目標。

第三條 加強管理，強化措施，提高電網安全穩定運行水平。

確保電網安全穩定運行，是公司安全工作的重要任務。在加強電網管理方面，一是堅持電網統一調度，嚴肅調度紀律，嚴格執行調度規程和有關規定，保證生產、調度系統指令暢通，切實維護好電網運行秩序。二是根據電網負荷、設備健康狀況等運行情況的變化，合理安排電網運行方式，按照規定留有必須的旋轉備用和事故備用，確保電網安全穩定和可靠供電。三是要認真吸取國內外電網事故教訓，積極開展大電網安全穩定問題及低頻振蕩問題的研究，完善電網安全穩定控制措施，利用科技手段，加強低周低壓減載裝置管理，構筑保證電網安全穩定的“三道防線”。四是提高電網事故應急處理水平，根據電網運行特點，制定電網事故處理預案和滾動修編黑啟動方案。重點落實防止樞紐變電站全停和保廠（站）用電措施，組織實施電網反事故演習，提高調度、運行人員處理事故和應對突發事件的能力。五是做好各類安全檢查工作，認真開展春季、夏季、秋季和冬季的安全大檢查工作，做好重要政治活動和節假日保電檢查及各類專項安全檢查工作。檢查工作必須加強領導，精心組織，力戒形式主義，做到有計劃、有布置、有重點、有落實、有反饋。

在強化繼電保護專業管理方面，一是針對2006年繼電保護存在的問題，加強管理，認真做好電網元件、35千伏及以下重合閘等保護、自動裝置的技術監督工作，排查整改設備隱患，進一步提高繼電保護正確動作率。二是認真落實國家電網公司《防止電網事故十八項重大反事故措施》，各單位要對照繼電保護反措相關要求，全面檢查落實反措情況，明確時間要求和責任人。三是加強繼電保護全過程的技術監督，依據相關技術規程、規范，重點做好繼電保護裝置和綜合自動化裝置投產驗收工作，繼電保護反事故措施未落實的工程項目，不得交接和驗收。

在生產技術管理、監督工作方面，一是開展對設備的整治，使設備更加健康。二是推進設備評估，開展狀態檢修工作。以設備評估結果為主要依據，以主變壓器為突破口大力推進輸變電設備狀態檢修工作，2007年要對40%以上已到大修期限的主變壓器進行狀態評估，根據評估結果重新確定大修時間。三是強化設備薄弱環節的監督，發揮新技術、新設備、新方法在技術監督方面的作用，及時排查、整改缺陷，提高設備健康水平。四是落實電力設施保護的技防和人防措施，保證設備安全。

第四條 建立安全生產風險管理體系，開展好安全風險評估和安全性評價工作。按照《國家電網公司安全生產風險管理體系規范》要求，一是要建立健全安全生產風險管理體系，深入推進安全生產風險評估的研究及試點工作。以安全生產風險評估為重點，強化安全生產預防意識和基礎管理，針對人身事故和人員責任事故的突出問題，認真研究防范人身事故和人員責任事故的安全風險評估標準，通過對人的行為以及影響人的行為的各種因素、各個環節進行評價，找出存在問題，提高防范風險的針對性、可操作性和實用性措施，消除隱患，努力減少人身事故和人員責任事故。二是結合《國家電網公司企業安全風險評估標準》，著力開展安全風險評估宣傳動員和教育培訓工作，使各級人員牢固樹立安全風險意識，增強員工安全風險和危害的辨識能力，為實施安全生產風險管理做好準備。三是試點單位（長沙、株洲、永州電業局和東江電廠）要按照國家電網公司關于安全風險評估兩個文件的要求，結合實際制定方案，組織評估，加強過程控制，注重實效。公司將組織專家進行評審，積累和總結經驗，以便推廣和持續改進。四是做好安全性評價工作，開展好輸電網、縣級企業、并網電廠設備和基建工程項目的安全性評價工作，組織排查電網薄弱環節和設備重大隱患，實施重大隱患監控整改，實現安全風險評估和安全性評價工作的閉環管理。通過開展安全風險評估和安全性評價工作，逐步建立符合企業實際的安全生產風險管理體系，逐步實現安全管理從事后管理向預防管理為主轉變，從要我安全到我要安全、我會安全轉變。

第五條 健全安全生產應急管理體系，組織制定各類應急預案。按照《國家電網公司應急工作管理規定》的要求，一是要落實應急保障體系的建設，首先要建立各級應急機構，健全搶險救災物質的儲備制度，配齊專（兼）職人員，組建應急搶修隊伍。二是要規范公司應急預案體系的結構，補充完善各類應急預案。各單位要定時間、定部門組織編寫好各類應急預案，做好評審和上報備案，確保預案符合實際，以滿足各類突發事件的需要。三是加強應急預案演練，提高應對重大事故、自然災害等突發事件的處置能力。四是積極響應各級政府對公共衛生和社會治安等突發事件的應急管理要求，促進應急處置的協調配合和職責落實，建立聯動協調機制。五是開展專項監督檢查，重點監督14個地級城市電網大面積停電應急處置預案編制、演練和評估工作及電廠的黑啟動工作方案編制、演練和評估工作，加強應急管理工作制度化、規范化和系統化建設。

第六條 深入推進反事故斗爭，減少事故。反事故斗爭是公司系統安全生產的長期任務。各單位、各部門要按照《國家電網公司反事故斗爭二十五條重點措施》的要求，繼續深入落實公司反事故斗爭二十七條措施，切實抓好領導層、管理層、執行層三個層面的“對照檢查”，落實安全責任制。二是要把反事故斗爭與安全工作實際結合起來，與公司安全目標結合起來，突出開展反人員責任事故的斗爭。各單位都要制定實施措施，強化針對性和可操作性。三是要突出重點，強化措施，充分吸取國外大面積停電事故和去年華中電網 “7.1”大面積停電事故教訓，開展隱患排查與治理，強化電網應急處置工作，確保不發生重大電網事故。四是與重大設備事故作斗爭。開展主設備隱患清理整治工作，對可能構成重大設備事故的主設備建立檔案，重點監督，及時發現和消除重大設備隱患。在變電方面，開展變壓器專項整治活動，大幅度減少變壓器（和高抗）強迫停運事件。進一步做好變電站的接地改造工作和220千伏變電站瓷瓶探傷技術的監督及紅外測溫工作，開展變電站直流系統和非電量保護的全面清查與整改，減少故障。在輸電方面，進一步做好輸電線路防雷擊、防污閃、防山火、防冰災工作和紅外測溫工作，重點對35千伏及以上運行年限超過30年的老舊輸變電設備或缺陷較多的設備進行綜合治理，減少線路故障率。在基建方面，重點突出對大型施工機具缺陷的排查。在水電廠方面，要突出大壩和主機、主變的技術監督工作，提高水電廠設備健康水平。

通過反事故斗爭，杜絕由于人員責任、設備問題和外部因素造成的人身、電網、設備事故，確保公司2007年度安全目標的全面實現。

第七條 落實安全監督體系職責，強化專項安全監督。為充分發揮安全監督體系的作用，必須認真履行安全監察體系的職責，進一步完善常規監督、專項監督、事故監察三者相結合的監督機制。落實安全監督職責，要強化全面、全員、全過程、全方位安全管理的監督，做到責任到位、措施到位，不斷強化執行力。要進一步落實事故監察職責，嚴格貫徹執行《電力生產事故調查規程》和《國家電網公司人身傷亡統計分析管理規定》，做好事故調查處理與統計分析工作，按照“四全”安全監督與管理要求，將農電生產和人身傷亡事故、通信安全、計算機網絡與信息安全事件統一納入事故管理體系。全面開展人身傷亡事故統計分析，掌握事故規律，深刻吸取事故教訓，采取預防措施。在開展專項安全監督方面，針對2006年安全生產的薄弱環節，一是開展以防人員責任事故為主的現場專項安全監督，著重貫徹新《安規》，重點打擊26種嚴重違章行為，減少直至杜絕人員責任事故。二是開展應急預案專項安全監督，督促應急體系的建設，補充完善各類應急預案，提高應對突發事件的處理能力與速度。三是開展危險點分析與預控措施的專項安全生產監督，促進現場作業危險點分析與預控措施的有效實施，將作業中的風險降到最低，有效防范人員責任事故的發生。四是開展班組建設專項安全監督，以班組建設安全管理部分為標準，以現場安全管理為重點，強化基礎管理，促進創建“無違章班組”和“無違章工作現場”活動的開展，夯實企業的安全基礎。五是開展“兩措”費用落實情況的專項安全監督，督促各單位足額劃撥“兩措”費用，保證“兩措”費用真正落到生產一線。六是開展交通安全專項監督，監督《七項硬性措施》貫徹執行情況，確保交通安全。七是開展消防專項監督，重點是無人值班變電站消防報警裝置是否完好和消防設施是否齊備。

第八條 加強安全教育培訓，提高員工安全素質。安全教育培訓是提高員工安全素質、保障安全生產的重要措施。全面提高員工安全素質，必須加大培訓力度，創新培訓工作機制。一是要突出分層次、分級培訓，充分發揮基層班組和車間的作用，建立車間、班組培訓制度，并下達培訓次數、指標，檢查考核培訓效果；二是要突出針對性，注重現場培訓、崗位培訓和實際操作，缺什么，補（培訓）什么。對廠、局（公司）領導干部的安全培訓要集中組織，分批開展，學習安全生產方針政策和法律、法規以及國內外先進的安全管理理念和現代安全管理知識等，提高領導干部安全管理水平。今年要對安監人員組織持證上崗培訓，學習安全生產方針政策及法律法規、規程規定、安全生產風險管理方法，提高安全監察人員業務能力。對一線人員的培訓重點是崗位技能、標準化作業和《安規》培訓，做到真正懂業務、懂技術，熟悉標準，能實施標準化作業，做到持證上崗。新人員入廠培訓，要強化紀律教育，必須將26種嚴重違章行為作為重點培訓內容，象“三大紀律八項注意”一樣提出來，使他們牢牢記住，為以后拒絕違章打下基礎。針對2006年作業現場中出現的違章現象，必須強化《安規》、“雙票”、“26種嚴重違章行為”和標準化作業指導書等安全規程制度的培訓，注重提高解決崗位實際問題和“三不傷害”的能力，讓大家讀規程、懂規程，做到按章指揮，照規程辦事。

第九條 加強建設項目全過程安全監督與管理。根據國家電網公司對基建安全管理的規定，落實《國家電網公司建設項目安全風險管理若干規定》，規范建設項目全過程安全監督與管理。一是要加強基建施工單位工程項目管理力度，各施工基建單位一定要根據各自施工能力承接業務，不得超能力承接，再層層轉包。對電網新、改、擴建工程，必須組織技術力量，妥善管理，精心組織施工，嚴格遵守有關規章制度，確保安全。送變電公司要特別加強特高壓試驗示范工程施工現場安全監督與管理，定期開展施工現場安全檢查，督促落實安全組織措施、技術措施，確保特高壓試驗示范工程建設安全；二是要進一步落實安全生產責任制，重點落實項目法人的安全責任和監理部門責任制，加強對各類危險場所、重要施工作業點的安全監理，以確保施工全過程的安全。三是要加強現場安全文明施工，繼續開展安全文明施工競賽活動，全面推行安全性評價，對500千伏電網工程都要進行施工項目安全性評價，嚴格執行危險點分析和安全預控措施。四是要加強外包施工隊伍的管理，發包單位必須嚴格審查外包施工隊伍的安全資質，未經安全資質審查或審查不合格的堅決不能錄用。在簽訂合同時應有“如果分包方不遵守安全規程，甲方可以隨時更換”的條款，促使他們加強安全管理。發現外包員工違規，要馬上清退。五是要按照公司要求簽訂《施工安全協議書（范本）》，以規范基建工程分（承）包工程安全管理，降低企業安全風險，嚴禁以包代管。六是要認真吸取“7.4”和“11.19”事故的教訓，開展施工機械安全隱患專項安全監督，仔細排查，杜絕各類施工機械超期服役，確保人身和設備安全。七是嚴格招投標管理，加強承包商和供貨商資質管理和業績考核，推行安全業績與工程項目招投標聯動機制。八是要關心關愛施工單位一線人員、農民工的基本利益，充分調動積極性，構建和諧文明施工氛圍。

第十條 落實責任，強化農電安全生產管理工作。認真貫徹《國家電網公司關于加強安全生產工作的決定》和《國家電網公司安全生產職責規范》的要求，按照“誰主管、誰負責”的原則，以農電六項機制為手段， 進一步提高農電安全管理水平。一是理順農電安全保證和監督體系的關系，做到職責明確，界面清晰，農電安全保證體系以安全管理為主，農電安全監督體系以監督為主，按照職責分工全面落實各自的責任。二是進一步落實農電監督體系的職責，規范農電安全事故調查監督統計考核機制，將農電生產人身事故納入各級安全監督事故調查統計體系，按照農電安全管理考核制度，統一監管考核。三是為防止農電人身事故，要立足農村供電所，全面落實“三防十要”反事故措施，開展農電標準化作業，強化作業現場安全風險防范，規范作業人員的行為，杜絕工作的隨意性，確保現場安全。四是繼續開展縣供電企業安全性評價，今年完成全部縣供電企業的安全性評價查評工作，夯實農電安全基礎。五是加強農電員工的培訓教育，開展縣供電企業負責人、供電所長、工作負責人的《安規》和安全知識調考工作，提高安全技能和防范意識，提高遵守工作紀律和執行規章制度的自覺性。六是進一步做好農村安全用電“三道防線”的構建工作，第一是做好農村安全用電宣傳工作；第二是做好臺區總保護和家用漏電保護器使用的調研，規范臺區總保護器的運用，提高臺區總保護器的安裝率、投運率和正確動作率；第三是加大整治低壓線路工作的力度，著力整治農村危及人身安全的低壓線路，防止對地距離不夠或線路斷線導致的事故。

第十一條 加強多經和交通安全管理工作。根據國家電網公司對多經系統安全管理的規定，在安全管理上實行“誰主管，誰負責”的要求，多經系統要加大力度，提高安全管理和監督水平。一是要進一步建立健全安全生產規章制度，完善安全生產保障體系和監督體系。監督體系要有專門的機構和人員，充分發揮安全生產保障體系和監督體系的作用。二是針對多經系統施工隊伍雜，“三工”、外聘勞務隊伍多的特點，要參照基建系統的管理模式，加強對外包隊伍和“三工”人員的安全管理和監督，嚴格審查外包隊伍的安全資質，簽訂合同及安全責任書，明確雙方職責。三是施工前必須進行安全教育和安全技術措施交底，認真審查施工“三措”，在安全管理和監督工作上禁止以包代管。四是原則要求“三工”人員應從有法人資質的勞務隊伍中招用，降低企業安全風險。

第8篇：風險管理工作方案范文

[摘要]如何提高電網工程建設安全管理水平，有效避免安全責任事故的發生，提升項目安全管理的標準化、信息化、精益化水平，是工程項目管理亟須解決的問題。電網工程建設“二十四節氣表”安全管理是以公司綜合計劃為依據，遵循均衡有序的原則，充分考慮項目前期工作進展、外部環境、建設規模、施工難度、停電安排等因素，安排項目開工、投產時間和各階段時間節點，保證合理工期，切實提升基建項目安全管理水平。

[關鍵詞]電網工程建設；安全管理；“二十四節氣表”；標準化管理數據模型及相關數據庫；配套軟件

[中圖分類號]F273[文獻標識碼]A[文章編號]1005-6432（2013）46-0039-02

1電網工程建設安全管理的重要性

安全管理（Security Management）是企業生產管理的重要組成部分，是一門綜合性的系統科學。安全管理的對象是生產中一切人、物、環境的狀態管理與控制，安全管理是一種動態管理。安全管理，主要是組織實施企業安全管理規劃、指導、檢查和決策，同時，又是保證生產處于最佳安全狀態的根本環節。施工現場安全管理的內容，大體可歸納為安全組織管理，場地與設施管理，行為控制和安全技術管理四個方面，分別對生產中的人、物、環境的行為與狀態，進行具體的管理與控制。為有效地將生產因素的狀態控制好，在實施安全管理的過程中，必須正確處理五種關系，堅持六項基本管理原則。安全管理的五種關系：安全與危險并存、安全與生產的統一、安全與質量的兼容、安全與速度互保、安全與效益的兼顧，安全管理的六項原則：管生產同時管安全、堅持安全管理必須貫徹預防為主的方針、堅持“四全”動態管理、安全管理重在控制、在管理中發展提高。

2在電網工程建設中存在的安全管理問題

21對基建安全的重視程度不夠

一是在思想認識上重視不夠。存在“表面、表層、表演”現象。部分施工單位在吸取事故教訓等問題上存在僥幸，未能真正做到警鐘長鳴、引以為鑒。對基建安全工作產生了盲目樂觀傾向和麻痹思想，基建安全管理工作有所松懈。二是對工作要求落實重視不夠。存在對安全工作規定、標準和要求不認真執行的現象，發生的每次安全事故，幾乎都與制度標準執行不到位有關。

22基建安全管理責任落實不到位

一是安全管理力量配置不足，管理責任落實不到位。對安全管理人員的培養、選拔不重視，安全管理人員數量不足、責任心不強、素質不滿足要求，又未采取針對性措施予以改善，工作中顧此失彼、疏忽大意，特別是線路工程點多、面廣，沒有將管理要求落實到所有作業點和作業過程。二是作業監護存在空白地帶，監護責任落實不到位。施工作業安全監護是作業安全的重要保證。三是安全防護遺漏和缺失。

23基建安全風險未實現全面受控

由于國家電網公司對電網建設工程項目安全質量工作的標準高、要求嚴，各類管理標準、管理程序、管理文件多，同時山東省內電網建設工程數量巨大、工期各異，工程項目部人員相對不足，各專業人員相對缺少，往往一人兼多個工程專責，加之每個人工作能力的不同，對各工作節點理解不同，往往造成工作上顧此失彼，有時會出現工作不能及時到位的現象，造成個別工作開展的不夠理想。

3在電網工程建設中“二十四節氣表”的主要內涵

二十四節氣是中國古代訂立的一種用來指導農事的補充歷法，是在春秋戰國時期形成的。由于中國農歷是一種“陰陽合歷”，即根據太陽也根據月亮的運行制定的，指導農事活動。農民根據二十四節氣表，就能知道什么節氣該干什么農活，該種什么，該收什么。

“二十四節氣表”主要內容包括：工作任務名稱、具體內容、工作安排、任務開始時間與結束時間、工作責任人和分管領導七大方面的內容。“二十四節氣表”匯總了工程項目安全、質量、檔案、造價等全部專業的重點工作任務，由工程項目重點工作月歷和周歷組成，分別以月、周為單位，以表格的形式列出每個月的重點工作和每一周的具體工作，將整個建設工期的各項工作均衡地安排到每個月和每一周中，并明確了工作責任人和分管領導，分類清晰，時節對應，任務明確，責任到人，使每個“節氣”的具體工作內容及安排一目了然。

“二十四節氣表”安全管理的實質就是通過高度精益化的安全管理體系來實現確保各項安全管理工作能夠落實到位。

4基于“二十四節氣表”的安全管理的具體內容

電網工程建設“二十四節氣表”計劃管理是以《國家電網公司基建安全管理規定》和《業主項目部標準化手冊》為依據，遵循均衡有序的原則，充分考慮各項因素，確保各項安全管理措施落實到位，各主要工作內容如下：

41安全策劃管理

開工前，根據省級公司及建設管理單位年度基建安全工作策劃方案要求，結合本工程建設的實際特點，編制《輸變電工程安全文明施工總體策劃》，經建設管理單位批準后執行，填寫項目管理策劃文件（安全文明施工總體策劃）管控記錄表。建立項目安全管理制度及安全管理臺賬。審批監理項目部編制的安全監理工作方案和強制性條文實施監理方案，填寫項目管理策劃文件審查（安全監理工作方案）管控記錄表。審批施工項目部編制的《輸變電工程施工安全管理及風險控制方案》，填寫項目管理策劃文件審查（安全文明施工實施細則）管控記錄表；審查施工項目部編制的工程施工安全強制性條文執行計劃，報建設管理單位批準，填寫項目管理策劃文件審查（施工強制性條文執行計劃）管控記錄表。組織召開第一次安委會會議，在工程建設過程中，每季度組織召開一次安委會會議，形成會議紀要，經安委會主任簽發后，分發至各參建單位。

42安全風險管理

編制項目《建設管理綱要》和《輸變電工程安全文明施工總體策劃》時，明確安全風險管理要求。工程開工前，負責組織項目設計單位對施工、監理單位進行項目作業風險交底及風險點的初勘工作。負責對三級以上風險作業的控制工作進行現場監督檢查，并對四級及以上風險作業《電網工程安全施工作業票B》進行簽字確認。每月在基建管理信息系統中審批施工、監理項目部填報的重大風險項目信息，并匯總上報到建設管理單位。

43安全文明施工管理

分階段審批施工項目部編制的安全文明施工裝備設施報審計劃，對進場的安全文明施工設施進行審查驗收。在工程建設過程中，發揮監理的安全管理作用，通過專項整治、隱患曝光、獎勵處罰等手段，促進參建單位做好現場安全文明施工管理，填寫安全文明施工獎勵記錄和安全文明施工處罰記錄，作為對工程各參建單位考核評價的依據。項目竣工時，檢查施工對生態環境的破壞情況，督促及時修整、恢復，組織收集、歸檔施工過程安全及環境方面等資料。定期總結分析，及時提出改進安全文明施工工作的建議。

44安全檢查管理

工程項目安委會每季度組織不少于一次安全檢查，業主項目部每月至少組織一次監理、施工項目部安全檢查。各類檢查事先編制檢查提綱或檢查表，明確檢點，檢查表可參考《國家電網公司輸變電工程安全文明施工管理通用標準》中的“電網建設工程項目安全管理評價標準表”。針對各類安全檢查中發現的安全通病、安全隱患和安全文明施工、環境管理問題，下發“安全檢查問題整改通知單”，要求責任單位整改并填寫“安全檢查問題整改反饋單”，對整改結果進行確認，同時業主項目部填寫工程安全檢查管控記錄表；對重大問題提交建設管理單位或項目安委會研究解決；對因故不能立即整改的問題，責任單位應采取臨時措施，并制訂整改措施計劃報業主項目部批準，分階段實施。參加工程月度例會，針對安全檢查中發現的問題進行通報和專題分析，督促責任單位制定針對性措施，保證現場安全受控。按照要求在基建管理信息系統中填報安全檢查管理有關內容。

5基于電網工程建設“二十四節氣表”安全管理的實現

51實行工程項目安全工作標準化管理根據國家電網公司“三個項目部”標準化管理手冊要求，從安全策劃、安全風險、安全文明施工、安全檢查、總結評價階段等方面全方位實行標準化管理，明確各工作時間節點，理順各項工作流程，按要求填寫各階段管控記錄表，進一步提高工作標準化水平。

52引入工程項目“二十四節氣表”安全管理概念依托基于工程項目部標準化管理數據模型的“二十四節氣表”工作月歷（周歷）信息系統，編制業主項目部及各有關單位安全“二十四節氣表”工作月歷（周歷），明確時間節點和工作任務，細化措施、落實責任、明確數量質量工期要求，確保各項工作按時保質完成。同時，加強過程管控與考核，把工作完成情況作為考核評先的重要依據。

53開展標準化管理

結合安全“二十四節氣表”的研究與實踐，使標準化工作手冊的各項工作內容通過項目部標準化管理數據模型的“二十四節氣表”工作月歷（周歷）信息系統進行分類、整合、處理，形成了更清晰、更準確、更規范的工作計劃表，并通過提醒功能督促專業人員實施工作計劃，能夠更有效的指導專業人員進一步提高工作效率，堵塞管理漏洞，加強工程安全全過程管理，切實提升電網建設工程安全標準化、精益化管理水平。

6結論

該創新成果應用和推廣后，在工程質量達標投產率100%的基礎上，國家電網公司優質工程通過率從之前的70%提高到100%，其中牟平500千伏變電站達到了一次成優，獲得國家電網公司項目管理流動紅旗和中國電力行業優質工程獎；寧東—山東±660kV直流輸電示范工程獲得國家建設工程質量最高榮譽——國家優質工程金質獎。

總之，通過電網工程建設標準化管理數據模型的“二十四節氣表”建立起來的安全管理體制，對全面完成生產建設任務，實現公司的安全管理水平的提升具有極其重要的作用。

參考文獻：

[1]張益基于電網工程建設標準化管理數據模型的“二十四節氣表”項目管理[R].2013

[2]國家電網公司國家電網公司電力建設安全健康與環境管理工作規定[S].北京：中國電力出版社，2003

[3]中國電機工程學會電力建設安全技術分委會電力建設安全工作規程第1部分：火力發電廠[S].北京：中國電力出版社，2003

[4]中國安全生產協會注冊安全工程師工作委員會安全生產管理知識[M].北京：中國大百科全書出版社，2008

[5]建設部工程質量安全監督與行業發展司建設工程安全生產管理[M].北京：中國大百科全書出版社，2008

第9篇：風險管理工作方案范文

會計基礎工作規范化是會計工作的基本環節，也是經營管理工作的重要基礎。隨著企業日常經營管理工作的逐漸強化，會計基礎規范化的作用也日漸突出。加強會計基礎規范化管理，對規范會計行為，提高經營管理的效果，提高會計人員素質和提高會計工作水平等都有著極為重要的作用。

【關鍵詞】

會計；管理；規范；改進；新環境

1管理目標描述

1．1管理理念或策略近年來，國網公司大力推進“三集五大”體系建設，公司體制機制、組織體系、業務流程都發生了深刻變化，自2013年洛陽所轄九家縣公司實現劃轉以來，縣級供電企業作為省公司的全資子公司，其地位更加重要、對其管理要求越來越高，特別是會計基礎工作中存在的各種問題和缺陷也逐漸暴露，比如業務需求與會計核算之間的差異、經營目標與檢查風險之間的矛盾，使縣級供電企業在追求規模發展的過程中面臨基礎工作不扎實、業務單位難以規范、全面風險難以管控等現實困境。

1.2管理范圍和目標洛陽供電公司以集約化考評為抓手、以規范化管理為路徑，持續、動態、閉環開展縣級供電企業會計基礎工作管理規范化工作，促使其與業務協同、內外部檢查、財務稽核、內部控制等關鍵因素有機融合，最終達到優化機制、提高效率、降低風險、使縣級供電企業財務管理更加規范可靠，實現財務管理與企業經營的共同發展。

1.3管理指標體系及目標值圍繞既定的管理目標，公司設定了一系列管理控制指標體系，從會計基礎管理規范化、財務信息化建設、財力集約化評價、審計檢查問題整改、財務稽核等方面建立會計基礎管理規范化工作管理體系，以期將宏觀管理模型轉化為可以量化考核的微觀管理手段。

2主要管理做法

2.1管理工作流程圖

2.2主要流程說明

2.2.1借力會計基礎管理規范化，培育健康穩固的財務內環境洛陽公司以開展縣級供電企業會計基礎工作管理創優活動為契機，詳細排查財務核算和財務管理工作中存在的問題和薄弱環節，以自查、整改、機制建設為重點，彌補管理短板，強化管控措施，規范經營管理，全面提高公司依法治企水平。①組織縣級供電企業應充分認識會計基礎工作管理創優的重要意義，把會計基礎工作創優當作對公司現有會計基礎管理進行診療的一次絕佳機會，按照《國家電網公司會計基礎工作管理創優實施方案》規定的工作進程一絲不茍的開展自查自糾工作。②將會計基礎工作指標評分體系中提出的每項評價標準落實到崗到人，從細節入手，由點到面，對公司的憑證、賬本、單據、檔案等各類工作資料逐月進行拉網式排查，確保創優工作的全面、有效。③對發現的問題堅決整改。縣級供電企業應由財務、審計等部門自身力量針對基礎工作合理合規性檢查，提高創優工作質量。（1）在崗位管理與監督控制方面從會計崗位管理要求、人員管理要求、安全和風險控制要求等入手，結合縣公司組織架構和業務需求的特點，實現市縣崗位相融合，補充關于崗位定期輪換、月度常態工作機制建設等個性化內容，做到縣公司財務人員管理和監督手段的政策切實有效，促進高素質財務人員的梯隊建設。（2）在核算管理方面從原始憑證合規性、賬務處理規范性、主數據質量管理、財務與業務融合度、集成業務數據質量、財務管控標準流程實施情況等角度直接切入會計業務處理環節，從法規制度貼合度、引導前端業務規范化、集成化，重點加強資金安全與使用效率的管理。（3）在財務報告方面從財務報告的準確性、完整性、及時性、信息披露合規性等方面，通過提高財務數據質量，增強會計信息與公司經營決策的關聯度，提升會計信息的含金量，強化其他業務生態單體對財務生態單體的數據交換依存度。比如把財務報表分析與財力集約化分析、經濟分析、運營監控等報告材料進行數據關聯，既監控縣公司年度經營指標的實現，又了解指標反映的對標管理漏洞。（4）在會計檔案管理方面著重加強檔案歸檔及時性、管理合規性和檔案安全性等，重新設計適合縣公司的會計檔案構架，充實檔案內容，在原有會計憑證、賬簿、報告傳統檔案管理的基礎上，自行完善了工程財務檔案、銀行票據檔案、印章管理檔案、檢查整改檔案等業務細分檔案，加強分支業務檔案的邏輯關聯性。

2.2.2加強人員培訓，提升業務素質（1）深化會計信息化應用，提高基礎工作質量。聘請專家來對縣級供電企業基礎工作開展培訓，特別是財務管控ERP等信息化知識的培訓，提高了財務人員的業務素質。（2）開展實地幫扶，從根源上提升會計基礎工作。針對一些財務基礎工作較差的單位供電所會計人員，組織會計業務純熟、責任心很強的會計人員擔任“輔導員”，分頭下到縣公司、供電所，從如何建賬、記賬、算賬到如何報賬、理賬、查賬，進行現場示范，全程指導，面對面的講，手把手地教，解決了許多實際問題，從根源上提升會計基礎工作。（3）通過通用制度學習，提升財務人員業務素質以國網公司財務人員適崗能力普考為契機，以考促學，切實提升人員履職能力。自2015年6月起，公司財務部根據國網公司下發的財務通用管理制度，制定了詳細、系統的培訓計劃，將每周五下午定為部門集中學習日，組織人員對制度中的各項要求進行學習，并于對學習情況進行閉卷考試，將考試成績納入縣公司月度績效考核，在財務人員之間形成了“比學趕幫超”的良好學習氛圍，同時有效的提高了財務人員的整體素質，為會計基礎工作的提升打下堅實的。

2.2.3建立縣公司之間交互渠道洛陽公司九家縣公司管理水平參差不齊，針對此情況：①建立溝通交流平臺，通過“飛秋群”對增強縣公司之間的溝通交流；②要求縣公司每周反饋工作進度及工作中遇到的困難，由市公司專責進行分解并與相關部門協商出統一的事項解決方式，降低縣公司自行處置的風險；③建立風險提示媒介，針對縣公司檢查中存在的各類問題，以市公司為媒介問題種類、整改辦法、相關依據。逐漸形成縣公司之間橫向協同、縱向貫通的交互渠道。

2.3確保流程正常運行的人力資源保證為有效組織縣公司會計基礎管理規范化，建立由洛陽公司總會計師任組長，市公司財務主任、農電管理專責及各縣公司總會計師為成員的2015年度會計基礎管理規范化工作領導小組，全面負責縣公司會計基礎管理規范化工作。

2.4保證流程正常運行的績效考核與控制手段

2.4.1績效評價與考核管理洛陽公司將會計基礎管理規范化工作情況納入農電財力集約化管理工作，訂立實施方案并將月度及年度執行結果折算為企業負責人年度業績考核財務指標分數予以獎懲兌現，同時將其作為同業對標、財務評先的最主要依據以持續推進財力集約化管理，助推會計基礎管理工作縱向深化、橫向協調，提高公司運營質效。

2.4.2配套標準及制度為促進縣公司會計基礎管理規范化工作的順利開展，公司制定了《洛陽供電公司2015年度農電財力集約化管理工作方案》、《洛陽供電公司關于加強會計基礎工作規范化評估的工作要求》、《洛陽供電公司內部控制管理實施方案》、《洛陽供電公司全面預算管理資金支出簽批辦法》、《洛陽供電公司全面風險管理規定》等相關規范。

2.4.3專業管理信息支持系統洛陽供電公司縣級供電企業會計基礎管理規范化工作基于SGERP、營銷MIS、生產MIS、財務管控、經濟法律系統、協同辦公等專業管理信息支持系統作為業務平臺。所有會計業務辦理、財務在線稽核、內控缺陷處理、合同及公文流轉、系統信息交換均在上述專業管理支持系統中辦理，特別是成本核算和資金管理通過ERP和管控系統實現了集成處理。

3評估與改進

3.1管理評估方法（1）評估方法：采用定性分析和定量分析相結合的形式。（2）評估內容：會計基礎管理規范化工作執行情況。（3）評估步驟和衡量標準。公司主要領導及會計基礎管理工作小組成員召開專門會議對會計基礎管理規范化工作執行的效果進行評估。評估涉及方案制定的科學性、可行性，審批程序的合規性、項目管理的規范性、項目實施的及時性。分析方法兼顧定性和定量。（4）評估結論評審人員在對縣公司會計基礎工作管理規范化評估后一致認為所，所轄縣公司的會計基礎工作水平較實施前有較大提升、各類業務流程更加規范、高效，業務集成度顯著提高，內外部檢查提出的問題明顯減少，整體管理思路有較大的推廣應用價值。

3.2專業管理存在的問題通過對縣公司會計基礎工作規范化的持續實踐和總結，按照PDCA循環理論，公司的該縣工作尚存在以下方面的問題：

3.2.1在P（PLAN）———計劃階段縣公司會計基礎管理規范化提升工作中，計劃階段出現了市、縣公司之間、縣公司之間、縣公司各部門及基層單位之間信息傳遞不對等、標準不統一、執行不到位的問題造成會計基礎工作不標準、不規范，影響會計基礎管理規范化提升工作，要想解決這一問題，必須建立暢通的溝通渠道及執行平臺，同時打破與業務部門之間的專業壁壘，將“規范”落到實處。

3.2.2在D（Do）———執行階段圍繞前述目標，我們在計劃階段設計了問題提報制度，把會計基礎管理規范化評估指標體系中發現的問題按業務流程進行分解、歸類，從問題指標結果追溯到業務直接操作部門，把問題的定量、定性分析結果定期提報給對應的業務部門和相應的縣公司領導。在部分業務流程中接入專業監督力量，例如，印發各類報銷業務附件標準、財務工作流程說明等資料下發至格業務部門，要求樣執行，保證后續會計處理的合規性。

3.2.3在C（CHECK）———檢查階段問題提報制度和問題分析聯席會制度大大增強了縣級供電企業會計基礎工作規范化的提升效率，解決了評估計劃階段遇到的現實困惑，但并未解決縣公司在業務協同、人員素質差異等方面存在的所有問題。

3.2.4在A（Action）———行動階段根據美國質量管理專家戴明提出PDCA循環理論，縣級供電企業會計基礎管理規范化提升工作本身也遵循螺旋上升的基本規律，對于提升過程中出現的業務標準沖突，管理目標差異等新問題，我們將在系統運維實踐中不斷探索，將問題放在系統自身的適應性調整過程中消化解決。

3.3今后改進的方向

3.3.1鞏固會計基礎管理規范化并進行動態調整今后應針對PDCA循環未解的遺留問題進行重點突破，尋找各專業業務標準的契合點，引導各業務流程之間的相互制約，進一步鞏固縣公司抗風險能力。此外，隨著國家經濟體制改革的實質性推進，國網公司“三集五大”建設的不斷深入，縣級供電企業面臨的內外部環境變化將更加劇烈，縣級供電企業必須動態調整自身的運轉軌道，以適應內外部管理因數的變化。