收監(jiān)匯報(bào)材料精選(九篇)

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第1篇：收監(jiān)匯報(bào)材料范文

一、高度認(rèn)識(shí)執(zhí)法檢查的重要性和必要性

幾年來通過貫徹執(zhí)行稅收執(zhí)法責(zé)任制，使我們認(rèn)識(shí)到：第一,在執(zhí)法責(zé)任制中，落實(shí)崗位職責(zé)是基礎(chǔ)，過錯(cuò)追究是保障，崗位職責(zé)標(biāo)準(zhǔn)化落實(shí)需要依靠執(zhí)法監(jiān)督來檢驗(yàn)，過錯(cuò)責(zé)任追究需要依靠執(zhí)法監(jiān)督為前提，而稅收執(zhí)法檢查是強(qiáng)化執(zhí)法監(jiān)督的重要手段，它對(duì)促進(jìn)稅務(wù)機(jī)關(guān)依法行政，及時(shí)糾正稅收違法、違規(guī)行為，確保執(zhí)法正確與規(guī)范起著極為重要的作用。第二,稅收執(zhí)法檢查作為執(zhí)法監(jiān)督的重要手段，既是對(duì)干部執(zhí)法行為的監(jiān)督，更是對(duì)干部的一種愛護(hù)?？傊?自己查出的要比上級(jí)查出的好；稅務(wù)部門內(nèi)部查出的要比外部執(zhí)法監(jiān)督部門查出的好；自己查出來，立即加以改正，要比將來問題變成風(fēng)險(xiǎn)暴露出來要好。

二、制定檢查標(biāo)準(zhǔn)提升檢查水平促進(jìn)執(zhí)法監(jiān)督

（一）、構(gòu)想檢查標(biāo)準(zhǔn)促使執(zhí)法檢查標(biāo)準(zhǔn)化

如何將執(zhí)法檢查這項(xiàng)工作開展地深入細(xì)致，全面、真實(shí)地反映分局的執(zhí)法狀況，一直是我們思考探索的問題。

綜觀歷年來稅務(wù)執(zhí)法檢查，無論是外部執(zhí)法檢查，還是內(nèi)部執(zhí)法檢查，在形式上都是采取臨時(shí)抽調(diào)檢查人員，集中培訓(xùn)檢查內(nèi)容，均沒有一個(gè)統(tǒng)一規(guī)范的執(zhí)法檢查標(biāo)準(zhǔn)做指導(dǎo)；在檢查過程中往往是先檢查出問題，再去尋找政策依據(jù)，直接影響了檢查工作的效率；在檢查的深度上依賴于檢查人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)，對(duì)同一執(zhí)法事項(xiàng)，不同檢查人員檢查的深度不一。

在對(duì)過去執(zhí)法檢查工作的認(rèn)真分析、深刻反思的基礎(chǔ)上，分局總結(jié)以往經(jīng)驗(yàn)，決定在分局制定的《執(zhí)法作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》的基礎(chǔ)上再進(jìn)一步地探索與追求，制定《重點(diǎn)執(zhí)法事項(xiàng)檢查作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》，以規(guī)范執(zhí)法檢查的行為，統(tǒng)一執(zhí)法檢查標(biāo)準(zhǔn)，改進(jìn)執(zhí)法檢查的方法。同時(shí)，制定《重點(diǎn)執(zhí)法事項(xiàng)檢查作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》也是對(duì)《執(zhí)法作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》的完善和補(bǔ)充，并能夠起到對(duì)《執(zhí)法作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》執(zhí)行情況的檢查與監(jiān)督作用。

（二）、制定《重點(diǎn)執(zhí)法事項(xiàng)檢查作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》的思路

《重點(diǎn)執(zhí)法事項(xiàng)檢查作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》是以完善執(zhí)法責(zé)任制，提高執(zhí)法檢查水平為目標(biāo)，以兼顧法治與效率為原則，以實(shí)用性、可操作性為特色制定的。《重點(diǎn)執(zhí)法事項(xiàng)檢查作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》的制定得到了市局政策法規(guī)處的關(guān)心和指導(dǎo)。

在《重點(diǎn)執(zhí)法事項(xiàng)檢查作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》制定上，我們選擇重點(diǎn)內(nèi)容作為試點(diǎn)，對(duì)常見的36個(gè)執(zhí)法檢查事項(xiàng)制定了標(biāo)準(zhǔn)，分別從政策依據(jù)、檢查對(duì)象、檢查方法、檢查技巧等方面予以明確，統(tǒng)一對(duì)執(zhí)法事項(xiàng)檢查制定標(biāo)準(zhǔn)。

（三）《重點(diǎn)執(zhí)法事項(xiàng)檢查作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》的基本框架

《重點(diǎn)執(zhí)法事項(xiàng)檢查作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》分為二個(gè)組成部分，第一部分總體要求,包括總則、一般準(zhǔn)則、作業(yè)準(zhǔn)則、報(bào)告準(zhǔn)則、處理準(zhǔn)則；第二部分重點(diǎn)執(zhí)法檢查事項(xiàng)作業(yè)指導(dǎo)，將執(zhí)法事項(xiàng)按大類進(jìn)行歸類分為四大類，共計(jì)36個(gè)執(zhí)法檢查事項(xiàng)。包括稅收政策法規(guī)類、稅收征收管理類、稅務(wù)稽查類、稅收會(huì)計(jì)核算類。

各重點(diǎn)執(zhí)法檢查事項(xiàng)的內(nèi)容包括政策依據(jù)、檢查對(duì)象、檢查要點(diǎn)、檢查方法四個(gè)方面。

《重點(diǎn)執(zhí)法事項(xiàng)檢查作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》第一部分總體要求,主要側(cè)重執(zhí)法檢查制度、執(zhí)法檢查程序的制定，第二部分重點(diǎn)執(zhí)法檢查事項(xiàng)作業(yè)指導(dǎo)，以收集整理的大量政策依據(jù)作為首要內(nèi)容，明確檢查對(duì)象，列舉檢查要點(diǎn)，重點(diǎn)突出檢查方法。在檢查方法上充分考慮對(duì)各執(zhí)法檢查事項(xiàng)從縱向往深處檢查，將各檢查事項(xiàng)以逆向的思維尋找檢查方法。對(duì)在省局高平臺(tái)上辦理的事項(xiàng)，明確了檢查的具體模塊和檢查路徑；對(duì)不在省局高平臺(tái)上辦理的事項(xiàng)，明確了檢查應(yīng)涉及的資料、臺(tái)賬和具體的考核依據(jù)。

例如，對(duì)增值稅一般納稅人認(rèn)定的檢查，以往檢查側(cè)重正式認(rèn)定中已認(rèn)定為增值稅一般納稅人的企業(yè)是否達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)，檢查方法以查看審批資料為主，是順向思維的檢查，不能查深查透。我們在制定增值稅一般納稅人認(rèn)定的檢查標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，結(jié)合當(dāng)前增值稅一般納稅人認(rèn)定審批程序（即各辦稅服務(wù)廳先受理、審批，主管稅務(wù)機(jī)關(guān)再核查），將檢查要點(diǎn)分為審批的檢查要點(diǎn)、核查的檢查要點(diǎn)。對(duì)審批的檢查側(cè)重于審批內(nèi)容的檢查，重點(diǎn)檢查：（1）年銷售額達(dá)到一般納稅人標(biāo)準(zhǔn)而不申請一般納稅人認(rèn)定未按一般納稅人征稅的情況；（2）年審及正式認(rèn)定中未達(dá)標(biāo)企業(yè)的審批手續(xù)；（3）臨時(shí)認(rèn)定到期有無辦理轉(zhuǎn)正手續(xù)。對(duì)核查的檢查側(cè)重于核查程序、核查時(shí)限、核查內(nèi)容的檢查。檢查方法充分利用省局征管軟件中的相關(guān)數(shù)據(jù)（銷售額）及“登記管理”模塊中的“稅務(wù)登記資料查詢”、“一般納稅人認(rèn)定查詢”、“稅種認(rèn)定查詢”、“申報(bào)信息查詢”，明確了具體的檢查路徑。

（四）、執(zhí)法檢查標(biāo)準(zhǔn)的驗(yàn)證、完善

《重點(diǎn)執(zhí)法事項(xiàng)檢查作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》初步完稿后，分局領(lǐng)導(dǎo)決定將《重點(diǎn)執(zhí)法事項(xiàng)檢查作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》的制定與內(nèi)部執(zhí)法檢查相結(jié)合，以達(dá)到運(yùn)用《重點(diǎn)執(zhí)法事項(xiàng)檢查作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》指導(dǎo)執(zhí)法檢查，通過內(nèi)部執(zhí)法檢查驗(yàn)證《重點(diǎn)執(zhí)法事項(xiàng)檢查作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》的雙重目的。

為了能夠更好地達(dá)到檢查、驗(yàn)證的目的，這次內(nèi)部執(zhí)法檢查一是在組織上做到了兩個(gè)保證，即人員保證和時(shí)間保證。在每個(gè)檢查組的人員配備上，充分考慮讓編寫人員參與并交叉檢查，保證每項(xiàng)檢查內(nèi)容的驗(yàn)證不受局限；在檢查時(shí)間上，堅(jiān)持檢查時(shí)間服從于檢查質(zhì)量，保證有充裕的時(shí)間完成各項(xiàng)檢查內(nèi)容。二是在檢查內(nèi)容上，我們從《重點(diǎn)執(zhí)法事項(xiàng)檢查作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》列舉的事項(xiàng)中選擇本單位執(zhí)法中的薄弱環(huán)節(jié)，突出重點(diǎn)確定檢查內(nèi)容，避免因求多、求全，造成檢查的不深不透，影響執(zhí)法檢查工作的質(zhì)量。三是在檢查前要求檢查人員對(duì)《重點(diǎn)執(zhí)法事項(xiàng)檢查作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》中的內(nèi)容進(jìn)行充分地學(xué)習(xí)、消化，并要求每個(gè)檢查組在檢查時(shí)首先運(yùn)用《重點(diǎn)執(zhí)法事項(xiàng)檢查作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》中的檢查的方法，如發(fā)現(xiàn)不可操作應(yīng)做好記錄，并負(fù)責(zé)修改。四是在檢查中統(tǒng)一使用執(zhí)法檢查專用的工作底稿，詳細(xì)記錄檢查出的每項(xiàng)問題，并逐一與被查單位進(jìn)行核對(duì)，由被查單位的有關(guān)人員簽字確認(rèn)。五是檢查結(jié)束后各檢查組及時(shí)報(bào)送執(zhí)法檢查情況報(bào)告，如實(shí)向分局反映查出的問題，被查單位及時(shí)糾正上報(bào)整改結(jié)果。

此次內(nèi)部執(zhí)法檢查，一方面，檢查出稅政管理類涉及減免稅審批資料不全5項(xiàng)，政策執(zhí)行錯(cuò)誤1項(xiàng)，征收管理類涉及執(zhí)法程序不符合規(guī)定2項(xiàng)，稅戶管理問題6項(xiàng)，稅收票證管理類問題1項(xiàng)，征管軟件信息誤差2項(xiàng)，崗位設(shè)置問題1項(xiàng)；另一方面對(duì)21個(gè)執(zhí)法檢查事項(xiàng)進(jìn)行了驗(yàn)證，提出了11條修改意見。

此次內(nèi)部執(zhí)法檢查，在檢查方法上充分運(yùn)用了《重點(diǎn)執(zhí)法事項(xiàng)檢查作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》，實(shí)踐證明，我們制定的《重點(diǎn)執(zhí)法事項(xiàng)檢查作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》是切實(shí)有效可行的，更具實(shí)用性，可操作性。

三、有效運(yùn)用發(fā)揮顯著作用

稅收執(zhí)法檢查的規(guī)范，對(duì)促進(jìn)我局稅收執(zhí)法責(zé)任制的推行，依法行政，及時(shí)糾正稅收違法、違規(guī)行為，確保執(zhí)法正確與規(guī)范起到了重要的作用。

（一）有利于公平考核，責(zé)任追究落實(shí)到位

運(yùn)用《重點(diǎn)執(zhí)法事項(xiàng)檢查作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》開展執(zhí)法檢查，檢查程序，檢查手段公開透明，保證檢查結(jié)果具有充分的依據(jù)，有利于檢查結(jié)果與執(zhí)法考核評(píng)議、執(zhí)法過錯(cuò)責(zé)任追究、崗位責(zé)任制考核等有機(jī)結(jié)合，使執(zhí)法檢查能夠切實(shí)促進(jìn)執(zhí)法責(zé)任制的落實(shí)。分局針對(duì)此次執(zhí)法檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，責(zé)成相關(guān)責(zé)任單位、責(zé)任人進(jìn)行落實(shí)整改到位，并納入二級(jí)崗位責(zé)任制考核，切實(shí)做好執(zhí)法過錯(cuò)追究。

（二）進(jìn)一步規(guī)范了稅收執(zhí)法行為。

運(yùn)用《重點(diǎn)執(zhí)法事項(xiàng)檢查作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》開展執(zhí)法檢查，使執(zhí)法作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況得到有效監(jiān)督，加強(qiáng)了稅收執(zhí)法責(zé)任制的落實(shí)，進(jìn)一步加大了對(duì)稅務(wù)人員執(zhí)法“前期、中期、后期”的執(zhí)法力度，有效遏制了執(zhí)法的隨意性。稅務(wù)干部的法治意識(shí)不斷增強(qiáng)，自覺規(guī)范了執(zhí)法行為。

第2篇：收監(jiān)匯報(bào)材料范文

工貿(mào)有限公司座落在溫州甌海經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)甌海大道東號(hào)，為中國獨(dú)家生產(chǎn)耐熱鋼化玻璃器皿系列餐具的工廠，注冊商標(biāo)：“餐寶”、“匯順達(dá)”，該產(chǎn)品系獨(dú)立、自主、自行投資開發(fā)研制。目前公司占地面積余畝，建筑面積平方米，現(xiàn)有員工人，其中中高級(jí)職稱人，技術(shù)開發(fā)人員余人；是浙江省“高新技術(shù)企業(yè)”，浙江省“五個(gè)一批”重點(diǎn)企業(yè)，浙江省“誠信示范企業(yè)”，溫州市“創(chuàng)建信用企業(yè)先進(jìn)單位”，溫州市級(jí)“納稅大戶”、“出口創(chuàng)匯先進(jìn)企業(yè)”、“資信百佳企業(yè)”。版權(quán)所有!

公司生產(chǎn)的耐熱鋼化玻璃餐具系列產(chǎn)品，是以天然石英砂及優(yōu)質(zhì)的化工原料為基礎(chǔ)，經(jīng)高溫熔融、成型、冷卻、固化后形成結(jié)晶無機(jī)物，其產(chǎn)品具有光亮、堅(jiān)硬、耐蝕、耐熱、耐沖擊、對(duì)微波透射性強(qiáng)等特點(diǎn)，深受人們的喜愛，產(chǎn)品輻射全國各地，同時(shí)還出口遠(yuǎn)銷到美國、日本、歐洲、中東、東南亞等七十多個(gè)國家和地區(qū)。企業(yè)管理通過質(zhì)量體系認(rèn)證，“餐寶”牌耐熱鋼化玻璃餐具被評(píng)為溫州市“質(zhì)量信得過產(chǎn)品”、“甌海精品”。

×年下半年開始，公司先后投入巨額資金，進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，開發(fā)新產(chǎn)品。已經(jīng)浙經(jīng)貿(mào)委同意批復(fù)——引進(jìn)年產(chǎn)萬件日用玻璃瓷技改項(xiàng)目，該項(xiàng)目被省經(jīng)貿(mào)委列為重點(diǎn)技改項(xiàng)目，項(xiàng)目完成后，產(chǎn)品的科技含量將進(jìn)一步增加，年銷售收入可達(dá)萬元，利稅萬元，總體水平達(dá)到國際同行先進(jìn)水平，屆時(shí)公司將成為科技型、外向型、規(guī)模型的“三型”企業(yè)。

二、企業(yè)技術(shù)中心概況

加大科研投入公司每年都投入大量的經(jīng)費(fèi)，專門用于科研開發(fā)，××年度投入經(jīng)費(fèi)達(dá)萬元，占全年銷售收入的％以上。

重用科技人才公司聘請了名玻璃器皿的專家作為公司的技術(shù)顧問，其中高級(jí)工程師名，以此為依托，成立了耐熱鋼化玻璃餐具技術(shù)開發(fā)研究中心，目前中心擁有一個(gè)技術(shù)開發(fā)部、一個(gè)設(shè)計(jì)室、一個(gè)化驗(yàn)室、一個(gè)試制車間，中心本著“人才培養(yǎng)，科技創(chuàng)新”的理念，廣納賢士，中心現(xiàn)有人員人，其中大專學(xué)歷以上的人，占，中級(jí)以上職稱的人，占。憑借雄厚的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)實(shí)力和人才、機(jī)制等優(yōu)勢，產(chǎn)品目前在國內(nèi)系獨(dú)家生產(chǎn)，擁有自主的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化公司技術(shù)中心從年下半年開始，對(duì)產(chǎn)品的配方及工藝進(jìn)行試驗(yàn)，每次投入的材料經(jīng)費(fèi)達(dá)八、九萬元，時(shí)間長達(dá)半月之久，經(jīng)過幾十次的試驗(yàn)、調(diào)整，從而使產(chǎn)品的技術(shù)、生產(chǎn)工藝不斷得到完善，經(jīng)省科委新產(chǎn)品鑒定，獲得了“高質(zhì)量科技產(chǎn)品”稱號(hào)，該產(chǎn)品特別適用作于微波爐用餐具；國內(nèi)日用玻璃行業(yè)，首例用池爐生產(chǎn)耐熱乳白玻璃器皿，項(xiàng)目總體水平達(dá)到國際同類產(chǎn)品先進(jìn)水平，另于××年月經(jīng)浙江省科技信息研究所國內(nèi)查新，結(jié)論是：尚未見有國內(nèi)企業(yè)采用自動(dòng)成型和鋼化工藝已開發(fā)或生產(chǎn)出“白白耐熱鋼化玻璃器皿餐具”產(chǎn)品的報(bào)道。所開發(fā)的產(chǎn)品投入生產(chǎn)，連續(xù)四年取得了良好的經(jīng)濟(jì)效益，××年度實(shí)現(xiàn)銷售產(chǎn)值萬元，出口創(chuàng)匯萬美元。

三、企業(yè)中心負(fù)責(zé)人情況

公司技術(shù)中心負(fù)責(zé)人王來鋼同志，兼任公司玻璃廠廠長，分管公司技術(shù)工作，工程師職稱，長期從事玻璃器皿餐具產(chǎn)品的研究和開發(fā)獨(dú)立完成玻璃器皿的五大類四十四個(gè)系列一百二十多個(gè)品種的結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)模具設(shè)計(jì)以及三維造型和數(shù)控編程。對(duì)玻璃成型中二十多種的玻璃缺陷進(jìn)行專門的研究。擅長工裝夾具，專用設(shè)備的設(shè)計(jì)以及加工工藝的編寫和實(shí)際操作。具有扎實(shí)的理論知識(shí)和豐富的實(shí)際經(jīng)驗(yàn)，所主持開發(fā)的耐熱鋼化玻璃餐具產(chǎn)品填補(bǔ)了國內(nèi)的空白，獲得浙江省“高質(zhì)量科技產(chǎn)品”，溫州市“質(zhì)量信得過產(chǎn)品”。

四、技術(shù)中心的發(fā)展規(guī)劃及近中期目標(biāo)

技術(shù)是生命，技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)的核心競爭力，為此，在企業(yè)提供經(jīng)濟(jì)支持下，充分吸收企業(yè)和社會(huì)力量，增強(qiáng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，推動(dòng)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步是非常重要的。

公司技術(shù)研究開發(fā)中心作為技術(shù)創(chuàng)新的核心體系，是否能夠保持著一定的技術(shù)創(chuàng)新能力，為企業(yè)發(fā)展不斷注入新的競爭力，這個(gè)問題與公司技術(shù)研究開發(fā)中心的發(fā)展規(guī)劃是有直接關(guān)系?，F(xiàn)就我公司公司技術(shù)研究開發(fā)中心發(fā)展規(guī)劃說明如下：

長遠(yuǎn)目標(biāo)：

將公司技術(shù)中心建設(shè)成為一個(gè)集研究開發(fā)和管理一體，具有國內(nèi)領(lǐng)先水平的研究所。

發(fā)展名牌戰(zhàn)略，實(shí)現(xiàn)跨地區(qū)發(fā)展。

加強(qiáng)自主開發(fā)能力，完成自有專利項(xiàng)以上。

提高研究裝備水平，達(dá)到國內(nèi)一流。

完全實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)國際標(biāo)準(zhǔn)化。

中期目標(biāo)：

總目標(biāo)：與國際接軌，將企業(yè)做大做強(qiáng)。

認(rèn)真學(xué)習(xí)：質(zhì)量管理體系和：環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)，使產(chǎn)品的策劃，以及設(shè)計(jì)開發(fā)，嚴(yán)格按國際標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

不斷改善和完善本公司現(xiàn)有的產(chǎn)品和技術(shù)，繼續(xù)保持國內(nèi)領(lǐng)先地位，努力躋身國際先進(jìn)行列。

重點(diǎn)完成以下項(xiàng)目的設(shè)計(jì)與開發(fā)：

做好萬件技術(shù)改造項(xiàng)目的設(shè)計(jì)準(zhǔn)備工作。

建立合理運(yùn)行的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)。

建立健全公司技術(shù)中心的各項(xiàng)管理制度，重點(diǎn)是人才的激勵(lì)機(jī)制和培訓(xùn)機(jī)制，引進(jìn)和培養(yǎng)至名具有創(chuàng)新能力的、高學(xué)歷的人才。

不斷完善公司網(wǎng)站，增加科技含量。

創(chuàng)建省級(jí)企業(yè)技術(shù)中心。

近期目標(biāo)

．建立健全公司技術(shù)中心管理制度。版權(quán)所有!

（）確保各級(jí)人員的工作標(biāo)準(zhǔn)和職責(zé)

（）確定財(cái)務(wù)、信息、檔案、科研、設(shè)計(jì)項(xiàng)目工作標(biāo)準(zhǔn)和職責(zé)

．建立部門及個(gè)人的考核制度，調(diào)動(dòng)全體人員的積極性和創(chuàng)造性。

．加強(qiáng)文檔管理

配合公司整頓技術(shù)檔案的管理要求，加強(qiáng)內(nèi)部文檔管理，所有設(shè)計(jì)、施工組織和階段性成果都必須進(jìn)行詳細(xì)完整的文檔記錄，切實(shí)提高記錄文檔和接口文檔的有效性和實(shí)用性。

．加強(qiáng)項(xiàng)目管理

注重項(xiàng)目的計(jì)劃和規(guī)劃成果和文檔并存。以階段性成果、抽查質(zhì)量、周期性統(tǒng)計(jì)、檢查技術(shù)文檔的質(zhì)量為依據(jù)，對(duì)參與項(xiàng)目的人員進(jìn)行嚴(yán)格的內(nèi)部考核。

⒌加強(qiáng)工人的技術(shù)培訓(xùn)工作。

⒍開發(fā)目標(biāo)：

（）加強(qiáng)產(chǎn)品器型的設(shè)計(jì)與開發(fā)，近斯須開發(fā)方盤系列、三棱盤系列、四棱盤系列、八角碗系列等的外觀與結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)，同時(shí)要進(jìn)行模具的設(shè)計(jì)以及指導(dǎo)車間對(duì)模具的生產(chǎn)等。

（）加強(qiáng)花紙的設(shè)計(jì)與開發(fā)，年設(shè)計(jì)新花紙要達(dá)到個(gè)以上。

第3篇：收監(jiān)匯報(bào)材料范文

一、受監(jiān)資料整理監(jiān)督機(jī)構(gòu)在接到建設(shè)工程注冊監(jiān)督申請后給建設(shè)單位發(fā)放《建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督注冊登記表》，建設(shè)單位據(jù)此填寫此表，并提交土地證、規(guī)劃證、中標(biāo)通知書及參建各方責(zé)任主體的資質(zhì)證、營業(yè)執(zhí)照、人員上崗證、技術(shù)成果以及圖審報(bào)告和整改報(bào)告。合格后，監(jiān)督站成立監(jiān)督小組，制訂監(jiān)督計(jì)劃，進(jìn)入工程質(zhì)量監(jiān)督。注冊登記表和申報(bào)材料、監(jiān)督計(jì)劃進(jìn)入監(jiān)督檔案。

二、監(jiān)督交底一個(gè)監(jiān)督工作方案，一個(gè)交底記錄。監(jiān)督工作方案要有針對(duì)性,對(duì)于特殊工程，可制定詳細(xì)的監(jiān)督方案作為補(bǔ)充。另外，編制日期要及時(shí)，不應(yīng)超過受監(jiān)15日，要由站長或總工審批。監(jiān)督交底記錄應(yīng)填寫交底時(shí)間地點(diǎn)、參加人員、會(huì)議議程、會(huì)議明確的主要問題、各方反映的問題及要求，還要有各方負(fù)責(zé)人簽字。

三、責(zé)任主體質(zhì)量行為資料監(jiān)督檢查記錄由質(zhì)監(jiān)員進(jìn)入工地檢查時(shí)填寫監(jiān)督手冊,監(jiān)督手冊應(yīng)如實(shí)填寫工程概況、工程規(guī)模、監(jiān)督組成員名單、監(jiān)督重點(diǎn)、停檢點(diǎn)。質(zhì)監(jiān)人員在檢查時(shí)，就檢查中發(fā)現(xiàn)各方責(zé)任主體存在問題，要如實(shí)填寫，并填寫質(zhì)量隱患整改通知單，限期整改。

對(duì)于行政機(jī)關(guān)要求提前介入的工程，也應(yīng)及時(shí)如實(shí)填寫，提出處理意見。這樣更具真實(shí)性，且能反應(yīng)出質(zhì)量行為完善的過程。

四、監(jiān)督巡查記錄應(yīng)有質(zhì)量行為巡查情況和工程實(shí)體質(zhì)量的檢查情況。

質(zhì)監(jiān)員在做記錄時(shí)，往往實(shí)體質(zhì)量寫得多，質(zhì)量行為內(nèi)容不寫或?qū)懙蒙?。參建各方質(zhì)量行為要檢查的內(nèi)容很多，在質(zhì)量監(jiān)督手冊中已有體現(xiàn),但在監(jiān)督巡查記錄中仍要有該部分內(nèi)容。主要管理人員在崗情況及執(zhí)行法律法規(guī)情況應(yīng)如實(shí)記錄。對(duì)實(shí)體質(zhì)量的巡查記錄要詳細(xì)，檢查哪個(gè)部位，存在的問題要記錄清楚，以便反饋參建單位進(jìn)行整改。監(jiān)督巡查記錄一式四份，各方簽字后，發(fā)放給各責(zé)任主體三份，一份存檔。在巡查記錄中已經(jīng)寫清，發(fā)放責(zé)任主體便于整改。對(duì)于問題較多或較嚴(yán)重時(shí)，下發(fā)《整改通知單》或《局部暫停通知單》。

五、質(zhì)量監(jiān)督抽檢記錄建筑工程抽檢內(nèi)容有:主要材料、構(gòu)配件抽檢、現(xiàn)澆混凝土強(qiáng)度、構(gòu)件尺寸。每年制訂抽檢計(jì)劃，最低保證每一季度一次，成立專門的抽檢小組，人員必須持證上崗，必須熟悉操作規(guī)程。所有的工地都要抽檢，抽檢不流于形式，增大監(jiān)督抽檢的權(quán)威性。

六、反饋、整改、停工通知單及不良行為記錄我站《抽測通知單》簽發(fā)的問題主要來源為:①日常監(jiān)督發(fā)現(xiàn)有可疑構(gòu)件或問題，簽發(fā)《抽檢通知單》；②工程質(zhì)量大檢查中發(fā)現(xiàn)問題，需簽發(fā)《抽檢通知單》；③參建單位或社會(huì)反映的問題，經(jīng)核查屬實(shí)的，需簽發(fā)《抽檢通知單》。《抽檢通知單》簽發(fā)要及時(shí)，經(jīng)檢測機(jī)構(gòu)檢測合格的，應(yīng)把檢測報(bào)告復(fù)印件附于《抽檢通知單》后。

《整改通知單》是在日常監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題要求責(zé)任單位整改的通知，整改有時(shí)限，責(zé)任單位應(yīng)在時(shí)限內(nèi)完成并回復(fù)完成報(bào)告書。完成報(bào)告應(yīng)有總監(jiān)和施工項(xiàng)目負(fù)責(zé)人簽字并加蓋公章，監(jiān)督員接報(bào)告實(shí)地回訪。這里應(yīng)注意的問題是有的質(zhì)監(jiān)員認(rèn)為“我發(fā)過《整改通知單》就沒有我的責(zé)任了”，不去認(rèn)真地責(zé)成有關(guān)單位整改，無整改完成報(bào)告。

工程《局部停工〈暫?！低ㄖ獑巍肥浅霈F(xiàn)嚴(yán)重問題，質(zhì)監(jiān)員認(rèn)為必須停工，向站領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)后，質(zhì)監(jiān)站加蓋公章下發(fā)通知單。責(zé)任單位對(duì)質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)提出的質(zhì)量問題整改后，上報(bào)《工程質(zhì)量整改報(bào)告》和《工程復(fù)工申請報(bào)告》，質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)下達(dá)《工程復(fù)工通知書》后方可復(fù)工。這里通知單和報(bào)告環(huán)環(huán)相扣，問題處理要閉合、對(duì)應(yīng)。

責(zé)任主體不良記錄是質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)處理較薄弱的方面，有些質(zhì)監(jiān)員不作此項(xiàng)記錄。根據(jù)建設(shè)部建質(zhì)[2003]第113號(hào)《建設(shè)工程質(zhì)量責(zé)任主體和有關(guān)機(jī)構(gòu)不良記錄管理辦法》對(duì)責(zé)任單位出現(xiàn)113號(hào)文規(guī)定的情況，應(yīng)作不良記錄，并向站長提交材料由站長審核。填寫不良記錄后，向建設(shè)行政主管部門匯報(bào),由建設(shè)行政主管部門做統(tǒng)計(jì)匯總及網(wǎng)上等工作。

七、主要分部、子分部及專項(xiàng)驗(yàn)收監(jiān)督記錄主要是樁基、地基處理、基礎(chǔ)、主體、鋼結(jié)構(gòu)、玻璃幕墻、建筑節(jié)能等比較重要的環(huán)節(jié)的監(jiān)督驗(yàn)收記錄,各責(zé)任主體要報(bào)送相應(yīng)驗(yàn)收記錄并加蓋法人章或業(yè)務(wù)專用章作為附件。

這部分資料整理難度在于大部分工程工期較緊,主體工程完成后，就要進(jìn)行主體驗(yàn)收，以便進(jìn)入裝飾階段。施工單位不可能等到試塊全部到齡期后再驗(yàn)收。所以驗(yàn)收時(shí)，因?yàn)橛行┵|(zhì)量控制資料不到期，參建單位有的不能簽字蓋章。導(dǎo)致驗(yàn)收記錄提交滯后，有的參建單位拖拖拉拉不能及時(shí)提交,監(jiān)督員填寫監(jiān)督記錄應(yīng)在提交驗(yàn)收記錄后，所以使監(jiān)督記錄填寫也滯后。監(jiān)督員要及時(shí)向參建單位催要相關(guān)驗(yàn)收記錄。

八、質(zhì)量事故處理監(jiān)督記錄這部分記錄也是監(jiān)督人員較為忽視的,有的監(jiān)督人員認(rèn)為只要下發(fā)整改或停工通知單問題已處理就行了,寫事故處理監(jiān)督記錄太麻煩，于是事故處理部分一片空白。這是不對(duì)的。質(zhì)量事故發(fā)生后，應(yīng)要求責(zé)任單位報(bào)送《工程質(zhì)量事故報(bào)告》，初步了解事故情況、經(jīng)過、發(fā)生原因的初步分析、損失情況、臨時(shí)措施。然后進(jìn)行事故調(diào)查，摸清事故情況，填寫《質(zhì)量事故調(diào)查報(bào)告》，報(bào)告中提出初步處理意見，報(bào)站領(lǐng)導(dǎo)審核簽字。最后，填寫《工程質(zhì)量事故處理監(jiān)督記錄》。

九、竣工驗(yàn)收監(jiān)督記錄竣工前7日建設(shè)工程項(xiàng)目部向質(zhì)監(jiān)站書面提交《工程竣工通知書》，約定時(shí)間進(jìn)行工程驗(yàn)收，其中《竣工驗(yàn)收通知書》還有竣工驗(yàn)收組成員名單、竣工驗(yàn)收方案。監(jiān)督人員應(yīng)認(rèn)真審核竣工資料,對(duì)工程實(shí)物抽測和觀感檢查，并對(duì)驗(yàn)收過程進(jìn)行監(jiān)督，最后填寫竣工驗(yàn)收監(jiān)督記錄。在這里應(yīng)注意的問題是有的參建單位業(yè)務(wù)素質(zhì)差,在竣工資料中填寫不規(guī)范、不認(rèn)真，監(jiān)督員應(yīng)嚴(yán)格按要求填寫。

十、建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督報(bào)告建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督報(bào)告是單位工程監(jiān)督工作的總結(jié)，是竣工備案的依據(jù)之一，是監(jiān)督檔案中最重要的資料。監(jiān)督報(bào)告應(yīng)在竣工驗(yàn)收合格7個(gè)工作日內(nèi)提交，這是時(shí)限要求。

第4篇：收監(jiān)匯報(bào)材料范文

關(guān)鍵詞：材料管理 施工 保管

中圖分類號(hào)：tu712.3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：a 文章編號(hào)：1007-3973（2013）006-172-02

1 綜述

材料造價(jià)一般占到工程總造價(jià)的60%～70%，是工程造價(jià)控制的主要對(duì)象。材料的使用過程中表現(xiàn)出幾種主材用量大，其他材料種類繁多型號(hào)各異，使用時(shí)間有區(qū)分等特點(diǎn)。在保管時(shí)應(yīng)根據(jù)使用時(shí)間、材料特性、價(jià)格和用量等合理確定采購計(jì)劃，檢驗(yàn)方式和保管要求。以達(dá)到進(jìn)料價(jià)格低、質(zhì)量有保證、及時(shí)供應(yīng)和保管損失小的理想狀態(tài)。

2 材料管理原則

材料管理原則是抓重點(diǎn)，顧全局，特殊材料特殊對(duì)待。根據(jù)實(shí)際情況合理選擇存儲(chǔ)環(huán)境，關(guān)注環(huán)境變化趨勢，及時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施。在程序上有不同要求，主要包括以下幾方面：

（1）嚴(yán)格施工材料的管理，特別是對(duì)施工爆破器材消耗后的退庫工作，除了按照施工管理要求以外，還要結(jié)合監(jiān)理工程師和地方公安部門的要求，制定嚴(yán)格的管理措施，確保施工爆破炸藥和器材的使用安全。

（2）制定采購計(jì)劃和采購清單，在合格供貨方中比質(zhì)比價(jià)，選擇合適供貨方簽訂合同，合同必須明確質(zhì)量要求和驗(yàn)收方式，然后采購。

（3）嚴(yán)格進(jìn)行進(jìn)貨驗(yàn)收和抽檢，滿足質(zhì)量要求后方可收貨。

（4）制訂切實(shí)可行的倉庫管理辦法，加強(qiáng)材料保管，防止變質(zhì)、失效。

（5）領(lǐng)用新材料時(shí)，必須先進(jìn)行生產(chǎn)性試驗(yàn)，達(dá)到設(shè)計(jì)要求后報(bào)監(jiān)理、設(shè)計(jì)同意后方可正式使用。

加強(qiáng)采購中的黨風(fēng)廉政建設(shè)，杜絕不合格的原材料在工程中使用。

3 材料采購質(zhì)量控制措施

材料質(zhì)量控制主要是通過工地試驗(yàn)室或者利用外圍試驗(yàn)，判斷材料質(zhì)量優(yōu)劣。工作主要是在試驗(yàn)檢測工程師的管理下完成。包括以下方面：

（1）采購人員協(xié)同試驗(yàn)工程師，根據(jù)工程所需材料進(jìn)行市場調(diào)查，并填寫“市場調(diào)查表”，向項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)貨源、材質(zhì)等情況。

（2）試驗(yàn)工程師對(duì)市場調(diào)查所取的樣品要認(rèn)真地檢測，寫出檢測報(bào)告，達(dá)到技術(shù)規(guī)范要求的出據(jù)認(rèn)可手續(xù)，材料方可進(jìn)場。

（3）試驗(yàn)工程師在材料進(jìn)場過程中，也要隨機(jī)抽樣檢測，發(fā)現(xiàn)質(zhì)量下降，馬上通知驗(yàn)收人員，并向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，使問題得到解決為止。

（4）驗(yàn)收人員嚴(yán)格對(duì)照樣品驗(yàn)收，如發(fā)現(xiàn)來料與樣品不符，速請?jiān)囼?yàn)工程師檢測并報(bào)給有關(guān)負(fù)責(zé)人和采購員，有關(guān)人員盡快作出裁決。

（5）驗(yàn)收監(jiān)督員指揮運(yùn)輸車輛有秩序地卸車，卸一車簽字一次，否則，按失職論處。

（6）裝載機(jī)鏟料時(shí)，不將泥上鏟入材料內(nèi)，否則，視其情節(jié)處理裝載機(jī)駕駛員。有關(guān)管理者若聽之任之不予制止，則一同處罰。

4 材料數(shù)量和價(jià)格控制

在保證質(zhì)量的前提下，降低材料成本是企業(yè)獲取效益的有效手段，如何控制材料使用數(shù)量和價(jià)格，減少材料消耗和資金投入，是成本控制的重點(diǎn)。所以應(yīng)采取合理方法嚴(yán)格控制材料使用數(shù)量和采購價(jià)格。

4.1 數(shù)量控制

數(shù)量控制要通過固定的環(huán)節(jié)對(duì)材料數(shù)量進(jìn)行核對(duì)檢查，摸清實(shí)際使用量和計(jì)劃使用量之間的關(guān)系，不斷根據(jù)實(shí)際情況計(jì)算尚需材料用量。計(jì)量入庫時(shí)還應(yīng)注意以下方面：

（1）材料的計(jì)量器具定期檢測，達(dá)到準(zhǔn)確后，方能繼續(xù)使用。

（2）材料收購以驗(yàn)收單為憑。收料3人1組，3人都在崗時(shí)收料簽字有效。

（3）材料收料時(shí)，過磅（量尺）員操作讀數(shù)，監(jiān)磅（監(jiān)尺）員監(jiān)控制單，質(zhì)檢員按質(zhì)扣量，簽字后生效。如發(fā)生代簽字的行為，執(zhí)筆者與被人均進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰。

4.2 價(jià)格控制

在今天市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，材料的價(jià)格控制要從市場出發(fā)。研究市場規(guī)律合理選擇購入材料時(shí)間，通過材料購買招投標(biāo)確定供應(yīng)單位。以保證獲得價(jià)低質(zhì)優(yōu)的材料。

及時(shí)了解材料發(fā)展?fàn)顩r，關(guān)注新材料。以新材料代替工程中造價(jià)高，效果不佳的材料，可以提高材料使用功能，相比較降低了材料價(jià)格。能否提出合理化建議為單位節(jié)約成本，創(chuàng)造效益。

鼓勵(lì)個(gè)人在

施工中提出采取新工藝、新的施工方法創(chuàng)造效益的建議，由本人提出申請后由組織上核定，確認(rèn)后，享受相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)。

4.3 二者同造價(jià)關(guān)系

在工程招投標(biāo)中，工程預(yù)算里包括材料費(fèi)，其值是預(yù)算材料數(shù)量乘以預(yù)算材料單價(jià)，成本的控制歸結(jié)為“材料量”和“價(jià)”控制。在實(shí)際施工過程中，合理使用材料，減少材料使用和周轉(zhuǎn)損耗，嚴(yán)格控制 “量差”，減少實(shí)際值用量過大同定額用量之間的差距；控制料價(jià)格就是控制材料實(shí)際進(jìn)貨價(jià)，使材料在購買時(shí)的價(jià)格和預(yù)算材料費(fèi)中價(jià)格相近，減小實(shí)際價(jià)格同預(yù)算價(jià)格差距。材料流通過程各個(gè)環(huán)節(jié)的管理，最終都要反映到實(shí)際供料數(shù)量和成本上，以量差和價(jià)差節(jié)超的形式體現(xiàn)出來。材料用量和價(jià)格控制同工程成本存在直接關(guān)系，因此，“量”和“價(jià)”的管理，實(shí)現(xiàn)互聯(lián)系的，是在施工過程中控制成本的關(guān)鍵。在管理過程中科學(xué)管理、責(zé)任到人、全過程、全方位控制材料使用數(shù)量，合理選擇生產(chǎn)廠家降低材料單價(jià)，節(jié)約成本。

5 主要材料保管措施

工程使用主材包括：砂石、水泥、模板和鋼材。在保管時(shí)要根據(jù)其性質(zhì)確定保管方案，以達(dá)到材料保管期內(nèi)不失效損壞。

5.1 砂石保管

砂石是公路施工的主材，具有使用量大，粒徑不同要分堆放置的特點(diǎn)。要求堆放砂石的場地要平整、堅(jiān)實(shí)；砂堆要成方，碎石要按粒徑規(guī)格成方堆放；砂石堆嚴(yán)禁車壓人踩；最好不使用推土機(jī)和抓斗進(jìn)行堆放砂石和裝國，防止將泥土帶進(jìn)砂石中。對(duì)于用于瀝青混凝土的砂石還要進(jìn)行遮雨措施，減少材料料中水分，以降低拌和混凝土過程的烘干加熱所需費(fèi)用。 　5.2 水泥保管

對(duì)進(jìn)入現(xiàn)場的水泥，利用試驗(yàn)室的檢測設(shè)備進(jìn)行進(jìn)場檢測。首先要進(jìn)行檢量，袋裝水泥更要嚴(yán)格進(jìn)行檢斤。其次應(yīng)嚴(yán)格按水泥品種、牌號(hào)、標(biāo)號(hào)、出廠日期分別堆放。有條件的要入庫保存，如果不能入庫保存也要達(dá)到防雨防潮隔熱要求。合理確定購入時(shí)間，保存時(shí)間不宜超過三個(gè)月。

5.3 模板保管

各施工隊(duì)對(duì)模板須嚴(yán)加愛護(hù)，嚴(yán)禁亂割亂焊，保持原有形狀和尺寸。安裝或拆除時(shí)要輕敲輕撬，嚴(yán)禁亂摔亂放，退回經(jīng)理部時(shí)須清理、平整后涂上機(jī)油，并送到指定地點(diǎn)堆放，如有損壞或丟失，按原價(jià)賠償。內(nèi)部使用時(shí)，經(jīng)手人或作業(yè)隊(duì)必須到物資部門辦理領(lǐng)用手續(xù)，用完后須經(jīng)平整、打油后交回物資部門，如有損壞或丟失，按內(nèi)部規(guī)定賠償。

5.4 鋼材保管

鋼材進(jìn)貨須根據(jù)工程進(jìn)度需要分批購進(jìn)，以免造成資金積壓。各施工作業(yè)隊(duì)在需用鋼材時(shí)提前一個(gè)月上報(bào)經(jīng)理部，由經(jīng)理部審核后匯總，過時(shí)不報(bào)者，各施工隊(duì)自行負(fù)責(zé)。鋼材購進(jìn)后按材質(zhì)、規(guī)格、重點(diǎn)分類堆放整齊，并實(shí)施上蓋下墊，以防鋼材生銹。各施工作業(yè)隊(duì)或承包人到倉庫領(lǐng)用鋼材時(shí)，除盤圓過磅外，其余一律按理論質(zhì)量加3%的損耗調(diào)拔，計(jì)入工程成本。鋼材領(lǐng)出后由各施工作業(yè)隊(duì)負(fù)責(zé)保管。

6 單據(jù)管理措施

（1）材料驗(yàn)收單據(jù)由材料統(tǒng)計(jì)保管，不放在明處，如丟失立即升明作廢，并向有關(guān)部門及主管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)丟失單據(jù)的號(hào)碼。如未及時(shí)報(bào)告，后果自負(fù)，加重處罰。

（2）材料單據(jù)的領(lǐng)取由主管負(fù)責(zé)人開據(jù)領(lǐng)用單、統(tǒng)計(jì)員做記錄臺(tái)帳，登記起止號(hào)碼、領(lǐng)取人姓名。

（3）收料人每天將已填計(jì)的有效單據(jù)和作廢單據(jù)一并交統(tǒng)計(jì)員進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。如單據(jù)涂改，材料統(tǒng)計(jì)視為作廢，拒絕點(diǎn)收，由此而造成的后果將由制單人承擔(dān)。統(tǒng)計(jì)回收了的單據(jù)號(hào)數(shù)須經(jīng)雙方簽字，以證明回收。

（4）有效單據(jù)和作廢單據(jù)均分別保存，待財(cái)務(wù)部核實(shí)以后，作廢單據(jù)可當(dāng)面銷毀。

（5）材料統(tǒng)計(jì)將有效的材料單據(jù)辦理點(diǎn)收手續(xù)后直接交財(cái)務(wù)部審核，不由供貨人傳遞。

（6）財(cái)務(wù)部按有關(guān)制度審核、點(diǎn)收單據(jù)。

7 結(jié)語

現(xiàn)在國內(nèi)處于基礎(chǔ)設(shè)施的大建設(shè)期，各方面工程建設(shè)加快，材料使用量也在迅猛增加。如何在極其復(fù)雜的環(huán)境情況下，做好施工材料管理工作是施工企業(yè)面臨的問題。在管理中要保證材料及時(shí)供應(yīng)、確保材料質(zhì)量、合理控制材料成本。是企業(yè)保質(zhì)保量，按期完工的關(guān)鍵。

參考文獻(xiàn)：

[1] 吳云良.施工材料管理中存在問題及對(duì)策[j].安裝，2009（12）.

第5篇：收監(jiān)匯報(bào)材料范文

一、指導(dǎo)思想

以黨的十和十八三中、四中全會(huì)精神和中央政法工作會(huì)議及系列講話精神為指導(dǎo)，以規(guī)范管理為目標(biāo)，以提高矯正質(zhì)量為核心，著力整合各方資源、健全機(jī)構(gòu)隊(duì)伍，創(chuàng)新工作機(jī)制、規(guī)范執(zhí)法行為，落實(shí)工作保障，不斷提高我縣社區(qū)矯正工作法制化、規(guī)范化、科學(xué)化水平。

二、活動(dòng)目標(biāo)

（一）工作銜接更加緊密。不發(fā)生銜接不到位導(dǎo)致社區(qū)服刑人員漏管、脫管現(xiàn)象。

（二）執(zhí)法活動(dòng)更加規(guī)范。執(zhí)法活動(dòng)、執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)、執(zhí)法責(zé)任統(tǒng)一規(guī)范，社區(qū)矯正工作機(jī)構(gòu)和工作人員規(guī)范化執(zhí)法水平有新的提升，不發(fā)生違法違規(guī)現(xiàn)象。

（三）矯正效果更加突出。豐富和完善社區(qū)矯正工作方法，矯正效果有新的提高，社區(qū)服刑人員服從管理，做到零脫管、零漏管、零違法犯罪。

（四）隊(duì)伍保障更加有力。社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)建成率達(dá)到100%，加大培訓(xùn)力度，建立一支職業(yè)化、專業(yè)化、規(guī)范化的執(zhí)法隊(duì)伍。

（五）體制機(jī)制更加完善。進(jìn)一步健全黨委、政府統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，司法行政部門組織實(shí)施，相關(guān)部門協(xié)調(diào)配合，社會(huì)力量廣泛參與的社區(qū)矯正工作領(lǐng)導(dǎo)體制和機(jī)制，形成全社會(huì)齊抓共管的工作格局。

三、活動(dòng)內(nèi)容

（一）進(jìn)一步完善體制機(jī)制。要利用開展社區(qū)矯正工作規(guī)范化建設(shè)活動(dòng)為契機(jī)，積極爭取黨委、政府的重視支持，把社區(qū)矯正工作列入議事日程，健全完善黨委、政府統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，司法行政部門組織實(shí)施，相關(guān)部門協(xié)調(diào)配合，社會(huì)力量廣泛參與的社區(qū)矯正工作領(lǐng)導(dǎo)體制和機(jī)制。健全完善社區(qū)矯正工作領(lǐng)導(dǎo)小組聯(lián)席會(huì)議、協(xié)調(diào)會(huì)議制度，及時(shí)研究、協(xié)調(diào)解決工作中的問題。

（二）進(jìn)一步規(guī)范執(zhí)法工作

1、嚴(yán)把社區(qū)矯正入口關(guān)

（1）縣局認(rèn)真組織司法所做好社區(qū)服刑人員的審前調(diào)查評(píng)估工作，在收到委托機(jī)關(guān)委托調(diào)查函之日起10日內(nèi)（輕刑快處案件5日內(nèi)）開展深入、全面調(diào)查，形成評(píng)估意見，及時(shí)提交委托機(jī)關(guān)。

（2）局黨組成立社區(qū)矯正社會(huì)調(diào)查評(píng)估審核領(lǐng)導(dǎo)小組。（領(lǐng)導(dǎo)小組成員名單見附件），領(lǐng)導(dǎo)小組組長由局長擔(dān)任，副組長由分管社區(qū)矯正工作的副局長擔(dān)任，成員由社區(qū)矯正股股長、法制股股長、基層股股長及相關(guān)司法所所長擔(dān)任，審核領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)評(píng)估意見嚴(yán)格審核后，明確簽署同意或不同意意見，最終的評(píng)估采信過半數(shù)的意見。

（3）對(duì)影響較大、案情復(fù)雜的社會(huì)調(diào)查評(píng)估，邀請檢察院工作人員對(duì)調(diào)查評(píng)估進(jìn)行監(jiān)督，確保社區(qū)矯正社會(huì)調(diào)查評(píng)估意見真實(shí)、合法。

（4）縣局應(yīng)當(dāng)做好社區(qū)服刑人員登記接收手續(xù)，及時(shí)開展入矯工作，當(dāng)社區(qū)服刑人員先于法律文書報(bào)到的，縣局矯正機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)做好登記接收，辦理報(bào)到手續(xù)，并告知3日內(nèi)在管轄司法所報(bào)到；當(dāng)社區(qū)服刑人員在司法所報(bào)到的，司法所應(yīng)當(dāng)詢問社區(qū)服刑人員是否在縣局社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)報(bào)到，并為其做好登記工作，并告知其到縣局社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)履行報(bào)到手續(xù)。

2、規(guī)范監(jiān)督管理

（1）社區(qū)服刑人員在司法所接受社區(qū)矯正，司法所應(yīng)當(dāng)為其成立矯正小組，并對(duì)其進(jìn)行宣告，矯正小組成員在宣告書上一并簽字。

（2）社區(qū)服刑人員每月向司法所報(bào)到，接受監(jiān)督管理、參加學(xué)習(xí)教育、社區(qū)服務(wù)、社會(huì)活動(dòng)，提高社區(qū)服刑人員遵守法律法規(guī)意識(shí)。司法所要做好社區(qū)服刑人員報(bào)到、參加學(xué)習(xí)、社區(qū)服務(wù)、思想?yún)R報(bào)等情況登記，并要求社區(qū)服刑人員在報(bào)到登記、學(xué)習(xí)、社區(qū)服務(wù)登記表上一并簽字。

（3）司法所每季度到社區(qū)服刑人員的社區(qū)、學(xué)校、單位、家庭等地進(jìn)行走訪，縣局將走訪結(jié)果作為考核的依據(jù)，并根據(jù)考核情況實(shí)施分級(jí)分類管理，調(diào)動(dòng)社區(qū)服刑人員改造的積極性。

（4）健全應(yīng)急機(jī)制，針對(duì)社區(qū)服刑人員脫離監(jiān)管、參與、實(shí)施犯罪、非正常死亡等情形，各司法所根據(jù)《縣社區(qū)矯正應(yīng)急處置預(yù)案》的規(guī)定辦理，各司法所加強(qiáng)與公安機(jī)關(guān)、基層組織等部門建立協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)機(jī)制，確保對(duì)突發(fā)事件防范有力，處置迅速，應(yīng)對(duì)有效。

3、規(guī)范教育矯正

（1）各所要加強(qiáng)對(duì)社區(qū)服刑人員道德、法律、時(shí)事政治等方面的教育，幫助社區(qū)服刑人員樹立正確的價(jià)值觀，提高道德修養(yǎng)，增強(qiáng)法制觀念，認(rèn)罪悔罪，自覺遵紀(jì)守法。

（2）各所要根據(jù)社區(qū)服刑人員的年齡、性別、健康狀況，正常工作學(xué)習(xí)需要等因素，合理安排社區(qū)服務(wù)的內(nèi)容和方式，培養(yǎng)社區(qū)服刑人員正確的勞動(dòng)觀念，增強(qiáng)社會(huì)責(zé)任感，修復(fù)社會(huì)關(guān)系，更好的回歸和融入社會(huì)。

（3）圍繞社區(qū)矯正目標(biāo)，分階段的對(duì)社區(qū)服刑人員進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)評(píng)估結(jié)果及時(shí)調(diào)整完善社區(qū)矯正方案，增強(qiáng)社區(qū)矯正的針對(duì)性和實(shí)效性。

（4）嚴(yán)格執(zhí)行社區(qū)矯正的懲罰措施，對(duì)重點(diǎn)人員進(jìn)行重點(diǎn)關(guān)注，有不服從監(jiān)管的，及時(shí)給予警告；對(duì)于保外就醫(yī)或暫予監(jiān)外執(zhí)行的人員，法定情形消失后，要及時(shí)報(bào)送收監(jiān)；對(duì)于收到治安管理處罰或者嚴(yán)重違反監(jiān)管的社區(qū)服刑人員，堅(jiān)決按照法律程序提請建議收監(jiān)、撤銷緩刑、撤銷假釋。

4、規(guī)范檔案管理

（1）司法所為社區(qū)服刑人員建立專卷，一人一卷。

（2）司法所建立社區(qū)矯正工作檔案，包括司法所和矯正小組進(jìn)行社區(qū)矯正的工作記錄、社區(qū)服刑人員接受社區(qū)矯正的相關(guān)材料，裝檔順序按照《縣社區(qū)矯正執(zhí)法文書》格式，按順序裝訂。同時(shí)留存社區(qū)矯正執(zhí)行檔案副本。

5、規(guī)范請銷假制度

（1）嚴(yán)格按照社區(qū)矯正規(guī)定，進(jìn)行請銷假，落實(shí)社區(qū)服刑人員外出請銷假制度，情況特殊確要出本縣的社區(qū)服刑人員，務(wù)必填寫社區(qū)服刑人員外出審批表，請假目的地詳細(xì)地址、歸家的詳細(xì)時(shí)間、請假的事由，并落實(shí)1名擔(dān)保人，告知擔(dān)保人承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。社區(qū)服刑人員請假在7天以內(nèi)的由轄區(qū)司法所所長批準(zhǔn)，同時(shí)將請假條報(bào)縣局社區(qū)矯正股備案，超過7天以上的由轄區(qū)司法所所長簽署意見并蓋上司法所公章后報(bào)縣局分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。對(duì)于一年內(nèi)累計(jì)請假超過60天以上的，一律不予以批假。

（2）社區(qū)服刑人員需辦理變更居住地手續(xù)的，由社區(qū)服刑人員填寫《變更居住地審批表》，司法所同意后報(bào)縣社區(qū)矯正股，由縣司法局給變更居住地的司法局發(fā)變更居住地意見函，待變更居住地司法局回函同意后，社區(qū)服刑人員方可離開。

6、強(qiáng)化信息化監(jiān)管。加強(qiáng)“司法E通”建設(shè)，提高“司法E通”終端的配備普及率、有效監(jiān)管率，對(duì)新進(jìn)社區(qū)服刑人員，矯正期限在3月以上的，必須配備定位手機(jī)；原社區(qū)服刑人員刑期在3個(gè)月以上的，司法所督促其在一個(gè)月內(nèi)配備定位手機(jī)；加強(qiáng)對(duì)“司法E通”平臺(tái)的使用，對(duì)新報(bào)到的社區(qū)服刑人員，及時(shí)將社區(qū)服刑人員的基本信息、法律文書、刑罰執(zhí)行情況、個(gè)人簡歷、家庭主要成員等情況錄入到“司法E通”平臺(tái)；將日常工作檔案與“司法E通”的日常工作同步進(jìn)行，做到社區(qū)矯正科學(xué)化、規(guī)范化。

四、明確責(zé)任，落實(shí)懲戒措施

第6篇：收監(jiān)匯報(bào)材料范文

北京：業(yè)主負(fù)責(zé)制

各建設(shè)單位是重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目檔案工作的組織中樞，在保證工程建設(shè)檔案管理質(zhì)量方面起著關(guān)鍵作用。為此，北京市檔案局聯(lián)合主管部門在重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目檔案工作中始終強(qiáng)調(diào)實(shí)行業(yè)主負(fù)責(zé)制，以抓建設(shè)單位檔案工作為重心，通過業(yè)主職責(zé)的充分履行，推動(dòng)該項(xiàng)目檔案管理工作順利開展。在實(shí)際工作中，承擔(dān)重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目業(yè)主單位都能明確機(jī)構(gòu)，配備專職檔案人員，加強(qiáng)檔案基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，建立各項(xiàng)檔案管理制度，將檔案工作納入工程管理程序，實(shí)施合同制管理，并加強(qiáng)對(duì)設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等參建單位檔案工作的組織、協(xié)調(diào)與管理，使他們能夠明確任務(wù)、分清職責(zé)，做好各自的檔案管理工作，保證了建設(shè)項(xiàng)目檔案管理工作的質(zhì)量。如，北京城建集團(tuán)根據(jù)“建設(shè)工程項(xiàng)目管理規(guī)范”的要求，將工程資料的形成和管理納入ISO質(zhì)量管理體系，對(duì)建設(shè)過程中的工程資料實(shí)行全過程監(jiān)控。國家體育總局奧建辦將檔案資料的收集歸檔工作納入對(duì)總包單位工程進(jìn)度款支付審核范圍，保證歸檔工作與工程進(jìn)度同步進(jìn)行。北京建工集團(tuán)建立檔案工作領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制，定期對(duì)工程項(xiàng)目檔案進(jìn)行檢查。市自來水集團(tuán)將檔案工作納入年終考核，并采取檔案保證金合同管理辦法，保證了竣工檔案的及時(shí)接收。北京電力公司以500千伏輸變電工程檔案為重點(diǎn)，探索電子檔案歸檔模式與方式，進(jìn)一步加強(qiáng)項(xiàng)目建設(shè)、管理中形成的電子文件和電子檔案的管理工作。

福建：項(xiàng)目檔案登記制度

隨著重點(diǎn)項(xiàng)目數(shù)量的逐年增加，單從過去的點(diǎn)上指導(dǎo)已很難達(dá)到對(duì)全省重點(diǎn)項(xiàng)目檔案的全面監(jiān)控。為了及時(shí)掌握項(xiàng)目建設(shè)情況以及檔案工作情況，以便及時(shí)跟蹤服務(wù)，福建省每年在省政府頒布重點(diǎn)項(xiàng)目名單后，即主動(dòng)與重點(diǎn)辦聯(lián)系，按照《國家重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目檔案管理登記辦法》和《福建省檔案登記辦法》、《福建省重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目檔案管理登記辦法》的要求，下發(fā)重點(diǎn)項(xiàng)目檔案管理登記工作的通知，提出重點(diǎn)項(xiàng)目檔案登記的范圍、時(shí)間及具體要求，依法開展重點(diǎn)項(xiàng)目檔案登記工作，并及時(shí)對(duì)登記工作情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，通過項(xiàng)目檔案登記，使他們基本掌握了個(gè)建設(shè)項(xiàng)目的建設(shè)進(jìn)度，形成檔案的管理情況，對(duì)明確重點(diǎn)項(xiàng)目檔案工作重點(diǎn)，有針對(duì)性地做好各階段監(jiān)督指導(dǎo)和服務(wù)工作，起了很好的作用。各設(shè)區(qū)市檔案局也都能及時(shí)對(duì)所轄行政區(qū)域內(nèi)的省、市重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目檔案情況進(jìn)行登記。

重慶軌道公司：“工程檔案技術(shù)交底會(huì)”制度

為了保證施工、監(jiān)理單位從一開始就能夠按照國家有關(guān)規(guī)定做好項(xiàng)目檔案工作，重慶軌道公司從輕軌工程開工建設(shè)時(shí)起，就堅(jiān)持實(shí)行了“工程檔案技術(shù)交底會(huì)”制度，有針對(duì)性的對(duì)已中標(biāo)合同工程的施工單位、監(jiān)理單位及時(shí)進(jìn)行工程檔案技術(shù)交底。通過工程檔案技術(shù)交底會(huì)，并形成會(huì)議紀(jì)要，使每個(gè)參建的施工單位和監(jiān)理單位從工程開工建設(shè)時(shí)起，就能夠明確本合同工程對(duì)項(xiàng)目檔案有哪些要求，必須采取哪些措施才能保證項(xiàng)目檔案收集齊全、內(nèi)容準(zhǔn)確、整理規(guī)范、按期歸檔和移交；從項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)總工到質(zhì)檢員、施工員、測量員、內(nèi)業(yè)資料員都能明確自己的職責(zé)。特別是在輕軌工程的重大合同項(xiàng)目的建設(shè)過程中，重慶軌公司還針對(duì)項(xiàng)目檔案工作中出現(xiàn)的問題，采取及時(shí)召開項(xiàng)目檔案工作協(xié)調(diào)會(huì)的方式，對(duì)出現(xiàn)的問題進(jìn)行分析，提出整改措施，并對(duì)參建各方履行檔案工作職責(zé)提出具體要求。工程檔案技術(shù)交底這一措施的推行，在實(shí)際工作中取得了非常顯著的效果，在輕軌項(xiàng)目檔案管理工作中形成了參建各方職責(zé)清楚，溝通及時(shí)，工作到位，措施有力的良好工作局面，保證了項(xiàng)目檔案管理工作的有序開展。

中國航天科技集團(tuán)公司：項(xiàng)目檔案信息通報(bào)制度

為組織開展好項(xiàng)目檔案工作，航天檔案館加強(qiáng)了組織和管理，加大監(jiān)督指導(dǎo)的力度，實(shí)施項(xiàng)目檔案信息通報(bào)制度，定期以書面和簡報(bào)等形式對(duì)各單位項(xiàng)目檔案工作情況進(jìn)行通報(bào)，加強(qiáng)各級(jí)檔案部門之間、檔案部門與投資部門之間的交流與聯(lián)系，保證有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和部門能夠及時(shí)了解項(xiàng)目檔案工作動(dòng)態(tài)，支持檔案部門能更好地開展項(xiàng)目檔案工作的監(jiān)督、指導(dǎo)工作；

“三三制度”

任何工作能否順利開展和完成的很重要一點(diǎn)在于執(zhí)行。在制定了項(xiàng)目檔案工作方針后，要確保工作的開展和進(jìn)行，必須提出明確的要求和加強(qiáng)措施。為此，航天檔案館從制度、人員、方法等方面提出了加強(qiáng)措施。肖俊主任明確要求項(xiàng)目檔案工作實(shí)行實(shí)行“三三制度”，即在檢查完成后3個(gè)工作日內(nèi)下發(fā)整改意見，整改完成并通過審核后3個(gè)工作日內(nèi)下發(fā)檔案驗(yàn)收結(jié)論。有關(guān)部門要指定1名人員對(duì)單位和項(xiàng)目實(shí)行責(zé)任制，并負(fù)責(zé)對(duì)口單位的項(xiàng)目檔案工作進(jìn)行監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)。在進(jìn)行具體項(xiàng)目檢查前，對(duì)有關(guān)檢查員集中召開1次情況交流說明會(huì)，就項(xiàng)目建設(shè)及項(xiàng)目檔案工作情況和有關(guān)問題進(jìn)行交流和說明。在項(xiàng)目檢查驗(yàn)收后及時(shí)對(duì)有關(guān)情況和數(shù)據(jù)進(jìn)行匯總。

山東：全方位服務(wù)制度

針對(duì)重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目檔案形成周期長，時(shí)間跨度大，流動(dòng)性較強(qiáng)等特點(diǎn)，山東省各級(jí)檔案行政管理部門開拓思路、創(chuàng)新方法，運(yùn)用多種監(jiān)管手段，加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目檔案的全方位監(jiān)控管理，保證了檔案的收集齊全、整理規(guī)范、移交及時(shí)、保管安全。山東省檔案局為加強(qiáng)對(duì)省重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目檔案工作的監(jiān)督掌控，對(duì)每個(gè)項(xiàng)目單位發(fā)放檔案登記表，要求各項(xiàng)目單位分別于項(xiàng)目開工后6個(gè)月內(nèi)、每年度12月底前、檔案預(yù)驗(yàn)收后1個(gè)月內(nèi)填寫有關(guān)檔案登記事項(xiàng)。在項(xiàng)目竣工驗(yàn)收前對(duì)每個(gè)項(xiàng)目都組織進(jìn)行檔案專項(xiàng)驗(yàn)收，按驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)逐項(xiàng)打分。濟(jì)南市檔案局對(duì)城市建設(shè)項(xiàng)目檔案工作實(shí)行跟蹤監(jiān)督指導(dǎo)，自城市建設(shè)指揮部成立起即積極介入，印發(fā)《加強(qiáng)指揮部檔案管理的通知》，明確指揮部應(yīng)歸檔文件材料范圍和歸檔要求，不定期到各指揮部檢查文書檔案收集歸檔情況；對(duì)在建項(xiàng)目及時(shí)送達(dá)《重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目檔案管理監(jiān)督通知書》和《濟(jì)南市重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目檔案管理登記表》，督促各項(xiàng)目單位做好檔案管理。青島市檔案局的做法是首先建立信息提報(bào)制度，根據(jù)事前掌握的項(xiàng)目信息提前介入，向項(xiàng)目建設(shè)單位制發(fā)《重點(diǎn)項(xiàng)目檔案管理監(jiān)督通知書》和《青島市重點(diǎn)項(xiàng)目檔案資料管理情況登記表》，各項(xiàng)目單位按要求填報(bào)有關(guān)信息，檔案局再將信息輸入重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目檔案管理數(shù)據(jù)庫中，實(shí)行科學(xué)管理；其次是及時(shí)跟進(jìn)，加強(qiáng)事中監(jiān)督，把項(xiàng)目檔案管理與檔案目標(biāo)管理認(rèn)定和年度考核相結(jié)合，對(duì)檔案管理薄弱的單位實(shí)行經(jīng)常性的監(jiān)督指導(dǎo)；最后是參加檔案驗(yàn)收，把好事后監(jiān)控關(guān)，對(duì)在驗(yàn)收過程中發(fā)現(xiàn)的問題要求項(xiàng)目單位及時(shí)整改。其他各市、縣（市、區(qū)）檔案局也都把檔案登記、檔案驗(yàn)收、積極介入監(jiān)督指導(dǎo)作為監(jiān)管重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目檔案工作的重要手段。

江蘇潤揚(yáng)大橋：聲像檔案跟蹤采集制度

江蘇省長江公路大橋建設(shè)指揮部重視工程檔案管理，在潤揚(yáng)長江公路大橋工程項(xiàng)目（簡稱“潤揚(yáng)大橋”）工程建設(shè)管理期間，采取有效措施，保證了項(xiàng)目檔案與工程建設(shè)同步推進(jìn)，實(shí)現(xiàn)了電子檔案與紙質(zhì)檔案的雙套制歸檔，并形成和完善了聲像檔案跟蹤采集制度。工作中，為形象再現(xiàn)工程建設(shè)全過程，反映工程建設(shè)重點(diǎn)、難點(diǎn)以及運(yùn)用的新工藝、新技術(shù)、新方法，指揮部聘請南京電影制片廠專門對(duì)工程建設(shè)實(shí)施跟蹤攝影，制作了多角度反映工程建設(shè)的專題片。聘請南京浩清廣告公司專業(yè)人員跟蹤拍攝工程照片。指揮部還依靠施工、監(jiān)理單位的力量收集施工現(xiàn)場第一手照片，在《潤揚(yáng)大橋工程項(xiàng)目竣工文件編制辦法》中明確施工、監(jiān)理單位編制聲像檔案的責(zé)任，要求參建單位根據(jù)各自工作職責(zé)和內(nèi)容，拍攝能夠反映工程建設(shè)的圖片，連同竣工文件一并移交，確保了潤揚(yáng)大橋工程建設(shè)照片檔案的系統(tǒng)與完整。

四川：重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目單位間協(xié)作和交叉檢查制度

為了貫徹執(zhí)行檔案法及規(guī)范化管理辦法，宣傳貫徹國家有關(guān)經(jīng)濟(jì)科技檔案工作的規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)全省企業(yè)、科技事業(yè)單位檔案的協(xié)作交流，提高全省經(jīng)濟(jì)科技檔案管理水平，四川省檔案局按片區(qū)組建省屬及中央在川企業(yè)、科技事業(yè)單位經(jīng)濟(jì)科技檔案工作協(xié)作組，建立單位間的協(xié)作和交叉檢查制度。重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目單位屬于其中的重要組成單位，共十七個(gè)組，其中幾個(gè)組長單位就是重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目單位。2006年9月底已完成組建工作，年底全省形成一個(gè)較為健全的經(jīng)濟(jì)科技檔案工作網(wǎng)絡(luò)。2007年起將適時(shí)開展交叉檢查，已有幾個(gè)協(xié)作組將重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目單位檔案工作納入檢查計(jì)劃之中。

重鋼集團(tuán)公司：技改建設(shè)項(xiàng)目檔案三級(jí)驗(yàn)收制度

為了保證項(xiàng)目竣工檔案齊全、完整、準(zhǔn)確，整理符合規(guī)范要求，重鋼集團(tuán)公司堅(jiān)持實(shí)行了技改建設(shè)項(xiàng)目檔案三級(jí)驗(yàn)收制度，即項(xiàng)目監(jiān)理單位負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目檔案進(jìn)行預(yù)驗(yàn)收，項(xiàng)目建設(shè)單位負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目檔案進(jìn)行交工驗(yàn)收，重鋼集團(tuán)公司（重大建設(shè)項(xiàng)目由市檔案局負(fù)責(zé)）負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目檔案進(jìn)行專項(xiàng)驗(yàn)收。通過三級(jí)驗(yàn)收，對(duì)工程竣工檔案的質(zhì)量進(jìn)行嚴(yán)格的審查把關(guān)，上一級(jí)驗(yàn)收不合格，不得進(jìn)行下一級(jí)驗(yàn)收，凡檔案驗(yàn)收不合格，不得進(jìn)行項(xiàng)目竣工驗(yàn)收。為了確?？⒐n案的質(zhì)量，并按期歸檔，重鋼集團(tuán)公司還實(shí)行了嚴(yán)格的竣工檔案審查簽字程序，由施工單位技術(shù)負(fù)責(zé)人、總監(jiān)理工程師、技改處、質(zhì)監(jiān)站、檔案處層層審查合格后，簽署意見，辦理竣工檔案移交手續(xù)，合同預(yù)算處才能辦理工程決算。

湖北：檔案管理納入建設(shè)項(xiàng)目整體竣工驗(yàn)收制度

湖北省檔案局在對(duì)重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目檔案管理的監(jiān)督指導(dǎo)工作中，十分注重與有關(guān)主管部門的溝通與配合，充分發(fā)揮他們的行政職能作用，建立了將項(xiàng)目檔案管理納入建設(shè)項(xiàng)目整體竣工驗(yàn)收的制度。省發(fā)改委領(lǐng)導(dǎo)將檔案管理作為工程質(zhì)量的重要內(nèi)容，積極支持、配合檔案行政管理部門加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目檔案工作的監(jiān)督指導(dǎo)，將檔案行政管理部門作為重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目整體竣工驗(yàn)收單位之一參加整體竣工驗(yàn)收。省發(fā)改委每年及時(shí)向檔案行政管理部門通報(bào)重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目名單，有關(guān)職能處室在組織重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收前，認(rèn)真審查其檔案的管理和驗(yàn)收情況，并向項(xiàng)目建設(shè)單位提出檔案收集、整理和驗(yàn)收的要求，較好地保證了重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目嚴(yán)格按照國家有關(guān)規(guī)定加強(qiáng)項(xiàng)目檔案管理工作。省交通、林業(yè)、水利、電力等重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目較多的行業(yè)主管部門領(lǐng)導(dǎo)高度重視本系統(tǒng)重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目檔案管理工作，將檔案質(zhì)量提到與工程質(zhì)量、資金安全同等重要的位置來抓。湖北省水利廳領(lǐng)導(dǎo)對(duì)長江堤防工程建設(shè)檔案管理，明確提出要求：要做到“三個(gè)一”，即:創(chuàng)一項(xiàng)優(yōu)質(zhì)工程、交一個(gè)清白財(cái)務(wù)、建一份明白檔案。成立檔案工作領(lǐng)導(dǎo)小組，并建立了分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)總責(zé)、辦公室主任負(fù)全責(zé)、領(lǐng)導(dǎo)小組成員各負(fù)其責(zé)、專兼職檔案人員具體負(fù)責(zé)的檔案工作組織網(wǎng)絡(luò)。領(lǐng)導(dǎo)親自參加項(xiàng)目檔案專項(xiàng)驗(yàn)收，及時(shí)向檔案行政管理部門匯報(bào)工程進(jìn)展情況、檔案同步管理情況，有效地保證了檔案行政管理部門對(duì)工程檔案監(jiān)管工作的順利進(jìn)行。

遼寧：竣工檔案驗(yàn)收監(jiān)理制度

要做好重點(diǎn)工程檔案工作，關(guān)鍵之一就是必須有一批業(yè)務(wù)能力強(qiáng)的檔案監(jiān)理人員，以落實(shí)竣工檔案驗(yàn)收監(jiān)理制度。為此，根據(jù)遼寧省檔案局、省建委、省計(jì)委聯(lián)合的《遼寧省基本建設(shè)項(xiàng)目竣工檔案驗(yàn)收規(guī)范》，他們每3年一次，聯(lián)合舉辦了5期竣工檔案監(jiān)理培訓(xùn)班，邀請國家檔案局、省發(fā)改委、省建委、省經(jīng)貿(mào)委相關(guān)處室的領(lǐng)導(dǎo)和專家授課；請項(xiàng)目檔案工作先進(jìn)單位介紹經(jīng)驗(yàn)。由省檔案局、省發(fā)改委等單位聯(lián)合聘任“遼寧省重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目竣工檔案驗(yàn)收監(jiān)理”，頒發(fā)監(jiān)理證。由省直單位聯(lián)合聘任監(jiān)理，加大了監(jiān)理員在監(jiān)督指導(dǎo)工作中的力度和權(quán)威?？⒐n案驗(yàn)收監(jiān)理員持證上崗，活躍在全省各個(gè)國債建設(shè)項(xiàng)目檔案工作的第一線，為確保全省重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目檔案完整、準(zhǔn)確和系統(tǒng)作出了重要的貢獻(xiàn)。

江西：竣工檔案專項(xiàng)驗(yàn)收制度

第7篇：收監(jiān)匯報(bào)材料范文

關(guān)鍵詞：房屋建筑；施工；監(jiān)理工作；重點(diǎn)

中圖分類號(hào)：TU98 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A

房屋建筑工程建設(shè)監(jiān)理在保證工程項(xiàng)目質(zhì)量、保護(hù)國家利益和社會(huì)公共利益以及建設(shè)單位和施工單位的合法權(quán)益等方面發(fā)揮了巨大作用。面對(duì)房屋建筑工程監(jiān)理存在的問題，應(yīng)采取相關(guān)的措施進(jìn)行解決，以確保我國建筑工程監(jiān)理的價(jià)值。

一、房屋建筑管理的主要內(nèi)容

《中華人民共和國建筑法》 中明確定義: 實(shí)施建筑工程監(jiān)理前, 建設(shè)單位應(yīng)將委托的工程監(jiān)理單位、監(jiān)理內(nèi)容及權(quán)限, 書面通知被監(jiān)理的建筑施工企業(yè)。建筑工程監(jiān)理應(yīng)依照法律、行政法規(guī)及有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件和建筑工程承包合同。對(duì)承包單位在施工質(zhì)量、建設(shè)工期和資金使用等方面, 代表建設(shè)單位實(shí)施監(jiān)督。在工程建設(shè)項(xiàng)目中, 目前監(jiān)理工程師只是進(jìn)行施工階段的監(jiān)理工作, 而這一階段主要是質(zhì)量控制。

1、監(jiān)理招標(biāo)

施工招投標(biāo)工作的好壞, 其質(zhì)量的優(yōu)劣, 直接關(guān)系到業(yè)主能否選擇到優(yōu)秀的承包商, 能否得到先進(jìn)的施工技術(shù)和施工方案。如果監(jiān)理單位能從施工招投標(biāo)階段就介入建設(shè)項(xiàng)目, 則它對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目就很了解, 對(duì)業(yè)主選定的承包商也很了解, 對(duì)工程建設(shè)承包合同很熟悉, 它的監(jiān)理工作很容易開展和實(shí)施。

2、監(jiān)理委托合同

以法律為準(zhǔn)繩, 以合同為依據(jù)是監(jiān)理工程師做好監(jiān)理工作的原則。監(jiān)理工程師最終所要做的就是對(duì)工程承包合同的管理。集國際和國內(nèi)工程管理的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn), 熟練掌握《FIDIC 土木工程施工合同條件》, 只有熟悉合同文件, 才能管好工程, 使工程建設(shè)項(xiàng)目總目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)。

二、對(duì)監(jiān)理工作的認(rèn)識(shí)

建筑監(jiān)理是一種技術(shù)服務(wù)性活動(dòng)，在監(jiān)理過程中監(jiān)理單位只承擔(dān)服務(wù)的相應(yīng)責(zé)任。建筑監(jiān)理不直接進(jìn)行設(shè)計(jì)、施工和材料、設(shè)備采購，所以也不承擔(dān)這些方面的直接責(zé)任。由于建筑監(jiān)理行業(yè)的存在，使工程項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益更高，速度更快，質(zhì)量更好，因此，房屋建設(shè)監(jiān)理企業(yè)僅承擔(dān)整個(gè)工程項(xiàng)目的監(jiān)理責(zé)任，也就是在監(jiān)理合同中確定的職權(quán)范圍內(nèi)的責(zé)任。

其次，目前，我國房屋建筑工程施工中由于諸多因素，比如說混生互動(dòng)、惡性循環(huán)、相互影響，結(jié)果造成參與建設(shè)各方責(zé)任主體不能正確履行職責(zé)，存在違法質(zhì)量行為，導(dǎo)致一些建筑工程質(zhì)量事故多次發(fā)生。再次就是目前我國的建筑施工監(jiān)理體系不完善。在這樣的一個(gè)大環(huán)境體系中，要做好監(jiān)理工作，就要建立一套完善的監(jiān)理體系。但是，由于客觀諸多原因，現(xiàn)階段我國監(jiān)理體系并不完善，投資商和承包商之間并沒有成立質(zhì)量監(jiān)督管理領(lǐng)導(dǎo)班子，導(dǎo)致質(zhì)量監(jiān)理無法進(jìn)行統(tǒng)一部署，監(jiān)理難度大，工作不到位，監(jiān)理效果不明顯，為房屋質(zhì)量帶來了安全隱患。這也是致命的一個(gè)因素。

我國各監(jiān)理單位在監(jiān)理力度方面不夠強(qiáng)硬。這主要體現(xiàn)在監(jiān)理的責(zé)任不明確、職能交叉，質(zhì)量問題整改較難，阻礙了監(jiān)理機(jī)構(gòu)作用的發(fā)揮。而且一些建筑企業(yè)法人任意更改工期、違反操作流程，影響了工程的進(jìn)度，使工程質(zhì)量得不到保障，在一定程度上加大了監(jiān)理機(jī)構(gòu)的監(jiān)理難度。以上這幾種情況在目前各個(gè)監(jiān)理單位中或多或少都存在，有客觀原因也有主觀

因素，總之我們在具體監(jiān)理工作中要敢于面對(duì)，及時(shí)找到一個(gè)合理有效地解決辦法。

三、建筑工程質(zhì)量監(jiān)理的控制要點(diǎn)

1、加強(qiáng)質(zhì)量意識(shí)

在房屋建筑工程施工前，監(jiān)理方要統(tǒng)一召開由施工單位技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)監(jiān)員及有關(guān)各專業(yè)工程隊(duì)組長質(zhì)量會(huì)議，加強(qiáng)質(zhì)量管理意識(shí)，明確在施工過程中，每道工序必須執(zhí)行“三檢”制，且有公司質(zhì)監(jiān)部門專職質(zhì)監(jiān)員簽字驗(yàn)收。

2、組建現(xiàn)場監(jiān)理機(jī)構(gòu)

在進(jìn)入現(xiàn)場前，總監(jiān)理工程師要結(jié)合投標(biāo)承諾，認(rèn)真了解專業(yè)劃分、工程難度等情況，對(duì)進(jìn)場監(jiān)理人員的工作能力也要有個(gè)初步的估計(jì)和掌握，并采取相應(yīng)措施最大限度地發(fā)揮各自的特長，以此來保證各監(jiān)理工作崗位之間的相互銜接，分工協(xié)作。要配備完善的專業(yè)監(jiān)理人員，這樣才能保證監(jiān)理工作的順利開展。如果專業(yè)監(jiān)理人員配備不齊，其造成的后果就是總監(jiān)理工程師四處救火、疲于奔命。在這樣的狀況下，工作時(shí)疏忽和隱患的產(chǎn)生在所難免，業(yè)主的滿意度也將隨之下降。

3、提高監(jiān)理隊(duì)伍素質(zhì)

由于監(jiān)理人員的成本比較高，一些施工監(jiān)理企業(yè)在這方面選用監(jiān)理人員時(shí)不考慮其綜合素質(zhì)，這是很可怕的。從綜合素質(zhì)來講，現(xiàn)在的監(jiān)理人員仍然還不能適應(yīng)監(jiān)理市場的需要。因此，要想適應(yīng)監(jiān)理工作，必須不斷的學(xué)習(xí)。一是堅(jiān)持不斷、積極主動(dòng)地學(xué)習(xí)，盡快掌握相關(guān)的法律法規(guī)，經(jīng)濟(jì)合同和相近相鄰專業(yè)的基礎(chǔ)知識(shí)。二是要在工作實(shí)踐中加強(qiáng)自我鍛煉，注重同行業(yè)之間的經(jīng)驗(yàn)交流，積極摸索積累經(jīng)驗(yàn)，使從業(yè)能力逐步提高。

4、提高監(jiān)理工程師水平

監(jiān)理工程師起到很關(guān)鍵的作用。在實(shí)際工作中，監(jiān)理工程師必須要有豐富的工程建設(shè)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和廣泛的理論基礎(chǔ)。只有提高工程建設(shè)監(jiān)理的整體水平，建立一支合格的監(jiān)理工程師隊(duì)伍，才能達(dá)到工程監(jiān)理的目的。

5、做好施工技術(shù)交底

這里所說的施工技術(shù)交底的編制，它是由項(xiàng)目部、隊(duì)級(jí)分別從各自的角度編制，隊(duì)級(jí)技術(shù)交底依據(jù)項(xiàng)目部技術(shù)交底細(xì)化編制，項(xiàng)目部審核隊(duì)級(jí)（工長）技術(shù)交底，班組技術(shù)交底在工長技術(shù)交底的基礎(chǔ)上“樣板”方式為主。這里重點(diǎn)介紹隊(duì)級(jí)技術(shù)交底的具體要求和做法。

6、做好竣工驗(yàn)收監(jiān)理

在竣工驗(yàn)收大會(huì)上，監(jiān)理人員要著實(shí)匯報(bào)監(jiān)理工作；接受上級(jí)質(zhì)檢部門和省市監(jiān)理協(xié)會(huì)、本監(jiān)理公司領(lǐng)導(dǎo)對(duì)監(jiān)理檔案資料的審查；各有關(guān)單位共同簽署的竣工驗(yàn)收書上簽字。

7、防雷、接地的監(jiān)理重點(diǎn)

按國家標(biāo)準(zhǔn)及設(shè)計(jì)規(guī)定施工；一切電器的金屬底座、外殼、構(gòu)架，電氣設(shè)備的傳動(dòng)裝置，電線的接線盒、終端盒以及穿線用的鋼管、電纜支架均按規(guī)程接地；凡利用建、構(gòu)筑物金屬體作為接地線者，其全長應(yīng)為良好的電氣通路，特別是其中的隱蔽工程，未經(jīng)監(jiān)理簽認(rèn)前，不許隱蔽；防雷、接地材料防蝕性能的監(jiān)理；接地體與建筑物及人員活動(dòng)區(qū)的安全距離，以及接地線的保護(hù)措施，接地干線與接地網(wǎng)的連接規(guī)定的監(jiān)理；接地體(線)有關(guān)焊接、涂色、支持點(diǎn)距離、跨越墻體伸縮縫、沉降縫、基礎(chǔ)的監(jiān)理；低壓進(jìn)戶線的防雷監(jiān)理。

8、電氣照明工程的監(jiān)理重點(diǎn)

照明安裝按設(shè)計(jì)施工，照明材料進(jìn)場嚴(yán)格按現(xiàn)行國家標(biāo)準(zhǔn)驗(yàn)收檢查；燈具無損傷、脫漆、變形、配件齊全；對(duì)燈具及其線路安裝的土建施工現(xiàn)場應(yīng)清理妥當(dāng)，凡有礙電氣施工的模板、腳手架應(yīng)拆除，墻面、頂棚等表面裝飾工程應(yīng)已完成，電氣委托土建必須進(jìn)行的預(yù)埋件、預(yù)留孔洞等也已完成。燈具、插座、開關(guān)、線路等的安裝高度符合設(shè)計(jì)及標(biāo)準(zhǔn)，相線、地線的標(biāo)志和接入點(diǎn)符合國家標(biāo)準(zhǔn)及設(shè)計(jì)。室內(nèi)、室外照明每一回路上連接燈器和插座的個(gè)數(shù)，不超過標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定：監(jiān)理燈具等的安裝所受允許拉力、固定件數(shù)量、隔熱措施、偏差控制、美觀和對(duì)稱、平行等；道路照明的防水、控制及是否維護(hù)方便等的監(jiān)理：有關(guān)相線、地線在接入點(diǎn)、走線路徑、進(jìn)出配電箱及開關(guān)的有關(guān)規(guī)定等方面的檢查監(jiān)理。

結(jié)語：

隨著市場經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，客觀形勢要求對(duì)房屋建筑施工必須更加規(guī)范管理，嚴(yán)格質(zhì)量監(jiān)理。工程建設(shè)監(jiān)理對(duì)于工程建設(shè)來說具有極其重要的意義，做好監(jiān)理工作是保證工程順利開展的必要條件之一。

參考文獻(xiàn)：

[1]．劉正梅．當(dāng)前建筑工程監(jiān)理存在的問題及對(duì)策[J]．中華民居．2012

第8篇：收監(jiān)匯報(bào)材料范文

【關(guān)鍵詞】水利工程；質(zhì)量監(jiān)督；問題及對(duì)策

隨著國家對(duì)農(nóng)業(yè)投入的增加，水利的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)、基礎(chǔ)地位得到充分體現(xiàn)。對(duì)新建、擴(kuò)建、改建和除險(xiǎn)加固等水利工程建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施質(zhì)量監(jiān)督，能增強(qiáng)各參建單位的質(zhì)量意識(shí)，提高工程質(zhì)量管理水平，促進(jìn)水利工程質(zhì)量監(jiān)督工作全面開展。

1. 質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)的主要任務(wù)和責(zé)任

質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)的主要任務(wù)和責(zé)任：（1）貫徹執(zhí)行國務(wù)院、水利部和地方政府有關(guān)工程建設(shè)質(zhì)量管理和質(zhì)量監(jiān)督工作的方針、政策和水利行業(yè)有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范。（2）依據(jù)國家和水利部頒發(fā)的有關(guān)技術(shù)文件對(duì)施工質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督檢查。（3）參加單位工程、隱蔽工程和關(guān)鍵部位的階段驗(yàn)收和竣工驗(yàn)收；四是按水利部《水利水電工程施工質(zhì)量評(píng)定規(guī)程》的要求，簽署對(duì)工程質(zhì)量的評(píng)價(jià)意見。

2. 水利工程質(zhì)量監(jiān)督的主要內(nèi)容

（1）對(duì)參建各方的質(zhì)量行為進(jìn)行監(jiān)督。

質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)主要抽查項(xiàng)目法人及監(jiān)理單位質(zhì)量檢查體系、施工單位質(zhì)量保證體系的建立和執(zhí)行情況，認(rèn)真執(zhí)行“法人負(fù)責(zé)、 施工保證、監(jiān)理控制、政府監(jiān)督”的質(zhì)量管理制度；對(duì)項(xiàng)目法人 與監(jiān)理單位結(jié)合工程實(shí)際情況提出的《上溝水利樞紐工程項(xiàng)目劃分及質(zhì)量要求表》進(jìn)行核定，施工過程中要求監(jiān)理單位按此項(xiàng)目劃分進(jìn)行分部工程與隱蔽工程、關(guān)鍵部位的質(zhì)量控制、質(zhì)量檢查。

（2）對(duì)工程實(shí)物質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督。

質(zhì)量評(píng)定和工程驗(yàn)收，隨著工程的進(jìn)展，質(zhì)量監(jiān)督項(xiàng)目站不定期對(duì)施工現(xiàn)場的施工質(zhì)量進(jìn)行抽查。每次抽查后，質(zhì)量監(jiān)督項(xiàng)目站除口頭提出意見外，均形成會(huì)議紀(jì)要，及時(shí)將工程質(zhì)量情況向有關(guān)單位通報(bào)并向上級(jí)匯報(bào)。抽查的主要內(nèi)容包括：檢查工程施工是否符合規(guī)程、規(guī)范、技術(shù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和設(shè)計(jì)要求；查閱建設(shè)、施工、監(jiān)理單位有關(guān)工程質(zhì)量資料，對(duì)不滿足要求的歸檔資料限期整改；對(duì)鋼筋、水泥等原材料和中間產(chǎn)品進(jìn)行檢測，杜絕不合格產(chǎn)品進(jìn)入工地。

（3）工程驗(yàn)收監(jiān)督。

質(zhì)量監(jiān)督項(xiàng)目站及時(shí)組織驗(yàn)收紐參加關(guān)鍵部位和隱蔽工程的驗(yàn)收。驗(yàn)收組由項(xiàng)目法人任主持，設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、質(zhì)量監(jiān)督等單位代表參加，經(jīng)過施工現(xiàn)場抽查及查閱有關(guān)內(nèi)業(yè)資料后，評(píng)定資質(zhì)等級(jí)，并對(duì)下一步工作提出質(zhì)量要求，形成驗(yàn)收簽證。 二龍山水庫除險(xiǎn)加固工程在各參建單位共同努力下，工程進(jìn)展比較順利，參建單位在建設(shè)中始終堅(jiān)持高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求，注重工程內(nèi)在質(zhì)量的同時(shí)，更注重工程外觀質(zhì)量，為我市水利工程建設(shè)樹立了一個(gè)好的典型。二龍山水庫除險(xiǎn)加固工程2002年被水利部評(píng)為優(yōu)質(zhì)工程。

3. 存在的問題和不足

從檢查情況看，我們的水利基本建設(shè)工程，雖然建設(shè)管理質(zhì)量水平逐年提高，取得了比較顯著的成效，但也存在一些有待解決的問題。歸納起來有以下幾方面：

（1）個(gè)別工程存在質(zhì)量問題。檢查中我們發(fā)現(xiàn)，絕大多數(shù)工程質(zhì)量是好的，但個(gè)別工程存在一定的質(zhì)量問題，如干砌石厚度、碎石墊層、表面平整度等達(dá)不到設(shè)計(jì)要求，縫隙較大，咬合不緊密等。

（2）資金不足。檢查中我們發(fā)現(xiàn)，部分工程由于資金原因，影響了工程進(jìn)度，有的工程至今尚未開工；有的工程由于建設(shè)資金遲遲不到位，留有部分尾工無法完成，形成“半拉子”工程；有的工程已具備驗(yàn)收條件，但由于地方財(cái)政不予撥款，不能進(jìn)行竣工結(jié)算，影響了工程竣工驗(yàn)收。

（3）設(shè)計(jì)方面存在缺陷。由于在建水利工程設(shè)計(jì)模式比較單一， 科技含量較低，部分工程設(shè)計(jì)變更太過頻繁，嚴(yán)重影響了工程進(jìn)度。有的工程設(shè)計(jì)代表不在施工現(xiàn)場，施工中遇到的問題不能及時(shí)予以解決，給工程質(zhì)量造成了隱患。

（4）管理不到位。一是在工程建設(shè)過程中，個(gè)別工程項(xiàng)目經(jīng)理不在施工現(xiàn)場，施工管理不到位。二是工程完工后，由于運(yùn)行管理單位缺少資金不能及時(shí)采取措施進(jìn)行維護(hù)，致使許多部位遭到自然和人為破壞，甚至有的部位經(jīng)多年運(yùn)行已局部變形。

（5）個(gè)別項(xiàng)目進(jìn)度滯后。如城市防洪工程，由于建設(shè)單位沒有達(dá)到“四通一平”的施工條件，要求施工單位進(jìn)場而造成遲遲不能開工。

（6）個(gè)別項(xiàng)目的監(jiān)理不能滿足工程建設(shè)的需要。一是監(jiān)理數(shù)量不足，不能滿足工程建設(shè)監(jiān)理的需要，個(gè)別項(xiàng)目存在監(jiān)理員代監(jiān)理工程師進(jìn)行監(jiān)理；二是部分監(jiān)理責(zé)任心不強(qiáng)，對(duì)工程建設(shè)要求不嚴(yán)；三是個(gè)別項(xiàng)目仍存在監(jiān)理人員不對(duì)口的問題。

（7）部分項(xiàng)目內(nèi)業(yè)資料整理不規(guī)范。部分項(xiàng)目存在卷目不清晰，原始資料不全，單元工程質(zhì)評(píng)表簽字手續(xù)不全，進(jìn)場原材料檢驗(yàn)手續(xù)不全，監(jiān)理、施工日記填寫不規(guī)范等現(xiàn)象仍存在。

4. 對(duì)策

4.1 更新觀念，樹立現(xiàn)代化、全方位的質(zhì)量觀。

一是要正確認(rèn)識(shí)工程質(zhì)量的重要性。98年大水以來，水利工程建設(shè)對(duì)質(zhì)量監(jiān)督管理工作提出了更高的要求，就全市水利工程建設(shè)而言，我們不僅要完成量的任務(wù)，更要確保質(zhì)的要求。因此， 參建各方一定要嚴(yán)格遵守各項(xiàng)規(guī)章制度，強(qiáng)化自身質(zhì)量意識(shí)，把加強(qiáng)水利工程質(zhì)量管理，確保工程質(zhì)量作為水利建設(shè)的一個(gè)永恒的主題，持之以恒地抓下去。二是要樹立精品工程的理念和質(zhì)量觀。目前，我們質(zhì)監(jiān)人員和參建人員，在建設(shè)工程質(zhì)量管理的理念上與資源水利、現(xiàn)代水利和可持續(xù)發(fā)展水利的要求還有很大差距。因此，我們必須要按照與時(shí)俱進(jìn)的要求，進(jìn)一步解放思想，更新觀念，創(chuàng)新工作思路，拓寬工作方法，把精品工程理念貫穿于整個(gè)工程建設(shè)的始終。

4.2 要建立完善的質(zhì)量終身負(fù)責(zé)制。

國務(wù)院辦公廳[1996]16號(hào)文件《關(guān)于加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施工程質(zhì)量的通知》第四條規(guī)定：“建立工程終身制負(fù)責(zé)制。項(xiàng)目工程質(zhì)量的行政領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人、項(xiàng)目法定代表人、勘察設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位的法定代表人，要按照各自的職責(zé)，對(duì)其經(jīng)手的工程質(zhì)量負(fù)終身責(zé)任。如發(fā)生重大工程質(zhì)量事故，不管調(diào)到哪里工作，擔(dān)任什么職務(wù)，都追究相應(yīng)的行政和法律責(zé)任”。因此我們要充分認(rèn)識(shí)質(zhì)量問題的嚴(yán)肅性，引起高度重視，牢固樹立質(zhì)量責(zé)任重于泰山的思想，各參建單位必須把工程質(zhì)量當(dāng)作頭等大事來抓，切不可麻痹大意，要建立工程質(zhì)量責(zé)任檔案，落實(shí)責(zé)任人，一旦出現(xiàn)質(zhì)量事故，依法追究其相應(yīng)的行政和法律責(zé)任。

4.3 要建立健全質(zhì)量管理監(jiān)控體系。

我們要把項(xiàng)目法人負(fù)總貴、監(jiān)理單位控制、施工單位保證、設(shè)計(jì)單位服務(wù)、政府監(jiān)督的“五位一體”質(zhì)量監(jiān)控體系落到實(shí)處。

（1）要切實(shí)落實(shí)項(xiàng)目法人職責(zé)。各建設(shè)項(xiàng)目的項(xiàng)目法人必須建立健全質(zhì)量管理組織，明確分工，落實(shí)專人，負(fù)起責(zé)任，真正發(fā)揮作用。

（2）設(shè)計(jì)單位一經(jīng)承擔(dān)工程建設(shè)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)任務(wù)，就應(yīng)建立工程建設(shè)項(xiàng)目的服務(wù)體系，派駐設(shè)計(jì)代表，履行為施工現(xiàn)場服務(wù)的義務(wù)。在設(shè)計(jì)過程中，要嚴(yán)格遵守《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)條例》依法進(jìn)行勘察設(shè)計(jì)，嚴(yán)格執(zhí)行《工程建設(shè)強(qiáng)制性條文》，不斷更新設(shè)計(jì)理念，采用新技術(shù)、吸納新工藝，努力提高設(shè)計(jì)質(zhì)量。

（3）施工單位必須建立健全工程質(zhì)量保證體系，要配備強(qiáng)有力的技術(shù)人員，負(fù)責(zé)質(zhì)量管理和保證工作。要強(qiáng)化施工質(zhì)量管理，嚴(yán)格實(shí)行“三檢制”，對(duì)每個(gè)施工環(huán)節(jié)質(zhì)量要進(jìn)行嚴(yán)格的動(dòng)態(tài)控制，做到施工前細(xì)致安排，施工中認(rèn)真檢查，施工后嚴(yán)格把關(guān)。

（4）要進(jìn)一步提高監(jiān)理工作水平。要加大對(duì)監(jiān)理人員的培訓(xùn)力度，進(jìn)一步提高監(jiān)理業(yè)務(wù)水平和協(xié)調(diào)能力，使監(jiān)理人員真正做到對(duì)工程質(zhì)量、進(jìn)度、投資的全方位、全過程監(jiān)理，真正發(fā)揮監(jiān)理單位質(zhì)量控制體系的作用。

（5）充分發(fā)揮質(zhì)量監(jiān)督部門的作用。質(zhì)量監(jiān)督部門是代表政府對(duì)工程建設(shè)參建各方主體和工程建設(shè)質(zhì)量實(shí)行強(qiáng)制性監(jiān)督管理。隨著國家對(duì)工程建設(shè)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)要求越來越高的實(shí)際，質(zhì)量監(jiān)督部門必須在質(zhì)量監(jiān)督管理的廣度、深度上下工夫，加大依法監(jiān)督力度，做到有法可依、違法必究、執(zhí)法必嚴(yán)，不斷提高質(zhì)量監(jiān)督管理的能力和執(zhí)法水平，充分發(fā)揮政府質(zhì)量監(jiān)督部門的應(yīng)有作用。

4.4 嚴(yán)格實(shí)行工程建設(shè)項(xiàng)目的“四制”制度。

本市行政區(qū)域內(nèi)新建、改建、擴(kuò)建、加固的各類水利工程建設(shè)，無論是水庫除險(xiǎn)加固、應(yīng)急度汛、歲修、水保治理、人畜飲水、節(jié)水工程，還是農(nóng)發(fā)項(xiàng)目，都必須按照政策規(guī)定實(shí)行項(xiàng)目法人制、招投標(biāo)制、工程監(jiān)理制、合同制。要進(jìn)一步規(guī)范水利建筑市場， 建立水利建筑市場準(zhǔn)入和清出制度，堅(jiān)持公開、公正、平等、擇優(yōu)的原則選擇監(jiān)理和施工隊(duì)伍。

4.5 加大措施，不斷提高科技監(jiān)督手段。

要有效利用現(xiàn)有的檢測儀器和設(shè)備，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)施工現(xiàn)場質(zhì)量的檢測，提高質(zhì)量監(jiān)督的科技手段，保證質(zhì)量監(jiān)督的科學(xué)性、有效性和權(quán)威性。同時(shí)，質(zhì)量監(jiān)督部門和所有參建單位在工程建設(shè)中要嚴(yán)格把關(guān)，監(jiān)督到位。對(duì)所有在建的水利工程建設(shè)項(xiàng)目，質(zhì)量監(jiān)督部門和參建單位要實(shí)行全過程、全方位的跟蹤檢查、抽查和監(jiān)督。

5. 幾點(diǎn)建議

（1）各部門應(yīng)對(duì)水利工程建設(shè)資金嚴(yán)格把關(guān)，作到專款專用， 并努力抓好地方配套資金落實(shí)，保證工程建設(shè)高標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行。

（2）盡快啟動(dòng)設(shè)計(jì)招投標(biāo)制度，提高水利工程設(shè)計(jì)水平。

（3）抓好典型，以點(diǎn)帶面，全面提高水利工程建設(shè)質(zhì)量管 理工作水平。

第9篇：收監(jiān)匯報(bào)材料范文

2009年，是**城分行組建后的的第二年,我行在省行的正確領(lǐng)導(dǎo)下，認(rèn)真貫徹落實(shí)全省郵儲(chǔ)銀行工作精神，在深入分析當(dāng)前形勢的基礎(chǔ)上，動(dòng)員全行廣大干部職工，進(jìn)一步解放思想，提高認(rèn)識(shí)，精誠團(tuán)結(jié)，扎實(shí)工作，堅(jiān)持攻堅(jiān)克難抓落實(shí)，凝心聚力求發(fā)展，扎實(shí)推進(jìn)體制改革，堅(jiān)持艱苦創(chuàng)業(yè)，狠抓業(yè)務(wù)發(fā)展，強(qiáng)化經(jīng)營管理，確保安全生產(chǎn)，全年各項(xiàng)工作均取得了較好成績。

（一）進(jìn)一步扎實(shí)開展信貸工作，堅(jiān)持質(zhì)量與效益同步增長

**城分行于20**年8月中旬才開辦小額信用貸款業(yè)務(wù)，在短短的時(shí)間里，信貸業(yè)務(wù)己達(dá)到1.4億,半年來，我們緊緊圍繞全行信貸的經(jīng)營目標(biāo)，建立風(fēng)險(xiǎn)控制長效機(jī)制，使我行的信貸管理水平進(jìn)一步提高，風(fēng)險(xiǎn)防范能力不斷增強(qiáng)，工作取得初步成效，信貸規(guī)模、質(zhì)量與效益實(shí)現(xiàn)了同步增長。

1、業(yè)務(wù)經(jīng)營發(fā)展順利

截至五月底，我行本年累計(jì)發(fā)放貸款1232筆,金額7653.68萬元，貸款結(jié)余1860筆,金額9416.06萬元。其中：小額信貸業(yè)務(wù)量達(dá)本年累計(jì)放款892筆,金額5781.1萬元，貸款結(jié)余1689筆，金額8779.16萬元。小額質(zhì)押貸款累計(jì)發(fā)放340筆，金額1872.58萬元，貸款結(jié)余171筆，金額636.9元。

2、業(yè)務(wù)措施實(shí)施得力

業(yè)務(wù)發(fā)展方面：

一是強(qiáng)化宣傳,擴(kuò)大服務(wù)影響力。根據(jù)市場調(diào)研掌握的信息，有針對(duì)性開發(fā)目標(biāo)客戶，爭取地方政府的大力支持，舉行了小額貸款現(xiàn)場發(fā)放會(huì)，通過電視滾動(dòng)字幕宣傳、在村干部例會(huì)進(jìn)行現(xiàn)場推介、農(nóng)村集貿(mào)市場及農(nóng)村專業(yè)市場現(xiàn)場宣傳、派發(fā)宣傳單等形式提高郵儲(chǔ)銀行小額貸款的知名度。

二是開展行業(yè)調(diào)查，針對(duì)性開展宣傳。針對(duì)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢及國內(nèi)宏觀調(diào)控對(duì)我市各行業(yè)所帶來的沖擊和影響，深入商貿(mào)、農(nóng)村市場走訪或調(diào)研，動(dòng)態(tài)搜集、捕捉市場訊息，認(rèn)真分析、研究市場需求，了解我行信貸客戶的經(jīng)營情況，有針對(duì)性開展宣傳，通過形式多樣的推介，讓更多有貸款需求，潛在的客戶群了解本行產(chǎn)品。

三是發(fā)展個(gè)人商務(wù)貸款、籌備二手房貸款業(yè)務(wù)。擴(kuò)大業(yè)務(wù)品種,加快籌備個(gè)人商務(wù)貸款、二手房貸款業(yè)務(wù)。個(gè)商貸款、二手房貸款是一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)小，收益高的業(yè)務(wù)，在發(fā)展小額貸款的同時(shí)，積極培育我行高端業(yè)務(wù)，來滿足不同層次的客戶，以帶動(dòng)信貸業(yè)務(wù)發(fā)展，使信貸業(yè)務(wù)規(guī)模越來越大。

管理方面:

一是加強(qiáng)管理，進(jìn)一步提高信貸部門履職水平。自五月份,信貸部門專職管理工作,及時(shí)上傳省行要求，制定信貸政策，按月通報(bào)各縣支行業(yè)務(wù)情況，月月底及時(shí)填報(bào)信貸的報(bào)表，將新增不良貸款、逾款率的情況及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)反饋信息，把握好重要數(shù)據(jù)、重點(diǎn)問題、重點(diǎn)環(huán)節(jié)和重點(diǎn)區(qū)域的分析和監(jiān)控，有針對(duì)性的提出解決辦法，為領(lǐng)導(dǎo)決策提供參考。

二是對(duì)癥施措，強(qiáng)化逾期督導(dǎo)。制定逾期考核辦法,各支行加派人手重點(diǎn)關(guān)注小額逾期處理情況，并從思想上高度重視，對(duì)逾期貸款加大催收力度，并根據(jù)客戶的具體情況，有針對(duì)性地做好工作，掌據(jù)逾期貸款的動(dòng)態(tài)。實(shí)時(shí)督促，并及時(shí)總結(jié)逾期經(jīng)驗(yàn)：對(duì)還款能力、還款意愿或信用狀況差的借款人，要全力追討貸款，及時(shí)聯(lián)系保證人，向保證人施壓進(jìn)行催收，必要時(shí)進(jìn)行訴訟清收。完善機(jī)制，實(shí)施長效管理。由各支行把逾期貸款催收作為一項(xiàng)日常工作安排，每天召集小組成員開碰頭會(huì)，掌握了解逾期貸款情況，商討對(duì)策。同時(shí)，加強(qiáng)考核，制定逾期考核辦法，月末與信貸獎(jiǎng)勵(lì)掛鉤，按比例扣罰。

風(fēng)險(xiǎn)防范方面：

一是強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)與發(fā)展關(guān)系。既要解決好貸款有風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)問題，又要解決好“怕”風(fēng)險(xiǎn)、“懼”風(fēng)險(xiǎn)的問題，正確處理好發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系。

二是建立各項(xiàng)規(guī)章制度，規(guī)范操作流程。我行成立信貸管理機(jī)構(gòu)，配備專職信貸管理人員，結(jié)合實(shí)際建立健全各項(xiàng)信貸管理制度，規(guī)范操作程序，落實(shí)貸款責(zé)任，確保小額貸款健康、持續(xù)、有效發(fā)展。

三是現(xiàn)場和非現(xiàn)場檢查相結(jié)合，加強(qiáng)貸后跟蹤管理。我部針對(duì)貸后管理工作的薄弱環(huán)節(jié)以及信貸業(yè)務(wù)的貸后檢查力度，實(shí)施跟蹤管理，嚴(yán)控授信后的各種操作風(fēng)險(xiǎn)，要求支行要對(duì)各自所轄業(yè)務(wù)自查，嚴(yán)格按照《小額貸款業(yè)務(wù)管理辦法及操作規(guī)程》的規(guī)定要求，規(guī)范調(diào)查報(bào)告格式，同時(shí)我部要對(duì)各支行情況進(jìn)行非現(xiàn)場檢查，嚴(yán)格操作程序，加強(qiáng)監(jiān)督檢查，做好業(yè)務(wù)指導(dǎo)。

（二）進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)經(jīng)營思路創(chuàng)新，擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模

1、增設(shè)網(wǎng)點(diǎn)機(jī)構(gòu)，滿足客戶需求

目前，我市共開辦對(duì)公業(yè)務(wù)網(wǎng)點(diǎn)7個(gè)。20**年我行在全市范圍內(nèi)已開辦5個(gè)對(duì)公業(yè)務(wù)網(wǎng)點(diǎn)，截至2009年2月沁水新建東路和陽城新陽東街支行又先后開辦公司業(yè)務(wù)，擴(kuò)大了我市對(duì)公業(yè)務(wù)的網(wǎng)點(diǎn)范圍。從業(yè)務(wù)發(fā)展情況來看，開辦公司業(yè)務(wù)網(wǎng)點(diǎn)的數(shù)量多少、區(qū)域分布、實(shí)際產(chǎn)能是決定公司業(yè)務(wù)能否健康快速發(fā)展的重要因素，特別是對(duì)移動(dòng)、聯(lián)通、煙草、保險(xiǎn)等網(wǎng)絡(luò)型企業(yè)客戶來講，只有盡快將開辦公司業(yè)務(wù)的網(wǎng)點(diǎn)覆蓋到全市每個(gè)縣（市），才能更好地滿足此類客戶資金歸集和財(cái)務(wù)結(jié)算的需要，為業(yè)務(wù)發(fā)展提供支撐和保障。

2、積極制定發(fā)展辦法，激勵(lì)員工主動(dòng)營銷

**年三季度，我行制定出臺(tái)了跨年度競賽活動(dòng)和其他激勵(lì)政策，在全行掀起了公司業(yè)務(wù)營銷的濃厚氛圍，短時(shí)間內(nèi)，公司業(yè)務(wù)呈現(xiàn)出快速發(fā)展的趨勢。09年一季度，我行公司業(yè)務(wù)再次進(jìn)入業(yè)務(wù)發(fā)展的快速階段，到一季度末，余額達(dá)到18154萬元，絕對(duì)值在全省排名第三位，完成省行計(jì)劃的122.66%。進(jìn)入四月份，隨著跨年度競賽活動(dòng)的結(jié)束，余額在一季度末沖高的基礎(chǔ)上出現(xiàn)回落，甚至在四月中旬回落到億元以下，這說明一季度職工沖刺現(xiàn)象嚴(yán)重。針對(duì)這一現(xiàn)象，市行及時(shí)制定出臺(tái)了按季度考核的09年全年公司業(yè)務(wù)發(fā)展辦法，并在四、五月份，由行領(lǐng)導(dǎo)親自帶領(lǐng)相關(guān)人員到各經(jīng)營單位督導(dǎo)，幫助基層找關(guān)系，想辦法，出點(diǎn)子，為生產(chǎn)一線的同志發(fā)展公司業(yè)務(wù)牽線搭橋。通過諸多努力，使余額發(fā)展由起步時(shí)的大起大落狀態(tài)很快過渡到五月份的平穩(wěn)發(fā)展?fàn)顟B(tài)。

3、健全體系，明確職責(zé)

2009年5月，依據(jù)公司業(yè)務(wù)的穩(wěn)步發(fā)展，但管理滯后的情況，我行適時(shí)成立了公司業(yè)務(wù)部。5月上旬，我行公司業(yè)務(wù)開發(fā)戶數(shù)的不斷增加，余額的逐步增長，業(yè)務(wù)管理及檢查卻沒有專門部門和人員的現(xiàn)狀，我行成立了公司業(yè)務(wù)部，完善了組織機(jī)構(gòu)，配備了相關(guān)專職管理營銷人員，明確崗位職責(zé)。公司業(yè)務(wù)部作為我行公司業(yè)務(wù)的支撐部門，在緊抓管理的情況下，要同時(shí)帶頭大力發(fā)展業(yè)務(wù)，為全市起到表率作用。

4、把握市場，準(zhǔn)確定位，制定切實(shí)有效地發(fā)展策略

隨著國內(nèi)金融市場的逐步開放，各大商行之間競爭激烈，優(yōu)質(zhì)客戶資源早已被瓜分殆盡，作為新組建的國有商業(yè)銀行，09年上半年，我行在參與競爭時(shí)，認(rèn)真分析了市場，找準(zhǔn)我們的目標(biāo)客戶，制定了發(fā)展策略。2009年4月起，我行重點(diǎn)針對(duì)財(cái)政性資金、公路建設(shè)、煤礦企業(yè)、社保等進(jìn)行了大力攻關(guān)，同時(shí)也取得了一些成績。其中，陵川縣支行和高平市支行的成績較為突出，他們及時(shí)收集市場信息，準(zhǔn)確把握目標(biāo)客戶，同時(shí)制定周密的攻關(guān)策略，為各單位做出了很好的榜樣。

5、商易通、匯兌業(yè)務(wù)發(fā)展良好

一是5月份發(fā)展商易通9部，本年累計(jì)發(fā)展154部，完成市行計(jì)劃的19.25％，完成省行計(jì)劃的30.8%,占全市發(fā)展總部數(shù)（191部）的80.63%。累計(jì)發(fā)展戶數(shù)絕對(duì)值在全省排第5位，發(fā)展進(jìn)度排第6位,與上月排名相同。全行僅有高平支行超過進(jìn)度比例，完成42%。

二是匯兌業(yè)務(wù)自4月份全部網(wǎng)點(diǎn)開通以來，5月份有了較大發(fā)展，當(dāng)月收入4.52萬元，完成市行計(jì)劃的14.38%。

（三）進(jìn)一步強(qiáng)化審計(jì)稽查工作，強(qiáng)化新機(jī)構(gòu)、創(chuàng)新新理念、改變新思路

“合規(guī)管理”和“風(fēng)險(xiǎn)防控”是09年是我行風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)審計(jì)稽查工作的兩大主題。根據(jù)省行提出的構(gòu)建新體制、強(qiáng)化新機(jī)構(gòu)、創(chuàng)新新理念、改變新思路的新的審計(jì)稽查工作要求，我行在省行的正確指導(dǎo)下，認(rèn)真落實(shí)上級(jí)行和銀監(jiān)部門關(guān)于郵儲(chǔ)銀行內(nèi)控管理、合規(guī)經(jīng)營、案件防控的具體要求，將現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查相結(jié)合，開展形式多樣的審計(jì)稽查活動(dòng)，進(jìn)一步深挖案件風(fēng)險(xiǎn)隱患、加強(qiáng)落實(shí)整改、夯實(shí)基層郵儲(chǔ)網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控和安全防范設(shè)施管理。為完成“合規(guī)管理年”和“案件防控”兩大目標(biāo)進(jìn)行了全年工作部署并付諸實(shí)施?，F(xiàn)將上半年以來具體工作情況總結(jié)匯報(bào)如下：

1、組織開展“合規(guī)管理年活動(dòng)”

“合規(guī)管理年活動(dòng)”總體歸納為“一個(gè)活動(dòng)”和“三項(xiàng)評(píng)價(jià)”。即合規(guī)管理年學(xué)習(xí)活動(dòng)、小額信貸業(yè)務(wù)合規(guī)評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)合規(guī)評(píng)價(jià)和反洗錢工作評(píng)價(jià)。

一是二月份是全行“風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理活動(dòng)”的啟動(dòng)階段，也是開展合規(guī)管理年學(xué)習(xí)活動(dòng)階段。首先，審計(jì)部出臺(tái)了09年我行“風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理年”實(shí)施方案，下發(fā)了**城市郵銀發(fā)﹝2009﹞11號(hào)《關(guān)于印發(fā)中國郵政儲(chǔ)蓄銀行**城市分行“合規(guī)管理年”活動(dòng)實(shí)施方案的通知》，細(xì)化了各階段活動(dòng)的時(shí)間安排和具體工作，并針對(duì)每個(gè)階段的活動(dòng)制定了每個(gè)階段的活動(dòng)方案。緊接著下發(fā)了﹝2009﹞16號(hào)《關(guān)于盡快組織開展“合規(guī)管理年”學(xué)習(xí)活動(dòng)的通知》，并將具體學(xué)習(xí)資料放入學(xué)習(xí)共享郵箱，要求各單位及時(shí)下載并開展自學(xué)、組織培訓(xùn)、警示教育等多動(dòng)形式的學(xué)習(xí)活動(dòng)。活動(dòng)開展以來，各支行均制定了“合規(guī)管理年”活動(dòng)和學(xué)習(xí)活動(dòng)實(shí)施方案，成立支行“合規(guī)管理年”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)組，并及時(shí)向市行反饋情況，同時(shí)，學(xué)習(xí)活動(dòng)以小額貸款業(yè)務(wù)合規(guī)管理為重點(diǎn)，旨在強(qiáng)化規(guī)章制度，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)，規(guī)范經(jīng)營行為。信貸人員均對(duì)信貸法律、法規(guī)做了學(xué)習(xí)筆記。部分支行和部室還制定了具體的學(xué)習(xí)活動(dòng)和培訓(xùn)計(jì)劃，并利用業(yè)余時(shí)間開展了學(xué)習(xí)培訓(xùn)，對(duì)“合規(guī)管理年”活動(dòng)方案進(jìn)行了學(xué)習(xí)和討論并積極和市行溝通。

二是一季度小額信貸業(yè)務(wù)合規(guī)評(píng)價(jià)工作完成。二月中旬至三月初，審計(jì)部出臺(tái)了小額信貸專項(xiàng)檢查方案，組織開展了全市小額信貸專項(xiàng)檢查活動(dòng)，為全市小額信貸業(yè)務(wù)合規(guī)評(píng)價(jià)工作拉開了序幕，此次貸款業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查歷時(shí)兩周，涉及全市所有開辦信貸業(yè)務(wù)的一、二級(jí)支行，排查內(nèi)容包括信貸人員職業(yè)道德和業(yè)務(wù)技能、業(yè)務(wù)檔案管理，貸款資格審查、貸前調(diào)查、貸款審批、系統(tǒng)錄入、合同簽署、貸款發(fā)放、貸后檢查、貸款催收等重要環(huán)節(jié)。

一季度，我行貸款業(yè)務(wù)合規(guī)評(píng)價(jià)工作主要也是依據(jù)三月份以來開展的全市小額貸款及個(gè)人商務(wù)貸款專項(xiàng)檢查。

“小額貸款業(yè)務(wù)合規(guī)評(píng)價(jià)”由信貸部組織各支行自評(píng)，風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)審計(jì)部再進(jìn)行復(fù)評(píng)，評(píng)價(jià)內(nèi)容包括貸款質(zhì)量評(píng)估、合規(guī)性評(píng)估、不良貸款歸因三部分。信貸部對(duì)各支行進(jìn)行自評(píng)打分，合規(guī)部進(jìn)行復(fù)評(píng)打分，綜合評(píng)分由自評(píng)和復(fù)評(píng)分?jǐn)?shù)加權(quán)50％得出，市行風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)審計(jì)根據(jù)綜合評(píng)分對(duì)各支行進(jìn)行了排名。同時(shí)將評(píng)估分?jǐn)?shù)排名情況和評(píng)估報(bào)告以文件的形式向省行進(jìn)行了報(bào)送。

三是機(jī)構(gòu)合規(guī)評(píng)價(jià)自評(píng)工作結(jié)束。機(jī)構(gòu)合規(guī)評(píng)價(jià)活動(dòng)是“合規(guī)管理年”開展的一次對(duì)機(jī)構(gòu)整體合規(guī)狀況的評(píng)價(jià)活動(dòng)，通過自評(píng)、復(fù)評(píng)各級(jí)機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度合規(guī)性、流程完整性和執(zhí)行狀況，分析我行各級(jí)機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況，旨在提高我行各級(jí)機(jī)構(gòu)規(guī)章制度合規(guī)性和流程標(biāo)準(zhǔn)化程度。評(píng)價(jià)過程采取通過自評(píng)、復(fù)評(píng)相結(jié)合的方式開展。截至五月底，我行機(jī)構(gòu)合規(guī)評(píng)價(jià)自評(píng)工作已經(jīng)結(jié)束，由風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)審計(jì)部門牽頭，對(duì)全行各部室和支行內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)制度進(jìn)行了梳理和評(píng)估，目前全行梳理出來的各項(xiàng)規(guī)章制度已達(dá)到149項(xiàng)，內(nèi)容涉及前臺(tái)、內(nèi)控資金安全管理、要害崗位人員管理、相關(guān)法律法規(guī)、反假幣和反洗錢、違規(guī)積分和處罰、信貸和公司業(yè)務(wù)管理等多個(gè)方面。

2、推進(jìn)網(wǎng)點(diǎn)資金安全達(dá)標(biāo)升級(jí)工作的深入

郵儲(chǔ)網(wǎng)點(diǎn)資金安全防范達(dá)標(biāo)升級(jí)工作是09年審計(jì)稽查工作的一項(xiàng)重點(diǎn)。一月份，針對(duì)上年度我市未進(jìn)行網(wǎng)點(diǎn)達(dá)標(biāo)申報(bào)的網(wǎng)點(diǎn)，審計(jì)部重新進(jìn)行了復(fù)查，重點(diǎn)對(duì)沁水、陽城和陵川12個(gè)郵政網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行了回頭看。三月份，結(jié)合我市郵儲(chǔ)網(wǎng)點(diǎn)實(shí)際情況，劃定了09年度我市計(jì)劃內(nèi)的達(dá)標(biāo)升級(jí)網(wǎng)點(diǎn)，分別是AA級(jí)網(wǎng)點(diǎn)18個(gè)（差異化網(wǎng)點(diǎn)9個(gè)，一類網(wǎng)點(diǎn)9個(gè)），A級(jí)網(wǎng)點(diǎn)8個(gè)全部為網(wǎng)點(diǎn)。09年我行網(wǎng)點(diǎn)達(dá)標(biāo)升級(jí)工作的總體目標(biāo)為A級(jí)網(wǎng)點(diǎn)達(dá)標(biāo)率突破90％，AA級(jí)網(wǎng)點(diǎn)的達(dá)標(biāo)率在A級(jí)網(wǎng)點(diǎn)的基礎(chǔ)上達(dá)到30％，全市達(dá)標(biāo)率仍要居于全省前列。計(jì)劃內(nèi)的網(wǎng)點(diǎn)已經(jīng)以文件形式向省行達(dá)標(biāo)辦進(jìn)行了報(bào)送。四月份，郵銀雙方召開了資金安全聯(lián)席會(huì)議，會(huì)上，對(duì)今年全市郵儲(chǔ)網(wǎng)點(diǎn)達(dá)標(biāo)升級(jí)工作做了詳細(xì)的安排和部署，并對(duì)全市郵儲(chǔ)網(wǎng)點(diǎn)達(dá)標(biāo)升級(jí)工作提出了新的更高的要求。五月份，全市計(jì)劃內(nèi)達(dá)標(biāo)網(wǎng)點(diǎn)申報(bào)和自評(píng)工作全部結(jié)束，具體自評(píng)材料已經(jīng)向市行審計(jì)部做了歸集。六月份，全市郵儲(chǔ)網(wǎng)點(diǎn)達(dá)標(biāo)升級(jí)復(fù)驗(yàn)工作即將啟動(dòng)，屆時(shí)將由郵銀雙方組成聯(lián)合驗(yàn)收小組，對(duì)全市計(jì)劃內(nèi)的網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行全部復(fù)驗(yàn)，并向省公司、省行申報(bào)。

3、圍繞“案件防控”開展案件風(fēng)險(xiǎn)排查

根據(jù)省行和監(jiān)管部門要求，郵銀雙方成立了郵儲(chǔ)資金安全管理領(lǐng)導(dǎo)組和案件專項(xiàng)治理領(lǐng)導(dǎo)組，領(lǐng)導(dǎo)組由郵銀雙方主管和相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)組成，領(lǐng)導(dǎo)組下設(shè)辦公室在風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)審計(jì)部和金融業(yè)務(wù)局，負(fù)責(zé)全年案件防控工作的組織協(xié)調(diào)。

4、開展“制度執(zhí)行年活動(dòng)”,完善各項(xiàng)規(guī)章制度，提高案件防控能力。

一是結(jié)合監(jiān)管部門要求，出臺(tái)了09年“制度執(zhí)行年”實(shí)施方案；二是結(jié)合我行反洗錢工作實(shí)際出臺(tái)了一系列反洗錢內(nèi)控制度；三是結(jié)合日常審計(jì)稽查工作實(shí)踐和操作風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)出臺(tái)了“前臺(tái)操作禁令”；四是結(jié)合“機(jī)構(gòu)合規(guī)評(píng)價(jià)活動(dòng)”對(duì)本部門規(guī)章制度和各部室相關(guān)業(yè)務(wù)制度進(jìn)行了梳理。五是結(jié)合“案件防控”工作，進(jìn)一步完善了異常情況舉報(bào)制度，明確了舉報(bào)途徑、舉報(bào)處理流程、重點(diǎn)舉報(bào)事項(xiàng)、舉報(bào)保護(hù)措施和獎(jiǎng)勵(lì)辦法。

5、強(qiáng)化非現(xiàn)場電子稽查

今年以來，審計(jì)部電子稽查中心實(shí)行了電子稽查風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警按月通報(bào)制度，落實(shí)了電子稽查星期天和節(jié)假日值班制度，下發(fā)了《**城市郵政金融電子稽查檢查辦法》，明確了電子稽查監(jiān)控崗位職責(zé)，詳細(xì)劃分了電子稽查預(yù)警指標(biāo)，制定了預(yù)警指標(biāo)核查辦法，切合實(shí)際及時(shí)修改預(yù)警參數(shù)。值班人員根據(jù)電子稽查系統(tǒng)每日監(jiān)控的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)，分析電子稽查風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)和非現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的問題，通過向相關(guān)業(yè)務(wù)部門下發(fā)協(xié)查任務(wù)書的方式了解實(shí)時(shí)預(yù)警指標(biāo)的真實(shí)性。在日?，F(xiàn)場檢查中，稽查人員有針對(duì)性地對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高且頻繁預(yù)警的指標(biāo)開展檢查工作，進(jìn)一步提高了稽查工作的質(zhì)量和效率。

（四）進(jìn)一步推進(jìn)電子化建設(shè)，提供了強(qiáng)有力的技術(shù)保障

上半年，我行圍繞年初確定的各項(xiàng)工作目標(biāo)，強(qiáng)化科技支撐，加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)管理，優(yōu)化網(wǎng)絡(luò)性能，在確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運(yùn)行的基礎(chǔ)上，以全行計(jì)算機(jī)安全體系建設(shè)為重點(diǎn)，加大計(jì)算機(jī)應(yīng)用系統(tǒng)和OA系統(tǒng)的推廣力度，以科技促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展，為實(shí)現(xiàn)全行業(yè)務(wù)的快速發(fā)展提供了強(qiáng)有力的技術(shù)保障，較好地完成了各項(xiàng)工作任務(wù)。

1、強(qiáng)化管理，確保新業(yè)務(wù)系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行

隨著我行新業(yè)務(wù)的上線，保障各項(xiàng)系統(tǒng)安全平穩(wěn)運(yùn)行成為我們的基本工作任務(wù)，我們始終把計(jì)算機(jī)系統(tǒng)安全運(yùn)行管理擺在各項(xiàng)安全生產(chǎn)工作的首位，加大了對(duì)系統(tǒng)運(yùn)行的技術(shù)支持力度，上半年沒有發(fā)生一起重大計(jì)算機(jī)安全責(zé)任事故，各項(xiàng)系統(tǒng)運(yùn)行平穩(wěn)。一是實(shí)施了計(jì)算機(jī)安全生產(chǎn)責(zé)任制，實(shí)行重大責(zé)任事故一票否決制。并加大了對(duì)全行計(jì)算機(jī)安全工作的檢查和考核力度，從管理和技術(shù)著手，切實(shí)保障了系統(tǒng)、設(shè)備的安全。二是針對(duì)新上線系統(tǒng)運(yùn)行中存在的問題，及時(shí)組織人力進(jìn)行了測試、匯總，并反饋到省行，解決了公司、信貸等各項(xiàng)業(yè)務(wù)中存在的問題，進(jìn)一步完善了系統(tǒng)功能，提高了系統(tǒng)應(yīng)用水平。

2、加強(qiáng)培訓(xùn)，提高科技隊(duì)伍人員素質(zhì)

為確保我行計(jì)算機(jī)系統(tǒng)安全、平穩(wěn)、高效運(yùn)行，針對(duì)全行計(jì)算機(jī)應(yīng)用管理和操作中出現(xiàn)的問題、以及推廣的新業(yè)務(wù)、新品種的操作，做出了相應(yīng)的培訓(xùn)。著重學(xué)習(xí)了網(wǎng)絡(luò)故障診斷技術(shù)、網(wǎng)點(diǎn)前臺(tái)程序的安裝、新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的操作及功能介紹等，提高了操作人員的綜合素質(zhì)。對(duì)于縣支行的技術(shù)問題也將成立科技小組，以及時(shí)應(yīng)對(duì)設(shè)備故障及系統(tǒng)問題。

3、電話銀行的推廣工作

為加強(qiáng)中國郵政儲(chǔ)蓄銀行電話銀行業(yè)務(wù)的管理，規(guī)范電話銀行的服務(wù)，提高95580電話銀行工單處理效率和質(zhì)量，明確各相關(guān)單位（部門）職責(zé)，促進(jìn)電話銀行業(yè)務(wù)的健康發(fā)展，根據(jù)《中國郵政儲(chǔ)蓄銀行電話銀行業(yè)務(wù)管理辦法（試行）》，我們積極開展電話銀行全市推廣培訓(xùn)工作，并制定了宣傳計(jì)劃，確保省行95580電話銀行圓滿上線。

4、服務(wù)質(zhì)量檢查工作

銀行服務(wù)質(zhì)量事關(guān)銀行生產(chǎn)的各個(gè)環(huán)節(jié)，貫穿于生產(chǎn)、經(jīng)營工作的全過程，是我行各項(xiàng)生產(chǎn)管理工作的綜合反映，也是衡量企業(yè)管理水平的主要標(biāo)志。為切實(shí)加強(qiáng)我行服務(wù)質(zhì)量，促進(jìn)服務(wù)質(zhì)量管理崗、監(jiān)控崗位人員認(rèn)真履行職責(zé)，不斷提高我行服務(wù)質(zhì)量，維護(hù)客戶權(quán)益和我行信譽(yù)，鞏固經(jīng)營成果，促進(jìn)企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，我部牽頭組建了郵儲(chǔ)銀行服務(wù)質(zhì)量檢查員隊(duì)伍。從而可以更有效的配合我部的服務(wù)質(zhì)量檢查工作。

（五）進(jìn)一步堅(jiān)持以人為本的工作宗旨，著力加強(qiáng)隊(duì)伍作風(fēng)建設(shè)

1、堅(jiān)持把提高員工綜合素質(zhì)作為工作的重中之重

不斷增強(qiáng)中國郵政儲(chǔ)蓄銀行核心競爭力。提高全行干部員工綜合素質(zhì)是適應(yīng)中國郵政儲(chǔ)蓄銀行改革和發(fā)展形勢、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的首要措施。今年，我們始終把此項(xiàng)工作作為戰(zhàn)略性舉措抓在手中。

一是繼續(xù)做好2009年在職大專學(xué)歷培養(yǎng)工作。我行為切實(shí)提高員工隊(duì)伍文化素質(zhì)，改善員工隊(duì)伍學(xué)歷結(jié)構(gòu)，適應(yīng)郵儲(chǔ)銀行轉(zhuǎn)型需要，由總行依托石家莊郵電職業(yè)技術(shù)學(xué)院繼續(xù)與中國人民大學(xué)合作，為我行培養(yǎng)更多的經(jīng)濟(jì)型人才。我分行人事中心從企業(yè)發(fā)展和人才培養(yǎng)戰(zhàn)略高度出發(fā)，進(jìn)一步加大工作力度，按照人員遴選要求，嚴(yán)格把關(guān)，優(yōu)先考慮工作業(yè)績突出、具有發(fā)展?jié)摿Φ闹虚L和營業(yè)人員中的業(yè)務(wù)骨干重點(diǎn)培養(yǎng)，是我行的學(xué)歷層次更上一層。

二是緊密聯(lián)系中國郵政儲(chǔ)蓄銀行業(yè)務(wù)經(jīng)營工作的實(shí)際，注重提高一線人員基礎(chǔ)性業(yè)務(wù)知識(shí)和基本操作技能，通過業(yè)務(wù)考核，專業(yè)知識(shí)考試來激勵(lì)一線員工將自己的專業(yè)知識(shí)更深一步的加以鞏固，使我們的隊(duì)伍更專業(yè)化。

三是組織全行一類、二類網(wǎng)點(diǎn)的27名支行長參加省行金融業(yè)務(wù)知識(shí)遠(yuǎn)程教育培訓(xùn)，積極鼓勵(lì)支行長在崗自學(xué)，著力提高綜合素質(zhì)。

四是全行員工積極參加銀行從業(yè)資格考試，領(lǐng)導(dǎo)帶頭，員工比學(xué)趕超，全行自學(xué)尉然成風(fēng)。

2、完善用人制度

我行認(rèn)真選拔，繼續(xù)深化領(lǐng)導(dǎo)任用制度為深化領(lǐng)導(dǎo)干部人事制度改革，增進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)干部隊(duì)伍活力，進(jìn)一步拓寬選人用人渠道，促進(jìn)干部合理流動(dòng)、多崗鍛煉，努力建設(shè)高素質(zhì)的干部隊(duì)伍。一是對(duì)全行科級(jí)干部進(jìn)行了調(diào)整。今年5月初，在去年年底對(duì)支行科級(jí)干部進(jìn)行年度考核的基礎(chǔ)上，市分行黨委對(duì)全行科級(jí)干部進(jìn)行了調(diào)整，調(diào)整涉及全部1個(gè)支行，4個(gè)市分行內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)，5人次，通過調(diào)整交流，進(jìn)一步優(yōu)化各行領(lǐng)導(dǎo)班子結(jié)構(gòu)，使班子整體合力得到明顯提高。二是面向全市招聘副科級(jí)干部。為進(jìn)一步加強(qiáng)我行業(yè)務(wù)能力，提升業(yè)水平，由省行統(tǒng)一組織，市行做好宣傳和咨詢工作，我們開展了公開選拔、競聘上崗的方式，面向全市招聘副科級(jí)干部。

3、不斷完善，切實(shí)做好勞資工作

勞動(dòng)工資管理是一項(xiàng)復(fù)雜細(xì)致的工作，涉及每位員工的切身利益。為規(guī)范和完善我行勞動(dòng)工資管理，充分發(fā)揮工資的杠桿作用，人事中心積極探索激勵(lì)和約束相結(jié)合的機(jī)制，從而調(diào)動(dòng)全體員工的工作積極性，實(shí)現(xiàn)職工利益最大化。

（六）進(jìn)一步加強(qiáng)硬件設(shè)施的完善，切實(shí)抓好安全和后勤工作

1、著力抓好安全工作

一是為加強(qiáng)營業(yè)場所安全，2月28日市行與保安公司簽訂保安合同，為營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)配備了專職的保安員。

二是3月17日成立了郵儲(chǔ)銀行**城市分行安全生產(chǎn)及資金安全管理委員會(huì)，并與各部室經(jīng)理、支行長簽訂了安全生產(chǎn)、治安綜合治理責(zé)任書，上繳了安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)抵押金，形成了安全操作管理、安全檢查、安全考核的制度體系。

三是為切實(shí)加強(qiáng)全市郵儲(chǔ)銀行安全保衛(wèi)工作，實(shí)現(xiàn)分行金融安全保衛(wèi)工作的規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化管理；促進(jìn)金融安全防范工作的落實(shí)，市行為全市金融營業(yè)場所統(tǒng)一印制了“金融安全保衛(wèi)相關(guān)文書”并制定《中國郵政儲(chǔ)蓄銀行**城市分行金融安全規(guī)章制度》和各類金融應(yīng)急預(yù)案5個(gè)。在建立健全相關(guān)制度的同時(shí)，按照省行規(guī)定的檢查頻次對(duì)我行所屬二級(jí)支行營業(yè)場所進(jìn)行安防檢查和制度的落實(shí)，針對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，向各單位負(fù)責(zé)人進(jìn)行了反饋，采取督促整改措施。進(jìn)一步提升了安全保衛(wèi)制度的執(zhí)行力，堵塞安全工作中存在的隱患，確保了我行資金和人員安全。

四是根據(jù)治安綜合治理的要求，堅(jiān)持安全生產(chǎn)例會(huì)的召開。并通報(bào)了一季度的安全生產(chǎn)情況及各單位在安全生產(chǎn)中存在的問題，針對(duì)突出問題行領(lǐng)導(dǎo)做出安排部署，確保安全生產(chǎn)例會(huì)是反映問題、分析問題、解決問題的會(huì)議。

五是5月5日，市銀監(jiān)局對(duì)我行進(jìn)行了治安、消防驗(yàn)收監(jiān)管談話，安保方面隨即出臺(tái)了“兩證驗(yàn)收”工作規(guī)劃，下發(fā)了《關(guān)于為全市郵儲(chǔ)銀行二級(jí)支行辦理安防和消防合格證的通知》，督促各支行盡快開展工作，同時(shí)針對(duì)我行目前安防設(shè)施缺乏的現(xiàn)狀，積極和省行溝通，確保安防設(shè)施配備和維護(hù)到位，保證“兩證”工作的順利完成。

2、著力抓好后勤工作

一是后勤部門作為行機(jī)關(guān)正常運(yùn)轉(zhuǎn)的保障部門，在建行初期，我們克服場地小、人員少、工作雜的困難，明確了功能定位和發(fā)展方向，提出了服務(wù)是我們的天職、是立行之本，管理是成事之基的工作思路。

二是強(qiáng)化成本管理，規(guī)范辦事程序。建立各種規(guī)章制度，明確職責(zé)，為全行各項(xiàng)業(yè)務(wù)提供物質(zhì)保障。又要做到節(jié)支增收，出臺(tái)了《機(jī)動(dòng)車輛管理辦法》，規(guī)范了辦公設(shè)備、業(yè)務(wù)單冊、辦公用品用料的請領(lǐng)程序，進(jìn)一步壓縮各項(xiàng)費(fèi)用的支出，為節(jié)省后勤開支費(fèi)用盡自己最大的努力。

三是組織司機(jī)學(xué)習(xí)交通安全法規(guī)及業(yè)務(wù)方面的知識(shí)，牢固樹立安全行車的思想，保證良好的完成各項(xiàng)任務(wù)。

二、當(dāng)前面臨的困難與主要問題

在國內(nèi)國際金融形勢和競爭格局發(fā)生深刻變革的今天，作為剛剛成立一年多的郵儲(chǔ)銀行，距實(shí)現(xiàn)公司治理完善、品牌特色鮮明、抵御風(fēng)險(xiǎn)能力進(jìn)入先進(jìn)零售銀行行列這一目標(biāo)，任務(wù)還十分艱巨。為此需要我們認(rèn)清形勢，正視差距，加快業(yè)務(wù)發(fā)展，建立良好的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控體系，對(duì)我行長遠(yuǎn)發(fā)展具有極為重要的意義。

2009年，發(fā)展既面臨著有利的條件，也面臨著不利的因素，機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存。

（一）信貸方面

1、主觀方面

一是由于信貸業(yè)務(wù)開辦時(shí)間較短，信貸人員雖能夠認(rèn)真遵守規(guī)章制度的要求，但由于對(duì)業(yè)務(wù)、行業(yè)等不夠熟悉，分析技術(shù)掌握不到位，導(dǎo)致對(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力不足，不能客觀、準(zhǔn)確地分析客戶的還款意愿和還款能力，造成資金風(fēng)險(xiǎn)。

二是從實(shí)際工作情況看，僅能忙于日常事務(wù)，缺乏對(duì)全行信貸管理工作長期目標(biāo)研究與制定，存在工作不系統(tǒng)、重點(diǎn)不突出、管理目標(biāo)短期化問題。

三是個(gè)人商務(wù)貸款發(fā)展緩慢。隨著近期貸款逾期率的上升，給信貸員帶來較大的壓力，一大部分精力被投入到逾期催收工作中，也沒能從長期維護(hù)客戶的角度和個(gè)人商務(wù)貸款產(chǎn)品的累積效益角度發(fā)展個(gè)人商務(wù)貸款業(yè)務(wù)。

四是貸后管理工作一直是我行信貸管理中的薄弱環(huán)節(jié)，“重貸輕管”問題現(xiàn)象較為普遍。在關(guān)注類貸款和已出現(xiàn)的不良貸款中，除本身出現(xiàn)問題不能正常還款外，一部分是貸后管理和檢查工作不到位。

2、客觀方面

20**年，在金融危機(jī)及中小企業(yè)融資難的大環(huán)境下，各類金融機(jī)構(gòu)控制放貸，人行存貸款利率的幾次下調(diào)，各類金融機(jī)構(gòu)相繼開始正常放貸，與同業(yè)相比，我行小額信貸產(chǎn)品利率遠(yuǎn)高于同業(yè)，還款方式不造合個(gè)體工商的要求等等，阻礙了我行小額信貸的市場擴(kuò)容，其固有信貸群體也有流失跡象。

自小額貸款業(yè)務(wù)開辦以來，利率水平保持在較高位運(yùn)行，隨著20**年人總行存貸款利率連續(xù)五次調(diào)整，我行貸款利率未做相應(yīng)下調(diào)，僅由15.84下調(diào)為15.3%，下調(diào)0.54個(gè)百分點(diǎn)，利率水平仍保持較高位，有悖于適度寬松的貨幣政策。從業(yè)務(wù)發(fā)展情況來看，對(duì)于資金需求較強(qiáng)烈的客戶，對(duì)貸款利率上要與民間借貸相比，認(rèn)為我行貸款利率相對(duì)適中，但對(duì)于莫陵兩可的客戶，會(huì)放棄我行較高貸款利率，選擇其它融資渠道，從而會(huì)失去一批經(jīng)營規(guī)模較小，適合我行發(fā)展的大批客戶。

（二）業(yè)務(wù)工作方面

1、儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)發(fā)展不平衡

澤州路支行作為全市余額最多的支行，上半年累計(jì)凈增余額僅萬元，與黃華街支行相比萬元。結(jié)構(gòu)不合理。營業(yè)部儲(chǔ)蓄存款余額活期占比僅為%，與全市平均水平相比低%，與活比最高的支行中村支行相比低%。

2、公司業(yè)務(wù)進(jìn)展緩慢

截止六月底，存款余額僅萬元，不達(dá)進(jìn)度計(jì)劃的%。

3、綠卡業(yè)務(wù)進(jìn)展不理想

5月發(fā)放綠卡2267張，累計(jì)發(fā)放13178張，完成市行發(fā)卡計(jì)劃的23.96％，發(fā)卡量絕對(duì)值在全省排第10位，與4月相同。全行無一家達(dá)到進(jìn)度要求?？ň囝~1723元,排全省第7位。

5月發(fā)放綠卡通卡103張，累計(jì)發(fā)放323張，發(fā)卡量絕對(duì)值在全省排第9位，比4月下降4位。僅完成市行計(jì)劃的2.15％，仍是全行各項(xiàng)業(yè)務(wù)中發(fā)展最差的業(yè)務(wù)，其中陽城、陵川、沁水至今未發(fā)放一張綠卡通卡。

（三）電子化建設(shè)工作方面

存在的問題和不足

上半年，我們?yōu)槿械碾娮踊ㄔO(shè)做了大量的工作，取得了一定的成績。當(dāng)然在肯定成績的同時(shí)，仍存在許多問題和不足，主要是：

1、柜臺(tái)業(yè)務(wù)辦理缺乏一套完整的規(guī)范化操作規(guī)程

這種情況造成一線柜員在辦理業(yè)務(wù)時(shí)無所適從，出現(xiàn)故障得不到有效的判斷，不但影響業(yè)務(wù)的正常辦理，而且延誤處理時(shí)間，進(jìn)行監(jiān)管時(shí)也缺乏依據(jù)，為業(yè)務(wù)經(jīng)營留下安全隱患。

2、部分縣支行主干網(wǎng)線路沒有備份，線路發(fā)生故障時(shí)造成網(wǎng)點(diǎn)停業(yè)，應(yīng)急措施不到位，存在運(yùn)行隱患。

3、各業(yè)務(wù)系統(tǒng)運(yùn)行還存在問題，需進(jìn)一步完善。

4、技術(shù)人員的缺乏。

三、下半年工作計(jì)劃

（一）扎實(shí)開展信貸業(yè)務(wù)

1、推進(jìn)個(gè)商發(fā)展、加快二手房貸款開辦

對(duì)于個(gè)人商務(wù)貸款利用電梯廣告、商務(wù)樓層廣告、高級(jí)住宅區(qū)廣告等進(jìn)行有針對(duì)性宣傳；對(duì)個(gè)人二手房貸款業(yè)務(wù)，積極與二手房中介機(jī)構(gòu)、開發(fā)商進(jìn)行溝通合作，并在本地網(wǎng)頁上個(gè)人二手房貸款的信息。

2、加強(qiáng)監(jiān)督

建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制，按月召開交流會(huì)，通過分析、決策、督導(dǎo)等方式，及時(shí)、逐筆逐項(xiàng)監(jiān)督檢查我行信貸業(yè)務(wù)開展情況，對(duì)存在問題的業(yè)務(wù)及時(shí)下達(dá)《信貸業(yè)務(wù)整改書》，督促問題徹底解決問題，按月通報(bào)監(jiān)督情況，嚴(yán)把貸款管理關(guān)口，對(duì)可能滋生信貸風(fēng)險(xiǎn)問題，要做到早發(fā)現(xiàn)、早處理，嚴(yán)防隱患。

3、抓好隊(duì)伍建設(shè)，提高信貸整體素質(zhì)

實(shí)行末位淘汰制，經(jīng)考試考核合格后方能上崗。針對(duì)貸款業(yè)務(wù)人員不足，有實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)的人員少這一情況，市分行將定期組織學(xué)習(xí)，促進(jìn)以傳、幫、帶方式，提高信貸員工業(yè)務(wù)素質(zhì)。

（二）看清差距，明確目標(biāo)，扎實(shí)開展公司業(yè)務(wù)

1、明確目標(biāo)，增強(qiáng)動(dòng)力

2009年我市行公司業(yè)務(wù)計(jì)劃目標(biāo)分為三個(gè)臺(tái)階，一臺(tái)階全年目標(biāo)達(dá)到6個(gè)億。截至5月底，我市對(duì)公存款余額只達(dá)到了1.7億元，未突破2個(gè)億，距離目標(biāo)差距甚遠(yuǎn)。所以在下半年，我市要凈增4個(gè)億才能達(dá)到目標(biāo)，因此，下半年各單位要明確目標(biāo)，將目標(biāo)作為我們發(fā)展的動(dòng)力，堅(jiān)持不懈地發(fā)展，確保順利完成全市一臺(tái)階目標(biāo)。

2、完善組織機(jī)構(gòu)，加快專職營銷隊(duì)伍建設(shè)

盡快建立一支精通專業(yè)知識(shí)，具備營銷能力的客戶經(jīng)理隊(duì)伍。公司業(yè)務(wù)部結(jié)合實(shí)際內(nèi)設(shè)行業(yè)經(jīng)理、產(chǎn)品經(jīng)理、數(shù)據(jù)分析、營銷策劃等崗位，集中做好前端營銷的后臺(tái)支撐工作，做到分工明確、各環(huán)節(jié)銜接流暢，真正發(fā)揮團(tuán)隊(duì)營銷的作用。

3、以項(xiàng)目營銷為核心，科學(xué)組織營銷活動(dòng)

我行在下半年要高度重視項(xiàng)目營銷的推廣工作，要堅(jiān)持以項(xiàng)目營銷為核心，科學(xué)組織營銷活動(dòng)，通過有效的組織管理，形成以項(xiàng)目推進(jìn)為抓手，以團(tuán)隊(duì)合作為基礎(chǔ)，以領(lǐng)導(dǎo)營銷和關(guān)系營銷為帶動(dòng)，以渠道建設(shè)為支撐的市場營銷格局，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)客戶的有效開發(fā)。因此，公司業(yè)務(wù)的發(fā)展除了領(lǐng)導(dǎo)營銷和個(gè)別能人關(guān)系營銷外，更需要我們按照科學(xué)管理、科學(xué)營銷的要求，扎扎實(shí)實(shí)做好市場營銷工作，實(shí)現(xiàn)公司業(yè)務(wù)發(fā)展的突破。

4、提升服務(wù)水平，加強(qiáng)優(yōu)質(zhì)客戶維系

下半年，我行要繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)財(cái)政性資金、社保、網(wǎng)絡(luò)型企業(yè)資金歸集的營銷，在營銷過程中要注重客戶資料的收集與管理，建立完善的客戶檔案，對(duì)客戶實(shí)行分級(jí)管理，逐步推進(jìn)客戶管理的信息化建設(shè)。加強(qiáng)優(yōu)質(zhì)大客戶的維系工作，通過上門走訪、電話回訪、節(jié)日拜訪等多種形式，深化客情關(guān)系，提升服務(wù)水平，提高大客戶的滿意度和忠誠度。同時(shí)，大力解決零余額賬戶比例過高的問題，加強(qiáng)與客戶的溝通和宣傳，促使客戶通過已開立的賬戶進(jìn)行資金結(jié)算支付。

5、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)

加強(qiáng)各級(jí)人員應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的自我保護(hù)意識(shí)和安全防范意識(shí)，進(jìn)一步提高風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)，嚴(yán)格控制柜面操作風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)格賬戶管理，嚴(yán)格業(yè)務(wù)準(zhǔn)入，尤其是在業(yè)務(wù)量大時(shí)，我們更應(yīng)保證在規(guī)范操作的前提下，為客戶提供方便、快捷、安全的服務(wù)，同時(shí)確保我行公司業(yè)務(wù)健康、合規(guī)的發(fā)展。

6、加快各項(xiàng)業(yè)務(wù)上線工作，推進(jìn)公司業(yè)務(wù)全面發(fā)展

公司業(yè)務(wù)的快速、健康發(fā)展與渠道建設(shè)密切相關(guān)，我行在下半年要加強(qiáng)資金歸集、紅星西街對(duì)公業(yè)務(wù)上線運(yùn)行工作，提高對(duì)公網(wǎng)點(diǎn)覆蓋率，為網(wǎng)絡(luò)型客戶的開發(fā)提供強(qiáng)有力的支撐，推進(jìn)公司業(yè)務(wù)全面發(fā)展。

（三）積極拓展審計(jì)工作

1、完成網(wǎng)點(diǎn)達(dá)標(biāo)升級(jí)既定目標(biāo)

組織郵銀雙方的聯(lián)合驗(yàn)收活動(dòng)，對(duì)我市計(jì)劃內(nèi)的郵儲(chǔ)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行聯(lián)合檢查驗(yàn)收，督促問題的整改落實(shí)，確保省行、省公司驗(yàn)收通過，完成09年我行網(wǎng)點(diǎn)達(dá)標(biāo)升級(jí)工作目標(biāo)。

2、繼續(xù)開展“合規(guī)管理年”和“制度執(zhí)行年”活動(dòng)

合規(guī)管理年后三項(xiàng)重要內(nèi)容仍要繼續(xù)開展，包括信貸業(yè)務(wù)的按季合規(guī)評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)合規(guī)評(píng)價(jià)的復(fù)評(píng)和反洗錢工作評(píng)價(jià)?！爸贫葓?zhí)行年”活動(dòng)仍要結(jié)合案件專項(xiàng)治理開展，加強(qiáng)日常規(guī)章制度的落實(shí)，提高制度執(zhí)行力，是案件防控的基礎(chǔ)。

3、繼續(xù)做實(shí)日常風(fēng)險(xiǎn)管理工作

目前郵儲(chǔ)銀行機(jī)構(gòu)面臨的最主要的風(fēng)險(xiǎn)就是信用風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)兩風(fēng)險(xiǎn)的管理關(guān)系到郵儲(chǔ)持續(xù)、健康發(fā)展的關(guān)鍵，隨著小額貸款業(yè)務(wù)合規(guī)評(píng)價(jià)工作的深入，我行將在認(rèn)真落實(shí)相關(guān)規(guī)章制度的基礎(chǔ)上，切實(shí)加強(qiáng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理，降低逾期率和防止騙貸行為發(fā)生。同時(shí)，加強(qiáng)郵儲(chǔ)網(wǎng)點(diǎn)備用金控制和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，嚴(yán)格履行防范操作風(fēng)險(xiǎn)“十三條”的內(nèi)容，提高操作風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和控制能力。

4、拓寬審計(jì)稽查工作范圍

審計(jì)稽查工作由單一的業(yè)務(wù)稽查向全面審計(jì)轉(zhuǎn)變，通過不斷的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，使全市審計(jì)稽查人員逐步掌握審計(jì)工作的方式和方法，以適應(yīng)新形式需要。結(jié)合本行工作實(shí)際，積極嘗試開展經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)、專項(xiàng)資金審計(jì)。逐漸將審計(jì)工作面覆蓋到全行的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)上。下半年，我們計(jì)劃安排2個(gè)一級(jí)支行長任中經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)和1個(gè)專項(xiàng)資金審計(jì)，初步頂為代收類資金專項(xiàng)審計(jì)。

5、加強(qiáng)日常審計(jì)稽查履職督查，規(guī)范各級(jí)稽查管理

首先，結(jié)合目前郵儲(chǔ)改革現(xiàn)狀，提高日常審計(jì)稽查頻次；強(qiáng)化未設(shè)縣支行的審計(jì)稽查履職；提高審計(jì)稽查報(bào)告的調(diào)審力度；加大風(fēng)險(xiǎn)隱患和問題的整改核銷。同時(shí)加強(qiáng)郵銀的協(xié)作和溝通，定期召開郵儲(chǔ)資金安全例會(huì)，（目前定期聯(lián)席例會(huì)制度已經(jīng)出臺(tái)）落實(shí)郵儲(chǔ)資金安全郵銀雙方齊抓共管。

其次，認(rèn)真貫徹執(zhí)行各種規(guī)章制度和內(nèi)部方法程序，注重內(nèi)控機(jī)制對(duì)業(yè)務(wù)操作流程、風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)和權(quán)限的明確規(guī)定，將風(fēng)險(xiǎn)控制職能貫穿于各個(gè)業(yè)務(wù)管理部門，細(xì)化到每一個(gè)崗位。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正，完善內(nèi)控制度，轉(zhuǎn)變單一的儲(chǔ)蓄存款業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范，加強(qiáng)授信業(yè)務(wù)、中間業(yè)務(wù)、柜面、會(huì)計(jì)等全銀行業(yè)務(wù)和流程的內(nèi)控，加大監(jiān)督檢查力度，高度重視小額貸款的風(fēng)險(xiǎn)管理，加強(qiáng)貸前、貸中、貸后的監(jiān)督管理，組織不定期抽查，確保同時(shí)完成風(fēng)險(xiǎn)控制和經(jīng)營目標(biāo)。

（四）進(jìn)一步以誠為本，以服務(wù)為重，加強(qiáng)企業(yè)服務(wù)質(zhì)量管理

1、從基層、基礎(chǔ)抓起，把規(guī)范化服務(wù)落在實(shí)處

在《營業(yè)人員日常服務(wù)行為標(biāo)準(zhǔn)》和《營業(yè)人員柜面服務(wù)流程》兩個(gè)制度的基礎(chǔ)上，落實(shí)好服務(wù)工作規(guī)章制度，加強(qiáng)監(jiān)督檢查，將衛(wèi)生、服務(wù)用語、業(yè)務(wù)辦理時(shí)限等納入考核，解決好服務(wù)工作中的熱點(diǎn)、難點(diǎn)問題。

2、牢固樹立“以客戶為中心”的服務(wù)理念

對(duì)外服務(wù)要做到佩戴工號(hào)牌統(tǒng)一、著裝統(tǒng)一、服務(wù)用語統(tǒng)一，接待用戶禮貌熱情，宣傳解釋業(yè)務(wù)細(xì)致耐心。加強(qiáng)培訓(xùn)和溝通，使全行上下認(rèn)識(shí)到為客戶提供安全、便捷、高效的服務(wù)不只是前臺(tái)柜員的事，做好后臺(tái)為前臺(tái)服務(wù)支撐，也是確保為客戶提供高效服務(wù)的基礎(chǔ)。每個(gè)員工的語言和行為都代表著銀行的形象，把“以客戶為中心”作為貫穿全行工作的主線。

3、加快郵儲(chǔ)網(wǎng)點(diǎn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)

完善服務(wù)窗口的硬件設(shè)施，抓好網(wǎng)點(diǎn)定置定位工作和基礎(chǔ)資料管理，對(duì)管理資料、臺(tái)帳進(jìn)行規(guī)范統(tǒng)一，加強(qiáng)對(duì)營業(yè)人員的業(yè)務(wù)技術(shù)培訓(xùn)，提高郵儲(chǔ)營業(yè)窗口整體服務(wù)技能和服務(wù)水平。

4、努力打造具有行業(yè)特色的服務(wù)風(fēng)格

借鑒商業(yè)銀行的先進(jìn)服務(wù)理念和標(biāo)準(zhǔn)，從細(xì)微處抓起，打造“營業(yè)時(shí)間長、辦理業(yè)務(wù)精、文明用語佳、微笑服務(wù)甜、服務(wù)環(huán)境優(yōu)、精神面貌新”的良好形象，使員工產(chǎn)生一致的認(rèn)同感和價(jià)值觀，給社會(huì)公眾和客戶留下深刻印象，通過良好人文環(huán)境和社會(huì)環(huán)境促進(jìn)經(jīng)濟(jì)效益的不斷提高。

（五）進(jìn)一步完善制度，落實(shí)措施，加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)管理

安全管理方面

1、強(qiáng)化安全意識(shí)教育

繼續(xù)堅(jiān)持“安全第一、預(yù)防為主”的思想，開展好經(jīng)常性的安全警示教育、安全演練等，包括防盜防搶、用電消防、計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)、客戶信息等，加強(qiáng)日常教育和檢查，提高職工的安全意識(shí)和自我保護(hù)能力。同時(shí)，還要隨時(shí)了解從業(yè)人員思想動(dòng)態(tài)，對(duì)于不稱職的要堅(jiān)決予以調(diào)離。

2、加大安防設(shè)施建設(shè)投入

全面提升我行安全生產(chǎn)的人防、技防、物防能力。

3、強(qiáng)化安全制度落實(shí)

不斷完善各類規(guī)章制度，做到在實(shí)施中完善制度，在完善制度中促進(jìn)各項(xiàng)工作，確保企業(yè)整體平安。

4、加大安全監(jiān)督檢查力度

認(rèn)真查處違規(guī)違章行為，對(duì)存在的問題要落實(shí)人員，明確責(zé)任，限期整改，把安全隱患消滅在萌芽狀態(tài)。

風(fēng)險(xiǎn)管理方面

1、進(jìn)一步營造合規(guī)文化

繼續(xù)加強(qiáng)合規(guī)教育，強(qiáng)化法律法規(guī)學(xué)習(xí)，注重銀行內(nèi)部宣傳和氣氛的營造，讓人人知規(guī)、人人守規(guī)，做一名合規(guī)的銀行員工，合規(guī)是減少風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)，促進(jìn)穩(wěn)健發(fā)展，為企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值。

2、加強(qiáng)內(nèi)部控制

認(rèn)真貫徹執(zhí)行各種規(guī)章制度和內(nèi)部方法程序，注重內(nèi)控機(jī)制對(duì)業(yè)務(wù)操作流程、風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)和權(quán)限的明確規(guī)定，將風(fēng)險(xiǎn)控制職能貫穿于各個(gè)業(yè)務(wù)管理部門，細(xì)化到每一個(gè)崗位。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正，完善內(nèi)控制度，轉(zhuǎn)變單一的儲(chǔ)蓄存款業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范，加強(qiáng)授信業(yè)務(wù)、中間業(yè)務(wù)、柜面、會(huì)計(jì)等全銀行業(yè)務(wù)和流程的內(nèi)控，加大監(jiān)督檢查力度，高度重視小額貸款的風(fēng)險(xiǎn)管理，加強(qiáng)貸前、貸中、貸后的監(jiān)督管理，組織不定期抽查，確保同時(shí)完成風(fēng)險(xiǎn)控制和經(jīng)營目標(biāo)。

3、嚴(yán)控“信用風(fēng)險(xiǎn)”和“操作風(fēng)險(xiǎn)”

目前郵儲(chǔ)銀行機(jī)構(gòu)面臨的最主要的風(fēng)險(xiǎn)就是信用風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)兩風(fēng)險(xiǎn)的管理關(guān)系到郵儲(chǔ)持續(xù)、健康發(fā)展的關(guān)鍵，隨著小額貸款、信用卡等資產(chǎn)業(yè)務(wù)的開辦，必須認(rèn)真落實(shí)相關(guān)的規(guī)章制度，禁止關(guān)系貸款和人情貸款，防止違約行為發(fā)生，同時(shí)，加強(qiáng)郵儲(chǔ)網(wǎng)點(diǎn)備用金控制和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，嚴(yán)格履行防范操作風(fēng)險(xiǎn)“十三條”的內(nèi)容，提高操作風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和控制能力。

（六）進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè)，強(qiáng)化學(xué)習(xí)，提升隊(duì)伍素質(zhì)

1、明確培訓(xùn)目標(biāo)，豐富培訓(xùn)形式

制定全年培訓(xùn)計(jì)劃，緊緊圍繞提高素質(zhì)這個(gè)根本，利用光盤、互動(dòng)、理論、考試、參觀學(xué)習(xí)等多種方法，分層次、有計(jì)劃地在廣大員工中廣泛深入地開展業(yè)務(wù)知識(shí)、營銷理念、服務(wù)禮儀、風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控等方面的培訓(xùn)，

2、保證培訓(xùn)效果，提升隊(duì)伍素質(zhì)

將學(xué)習(xí)效果作為綜合考核的重要一項(xiàng)，完善員工學(xué)習(xí)教育檔案，鼓勵(lì)員工變被動(dòng)為主動(dòng)學(xué)習(xí)，通過網(wǎng)絡(luò)、書本、培訓(xùn)、考試等各種學(xué)習(xí)途徑，熟練掌握各種知識(shí)技能，盡快適應(yīng)銀行改革發(fā)展的需要，全面提高隊(duì)伍綜合素質(zhì)。

3、豐富集體活動(dòng)，促進(jìn)和諧發(fā)展

一是加強(qiáng)思想和職業(yè)道德教育，樹立“弘揚(yáng)正氣、打擊邪氣”的良好行風(fēng)，引導(dǎo)職工樹立正確的世界觀、人生觀和價(jià)值觀，立足本職，愛崗敬業(yè)，講道德，守紀(jì)律，盡責(zé)任。二是以技術(shù)練功比武、勞動(dòng)競賽、體育比賽等活動(dòng)為載體，開展豐富多彩的職工文體活動(dòng)，加強(qiáng)特色企業(yè)文化的建設(shè)。三是適時(shí)舉辦各種集體娛樂活動(dòng)，提高員工歸屬感和團(tuán)隊(duì)精神，促進(jìn)工作積極性，推動(dòng)銀行業(yè)務(wù)科學(xué)、和諧發(fā)展。

（七）進(jìn)一步關(guān)心職工生產(chǎn)生活，以人為本，構(gòu)建和諧企業(yè)