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1.1研究對象
從武漢體育學(xué)院2013級本科公共體育課體育舞蹈選項班中隨機(jī)選取了取學(xué)生80人,其中男女生各40人,分成實驗組(男女生各22人)和對照組(男女生各18人)兩大組。
1.2研究方法
(1)文獻(xiàn)資料法。通過整理和大量查閱心理學(xué)、心理訓(xùn)練和表象運動研究方面,以及體育舞蹈教學(xué)、教育學(xué)等的著作和文獻(xiàn)資料。(2)統(tǒng)計學(xué)方法。使用統(tǒng)計工具SPSS19.0處理各種實驗數(shù)據(jù),運用統(tǒng)計學(xué)的方法來分析實驗結(jié)果。(3)教學(xué)實驗法。運用對比的實驗方法,分為實驗班與對照班兩個組相互比較,實驗期為32個學(xué)時。通過給予兩個組完全相同的教學(xué)內(nèi)容、師資力量、場地器材、影像資料、測試條件,再對實驗班使用表象訓(xùn)練方法對學(xué)生進(jìn)行訓(xùn)練,與此同時對對照班采用一般的傳統(tǒng)教學(xué)方法。
2實驗設(shè)計與實施
2.1實驗設(shè)計
根據(jù)“體育舞蹈”教學(xué)的特點和不同學(xué)生的個性特征,將成套動作的表象訓(xùn)練教學(xué)分為以下幾個階段。(1)初步掌握動作階段。在初學(xué)階段,學(xué)生通過視覺的感知來領(lǐng)悟新動作,此時大腦的神經(jīng)還處于泛化階段,還未形成內(nèi)抑制過程。這時,教師如果能通過采取給學(xué)生觀看視頻或圖像的方式進(jìn)行示范教學(xué),并講解技術(shù)動作要點,必將達(dá)到事半功倍的效果。(2)改進(jìn)提高動作階段。教師應(yīng)該根據(jù)教學(xué)計劃,在對技術(shù)的講解上加大力度,要求學(xué)生閉上眼睛借助表象訓(xùn)練獲得的正確動作、情緒,盡情去回憶整個學(xué)習(xí)過程,讓頭腦中表象動作等與現(xiàn)實趨于一致,通過想象逐步完善整體動作、配合及情緒的掌握。(3)協(xié)調(diào)完善階段。在教學(xué)過程中上,教師若能將表象訓(xùn)練和想象訓(xùn)練結(jié)合使用,讓學(xué)生在腦海里回想舞蹈情緒而不是單純地機(jī)械模仿舞蹈動作,通過閉目想象(動作、雙人配合過程、舞蹈的情緒)配合做單人小幅度練習(xí),使學(xué)生能迅速全面地掌握舞蹈的精髓。
2.2實驗的實施
詳細(xì)的訓(xùn)練步驟:一是,教師演練,學(xué)生認(rèn)真觀看并在腦中形成記憶。二是,學(xué)生示范,學(xué)生首先在腦子里搜索教師示范的動作并進(jìn)行示范,教師在一旁指正,要求學(xué)生熟記動作要領(lǐng),再逐漸理順各個動作。三是,模仿動作,重復(fù)練習(xí),學(xué)生按照教師的要求,在規(guī)定時間內(nèi)閉目聽音樂,同時利用想象感覺自己正隨著音樂在做練習(xí),這個階段允許身體及四肢有小幅度動作。教學(xué)訓(xùn)練結(jié)束后,由其它班體育舞蹈任課教師根據(jù)相同的評分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行打分。
2.3實驗前數(shù)據(jù)特點
為確保教學(xué)效果,排除相關(guān)的其他干擾因素。對所有試驗者的身體素質(zhì)內(nèi)容、基本技術(shù)和一般表象能力進(jìn)行了檢測,并作為重要指標(biāo)進(jìn)行記錄。
3研究結(jié)果與分析
3.1實驗結(jié)果
從表1可見,對照班的技術(shù)水平和教學(xué)考試水平都明顯輸給實驗班。這說明將表象法運用到體育舞蹈的教學(xué)中,是極具成效的。另外我們也可以得出,學(xué)生們在經(jīng)過長達(dá)2個月的教學(xué)實踐后,掌握知識的能力也明顯提高了。他們的測試結(jié)果顯示:實驗班的學(xué)生知識再現(xiàn)能力和記憶的持久度都優(yōu)于對照班,且差別顯著。而遺忘率的結(jié)果顯示:表象訓(xùn)練法使得學(xué)生在掌握知識的牢固性方面也是具有明顯優(yōu)勢的。
3.2實驗分析
(1)學(xué)生在表象訓(xùn)練中精神高度集中。這就使得學(xué)生的中樞神經(jīng)要處于興奮狀態(tài),學(xué)生的思維活動會越來越活躍,使得求知欲增強,在實際教學(xué)過程中,老師發(fā)現(xiàn)學(xué)生能夠積極主動地學(xué)習(xí)新動作,而且大腦會不斷地進(jìn)行思考從而提出問題,還有強烈的求知欲望,這是因為學(xué)生在實際練習(xí)前大腦已經(jīng)進(jìn)行了多次想象中的訓(xùn)練,已經(jīng)加深了對動作的認(rèn)識,所以實際訓(xùn)練時學(xué)生沒有出現(xiàn)不知所措、頭腦模糊的現(xiàn)象。(2)表象教學(xué)充分體現(xiàn)了教師的主導(dǎo)作用與學(xué)生的主體作用。在整個教學(xué)過程中充分發(fā)揮著教師主導(dǎo)地位的作用。其中最值得強調(diào)的是在課程的導(dǎo)學(xué)階段中增設(shè)了觀察環(huán)節(jié),學(xué)生可以全局了解體育舞蹈教材的特點以及課程計劃和學(xué)習(xí)目標(biāo)等,學(xué)生帶著對課本的疑問通過觀察教師的示范,從而引導(dǎo)學(xué)生從被動學(xué)習(xí)開始積極主動學(xué)習(xí)。(3)表象教學(xué)在教學(xué)過程中提高學(xué)生的能力。在教學(xué)過程中,表象訓(xùn)練法能讓學(xué)生體會到多方面的教學(xué)指導(dǎo)而不是僅接受某一單向的教學(xué)信息。在學(xué)習(xí)過程中,學(xué)生更是能積極參與。我們知道,記憶的保持度與學(xué)生的自我參與的程度成正比關(guān)系。大腦的潛能在結(jié)合動手能力的提高得到最好的開發(fā),動手能力的提高會使得前期所學(xué)的知識得到進(jìn)一步的鞏固。
4實驗研究結(jié)論
4.1表象訓(xùn)練利于運動技能和動作的掌握
研究結(jié)果表明,教師在體育舞蹈教學(xué)中環(huán)節(jié)中,運用表象訓(xùn)練法進(jìn)行講解和示范,使得示范的體育舞蹈動作技能及時在學(xué)生的大腦中反復(fù)呈現(xiàn),加之教師的再次指正提醒,對于在學(xué)生形成正確的體育舞蹈技術(shù)動作表象有積極的影響。
4.2表象訓(xùn)練助于鞏固和加強學(xué)生對動作的記憶
學(xué)生經(jīng)過表象訓(xùn)練,通過在腦海里不斷回憶教師的體育舞蹈示范動作,包括這些動作與動作之間的順序、方向、路線等,這樣借助機(jī)體的肌肉和神經(jīng)相互結(jié)合來加深印象,從而更有效地鞏固和加強學(xué)生對舞蹈動作的記憶。
4.3表象訓(xùn)練法的應(yīng)用促進(jìn)舞蹈動作概念的形成
最初的舞蹈動作教學(xué)就是從直觀性模仿開始的,但是學(xué)習(xí)的過程必將歷經(jīng)從模仿階段進(jìn)入到開發(fā)創(chuàng)新階段。隨著學(xué)習(xí)者的水平越來越高,對于體育舞蹈的動作認(rèn)識加深,模仿的部分也逐漸減少。體育舞蹈的發(fā)展從機(jī)械的模仿變成對現(xiàn)實生活的提煉與與概括,而這些特征性的概念不可能完全克隆,要以培養(yǎng)學(xué)生自覺形成非直觀性和概括性為特征的概念。
4.4表象訓(xùn)練促進(jìn)體育舞蹈動作與音樂的和諧
內(nèi)容提要:微軟案、谷歌案與百度案皆反映出在反壟斷司法實踐中,相關(guān)市場的界定總是與不確定性結(jié)伴而行。對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)相關(guān)產(chǎn)品市場界定的需求替代法與供給替代法,由于無法充分反映互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)所具有的雙邊市場的特點,因而將其適用于互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)反壟斷案件時存在問題。要解決這個問題并突破反壟斷法實施過程中認(rèn)定互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)壟斷行為的瓶頸,不能沿襲傳統(tǒng)方法,也不能完全束縛于反壟斷法規(guī)定,而應(yīng)該從互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)雙邊市場的特性出發(fā),客觀對待互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)所提品(服務(wù))功能的差異,基于利潤來源確定相關(guān)市場的范圍,并考慮雙邊市場的交叉網(wǎng)絡(luò)外部性對壟斷力量的傳遞效果。
自20世紀(jì)90年代基于計算機(jī)技術(shù)應(yīng)用所出現(xiàn)的互聯(lián)網(wǎng),是人類社會的一次信息革命。網(wǎng)絡(luò)技術(shù)把許許多多的信息源、用戶終端和計算機(jī)連接起來,通過網(wǎng)絡(luò)軟件實現(xiàn)相互之間的信息溝通和資源共享。[1]互聯(lián)網(wǎng)不僅僅是一種新發(fā)明,而且是一種產(chǎn)業(yè)的變革,互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用創(chuàng)造了新的市場和行業(yè)。根據(jù)1999年美國得克薩斯大學(xué)發(fā)表的一份研究報告進(jìn)行的劃分,互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)包括電子商務(wù)(網(wǎng)上商店、訂購服務(wù)、售票和專業(yè)服務(wù)等)、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施(因特網(wǎng)接入公司、調(diào)制解調(diào)器制造商等)、軟件應(yīng)用(網(wǎng)絡(luò)瀏覽器、搜索引擎等)及中介公司(經(jīng)紀(jì)公司和其它各種服務(wù)公司)四個組成部分。自產(chǎn)生以來,互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)一直迅猛發(fā)展。根據(jù)中國互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)信息中心(CNNIC)統(tǒng)計,截至2011年底,中國網(wǎng)民數(shù)量達(dá)到5.13億,全年新增網(wǎng)民5580萬。據(jù)艾瑞咨詢統(tǒng)計顯示,2011年第三季度中國網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)整體規(guī)模達(dá)到716.1億元,環(huán)比上漲17.1%,同比上漲72.%,預(yù)計第四季度將達(dá)到800億,全年約為2627億元。2011年受歐債危機(jī)的拖累,全球經(jīng)濟(jì)整體乏力,互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)卻依然呈現(xiàn)穩(wěn)定增長的態(tài)勢。到2011年底,全球網(wǎng)民總數(shù)達(dá)到22.67億,互聯(lián)網(wǎng)普及率達(dá)到32.7%;手機(jī)用戶總量達(dá)到59億,移動寬帶用戶近12億;全球網(wǎng)站總量增至5.55億個,同比增長117.6%。[2]
隨著互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,行業(yè)內(nèi)的競爭也日趨激烈。20世紀(jì)末發(fā)生在美國的微軟反壟斷訴訟案,是全球范圍內(nèi)影響最大的互聯(lián)網(wǎng)相關(guān)行業(yè)的反壟斷訴訟案件。此后,一些互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)的巨頭企業(yè),如谷歌、雅虎等在美國、歐洲也紛紛受到反壟斷調(diào)查,屢受反壟斷訟累。2008年8月1日《中華人民共和國反壟斷法》實施以后,互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)由于獨特的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)特征形成高集中度市場,成為反壟斷工作重點關(guān)注的幾個行業(yè)之一。2008年河北唐山人人信息服務(wù)有限公司(以下簡稱人人公司)訴北京百度網(wǎng)訊科技有限公司(以下簡稱百度公司)案(以下簡稱百度案),是中國互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域反壟斷第一案。2011年4月,國家發(fā)展和改革委員會根據(jù)發(fā)改委價格監(jiān)督檢查與反壟斷局接到的舉報,對中國電信和中國聯(lián)通兩公司互聯(lián)網(wǎng)專線接入價格情況進(jìn)行了反壟斷調(diào)查。2012年4月,360訴騰訊壟斷并索賠1.5億元的案件在廣東高院開庭。國內(nèi)外互聯(lián)網(wǎng)反壟斷案例的論爭焦點主要集中在相關(guān)市場界定的問題上,相關(guān)市場成為互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)反壟斷案件不可逾越的第一道“坎”。
一、互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)反壟斷中相關(guān)市場界定的司法困境
任何競爭行為(包括具有或可能具有排除、限制競爭效果的行為)均發(fā)生在一定的市場范圍內(nèi),科學(xué)合理地界定“經(jīng)營者在一定時期內(nèi)就特定商品或者服務(wù)(以下統(tǒng)稱商品)進(jìn)行競爭的商品范圍和地域范圍”,[3]即界定相關(guān)市場(RelevantMarket),是對競爭行為進(jìn)行分析的邏輯起點,亦是重要的反壟斷司法程序,對判定企業(yè)經(jīng)營活動的法律后果具有潛在的決定性作用。自1948年美國最高法院在美國訴哥倫比亞鋼鐵公司一案中首次使用“相關(guān)市場”一詞以來,相關(guān)市場是反壟斷的核心概念,也是壟斷行為認(rèn)定和反壟斷執(zhí)法活動的基石。因此,相關(guān)市場界定是“反壟斷司法過程中一項最基礎(chǔ)、最核心和最關(guān)鍵的工作”。[4]
美國反壟斷執(zhí)法當(dāng)局和學(xué)者們?yōu)楦鼫?zhǔn)確地界定相關(guān)市場,提出了眾多的相關(guān)市場界定方法,歸納起來主要有三大類:一是早期案例中提出的方法,包括需求交叉彈性法、“合理的互換性”測試、“獨特的特征和用途”測試和聚類市場法等;二是假定壟斷者測試及其執(zhí)行方法,包括臨界損失分析、臨界彈性分析、轉(zhuǎn)移率分析、剩余需求分析和機(jī)會成本法;三是基于套利理論的方法,包括價格相關(guān)性檢驗和運輸流量測試。[5]由于上述方法多是建立在單邊市場邏輯的基礎(chǔ)上對相關(guān)市場進(jìn)行界定的,在互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)反壟斷案件適用時,往往會面臨較大的挑戰(zhàn)和質(zhì)疑。
(一)困境之一:將平臺作為一個獨立產(chǎn)品進(jìn)行相關(guān)市場界定
法院在審理互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)反壟斷案件時,不考慮互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)品的雙邊市場特性,而是按傳統(tǒng)的單邊市場對待,將互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的平臺產(chǎn)品作為一個獨立的產(chǎn)品進(jìn)行相關(guān)市場的界定。美國的微軟案就是此種方法適用的典型案例。
1998年5月,美國微軟公司因涉嫌違反《謝爾曼法》而遭到美國司法部與美國19個州和哥倫比亞特區(qū)的檢察長指控,進(jìn)而衍生出全球矚目的美國微軟案。這場世紀(jì)審判中最具爭議的部分,乃是微軟公司在與英特爾兼容的個人計算機(jī)操作系統(tǒng)(Intel-compatible PC Operating Systems)軟件市場中,將其生產(chǎn)的網(wǎng)絡(luò)瀏覽器軟件(IE)與個人計算機(jī)操作系統(tǒng)軟件結(jié)合在一起出售,涉嫌違反美國反托拉斯法的搭售相關(guān)規(guī)定。[6]盡管在1997年,美國聯(lián)邦最高法院就指出:“如果要指控壟斷或者企圖壟斷行為,原告必須界定相關(guān)市場。”[7]雖然法庭最終認(rèn)定微軟將其網(wǎng)絡(luò)瀏覽器與Windows操作系統(tǒng)捆綁在一起銷售是為了壟斷瀏覽器市場,但在微軟案件的所有材料中,包括1999年11月作出的事實裁定(Finding of Fact)和2000年4月作出的法律裁定(Conclusions of Law)中,本案的原告和法院都只是簡單陳述了微軟在與英特爾兼容的個人計算機(jī)操作系統(tǒng)市場中擁有獨占地位,而沒有對案件所涉相關(guān)市場的界定依據(jù)做出清晰闡述。[8]可以說,作為互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)反壟斷訴訟的第一案,微軟案打開了互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)相關(guān)市場界定之門,然而由于法官的刻意回避,微軟案卻沒有能夠關(guān)上對互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)相關(guān)市場界定質(zhì)疑之窗。微軟壟斷案存在兩個基本問題需要明確:一是對微軟個人計算機(jī)操作系統(tǒng)的相關(guān)市場的界定問題,原告從計算機(jī)個人用戶角度出發(fā),認(rèn)為被告擁有90%以上的市場份額,而被告則根據(jù)微軟個人計算機(jī)操作系統(tǒng)的兼容性特點,從軟件供應(yīng)商的角度出發(fā),相關(guān)市場應(yīng)認(rèn)定為計算機(jī)軟件市場,則微軟個人計算機(jī)操作系統(tǒng)的市場份額不足30%;二是微軟公司是如何將其擁有的在個人計算機(jī)操作系統(tǒng)的壟斷力量傳遞到網(wǎng)絡(luò)瀏覽器軟件市場,從而實現(xiàn)其對網(wǎng)絡(luò)瀏覽器軟件市場的壟斷,這種“捆綁”銷售的機(jī)理是什么?對于以上兩個問題,美國聯(lián)邦法院的法官雖然作出了事實認(rèn)定,但是并沒有在判決中進(jìn)行說明。由于互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)相關(guān)市場界定方面的模糊性,互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)反壟斷糾紛頻頻發(fā)生,互聯(lián)網(wǎng)巨頭無不為之困擾。
(二)困境之二:將平臺一邊的市場進(jìn)行相關(guān)市場的界定
法院在審理互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)反壟斷案件時,注意到互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)品的雙邊市場特性,但是在相關(guān)市場界定時,以市場份額較高的一邊市場確定相關(guān)市場,衡量涉案企業(yè)的市場控制力。此種方法的運用出現(xiàn)在中國的百度案中。
2008年的百度案是中國互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域反壟斷第一案。原告人人公司因為不滿被告百度公司“競價排名”的做法,訴諸法院。[9]本案關(guān)于相關(guān)市場的界定成為左右案件走向的關(guān)鍵問題。原告認(rèn)為,本案的相關(guān)市場是中國的搜索引擎服務(wù)市場,百度公司在該市場上具有支配地位,百度公司的“競價排名”行為已經(jīng)構(gòu)成《反壟斷法》規(guī)定的濫用市場支配地位的行為。被告認(rèn)為,搜索引擎服務(wù)相對于廣大網(wǎng)絡(luò)用戶而言是免費的,免費服務(wù)并不是《反壟斷法》所約束的領(lǐng)域,因此并不存在《反壟斷法》意義上的相關(guān)市場。最終,在相關(guān)市場認(rèn)定問題方面,北京市第一中級人民法院認(rèn)為:(1)網(wǎng)絡(luò)用戶在使用搜索引擎時確實不需要向搜索引擎服務(wù)商支付相應(yīng)的費用,但作為市場主體營銷策略的一種方式,部分產(chǎn)品或者服務(wù)的免費提供常常與其他產(chǎn)品或服務(wù)的收費緊密結(jié)合在一起,搜索引擎服務(wù)商向網(wǎng)絡(luò)用戶提供的免費搜索服務(wù)并不等同于公益性的免費服務(wù),它仍然可以通過吸引網(wǎng)絡(luò)用戶并通過廣告等營銷方式來獲得現(xiàn)實或潛在的商業(yè)利益,因此,被告界定“相關(guān)市場”以是否付費為標(biāo)準(zhǔn)顯然不具備事實與法律依據(jù)。(2)本案的相關(guān)市場應(yīng)界定為“搜索引擎服務(wù)市場”。雖然隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的快速發(fā)展,網(wǎng)絡(luò)新聞服務(wù)、即時通訊服務(wù)、電子郵件服務(wù)、網(wǎng)絡(luò)金融服務(wù)等互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用技術(shù)在廣大網(wǎng)絡(luò)用戶中也具有較高的使用率,但搜索引擎服務(wù)所具有的快速查找、定位并在短時間內(nèi)使網(wǎng)絡(luò)用戶獲取海量信息的服務(wù)特點,這是其他類型的互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用服務(wù)所無法取代的,即作為互聯(lián)網(wǎng)信息查詢服務(wù)的搜索引擎服務(wù)與網(wǎng)絡(luò)新聞服務(wù)、即時通訊服務(wù)等其他互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)并不屬于構(gòu)成相關(guān)市場的具有緊密替代關(guān)系的一組或一類服務(wù),即‘搜索引擎服務(wù)’本身可以構(gòu)成一個獨立的相關(guān)市場。法院雖然在相關(guān)市場認(rèn)定方面認(rèn)同了原告的主張,但是最終認(rèn)為,根據(jù)現(xiàn)有證據(jù),原告既未能舉證證明被告在“中國搜索引擎服務(wù)市場”中占據(jù)了支配地位,也未能證明被告存在濫用市場支配地位的行為。因而,一審法院駁回原告的起訴,二審法院維持原判。在百度案中,法院判決僅從與原告利益沒有直接關(guān)聯(lián)的單邊市場確定相關(guān)市場,則其判決難免存在一定的謬誤。
(三)困境之三:模糊相關(guān)市場的界定問題
法院在審理互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)反壟斷案件時,采取相對保守的態(tài)度,不去主動界定相關(guān)市場。美國谷歌案[10]就是如此。
KinderStart是美國康涅狄格州一家專門提供兒童信息的網(wǎng)站(KinderStart.com)。2005年該公司在沒有收到任何警告信息的情況下,被清除出Google索引。在頂峰時期,KinderStart.com每月的訪問量超過1000萬人次,而被Google“封殺”之后,該公司網(wǎng)絡(luò)流量下滑了70%。2006年KinderStart向美國加利福尼亞州圣何塞地方法院提起訴訟,指控Google公司利用搜索引擎業(yè)務(wù)對該公司進(jìn)行了不正當(dāng)?shù)亍胺鈿ⅰ?,損害了其互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù),Google的這種行為違反了《謝爾曼法》和其它法律。KinderStart希望獲得經(jīng)濟(jì)賠償,并請求法院強制Google改變現(xiàn)有的網(wǎng)站排名機(jī)制。原告的訴訟請求最終被法院駁回,主要原因在于,法官認(rèn)為:(1)原告沒有能夠證明搜索引擎市場是一種“銷售分類”(Grouping of Sales)及這種銷售分類可以構(gòu)成一個獨立的相關(guān)市場。原告沒有主張谷歌或者任何其他的搜索服務(wù)提供商出售的是搜索服務(wù),而是主張“鑒于過去用戶的經(jīng)驗和預(yù)期,及考慮到先前的關(guān)于因特網(wǎng)自由與因特網(wǎng)中立(Neutrality)的政府監(jiān)管和技術(shù)政策,任何搜索引擎必須是對使用者免費”。這種判斷的根據(jù)是沒有拘束力的,以此為基礎(chǔ)來證明反壟斷法與免費服務(wù)存在某些關(guān)聯(lián)是站不住腳的。盡管KinderStart辯稱搜索所具有的功能性可以從其他途徑為谷歌帶來豐厚的報酬,但是它卻沒有指出是什么人因為搜索給谷歌付費。因此,從反壟斷法的立場上來說,搜索市場(SearchMarket)不是一個“市場”。(2)原告亦沒有能夠證明搜索廣告市場足以構(gòu)成一個獨立的市場。盡管搜索廣告市場(Search Ad Market)與因特網(wǎng)上的任何其他形式的廣告有著本質(zhì)區(qū)別,在界定相關(guān)市場的時候必須對此予以充分考慮,但這種區(qū)別還不足以使得搜索廣告市場與比之更大的因特網(wǎng)廣告市場(Market for Internet Advertising)區(qū)別開來。因為一個網(wǎng)站可能選擇通過以搜索為核心(Search-based)的方式廣告,也可能選擇別的與搜索無關(guān)的方式廣告。無論如何,以搜索為核心的廣告方式與其他任何因特網(wǎng)廣告具有合理的可替代性。谷歌案中,法官注意到了互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)品的雙邊市場特點,并對雙邊市場的特點進(jìn)行了說明,但并沒有對雙邊市場的內(nèi)部關(guān)系進(jìn)行論證,存在說理不透的問題。
(四)小結(jié)
通過以上國內(nèi)外案例的簡單分析,我們可以發(fā)現(xiàn),法院對互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)相關(guān)市場認(rèn)定有如下特點:(1)關(guān)于相關(guān)市場界定的舉證責(zé)任由原告負(fù)擔(dān),不能提供足夠的證據(jù)來確定相關(guān)市場是足以駁回原告訴訟請求的合理原因。[11](2)替代性尤其是以功能差異為基礎(chǔ)的需求替代性分析是界定相關(guān)產(chǎn)品市場的基本要素。誠如美國聯(lián)邦最高法院在1992年指出的:“反托拉斯訴訟中的相關(guān)市場是由消費者可獲取的選擇來決定。一般而言,相關(guān)產(chǎn)品市場包括許多存在合理的使用替代性(Inter-changeability ofUse)及需求交叉彈性(Cross-elasticity of Demand)的產(chǎn)品或者服務(wù)集合,但是,在某些情況下,一個品牌可以單獨構(gòu)成一個相關(guān)市場?!盵12](3)在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中,“免費”的行為不屬于反壟斷法規(guī)制之列,但在具有網(wǎng)絡(luò)外部性的互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)中,“免費”不足以構(gòu)成非濫用市場支配地位的抗辯。上述谷歌案件、百度案件突出地反映了雙邊市場特性對于互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)相關(guān)市場界定的重要性,但由于案件本身所限,還不能完全反映雙邊市場對反壟斷法相關(guān)市場界定帶來的挑戰(zhàn)和沖擊。[13]互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)相關(guān)市場的界定必須建立在對費用支付模式的進(jìn)一步深入分析的基礎(chǔ)上。(4)在各國反壟斷司法實踐中,相關(guān)市場的界定總是與質(zhì)疑、模糊性結(jié)伴而行。原被告總是站在各自的立場論證相關(guān)市場的界定,法院總是以缺乏足夠證據(jù)為支撐的替代性分析來解釋相關(guān)市場的界定。即便在對相關(guān)市場界定有著深遠(yuǎn)影響的判例——杜邦案與布朗鞋案中,法官對相關(guān)市場的界定都沒有取得一致意見,更不用說原被告對法院的判決心甘臣服。[14]這個問題在互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)表現(xiàn)尤為突出,也給互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)的反壟斷司法工作帶來了困擾。
二、互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)相關(guān)市場界定的特殊性
互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)是指以互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)為支撐,將互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)加以產(chǎn)品化(或商品化)并形成一定規(guī)模的產(chǎn)業(yè)。21世紀(jì)以來,世界經(jīng)濟(jì)最富有活力的增長點莫過于互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)。隨著互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,社會財富也在不斷增長。互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)是以互聯(lián)網(wǎng)為支撐的,它擁有最大的信息平臺、交易平臺、資源配置平臺和專業(yè)社區(qū)平臺。然而,互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)所形成市場不同于傳統(tǒng)的單邊市場,[15]而具有雙邊市場特性。
(一)雙邊市場的特質(zhì)
雙邊市場理論是在21世紀(jì)初產(chǎn)生的一種經(jīng)濟(jì)理論。[16]雖然此前已經(jīng)存在一些典型的雙邊市場產(chǎn)業(yè),如媒體、中介業(yè)和支付卡系統(tǒng),但真正受到學(xué)者關(guān)注和重視的是在上世紀(jì)末和本世紀(jì)初,隨著信息和通信技術(shù)的迅速發(fā)展,互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)的出現(xiàn),形成了大量的雙邊市場,如操作系統(tǒng)、搜索引擎、B2B電子市場、門戶網(wǎng)站等。以互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)為代表的新經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,使雙邊市場成為社會經(jīng)濟(jì)的重要組成部分,對其進(jìn)行理論研究具有重要的經(jīng)濟(jì)和法律意義。雙邊市場理論研究,主要側(cè)重于對雙邊市場與傳統(tǒng)的單邊市場的區(qū)別,以及由此帶來的新經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)在產(chǎn)業(yè)組織、企業(yè)行為、反壟斷政策等方面的影響與變革。
從外觀上來描述,雙邊市場(Two-sided Markets)也被稱為雙邊網(wǎng)絡(luò)(Two-sided Networks),是指有兩個互相提供網(wǎng)絡(luò)收益的獨立用戶群體的經(jīng)濟(jì)網(wǎng)絡(luò)。從經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上來說,雙邊市場是指有兩組參與者需要通過平臺(Platform)來進(jìn)行交易,而且一組參與者加入平臺的收益取決于加入該平臺另一組參與者的數(shù)量的市場。[17]平臺實際上是一種交易空間或場所。較之于單邊市場,雙邊市場具有如下特征:(1)雙邊市場具有“交叉網(wǎng)絡(luò)外部性(Cross-group Network Externality)”。這是指兩個不同用戶群之間的外部性,即平臺廠商一邊用戶數(shù)量的增加會帶來另一邊用戶效用的提高。[18]從該定義可以看出,雙邊市場的網(wǎng)絡(luò)外部性不僅取決于交易平臺同一類型用戶的數(shù)量,而且更取決于交易平臺的另一類型用戶數(shù)量,這是一種具有“交叉”性質(zhì)的網(wǎng)絡(luò)外部性。(2)雙邊市場定價的平衡法則。在單邊市場中,產(chǎn)品或服務(wù)面對的是同一類用戶群體在不同產(chǎn)品之間產(chǎn)生的外部性會被用戶內(nèi)部化;而在雙邊市場中,由于交易平臺提供的產(chǎn)品或服務(wù)面對的是不同的用戶群體,市場兩邊的交叉網(wǎng)絡(luò)外部性并不會被用戶內(nèi)部化。因此,為平衡兩類用戶的需求,交易平臺往往會對需求價格彈性較小一邊的價格加成(Mark up)比較高,而對彈性較大的一邊則價格加成比較低,甚至低于邊際成本定價,或者免費乃至補貼,以吸引其參與平臺并進(jìn)行交易。[19]
在上述三個案件中,Windows操作系統(tǒng)平臺、谷歌的搜索引擎平臺及百度的搜索引擎平臺都屬于雙邊市場而非傳統(tǒng)的單邊市場。在Windows操作系統(tǒng)平臺中,微軟向軟件開發(fā)商免費提供Windows操作系統(tǒng)接口,而向電腦用戶收取操作系統(tǒng)的費用以使兩類用戶群體都能加入到Windows操作系統(tǒng)平臺上來。在谷歌與百度的搜索引擎平臺中,盡管兩者盈利模式存在差別,但是這兩個平臺運行的模式都是一邊向利用搜索引擎進(jìn)行信息搜索的廣大網(wǎng)民提供免費服務(wù),一邊對利用搜索引擎廣告的企業(yè)收取相應(yīng)費用;其盈利能力的大小往往取決于平臺所能夠吸引到的網(wǎng)民的數(shù)量多少。
由于雙邊市場和單邊市場機(jī)制的不同,單邊市場下建立起來的傳統(tǒng)競爭行為判斷邏輯在雙邊市場下很難具有適應(yīng)性,雙邊市場的反壟斷規(guī)制由此變得復(fù)雜,涉及雙邊市場案件的走向亦由此變得撲朔迷離。耶魯大學(xué)的埃文斯教授認(rèn)為,雙邊市場的規(guī)制必須從一個全新的視角去看待,簡單地、割裂地考慮平臺一個邊的市場行為將會得到片面的或者錯誤的結(jié)論,并導(dǎo)致錯誤的規(guī)制政策。選擇雙邊市場反壟斷規(guī)制的政策應(yīng)該綜合考慮市場勢力、進(jìn)入壁壘、掠奪性定價、市場圈定、市場效率的評估等因素。[20]賴特教授經(jīng)過對澳大利亞和英國信用卡市場規(guī)制政策的長期實證研究,系統(tǒng)總結(jié)了這些適用于單邊市場的政策運用于雙邊市場存在的8個誤區(qū),并認(rèn)為這些認(rèn)知上的誤區(qū)可以通過對于雙邊市場的正確分析而加以糾正。這8個誤區(qū)是:應(yīng)該設(shè)定有效的價格結(jié)構(gòu)來反映相關(guān)的成本;價格-成本之間比較高的加成意味著較大的市場勢力;低于邊際成本的定價意味著掠奪性定價;競爭的加劇必然導(dǎo)致更加有效的價格結(jié)構(gòu);競爭的加劇必然導(dǎo)致更加平衡的價格結(jié)構(gòu);在成熟的市場中,價格結(jié)構(gòu)沒有反映成本是不合理的價格;當(dāng)市場的一邊定價低于邊際成本時,其必然受到市場另外一邊的交叉補貼;平臺所制定的規(guī)制性價格是中性。[21]
(二)傳統(tǒng)界定相關(guān)市場方法的局限性
盡管國際上尚未真正形成統(tǒng)一的相關(guān)市場界定的標(biāo)準(zhǔn)與方法,但不可否認(rèn)的是,相關(guān)市場的大小主要取決于商品(地域)的可替代程度,因此,界定相關(guān)市場的基本依據(jù)是替代性分析。我國《國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于相關(guān)市場界定指南》規(guī)定,界定相關(guān)產(chǎn)品市場應(yīng)主要從需求角度來考察產(chǎn)品的需求替代性,必要時考察供給替代性。從具體的界定方法來說,各國反壟斷立法中關(guān)于相關(guān)市場界定方法的演變,大致可以劃分為兩個階段:
第一個階段以哈佛學(xué)派的結(jié)構(gòu)主義為基礎(chǔ)建立的一系列界定方法,包括:合理可替代、供給替代、交叉價格彈性、子市場、集群市場、產(chǎn)品流等。在這一個階段,界定相關(guān)市場都側(cè)重于對產(chǎn)品特征和功能的定性分析,具有較強的主觀性。如在百度案中,百度提供的搜索引擎為雙邊平臺性產(chǎn)品,平臺的兩邊連接的分別是企業(yè)與用戶。對于普通的非付費網(wǎng)民來說,搜索引擎平臺向他們提供的是一種信息搜尋服務(wù),因而,相關(guān)市場應(yīng)當(dāng)是搜索引擎服務(wù)市場;而對于另一邊在搜索引擎平臺上商業(yè)廣告的企業(yè)來說,搜索引擎平臺為它們提供的是一種商業(yè)廣告服務(wù),因而,相關(guān)市場應(yīng)被界定為互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)廣告市場。由于對兩邊市場產(chǎn)品功能認(rèn)知的分歧,在反壟斷法的實施過程中會產(chǎn)生一定的矛盾和沖突。在百度案中,我國法院最終將該案的相關(guān)市場界定為“搜索引擎服務(wù)市場”,主要是從普通的非付費網(wǎng)民與百度公司交易的市場出發(fā)進(jìn)行認(rèn)定的。而同樣的搜索引擎平臺產(chǎn)品,在2007年的Google-Double Click合并案件中,美國聯(lián)邦貿(mào)易委員會經(jīng)過認(rèn)證,將相關(guān)市場認(rèn)定為“搜索廣告市場”(Search AdvertisingMarket)。[22]兩國反壟斷機(jī)構(gòu)對搜索引擎平臺產(chǎn)品相關(guān)市場認(rèn)定的分歧,體現(xiàn)了產(chǎn)品功能界定法在雙邊市場中運用的局限性。盡管后來的交叉價格彈性加大了定量分析的成分,但是其假設(shè)前提是除壟斷者外其他供給者的價格不變,或者消費者對其他供給者的需求不變,而在現(xiàn)實中,要得到如此苛刻條件下的數(shù)據(jù)幾乎不可能,因此,這種方法的實用價值不大。
第二個階段以強調(diào)效率的芝加哥學(xué)派和以強調(diào)效率公平并重的后芝加哥學(xué)派的經(jīng)濟(jì)學(xué)思想為基礎(chǔ),建立的以假定壟斷者測試法(簡稱SSNIP法)為主的界定方法。[23]建立在定量分析基礎(chǔ)之上的SSNIP法,克服了上述方法的不足,自1982年在美國《兼并指南》中首次被提出后,1997年為《歐盟委員會關(guān)于相關(guān)市場界定的通告》采用。迄今為止,SSNIP法是許多國家反壟斷司法實踐中界定相關(guān)市場的主要方法。盡管如此,SSNIP法在雙邊市場中也同樣存在缺陷。首先,SSNIP法也是建立在單邊市場分析的基礎(chǔ)之上,它對產(chǎn)品功能界定法的改進(jìn)在于采用了更為嚴(yán)謹(jǐn)?shù)牧炕治?,即以持久?一般為1年)小幅(一般為5%-10%)提高目標(biāo)商品的價格來考察商品的替代程度,以此來確定相關(guān)商品市場的范圍。[24]但是,由于雙邊市場所具有的交叉網(wǎng)絡(luò)效應(yīng),平臺企業(yè)的收益不僅取決于交易平臺的同一類型用戶的數(shù)量,而且更取決于交易平臺的另一類型用戶數(shù)量,因此,這種小幅度的漲價對于一邊市場影響是不顯著的。其次,由于平臺企業(yè)對雙邊市場的用戶在定價方面一般采取的是傾斜定價策略,即對一邊市場采取“低價”甚至是“免費”策略,通過免費提供服務(wù)來培育一定的用戶群,在免費用戶達(dá)到一定規(guī)模后,又以免費用戶為資源與另一邊的用戶進(jìn)行交易,實現(xiàn)收費目的。這種存在交叉補貼的市場,互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)加大了界定相關(guān)市場的難度,一方面降低了合理可替代性程度,[25]另一方面弱化了需求交叉彈性。所以,互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)的首要競爭策略是產(chǎn)品差異化,而非價格策略。正如有學(xué)者所指出的,在新經(jīng)濟(jì)行業(yè)中,由于產(chǎn)品品質(zhì)的競爭或技術(shù)的競爭已經(jīng)遠(yuǎn)大于價格的競爭,以價格理論為基礎(chǔ)的SSNIP測度標(biāo)準(zhǔn)根本不能有效界定相關(guān)市場。[26]
從免費用戶角度來考察需求替代性,則顯得更難。首先,需要考察的是產(chǎn)品的價格,對于消費者而言其使用平臺企業(yè)提供的服務(wù)是免費的,無所謂價格問題;其次是產(chǎn)品的特性,由于交叉網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的影響使得該平臺對廣大消費者產(chǎn)生了“鎖定”效應(yīng),此時消費者的轉(zhuǎn)移成本較高,限制了其選擇可以替代的其他平臺;再次考察的是產(chǎn)品的用途,互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)在位平臺企業(yè)總是不斷開發(fā)新產(chǎn)品,大多數(shù)在位平臺企業(yè)產(chǎn)品的用途基本能涵蓋其他產(chǎn)品的用途;最后是消費者的偏好,互聯(lián)網(wǎng)上的消費者對其所使用的產(chǎn)品往往具有依賴性,且使用又是免費,所以這一替代性也很弱。因此,在雙邊市場中運用需求替代性來界定相關(guān)產(chǎn)品市場有著天然的硬傷。[27]
面對傳統(tǒng)的相關(guān)市場界定方法在反壟斷法實施時所面臨的窘境,美國反托拉斯機(jī)構(gòu)中的經(jīng)濟(jì)學(xué)家很早就提出過,對競爭影響的分析并不一定需要進(jìn)行正式完整的市場界定。[28]美國第二巡回上訴法院指出:“如果原告可以證明被告的行為對競爭產(chǎn)生了直接的不利影響……這可以說是比復(fù)雜市場份額計算來證明市場力量的更為直接的證據(jù)?!盵29]國內(nèi)有學(xué)者以此為據(jù),提出對互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)反壟斷案件的處理應(yīng)當(dāng)?shù)湎嚓P(guān)市場界定的問題。[30]對此,筆者并不茍同。因為相關(guān)市場界定是處理反壟斷案件中的邏輯起點,一旦離開這一起點去實施反壟斷法律,勢必會導(dǎo)致反壟斷法實施的擴(kuò)大化,產(chǎn)生大量的反壟斷“偽案”,[31]浪費國家的執(zhí)法、司法資源,更多的企業(yè)將會由此拖入訴累,影響企業(yè)的創(chuàng)新。
反對相關(guān)市場界定的學(xué)者認(rèn)為,界定相關(guān)市場是反壟斷訴訟創(chuàng)建的一個人造物,通過其邊界將市場內(nèi)外的企業(yè)區(qū)分開來沒有任何意義。[32]筆者認(rèn)為,互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)反壟斷案件中的相關(guān)市場界定是必要的。由于存在客觀上的困難,我們可以采取相應(yīng)的應(yīng)對策略,一是進(jìn)行相關(guān)市場界定方法的創(chuàng)新,使互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)的相關(guān)市場界定更為簡單、明確;二是降低原告的舉證責(zé)任要求。其中相關(guān)市場界定方法的創(chuàng)新是至關(guān)重要的。
(三)小結(jié)
在雙邊市場上,平臺企業(yè)通常向兩組截然不同的消費群體提供多種差異化產(chǎn)品,這使得雙邊市場的相關(guān)市場界定變得復(fù)雜化:(1)雙邊市場具有復(fù)雜的外部性,如何考慮外部性對替代性的影響?(2)隨著消費群體的增加,平臺企業(yè)有了更多選擇,比如單邊漲價還是雙邊漲價,這必然增加求解最優(yōu)化問題的難度;(3)當(dāng)市場上有多個平臺時,如何判斷它們之間的替代順序?(4)不同類型的雙邊市場具有不同的經(jīng)濟(jì)特征,所以在雙邊市場背景下推導(dǎo)各種方法的計算公式時,需要針對不同類型的雙邊市場,建立相應(yīng)的數(shù)理經(jīng)濟(jì)模型。
綜上所述,雙邊市場理論的提出,為反壟斷法理論研究開辟了一個全新的領(lǐng)域,也為反壟斷執(zhí)法、司法,尤其是相關(guān)市場界定的操作帶來了全新的分析視角。然而,從諸多的雙邊市場和單邊市場的差異化行為來看,經(jīng)濟(jì)學(xué)界和司法界對于雙邊市場的策略行為多持支持或者不確定的態(tài)度,且無論是在理論界還是在實務(wù)界都缺乏一個判斷雙邊市場定價規(guī)制的標(biāo)竿體系。[33]雙邊市場理論的發(fā)展對互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)相關(guān)市場界定工作帶來了挑戰(zhàn),也為破解互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)相關(guān)市場界定的困境指明了出路。
內(nèi)容提要:微軟案、谷歌案與百度案皆反映出在反壟斷司法實踐中,相關(guān)市場的界定總是與不確定性結(jié)伴而行。對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)相關(guān)產(chǎn)品市場界定的需求替代法與供給替代法,由于無法充分反映互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)所具有的雙邊市場的特點,因而將其適用于互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)反壟斷案件時存在問題。要解決這個問題并突破反壟斷法實施過程中認(rèn)定互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)壟斷行為的瓶頸,不能沿襲傳統(tǒng)方法,也不能完全束縛于反壟斷法規(guī)定,而應(yīng)該從互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)雙邊市場的特性出發(fā),客觀對待互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)所提品(服務(wù))功能的差異,基于利潤來源確定相關(guān)市場的范圍,并考慮雙邊市場的交叉網(wǎng)絡(luò)外部性對壟斷力量的傳遞效果。
三、互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)相關(guān)市場界定的創(chuàng)新思路
Baker認(rèn)為,“縱觀美國的反壟斷訴訟歷史,多數(shù)案例的解決最終要尋求于市場界定而不是其他重要的反壟斷問題。市場界定在評估市場勢力和判斷企業(yè)的市場行為是否具有反競爭效果方面,經(jīng)常是極為關(guān)鍵的一步。”[1]要修復(fù)替代性分析的硬傷、突破認(rèn)定互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)壟斷行為的瓶頸,就不能照搬傳統(tǒng)方法,也不能完全束縛于《國務(wù)院反壟斷委員會相關(guān)市場界定指南》中規(guī)定的現(xiàn)成方法。事實上,該指南對相關(guān)市場界定方法方面所持的是一種比較開放的態(tài)度,容許根據(jù)社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展進(jìn)行不斷創(chuàng)新。指南第7條規(guī)定:“界定相關(guān)市場的方法不是唯一的。在反壟斷執(zhí)法實踐中,根據(jù)實際情況,可能使用不同的方法?!辫b于傳統(tǒng)的相關(guān)市場界定方法對雙邊市場產(chǎn)業(yè)適用的局限性,從互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)的雙邊市場特性出發(fā),客觀對待互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)所提品(服務(wù))功能差異,并綜合考慮交叉網(wǎng)絡(luò)外部性、利潤來源等因素,對互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)反壟斷案件中的相關(guān)市場界定進(jìn)行方法的革新,愈顯其重要性和緊迫性。
(一)確定平臺產(chǎn)品的盈利模式
市場競爭本是一種利益追逐的過程,企業(yè)經(jīng)營的目的是為了贏利,為了追逐利潤的最大化。企業(yè)獲取利潤的方式最主要的是爭奪市場中的資源,這種資源可以是具有物質(zhì)形態(tài)的,也可以是不具有物質(zhì)形態(tài)的。[2]不論是傳統(tǒng)的單邊市場,還是雙邊市場,都存在這些資源,因為資源是市場的基礎(chǔ)。如果一個市場中并沒有資源,那么這個“市場”就不能稱之為真正的市場。可以說,資源是市場賴以生存的基礎(chǔ)。在雙邊市場中,尤其是互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)中,平臺企業(yè)對資源的爭奪更為激烈。平臺企業(yè)往往制定傾斜定價的營銷模式,低價甚至免費向一邊用戶提供服務(wù)而向另一邊收取服務(wù)費用。這種傾斜定價策略容易使人們關(guān)注其“免費”的部分,卻忽略了“收費”部分。百度案鮮明地體現(xiàn)了這一點,這就要求我們應(yīng)當(dāng)根據(jù)雙邊市場的特殊情況來研究適用互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)中相關(guān)市場界定的方法。
在谷歌案件中,法官強調(diào)原告必須證明谷歌搜索的盈利模式,只有在“免費的谷歌搜索”其實不是免費的情況下,反壟斷法才會對其進(jìn)行規(guī)制。[3]可見,雙邊市場平臺企業(yè)的“盈利性”是反壟斷法適用的前提條件。在雙邊市場條件下,的確有免費使用產(chǎn)品的現(xiàn)象存在,但是這種“免費”是建立在平臺企業(yè)運用平衡法則定價的基礎(chǔ)上。通過對不同類型平臺參與方費用支付情況及平臺企業(yè)盈利模式進(jìn)行解析,有助于了解包括互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)在內(nèi)的平臺企業(yè)“免費”業(yè)務(wù)的實質(zhì)。不同類型平臺參與方費用支付情況及平臺企業(yè)盈利模式詳見表1。
表1雙邊市場分類與盈利模式[4](缺圖)
從表1可知,雙邊市場內(nèi)的互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)所提供的免費或者低收費產(chǎn)品與傳統(tǒng)公益性質(zhì)的機(jī)構(gòu)提供的免費物品有著本質(zhì)的不同。平臺一邊用戶免費產(chǎn)品的獲取建立在平臺另一方支付相應(yīng)的交易費、嵌入費、廣告費等費用的基礎(chǔ)上。平臺企業(yè)不是公益機(jī)構(gòu),事實上,自20世紀(jì)90年代以來,伴隨互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)的驚人增長速度,蘋果、微軟等互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)已經(jīng)成為世界經(jīng)濟(jì)舞臺中的核心角色,步入世界上最盈利的企業(yè)之列。
(二)以利潤來源邊市場為界定相關(guān)市場的主要依據(jù)
縀度案中,法院一方面從網(wǎng)絡(luò)用戶進(jìn)行信息搜索的需求替代角度來判斷搜索引擎服務(wù)的替代性,認(rèn)為搜索引擎服務(wù)市場可以構(gòu)成《反壟斷法》上獨立的相關(guān)商品市場;另一方面又從廣告商的角度,認(rèn)為百度公司向廣大用戶免費提供搜索引擎服務(wù)而又向廣告商收取廣告費用是一種營銷策略,從而否定了被告以“免費服務(wù)”并不是《反壟斷法》上的相關(guān)市場的抗辯理由。因為依據(jù)傳統(tǒng)的相關(guān)商品市場界定方法,僅從網(wǎng)絡(luò)用戶或僅從廣告服務(wù)角度會得出不同的結(jié)論:如果法院僅從廣大網(wǎng)絡(luò)用戶角度來界定本案的相關(guān)商品市場,考慮到網(wǎng)絡(luò)用戶進(jìn)行信息搜索的需求替代性,搜索引擎服務(wù)市場可以構(gòu)成獨立的相關(guān)市場,從而將相關(guān)商品市場界定為搜索引擎服務(wù)市場具有可接受性;但是如果法院僅從廣告服務(wù)角度來界定相關(guān)商品市場,則可得出本案的相關(guān)商品市場是廣告市場的結(jié)論??梢?,法院在認(rèn)定本案的相關(guān)商品市場時其實存在一個矛盾:將本案的相關(guān)商品市場界定為“搜索引擎服務(wù)市場”是從網(wǎng)絡(luò)用戶的角度出發(fā);而在否定被告的抗辯理由時卻是從廣告服務(wù)角度出發(fā)的?;蛟S法院沒有意識到或刻意忽略了界定相關(guān)市場中的這一內(nèi)在沖突,[5]產(chǎn)生這種沖突的原因是什么呢?筆者認(rèn)為,問題出現(xiàn)在“免費”與“付費”上,法院能夠看到百度公司的營運不是完全“免費”,其營業(yè)利潤的來源并不是廣大用戶而是廣告商,正是因為法院認(rèn)識到這一點才會不自覺地從廣告服務(wù)角度來否定被告的抗辯。我國《反壟斷法》在相關(guān)市場界定方面并沒有規(guī)定“營業(yè)利潤的來源”這一因素,因此導(dǎo)致了法院在審理本案過程中出現(xiàn)這一矛盾,這充分表明現(xiàn)有《反壟斷法》存在著不足,在界定互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)相關(guān)市場時出現(xiàn)了困境,而困境的根本原因在于互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)的雙邊市場特性。
雙邊市場可以理解為一種交易平臺,這個平臺的交易量取決于兩邊的聯(lián)合需求。如果有一邊對平臺的服務(wù)或產(chǎn)品沒有需求,那么這個平臺將“不復(fù)存在”。只有當(dāng)兩邊同時對平臺的服務(wù)或產(chǎn)品產(chǎn)生需求時,平臺才能真正具有價值,發(fā)揮其作用。要使平臺兩邊均對其服務(wù)或產(chǎn)品產(chǎn)生需求,平臺可以通過定價策略吸引兩邊用戶在平臺上進(jìn)行交易。但是,平臺兩邊市場的需求者由于對平臺利用的不同,因而導(dǎo)致市場交易的產(chǎn)品(或)服務(wù)不同。如微軟公司的Windows平臺,對于個人用戶來說,與微軟交易的是個人電腦操作系統(tǒng)軟件,對于另一邊的軟件開發(fā)商來說,微軟提供的則是一個開放、兼容的應(yīng)用軟件。如果依個人用戶邊市場,將Windows平臺界定為個人電腦操作系統(tǒng)軟件,微軟公司在該市場占有90%以上的市場份額,具有絕對的市場支配地位;如果依軟件開發(fā)商邊市場,將Windows平臺界定為應(yīng)用軟件,則微軟公司在應(yīng)用軟件市場中的市場份額只占5%左右,從而不具市場支配地位。百度搜索平臺也是如此,對于一般搜索用戶來說,百度公司提供的是免費搜索引擎服務(wù);對于互聯(lián)網(wǎng)廣告商來說,百度公司提供的是收費的互聯(lián)網(wǎng)廣告服務(wù)。因此,以企業(yè)利潤來源界定雙邊市場中的相關(guān)市場,就可以簡單而準(zhǔn)確地得到確定的結(jié)論,即微軟公司在個人電腦操作系統(tǒng)市場擁有市場支配地位,而百度公司在互聯(lián)網(wǎng)廣告市場不具市場支配地位。
(三)互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)主要相關(guān)市場的確定
企業(yè)提供具體的產(chǎn)品(服務(wù))功用的不同,我們可以將其分為信息獲取類、交流溝通類、網(wǎng)絡(luò)娛樂類和商務(wù)交易類等四類。筆者擬依照此種分類對各類互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的利潤來源進(jìn)行分析,并確定互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)的相關(guān)市場。
1.信息獲取類。信息獲取類主要包括搜索引擎和門戶網(wǎng)站等。界定搜索引擎或門戶網(wǎng)站的相關(guān)市場,需要考察其利潤來源。筆者首先以“百度案”為例,探討搜索引擎的相關(guān)市場界定。
根據(jù)百度2010年第一季度財報,其第一季度營業(yè)收入12.94億元,運營利潤5.3億元。通過上表,不難發(fā)現(xiàn)在線廣告業(yè)務(wù)是百度的支柱性營收來源(占總收入的比重達(dá)99.9%)。財報數(shù)據(jù)顯示,2010年第一季度廣告營收達(dá)12.93億元,在總營收中的比重貼近100%。因此,百度的利潤來源是廣告業(yè)務(wù)收入。
在百度案中,法院雖然考慮了百度并不是完全“免費”,會通過其他手段來贏利的因素,但是在作出相關(guān)市場界定時卻沒有進(jìn)一步考察百度的利潤來源,將相關(guān)市場界定為“中國搜索引擎服務(wù)市場”存在不合理之處。筆者認(rèn)為,百度的利潤來源主要是廣告業(yè)務(wù)收入,因此將相關(guān)市場界定為“中國網(wǎng)絡(luò)廣告市場”[7]為宜。因為百度的絕大部分利潤來源于廣告業(yè)務(wù),其與直接競爭者爭奪的必然是廣告業(yè)務(wù)資源,如果采取壟斷行為極有可能是因為對廣告業(yè)務(wù)資源的爭奪,最能表現(xiàn)百度與其他競爭者之間的競爭關(guān)系,這樣有利于判斷該行為對其他競爭者產(chǎn)生何種影響以識別是否需要適用《反壟斷法》予以規(guī)制。
門戶網(wǎng)站和搜索引擎服務(wù)的利潤來源是否存在差異呢?此處以網(wǎng)易為例。
從表3看出,在網(wǎng)易總的營業(yè)收入中,2005年至2010年網(wǎng)絡(luò)游戲收入均占到80%以上的比例,可見其利潤的主要來源是網(wǎng)絡(luò)游戲收入。因此,如果網(wǎng)易涉嫌濫用市場支配地位行為,界定相關(guān)市場就應(yīng)當(dāng)著重考慮其在網(wǎng)絡(luò)游戲市場中的競爭力。我國的主要門戶網(wǎng)站還有新浪網(wǎng)、搜狐網(wǎng)、騰訊網(wǎng)等等。根據(jù)艾瑞咨詢,新浪網(wǎng)的主要利潤來源是廣告收入。[9]可見,門戶網(wǎng)站之間的利潤來源是存在差異的,不同的門戶網(wǎng)站,利潤來源也有可能不同。因此,界定相關(guān)市場時必須根據(jù)實際情況并結(jié)合相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。
2.交流溝通類。這種互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)主要包括即時通訊、電子郵件和論壇等。針對此種類別,筆者擬在下文以“3Q之爭”為例進(jìn)行探討?!?Q之爭”涉及到奇虎360與騰訊QQ兩個平臺企業(yè),因此首先有必要了解這兩個平臺企業(yè)的營業(yè)收入分布狀況。
根據(jù)艾瑞咨詢報告顯示,2010年,奇虎公司的互聯(lián)網(wǎng)收入為5379萬美元,占全年收入的93.3%。其中包括網(wǎng)絡(luò)廣告收入3882.6萬美元、互聯(lián)網(wǎng)增值服務(wù)收入1477.4萬美元和其他服務(wù)收入19萬美元,占全年收入的比重分別是67.3%,25.7%,0.3%。結(jié)合表4,我們知道,奇虎360營業(yè)利潤的主要來源是在線廣告業(yè)務(wù)收入。反觀騰訊QQ,其營業(yè)收入構(gòu)成與奇虎360有所差異。表5顯示2010年經(jīng)審計后的數(shù)據(jù),騰訊的互聯(lián)網(wǎng)增值服務(wù)收入占總收入的比例超過78%,移動及電信增值服務(wù)收入占總收入的比重接近14%,網(wǎng)絡(luò)廣告業(yè)務(wù)收入占總收入的比例接近7%,其他服務(wù)收入所占比例不到1%。因此,騰訊營業(yè)利潤的主要來源是互聯(lián)網(wǎng)增值服務(wù)收入。
3.網(wǎng)絡(luò)娛樂類。網(wǎng)絡(luò)娛樂類主要包括在線視頻、音樂和游戲等。筆者以網(wǎng)絡(luò)視頻為例。首先,分析一下在線視頻的利潤來源。
上圖反映出在線視頻行業(yè)主要利潤來源是視頻網(wǎng)站的廣告收入,2010年占到了68.5%。在線視頻行業(yè)相關(guān)市場的界定應(yīng)當(dāng)著重考察其在視頻網(wǎng)站的廣告市場競爭狀況,從而判斷其是否存在壟斷行為。
4.商務(wù)交易類。此種分類主要包括電子商務(wù)平臺和第三方支付工具等。在我國,電子商務(wù)平臺主要指網(wǎng)絡(luò)購物,它主要包括企業(yè)對企業(yè)的電子商務(wù)模式(B2B)、企業(yè)對個人的電子商務(wù)模式(B2C)和個人對個人的電子商務(wù)模式(C2C)。[13]艾瑞咨詢認(rèn)為目前B2C企業(yè)盈利模式劃分為兩種:一種是以傭金服務(wù)費收入為主的“平臺式B2C”,另一種是以進(jìn)銷差價收入為主的“自主銷售式B2C”。在B2B和C2C平臺中,其盈利模式有所差異,在此不重點分析。筆者認(rèn)為,界定B2C電子商務(wù)平臺的相關(guān)市場需要區(qū)分“平臺式B2C”和“自主銷售式B2C”,因為他們的利潤來源并不相同。目前,我國第三方支付按照行業(yè)的不同,又分為兩種:一種是以支付寶、財付通、盛付通為首的互聯(lián)網(wǎng)型支付企業(yè),其服務(wù)對象是個人;另一種是以銀聯(lián)電子支付、快錢、匯付天下為首的金融型支付企業(yè),其服務(wù)對象是企業(yè)。此處以支付寶為例。根據(jù)艾瑞咨詢,支付寶現(xiàn)有的盈利模式是以交易手續(xù)費為主。[14]因此,在判斷相關(guān)市場時,我們需要從其交易總量出發(fā),分析其面臨的競爭約束,根據(jù)競爭程度的強弱來界定相關(guān)市場。
(四)平臺產(chǎn)品兩邊市場的關(guān)系及其考量
在雙邊市場條件下,是否存在平臺企業(yè)利用在其中一邊市場的壟斷地位,對另一邊市場進(jìn)行有效控制,影響市場進(jìn)入或改變競爭格局,這也是一個互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)反壟斷法律實施必須考慮的問題。
交叉網(wǎng)絡(luò)外部性是雙邊市場形成的一個前提條件,也是判斷該市場是否為雙邊市場的一個重要指標(biāo)。[15]一般而言,平臺廠商一邊用戶數(shù)量的增加會帶來另一邊用戶效用的提高,平臺具有正的交叉網(wǎng)絡(luò)外部性。但是,受到雙邊市場的平臺企業(yè)提供的產(chǎn)品或服務(wù)差異化的影響,有時候平臺廠商一邊用戶數(shù)量的增加會減少另一邊用戶的效用,平臺具有負(fù)的交叉網(wǎng)絡(luò)外部性。[16]所以根據(jù)兩邊市場用戶的相互影響不同,可以將雙邊市場平臺分為正網(wǎng)絡(luò)外部性平臺和負(fù)網(wǎng)絡(luò)外部性平臺?;ヂ?lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)中的市場創(chuàng)造型平臺(Market-maker,平臺企業(yè)為買賣雙邊提供交易的便利,借助平臺企業(yè)的交易平臺,交易雙邊可以提高搜尋交易機(jī)會的效率或者交易成功的概率)和需求協(xié)調(diào)型平臺(Demand-coordinator,平臺企業(yè)將具有相互需求傾向的買賣雙邊凝聚到一個共同的平臺,促使他們之間的相互需求得到實現(xiàn))一般都屬于正網(wǎng)絡(luò)外部性平臺;受眾制造型平臺(Audience-maker,雙邊市場的主要功能是聚集足夠多的受眾如讀者、觀眾和網(wǎng)民等,從而滿足與受眾相對的另一邊用戶的某種需求)屬于負(fù)網(wǎng)絡(luò)外部性平臺。
在正網(wǎng)絡(luò)外部性平臺的雙邊市場中,一邊市場的參與交易人數(shù)、交易量與另一邊市場的參與交易人數(shù)、交易量存在正相關(guān)關(guān)系。如屬于需求協(xié)調(diào)型的Windows平臺,購買和使用微軟公司個人電腦操作系統(tǒng)的用戶越多,則會吸引越多的軟件開發(fā)商為其提供應(yīng)用軟件;而更多的應(yīng)用軟件的支持,又會導(dǎo)致更多的用戶選擇購買和使用微軟公司的個人電腦操作系統(tǒng)。
從壟斷力量的傳遞方面考量,在雙邊市場具有正的交叉網(wǎng)絡(luò)外部性的條件下,市場支配力量存在傳遞效應(yīng),即平臺一邊的市場支配力量可以通過平臺向平臺另外一邊傳遞;而在存在負(fù)的交叉網(wǎng)絡(luò)外部性的雙邊市場中,市場支配力量沒有從平臺一邊向平臺另外一邊傳遞的問題。
在美國的微軟案中,微軟公司利用其在個人電腦操作系統(tǒng)市場的壟斷地位,將其生產(chǎn)的網(wǎng)絡(luò)瀏覽器軟件與個人計算機(jī)操作系統(tǒng)軟件結(jié)合一起出售,是為了壟斷瀏覽器市場而進(jìn)行的捆綁銷售行為,即微軟公司將其在個人電腦操作系統(tǒng)市場所擁有的壟斷力量引入到了瀏覽器市場,致使原有市場競爭的格局受到破壞,微軟公司實現(xiàn)對瀏覽器市場壟斷的同時,也進(jìn)一步強化了其在個人電腦操作系統(tǒng)市場的壟斷地位。[17]2004年歐盟委員會認(rèn)定微軟將多媒體播放器與Windows捆綁,違反了《歐洲共同體條約》第82條禁止濫用支配地位的規(guī)定,通過多媒體播放器與Windows的捆綁,微軟成功地將Windows作為分銷渠道來確保其在多媒體播放器市場的重要競爭優(yōu)勢,這具有反競爭的性質(zhì)。因為捆綁有利于樹立一個保護(hù)微軟多媒體播放器的市場進(jìn)入障礙。這種障礙使得競爭者的產(chǎn)品難以進(jìn)入市場,挫傷了多媒體播放器廠商人力和資金投資的積極性,減少了來自這些廠商的有效競爭,最終擾亂了正常的競爭程序。[18]雖然很多經(jīng)濟(jì)學(xué)者的研究結(jié)論證明,無論是壟斷情形還是競爭情形,雙邊平臺企業(yè)采取搭售策略均可提高買方總效用、賣方總效用以及社會總福利,[19]但是,他們忽視了壟斷企業(yè)的搭售對競爭市場競爭結(jié)構(gòu)的破壞效果,由此造成對用戶選擇權(quán)的損害以及對產(chǎn)品創(chuàng)新的影響。實踐證明,正是由于對微軟搭售的反壟斷限制措施的實施,才有Google、蘋果的創(chuàng)新和脫穎而出,才有互聯(lián)網(wǎng)市場的五彩繽紛。
受眾制造型的雙邊市場常常需要以負(fù)價格向受眾提供服務(wù)以吸引足夠多的受眾到平臺上來,由此帶有一定的負(fù)網(wǎng)絡(luò)外部性。例如,如果門戶網(wǎng)站的廣告鏈接過多,那么網(wǎng)民退出的意愿會增強。艾瑞市場咨詢2006年的《個人門戶發(fā)展趨勢研究報告》中顯示,網(wǎng)民對從門戶網(wǎng)站獲取信息不滿意的主要因素為廣告過多、內(nèi)容繁雜、真實性較低、推薦的頭條很少有自己感興趣的等等,數(shù)據(jù)詳見圖1。
在百度案中,百度公司的搜索引擎平臺是負(fù)網(wǎng)絡(luò)外部性平臺,眾多的搜索服務(wù)用戶的使用,為網(wǎng)絡(luò)廣告商創(chuàng)造了商機(jī),吸引他們在搜索界面和搜索結(jié)果中加入廣告元素。但過量的、不合理的廣告,如百度公司的“競價排名”等,會影響搜索服務(wù)的質(zhì)量,導(dǎo)致搜索服務(wù)用戶的退出,而搜索服務(wù)用戶的減少,則會降低搜索引擎平臺對網(wǎng)絡(luò)廣告商的吸引力,影響平臺企業(yè)的盈利。因此,過量的、不合理的廣告對于百度公司來說,與其說是創(chuàng)利行為,不如說是自損行為。因此,百度公司不可能將其在免費的“搜索引擎服務(wù)市場”的壟斷力量傳遞到另一邊的互聯(lián)網(wǎng)商業(yè)廣告市場,影響互聯(lián)網(wǎng)商業(yè)廣告市場的競爭。進(jìn)而言之,即便是百度公司在平臺的一邊“搜索引擎服務(wù)市場”具有市場支配地位,作為平臺另一邊的互聯(lián)網(wǎng)商業(yè)廣告市場用戶的唐山市人人信息服務(wù)有限公司也不能以此為由起訴百度公司濫用市場支配地位。因此,從這個角度來說,中國的百度案也是一個反壟斷“偽案”。
證據(jù)表明,帶有一定負(fù)交叉網(wǎng)絡(luò)外部性的受眾制造型平臺一般以“先吸引消費性質(zhì)的用戶,然后才吸引廣告客戶”進(jìn)行促銷,如即時通訊平臺騰訊QQ;而具有正網(wǎng)絡(luò)外部性的雙邊市場則一般先吸引銷售商,如B2B電子商務(wù)平臺。[21]也就是說,無論平臺盈利模式為何,平臺企業(yè)如果能夠采取合適的定價策略、市場策略,就可以通過改變對平臺一邊的控制能力來改變對平臺另一邊的控制能力,但是這種控制能力的改變不是市場支配力量的自然傳遞,而是平臺基于自身利益最大化對平臺兩邊用戶規(guī)模做出的進(jìn)入戰(zhàn)略選擇。對于相關(guān)市場界定而言,借助平臺交叉網(wǎng)絡(luò)外部性正負(fù)性的確定,可以得出市場支配力量能否被有效傳遞、平臺企業(yè)是否具有市場控制能力的相關(guān)結(jié)論。畢竟相關(guān)市場的概念本身也是一個用來最終說明企業(yè)的市場控制能力的替代性解決方案。
結(jié)
語
盡管雙邊市場理論的提出已經(jīng)有10余年,涉及雙邊市場的互聯(lián)網(wǎng)反壟斷案件頻頻發(fā)生,但是,迄今為止還沒有哪一種理論系統(tǒng)闡述了雙邊市場條件下相關(guān)市場界定的一般規(guī)則——以成為指導(dǎo)反壟斷案件執(zhí)法、司法的標(biāo)桿;也沒有哪一個國家的法院主動對案件所涉相關(guān)市場的界定過程做出清晰的解釋,為法院日后的案件審理工作提供具有先例價值的司法判斷邏輯。從理論上講,雙邊市場價格結(jié)構(gòu)的分析并不困難,但是要將這種規(guī)范性的結(jié)論用經(jīng)濟(jì)證據(jù)來檢驗的話,還是異常困難的。因為定量分析對數(shù)據(jù)的要求會很高,而現(xiàn)有的模型并不完善,使得出現(xiàn)差錯的幾率非常高。[22]
勻然,通過對上述三個互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的反壟斷案件的分析,我們?nèi)钥梢园l(fā)掘到關(guān)于相關(guān)市場界定的法律信息:對平臺企業(yè)相關(guān)市場的界定,必須關(guān)注平臺的雙邊,通過對平臺交叉網(wǎng)絡(luò)外部性正負(fù)考察,可以確定平臺一邊的市場支配力是否能夠被傳遞。如果平臺的交叉網(wǎng)絡(luò)外部性為正,這種市場支配力能夠通過平臺傳遞到平臺的另一邊,那么平臺企業(yè)才有可能在相關(guān)市場內(nèi)擁有市場支配地位及從事濫用市場支配地位的行為。這時就有必要借助對平臺盈利模式的確定及平臺利潤來源的剖析來劃定相關(guān)市場的邊界。如果平臺的交叉網(wǎng)絡(luò)外部性為負(fù),那么對平臺企業(yè)的反壟斷指控就是缺乏實質(zhì)意義的“偽案”,可以立即停止,以節(jié)約原本就稀缺的反壟斷司法資源。當(dāng)然,這種通過考察平臺企業(yè)的交叉網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)、盈利模式及利潤來源來界定互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)相關(guān)市場及判斷互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)是否存在濫用市場支配地位進(jìn)行初步判斷的方法,僅僅是對傳統(tǒng)反壟斷分析方式的補充。即便是給反壟斷法帶來了全新的觀察視角和巨大的理論挑戰(zhàn)的雙邊市場理論,也不足以顛覆傳統(tǒng)反壟斷法理論。[23]在互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)相關(guān)市場界定中,“相關(guān)市場”概念本身所體現(xiàn)的基本內(nèi)涵仍然是適用的,需要改變的是具體的界定方法和思維慣性。[24]對此,反壟斷法理論與實務(wù)界應(yīng)當(dāng)有足夠的認(rèn)知。
注釋:
[1]參見邢志強、韓淑芳:《信息競爭論》,人民出版社2004年版,第9頁。
[2]參見中國互聯(lián)網(wǎng)協(xié)會、中國互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)信息中心:《中國互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展報告2012》,電子工業(yè)出版社2012年版,第3-17頁。
[3]《國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于相關(guān)市場界定的指南》第3條。
[4]劉偉:《序》,載李虹:《相關(guān)市場理論與實踐——反壟斷中相關(guān)市場界定的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析》,商務(wù)印書館2011年版。
[5]參見黃坤:《經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下的相關(guān)市場界定:一個綜述》,載《經(jīng)濟(jì)研究》工作論文,2011年,wp133,載http://erj.cn/cn/gzlw. aspx?m=20100921113738390893.
[6]參見張維中:《美國微軟案操作系統(tǒng)軟件搭售問題之研究》,載《公平交易季刊》2006年第2期。
[7]Forsyth v.Humana,Inc.,114 F.3d 1467,1476(9th Cir.1997).
[8]See United States v. Microsoft Corp.,84 F.Supp.2d 9(D.D.C.1999)(“Findings of Fact”),and see United States v.Microsoft Corp.,87 F.Supp.2d 30(D.D.C.2000)(“Conclusions of Law”).
[9]關(guān)于“百度案”的基本案情,參見佟姝:《百度被訴壟斷案背后的思考——唐山人人信息服務(wù)有限公司訴北京百度網(wǎng)訊科技有限公司壟斷糾紛一案評析》,載《中國專利與商標(biāo)》2010年第1期。
[10]See Kinderstart.com LLC.v.Google Tech.,Inc.,No.C 06-2057 JF RS,(N.D.Cal.),March 16,2007.
[11] See Tanaka v. University of Southern California,252 F.3d 1059,1063(9th Cir.2001).
[12] Eastman Kodak Co.v.Image Technical Services,Inc.,504 U.S.451,481-82,112 S.Ct.2072,119 L.Ed.2d 265(1992).
[13]參見李劍:《雙邊市場下的反壟斷法相關(guān)市場界定——“百度案”中的法與經(jīng)濟(jì)學(xué)》,載《法商研究》2010年第5期。
[14] See United States v.Du Pont&Co.,351 U.S.377(1956),and see Brown Shoe Co.,Inc.v.United States,370 U.S.294(1962).
[15]早在1938年,馬歇爾就對市場進(jìn)行了界定,他認(rèn)為市場是買主和賣主可以自由進(jìn)入并在同一時間對同種商品形成相同價格的所有交易關(guān)系的總稱。這就是傳統(tǒng)意義上的單邊市場。參見[英]馬歇爾:《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》(下),朱志泰譯,商務(wù)印書館1964年版,第18頁。
[16]一般認(rèn)為,2004在法國圖盧茲召開的雙邊市場經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)術(shù)研討會,標(biāo)志著雙邊市場理論的形成。參見朱振中、呂廷杰:《雙邊市場經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的進(jìn)展》,載《經(jīng)濟(jì)問題探索》2005年第7期。
[17]See Mark Armstrong,Competition in Two-Sided Markets,Mimeo,University College London,2004,p.57.And see Mark Armstrong,Competition in Two-Sided Markets,RAND Journal of Economics,Vol.37(no.3),2006.
[18]See M.L.Katz and C.Shapiro,Systems Competition and Network Effects,Journal of Economics Perspectives,Vol.8,No.2,Spring 1994.
[19]參見紀(jì)漢霖:《雙邊市場定價策略研究》,復(fù)旦大學(xué)2006年博士論文,第44頁,參見中國知網(wǎng)博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫http://cnki.net/KCMS/detail/detail.aspx?dbcode=CDFD&QueryID=4&CurRec=1&dbname=CDFD9908&filename=2007069074.nh&urlid=&yx=&uid=WEEvREcwSlJHSldTTGJhYlQ4NUpQbXRBaXh-Dc1R0TmQ3R3lwNmZpUmhwaGNpWll6THVteXk3-OTFvNkdOY1EwaQ==.
[20] See David S.Evans,The Antitrust Economics Of Multi-Sided Platform Markets,Yale Journal on Regulation,Vol.20,2003.
[21] See J.Wright,One-Sided Logic in Two-Sided Markets,Review of Network Economics,Vol.3(no.1),2004.
[22]參見王先林主編:《中國反壟斷法實施熱點問題研究》,法律出版社2011年版,第324-325頁;FTC,Statement of FEDERALTRADE COMMISSION Concerning Google/Double Click,F(xiàn)TC File No.071-0170.
[23]參見李虹:《相關(guān)市場理論與實踐——反壟斷中相關(guān)市場界定的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析》,商務(wù)印書館2011年版,第85-87頁。
[24]參見《國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于相關(guān)市場界定指南》。
[25]在互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)中,由于交叉網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的作用,引起了正反饋、冒尖、鎖定和轉(zhuǎn)移成本等一系列現(xiàn)象。特別是當(dāng)出現(xiàn)“鎖定”現(xiàn)象后,不論新興的網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品是否具有新的特性、是否具有更好的用途、是否具有更優(yōu)惠的價格,網(wǎng)絡(luò)用戶都不會轉(zhuǎn)向它,因為網(wǎng)絡(luò)用戶會認(rèn)為現(xiàn)在其所使用的就是最好的。
[26]參見余東華:《反壟斷法實施中相關(guān)市場界定的SSNIP方法研究——局限性其及改進(jìn)》,載《經(jīng)濟(jì)評論》2010年第2期。
[27]《國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于相關(guān)市場界定指南》還規(guī)定了必要時考察供給替代性,也存在上述問題,在此不贅述。
[28] See Jonathan B.Baker,Contemporary Empirical Merger Analysis,George Mason Law Review,Vol.5,No.3,1997.
[29]Todd v.Exxon Corp.,275 F.3d 191,206(2d Cir.2001).
[30]同注[22],王先林書,第332-334頁。
[31]關(guān)于反壟斷“偽案”的提法,可以參見鄭文通:《我國反壟斷訴訟對“濫用市場支配地位”規(guī)定的誤讀》,載《法學(xué)》2010年第5期。
[32] See Fisher,F(xiàn).M.,“Horizontal Mergers:Triage and Treatment”,Journal of Economic Perspectives,1987,1(2).
[33]參見注[19],第60頁。
[1]Baker,J.B.,“Market Definition:An Analytical Overview”,Antitrust Law Journal,2007,74.
[2]例如,房地產(chǎn)企業(yè)為了獲得高額的利潤往往去爭奪黃金地段的土地資源,通過開發(fā)后高價賣出,這種資源就是具有物質(zhì)形態(tài)的資源;在互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域,大部分產(chǎn)品都是信息產(chǎn)品,平臺企業(yè)爭奪的資源大多不具有物質(zhì)形態(tài),譬如某個視頻的版權(quán)、軟件使用權(quán)等等。
[3] See Kinderstart.com LLC.v.Google Tech.,Inc.,No.C 06-2057 JF RS,(N.D.Cal.),March 16,2007.
[4]本表根據(jù)黃民禮一文資料整理而來。參見黃民禮:《雙邊市場與市場形態(tài)的演進(jìn)》,載《首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)學(xué)報》2007年第3期。
[5] 參見李劍:《雙邊市場下的反壟斷法相關(guān)市場界定——“百度案”中的法與經(jīng)濟(jì)學(xué)》,載《法商研究》2010年第5期。
[6]根據(jù)百度2009Q2-2010Q1財報數(shù)據(jù)整理。
[7]因為在互聯(lián)網(wǎng)上投放的廣告當(dāng)然是網(wǎng)絡(luò)廣告,網(wǎng)絡(luò)廣告與傳統(tǒng)廣告并不屬于同一相關(guān)產(chǎn)品市場。
[8]根據(jù)艾瑞咨詢報告整理。
[9]例如,艾瑞咨詢報告顯示,2010年新浪網(wǎng)廣告收入占其總營業(yè)收入的平均比例超過70%。
[10]參見http://imeigu.com/,2011年10月10日訪問。
[11]根據(jù)騰訊2010年第四季度財報而整理。
[12]根據(jù)艾瑞咨詢整理。此收入構(gòu)成剔除了互聯(lián)星空和IPTV收入,2010年中國在線視頻行業(yè)市場規(guī)模為31.4億元。
[13]在國外,還存在個人對企業(yè)的電子商務(wù)模式(C2B),這種模式最先由美國流行起來,但目前在我國比較少見。
[14]參見艾瑞咨詢:《艾瑞咨詢支付周評:支付行業(yè)發(fā)展開啟“智慧金融”時代》,http://ec.iresearch.cn/54/20110720/145019.shtml,2011年10月10日訪問。
[15]參見熊艷:《產(chǎn)業(yè)組織的雙邊市場理論——一個文獻(xiàn)綜述》,載《中南財經(jīng)政法大學(xué)學(xué)報》2010年第4期。
[16]參見注[4]。
[17]參見蔣巖波:《網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)的反壟斷政策研究》,中國社會科學(xué)出版社2008年版,第1-9頁。
[18] See Microsoft,Microsoft Statement on European Commission Decision,http://microsoft.com/ presspass/press/2009/dec09/12-16statement.mspx,2011年10月10日訪問。
[19]參見張凱、李向陽:《雙邊市場中平臺企業(yè)搭售行為分析》,載《中國管理科學(xué)》2010年第3期。
[20]參見艾瑞市場咨詢2006年《個人門戶發(fā)展趨勢研究報告》。
[21]參見注[4]。
[22] See Dennis W.Carlton,Market Definition:Use and Abuse,Economic Analysis Group Discussion Paper,April 2007.
[23]參見注[5]。
[24] See J.Wright,One-Sided Logic in Two-Sided Markets,Review of Network Economics,Vol.3 (no.1),2004.
【主要參考文獻(xiàn)】
1.張維中:《美國微軟案操作系統(tǒng)軟件搭售問題之研究》,載《公平交易季刊》2006年第2期。
2.黃民禮:《雙邊市場與市場形態(tài)的演進(jìn)》,載《首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)學(xué)報》2007年第3期。
3.李劍:《雙邊市場下的反壟斷法相關(guān)市場界定——“百度案”中的法與經(jīng)濟(jì)學(xué)》,載《法商研究》2010年第5期。
4.鄭文通:《我國反壟斷訴訟對“濫用市場支配地位”規(guī)定的誤讀》,載《法學(xué)》2010年第5期。
5.Franklin M.Fisher,Horizontal Mergers:Triage and Treatment,Journal of Economic Perspectives,Vol.1 (no.2),1987.
6.David S.Evans,The Antitrust Economics Of Multi-Sided Platform Markets,Yale Journal on Regulation,Vol.20,2003.
7.J.Wright,One-Sided Logic in Two-Sided Markets,Review of Network Economics,Vol.3 (no.1),2004.
8.Mark Armstrong,Competition in Two-Sided Markets,RAND Journal of Economics,Vol.37 (no.3),2006.
9.Jonathan B.Baker,Market Definition:An Analytical Overview,Antitrust Law Journal,Vol.74,2007.
[論文摘要]根據(jù)建構(gòu)主義學(xué)習(xí)理論,詞匯的教學(xué)應(yīng)放人具體的情境當(dāng)中,大腦對這種情境可能是簡單一維的信息與信息的聯(lián)系,也可能是雙維、多維的信息與信息的聯(lián)系,主動建構(gòu)的多維聯(lián)系是建構(gòu)主義學(xué)習(xí)理論的本質(zhì)特征,也是最為高級的記憶活動,對提高記憶效率具有重要作用。因此,在教學(xué)中,我們應(yīng)培養(yǎng)學(xué)生養(yǎng)成多維聯(lián)系聯(lián)想的學(xué)習(xí)習(xí)慣,從而主動構(gòu)建有效的記憶方法,提高詞匯記憶效率。
在我國英語詞匯教學(xué)中,習(xí)慣教法一般遵循的程序是:學(xué)習(xí)者學(xué)習(xí)單詞拼讀、了解單詞含義、講解單詞用法,學(xué)習(xí)者通常采取反復(fù)背誦、死記硬背的方法記憶英語單詞,收效甚微,原因在于“單調(diào)識記方式,容易使學(xué)習(xí)者產(chǎn)生消極情緒和感到疲勞。”[3]根據(jù)建構(gòu)主義學(xué)習(xí)理論,詞匯的教學(xué)應(yīng)放人具體的情境當(dāng)中。大腦對這種情境可能是簡單一維的信息與信息的聯(lián)系,也可能是雙維、多維的信息與信息的聯(lián)系。
一、一維聯(lián)系是行為主義學(xué)習(xí)理論的特征
一維的聯(lián)系是指新舊聯(lián)系的一維性,把詞匯與現(xiàn)實世界的事物或者新詞匯和舊詞匯相比較建立聯(lián)系,由舊詞匯來對新詞匯提取時的提示作用。在兒童教學(xué)中多采用的是后者,即如教師展示狗這個現(xiàn)實事物或事物的替代物(圖片)來建立聯(lián)系。這種聯(lián)系往往是同時或先后出現(xiàn),使大腦對二者建立聯(lián)系,當(dāng)一個出現(xiàn)時,另外一個就被提示。如week和waek,中學(xué)英語書中一般先學(xué)的是week再學(xué)weak,學(xué)了week之后,week成了舊詞,而weak是新詞。wwW.133229.cOm在學(xué)習(xí)week時把weak簡單聯(lián)系起來,僅僅說是同音詞。這種簡單一對一的一維聯(lián)系記憶屬于行為主義學(xué)習(xí)理論。這種一維聯(lián)系的記憶具有無法克服的缺點,一旦相對應(yīng)的提示物不存在或者大腦對提示物的記憶由于時間的磨滅、情緒等原因受到抑制或阻斷,那么大腦提取對象時就比較困難或缺省,這就是人們常說的“似曾相識”或“一時想不起來”的原因。在英語教學(xué)中,這種一一對應(yīng)的一維聯(lián)系方式,由于不能有效調(diào)動大腦的多方面的參與和喚起情緒,如長時間不變,很容易導(dǎo)致學(xué)習(xí)者感覺困乏無趣。另外,這種一維方式也可能造成兩對應(yīng)信息或兩信息部分與別的信息錯位,從而導(dǎo)致信息的相互混淆,換種說法就是張冠李戴。英語教學(xué)中,由于學(xué)習(xí)者年齡小,缺少生活實踐經(jīng)驗,一維記憶教學(xué)占著主導(dǎo)地位,隨著年級的增長,詞量的增加,近形詞、近音詞等易混淆的詞增多,對應(yīng)關(guān)系的錯位增多,以及人們腦力的限制,這種一維形式的力量越來越單薄。為彌補一維記憶所產(chǎn)生的缺陷,運用二維及多維形式記憶的必要性就顯示出來。
二、二維及多維聯(lián)系以一維聯(lián)系為基礎(chǔ)
二維則是一維的復(fù)加形式,這正如某人告訴我們在某條長長的大街上尋找某個商店比較困難,而告訴我們在某兩條街的交匯處時便好找許多一樣,也就是說二維聯(lián)系可以有效避免詞匯混淆的現(xiàn)象,而且大腦提取信息時也快捷準(zhǔn)確得多。三維內(nèi)容則更多些,如新舊詞匯比較聯(lián)系,還可以包括時間、地點等方面的事件情節(jié)和情境。多維是在三維之上的更為復(fù)雜的情境創(chuàng)設(shè),還包括人文與科學(xué)等方面的知識,使新詞本身所聯(lián)系的線索更多些,最終形成多向的學(xué)習(xí)環(huán)境?!爱?dāng)你學(xué)習(xí)、思考、記憶、感知或讓大腦發(fā)揮其他無數(shù)種功能時,大腦就是在進(jìn)行這樣細(xì)致的操作。一個細(xì)胞與另一個細(xì)胞通過化學(xué)作用或電化作用而取得聯(lián)系,神經(jīng)元之間便建立了路徑或突觸的聯(lián)結(jié)。你的樹突通過接受信號從其他細(xì)胞那里‘學(xué)習(xí)’知識,反過來,細(xì)胞通過軸突傳遞信息來‘教育’其他的細(xì)胞?!睂τ谟洃?,“重要的是聯(lián)結(jié)的數(shù)量,而非細(xì)胞的多少”ll4],每個線索都與神經(jīng)元的樹突相對應(yīng)聯(lián)系,當(dāng)主體獲得的刺激物信息越全面,記憶就會越深刻持久。在建構(gòu)主義理論中,這個聯(lián)系過程是同化和順應(yīng)過程的一部分,大腦把儲存新知識細(xì)胞有機(jī)地與儲存了舊知識細(xì)胞聯(lián)系起來,無數(shù)個新舊、舊舊有機(jī)聯(lián)系便形成一個新系統(tǒng),這便是“平衡”。
三、多維聯(lián)系是最為高級的記憶活動,可以有效提高詞匯記憶效率
一般來說,多維的情境記憶優(yōu)越于單維記憶。語言學(xué)家帕爾默(palmer)指出:“整體記憶特定的鏈條要比逐個記憶單個鏈條快很多。”“實驗證明,人們在感知和記憶語句時,不是把孤立的單詞作為感知和記憶的基本單位,而是常常傾向于把若干單詞組成的一個短語結(jié)構(gòu)或片語作為基本單位。”這種多維“情境”不是指客觀上的情境,而是指記憶的聯(lián)想立體通道。大腦把信息儲存得像立體網(wǎng)狀一樣,每個交織點就是一個信息,其他網(wǎng)點則是這個信息的“情境”。聯(lián)系的網(wǎng)線越多,信息越鞏固、越清晰。因此,多維聯(lián)系記憶是最為高級的記憶活動,對于提高記憶效率具有重要作用。
由此可知,在詞匯教學(xué)過程中,學(xué)習(xí)者不單單學(xué)習(xí)一個單詞,他可以通過教師的引導(dǎo)來尋找與之相聯(lián)系的已知,使新舊聯(lián)系。學(xué)習(xí)者也不僅僅對相聯(lián)系的詞匯進(jìn)行一維聯(lián)系,而是創(chuàng)設(shè)一個情境,形成多維聯(lián)系。另外,聯(lián)系間本身又包含實際的情境,再利用一個例句或者具體文章中給予單詞以用法和不同情境應(yīng)用,由此學(xué)習(xí)者完成意義構(gòu)建。
根據(jù)對多維聯(lián)系理論分析,我們可以歸納出眾多詞匯教學(xué)的記憶方法,如同音聯(lián)想法(用同音的舊詞來聯(lián)系新詞)、近音聯(lián)想法(用近音的舊詞來聯(lián)系新詞)、同尾聯(lián)想法(用相同詞尾的舊詞來聯(lián)系新詞)、象形記憶法(把新詞聯(lián)想成相聯(lián)系的事物外形)、對稱分割法(新詞左右或上下對稱)、數(shù)字編碼法(把新詞的字母轉(zhuǎn)換成容易記憶的數(shù)字)、顛倒字母順序法(把新詞的字母順序前后顛倒)、詞綴法(用詞根和詞綴分析記憶)、子母聯(lián)想法(新舊兩個單詞是包含與被包含的關(guān)系)等。通過這種方法的詞匯教學(xué),筆者通過自身學(xué)習(xí)和教學(xué)中多年運用,效果明顯,雖然最初學(xué)者學(xué)單詞所耗的時間較長,但學(xué)習(xí)效率會更高,學(xué)習(xí)者也不會像一維記憶單詞時感覺單調(diào)反復(fù)枯燥無味而使自己喪失學(xué)習(xí)興趣。
四、有效的多維聯(lián)系的記憶方法的前提是對知識的主動構(gòu)建
符合題意是考試作文必要的限定,沒有這個限定就沒有作文考試。話題作文的符合題意主要是符合話題而不是符合材料。因為“話題才是作文的核心,話題作文所給的材料僅僅是對話題的一個說明、一個解釋,或者說是一個例子。目的幫助考生理解話題。”“作者完全可以只根據(jù)話題的要求而不需照顧材料的內(nèi)容來作文?!保◤垈ッ鳎?/p>
怎樣做到更好的符合題,建議從以下幾方面把握。
一、 對材料不流連、不依賴。
不流連、不依賴,就是審題時不要在材料上過多的動腦筋。
第一,如果你讀一遍材料和話題,知道了話題是什么意思,這時你就沒有必要去讀第二遍。當(dāng)然前提是你理解了話題。如果話題還不理解,你還是有必要讀二遍。
第二,一般情況下更宜把材料拿到文章里來分析。要分析的應(yīng)該是話題而不是材料。材料不等于話題。材料的內(nèi)涵大于話題,分析材料就有非常容易離題。材料是堆土,土里有無數(shù)顆可生長文章之樹的種子。你流連他、依賴他,你就會在里面自尋種子,但是話題作文的命題者沒有給你自尋種子的自由(話題作文有立意自定、文體自擬、題目自選的三自原則,但也只有三自原則而沒有四自原則)。你在材料之土里自尋種子就是自尋煩惱、自尋沒趣、自尋痛苦。你尋找的可能是梨,而命題人要你栽培的桃。本次作文,你從材料中尋找出“選擇”,而命題者要你寫的卻是“拒絕與獲得”。
又如,一個話題作文命題;弘一法師在圓寂前,再三叮囑弟子把他的遺體裝龕時,在龕的四個腳下各墊上一個碗,碗中裝水,以免螞蟻蟲子爬上遺體后在火化時無辜燒死。試以“善待生命”為話題作文,有人可能就老想,這個碗怎么放,裝上水螞蟻就爬不上去了嗎?弘一法師是不是不懂科學(xué)?——這種想法就是對材料的流連、依賴導(dǎo)致了鉆牛角尖?!还苣惴治龅亩嗝从械览?,但如果與命題者給定的話題無關(guān),就是做無用功。
第三、即使要把材料作為文章生成的例證,也應(yīng)點到為止。如呂洞賓拒絕了點石成金,卻獲得了成仙。切忌大篇幅的引用出題人給的材料。這樣做有寫不出文字用材料湊字?jǐn)?shù)之嫌。因為這個材料展現(xiàn)在考卷上,是人人皆知東西,你照搬它就顯得你貧乏。這種照搬要么導(dǎo)致文章的疤痕感。
第四、如果材料中確實有很有意思的內(nèi)容,如格言警句般的話,可以寫入題記。
二、 題目最好包含話題。
流連、依賴材料往往導(dǎo)致偷換話題。對于議論性文章,題目包含話題可以有效避免離題。話題字?jǐn)?shù)較少的,在話題前加關(guān)于,在話題后加斷想、聯(lián)想、沉思等。如《關(guān)于誠信》、《選擇斷想》、《水的聯(lián)想》。話題字?jǐn)?shù)較長的可以直接用話題作題目,如《假如記憶可以移植》、《答案是豐富多彩的》、《情感與認(rèn)知》。
題目是一雙眼,是一個航標(biāo)。我們寫作時有本能的關(guān)注題目的習(xí)慣。所以題目包含話題有望提醒我們在自由馳騁時不能信馬由韁,在沉醉時不忘題目這理性之光照耀。請聽以下題目:奮斗,收獲,近利與遠(yuǎn)算——他們與拒絕和獲得有沒距離?如果你還拿不準(zhǔn),聽聽一個開頭:古人云:生于憂患,死于安樂,自古以來,許多君王都敗于享繁榮。他們不去奮斗探索創(chuàng)造,所以被下一個王朝代替。——這是文章的開頭,它的話題什么?顯然不的拒絕與收獲,而是安樂與憂患的話題。
三、開頭的第一段要展現(xiàn)話題。即開門見山。開門見山是應(yīng)試作文最穩(wěn)妥最經(jīng)典的開頭
四、文章生成過程中要分析話題。
五、回答話題:對主要問題進(jìn)行強調(diào)。這是文章結(jié)構(gòu)上“合”的需要,也是明確中心的必要。
三、 文體最好是議論文。
下面結(jié)合我的歷史教學(xué),談一談如何培養(yǎng)學(xué)生的發(fā)散思維能力。
一、運用聯(lián)想法,激活學(xué)生的發(fā)散思維
所謂發(fā)散思維就是圍繞問題多方尋求解決問題答案的過程。我在歷史教學(xué)中,為了培養(yǎng)學(xué)生的發(fā)散思維能力,采用了聯(lián)想法。聯(lián)想法是創(chuàng)造力的重要因素,學(xué)生在已有的知識經(jīng)驗的基礎(chǔ)上,按照一定的邏輯規(guī)律,通過聯(lián)想和想象,可以開拓出許多新的領(lǐng)域。我經(jīng)常鼓勵學(xué)生多思、深思,不要滿足于已有的答案和結(jié)論,從多角度思考問題,以利于培養(yǎng)學(xué)生的聯(lián)想力。我通過開展寫“歷史小論文”、“歷史創(chuàng)作”等實踐活動,引導(dǎo)學(xué)生多層次,多角度地思考問題,培養(yǎng)學(xué)生的創(chuàng)造性思維。例如:一個學(xué)生在歷史小論文中,通過文天祥的“人生自古誰無死,留取丹心照汗青”的詩句,展開多方面的聯(lián)想。首先“縱向聯(lián)想”,指出文天祥視死如歸的力量源泉來自“民族的浩然正氣和熾熱的愛國之心”。接著展開“逆向聯(lián)想”,痛斥當(dāng)今社會上極少數(shù)只顧個人利益而忘了集體利益的社會渣滓。另外還展開“橫向聯(lián)想”,聯(lián)想到今天的青年學(xué)生應(yīng)該繼承中華民族的優(yōu)良傳統(tǒng),不能辜負(fù)老一輩對我們的殷切期望,把建設(shè)祖國的歷史重任肩負(fù)起來。這位同學(xué)由一位歷史人物的事跡展開了如此豐富的聯(lián)想,充分體現(xiàn)了發(fā)散思維創(chuàng)新性的特點。如果經(jīng)常開展這類活動,就會打開學(xué)生思維的空間,增強學(xué)生學(xué)習(xí)歷史的興趣。
二、運用發(fā)散性逆向思維,培養(yǎng)學(xué)生思維的靈活性
所謂發(fā)散性逆向思維,就是逆常規(guī)思維的發(fā)散性思考,即突破傳統(tǒng)的常規(guī)思維方法。它可以強化我們對某些知識的認(rèn)識、理解和記憶。思維的靈活性是指在思維活動中能隨機(jī)應(yīng)變,不被習(xí)慣性思維束縛住,能夠舉一反三,進(jìn)行多向思維,從多角度去思考問題,提出問題。比如:在學(xué)習(xí)“淝水之戰(zhàn)”一課后,按照常規(guī)思維,大凡“統(tǒng)一戰(zhàn)爭”都是順應(yīng)了民心的,因為人民都厭惡戰(zhàn)亂、分裂,都渴望統(tǒng)一、安定與和平的生活環(huán)境,所以它應(yīng)該得到廣大人民的支持。可是前秦發(fā)動的“統(tǒng)一戰(zhàn)爭”為什么卻遭到了人民的反對呢?(這是前秦失敗的根本原因),我們進(jìn)行發(fā)散性逆向設(shè)問:人民為什么會反對前秦發(fā)動的“統(tǒng)一戰(zhàn)爭”呢?同學(xué)們經(jīng)過熱烈討論,得出如下結(jié)論:學(xué)生A:“從前秦軍隊士兵構(gòu)成來看,士兵大多是從各族人民中強征而來的,他們受盡了民族壓迫之苦,強烈渴望擺脫前秦的統(tǒng)治。因而可以判斷:人民絕不是反對國家統(tǒng)一,而是反對由前秦統(tǒng)一。民族矛盾的尖銳,使前秦并不具備統(tǒng)一全國的條件”。學(xué)生B:“秦軍的指揮在戰(zhàn)術(shù)上失當(dāng),作為統(tǒng)帥,苻堅驕傲輕敵,秦軍缺乏訓(xùn)練,戰(zhàn)斗力不強等”。我們繼續(xù)作發(fā)散性逆向思考,根據(jù)當(dāng)時的形勢,從前秦的對手東晉入手分析,又可得出前秦失敗的另一個原因:這就是江南經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展,社會秩序相對穩(wěn)定,有抵御外敵入侵的能力。這樣,前秦失敗的原因就可以總結(jié)出來了。通過這種訓(xùn)練,學(xué)生既掌握了一種新的學(xué)習(xí)方法和思維方式,也得出新的見解,有助于發(fā)散性思維能力的提高。
三、運用情境教學(xué),激發(fā)學(xué)生的想象力,培養(yǎng)學(xué)生發(fā)散思維的廣闊性
情境教學(xué)是指在歷史課堂教學(xué)過程中,根據(jù)教學(xué)內(nèi)容的要求,教師有目的地引入或創(chuàng)設(shè)具有一定情緒色彩的、以形象為主體的生動具體的情景,使學(xué)生感到如身臨其境,由此啟發(fā)學(xué)生的思維,從而幫助學(xué)生理解所學(xué)內(nèi)容。其核心在于激發(fā)學(xué)生的情感。著名教育家蘇霍姆林斯基說過:“只有當(dāng)行為給學(xué)生帶來真實感,在他的心靈中留下愉快、振奮和精力充沛的感情時,知識才會轉(zhuǎn)變?yōu)樾拍??!闭n標(biāo)明確指出:“關(guān)注課堂教學(xué)的情感性,應(yīng)緊密聯(lián)系生活實際,注意挖掘教材中的情感因素,使學(xué)生為學(xué)習(xí)內(nèi)容的情感所感染并產(chǎn)生共鳴,從中獲取情感體驗”。思維的廣闊性,即思維的廣度,它是指在歷史課教學(xué)中,善于打開學(xué)生的思路,讓學(xué)生學(xué)會全面地觀察問題,積極引導(dǎo)學(xué)生從事物之間的相互聯(lián)系分析問題,掌握事物本質(zhì)的能力。其主要方式是通過課堂討論來引導(dǎo)學(xué)生發(fā)散性思維進(jìn)行訓(xùn)練。在教學(xué)活動中根據(jù)學(xué)生的心理特征,我往往選取貼近學(xué)生生活的素材,激發(fā)學(xué)生的思維,喚醒學(xué)生的生活感受。例如學(xué)習(xí)北師大版七年級《歷史》下冊第四課《昂揚進(jìn)取的社會風(fēng)貌》,內(nèi)容涉及唐代人的衣、食、住、行,為了避免歷史課的沉悶、滿堂灌的現(xiàn)象,我將課堂教學(xué)由師講變?yōu)樯v,課前我充分調(diào)動學(xué)生的積極性,幫助他們尋找資料進(jìn)行準(zhǔn)備,上課時利用現(xiàn)代化的工具多媒體制作唐代街頭動畫形象,渲染氣氛虛擬情境,學(xué)生在自制的唐樂中講解唐人的衣食住行,置身于虛擬的歷史氛圍中,感受著歷史歲月的生活氣息。在這種放松、自由的課堂環(huán)境下,很順利地運用情境教學(xué)完成了本節(jié)課的教學(xué)任務(wù),效果很好。
【摘要】詞匯量的大小是衡量一個人英語水平的重要標(biāo)志,也是制約一個人英語能力提高的關(guān)鍵因素,然而英語詞匯的記憶一直是廣大英語學(xué)習(xí)者的最大障礙,直接影響學(xué)習(xí)者的學(xué)習(xí)效率。因此,找到有效方法來攻克單詞記憶這一關(guān)是提高學(xué)習(xí)效率的關(guān)鍵。本文從心理學(xué)的角度出發(fā),結(jié)合人的記憶規(guī)律和遺忘規(guī)律,總結(jié)出一些切實可行的有效的詞匯記憶方法。
【關(guān)鍵詞】詞匯記憶記憶規(guī)律遺忘規(guī)律
1引言
英國語言學(xué)家DavidWilkins在總結(jié)詞匯學(xué)習(xí)的重要性時曾說過:“沒有語法就只能傳遞有限的信息,沒有詞匯則什么也傳達(dá)不了?!痹~匯作為語言三要素之一,是語言的建筑材料,任何一項語言技能都無法忽視詞匯因素而獨立存在。根據(jù)《大學(xué)英語教學(xué)大綱》的要求,大學(xué)生在完成兩年的英語學(xué)習(xí)后應(yīng)掌握4200個單詞。顯然,對于學(xué)生來說,這是一項艱巨的任務(wù)。一般來說,學(xué)生在掌握了基本的語音和語法知識以后,他們在聽、說、讀、寫、譯等各方面能力的提高,很大程度上取決于詞匯量的擴(kuò)大。詞匯量的大小是衡量一個人英語水平的重要標(biāo)志,也是制約一個人英語能力提高的重要因素,因此詞匯記憶的重要性不言而喻。然而廣大的英語學(xué)習(xí)者找不到記憶詞匯的有效方法,結(jié)果往往事倍功半。
2筆者從心理學(xué)的角度,淺析人的記憶規(guī)律和遺忘規(guī)律,并提出如下記憶詞匯的有效方法
2.1經(jīng)常復(fù)習(xí)
孔子在《論語》中提到:“學(xué)而時習(xí)之”,“溫故而知新”,都是強調(diào)復(fù)習(xí)在學(xué)習(xí)過程中的重要作用。一勞永逸的記憶是沒有的,即使是記憶牢固的詞匯,也會因其它因素的影響或干擾而發(fā)生遺忘,避免遺忘最有效的手段是經(jīng)常復(fù)習(xí)。復(fù)習(xí)也要講究策略,那就是要分配復(fù)習(xí)。一般而言,應(yīng)先密后疏,即對剛學(xué)過的材料應(yīng)多加復(fù)習(xí),每次復(fù)習(xí)間隔的時間應(yīng)短些,隨著記憶鞏固程度的提高,復(fù)習(xí)的次數(shù)可逐漸減少,間隔的時間可逐漸增長。
2.2及時復(fù)習(xí)
復(fù)習(xí)不僅要經(jīng)常而且要及時。德國心理學(xué)家艾賓浩斯第一個對遺忘現(xiàn)象作了系統(tǒng)的研究,他所繪制的艾賓浩斯遺忘曲線揭示了人的遺忘的進(jìn)程是不均衡的,是先快后慢的規(guī)律。由于遺忘是先快后慢的,所以記憶詞匯時復(fù)習(xí)必須及時,要在遺忘尚未大規(guī)模開始之前進(jìn)行,方可阻止學(xué)習(xí)后立即發(fā)生的急速遺忘。有些同學(xué)雖然也復(fù)習(xí),但由于復(fù)習(xí)地不夠及時,影響了記憶的效果。我們應(yīng)當(dāng)明白:有些事情不在于做與不做,而在于什么時間做是有用的。
2.3多種感官參與記憶
在識記時,通過何種感覺通道輸入信息影響到識記的效果。例如,有人曾經(jīng)做過一個實驗:讓三組學(xué)生識記相同的材料——10張畫片,一組采用視覺記憶,二組采用聽覺記憶,三組采用視聽結(jié)合記憶。結(jié)果一組能回憶起70%,二組60%,三組83.6%。這說明:視覺記憶優(yōu)于聽覺記憶,視聽結(jié)合優(yōu)于視覺記憶。顯然,多種感覺通道共同參與識記,可使同一內(nèi)容在大腦皮層上建立多渠道的廣泛聯(lián)系,因而要優(yōu)于單一渠道的識記。因此,在記憶詞匯時如能充分調(diào)動主體的五官共同參與識記,做到視、聽、讀、寫結(jié)合,將會大大提高記憶效果。同時,在記憶過程中,由于多種感官共同參與其中,更易集中精力,全神貫注,不受外界事物的干擾,保證了記憶的質(zhì)量。
2.4建立聯(lián)想
單詞之間存在著廣泛的聯(lián)系,如詞義上的相近關(guān)系、相反關(guān)系,詞形上的相近關(guān)系、衍生關(guān)系等等,依據(jù)這些關(guān)系進(jìn)行聯(lián)想記憶可收到“記此憶彼”的功效。實踐也證明,是否善于利用聯(lián)想來擴(kuò)展記憶范圍是造成人與人之間記憶水平差異的一個重要原因。有的人可以浮想聯(lián)翩,舉一反三;有的人則什么也記不住。詞匯記憶過程中,當(dāng)碰到一個新單詞時,可使用接近聯(lián)想法,類比聯(lián)想法,對比聯(lián)想法,歸類聯(lián)想法等記憶方法,由此及彼,由點到面,由一個單詞盡可能多地聯(lián)系到與它相關(guān)的各種形式,結(jié)構(gòu)及用法等。如在學(xué)習(xí)表達(dá)好的記憶力的短語haveareliablememory時,聯(lián)想到其相近的表達(dá):havea/antenacious/retentive/photographic/unfailingmemory,同時又聯(lián)想到其意義相反的表達(dá):havea/anunreliable/terrible/selectivememory。在學(xué)習(xí)blue-collar(藍(lán)領(lǐng)階層的,指“體力工作者的”)時,類比聯(lián)想到white-collar(白領(lǐng)階層的,指“腦力工作者的”)pink-collar(粉領(lǐng)階層的,指“典型女性職業(yè)工作者的”),gray-collar(灰領(lǐng)階層的,指“維修保養(yǎng)行業(yè)工作者的”),gold-collar(金領(lǐng)階層的,指“高級專業(yè)人士的”)和bright-collar(亮領(lǐng)階層的,指“電腦及通訊專業(yè)人士的”)。在記憶單詞drought(旱災(zāi))時,運用歸類聯(lián)想法聯(lián)想到同屬自然災(zāi)難的其它單詞,例如:flood(洪水),hurricane(颶風(fēng)),typhoon(臺風(fēng)),tornado(龍卷風(fēng)),earthquake(地震),volcaniceruption(火山爆發(fā)),mud-rockflow(泥石流),avalanche(雪崩);在記憶單詞acceleratorpedal(油門踏板)時,聯(lián)想到同屬汽車裝置的其它單詞,例如:brakepedal(制動器踏板),clutchpedal(離合器踏板),dashboard(儀表盤),horn(喇叭),ignitionswitch(點火開關(guān)),seat-belt(安全帶),steeringwheel(方向盤),windshield(擋風(fēng)玻璃),windshieldwiper(刮水器),bumper(保險杠)等。
2.5嘗試回憶
在用聯(lián)想進(jìn)行記憶時,一方面強調(diào)它對“記”的重要性,另一方面也強調(diào)它對“憶”帶來的方便。所謂記憶,包含記和憶,是指對知識的識記,存儲,提取和再現(xiàn),因此只有記而沒有憶的記憶稱不上真正的記憶或完整的記憶,記、憶結(jié)合才能保證記憶的效果和質(zhì)量。實驗也表明,學(xué)習(xí)時,單純地反復(fù)閱讀的效果,不如在閱讀中結(jié)合積極的嘗試回憶效果好。這是因為反復(fù)閱讀與嘗試回憶相結(jié)合是一個積極的學(xué)習(xí)過程,它要求高度集中注意,進(jìn)行更緊張的腦力活動,能促進(jìn)暫時神經(jīng)聯(lián)系的建立和鞏固,同時又能及時檢查記憶情況,把精力集中到薄弱環(huán)節(jié),易于加深印象。實驗證明二者最好的比例是20%的閱讀+80%的嘗試回憶。
3結(jié)束語
掌握大量的英語詞匯是提高聽、說、讀、寫、譯各方面能力的前提和基礎(chǔ)。然而如此豐富的詞匯量,如果沒有科學(xué)理論作為指導(dǎo),僅憑學(xué)習(xí)者的耐心和毅力去死記硬背是難以完成的。記憶詞匯的過程就是同“遺忘”作不懈斗爭的過程,因此了解必要的心理學(xué)知識,將遺忘控制在最小范圍內(nèi),從而強化記憶就顯得格外重要了。這樣記憶英語詞匯,不僅記得多,記得準(zhǔn),記得牢,而且易于提取,不易混淆。運用詞匯時也能真正做到得心應(yīng)手,觸類旁通。
參考文獻(xiàn):
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[論文摘 要] 詞匯教學(xué)在英語教學(xué)中有著舉足輕重的地位。本文簡析了高中英語詞匯教學(xué)中存在的問題,并結(jié)合實踐講述一些詞匯教學(xué)方法及指導(dǎo)學(xué)生學(xué)習(xí)鞏固詞匯的一些做法。
《普通高中英語課程標(biāo)準(zhǔn)》明確指出:高中畢業(yè)生應(yīng)學(xué)會使用3300個左右的單詞和400~500個習(xí)慣用語或固定搭配;運用詞匯理解和表達(dá)不同的功能、意圖和態(tài)度等;在比較復(fù)雜的情況下,運用詞匯給事物命名,進(jìn)行指稱、描述行為和特征以及說明概念等。這足以說明詞匯教學(xué)的重要性。
面對新課程浩如煙海的英語詞匯,高中學(xué)生苦于單詞記憶的效率低、遺忘速度快。作為一名英語教學(xué)工作者,應(yīng)思考新課標(biāo)下如何進(jìn)行英語詞匯教學(xué),使學(xué)生真正理解和掌握英語,并培養(yǎng)他們更為自主的學(xué)習(xí)態(tài)度和獨立學(xué)習(xí)能力。本文僅談?wù)勑抡n程理念下中學(xué)英語詞匯教學(xué)中存在的幾個問題以及筆者的做法。
一、英語詞匯教學(xué)中存在的問題
詞匯維系著語音和語法,是語言的基本材料。離開了高效率的詞匯學(xué)習(xí),語言知識的掌握便無從談起,交際能力的培養(yǎng)也將成為無源之水,外語教學(xué)也就無效益可言。然而,在當(dāng)前高中英語詞匯教學(xué)中仍存在以下問題。
1.詞匯教學(xué)中主次不分,平均分配力量。有些教師對每課中的所有詞匯不分重點,不分主次,平均使用力量進(jìn)行教學(xué)。這樣就增加了學(xué)生的負(fù)擔(dān),使其覺得詞匯太多,逐漸對詞匯學(xué)習(xí)感到厭倦,從而放棄學(xué)習(xí)。
2.未能遵循記憶規(guī)律有效合理地復(fù)習(xí)和檢測詞匯。有些教師在新授單詞后的第二天就通過聽寫或練習(xí)對學(xué)生掌握單詞的情況進(jìn)行檢測,沒有多次的重復(fù)和多角度的復(fù)習(xí)以幫助學(xué)生長時記憶,導(dǎo)致這些單詞逐漸被遺忘。
3.詞匯學(xué)習(xí)遺忘現(xiàn)象普遍。由于英語和漢語在語言、文化等方面的差異性及學(xué)生學(xué)習(xí)過程中記憶不得法等,許多學(xué)生都感到花了大量時間但記憶單詞效果卻不理想,對學(xué)過的單詞不能有效地利用。
4.詞匯學(xué)習(xí)方式單一。在英語詞匯學(xué)習(xí)過程中,學(xué)生由于條件的限制或缺乏學(xué)習(xí)策略等,常常孤立、機(jī)械地去學(xué)習(xí)、記憶單詞。
5.詞匯教學(xué)方法單一。默寫是最常見的測試方式。比較常見的默寫方式是教師讀出一個單詞,要求學(xué)生拼寫出該單詞,并寫出相應(yīng)的漢語詞義,有時還要求寫出詞性。
二、英語詞匯教學(xué)方法
1.tongue twist。利用tongue twist學(xué)習(xí)詞匯可以激發(fā)學(xué)生的興趣,而且在句中識記、整體理解更有利于學(xué)生記憶。如教授模塊5Unit 3《Life in the future》時,就可以利用這種方法來學(xué)習(xí)本單元中的一些新詞匯。⑴The typist used the typewriter to type.⑵The moveable Robot is moving according to the designed movements.⑶ We are impressed by the impression of GuiLin where the sites are impressive.
2.直觀呈現(xiàn)法。包括使用圖片、簡筆畫、實物、動作、表情等手段。使用直觀呈現(xiàn)法可以加深學(xué)生的感性理解,有利于詞匯的長時記憶。
3.詞義闡釋法。用簡易英語去解釋新詞,有助于學(xué)生英語思維習(xí)慣的養(yǎng)成。按英語語言特點,給某個詞下定義,應(yīng)先找出它的界定詞或中心詞,再分別加些定語或狀語等修飾限制的內(nèi)容。如模塊5Unit 3《Life in the future》中的詞匯處理:constant—happening all the time or repeatedly;citizen—a person who has the right to belong to a country。
4.利用構(gòu)詞法知識擴(kuò)展詞匯。在詞匯教學(xué)中,教師可以給學(xué)生講授一些構(gòu)詞法方面的知識,特別是常見的前綴、后綴以及合成詞等。這樣,學(xué)生在學(xué)習(xí)新詞匯時就能省力省時,同時還能復(fù)習(xí)和鞏固舊詞匯。這是擴(kuò)展詞匯最快也是最有效的方法。
5.詼諧聯(lián)想法。觀察新詞的詞形或發(fā)音的一些特點,產(chǎn)生奇妙或有趣的聯(lián)想,幫助學(xué)生學(xué)習(xí)與記憶新詞。如quiet與quite,字母e被關(guān)進(jìn)去便“安靜”了,放出去則“相當(dāng)?shù)亍辈话卜至恕?/p>
三、英語詞匯的復(fù)習(xí)與鞏固
針對學(xué)生詞匯學(xué)習(xí)普遍的遺忘現(xiàn)象,教師要搞好詞匯復(fù)習(xí),強化記憶。
1.靈活多樣的復(fù)習(xí)。首先,可利用聯(lián)想法進(jìn)行記憶與復(fù)習(xí)鞏固;其次,進(jìn)行多種形式的必要的檢驗。
2.要運用教學(xué)和考查一致性原則,遵循“教什么就考什么”、“怎么教就怎么考”的原則,才能提高學(xué)生的自信心,促進(jìn)他們更好地鞏固與掌握、記憶與運用。
3.學(xué)生背單詞總是忘記的多、記住的少,主要原因之一就是缺少重復(fù)率。通過閱讀不斷增加單詞的復(fù)現(xiàn)率是記憶的必備條件,并定期檢測學(xué)生對讀物中詞匯的掌握情況。
總之,詞匯學(xué)習(xí)在英語教學(xué)中起著舉足輕重的作用。教師應(yīng)不斷研究教學(xué)方法與策略,引導(dǎo)學(xué)生掌握和運用切合他們自己的詞匯學(xué)習(xí)方法與策略,改進(jìn)與激活詞匯教學(xué),進(jìn)而切實提高英語教學(xué)水平。
[參考文獻(xiàn)]
(赤峰學(xué)院 外國語學(xué)院,內(nèi)蒙古 赤峰 024000)
摘要:在全球經(jīng)濟(jì)一體化的信息時代,外語人才的培養(yǎng)呈多元化、國際化趨勢發(fā)展。從內(nèi)蒙古地區(qū)高校外語人才培養(yǎng)情況的調(diào)研看,對學(xué)生的評價體系、評價手段、激勵機(jī)制有待于進(jìn)一步改革完善,存在著形成性評價不夠、以考代評、考核方法過于單一等問題。關(guān)于如何確立“多元觀”外語人才培養(yǎng)模式的評價體系和評價標(biāo)準(zhǔn),本文從建構(gòu)評價體系、創(chuàng)新評價手段、建立激勵機(jī)制等幾個方面予以闡釋。
關(guān)鍵詞 :多元觀;外語人才培養(yǎng);評價;研究
中圖分類號:G40-012文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A文章編號:1673-2596(2015)03-0245-03
世界經(jīng)濟(jì)一體化的信息社會,要求高校在外語人才培養(yǎng)模式的評價上應(yīng)“多元觀”思考。要以人為本,樹立科學(xué)的人才培養(yǎng)觀念,根據(jù)人才培養(yǎng)目標(biāo),探究多種評價方法,促進(jìn)“多元觀”外語人才培養(yǎng)的發(fā)展。在建立有效評價機(jī)制方面,要從培養(yǎng)學(xué)生理性的批判思維、鼓勵創(chuàng)新的角度出發(fā),注重評價制度、考核制度的科學(xué)性、綜合性和多樣性。開展由學(xué)校、學(xué)生家長代表、社會、第三方機(jī)構(gòu)、政府等共同參與的教育質(zhì)量評價活動。要加強學(xué)生的綜合素質(zhì)評價,建立由品德、能力、知識、操作、實踐等要素構(gòu)成的多種評價指標(biāo)體系。考核、考試要引入形成性評價、考察學(xué)生理解能力的評價,打破傳統(tǒng)評價體系的單一的總結(jié)性和強調(diào)標(biāo)準(zhǔn)答案唯一性的局限。評價過程、評價方式、考試內(nèi)容、成績構(gòu)成要多元化,考試管理要全程監(jiān)控。在考試的命題、考試監(jiān)督、評閱試卷等環(huán)節(jié)中,采用科學(xué)管理機(jī)制,要突出信譽和效率的辯證統(tǒng)一,力求實現(xiàn)考核的科學(xué)性與個體化的目標(biāo)。評價包括教學(xué)評估機(jī)制,要引入具有國際化企業(yè)的人才考量機(jī)制。要完善學(xué)生獎學(xué)金制度,為學(xué)生參加學(xué)術(shù)活動、科研項目提供經(jīng)費支持。這些措施、制度的建立,將對教學(xué)反思、學(xué)生實踐能力的檢測起到促進(jìn)作用。
從對內(nèi)蒙古地區(qū)五所高校外語人才培養(yǎng)情況的調(diào)查看,多數(shù)高校對學(xué)生學(xué)習(xí)的評價側(cè)重在期末考試成績的單一總結(jié)性的評價方面,有的形成性評價比重較低,有的缺乏形成性評價。有的學(xué)校對學(xué)生平時學(xué)習(xí)過程、方法、效果了解不夠,使教學(xué)主客體之間的交流、反饋、互動不夠密切。有的學(xué)校雖然把平時作業(yè)、小論文、課堂討論的表現(xiàn)折合成一定的比例分?jǐn)?shù)加在總成績里面,但比例過低,有的根本不與總成績掛鉤。有的學(xué)校規(guī)定只要一門課程期末考試達(dá)不到一定的績點,即使通過復(fù)習(xí)補考的分?jǐn)?shù)再高,成績也只能算及格,并規(guī)定不允許申報獎學(xué)金、申請入黨、評優(yōu)秀干部、保送研究生等。有的學(xué)校有些課程考試,強調(diào)答案唯一性和標(biāo)準(zhǔn)化,只考察學(xué)生對已有知識的記憶,沒有考慮學(xué)生對知識的理解能力,忽視了學(xué)生個性和特長的發(fā)展。所調(diào)研的五所高校,在考試中都基本采用閉卷和開卷兩種形式,有的課程雖然運用了閉卷與開卷相結(jié)合的筆試或口試、寫小論文等方式對學(xué)生評價,但只占考試課程的7%,有的學(xué)校閉卷考試占考試課程的97%。學(xué)生在校學(xué)習(xí)期間,全程封閉性的閉卷考試在一定程度上降低了對學(xué)生掌握知識和提高能力檢測的真實度,影響教學(xué)效果。
一、構(gòu)建科學(xué)的評價體系是實踐“多元觀”外語人才培養(yǎng)模式的基本保障
“多元觀”外語人才培養(yǎng)的核心是多元。“多元觀”學(xué)生學(xué)習(xí)評價體系是指高校教育根據(jù)培養(yǎng)目標(biāo)、課程性質(zhì)、教學(xué)目標(biāo)的要求和學(xué)生個性發(fā)展需要,對學(xué)生評價體系上的多元化反映。是運用多元系統(tǒng)對學(xué)生的知識、素質(zhì)和能力進(jìn)行綜合評價。評價體系的內(nèi)容、方式、過程、手段、管理等形式多樣,能夠體現(xiàn)評價的科學(xué)性和靈活性。
“多元觀”外語人才培養(yǎng)評價體系內(nèi)涵包括評價過程多元、考試內(nèi)容多元、評價方式多元、成績構(gòu)成多元、監(jiān)控考試過程等方面。具體實施要通過制定規(guī)章制度、加強過程監(jiān)控、完善考試辦法、改革評價模式等手段進(jìn)行。
要改革傳統(tǒng)的只注重學(xué)生學(xué)業(yè)成績單一的終結(jié)性評價方式。改變那種重教師講、忽視學(xué)生創(chuàng)新發(fā)展,重知識、輕能力,重結(jié)果、輕過程的教學(xué)評估。把終結(jié)性評價與形成性評價結(jié)合起來,對學(xué)生平時的學(xué)習(xí)策略、學(xué)習(xí)態(tài)度、發(fā)展?jié)摿?、取得的成績做出客觀準(zhǔn)確的評價。在考試內(nèi)容方面,要重視考核基本理論、基本知識、基本技能的掌握,要重視考察學(xué)生發(fā)現(xiàn)問題、分析問題、解決問題的能力和綜合素質(zhì)等問題??荚囆问娇刹扇」P試、口試、辯論、閉卷、開卷、作業(yè)、小論文、討論等多元方式進(jìn)行。
外語教學(xué)的組織者和實施者對考試的功能要有科學(xué)的認(rèn)識。要淡化考試意識,提升考核的質(zhì)量,注重考試的公平性、可靠性。要規(guī)范考試程序,建立科學(xué)的考試管理機(jī)制。在命題、考試監(jiān)督、評閱試卷的環(huán)節(jié)上,可以采取以教研室為單位的集體工作形式。針對不同課程的教學(xué)目標(biāo)和要求,探討、組織、調(diào)整、實施各門課程不同階段的考試內(nèi)容,避免考試形式的程序化和考試內(nèi)容的片面性。要把檢驗學(xué)生的綜合素質(zhì)和創(chuàng)新能力作為考核的主要內(nèi)容。語言學(xué)習(xí)考試,既是對語言能力的檢驗,也是對學(xué)生理解、分能能力的查驗??荚囶}型,主觀題要占到65%以上,客觀題起輔助作用。主觀題不能設(shè)定標(biāo)準(zhǔn)答案,允許學(xué)生自由地闡述認(rèn)識、表達(dá)觀點。要把握考試內(nèi)容的難度,讓學(xué)生感到有所挑戰(zhàn)和提高??荚嚨姆绞揭鄻踊?,例如提交學(xué)習(xí)報告、撰寫論文、開卷答題、現(xiàn)場辯論、考察學(xué)生對某一個問題理解的綜合能力等。考試時間要分散進(jìn)行,可以從每學(xué)期兩次考試,改為四到六次測評,綜合評定。測評內(nèi)容要注重學(xué)生能力素質(zhì)的檢驗,依據(jù)教學(xué)的進(jìn)度實施??荚囋u價的靈活性、多樣性,利于提高學(xué)生的學(xué)習(xí)熱情,便于學(xué)生有更多的時間搜集整理資料、獨立思考、獨立探索、主動實踐、發(fā)揮自由潛能,客觀真實地反映學(xué)生的學(xué)習(xí)水平。
要改進(jìn)教學(xué)評估方法。對學(xué)生成績的評估要從提高素質(zhì)能力的角度考慮,要減少定量和分?jǐn)?shù)的考評??荚囈凑招袆訉?dǎo)向、構(gòu)建導(dǎo)向的原則實施。評估主體要有教師、學(xué)生、家長代表、評估機(jī)構(gòu)等多方共同參與;課程、教學(xué)、評價的整體要以學(xué)生表現(xiàn)作為評價依據(jù);評估的過程要動態(tài)化、日?;?,既要關(guān)注結(jié)果又要重視過程;評估內(nèi)容要重視綜合能力、解決問題的能力、行為和認(rèn)知,避免以分?jǐn)?shù)劃等級;要提倡教學(xué)活動自我評估,包括第三方評估、用人單位評估、學(xué)生自我評估(包括學(xué)習(xí)的重點、掌握的新知識、如何參與教學(xué)活動、必須學(xué)會的知識和技能、更有效地學(xué)習(xí)、反饋意見等方面)、學(xué)生之間自我評估(學(xué)生自我檢查、其他學(xué)生幫助檢查、學(xué)生間互相檢查)、教師自我評估(同事之間相互聽課評估、教師根據(jù)評估指標(biāo)自我評估)、學(xué)校自我評估(召開研討會、評估調(diào)查、請第三方咨詢)。
二、創(chuàng)新多元化評價手段是實踐“多元觀”外語人才培養(yǎng)模式的有效路徑
高校應(yīng)積極引進(jìn)先進(jìn)的專業(yè)能力測試?yán)碚摵蜏y試方法,提高“多元觀”外語人才評價科學(xué)性。先進(jìn)專業(yè)的能力測試方法,結(jié)合了教育學(xué)、心理學(xué)等方面的知識,能幫助檢測者了解自身能力素質(zhì)的發(fā)展?fàn)顩r,便于學(xué)生制定較為合理的學(xué)習(xí)發(fā)展策略。可以參考幾種在國際上流行的評價測試方法。
托倫斯創(chuàng)造性思維測驗(TTCT)是目前世界應(yīng)用最廣泛的創(chuàng)造力測驗,適用于各年齡階段的人。托倫斯測驗提供了圖形和語言兩個版本,有A、B兩種形式。在限時的情況下,兩個版本的檢測都要求被檢測者完成測驗題中所列出的一系列沒有固定答案的任務(wù)。測驗以游戲形式呈現(xiàn),測驗過程輕松愉快。例如,言語檢測要求被測試者看圖后列出自己想到的所有問題。有的題目要求被檢測者列出普通物品的特殊用途和對產(chǎn)品的改進(jìn)措施。圖形檢測要求被檢測者在普通幾何形狀的基礎(chǔ)上,盡可能多地畫出不相同的幾何圖形,并用一系列抽象圖形組成圖畫、標(biāo)出題目。檢測根據(jù)流暢性、靈活性、獨立性以及精細(xì)化程度評分。被檢測者如對評分有異議,還可以把檢測結(jié)果送交評分服務(wù)部門再次評分。流暢性分?jǐn)?shù)是指被檢測者完成的想法或圖形的數(shù)量。靈活性分?jǐn)?shù)是指被檢測者想法的類別數(shù)量。獨創(chuàng)性分?jǐn)?shù)由統(tǒng)計頻數(shù)所決定。如果被檢測者的想法或觀點獨特罕見,就可以認(rèn)為這種想法具有獨創(chuàng)性。每個想法都被分別賦予三個不同的獨創(chuàng)性分值列在表里。評分人員在表里尋找被檢測者的每個想法或每幅圖畫最接近的主題或想法,對想法或圖畫具有的創(chuàng)造力做出評判。由于檢測任務(wù)無固定答案且評估具有多維性,檢測評分比較費時,但測驗信度和預(yù)測效度較高。①
芝加哥大學(xué)創(chuàng)造力測驗。該測驗是美國芝加哥大學(xué)的兩位心理學(xué)家蓋澤爾斯和杰克森在20世紀(jì)60年代初編制的,共有五項分測驗,其中有些源自吉爾福特的創(chuàng)造力測驗。這五個分測驗分別是語詞聯(lián)想、用途測驗、隱蔽圖形、完成寓言、組成問題。該測驗適用于小學(xué)高年級至高中階段的學(xué)生,可集體施測。其記分標(biāo)準(zhǔn)的反應(yīng)數(shù)量、新奇性、多樣性分別對應(yīng)于流暢性、獨特性和變通性。②
沃利奇——凱根測驗。該測驗由沃利奇和凱根在20世紀(jì)60年代中期編制,側(cè)重于聯(lián)想方面的發(fā)散思維測驗。這套測驗一共包括五個分測驗:列舉例子、替代用途、找共同點、圖案的意義和線條的意義。其評價程序主要源自吉爾福特的工作,但有兩點不同,其一測量的內(nèi)容只限于觀念聯(lián)想的生產(chǎn)性和獨創(chuàng)性;其二施測時無時間限制,以游戲形式組織,施測氣氛輕松。③
多元化、國際化外語人才評價維度中,比較重要的一條是被評價者的職業(yè)發(fā)展規(guī)劃。認(rèn)為優(yōu)秀的職業(yè)者應(yīng)具備六大要素:專業(yè)知識,組織溝通能力,道德品質(zhì)與團(tuán)隊精神,心理素質(zhì)(包括責(zé)任心、自信心、自我認(rèn)知與調(diào)節(jié)能力、情緒穩(wěn)定性、社會接納性),人文素質(zhì),身體素質(zhì)。而市場和經(jīng)濟(jì)社會對優(yōu)秀的外語人才的要求表現(xiàn)為:能明確自己的目標(biāo),有創(chuàng)造力、客觀分析能力、企業(yè)家精神、對市場的認(rèn)識、領(lǐng)導(dǎo)能力、發(fā)展他人的能力、影響他人的能力、從經(jīng)驗中學(xué)習(xí)的能力、自信、合作精神。故此,在“多元觀”外語人才培養(yǎng)模式中,培養(yǎng)出的學(xué)生必須具有以實用為導(dǎo)向的職業(yè)知識、以專業(yè)為導(dǎo)向的職業(yè)技能、以價值為導(dǎo)向的職業(yè)觀念、以結(jié)果為導(dǎo)向的職業(yè)思維、以生存為導(dǎo)向的職業(yè)心理。所以,外國語學(xué)院、系在培養(yǎng)學(xué)生的考核評價中應(yīng)考慮增加以下幾個方面的實踐。
第一,進(jìn)行能力傾向的檢測,主要考察學(xué)生能力基礎(chǔ),發(fā)現(xiàn)學(xué)生的創(chuàng)新潛力。包括言語理解、數(shù)量關(guān)系、推理判斷、資料分析、思維決策等。
第二,進(jìn)行社會愿望的檢測。主要包括權(quán)利動機(jī)、回避失敗、爭取成功、風(fēng)險決策、親和動機(jī)、社會稱許性等。
第三,進(jìn)行行為風(fēng)格檢測,考察學(xué)生認(rèn)識世界的方式及工作生活行為風(fēng)格。通過測查學(xué)生在學(xué)習(xí)和工作中搜集信息的方向、接受信息的方式、處理事物的方法、解決問題的思維特征等。反映學(xué)生是否敏感細(xì)致、關(guān)注具體細(xì)節(jié),還是注重整體思維策略;是否易于溝通、善于交際;是否具有開放的適應(yīng)能力;是否具有條理性和計劃性;是否通過邏輯思維客觀進(jìn)行決策,還是善于通過權(quán)衡價值、考慮其他情況進(jìn)行決策;是否認(rèn)識自身的情緒狀態(tài),能有意識進(jìn)行調(diào)節(jié)等。
第四,進(jìn)行職業(yè)興趣檢測,考察學(xué)生的職業(yè)興趣特征。主要包括藝術(shù)取向、事物取向、經(jīng)營取向、研究取向、技能取向、社交取向等。
第五,進(jìn)行對用人單位跟蹤訪問,檢驗“多元觀”外語人才培養(yǎng)的社會性,根據(jù)情況進(jìn)一步調(diào)整培養(yǎng)方案,拓寬培養(yǎng)途徑。
任何檢測評價機(jī)制都需要結(jié)合本校實際進(jìn)行反復(fù)的實踐論證,通過不斷地完善才能與時俱進(jìn),適合本校的發(fā)展。要想全面了解、把握學(xué)生行為特征,必須把學(xué)生的各個方面的特征結(jié)合起來,進(jìn)行結(jié)構(gòu)性的立體分析,通過專業(yè)的測評,才能達(dá)到評價的預(yù)期目的。
三、建立有效的激勵機(jī)制是實踐“多元觀”外語人才培養(yǎng)模式的必要措施
高校應(yīng)建立獎學(xué)金制度,進(jìn)一步加強“多元觀”外語人才培養(yǎng)評價的激勵作用。獎學(xué)金制度,能鼓舞學(xué)生積極向上,奮發(fā)努力,刻苦學(xué)習(xí)。能為他們參與科學(xué)研究工作提供必要的經(jīng)費支持,能幫助他們根據(jù)自身的研究愿望和興趣進(jìn)行項目研究,在同學(xué)中能起到引領(lǐng)作用。
獎學(xué)金來源,應(yīng)包括學(xué)校本身確立的經(jīng)費、社會和海外的資源、國家和政府機(jī)構(gòu)及企業(yè)提供的資助等。
獎學(xué)金制度要注意獎勵的激勵作用、公平性、連續(xù)性和科學(xué)性。要制定大學(xué)生獎學(xué)金條例,明確獎學(xué)金的種類、等級、金額、比例、評獎資格、考核標(biāo)準(zhǔn)、評獎時間、評獎程序、單項獎學(xué)金及榮譽獎學(xué)金評定辦法、條例實施時間及負(fù)責(zé)解釋的部門等。
高校應(yīng)建立保送研究生和遴選免費生到海內(nèi)外合作高校交流學(xué)習(xí)的實施辦法。要注意公平性和科學(xué)性,要有監(jiān)督保障機(jī)制。
高校應(yīng)在學(xué)生參加比賽、科研、社會道德風(fēng)尚、見義勇為等各方面建立獎勵辦法。激勵學(xué)生樹立正確的人生觀、價值觀,努力提高自己的綜合素質(zhì)。
注 釋:
①梅德明,朱曄,吳菲,趙陽.國際化創(chuàng)新型外語人才培養(yǎng)研究[M].上海教育出版社,2011.284.
②③李志鴻,周云祥.國外對學(xué)生創(chuàng)造力的評價技術(shù)[J].外國中小學(xué)教育,2005(10):23~26.
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選擇什么材料作為“由頭”,可以從三個角度斟酌確定:該例是否能與題目發(fā)生關(guān)系并能引出一個獨特、深刻的觀點?該例是否能深入到社會、文化、人性、人生等層面?作者是否熟悉該例并占有較豐富的材料?下面介紹幾種“由頭”引發(fā)議論的方法。
一、類比聯(lián)想法
印度南部馬哈爾叢林里,人們用一種奇特的狩獵工具捕捉猴子:一個固定安裝的盒子里裝有猴子愛吃的核桃,盒子上開一個小口,剛好夠猴子的前爪伸進(jìn)去,但抓住核桃后就抽不出來了。猴子常常中計,因為猴子有一種習(xí)性:不肯放下已經(jīng)到手的東西。
其實,人又何嘗不是如此。在這物欲橫流的社會里,人的欲望是層出不窮且無止境的。人生的遠(yuǎn)航,有時不是帆在動,而是心在動。生命之舟載不動許多的欲望,要想抵達(dá)理想的彼岸,只有輕載,果斷地放棄那些可以放下的東西,才能順利前行。(《讓生命之舟輕載前行》)
文段從猴子不放下核桃講起,分析其原因與結(jié)局,再聯(lián)想到人類有時也犯同樣的錯誤,順理成章地得出“人生之舟必須輕載”的觀點。類比聯(lián)想要注意抓住相似點進(jìn)行分析。
二、原因追問法
紛紛落葉飄香砌,盛夏的時日已盡,留秋的蕭瑟侵萬物骨髓。壇邊的野草早已偃鼓作息,頹然而黃。早霜重臨大地,冰冷了土地。然而萬物衰頹之際,一株球菊正努力著與寒風(fēng)為敵,竭盡全力地舒展。終于,穹頂之下,臨霜傲立,那是它的尊嚴(yán)。
失了這與劍一般寒風(fēng)的斗爭,失了自我不懈的奮斗,菊又何以成為菊,又憑什么贏得人們的垂青與贊嘆?憑什么收獲這份至臻的尊嚴(yán)與體面呢?
人當(dāng)如菊,唯有個人的奮斗才可博他人之敬,贏自我之尊。(《尊嚴(yán)之鑰》)
文章以不似凡花與野草,臨霜傲立,舒展開放,盡顯尊嚴(yán)與體面為由頭,追問原因,得出觀點:個人的奮斗才可博他人之敬,贏自我之尊。學(xué)生運用追問法要善于由果溯因,直達(dá)本質(zhì)。
三、隱意剖析法
“安那其”是無政府主義的音譯。蔣勛寫這篇小說就叫《“安那其”的頭發(fā)》,寫他在巴黎求學(xué)時曾加入過無政府主義的學(xué)習(xí)小組,會長是個清瘦俊朗的男生,有一個女組員很愛他,尤愛他一頭燦爛的黃金卷發(fā)??墒怯幸惶?,她發(fā)現(xiàn)那只是锃亮腦殼上的一頂發(fā)套,故事戛然而止。
這當(dāng)然是個隱喻:無政府主義本身就含有虛無的否定一切的意味,那結(jié)尾的“否定之否定”又意味著什么呢?顯然,這是一個信仰缺失的時代:舊的信仰被打得粉碎,新的卻遲遲未見建立。我們能相信什么呢?沒有了信仰,我們眼中的世界不就是一頂頂“安那其”的頭發(fā)嗎?(《“安那其”的頭發(fā)》)文章以《“安那其”的頭發(fā)》故事作為由頭,對其隱意進(jìn)行剖析,得出看法:人如果沒有了信仰,世界也就是隨風(fēng)飄飛的“安那其”的頭發(fā)。自然帶出本文觀點:信仰不可缺失。運用隱意剖析法要懂得由表及里,發(fā)掘隱意。
四、新意生發(fā)法
有位外國作家的小說中有這樣的故事:一對貧窮的兄弟得到機(jī)會通過勞動贏取馬戲票。打半天工可獲取前排座,全天是貴賓票。他們不停努力,當(dāng)最終坐上貴賓席后便已累得睡下。
在別人都在為他們通過不懈努力最終獲取貴賓票而點贊時,我卻更多地為他們感到惋惜,因為他們已無力欣賞這精彩表演。故事讓我懂得:生活之中,追求的路上,只有認(rèn)識自身的局限,懂得適時知止,方可收獲真正的精彩。(《知止》)
文章以外國小故事開頭,作者讀出與他人不同的新意:人只有認(rèn)識自身的局限,懂得適時知止,方可收獲真正的精彩。對材料的新意生發(fā)需要作者另辟蹊徑,又要自圓其說。
五、見微知著法
不由得想起早上過來趕考時瞅見的一家小餐館,名為“風(fēng)沙渡”。獨這三字,意境全出,那雜亂的店面也仿佛不嫌粗陋,而自有一種粗獷渺遠(yuǎn)的豪情在胸中激蕩了。
只是一個招牌,卻可以讓這一家平凡的餐館從一干“某氏餐館”“某某小吃”中脫穎而出,這就是超越了平庸的力量。
不由又想起一群人,他們也曾坐在高考考場,也曾為了理想而奮斗,而他們現(xiàn)在,叫做“蟻族”……(《風(fēng)沙渡》)
作者從小餐館招牌“風(fēng)沙渡”入手,見微知著,感受超越平庸的力量,進(jìn)而聯(lián)想到現(xiàn)實中的“蟻族”甘于平庸的后果,自然引出看法:要成為強者必須具有一顆不甘平庸的心。而對現(xiàn)象的見微知著需要從小處突破,由此及彼。