合規(guī)培訓(xùn)總結(jié)精選(九篇)

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第1篇：合規(guī)培訓(xùn)總結(jié)范文

重點(diǎn)對象：無證無照、證照不齊食品加工小作坊；生產(chǎn)加工高風(fēng)險(xiǎn)食品的食品加工小作坊；生產(chǎn)經(jīng)營條件惡劣、食品質(zhì)量安全隱患嚴(yán)重又不主動(dòng)整改的食品加工黑窩點(diǎn)；在近年來專項(xiàng)整治中，被責(zé)令停產(chǎn)、關(guān)停的小作坊等。

重點(diǎn)問題：生產(chǎn)經(jīng)營中“臟、亂、差”和“無、散、低”等問題，具體包括：無證照或不按照法定條件、要求從事食品生產(chǎn)加工；基本條件不符合《*市食品加工小作坊標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范（試行）》要求；存在使用非食用原料、有毒有害原料、回收食品生產(chǎn)加工食品以及違規(guī)使用食品添加劑等違法行為；食品標(biāo)簽不規(guī)范（如未加貼限制區(qū)域銷售等行為）；小作坊實(shí)際情況與承諾內(nèi)容不相符，以及未落實(shí)“三框一盒”、“兩書一報(bào)告”等制度；生產(chǎn)經(jīng)營假冒偽劣食品等。

二、工作目標(biāo)

認(rèn)真總結(jié)并推廣20*年試點(diǎn)工作經(jīng)驗(yàn)，全面推進(jìn)食品加工小作坊整規(guī)工作，確保到2009年底，全市各鎮(zhèn)（街道）基本完成食品加工小作坊整規(guī)工作任務(wù)，食品加工小作坊整規(guī)率達(dá)到90%以上。

三、方法步驟

（一）調(diào)查摸底，制定方案階段。（3月1日-4月30日）

1、在去年調(diào)查摸底的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步摸清食品加工小作坊的動(dòng)態(tài)變化情況，全面、準(zhǔn)確掌握食品加工小作坊的底數(shù)、分布及基本質(zhì)量安全狀況，建立并完善監(jiān)管檔案，將有關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)報(bào)我局食品監(jiān)管科（聯(lián)系人：陳君斌；聯(lián)系電話：*；傳真：*；完成時(shí)間：4月30日前）。

2、結(jié)合實(shí)際，研究制定2009年食品加工小作坊整規(guī)工作計(jì)劃，明確各階段的工作重點(diǎn)、具體措施和全年必須完成的工作任務(wù)，進(jìn)一步健全職責(zé)明確、責(zé)任落實(shí)的整規(guī)工作機(jī)制，做到目標(biāo)責(zé)任、機(jī)構(gòu)人員、保障措施“三落實(shí)”。同時(shí)，對排摸情況進(jìn)行梳理，按照整合提升類、整改規(guī)范類、關(guān)停取締類等進(jìn)行分類（完成時(shí)間：4月15日前）。

（二）完善標(biāo)準(zhǔn)，宣傳培訓(xùn)階段（5月1日-5月31日）

1、結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際，對試行的《*市食品加工小作坊標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范》提出修改意見（完成時(shí)間：5月15日前）。

2、對食品加工小作坊整規(guī)工作人員開展標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的宣貫培訓(xùn)，并進(jìn)行相關(guān)的業(yè)務(wù)培訓(xùn)和指導(dǎo)。在此基礎(chǔ)上，適時(shí)組織對食品加工小作坊從業(yè)人員開展相關(guān)的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，切實(shí)提高業(yè)主的質(zhì)量安全意識(shí)和把關(guān)技能（完成時(shí)間：5月31日前）。

（三）全面推進(jìn)，規(guī)范整治階段（6月1日-10月31日）

根據(jù)食品加工小作坊整規(guī)工作標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求，從基本條件、管理要求、從業(yè)要求等三方面對食品加工小作坊進(jìn)行整治和規(guī)范。積極扶持引導(dǎo)基礎(chǔ)條件較好的食品加工小作坊上規(guī)模、上水平；改造提升基本條件較差的食品加工小作坊達(dá)到規(guī)范要求；關(guān)停轉(zhuǎn)化達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求的食品加工小作坊；對故意制售假冒偽劣產(chǎn)品、生產(chǎn)經(jīng)營條件惡劣、產(chǎn)品質(zhì)量安全隱患嚴(yán)重又不主動(dòng)整改或?qū)掖握娜圆坏轿坏模瑘?jiān)決予以打擊或關(guān)停。

（四）總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，督查評價(jià)階段（11月1日-11月30日）

對食品加工小作坊整規(guī)工作進(jìn)行全面自查，督促、落實(shí)整改措施，進(jìn)行年度總結(jié)，并將工作總結(jié)報(bào)送我局食品監(jiān)管科。

四、工作要求

（一）進(jìn)一步加強(qiáng)宣傳，營造氛圍。

要結(jié)合《食品安全法》的宣貫工作，有計(jì)劃、有組織、有主題地開展系列宣傳活動(dòng)，充分發(fā)揮新聞媒體的作用，把握輿論導(dǎo)向，深入村居、生產(chǎn)加工單位大力宣傳有關(guān)法律法規(guī)和政策知識(shí)，總結(jié)推廣先進(jìn)典型的成功經(jīng)驗(yàn)和有效做法，發(fā)動(dòng)群眾共同關(guān)心、支持、參與、監(jiān)督整規(guī)工作，切實(shí)提高公眾消費(fèi)安全意識(shí)，為整規(guī)工作創(chuàng)造良好的社會(huì)氛圍。

（二）進(jìn)一步加強(qiáng)協(xié)作，健全機(jī)制。

圍繞整規(guī)的重點(diǎn)和目標(biāo)任務(wù)，加強(qiáng)協(xié)調(diào)，密切配合，形成上下聯(lián)動(dòng)、部門聯(lián)動(dòng)、區(qū)域聯(lián)動(dòng)的工作機(jī)制和合力，推進(jìn)整治工作的深入開展。定期組織開展檢查，加強(qiáng)日常工作的督促檢查，共同查找解決存在的不足和問題，對于發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)督促整改落實(shí)，并在階段性工作完成后3日內(nèi)將有關(guān)信息報(bào)送至我局食品監(jiān)管科。

第2篇：合規(guī)培訓(xùn)總結(jié)范文

一、總體思路

以黨的十、十八屆三中、四中全會(huì)和系列重要講話精神為指導(dǎo)，全面落實(shí)依法治國基本方略，圍繞加快建設(shè)法治國土總目標(biāo)，提高全縣國土資源系統(tǒng)領(lǐng)導(dǎo)干部運(yùn)用法治思維解決問題的能力和水平，提高廣大干部職工的法律素質(zhì)，努力開創(chuàng)法治宣傳教育新局面，為建設(shè)創(chuàng)業(yè)、宜居、平安、生態(tài)、幸福XX創(chuàng)造良好的國土資源法治環(huán)境。

二、主要任務(wù)

（一）突出重點(diǎn)內(nèi)容，深化普法教育

1．強(qiáng)化行政基本法律及全省重點(diǎn)普及法律法規(guī)的學(xué)習(xí)宣傳。加強(qiáng)對《行政強(qiáng)制法》、《行政許可法》、《行政處罰法》、《行政復(fù)議法》等與國土資源行政管理密切相關(guān)的行政法律制度的學(xué)習(xí)宣傳，不斷提高依法行政意識(shí)，把依法行政貫穿于國土資源各項(xiàng)管理工作中。加強(qiáng)全省重點(diǎn)宣傳普及的憲法、立法法、行政訴訟法、環(huán)境保護(hù)法、預(yù)算法、著作權(quán)法、保守國家秘密法和XX省醫(yī)療糾紛預(yù)防與處理?xiàng)l例等“七法一條例”以及2015年新頒布或修訂的有關(guān)重要法律法規(guī)的學(xué)習(xí)宣傳．切實(shí)提高機(jī)關(guān)干部職工的法律素質(zhì)。（辦公室牽頭，法規(guī)監(jiān)察股配合）

2．及時(shí)宣傳貫徹新頒布或修訂的國土資源法律法規(guī)。深入學(xué)習(xí)貫徹《XX省礦產(chǎn)資源管理?xiàng)l例》、《XX省稀土管理辦法》等新頒布的國土資源法律法規(guī)，加大宣傳力度，進(jìn)一步增強(qiáng)全社會(huì)依法保護(hù)、合理利用國土資源的意識(shí)。（法規(guī)監(jiān)察股牽頭，各相關(guān)股室配合）

3．認(rèn)真組織開展國土資源相關(guān)法律法規(guī)培訓(xùn)。認(rèn)真組織開展地政管理專業(yè)知識(shí)培訓(xùn)（用地股牽頭），國土資源法律法規(guī)培訓(xùn)（法規(guī)監(jiān)察股牽頭），組織對《不動(dòng)產(chǎn)登記暫行條例》及實(shí)施細(xì)則進(jìn)行培訓(xùn)學(xué)習(xí)（地籍股牽頭）。

4．嚴(yán)格落實(shí)“誰執(zhí)法誰普法”的普法責(zé)任制。貫徹落實(shí)《關(guān)于實(shí)行國家機(jī)關(guān)“誰執(zhí)法誰普法”責(zé)任制的實(shí)施意見》，強(qiáng)化國土資源主管部門履行普及本部門專業(yè)法的主體責(zé)任，提高執(zhí)法人員依法辦事的能力水平。（法規(guī)監(jiān)察股牽頭，監(jiān)察大隊(duì)、各相關(guān)股室配合）；組織國土資源執(zhí)法監(jiān)察有關(guān)法律法規(guī)、執(zhí)法監(jiān)察業(yè)務(wù)、衛(wèi)片執(zhí)法監(jiān)督檢查業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，不斷探索建立以案釋法工作長效機(jī)制。（監(jiān)察大隊(duì)牽頭，法規(guī)監(jiān)察股配合）

（二）突出重點(diǎn)對象，提升法治意識(shí)

5．嚴(yán)格落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)干部學(xué)法制度。堅(jiān)持領(lǐng)導(dǎo)班子黨組集體學(xué)法（辦公室牽頭）、國土資源管理崗位任職前法律法規(guī)考試和定期培訓(xùn)等學(xué)法制度，落實(shí)主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)總責(zé)、分管領(lǐng)導(dǎo)具體負(fù)責(zé)、其他領(lǐng)導(dǎo)一崗雙責(zé)的法治建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)體制，充分發(fā)揮各級領(lǐng)導(dǎo)干部帶頭尊法學(xué)法守法用法的表率示范作用，將法治建設(shè)成效作為衡量各級領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部工作實(shí)績重要內(nèi)容，納入年終考核指標(biāo)體系。（辦公室牽頭）

6．嚴(yán)格落實(shí)干部職工學(xué)法制度。嚴(yán)格落實(shí)干部職工學(xué)法制度，貫徹落實(shí)國家工作人員學(xué)法用法制度指導(dǎo)性意見。健全干部職工學(xué)習(xí)制度，積極組織開展干部職工法律知識(shí)學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，深入組織學(xué)習(xí)《法治XX建設(shè)讀本》、《培育領(lǐng)導(dǎo)干部法治思維“以案釋法”系列讀本》，強(qiáng)化考核獎(jiǎng)懲，不斷提高機(jī)關(guān)干部職工依法行政的能力和水平。（辦公室牽頭，法規(guī)監(jiān)察股配合）

7．加強(qiáng)公民國土資源法律宣傳教育。圍繞國土資源管理，不斷豐富法律進(jìn)機(jī)關(guān)、進(jìn)鄉(xiāng)村、進(jìn)社區(qū)、進(jìn)學(xué)校、進(jìn)企業(yè)、進(jìn)單位“法律六進(jìn)”活動(dòng)的形式和內(nèi)容，充分運(yùn)用各類媒體，結(jié)合“6. 25全國土地日”、“8.29測繪法宣傳日”、“12.4全國法制宣傳日”等主題宣傳活動(dòng)，加大國土資源法律法規(guī)政策的宣傳力度，將國土資源普法教育工作向社會(huì)各領(lǐng)域、各行業(yè)延伸。（辦公室、測繪股、法規(guī)監(jiān)察股牽頭，信息中心配合）

三、工作要求

（一）做好“六五”總結(jié)，謀劃“七五”規(guī)劃

8．認(rèn)真做好“六五”普法總結(jié)。系統(tǒng)各單位要以開展“六五”普法總結(jié)驗(yàn)收為契機(jī)，切實(shí)抓好普法工作各項(xiàng)任務(wù)的落實(shí)。對“六五”普法以來的普法文件、學(xué)習(xí)記錄、宣傳培訓(xùn)等情況及早梳理匯總，精心提煉“六五”普法的好經(jīng)驗(yàn)、好做法，挖掘先進(jìn)，發(fā)現(xiàn)問題，查漏補(bǔ)缺。（法規(guī)監(jiān)察股牽頭）

9．認(rèn)真做好“六五”普法先進(jìn)的推薦工作。縣局將根據(jù)省、市要求做好“六五”普法工作先進(jìn)單位和先進(jìn)個(gè)人的推薦工作，縣局在7月15日前將“六五”普法總結(jié)報(bào)告報(bào)市局政策法規(guī)科。（法規(guī)監(jiān)察股牽頭，辦公室配合）

10．認(rèn)真謀劃“七五”普法規(guī)劃。系統(tǒng)各單位要利用“六五”普法總結(jié)的機(jī)會(huì)，認(rèn)真謀劃“七五”普法規(guī)劃，緊緊圍繞建設(shè)“法治XX”這一主線，深入調(diào)查研究，廣泛征求意見，提出“七五”普法規(guī)劃任務(wù)要求。（法規(guī)監(jiān)察股牽頭，相關(guān)股室配合）

（二）加強(qiáng)基礎(chǔ)建設(shè)，完善長效機(jī)制

第3篇：合規(guī)培訓(xùn)總結(jié)范文

一、上半年工作開展情況

（一）訴訟案件管理

截至7月31日，公司今年在手案件共XX起，涉案金額XX萬元，其中，主訴案件共XX起，涉案金額XX萬元，被訴案件XX起，涉案金額XX萬元；上半年公司新發(fā)案件51起，涉案金額11742.67萬元；解除公司被法院列入失信黑名單XX次，解除法人限高XX次；斥資XX萬元解決無爭議糾紛，及時(shí)按期履行生效法律文書義務(wù)，維護(hù)企業(yè)信譽(yù)；目前在手案件已結(jié)案28起，挽回或避免損失420.78萬元，節(jié)省律師費(fèi)87.78萬元。（數(shù)據(jù)進(jìn)行完善、補(bǔ)充、核實(shí)，斥資多少萬元解決無爭議案件，聯(lián)系財(cái)務(wù)核實(shí)，注意是約數(shù)，不要太較真這個(gè)數(shù)據(jù)）

（二）合規(guī)管理及四項(xiàng)審核工作

截至7月31日，公司已任命合規(guī)官50名，組織開展合規(guī)培訓(xùn)3次，共計(jì)180余人參培；簽署《員工申明》1262份，全體員工合規(guī)申明簽署率達(dá)到100%；在集團(tuán)公司網(wǎng)站、公司網(wǎng)站進(jìn)行合規(guī)宣傳并刊稿3次；嚴(yán)格落實(shí)四項(xiàng)審核制度，把控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，截至目前，完成各類法律審核并出具法律意見1156份。（此段標(biāo)黃部分是否寫？感覺次數(shù)太少了，另，感覺也不是什么大事）

二、目前存在的問題

（一）訴訟案件高發(fā)頻發(fā)暴露項(xiàng)目管理問題。一是個(gè)別項(xiàng)目虧損嚴(yán)重，資金短缺，債務(wù)缺口大；二是項(xiàng)目主管領(lǐng)導(dǎo)只重施工，涉訴涉法風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)極差；三是個(gè)別項(xiàng)目人員業(yè)務(wù)能力欠缺，工作粗枝大葉，暴露管理漏洞，增加涉訴風(fēng)險(xiǎn)；四是個(gè)別項(xiàng)目資金未進(jìn)行統(tǒng)籌規(guī)劃，甚至出現(xiàn)項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)“一手遮天”，付款比例嚴(yán)重失調(diào)；五是個(gè)別項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)不作為、不擔(dān)當(dāng)，激化矛盾，導(dǎo)致訴訟扎堆。

（二）合規(guī)制度落實(shí)中暴露合規(guī)管理問題?；鶎雍弦?guī)官存在合規(guī)業(yè)務(wù)能力不強(qiáng)，合規(guī)知識(shí)掌握不全面，合規(guī)工作開展不細(xì)致的情況。

（三）面對涉訴案件高發(fā)形勢暴露人才短缺問題。一是根據(jù)目前公司面臨的涉訴案件高發(fā)形勢，案件應(yīng)訴工作量不斷增大；二是隨著“1+9”合規(guī)制度不斷落實(shí)落細(xì)，合規(guī)工作量急劇增大。急需補(bǔ)充高端專業(yè)復(fù)合型人才。（的確是目前暴露的問題，是否寫？）

三、下半年工作計(jì)劃

第4篇：合規(guī)培訓(xùn)總結(jié)范文

為提高合規(guī)展業(yè)，避免違規(guī)展業(yè)的在次發(fā)生。我認(rèn)真學(xué)習(xí)了，公司員工合規(guī)守則。通過這次認(rèn)真的學(xué)習(xí)，我充分認(rèn)識(shí)到，只有在時(shí)時(shí)合規(guī)，事事合規(guī)的前提下，才能取得預(yù)期的業(yè)務(wù)成果，才能實(shí)現(xiàn)公司效益和個(gè)人利益的一致，才能最終實(shí)現(xiàn)創(chuàng)造價(jià)值，成就你我！

國信證券源起于中國證券市場最早的三家營業(yè)部之一，時(shí)至今日，我們之所以在中國證券市場近20年的風(fēng)風(fēng)雨雨中不斷做大做強(qiáng)，成為中國證券界的翹楚，我們能有今天的成績，是每一個(gè)國信人合規(guī)自律的結(jié)果，是公司憑著遵紀(jì)守法，穩(wěn)健經(jīng)營的合規(guī)管理的結(jié)果。公司倡導(dǎo)合規(guī)管理，合規(guī)經(jīng)營，合規(guī)人人有責(zé)，全員主動(dòng)合規(guī)，合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值的理念，在全公司推行誠信與正直的職業(yè)操守和價(jià)值觀，提高全體工作人員的合規(guī)意識(shí)，推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，并將合規(guī)文化建設(shè)融入企業(yè)文化建設(shè)全過程，促進(jìn)公司自律合規(guī)與外部監(jiān)管的有效互動(dòng)。

1.合規(guī)經(jīng)營：公司以合規(guī)為經(jīng)營管理的第一要旨，公司加強(qiáng)合規(guī)教育，堅(jiān)持長期穩(wěn)健經(jīng)營，建立長效執(zhí)行和監(jiān)督機(jī)制，以安全，穩(wěn)健，合規(guī)，守法，效益經(jīng)營為客戶，投資者，股東，員工社會(huì)帶來有效價(jià)值。公司倡導(dǎo)以誠實(shí)，守信，正直，守法為內(nèi)涵的合規(guī)文化，并將合規(guī)文化做為公司企業(yè)文化的重要組成部分。

2.合規(guī)人人有責(zé)：合規(guī)不是合規(guī)部門或合規(guī)管理人員的獨(dú)有責(zé)任，合規(guī)覆蓋所有的部門和全體工作人員經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的全過程，堅(jiān)持合規(guī)操作是每個(gè)部門，每位員工日常工作的神圣職責(zé)。

3.全員主動(dòng)合規(guī)：公司全體工作人員均有自覺合規(guī)意識(shí)，將合規(guī)視為公司內(nèi)在的需要和自律行為，將合規(guī)視為自己本職工作的基礎(chǔ)和前提，主動(dòng)履行合規(guī)職責(zé)，主動(dòng)培育合規(guī)理念，接受合規(guī)培訓(xùn)，參與合規(guī)文化宣導(dǎo)，主動(dòng)發(fā)現(xiàn)，揭示，報(bào)告，處置合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，使合規(guī)成為公司每一位工作人員日常工作的有機(jī)組成部分。

4.合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值：合規(guī)是公司經(jīng)營發(fā)展的內(nèi)在需要，合規(guī)為公司規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，減少公司因遭受法律制裁或監(jiān)管處罰所導(dǎo)致的聲譽(yù)或財(cái)務(wù)損失的可能性，降低公司經(jīng)營成本，合規(guī)為公司提升聲譽(yù)和品牌價(jià)值，因而使得公司在業(yè)務(wù)拓展和創(chuàng)新上能夠得到更多的發(fā)展機(jī)會(huì)和盈利空間。

俗話說的好，沒有規(guī)矩不成方圓。任何違規(guī)和違法的行為必將會(huì)得到嚴(yán)懲，在我們偏離軌道的時(shí)候，我們要牢記，合規(guī)人人有責(zé)，合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值，全員要主動(dòng)合規(guī)。我們的頭上可以環(huán)繞著創(chuàng)造價(jià)值的光環(huán)，也同樣頂著違規(guī)的高壓線，在我們創(chuàng)造價(jià)值的同時(shí)，我們要謹(jǐn)慎的問自己。我合規(guī)了沒有，如果沒有合規(guī)展業(yè)，即使自己創(chuàng)造了價(jià)值，那也終歸是0！！！

第5篇：合規(guī)培訓(xùn)總結(jié)范文

一、指導(dǎo)思想

始終堅(jiān)持以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，牢固樹立“以人為本，安全發(fā)展”的理念，堅(jiān)持“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的方針，以“安全生產(chǎn)年”活動(dòng)為主線，結(jié)合“六月安全生產(chǎn)月”活動(dòng)及農(nóng)機(jī)安全生產(chǎn)“三項(xiàng)行動(dòng)”，通過開展拖拉機(jī)駕駛?cè)私煌ò踩薪逃顒?dòng)，使廣大拖拉機(jī)駕駛?cè)诉M(jìn)一步熟悉和掌握道路交通安全法律、法規(guī)及規(guī)定，使拖拉機(jī)駕駛?cè)说慕煌ò踩庾R(shí)明顯提高。盯住關(guān)鍵環(huán)節(jié)、盯緊重點(diǎn)地區(qū)、盯死重點(diǎn)車輛，以更加務(wù)實(shí)的精神、更加嚴(yán)厲的手段、更加有力的措施，把我市的農(nóng)機(jī)安全生產(chǎn)工作抓實(shí)抓細(xì)，從源頭上預(yù)防和減少拖拉機(jī)道路交通安全事故，為我市農(nóng)村經(jīng)濟(jì)和農(nóng)機(jī)化事業(yè)的又好又快發(fā)展?fàn)I造良好的安全生產(chǎn)環(huán)境。

二、集中教育活動(dòng)內(nèi)容

(一)深入學(xué)習(xí)道路交通安全法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)定。

(二)深入學(xué)習(xí)交通安全知識(shí)和行車安全常識(shí)。

(三)開展道路交通事故典型案例教育。

(四)整頓交通違法行為和駕駛陋習(xí)。

三、集中教育活動(dòng)安排

從2009年6月至12月，在全市開展拖拉機(jī)駕駛?cè)私煌ò踩薪逃顒?dòng)(以下簡稱集中教育活動(dòng))。集中教育活動(dòng)按照普遍教育和重點(diǎn)教育相結(jié)合、教育與整治相結(jié)合、集中教育與建立完善長效機(jī)制相結(jié)合的原則，分三個(gè)階段進(jìn)行。

(一)宣傳發(fā)動(dòng)階段(2009年6月至7月)

各鄉(xiāng)(鎮(zhèn)、街道)農(nóng)機(jī)站、市農(nóng)機(jī)監(jiān)理站要按照預(yù)防道路交通安全事故領(lǐng)導(dǎo)小組的統(tǒng)一部署和要求，配合搞好集中教育活動(dòng)，要充分利用廣播、電視、報(bào)紙、標(biāo)語、墻報(bào)、展板、橫幅等宣傳方式，加大對農(nóng)機(jī)駕駛?cè)思薪逃顒?dòng)的宣傳力度，切實(shí)抓好宣傳教育工作，做到宣傳有圖像、廣播有聲音、報(bào)紙有文字，使農(nóng)機(jī)安全宣傳教育進(jìn)農(nóng)村、進(jìn)學(xué)校、進(jìn)單位、進(jìn)企業(yè)、進(jìn)社區(qū)、進(jìn)培訓(xùn)校(站)，教育引導(dǎo)農(nóng)機(jī)生產(chǎn)者、經(jīng)營者和使用者增強(qiáng)做好農(nóng)機(jī)安全生產(chǎn)工作的主動(dòng)性和自覺性，營造良好的活動(dòng)氛圍。

(二)集中教育階段(2009年8月至11月)

1、集中教育與社會(huì)監(jiān)督相結(jié)合。結(jié)合我市農(nóng)機(jī)安全生產(chǎn)“三項(xiàng)行動(dòng)”、農(nóng)機(jī)事故隱患排查行動(dòng)、農(nóng)機(jī)安全宣傳“五進(jìn)活動(dòng)”的開展，抓好對拖拉機(jī)駕駛?cè)嗣考径纫淮蔚募薪逃龑W(xué)習(xí)，每次學(xué)習(xí)時(shí)間不少于2個(gè)小時(shí)，做到市不漏鄉(xiāng)、鄉(xiāng)不漏村、村不漏戶，橫向到邊、縱向到底。10月10日至10月20日對全市拖拉機(jī)、收割機(jī)駕駛?cè)诉M(jìn)行一次法律、法規(guī)及安全知識(shí)集中復(fù)訓(xùn)、考試，考試試卷由市農(nóng)機(jī)安全監(jiān)理所統(tǒng)一印發(fā)。加大農(nóng)機(jī)安全宣傳資料的制作和發(fā)放力度，做好道路交通事故典型案例的教育。充分發(fā)揮輿論監(jiān)督和群眾監(jiān)督的作用，農(nóng)機(jī)局在農(nóng)機(jī)監(jiān)理站設(shè)立舉報(bào)箱、舉報(bào)電話(*)，方便群眾投訴。

2、加大執(zhí)法力度與深入宣傳教育相結(jié)合。各農(nóng)機(jī)站和監(jiān)理站要進(jìn)一步加大執(zhí)法檢查力度，組織農(nóng)機(jī)安全監(jiān)理員對轄區(qū)內(nèi)的農(nóng)機(jī)加工點(diǎn)、修理點(diǎn)和農(nóng)業(yè)機(jī)械進(jìn)行全面的安全檢查;嚴(yán)厲打擊拖拉機(jī)的拼裝改裝、黑車黑戶、違法載人、無牌無證、酒后駕駛、超速行駛等違法行為;加大現(xiàn)場查處宣傳力度，做到糾正一起違法行為，教育一名駕駛?cè)藛T，宣傳一次安全法規(guī);組織宣傳車深入鄉(xiāng)、村、集市進(jìn)行宣傳教育，每季度通報(bào)一批交通違法突出的駕駛?cè)?，同時(shí)要注意發(fā)現(xiàn)好經(jīng)驗(yàn)、好做法，及時(shí)加以總結(jié)推廣，運(yùn)用典型推動(dòng)工作。

3、加強(qiáng)對培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理。7月5日前市農(nóng)機(jī)局要認(rèn)真開展一次(拖拉機(jī)駕駛培訓(xùn)機(jī)構(gòu))自查活動(dòng)。根據(jù)農(nóng)業(yè)部《拖拉機(jī)駕駛培訓(xùn)管理辦法》，曲靖市農(nóng)業(yè)局將對拖拉機(jī)駕駛培訓(xùn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行一次全面檢查。對不落實(shí)教學(xué)大綱和有關(guān)規(guī)定、未按教學(xué)計(jì)劃和大綱組織培訓(xùn)、降低培訓(xùn)標(biāo)準(zhǔn)、教學(xué)質(zhì)量等問題的，責(zé)令限期停業(yè)整頓，對教練機(jī)具不符合規(guī)范要求的責(zé)令限期整改，對逾期不改的，堅(jiān)決上報(bào)取消駕駛培訓(xùn)資格;對3年以下駕齡駕駛?cè)税l(fā)生道路交通死亡事故并負(fù)同等以上責(zé)任的，對駕駛?cè)伺嘤?xùn)學(xué)時(shí)、訓(xùn)練里程、交通安全警示教育、培訓(xùn)監(jiān)管審核和考試過程等進(jìn)行責(zé)任倒查。

(三)總結(jié)建制階段(2009年12月)

1、各農(nóng)機(jī)站和監(jiān)理站要認(rèn)真總結(jié)開展集中教育活動(dòng)的經(jīng)驗(yàn)、做法，查找當(dāng)前拖拉機(jī)駕駛?cè)私逃芾砉ぷ髦写嬖诘穆┒春捅∪醐h(huán)節(jié)，研究探索進(jìn)一步加強(qiáng)拖拉機(jī)駕駛?cè)嗽搭^教育管理的措施、辦法，建立完善長效工作機(jī)制。11月30日前，將開展集中教育活動(dòng)情況、建立完善交通安全教育機(jī)制的意見等上報(bào)市農(nóng)機(jī)局集中教育活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。

2、市農(nóng)機(jī)安全監(jiān)理站要在12月5日前搞好信息收集、材料整理、活動(dòng)總結(jié)等工作，以迎接曲靖市農(nóng)業(yè)局來我市的檢查考核。

四、活動(dòng)要求

(一)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)責(zé)任。

開展拖拉機(jī)駕駛?cè)私煌ò踩薪逃且豁?xiàng)關(guān)系安全生產(chǎn)全局的重要工作，為切實(shí)有效地開展好這次活動(dòng)。市農(nóng)機(jī)局決定成立集中教育活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組：李繼友局長任組長，浦紹興副局長、市農(nóng)機(jī)監(jiān)理站徐國松站長任副組長，成員：段貴祥、安吉斌、李利瓊、詹輝繆應(yīng)省，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在市農(nóng)機(jī)監(jiān)理站，徐國松兼辦公室主任，負(fù)責(zé)集中教育活動(dòng)的各項(xiàng)工作。各鄉(xiāng)、鎮(zhèn)要高度重視，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，精心組織，周密部署，要成立相應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)小組，加強(qiáng)對活動(dòng)的組織領(lǐng)導(dǎo)并結(jié)合實(shí)際制定具體實(shí)施方案，細(xì)化工作任務(wù)，落實(shí)工作責(zé)任，做到目標(biāo)到人、責(zé)任到人。

(二)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，加強(qiáng)檢查。

第6篇：合規(guī)培訓(xùn)總結(jié)范文

一、總體目標(biāo)

堅(jiān)持以新時(shí)代中國特色社會(huì)主義法治思想為指導(dǎo)，全面貫落實(shí)中、省、市關(guān)于推進(jìn)法治政府建設(shè)工作決策部署，以“三化”建設(shè)為抓手，全面推進(jìn)我市綜合行政執(zhí)法水平再上新臺(tái)階。

二、組織領(lǐng)導(dǎo)

為做好綜合行政執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、法治化建設(shè)（以下簡稱行政執(zhí)法“三化”建設(shè)）工作，特成立綜合行政執(zhí)法“三化”建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，具體名單如下。

成員：執(zhí)法大隊(duì)、服務(wù)中心、環(huán)衛(wèi)所、指揮中心、辦公室、財(cái)務(wù)股、人事股、政策法規(guī)股、執(zhí)法監(jiān)察督查室、市容和環(huán)境管理股、宣傳和信息化建設(shè)股、受理股。

領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在政策法規(guī)股，同志任辦公室主任，負(fù)責(zé)具體工作，其他成員負(fù)責(zé)相關(guān)事務(wù)性工作。

三、工作任務(wù)

（一）準(zhǔn)確定位，明確工作整體方向

綜合行政執(zhí)法“三化”建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組找準(zhǔn)定位，召開領(lǐng)導(dǎo)小組研討會(huì)，明確工作思路，細(xì)化工作措施，明確時(shí)間節(jié)點(diǎn)，完善推進(jìn)綜合行政執(zhí)法“三化”建設(shè)工作方案。（完成時(shí)限：2021年1月31日前）

（二）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，保障工作取得成效

1.完善制度體系建設(shè)（2021年1月1日—2021年6月30日）

（1）梳理行政執(zhí)法制度體系。查找中、省、市、縣、局關(guān)于行政執(zhí)法方面現(xiàn)行有效的制度，建立制度清單。（完成時(shí)限:2021年1月1日—2021年2月10日；責(zé)任單位:局機(jī)關(guān)各股室、執(zhí)法大隊(duì)）

（2）深入調(diào)研綜合行政執(zhí)法存在的難點(diǎn)問題。通過案卷評查、執(zhí)法培訓(xùn)交流、走訪座談等形式深入了解當(dāng)前在行政執(zhí)法中存在的困難、問題及執(zhí)法中產(chǎn)生的重大矛盾和爭議等，形成問題清單。（完成時(shí)限:2021年1月14日—2021年2月25日；責(zé)任單位:執(zhí)法大隊(duì)、政策法規(guī)股）

（3）建立健全局行政執(zhí)法聯(lián)席工作模式。在市司法局、市委編辦指導(dǎo)下、會(huì)同市市場監(jiān)管局、市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、市交通運(yùn)輸局、市文廣旅游局、生態(tài)環(huán)境局等執(zhí)法部門建立健全城市管理執(zhí)法領(lǐng)域聯(lián)合執(zhí)法協(xié)調(diào)機(jī)制。（完成時(shí)限:2021年1月1日—2021年5月31日；責(zé)任單位：執(zhí)法大隊(duì)）

（4）更新案卷評查標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)我市案卷評查統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，更新執(zhí)法案卷評查標(biāo)準(zhǔn)。（完成時(shí)限:2021年1月1日—2021年3月31日；責(zé)任單位：政策法規(guī)股）

（5）建立待完善制度清單。在現(xiàn)有的行政執(zhí)法制度基礎(chǔ)上，結(jié)合工作實(shí)際，從執(zhí)法人員資格管理及監(jiān)督、議事規(guī)則、案件評查、案件滿意度測評、錯(cuò)案追究責(zé)任等方面入手，梳理需要修改的制度以及需要新建立的制度，形成制度清單。（完成時(shí)限:2021年1月1日—2021年2月30日；責(zé)任單位：政策法規(guī)股、人事股、執(zhí)法督查監(jiān)察室、辦公室）

（6）完善制度體系。根據(jù)中、省、市行政執(zhí)法相關(guān)制度，結(jié)合職能職責(zé)，修訂完善本單位綜合行政執(zhí)法制度體系，規(guī)范立案、審批、分辦、調(diào)查、集體討論、法制審核、結(jié)案等執(zhí)法流程，形成本單位執(zhí)法流程圖并完成公示。（完成時(shí)限:2021年6月1日—2021年7月30日；責(zé)任單位：政策法規(guī)股、執(zhí)法大隊(duì)、辦公室）

2.完善行政執(zhí)法隊(duì)伍建設(shè)（2020年12月1日起）

（1）持續(xù)推進(jìn)綜合行政執(zhí)法體制改革

一是完成下設(shè)執(zhí)法中隊(duì)建設(shè)，進(jìn)一步加強(qiáng)基層隊(duì)伍建設(shè)；

二是配合市委編辦等有關(guān)部門探索賦予鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）更多行政執(zhí)法權(quán)項(xiàng)，推動(dòng)行政權(quán)力下沉。（完成時(shí)限：持續(xù)推進(jìn)；責(zé)任單位：人事股、政策法規(guī)股）

（2）強(qiáng)化執(zhí)法隊(duì)伍建設(shè)

一是完善綜合執(zhí)法隊(duì)伍機(jī)構(gòu)人員配置，厘清層級關(guān)系，加強(qiáng)執(zhí)法大隊(duì)對執(zhí)法大隊(duì)各中隊(duì)監(jiān)督指導(dǎo)職能。根據(jù)執(zhí)法大隊(duì)、執(zhí)法大隊(duì)各中隊(duì)等每支隊(duì)伍配備隊(duì)長、副隊(duì)長及相應(yīng)比例有正式執(zhí)法資格執(zhí)法人員等要求，進(jìn)一步加強(qiáng)基層執(zhí)法隊(duì)伍力量配置；

二是優(yōu)化基層執(zhí)法中隊(duì)班子結(jié)構(gòu)。按照干部選拔任用辦法，將辦事公道、清正廉潔的優(yōu)秀干部選配到基層部門負(fù)責(zé)人崗位，增強(qiáng)了基層隊(duì)伍領(lǐng)導(dǎo)班子“硬實(shí)力”。每月底以由各職能股室組成的局績效考核工作組對基層中隊(duì)班子進(jìn)行考核評分，督促基層中隊(duì)加強(qiáng)自身建設(shè)；

三是加強(qiáng)教育培訓(xùn)，提高人員素質(zhì)。結(jié)合實(shí)際制定年度黨員干部學(xué)習(xí)培訓(xùn)計(jì)劃，堅(jiān)持黨組中心組學(xué)習(xí)制度、黨員干部集中學(xué)習(xí)和自學(xué)制度，重點(diǎn)加強(qiáng)政治理論、法律法規(guī)和業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí)。組織黨員干部參加黨建工作培訓(xùn)和城管業(yè)務(wù)工作培訓(xùn)，不斷提高黨員干部的思想道德修養(yǎng)、政策理論水平和業(yè)務(wù)工作能力；

四是深化作風(fēng)建設(shè)，堅(jiān)持從嚴(yán)治隊(duì)。持續(xù)開展執(zhí)法隊(duì)伍“強(qiáng)基礎(chǔ)、轉(zhuǎn)作風(fēng)、樹形象”專項(xiàng)行動(dòng)和“三查三比”作風(fēng)整治專項(xiàng)行動(dòng)工作，定期開展執(zhí)法人員軍事化訓(xùn)練，牢固樹立執(zhí)法為民的理念。嚴(yán)厲打擊發(fā)生在群眾身邊、直接損害群眾利益、吃拿卡要、執(zhí)法不公、以罰代管等不正之風(fēng)和腐敗問題，從嚴(yán)查處、決不手軟。

五是注重考核監(jiān)督，強(qiáng)化崗位職責(zé)。完善單位績效考核制度，細(xì)化崗位目標(biāo)責(zé)任，督查室不定期地開展專項(xiàng)督查和檢查，及時(shí)通報(bào)督查結(jié)果，依托“機(jī)關(guān)工作人員平時(shí)考核系統(tǒng)”平臺(tái)，按照“標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、客觀公正、注重實(shí)績、獎(jiǎng)勤罰懶”原則開展平時(shí)工作考核年度目標(biāo)績效考核，嚴(yán)格落實(shí)考核結(jié)果運(yùn)用，激勵(lì)干部職工勇于擔(dān)當(dāng)、干事創(chuàng)業(yè)熱情。（完成時(shí)限：持續(xù)推進(jìn)；責(zé)任單位：人事股、執(zhí)法大隊(duì)、執(zhí)法監(jiān)察督查室）

（3）合理配置法制審核人員。原則上按執(zhí)法隊(duì)伍5％配備。（完成時(shí)限：2021年1月1日—2021年8月31日；責(zé)任單位：人事股）

（4）加強(qiáng)行政執(zhí)法資格管理。根據(jù)2020年12月1日省新啟用的行政執(zhí)法證件管理系統(tǒng)，完成執(zhí)法人員信息錄入，為已取得行政執(zhí)法資格人員申領(lǐng)辦理新版執(zhí)法證件，對行政執(zhí)法人員實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。推進(jìn)全體人員參加我市組織的行政執(zhí)法人員資格考試培訓(xùn)。（責(zé)任時(shí)限：2020年12月1日—2021年10月31日。責(zé)任單位：政策法規(guī)股、執(zhí)法大隊(duì)、委托執(zhí)法單位）

（5）加強(qiáng)城市協(xié)管隊(duì)伍管理，嚴(yán)禁寬出。（責(zé)任時(shí)限：持續(xù)推進(jìn)；責(zé)任單位：人事股、執(zhí)法大隊(duì)、指揮中心、服務(wù)中心）

3.規(guī)范行政執(zhí)法行為（2021年1月1日起）

（1）全面落實(shí)行政執(zhí)法公示制度。對權(quán)力清單、責(zé)任清單、服務(wù)清單、行政執(zhí)法人員信息、行政執(zhí)法流程圖、行政執(zhí)法決定等信息在單位門戶網(wǎng)站或市人民政府網(wǎng)站監(jiān)督執(zhí)法專欄進(jìn)行公示。（責(zé)任時(shí)限：2021年1月1日—2021年8月31日；責(zé)任單位：政策法規(guī)股、執(zhí)法大隊(duì)、服務(wù)中心、辦公室）

（2）全面落實(shí)行政執(zhí)法全過程記錄制度

一是加強(qiáng)執(zhí)法部門執(zhí)法記錄儀等音像設(shè)備配備和使用。各執(zhí)法部門要規(guī)范使用執(zhí)法記錄儀等音像設(shè)備，特別是重大行政執(zhí)法活動(dòng)、重大行政處罰行政強(qiáng)制、有可能引起行政爭議的城市管理行為，要實(shí)現(xiàn)執(zhí)法過程全記錄并及時(shí)整理歸檔。（責(zé)任時(shí)限：持續(xù)推進(jìn)；責(zé)任單位：執(zhí)法大隊(duì)、服務(wù)中心）

二是將執(zhí)法過程全記錄與城市管理數(shù)字化指揮平臺(tái)終端相結(jié)合，實(shí)現(xiàn)“綜合行政執(zhí)法與智慧服務(wù)平臺(tái)統(tǒng)一”。（責(zé)任時(shí)限：持續(xù)推進(jìn)；責(zé)任單位：執(zhí)法大隊(duì)、指揮中心）

（3）全面落實(shí)重大執(zhí)法決定法制審核制度

一是結(jié)合本單位實(shí)際，建立《重大行政執(zhí)法法制審核目錄清單》。（責(zé)任時(shí)限：2021年5月1日—2021年6月30日；責(zé)任單位：政策法規(guī)股）

二是完善重大執(zhí)法決定法制審核制度。（責(zé)任時(shí)限：2021年2月1日—2月28日；責(zé)任單位：政策法規(guī)股）

（4）嚴(yán)格自由裁量范圍。結(jié)合工作實(shí)際，簡易程序案件，由執(zhí)法中隊(duì)自由裁量；一般程序案件，由執(zhí)法大隊(duì)自由裁量，并報(bào)局分管領(lǐng)導(dǎo)同意；重大行政處罰、規(guī)劃建設(shè)執(zhí)法領(lǐng)域案件或可能引起行政復(fù)議、訴訟案件按程序報(bào)批。（責(zé)任時(shí)限：2021年1月1日—2021年1月15日；責(zé)任單位：執(zhí)法大隊(duì)、委托執(zhí)法單位）

（5）探索城市管理領(lǐng)域部分執(zhí)法程序簡易化。如市容秩序、環(huán)境衛(wèi)生等方面執(zhí)法程序簡易化。（責(zé)任時(shí)限：持續(xù)推進(jìn)；責(zé)任單位：指揮中心、執(zhí)法大隊(duì)、政策法規(guī)股）

（6）深入開展“非接觸執(zhí)法”工作，創(chuàng)新執(zhí)法辦案新模式。（責(zé)任時(shí)限：持續(xù)推進(jìn)；責(zé)任單位：執(zhí)法大隊(duì)、辦公室、政策法規(guī)股）

（7）建立城市管理領(lǐng)域聯(lián)合執(zhí)法常態(tài)化工作機(jī)制。（責(zé)任時(shí)限：持續(xù)推進(jìn)；責(zé)任單位：執(zhí)法大隊(duì)）

（8）強(qiáng)化“兩法銜接”，嚴(yán)格落實(shí)行政執(zhí)法與刑事司法銜接機(jī)制。（責(zé)任時(shí)限：持續(xù)推進(jìn)；責(zé)任單位：政策法規(guī)股、執(zhí)法大隊(duì)）

（9）開展法治培訓(xùn)。針對法治政府建設(shè)、行政執(zhí)法“三項(xiàng)制度”、行政執(zhí)法“三化”建設(shè)等內(nèi)容開展法治培訓(xùn)（責(zé)任時(shí)限：2021年5月31日前；責(zé)任單位：政工人事股、政策法規(guī)股）

（10）開展案卷質(zhì)量評查工作。（責(zé)任時(shí)限：2021年12月20日前；責(zé)任單位：政策法規(guī)股、執(zhí)法大隊(duì)）

（11）隨時(shí)開展執(zhí)法檢查，及時(shí)整改發(fā)現(xiàn)的問題。（責(zé)任時(shí)限：持續(xù)推進(jìn)；責(zé)任單位：執(zhí)法監(jiān)察督查室、人事股、政策法規(guī)股、執(zhí)法大隊(duì)）

（12）嚴(yán)格執(zhí)行罰繳分離制度。（責(zé)任時(shí)限：2021年1月—2021年2月28日；責(zé)任單位：財(cái)務(wù)股、執(zhí)法大隊(duì)）

4.完善行政執(zhí)法內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制

（1）開展互動(dòng)評查。不定時(shí)抽取各執(zhí)法單位執(zhí)法案卷，按照我市案卷評查統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，由執(zhí)法單位負(fù)責(zé)人和業(yè)務(wù)骨干進(jìn)行交叉評查，互動(dòng)交流，進(jìn)一步提高執(zhí)法辦案質(zhì)量。（責(zé)任時(shí)限：持續(xù)推進(jìn)；責(zé)任單位：政策法規(guī)股、執(zhí)法大隊(duì)）

（2）開展行政執(zhí)法滿意度調(diào)查。圍繞事關(guān)社會(huì)安全穩(wěn)定大局、人民群眾切身利益的執(zhí)法領(lǐng)域，開展行政執(zhí)法人民群眾滿意度調(diào)查，針對人民群眾最不滿意的行政執(zhí)法突出問題開展持續(xù)整改工作。（責(zé)任時(shí)限：2021年7月1日—2021年8月31日；責(zé)任單位：辦公室、人事股、受理股、執(zhí)法大隊(duì)）

（3）加強(qiáng)重大行政執(zhí)法決定備案報(bào)送工作。（責(zé)任時(shí)限：持續(xù)推進(jìn)；責(zé)任單位：執(zhí)法大隊(duì)、政策法規(guī)股）

（4）建立內(nèi)部二級法治審核制度。執(zhí)法中隊(duì)設(shè)法治員，執(zhí)法大隊(duì)設(shè)法治員，法規(guī)股設(shè)法治監(jiān)督員。

（5）加強(qiáng)督查考核。通過執(zhí)法單位自查、部門執(zhí)法檢查督查、走訪、座談交流等方式對執(zhí)法部門行政執(zhí)法情況進(jìn)行監(jiān)督，針對存在的問題進(jìn)行通報(bào)，落實(shí)整改，將整改情況納入年終考核。（責(zé)任時(shí)限：持續(xù)推進(jìn)；責(zé)任單位：執(zhí)法監(jiān)察督查室、人事股、政策法規(guī)股、執(zhí)法大隊(duì)）

5.探索建立“賬臺(tái)”模式。機(jī)關(guān)各股室、局屬各單位，根據(jù)自身職能職責(zé)、相關(guān)法律法規(guī)、政策依據(jù)和上級部門要求，編制工作臺(tái)賬，形成本股室、本單位和個(gè)人崗位“賬圖”模式。（責(zé)任時(shí)限：2020年2月1日—2020年2月28日；責(zé)任單位：機(jī)關(guān)各股室、局屬各單位）

（三）總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，提升執(zhí)法能力水平

1.行政執(zhí)法相關(guān)制度匯編。將中、省、市、縣、局關(guān)于行政執(zhí)法相關(guān)制度匯編成冊，下發(fā)局系統(tǒng)干部職工。（責(zé)任單位：政策法規(guī)股。責(zé)任時(shí)限：2021年10月31日前）

2.建立全局依法行政“賬圖”模式。以法治為根本遵循，以“三定方案”為依據(jù)，以崗位設(shè)置為基礎(chǔ)，結(jié)合實(shí)際，全面梳理法律法規(guī)和規(guī)章，建立全局、股室和直屬單位及崗位三級法治臺(tái)賬。（責(zé)任單位：法規(guī)股、正工人事股。責(zé)任時(shí)限：2021年1月1日—2021年3月30日）

3.總結(jié)工作經(jīng)驗(yàn)。認(rèn)真梳理行政執(zhí)法“三化”建設(shè)工作，深挖特色亮點(diǎn)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)成果，形成總結(jié)報(bào)告。（責(zé)任單位：辦公室。責(zé)任時(shí)限：2021年10月31日前）

4.探索綜合行政執(zhí)法“智慧”指揮平臺(tái)建立。以開展行政執(zhí)法“三化”建設(shè)工作為契機(jī)，結(jié)合市城管數(shù)字化指揮中心建設(shè)，探索建立綜合行政執(zhí)法“智慧”指揮平臺(tái)，徹底解決城市管理綜合行政執(zhí)法存在的深層次問題。（如部分解決執(zhí)法力量不足的問題，規(guī)避執(zhí)法人員“人情執(zhí)法”、“選擇性執(zhí)法”的可能）（責(zé)任時(shí)限：持續(xù)推進(jìn)；責(zé)任單位：指揮中心、執(zhí)法大隊(duì)、服務(wù)中心、政策法規(guī)股、辦公室）

四、工作要求

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。領(lǐng)導(dǎo)小組要充分發(fā)揮統(tǒng)籌協(xié)調(diào)作用，明確責(zé)任分工，認(rèn)真組織行政執(zhí)法“三化”建設(shè)工作開展。

第7篇：合規(guī)培訓(xùn)總結(jié)范文

為了貫徹實(shí)施建設(shè)部普法教育第三個(gè)五年規(guī)劃，我委按照建設(shè)部的要求，結(jié)合*市建設(shè)系統(tǒng)的實(shí)際情況，通過加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)、周密部署、重點(diǎn)帶動(dòng)和營造氛圍，推動(dòng)普法教育工作在*市建設(shè)系統(tǒng)內(nèi)深入廣泛地開展，把建設(shè)部的部署落到實(shí)處。

1、健全機(jī)構(gòu)、制定規(guī)劃，推動(dòng)"*"普法教育工作的全面啟動(dòng)

按照建設(shè)部"*"普法規(guī)劃提出的"健全和加強(qiáng)普法領(lǐng)導(dǎo)小組及辦事機(jī)構(gòu)"的要求，我委不斷加強(qiáng)系統(tǒng)普法教育工作領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)的建設(shè)，由市建設(shè)工委書記、市建委主任任組長；市建設(shè)工委副書記和市建委分管政策法規(guī)工作的副主任任副組長；市規(guī)劃局、市建筑集團(tuán)、華南建設(shè)學(xué)院西院等十一個(gè)單位主要領(lǐng)導(dǎo)為成員的市建設(shè)系統(tǒng)普法教育領(lǐng)導(dǎo)小組，辦公室設(shè)在市建設(shè)工委宣傳部內(nèi)，市建委政策法規(guī)處、華南建設(shè)學(xué)院西院成教部參與辦公室工作。在"*"普法期間，根據(jù)工作的需要，先后三次對領(lǐng)導(dǎo)小組成員進(jìn)行了及時(shí)的調(diào)整、充實(shí)和加強(qiáng)。同時(shí)，建設(shè)系統(tǒng)各單位也分別成立了普法領(lǐng)導(dǎo)小組和普法辦公室，建立起一支專門從事普法教育工作的隊(duì)伍。

*初，建設(shè)部吉林工作會(huì)議后，*市建委迅速行動(dòng)起來進(jìn)行了傳達(dá)和部署。*市建設(shè)系統(tǒng)普法領(lǐng)導(dǎo)小組先后五次召開工作會(huì)議，專門研究"*"普法教育工作的部署和推動(dòng)工作。市建委普法辦更是深入調(diào)研、分析論證、聽取意見，在較短的時(shí)間內(nèi)迅速提出市建設(shè)系統(tǒng)"*"普法教育工作部署推動(dòng)的意見和建議。同年市建委制定了《*市建設(shè)系統(tǒng)"*"普法教育工作規(guī)劃》，要求市建設(shè)系統(tǒng)各單位貫徹實(shí)施。并將"*"普法教育工作的有關(guān)文件集中匯總下發(fā)，對"*"普法教育工作作了一個(gè)全面的部署和要求。

*3月，在完成了初步工作安排部署的基礎(chǔ)上，市建委召開了*市建設(shè)系統(tǒng)"*"普法教育工作動(dòng)員大會(huì)。大會(huì)總結(jié)回顧了建設(shè)系統(tǒng)"二五"普法取得的成果和經(jīng)驗(yàn)，分析了當(dāng)前普法工作的形勢，"*"普法的目標(biāo)、任務(wù)及要求，并就系統(tǒng)各單位在開展普法工作中遇到的問題提出了具體解決處理意見。會(huì)議對深入廣泛開展建設(shè)系統(tǒng)普法教育工作的開展起了積極的推動(dòng)作用。

2、深入實(shí)際、加強(qiáng)指導(dǎo)，推動(dòng)"*"普法教育工作廣泛開展

掌握情況是工作開展的前提。市建設(shè)系統(tǒng)的全體工作人員，既是普法工作的對象，也是普法工作的主體，了解掌握他們的情況，是保證普法教育工作能否深入有效開展的前提。市建委一開始就對全系統(tǒng)進(jìn)行了一次全面的摸查統(tǒng)計(jì)，掌握了系統(tǒng)工作人員的層次、類型、特點(diǎn)、結(jié)構(gòu)等情況，為"*"普法工作的推進(jìn)打下了良好的基礎(chǔ)。為了及時(shí)掌握普法工作的進(jìn)展情況，市建委普法辦把深入基層進(jìn)行調(diào)研作為自己的日常工作，了解情況，掌握情況，并且在遇到問題時(shí)，深入基層開展專項(xiàng)調(diào)研，對各單位普法教育工作的開展進(jìn)行及時(shí)了解和具體的指導(dǎo)。*市建設(shè)系統(tǒng)共有19個(gè)局級單位和13個(gè)直屬單位，市建委普法辦平均每個(gè)單位每年都要下去1-2次。系統(tǒng)各單位每年都將當(dāng)年的工作計(jì)劃及上年工作總結(jié)上報(bào)市建委普法辦。

針對各單位在普法教育工作中遇到的問題給予及時(shí)的指導(dǎo)和幫助，是推動(dòng)普法教育工作開展的關(guān)鍵。市建委普法辦的同志經(jīng)常深入普法工作最前線，對普法工作中出現(xiàn)新情況、新問題，與基層單位的普法領(lǐng)導(dǎo)小組成員一起，廣泛調(diào)查，深入研究，探討解決的方法，制定解決問題的方案，共同努力推動(dòng)工作的開展。在"*"普法的過程中，有些單位提出了本單位人員分散、流動(dòng)性大，沒有場地，集中培訓(xùn)的難度較大等問題，市建委普法辦經(jīng)調(diào)查和研究，聽取各單位的意見，采取以華南建設(shè)學(xué)院西院為中心培訓(xùn)點(diǎn)，同時(shí)，在有場地、工作人員相對集中、人數(shù)也較多的單位設(shè)立分教點(diǎn)進(jìn)行培訓(xùn)的方式，既保證人數(shù)少而散的單位的培訓(xùn)，又發(fā)揮有條件單位在培訓(xùn)方面的作用，提高培訓(xùn)的效率。有些單位，尤其是經(jīng)營困難的國有企業(yè)，經(jīng)營管理本身已遇到了很大的困難，由于經(jīng)費(fèi)問題，面對"*"普法工作困難重重、一籌莫展，針對這個(gè)問題，市建委普法辦一方面與這些單位的同志共同研究，另一方面及時(shí)把情況向有關(guān)部門和上級報(bào)告，爭取支持，使這些問題得到解決。

3、重點(diǎn)帶動(dòng)，落實(shí)培訓(xùn)，促進(jìn)"*"普法教育工作的深入開展

為使讓建設(shè)系統(tǒng)"*"普法教育規(guī)劃得到具體貫徹落實(shí)，舉辦了"全國建設(shè)法制知識(shí)電視講座"。并把"電視講座"作為系統(tǒng)內(nèi)"*"普法教育工作的"重點(diǎn)工程"，發(fā)出《貫徹建設(shè)部＜關(guān)于舉辦全國建設(shè)法制知識(shí)電視講座的通知＞的意見》的文件，要求各單位做到布置要周密、計(jì)劃要落實(shí)、管理要嚴(yán)格，一定要達(dá)到和完成"電視講座"教育培訓(xùn)工作的目標(biāo)和任務(wù)。通過"電視講座"這項(xiàng)"重點(diǎn)工程"的帶動(dòng)，把系統(tǒng)"*"普法教育工作推向深入。

加強(qiáng)指導(dǎo)、落實(shí)培訓(xùn)。為了全面鋪開"電視講座"教育培訓(xùn)工作，*9月，市建委召集系統(tǒng)各單位普法辦主任，召開了"*市建設(shè)系統(tǒng)''''*''''普法''''電視講座''''教育培訓(xùn)工作座談會(huì)"。座談會(huì)聽取了各單位對"電視講座"教育培訓(xùn)工作的意見和建議，及時(shí)總結(jié)了這項(xiàng)工作開展以來的情況，對下一步工作的開展提出了三點(diǎn)：一是各單位主要領(lǐng)導(dǎo)要親自抓，要統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，迅速把本單位普法工作開展起來；二是各單位要加大推進(jìn)力度，確保當(dāng)年完成教育培訓(xùn)任務(wù)的80%；三是要按照有關(guān)精神注意做好理順協(xié)調(diào)工作。座談會(huì)的召開，有力地推動(dòng)了"電視講座"教育培訓(xùn)工作在建設(shè)系統(tǒng)內(nèi)深入全面的開展。

市建委普法辦加強(qiáng)對各培訓(xùn)點(diǎn)和各單位日常工作的指導(dǎo)。培訓(xùn)班開班時(shí)，派員進(jìn)行動(dòng)員和具體的指導(dǎo)，幫助各教學(xué)培訓(xùn)點(diǎn)和各單位解決培訓(xùn)中遇到的問題；普法辦還為各教學(xué)培訓(xùn)點(diǎn)的每一期培訓(xùn)班提供教學(xué)保障，如訂購教材和錄像帶、聯(lián)系和安排輔導(dǎo)教師等，。

有的放矢，推進(jìn)培訓(xùn)。市建委在深入了解和摸查統(tǒng)計(jì)的基礎(chǔ)上，掌握了全系統(tǒng)培訓(xùn)人員的情況，按照A類、B類進(jìn)行分類，全系統(tǒng)應(yīng)參加"電視講座"教育培訓(xùn)的人員共7500人，A類2816人，B類4644人。市建委根據(jù)"電視講座"教育培訓(xùn)的要求，結(jié)合實(shí)際，明確目標(biāo)，有的放矢，建立以華南建設(shè)學(xué)院西院為中心培訓(xùn)點(diǎn)，系統(tǒng)內(nèi)有條件的單位設(shè)立的62個(gè)教學(xué)培訓(xùn)分點(diǎn)構(gòu)成的教育培訓(xùn)網(wǎng)絡(luò)，采用分期、分批、相對集中，收看電視與觀看錄相結(jié)合等多種形式，適應(yīng)系統(tǒng)人多、面廣、線長、分散的特點(diǎn)。

在"電視講座"教育培訓(xùn)工作中，要求各單位和各教學(xué)培訓(xùn)點(diǎn)要按照"四個(gè)一"的要求和"四個(gè)結(jié)合"的做法，把"電視講座"教育培訓(xùn)的工作落到實(shí)處。"四個(gè)一"是：學(xué)好一套法規(guī)學(xué)習(xí)教材（《城鄉(xiāng)建設(shè)法規(guī)》、《建筑工程法規(guī)》、《房地產(chǎn)法規(guī)》和每年規(guī)定學(xué)習(xí)的法律、法規(guī)、規(guī)章）、收看一部電視講座（建設(shè)部編制的建設(shè)法規(guī)24講電視講座）、復(fù)習(xí)一本輔導(dǎo)材料、參加一次法規(guī)考試。"四個(gè)結(jié)合"的做法是：電視講座教學(xué)與自學(xué)相結(jié)合、電視講座教學(xué)與重點(diǎn)輔導(dǎo)相結(jié)合、電視講座教學(xué)與學(xué)習(xí)討論相結(jié)合、電視講座教學(xué)與考試相結(jié)合。

嚴(yán)格管理，保證質(zhì)量。為了保證"電視講座"教育培訓(xùn)工作落到實(shí)處，要求系統(tǒng)各單位結(jié)合本單位實(shí)際情況制定培訓(xùn)計(jì)劃，報(bào)市建委普法辦審批，并要求各單位對這項(xiàng)工作要時(shí)間保證、場地保證、人員保證（有專人負(fù)責(zé)）。市建委普法辦將各單位上報(bào)并批準(zhǔn)的培訓(xùn)計(jì)劃匯總，制成系統(tǒng)"電視講座"教育培訓(xùn)工作進(jìn)度表，注明各單位這項(xiàng)工作的具體安排和負(fù)責(zé)人，清晰直觀地掌握全系統(tǒng)"電視講座"教育培訓(xùn)工作的進(jìn)展情況，及時(shí)給予指導(dǎo)，隨時(shí)予以督促。對有條件并需要設(shè)立分教點(diǎn)的單位，嚴(yán)格審批。還要求各教學(xué)培訓(xùn)點(diǎn)，加強(qiáng)對培訓(xùn)的管理，一是嚴(yán)格考勤制度，各期培訓(xùn)班堅(jiān)持點(diǎn)名，并對培訓(xùn)人員做冊、存檔；二是嚴(yán)格考試管理，每次考試要有考場情況記錄，評卷按統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)集中進(jìn)行，特殊情況缺考的、要進(jìn)行補(bǔ)考的人員，由單位書面提出要求，批準(zhǔn)后再安排補(bǔ)考。

4、加強(qiáng)宣傳工作，營造普法教育學(xué)法用法的良好氛圍

在宣傳工作方面對系統(tǒng)各單位提出了兩個(gè)具體的要求：

一是發(fā)揮一切宣傳陣地和媒體的作用，做到普法教育工作讓每一個(gè)員工都看得見、摸得著、想得到。要運(yùn)用本單位的一切宣傳陣地，如墻板報(bào)、刊物、廣播、圖片、標(biāo)語等，廣泛進(jìn)行法制教育宣傳。市建委普法辦專門設(shè)辦《"*"普法簡報(bào)》，對系統(tǒng)內(nèi)普法教育工作情況進(jìn)行通報(bào)，對好的經(jīng)驗(yàn)和做法進(jìn)行報(bào)道推廣，發(fā)揮了有效的宣傳作用。此外，還充分發(fā)揮報(bào)紙、電臺(tái)、電視臺(tái)及包括互聯(lián)網(wǎng)在內(nèi)的新聞宣傳媒體的作用，對建設(shè)系統(tǒng)普法教育工作進(jìn)行廣泛的宣傳報(bào)道。*市建設(shè)系統(tǒng)的普法工作得到了有關(guān)方面的關(guān)注和表揚(yáng)，《中國建設(shè)報(bào)》于19*1月25日發(fā)表了題為《從"要我學(xué)"到"我要學(xué)"――*市建設(shè)系統(tǒng)"*"普法掀熱潮》的報(bào)道文章，肯定了我們的做法，取得了良好的宣傳效果。

第8篇：合規(guī)培訓(xùn)總結(jié)范文

一、指導(dǎo)思想

堅(jiān)持以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)黨的十七大和省、市第九次黨代會(huì)精神，以促進(jìn)社會(huì)和諧穩(wěn)定為目標(biāo)，堅(jiān)持法制宣傳教育與法治實(shí)踐相結(jié)合、與道德教育相結(jié)合，與價(jià)格工作實(shí)際相結(jié)合，提高全社會(huì)的價(jià)格法制觀念，為實(shí)現(xiàn)“十二五”規(guī)劃目標(biāo)營造良好的價(jià)格法制環(huán)境，為黨的十勝利召開營造良好的社會(huì)環(huán)境。

二、普法重點(diǎn)及對象

（一）突出抓好憲法的宣傳教育。大力宣傳憲法的基本內(nèi)容，進(jìn)一步增強(qiáng)全體公民的憲法意識(shí)、公民意識(shí)、民主法制意識(shí)，進(jìn)一步形成崇尚憲法、遵守憲法、維護(hù)憲法權(quán)威的濃厚社會(huì)氛圍。

（二）加強(qiáng)民生領(lǐng)域法律法規(guī)宣傳教育。結(jié)合廣大群眾關(guān)心、關(guān)注的熱點(diǎn)、難點(diǎn)問題，深入宣傳征地拆遷、勞動(dòng)保護(hù)、土地流轉(zhuǎn)、環(huán)境保護(hù)、城鄉(xiāng)低保等方面的法律法規(guī)。

（三）開展維護(hù)社會(huì)秩序和公共安全的法制宣傳教育。著重對治安、問題突出區(qū)域和公民開展法制宣傳教育，教育引導(dǎo)公民正確運(yùn)用法律手段維護(hù)權(quán)益，自覺履行法律義務(wù)，依法有序理性表達(dá)訴求。

法制宣傳教育活動(dòng)的重點(diǎn)對象的基層黨員干部，廣大村民、居民，特別是家庭中的主事人，“兩新”（新經(jīng)濟(jì)組織和新社會(huì)組織）人員及特殊人群。

三、組織機(jī)構(gòu)

市物價(jià)局成立法制宣講團(tuán)，團(tuán)長：，副團(tuán)長：、，局屬各部門主要負(fù)責(zé)人為成員。法制宣講團(tuán)設(shè)立辦公室，辦公室成員由辦公室、監(jiān)察室、綜合法規(guī)科負(fù)責(zé)人組成。

四、活動(dòng)內(nèi)容及安排

活動(dòng)期間，市物價(jià)局法制宣講團(tuán)開展普法宣傳活動(dòng)為9次，其中社區(qū)4次、農(nóng)村5次。商價(jià)科、服價(jià)科、收費(fèi)科、農(nóng)醫(yī)科、監(jiān)測辦、成本隊(duì)、價(jià)調(diào)辦、行政審批科、認(rèn)證中心分別聯(lián)系一個(gè)社區(qū)（農(nóng)村），并于6月29日前將社區(qū)（農(nóng)村）名單報(bào)法制宣傳團(tuán)辦公室。以上相關(guān)科室應(yīng)做好所聯(lián)系社區(qū)（農(nóng)村）活動(dòng)的組織協(xié)調(diào)工作。

法制宣講團(tuán)在深入開展法制宣傳教育時(shí)，同時(shí)做到“五個(gè)一”：

1、發(fā)放一套價(jià)格法制宣傳資料，包括價(jià)格法律手冊、宣傳單頁等。此項(xiàng)工作由綜合法規(guī)科負(fù)責(zé)。

2、舉行一次價(jià)格法律講座咨詢服務(wù)活動(dòng)，現(xiàn)場宣傳價(jià)格法律法規(guī)，解答群眾價(jià)格咨詢，受理價(jià)格投訴舉報(bào)。此項(xiàng)工作由價(jià)格信息服務(wù)中心負(fù)責(zé)，其他科室配合。

3、開展一次矛盾糾紛排查調(diào)處活動(dòng)，排查有群體性跡象的價(jià)費(fèi)矛盾糾紛，及時(shí)消除不和諧因素。此項(xiàng)工作由價(jià)檢局負(fù)責(zé)，其他科室配合。

4、建立一個(gè)價(jià)格法制宣傳教育陣地，在我局一樓懸掛宣傳標(biāo)語橫幅，同時(shí)在我局網(wǎng)站開辦一檔固定法制欄目，利用政務(wù)公開欄、學(xué)習(xí)宣傳欄、“數(shù)字物價(jià)”系統(tǒng)平臺(tái)開展法制宣傳教育活動(dòng)，擴(kuò)大法制宣傳的聲勢和影響，提升法制宣傳效果。此項(xiàng)工作由黨總支、綜合法規(guī)科負(fù)責(zé)，其他科室配合。

5、組織一次干部法律知識(shí)培訓(xùn)。采取集中培訓(xùn)、以會(huì)代訓(xùn)等形式，以換屆后新任的鄉(xiāng)鎮(zhèn)領(lǐng)導(dǎo)干部和村級“兩委”干部為重點(diǎn)對象，組織開展法律法規(guī)培訓(xùn)。此項(xiàng)工作由綜合法規(guī)科負(fù)責(zé)。

五、活動(dòng)工作步驟

活動(dòng)從6月上旬起至11月中旬結(jié)束，共分三個(gè)階段進(jìn)行：

（一）動(dòng)員部署階段（6月份）：局屬各部門要高度重視，精心準(zhǔn)備，認(rèn)真參加宣講團(tuán)成員崗前培訓(xùn)工作，并按照任務(wù)和分工，全面做好活動(dòng)的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。

（二）組織實(shí)施階段（7月上旬到10月下旬）：

第9篇：合規(guī)培訓(xùn)總結(jié)范文

2020年，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部在總行黨委的正確領(lǐng)導(dǎo)下，緊緊圍繞總行制定的工作目標(biāo)，轉(zhuǎn)變角色、理順?biāo)悸?、引?dǎo)穩(wěn)健經(jīng)營和合規(guī)管理理念，堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)防范和業(yè)務(wù)發(fā)展并重，切實(shí)履行部門職責(zé)，提高工作時(shí)效和質(zhì)量，狠抓部門服務(wù)與管理，較好地完成了本部門2020年各項(xiàng)工作任務(wù)?，F(xiàn)對全年各項(xiàng)工作總結(jié)如下：

一、以“內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)”為抓手，持續(xù)推進(jìn)全行流程銀行建設(shè)工作。

在2017年流程銀行建設(shè)、搭建“內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)”的基礎(chǔ)上持續(xù)改進(jìn)流程銀行建設(shè)工作。一是在2020年3月、10月對XXXX個(gè)流程文件進(jìn)行梳理，根據(jù)部分業(yè)務(wù)實(shí)際操作及在業(yè)務(wù)檢查過程中發(fā)現(xiàn)的問題，對流程文件與實(shí)際操作及相關(guān)規(guī)定不一致情況，對相關(guān)部門新增及修訂的各類辦法和實(shí)施細(xì)則與內(nèi)控系統(tǒng)中相對應(yīng)辦法及流程不一致的情況提出修改要求，限定時(shí)間、將修改申請及相應(yīng)流程文件報(bào)至我部門進(jìn)行實(shí)時(shí)調(diào)整。二是實(shí)時(shí)將全部門新增制度、修改制度導(dǎo)入合規(guī)系統(tǒng)，及時(shí)為全行員工提供制度、流程依據(jù)。三是按季收集外部法律、法規(guī)、條例，同時(shí)導(dǎo)入內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，為本行業(yè)務(wù)在開展中規(guī)避監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)提供制度支持。截止12月末，全行部門上線各類業(yè)務(wù)流程XXX個(gè)，通過不斷完善、修訂，現(xiàn)已更新各類內(nèi)部制度XXX個(gè)，外部規(guī)章及條例5442個(gè)，促進(jìn)了本行內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制與流程改革的進(jìn)一步完善。

二、持續(xù)加強(qiáng)各職能部門條線管控能力，充分發(fā)揮自律監(jiān)管再監(jiān)督的職能作用。

繼續(xù)加強(qiáng)合規(guī)體系建設(shè)，結(jié)合自律監(jiān)管再監(jiān)督工作，進(jìn)一步優(yōu)化修訂《自律監(jiān)管再監(jiān)督實(shí)施細(xì)則》，將開展自律監(jiān)管工作的范圍擴(kuò)大至每個(gè)部門和分支機(jī)構(gòu)，在原修訂的9個(gè)職能部門基礎(chǔ)上，增加5個(gè)經(jīng)營部門，對于無向下管理職能的部室，強(qiáng)調(diào)自律檢查，對于有向下管理職能的部室則不僅需自律檢查、還需監(jiān)管檢查，強(qiáng)化自我檢查，主動(dòng)整改，引導(dǎo)人人主動(dòng)合規(guī)、部室自我管理的氛圍。

2020年一季度，結(jié)合區(qū)聯(lián)社南疆審計(jì)分中心對我行2017年自律監(jiān)管審計(jì)情況，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部梳理制定了《XX農(nóng)商銀行自律監(jiān)管再監(jiān)督管理辦法》，對自律監(jiān)管再監(jiān)管實(shí)施的范圍、頻率及原則進(jìn)行了規(guī)范，并要求各部門在各自職責(zé)的基礎(chǔ)上，結(jié)合《辦法》要求，對各部門自律監(jiān)管實(shí)施細(xì)則進(jìn)行修訂，對開展自律監(jiān)管的時(shí)間、范圍和頻次進(jìn)行明確，修訂后的《細(xì)則》經(jīng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部審查后各自，進(jìn)一步規(guī)范了自律監(jiān)管工作，強(qiáng)化了第一道防線的管控作用。

加強(qiáng)和規(guī)范本行各部室自律監(jiān)管工作，有效提高內(nèi)部監(jiān)控力度，根據(jù)《關(guān)于調(diào)整的通知》（XX農(nóng)商發(fā)〔2016〕260號(hào)）及《XX農(nóng)商銀行關(guān)于印發(fā)自律監(jiān)管再監(jiān)督管理辦法的通知》（XX農(nóng)商發(fā)〔2020〕99號(hào)），結(jié)合各部門制定的自律監(jiān)管實(shí)施細(xì)則，并制定《XX農(nóng)商銀行2016年下半年自律監(jiān)管再監(jiān)督方案》及《XX農(nóng)商銀行2020年上半年自律監(jiān)管再監(jiān)督方案》于2020年2月、8月組織人員對13個(gè)部門，下半年及2020年上半年部門自律監(jiān)管工作職責(zé)履行情況進(jìn)行了現(xiàn)場監(jiān)督檢查，進(jìn)一步規(guī)范我行自律監(jiān)管工作，加強(qiáng)內(nèi)部管控力度。

三、開展各類現(xiàn)場、非現(xiàn)場檢查，督促業(yè)務(wù)條線合規(guī)開展工作。

今年以來，外部風(fēng)險(xiǎn)案件頻發(fā)，銀監(jiān)部門加大對各商業(yè)銀行監(jiān)管力度，逐步開展對票據(jù)、銷售業(yè)務(wù)等方面的監(jiān)管檢查，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部從防范外部監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)及加強(qiáng)內(nèi)部管理、控制風(fēng)險(xiǎn)的角度，開展了多方位的檢查。

（一） 風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理平行作業(yè)專項(xiàng)檢查。根據(jù)2016年9月

10日的各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程及2016年11月下發(fā)《XX農(nóng)商銀行關(guān)于印發(fā)風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理平行作業(yè)實(shí)施細(xì)則（試行）的通知》（〔2016〕459號(hào)）和《XX農(nóng)商銀行關(guān)于印發(fā)風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理考核管理辦法的通知》（XX農(nóng)商發(fā)〔2016〕469號(hào)）要求，制定《XX農(nóng)商銀行風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理平行作業(yè)流程專項(xiàng)檢查方案》，于2020年1月對 2016年9月-2016年12月發(fā)放的各類貸款（含公司類、零售類）貸款風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理平行作業(yè)全流程進(jìn)行了專項(xiàng)檢查。

（二）按季開展XX管理工作檢查。根據(jù)《關(guān)于調(diào)整“XX農(nóng)商銀行信貸資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓及不良貸款清收處置領(lǐng)導(dǎo)小組”職責(zé)的通知》（XX農(nóng)商發(fā)〔2016〕274號(hào)）要求，對資產(chǎn)保全部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、運(yùn)營管理部、公司銀行部、總行營業(yè)部、對檢查存在的問題向行領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行了匯報(bào)，并出具了檢查情況通報(bào)下發(fā)相關(guān)部門，督促各相關(guān)部門認(rèn)真履職。

（三）開展征信工作專項(xiàng)檢查。為提高本行征信工作效率，明確征信工作管理部門及崗位職責(zé)，我部查找相關(guān)規(guī)定、撰寫檢查方案，于2020年4月抽查公司類、個(gè)人類、2016年下半年-2020年4月30日存量110筆貸款檔案，對征信管理工作崗位職責(zé)履行、制度執(zhí)行情況、征信登記情況、查詢情況做全面專項(xiàng)檢查。

（四）開展銀行卡業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查。為加強(qiáng)本行銀行卡業(yè)務(wù)管理，促進(jìn)銀行卡業(yè)務(wù)穩(wěn)健、有序發(fā)展，防范銀行卡業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)，于2020年6月組織開展銀行卡業(yè)務(wù)開展專項(xiàng)檢查，依據(jù)區(qū)聯(lián)社和本行銀行卡業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)章制度，對轄內(nèi)17家支行（營業(yè)部）、1家分理處、運(yùn)營管理部和信息科技部銀行卡制度建設(shè)、銀行卡（片）管理和銀行卡相關(guān)業(yè)務(wù)操作等三大方面進(jìn)行專項(xiàng)檢查。

（五）按季對三個(gè)經(jīng)營部門新增信貸業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)性檢查。為了逐步規(guī)范經(jīng)營部門業(yè)務(wù)合規(guī)操作，每季末對三個(gè)經(jīng)營部門新增信貸業(yè)務(wù)（公司類貸款、個(gè)人類貸款、委托貸款）進(jìn)行合規(guī)檢查，采取非現(xiàn)場檢查方式，根據(jù)實(shí)際情況每季度調(diào)閱不低于10%-30%的業(yè)務(wù)檔案，對存在的問題與客戶經(jīng)理溝通確認(rèn)、督促整改。重點(diǎn)對200萬以上新增貸款進(jìn)行全面檢查，按季出具檢查報(bào)告，及時(shí)提出合規(guī)建議、風(fēng)險(xiǎn)提示，提高信貸條線人員合規(guī)意識(shí)和制度執(zhí)行力。

（六）授權(quán)執(zhí)行情況專項(xiàng)檢查。根據(jù)《XX農(nóng)商銀行關(guān)于印發(fā)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)授權(quán)方案的通知》（XX農(nóng)商發(fā)〔2016〕425號(hào)）《XX農(nóng)商銀行關(guān)于修訂業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)授權(quán)方案的通知》（XX農(nóng)商發(fā)〔2020〕394號(hào)）、《信貸管理基本制度》等的相關(guān)規(guī)定，制定《XX農(nóng)商銀行授權(quán)執(zhí)行情況的檢查方案》，采取非現(xiàn)場檢查方式從2020年8月21日—2020年9月15日，對全行2020年1月1日至2020年7月31日業(yè)務(wù)授權(quán)執(zhí)行情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查，其中抽查信貸審批類200筆、財(cái)務(wù)授權(quán)類97筆、資金業(yè)務(wù)類163筆（含理財(cái)、債券、同業(yè)、轉(zhuǎn)貼現(xiàn)、大額存單）、大額支付類92筆資料。

（七）開展中長期貸款分期還款計(jì)劃落實(shí)情況專項(xiàng)檢查。為促進(jìn)本行信貸業(yè)務(wù)審慎發(fā)展，加強(qiáng)信貸資金質(zhì)量，規(guī)范中長期信貸業(yè)務(wù)管理工作，揭示、糾正中長期信貸業(yè)務(wù)執(zhí)行分期還款情況中存在的問題及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，根據(jù)《中國銀監(jiān)會(huì)關(guān)于規(guī)范中長期貸款還款方式的通知》（銀監(jiān)發(fā)【2010】103號(hào)）、《關(guān)于分期還款賬務(wù)處理的通知》（本行2013年9月30日下發(fā)的通知），與信貸管理部組成聯(lián)合檢查組，于2020年9月-10月對本行零售銀行部661戶、金額3.29億元，公司銀行部152戶、金額38.77億元中長期貸款的分期還款計(jì)劃制定、落實(shí)、執(zhí)行等情況進(jìn)行全面檢查。

（八）開展按揭貸款抵押物權(quán)證專項(xiàng)檢查。為提高我行按揭貸款質(zhì)量，經(jīng)總行領(lǐng)導(dǎo)研究部署安排，于2020年10月3日至2020年10月12日組織專人對按揭貸款抵押物權(quán)證進(jìn)行了全面細(xì)致的現(xiàn)場核查（截止2020年9月末，我行共計(jì)有29家房產(chǎn)開發(fā)公司的按揭貸款有存量余額，筆數(shù)1492筆，余額達(dá)42951.989萬元。有抵押物的按揭貸款合計(jì)1057筆，金額28964.6萬元（現(xiàn)房抵押245筆，金額6525.1萬元，在建工程預(yù)抵押812筆，金額22439.5萬元），無抵押物的按揭貸款435筆，金額13987.389萬元），核查工作覆蓋面達(dá)到100%。

四、適時(shí)開展離任審計(jì)。

根據(jù)人員離崗審計(jì)的通知及《XX農(nóng)商銀行關(guān)于修訂離任離崗審計(jì)辦法的通知》（XX農(nóng)商發(fā)[2020]44號(hào)）文件的規(guī)定，對信貸管理部貸款審查崗、風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理崗，運(yùn)營管理部放款審核崗，零售銀行部客戶經(jīng)理及城區(qū)支行客戶經(jīng)理離任審計(jì)、對擬離開本行的支行柜員及機(jī)關(guān)員工共計(jì)26人進(jìn)行了離任審計(jì)，調(diào)閱信貸檔案合計(jì)1309筆，出具離任審計(jì)報(bào)告26份。

五、以銀監(jiān)局“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)為契機(jī)，結(jié)合本行實(shí)際，開展XX農(nóng)商銀行合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)。

根據(jù)2020年全國銀行業(yè)監(jiān)管會(huì)議、新疆銀行業(yè)、XX地區(qū)銀行業(yè)監(jiān)管工作會(huì)議及自治區(qū)聯(lián)社工作會(huì)議精神，依據(jù)《XX銀監(jiān)分局辦公室關(guān)于印發(fā)〈XX地區(qū)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)合規(guī)文化建設(shè)年工作方案〉和〈XX地區(qū)銀行業(yè)合規(guī)文化建設(shè)年工作任務(wù)分解表〉的通知》（XX銀監(jiān)辦發(fā)〔2020〕63號(hào)）要求，結(jié)合XX農(nóng)商銀行實(shí)際，制定《XX農(nóng)商銀行“合規(guī)文化建設(shè)年”工作方案》，并于2020年5月在總行七樓會(huì)議室召開“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)動(dòng)員大會(huì)，突出主體責(zé)任，變被動(dòng)合規(guī)為主動(dòng)合規(guī)，進(jìn)一步深入推進(jìn)合規(guī)建設(shè)，將各項(xiàng)工作貫穿全年，覆蓋到每位員工、每個(gè)崗位，達(dá)到“月月有活動(dòng)、季季有、半年有小結(jié)、年終大總結(jié)”，掀起全行員工合規(guī)文化建設(shè)的大氛圍。一是進(jìn)一步完善組織體系，重塑制度流程。二是開展形式多樣強(qiáng)化教育活動(dòng)，營造合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)大氛圍。三是加大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查，全面自查自糾。 

六、結(jié)合實(shí)際，開展有針對性的法律合規(guī)知識(shí)培訓(xùn)，定期召開案例分析及法律合規(guī)知識(shí)培訓(xùn)。 

基于XX農(nóng)商銀行信貸人員在簽訂和履行合同的全過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)狀況，結(jié)合本行及他行近期出現(xiàn)的信貸業(yè)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際案例，定期召開XX農(nóng)商銀行案例分析及法律合規(guī)培訓(xùn)會(huì)議，以合規(guī)使用信貸合同及簽訂使用中需注意的風(fēng)險(xiǎn)防范、以及信貸業(yè)務(wù)辦理及回收過程的法律實(shí)務(wù)、合規(guī)管理為主題，結(jié)合案例分析，開展培訓(xùn)。截止2020年12月末，累計(jì)開展信貸業(yè)務(wù)法律法規(guī)培訓(xùn)6次，參訓(xùn)近230人次。

七、開展各類制度、合同協(xié)議等合規(guī)審查、合規(guī)咨詢、風(fēng)險(xiǎn)提示

對相關(guān)部門的合規(guī)咨詢、合規(guī)審查事項(xiàng)，做到急客戶所急，第一時(shí)間開展合規(guī)審查，對需交律師開展法律性審查的事項(xiàng)，積極與律師溝通，督促早回復(fù)，早辦理業(yè)務(wù)。截止12月末，回復(fù)各類法律業(yè)務(wù)咨詢155份、下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示書3份、審核各類制度、辦法下達(dá)合規(guī)審核意見書23份。

八、做好外部檢查的配合工作，并以銀監(jiān)局業(yè)務(wù)檢查及本部門檢查發(fā)現(xiàn)問題為基礎(chǔ)，重視跟蹤落實(shí)整改。

按照XX銀監(jiān)分局對XX農(nóng)商銀行同業(yè)業(yè)務(wù)現(xiàn)場檢查意見書的要求，組織金融市場部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、審計(jì)部對列示問題進(jìn)行整改，并將整改和追究情況形成整改及責(zé)任追究報(bào)告報(bào)送銀監(jiān)局。對XX審計(jì)分中心提出的有關(guān)自律監(jiān)管再監(jiān)督方面存在的問題進(jìn)行逐項(xiàng)整改，并形成整改報(bào)告報(bào)送審計(jì)部。按照銀監(jiān)局關(guān)于“兩加強(qiáng)兩遏制”回頭看整改問責(zé)工作的要求，對本行自開展“兩加強(qiáng)兩監(jiān)制”工作及回頭看中發(fā)現(xiàn)問題的整改情況及問責(zé)情況進(jìn)行追蹤落實(shí)，向銀監(jiān)局報(bào)送落實(shí)整改問責(zé)情況的報(bào)告及報(bào)表。對新疆銀監(jiān)局關(guān)于統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場檢查評估發(fā)現(xiàn)問題，組織信貸管理部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、人力資源部等相關(guān)部門對存在問題逐項(xiàng)落實(shí)整改，對存在問題進(jìn)行了追究處理，向監(jiān)管部門報(bào)送了整改及問責(zé)情況報(bào)告。

通過組織相關(guān)部門對外部檢查發(fā)現(xiàn)問題進(jìn)行核查反饋，安排人員對發(fā)現(xiàn)問題逐項(xiàng)逐筆跟蹤落實(shí)整改情況，對問題產(chǎn)生原因進(jìn)行分析并提出后期整改要求，提升了業(yè)務(wù)部門合規(guī)辦理業(yè)務(wù)的意識(shí)，為后期業(yè)務(wù)合規(guī)開展奠定基礎(chǔ)。

九、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測、積極開展“三違反”“三套利”“四不當(dāng)”“亂象治理”等風(fēng)險(xiǎn)自查，提高本行風(fēng)險(xiǎn)自我防控能力。

為全面貫徹落實(shí)本行風(fēng)險(xiǎn)管理政策，實(shí)現(xiàn)對重大風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，根據(jù)《中國銀監(jiān)會(huì)關(guān)于印發(fā)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引的通知》（銀監(jiān)發(fā)〔2016〕44號(hào)）規(guī)定、銀監(jiān)局關(guān)于監(jiān)管評級的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合本行管理的實(shí)際情況，制定了《新疆XX農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司重大風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)測預(yù)警方案》，并于每季度定期開展指標(biāo)監(jiān)測預(yù)警，提示指標(biāo)控制部門做好管控工作。

制定XX農(nóng)商銀行“違法、違規(guī)、違章”行為專項(xiàng)治理工作自查方案，組織相關(guān)部門，制度建設(shè)、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、主要業(yè)務(wù)經(jīng)營中有無違法、違規(guī)、違章情況開展自查，并按要求形成自查報(bào)告報(bào)送監(jiān)管部門。

根據(jù)XX銀監(jiān)局關(guān)于開展“監(jiān)管套利”“空轉(zhuǎn)套利”、“關(guān)聯(lián)套利”行為專項(xiàng)治理行為自查的要求，制定XX農(nóng)商銀行“監(jiān)管套利”、“空轉(zhuǎn)套利”、“關(guān)聯(lián)套利”專項(xiàng)治理工作自查方案，組織相關(guān)部門對本行同業(yè)、理財(cái)、貼現(xiàn)、信貸等業(yè)務(wù)進(jìn)行自查，按要求形成自查報(bào)告報(bào)送監(jiān)管部門。

為進(jìn)一步規(guī)范XX農(nóng)商銀行業(yè)務(wù)行為，進(jìn)一步防控金融風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)合“三違反”“三套利”“四不當(dāng)”專項(xiàng)自查工作，組織相關(guān)部門針對股權(quán)和對外投資、機(jī)構(gòu)及高管、規(guī)章制度、業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、人員行為、行業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)管履職、內(nèi)外勾結(jié)違法、非法金融活動(dòng)十個(gè)方面的內(nèi)容進(jìn)行自查，并對自查發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行了整改和追究，向銀監(jiān)部門做了報(bào)告。

組織開展了同業(yè)投資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)排查，對本行發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營定位是否偏離“三農(nóng)”和小微企業(yè)，資金業(yè)務(wù)是否存在規(guī)模擴(kuò)大、增速過快、占比過高等現(xiàn)象，以及資金流動(dòng)是否存在異常；近年來規(guī)模擴(kuò)張速度是否過快，擴(kuò)張方式是否主要通過同業(yè)與金融市場業(yè)務(wù)進(jìn)行排查，并向監(jiān)管部門做了報(bào)告。

十、重視內(nèi)部教育培訓(xùn)，提高部門人員專業(yè)技能素質(zhì)。

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部新的職能定位要求員工綜合素質(zhì)強(qiáng)，對本行各項(xiàng)業(yè)務(wù)知識(shí)均能達(dá)到一定的掌握程度，本部門員工普遍業(yè)務(wù)知識(shí)較單一，實(shí)際能力與工作要求存在一定的差距，因此員工普遍感覺需要學(xué)習(xí)的知識(shí)和內(nèi)容多，學(xué)習(xí)和提升的要求迫切；針對這種狀況，我部門堅(jiān)持內(nèi)部定期集中學(xué)習(xí)，對近期新發(fā)文件、各類制度、監(jiān)管部門規(guī)章、風(fēng)險(xiǎn)提示、相關(guān)法條等輪流組織學(xué)習(xí)，組織者要搜集資料、提前解讀、屆時(shí)負(fù)責(zé)講解，這一做法有效提升了部門員工的整體素質(zhì)；同時(shí)，部門鼓勵(lì)自學(xué)，引導(dǎo)年輕人利用好業(yè)余時(shí)間，參加各類職業(yè)資格類考試，拓寬知識(shí)面，提高履職能力。目前部門5名員工中一名中級職稱、一名助理級、三名正在報(bào)考中級職稱，形成比、學(xué)、趕、超、積極向上的良好氛圍。

十一、重視案件防控工作，落實(shí)案件防控各項(xiàng)舉措。

積極按照案件防控工作的要求，于年初制定了《XX農(nóng)商銀行2020年度案件防控工作計(jì)劃》，并開展了涉及多個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域、多個(gè)重要崗位的風(fēng)險(xiǎn)排查；組織力量對案件風(fēng)險(xiǎn)防控重要環(huán)節(jié)如授權(quán)卡（柜員卡）、印鑒密押、空白憑證、金庫尾箱、查詢對賬、輪崗休假等關(guān)鍵環(huán)節(jié)制度執(zhí)行情況開展檢查，對員工8小時(shí)以外行為管控進(jìn)行排查，防范案件風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

按季完成對全行員工異常行為的排查，梳理、記錄員工違規(guī)違紀(jì)檔案并按季向全行公示；篩選強(qiáng)制休假各崗位主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，配合人力資源部實(shí)施重要崗位的強(qiáng)制休假；完成本行案件風(fēng)險(xiǎn)排查相關(guān)報(bào)表并匯總各縣聯(lián)社數(shù)據(jù)，按季度撰寫案件防控工作報(bào)告，報(bào)送區(qū)聯(lián)社，及當(dāng)?shù)劂y監(jiān)局；與監(jiān)察部門共同組成案件防控及黨風(fēng)廉政建設(shè)考核小組對全行19個(gè)支行、15個(gè)部門進(jìn)行了上半年案件防控考核工作，形成《XX農(nóng)商銀行2020年上半年案件防控考核情況報(bào)告》下發(fā)全行。

十二、完成其他相關(guān)工作

履行風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)辦公室職責(zé)，按季組織召開風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)會(huì)議，對大額貸款風(fēng)險(xiǎn)分類情況進(jìn)行認(rèn)定審議，并于會(huì)后及時(shí)形成會(huì)議紀(jì)要下發(fā)。

抽調(diào)人員配合審計(jì)部門開展上、下半年兩次遵循性審計(jì)，并抽調(diào)人員配合XX審計(jì)分中心對XX地區(qū)各縣市開展審計(jì)工作。

按照行內(nèi)安排，完成了每個(gè)季度各職能部門日常工作及重點(diǎn)工作完成情況的檢查，有效地配合了人力部門的績效考核工作。

抽調(diào)人員配合審計(jì)部門開展不良貸款責(zé)任認(rèn)定工作。

按照行內(nèi)安排，做好干部下沉及結(jié)對扶貧工作。

十三、本年度工作中存在的問題：

（一）開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)知識(shí)培訓(xùn)的深度和廣度仍需加強(qiáng)，全員合規(guī)意識(shí)還有待進(jìn)一步強(qiáng)化，今后需加強(qiáng)對合規(guī)人員的培訓(xùn)和提升，接受先進(jìn)的合規(guī)理念和合規(guī)知識(shí)，通過培訓(xùn)和轉(zhuǎn)培訓(xùn)帶動(dòng)全行觀念和知識(shí)的進(jìn)一步更新。

（二）受人員素質(zhì)及信息渠道限制的影響，適應(yīng)新形勢、不斷跟進(jìn)新業(yè)務(wù)要求的力度不足。隨著及互聯(lián)網(wǎng)金融的蓬勃發(fā)展，各項(xiàng)新業(yè)務(wù)層出不窮，同時(shí)金融監(jiān)管不斷加強(qiáng)，對后續(xù)金融機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)開展提出了新的挑戰(zhàn)，合規(guī)檢查及合規(guī)審查工作也面對新的要求，后續(xù)在學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)、適應(yīng)新形勢方面將持續(xù)加強(qiáng)內(nèi)部培訓(xùn)，鼓勵(lì)自學(xué)，有效提升人員素質(zhì)，不斷跟進(jìn)監(jiān)管要求及外部變化。

（三）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測需進(jìn)一步強(qiáng)化。發(fā)揮好牽頭作用，進(jìn)一步強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測管控職能，針對全行各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)事件需持續(xù)跟蹤監(jiān)測，并做到風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警監(jiān)督工作，提高風(fēng)險(xiǎn)管控力度。

（四）本年度存款任務(wù)完成率未達(dá)100%。后續(xù)將進(jìn)一步加強(qiáng)存款營銷力度，嚴(yán)格執(zhí)行部門內(nèi)績效考核，督促部門成員完成任務(wù)。

十四、2019年工作計(jì)劃：

（一）加強(qiáng)對重點(diǎn)業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查，加大案件風(fēng)險(xiǎn)排查的力度和廣度，持續(xù)開展對三個(gè)經(jīng)營部門新發(fā)放貸款合規(guī)檢查的同時(shí)，逐步開展對新開辦業(yè)務(wù)、案件風(fēng)險(xiǎn)高發(fā)環(huán)節(jié)、XX管理等多維度的檢查，筑牢案件風(fēng)險(xiǎn)防范的籬笆。對照我行已實(shí)施的各類業(yè)務(wù)辦法及流程文件，一方面檢查發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)辦理中存在的問題，持續(xù)規(guī)范；另一方面在檢查過程中收集業(yè)務(wù)辦法及流程文件中與現(xiàn)行業(yè)務(wù)不相適應(yīng)的部分，集中統(tǒng)一組織相關(guān)部門修訂完善。

（二）繼續(xù)加強(qiáng)合規(guī)體系建設(shè)，結(jié)合自律監(jiān)管再監(jiān)督工作，進(jìn)一步強(qiáng)化第一道防線的管控作用，突出部門管理?xiàng)l線，對于無向下管理職能的部室或分支機(jī)構(gòu)，則強(qiáng)調(diào)自律檢查，對于有向下管理職能的部室則不僅需自律檢查、還需監(jiān)管檢查，強(qiáng)化自我檢查，主動(dòng)整改，引導(dǎo)人人主動(dòng)合規(guī)、部室自我管理的氛圍。

（三）加強(qiáng)合規(guī)理念和法律合規(guī)知識(shí)的培訓(xùn)力度，通過參加區(qū)聯(lián)社相關(guān)培訓(xùn)、外部培訓(xùn)、自覺主動(dòng)學(xué)習(xí)等多種方式提升合規(guī)人員自身素質(zhì)的同時(shí)，加大對全行培訓(xùn)力度，有針對性地對檢查中發(fā)現(xiàn)問題、風(fēng)險(xiǎn)高發(fā)的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、本行業(yè)務(wù)咨詢及法律服務(wù)過程中發(fā)現(xiàn)的薄弱環(huán)節(jié)開展培訓(xùn)，解決工作中實(shí)際問題，有效提升員工合規(guī)意識(shí)，增強(qiáng)解決實(shí)際問題的能力。

（四）加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，通過匯總分析違規(guī)記錄，查找和發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)易發(fā)的部位、環(huán)節(jié)、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，有針對性地組織開展風(fēng)險(xiǎn)排查，防患于未然。

（五）加強(qiáng)對外部監(jiān)管制度的學(xué)習(xí)和解讀，加強(qiáng)學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)、新知識(shí)的力度，更快更好地適應(yīng)外部形勢變化，做好制度辦法的合規(guī)審查及新業(yè)務(wù)的合規(guī)審核，推進(jìn)我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)合規(guī)開展。