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教師要能控制研究學(xué)習(xí)過程。研究課中少則十幾個(gè)多則幾十個(gè)學(xué)生,要讓每個(gè)學(xué)生先完成自主學(xué)習(xí)過程并非易事。教師沒有控制力將難以組織完成研究性學(xué)習(xí)。所以我們必須重點(diǎn)抓的兩項(xiàng)工作:一是做好引導(dǎo)、檢查和評(píng)價(jià)工作。引導(dǎo)包括出好研究題目、指揮學(xué)生始終圍繞主題展開學(xué)習(xí)研究;檢查指記錄學(xué)生學(xué)習(xí)情況,如是否參加小組討論、課堂回答、遞交報(bào)告分析等;總結(jié)評(píng)價(jià)不僅是對研究內(nèi)容進(jìn)行梳理總結(jié),更要對某些常常忽視研究學(xué)習(xí)的學(xué)生的表現(xiàn)情況,甚至是教師的教學(xué)效果進(jìn)行全面評(píng)價(jià)。二是建立良好的師生關(guān)系。突破點(diǎn)是要求教師熟悉學(xué)生,研究課中教師不是以學(xué)生的外貌特征為區(qū)別學(xué)生的方式。諸如“第三排左面那位女同學(xué)、戴黑框眼鏡的同學(xué)……”的提問方式要堅(jiān)決杜絕。教師要能記住學(xué)生的姓名,同時(shí)要了解學(xué)生的一些背景材料,這樣才能在討論中適時(shí)適當(dāng)?shù)卣垖W(xué)生回答問題,掌控學(xué)習(xí)場面。誠然,教師記住幾十個(gè)甚至上百人難度很大,但只要做到學(xué)生就會(huì)因被尊重而有所觸動(dòng),接下來的教師引導(dǎo)、評(píng)價(jià)等工作就會(huì)事半功倍。
二、研究課中的學(xué)生準(zhǔn)備環(huán)節(jié)
(一)學(xué)生專業(yè)閱讀
學(xué)生閱讀的內(nèi)容是教師指定的專業(yè)書籍、法院判決、法律法規(guī)等。每堂研究課都有教學(xué)目的、計(jì)劃和內(nèi)容,教師圍繞需要解決和掌握的知識(shí)點(diǎn)有針對性地提出問題并根據(jù)已掌握的信息資料引導(dǎo)學(xué)生閱讀,而不是簡單放任學(xué)生盲目尋找,這樣就失去了教師的引導(dǎo)作用。閱讀數(shù)量上應(yīng)該適當(dāng),如果信息量太大,則學(xué)生可能有畏難情緒或能力不足。信息量太少,不足以構(gòu)建知識(shí)。對于指定閱讀的資料,要求學(xué)生精讀且做讀書筆記。必要時(shí)建議學(xué)生復(fù)印重要資料,可在資料空白處提煉作者觀點(diǎn)、發(fā)表自己的見解等。閱讀準(zhǔn)備是之后撰寫案例核對表、案例分析報(bào)告、小組討論和課堂呈現(xiàn)的基礎(chǔ)。要求學(xué)生完成并作為確定成績的依據(jù)。
(二)填寫案例摘要核對表
這是研究課的一個(gè)關(guān)鍵性和基礎(chǔ)性問題,過往我們采取過案例、辯論等授課方法也布置了題目。但是對于學(xué)生學(xué)習(xí)過程的引導(dǎo)缺乏規(guī)范性要求以至于課前探求呈現(xiàn)盲目性甚至偏離方向,使教改雖具其形卻難副其實(shí)。我們借鑒了美國案例課中填寫案例摘要核對表的做法,把學(xué)習(xí)內(nèi)容格式化(雖然形式確定但表達(dá)不限),讓他們模仿研習(xí)和反復(fù)訓(xùn)練以達(dá)事半功倍之效。案例摘要核對表內(nèi)容包括:案例的出處;訴訟當(dāng)事人;事實(shí)確認(rèn);問題確定;裁定;推理,確認(rèn);程序性命令確認(rèn);評(píng)論概括;你自己的觀點(diǎn)和分析,你自己關(guān)于更理想的判決結(jié)果的標(biāo)準(zhǔn)和設(shè)想[2]。
(三)撰寫案例分析報(bào)告
在案例摘要核對表的基礎(chǔ)上,要求學(xué)生撰寫案例分析報(bào)告。臺(tái)灣著名法學(xué)專家王澤鑒先生通過對中外法律教育的考察和自己研究的經(jīng)驗(yàn)得出“寫作可以使人深刻,寫作是學(xué)習(xí)法學(xué)的基本方法”的結(jié)論[3]。美國和德國的法律職業(yè)教育公認(rèn)為比較成功,王先生在美國看到圖書館中所有的人都在寫報(bào)告,每個(gè)人面前擺好多書,因?yàn)橐獙懰詫W(xué)生必須查閱資料;德國的法學(xué)生從大一開始就學(xué)習(xí)案例,寫報(bào)告。他本人每天寫作看書保持8個(gè)小時(shí),從未間斷。我們從中看出“寫作”對于培養(yǎng)一名合格的法科學(xué)生及造就一位出色法律專家所發(fā)揮的極其重要的作用。因?yàn)榘咐治鰣?bào)告必須解決現(xiàn)實(shí)中存在的問題,它不同于純粹的理論學(xué)習(xí),可以給出不同的理論選擇,可以面面俱到。而案例必須給出確定的解決方案和辦法,作出最佳選擇,不能模棱兩可。學(xué)生被要求給出確定的方案并進(jìn)行充分的法理論證,如果沒有現(xiàn)成答案就需法理推理,這個(gè)過程離不開查閱、比較、分析,組織語言表達(dá)等,實(shí)際是一個(gè)艱苦的創(chuàng)作過程。它對培養(yǎng)提高學(xué)生思想、技能、知識(shí)等綜合能力的作用不言而喻。基于撰寫報(bào)告的重要性,我們對學(xué)生寫作部分要求較高,加大其在平時(shí)成績中的考核要比例。同時(shí)教師必須對案例或問題分析報(bào)告進(jìn)行檢查和評(píng)價(jià)。但是學(xué)生人數(shù)多,逐個(gè)檢查不現(xiàn)實(shí),我們要求教師采取典型分析的辦法進(jìn)行,如選擇一個(gè)比較完善或缺點(diǎn)較多的案例報(bào)告進(jìn)行點(diǎn)評(píng)(學(xué)生自愿提供),由教師和學(xué)生共同評(píng)價(jià),指出其可取和不足之處。這樣在個(gè)人研究—共同學(xué)習(xí)—大家評(píng)判的循序漸進(jìn)的研究式教學(xué)模式下,教師幫助學(xué)生構(gòu)建起一個(gè)新的知識(shí)點(diǎn),使學(xué)生從被動(dòng)接受信息變?yōu)橹鲃?dòng)汲取信息。
(四)分組討論
分組討論的目的在于給每個(gè)學(xué)生以參與學(xué)習(xí)研究的機(jī)會(huì),普通本科班通常人數(shù)在60人左右,一堂課讓每個(gè)學(xué)生發(fā)表意見顯然不可能,這樣除了少數(shù)發(fā)言學(xué)生外,大多數(shù)學(xué)生變成了被動(dòng)的聽講者,這就等于把聽老師的講授轉(zhuǎn)變成了聽少部分學(xué)生的講授,其他學(xué)生并沒有自我學(xué)習(xí)的感受和體會(huì)。而小組討論就可提供人人參與學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì)。鑒于此,每個(gè)小組人數(shù)不過超過10位,一般為7-8人,這樣既有討論的氣氛又避免人數(shù)過多導(dǎo)致討論時(shí)間過長引起學(xué)生的疲憊和松懈現(xiàn)象。小組討論有利于達(dá)到研究課培養(yǎng)學(xué)生綜合素質(zhì)的目的。它可以給每個(gè)學(xué)生提供檢驗(yàn)自己思想和分析的機(jī)會(huì),逐漸培養(yǎng)起學(xué)生參與教學(xué)的自信心。有些同學(xué)在全班面前表達(dá)觀點(diǎn)時(shí)會(huì)缺乏自信,但如果先在小組中得到較多鍛煉,漸漸地在全班面前膽量就會(huì)增加,自信心就會(huì)增強(qiáng)。小組討論可以給學(xué)生提供合作交流的機(jī)會(huì),使他們逐漸學(xué)會(huì)如何與他人合作、開展工作。這種團(tuán)隊(duì)協(xié)作習(xí)慣和精神的養(yǎng)成有利于提高日后工作生活的適應(yīng)性。小組討論還可以提高學(xué)習(xí)研究的有效性。集思廣益,每個(gè)人都有思想火花,通過相互學(xué)習(xí)借鑒,可以提高認(rèn)知水平和學(xué)習(xí)效率。小組討論可督促學(xué)生參與學(xué)習(xí),因?yàn)樾〗M討論人數(shù)較少,渾水摸魚或不參與太過明顯,加之教師有考核要求,使一些想混混過關(guān)的學(xué)生提高了參與積極性,保證了研究課質(zhì)量。
(五)課堂呈現(xiàn)
[關(guān)鍵詞]合同;合同法;民法
合同是民事法律中最重要的概念之一。我國民法通則及合同法均對合同予以了定義,但在理論上卻并未因這些立法規(guī)定而統(tǒng)一,學(xué)者們對合同的內(nèi)涵存在不同理解并進(jìn)而對合同法在法律體系中的地位也有不同理解。本文試圖提出一種新的理解,以求教大方。
一、學(xué)界對合同內(nèi)涵的理解
如何理解我國民事法律中合同的內(nèi)涵,學(xué)界主要有三種觀點(diǎn)①:
(一)廣義的合同
這種觀點(diǎn)認(rèn)為,合同是指平等主體間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議,換言之,合同就是指民事合同。[1]不屬于民事法律關(guān)系的協(xié)議如行政合同,不是合同;當(dāng)然,它既包括身份合同,也包括財(cái)產(chǎn)合同。此種學(xué)說是多年前由張俊浩先生首先提出的。張先生在對民法通則分析后認(rèn)為:我國《民法通則》雖將合同置于“債權(quán)”一節(jié),但所下的定義卻是廣義合同的定義;但就《民法通則》“債權(quán)”一節(jié)對合同規(guī)定的其他條文來看,該定義又是定位于債權(quán)合同的;對債權(quán)以外的合同,無論是《民法通則》,還是其他相關(guān)的法規(guī),都鮮有規(guī)定。由此可以斷言,我國民法調(diào)整的合同是廣義合同,債權(quán)合同以外的物權(quán)合同、身份權(quán)合同等均可適用《民法通則》對民事法律行為的規(guī)定,也可準(zhǔn)用法律對債權(quán)合同的規(guī)定。[2]合同法從第四次審議稿開始直至通過都采用此觀點(diǎn)。②
(二)狹義的合同
這種觀點(diǎn)認(rèn)為民法理論所說的合同是平等主體之間設(shè)立、變更、終止債權(quán)債務(wù)關(guān)系的協(xié)議。[3]那些不發(fā)生債權(quán)債務(wù)關(guān)系變動(dòng)的合意如自愿結(jié)婚、離婚等在我國法律中均不稱為合同,發(fā)生物權(quán)變動(dòng)的合同也不屬于合同。謝懷先生曾結(jié)合民法通則的規(guī)定做了詳細(xì)分析。他認(rèn)為,《民法通則》第85條給合同下的定義是:“合同是當(dāng)事人間設(shè)立、變更、終止民事關(guān)系的協(xié)議。”這個(gè)定義是有語病的,如果合同是設(shè)立“民事關(guān)系”的協(xié)議,那么,結(jié)婚和收養(yǎng)是不是設(shè)立“民事關(guān)系”,是不是合同?協(xié)議離婚是不是終止“民事關(guān)系”,是不是合同?我國與某些資本主義國家不同,不承認(rèn)所謂廣義的合同(包括親屬法上的合同,如結(jié)婚、收養(yǎng)等)。我國繼承法中規(guī)定的“遺贈(zèng)扶養(yǎng)協(xié)議”也不名為合同。我國與前蘇聯(lián)也不同。前蘇聯(lián)的民法不包括婚姻法,其調(diào)整對象以財(cái)產(chǎn)關(guān)系為主,所以前蘇聯(lián)的著作中可以說:“民法合同是……確立、變更或終止民事權(quán)利義務(wù)的。”我國民法既然調(diào)整財(cái)產(chǎn)關(guān)系和人身關(guān)系,我國的“民事關(guān)系”當(dāng)然就包括財(cái)產(chǎn)關(guān)系和人身關(guān)系。因此,我國對合同下定義就不能籠統(tǒng)地說它是設(shè)立、變更、終止“民事關(guān)系”的。好在我國《民法通則》第85條是規(guī)定在“債權(quán)”一節(jié)中,第84條又規(guī)定合同是產(chǎn)生債權(quán)債務(wù)關(guān)系的根據(jù),所以我們在解釋第84條時(shí),完全可以對之作“限制解釋”,就是把這一條中的“民事關(guān)系”解釋為債權(quán)債務(wù)關(guān)系。這樣就彌補(bǔ)了理論上的缺點(diǎn)。[4]合同法的專家建議稿、試擬稿、征求意見稿均采此觀點(diǎn)③。但關(guān)于此種合同的稱謂有人稱之為“債權(quán)法上的合同”[5];有人則稱之為“債權(quán)合同”[6]。無疑從形式邏輯的角度看,前者更為妥當(dāng),下文從之。
(三)最狹義的合同
這種觀點(diǎn)認(rèn)為合同是平等主體之間設(shè)立債權(quán)債務(wù)關(guān)系的協(xié)議,即僅指那些引起債權(quán)債務(wù)關(guān)系發(fā)生的合同,而不包括引起債的變更和消滅的合同。這個(gè)意義上的合同我們可稱之為“債權(quán)合同”④。
該三種合同概念構(gòu)成邏輯上的包含關(guān)系。
二、學(xué)界對合同內(nèi)涵的理解中存在的問題
上述三種理解表面看來沒有什么問題,但結(jié)合傳統(tǒng)民法理論,我們卻發(fā)現(xiàn)其中至少存在如下重大缺陷:
(一)與債權(quán)法上的合同(狹義的合同)對應(yīng),理論上必定有知識(shí)產(chǎn)權(quán)法上的合同(即引起知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系產(chǎn)生、變更、消滅的合同)、人身權(quán)合同(即引起人身權(quán)關(guān)系產(chǎn)生、變更、消滅的合同)等,但民法理論卻認(rèn)為引起知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系產(chǎn)生、變更、消滅的合同(比如技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同)、引起人身權(quán)關(guān)系產(chǎn)生、變更、消滅的合同(如肖像權(quán)使用合同)⑤均是債法中的合同,屬債法調(diào)整的范圍。這就存在矛盾!更為重要的矛盾還在于民法理論對債權(quán)讓與合同的認(rèn)識(shí):本來由于債權(quán)讓與合同可以導(dǎo)致債權(quán)從一個(gè)主體轉(zhuǎn)移至另一個(gè)主體,即可以引起債權(quán)變更(主體變更),所以債權(quán)讓與合同應(yīng)該是債法上的合同,但民法理論又因?yàn)樵摵贤苤苯訉?dǎo)致權(quán)利的變動(dòng),認(rèn)為債權(quán)讓與合同是處分行為(或稱處分行為中的準(zhǔn)物權(quán)行為)而不是債法上的合同。[7]
(二)與債權(quán)合同(最狹義的合同)概念對應(yīng),理論上應(yīng)該存在物權(quán)合同(引起物權(quán)發(fā)生的合同)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)合同(引起知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)生的合同)等類型的合同,但民法理論又不做如此理解。就此處的物權(quán)合同(引起物權(quán)發(fā)生的合同)而言,在不承認(rèn)物權(quán)行為的理論中,我們根本就不認(rèn)為存在與債權(quán)合同(最狹義的合同)相應(yīng)的物權(quán)合同,仍然是將此種引起物權(quán)發(fā)生的合同如土地使用權(quán)合同、抵押合同、質(zhì)押合同等歸入債權(quán)合同中。[8]同樣,民法理論也不認(rèn)可存在與債權(quán)合同(最狹義的合同)并立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合同(引起知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)生的合同),而是將之歸入債權(quán)合同中。理論上前后不一致!
(三)債權(quán)合同(最狹義的合同)這一概念的成立是基于債權(quán)是財(cái)產(chǎn)權(quán)這一理論分析的結(jié)果,因此,如果某一合同產(chǎn)生的是非財(cái)產(chǎn)權(quán)法律關(guān)系,那么此種合同就不應(yīng)該屬于債權(quán)合同。但在民法理論中,這一點(diǎn)又未能貫穿到底。我們可通過和解合同來分析。所謂和解合同是指當(dāng)事人約定互相讓步以終止?fàn)巿?zhí)或防止?fàn)巿?zhí)發(fā)生的合同。[9]在民法理論中,和解合同被認(rèn)為是債權(quán)合同。⑥現(xiàn)假設(shè)當(dāng)事人達(dá)成的和解協(xié)議的內(nèi)容是一方要求另一方登報(bào)公開賠禮道歉,此時(shí)我們就會(huì)發(fā)現(xiàn)該合同沒有財(cái)產(chǎn)的內(nèi)容,其產(chǎn)生的法律關(guān)系不是財(cái)產(chǎn)權(quán)關(guān)系。依民法理論,不能產(chǎn)生財(cái)產(chǎn)關(guān)系的合同當(dāng)然就不是債權(quán)合同,所以此時(shí)的和解合同就不是債權(quán)合同。一方面說是債權(quán)合同,另一方面又說不是債權(quán)合同,這里顯然存在矛盾!
上述這些缺陷是根本性的,與民法理論不相容,我們必須尋找新的理解。
三、對我國民事法律中合同內(nèi)涵的重新認(rèn)識(shí)
本文認(rèn)為,比較準(zhǔn)確的理解應(yīng)當(dāng)是:在我國民事法律中,“合同”就是民事合同(就是前文提及的廣義的合同),即引起民事法律關(guān)系產(chǎn)生、變更、消滅的協(xié)議。合同是最為常見的引起民事法律關(guān)系變動(dòng)的法律事實(shí),是一種以數(shù)個(gè)意思表示為構(gòu)成要素的行為。合同的后果是通過當(dāng)事人的意志在當(dāng)事人間產(chǎn)生法律關(guān)系。至于該后果是物權(quán)變動(dòng)的后果還是債權(quán)變動(dòng)的后果或是別的什么權(quán)利變動(dòng)的后果,本質(zhì)上是由當(dāng)事人的意志決定的,這也是私法自治這一核心理念的當(dāng)然要求。因此我們不能認(rèn)為在民事法律的范圍內(nèi),合同必定就是“債法上的合同”或者就是“債權(quán)合同”。合同這種行為既可以引起物權(quán)變動(dòng),也可以引起知識(shí)產(chǎn)權(quán)、人身權(quán)等民事權(quán)利的變動(dòng)。我們不能一談到合同就將之與債聯(lián)系在一起,因此,也就沒有必要區(qū)分所謂的“債法上的合同”或“債權(quán)合同”這樣一些看似合適,實(shí)則與民法理論不相容的似是而非的概念。一旦理論上將合同理解為民事合同,前文指出的民法理論中存在的矛盾就自然而然消解了。
更為重要的是,在我國,這種對合同內(nèi)涵的新認(rèn)識(shí)還有如下兩方面的重要意義:
一方面,這種理解與我國《合同法》第2條的規(guī)定相吻合。我國《合同法》第2條規(guī)定:本法所稱合同是平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。顯然,本條所指的合同就是民事合同。
另一方面,這種理解還有著重要的實(shí)踐意義。我們知道,在民事活動(dòng)中,合同的種類非常繁多,關(guān)于合同的立法也很多,除了合同法外,還有物權(quán)法(有關(guān)土地承包營合同、土地使用權(quán)合同、地役權(quán)合同、抵押合同、質(zhì)押合同等的規(guī)定)、保險(xiǎn)法(有關(guān)人身保險(xiǎn)合同、財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)合同等的規(guī)定)、專利法(有關(guān)專利實(shí)施許可合同、專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同等的規(guī)定)等等,不一而足。但這些法律均未對合同的一般性問題作出規(guī)定,只規(guī)定了其作為該種合同的特殊內(nèi)容。因此,如果當(dāng)事人就合同的一般性問題發(fā)生了爭議該如何處理呢?此時(shí),本文的理解就有極重要的實(shí)踐意義。比如,當(dāng)雙方就抵押合同的訂立發(fā)生爭議時(shí)我們該如何處理呢?按傳統(tǒng)理論理解,首先我們要解決該合同的性質(zhì)問題,從而決定如何適用法律。考慮到該合同導(dǎo)致的是物權(quán)的變動(dòng)(抵押權(quán)的設(shè)立),因此該合同應(yīng)屬于物權(quán)法上的合同,而不是債法上的合同或債權(quán)合同。若合同法的合同是指債法上的合同或債權(quán)合同,此時(shí)該合同就自然不能適用合同法。而規(guī)定抵押合同的法律有擔(dān)保法、物權(quán)法,但它們均無關(guān)于抵押合同訂立的詳細(xì)規(guī)則。這樣一來豈不是無法可依嗎?同樣的問題也存在于土地使用權(quán)合同、地役權(quán)合同、質(zhì)押合同等物權(quán)法中的合同中,也存在于保險(xiǎn)法中的人身保險(xiǎn)合同、財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)合同中,當(dāng)然也存在于專利法中的專利實(shí)施許可合同、專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同等與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的合同中。反之,若按本文的理解,民事法律中的合同就是民事合同,當(dāng)然都由合同法調(diào)整,因此不管是抵押合同、質(zhì)押合同、土地使用權(quán)合同、地役權(quán)合同等產(chǎn)生物權(quán)變動(dòng)的合同,還是買賣合同、租賃合同等所謂產(chǎn)生債權(quán)變動(dòng)的合同,或是肖像權(quán)使用合同、專利轉(zhuǎn)讓合同等產(chǎn)生其他民事權(quán)利變動(dòng)的合同,都是民事合同,都受相同的行為規(guī)則即合同法調(diào)整,這樣就不存在如本文前面所述的各種理解中存在的困境。這也是我國《合同法》第2條第2款的當(dāng)然含義。
四、我國民事法律中合同法的地位
與上述理解相應(yīng),既然合同是引起民事法律關(guān)系變動(dòng)的協(xié)議,即合同就是“民事合同”,因此合同的法律后果既可能產(chǎn)生物權(quán)的變動(dòng),也可能產(chǎn)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)、人身權(quán)等權(quán)利的變動(dòng),我們就再也不能想當(dāng)然地把合同法與債法聯(lián)系在一起,甚至把合同法看作債法的一部分。我們只能說,合同法就是調(diào)整民事合同的法律規(guī)范的總稱。⑦同時(shí),由于合同是協(xié)議,即合同是行為,那么合同法就是行為法,合同法就是關(guān)于民事法律事實(shí)的立法,準(zhǔn)確地說,就是關(guān)于作為法律事實(shí)之一的以意思表示為構(gòu)成要素的行為的法。如此一來,合同法也就與物權(quán)法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法、婚姻法等不同,合同法是從行為著眼的立法,而物權(quán)法等是從當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的角度著眼的立法。那么在做這種理解之后,合同法在我國民法體系中處于什么地位呢?
我們知道,我們生存的世界可劃分為作為類的人與人之外的其他事物即外部客觀世界兩類。其中作為類的人是由個(gè)體的人組成的。外部世界依與具體個(gè)體的關(guān)系又可分為兩部分:一部分是非由該主體創(chuàng)造且獨(dú)立于該主體存在的外部世界。它又包括兩類,一類是如土地、森林、太陽等絕對外在于任何人的外部客觀世界;另一類是由其他主體創(chuàng)造的如房子、車子等以物質(zhì)形態(tài)表現(xiàn)的和不以物質(zhì)形態(tài)表現(xiàn)的智力成果等構(gòu)成的外部客觀世界。另一部分是由該特定主體創(chuàng)造的外部世界,也就是前一部分中的第二類。這樣一來,我們可將民法調(diào)整的平等主體間的社會(huì)關(guān)系及相應(yīng)的法律圖示如下(見圖1):⑧
我們對圖1簡單說明如下:
調(diào)整(作為個(gè)體的)人之所以為人(從而與外部世界相區(qū)分)及該人之所以為該人(從而使得人和人相區(qū)分)的法律就是人格權(quán)法;調(diào)整(個(gè)體的)人與(個(gè)體的)人之間不以財(cái)產(chǎn)為媒介形成的關(guān)系的法律就是身份法,典型的如婚姻法;在調(diào)整人與外部世界的法律中,調(diào)整人與前述第一類外部世界及第二類中以物質(zhì)形態(tài)表現(xiàn)的外部世界(圖中表示為先在于特定個(gè)體的部分)關(guān)系的法律就是物權(quán)法,如房子的所有權(quán)等⑨;調(diào)整人與前述第二類中以智力成果表現(xiàn)的外部世界(圖中表示為由特定個(gè)體創(chuàng)造的部分)關(guān)系的法律就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法。以上這些關(guān)系都是歸屬性關(guān)系,屬靜態(tài)的關(guān)系,這些法都是靜態(tài)法。
當(dāng)外在的物(圖中表示為先在于特定個(gè)體的部分)、智力成果(圖中表示為由特定個(gè)體創(chuàng)造的部分)等要發(fā)生移轉(zhuǎn)時(shí),主要有兩種途徑:一是通過交易關(guān)系而發(fā)生移轉(zhuǎn),另一個(gè)是通過非交易關(guān)系而移轉(zhuǎn)。交易關(guān)系是通過當(dāng)事人的合意而發(fā)生的,就是合同關(guān)系,調(diào)整這種關(guān)系的法律就是合同法。通過非交易關(guān)系而發(fā)生移轉(zhuǎn)的主要方式就是繼承,調(diào)整該法律關(guān)系的法律就是繼承法。相比前面說過的靜態(tài)法而言,它們調(diào)整的對象是財(cái)產(chǎn)的變動(dòng),是動(dòng)態(tài)關(guān)系,屬動(dòng)態(tài)法。因此,在我國,合同法就是與人格權(quán)法、身份權(quán)法(婚姻家庭法)、物權(quán)法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法、繼承法等并列的民法部門,是民法中的動(dòng)態(tài)法。⑩
主要表現(xiàn)借調(diào)關(guān)系涉及借出單位、用人單位、勞動(dòng)者三方當(dāng)事人,通常三方簽訂借調(diào)合同。借調(diào)關(guān)系其主要表現(xiàn)為勞動(dòng)關(guān)系與用工分離,勞動(dòng)者與用人單位不建立勞動(dòng)關(guān)系而與借出單位繼續(xù)存在勞動(dòng)關(guān)系。借出單位、用人單位、勞動(dòng)者三方通過借調(diào)合同明確責(zé)任、義務(wù)。借調(diào)關(guān)系屬于民事行為,受民法、合同法的調(diào)整。特別是在2013年7月1日實(shí)行的勞動(dòng)合同法對勞務(wù)派遣進(jìn)一步修改完善后,部分用人單位在實(shí)際操作中,鉆我國目前對借調(diào)的法律規(guī)范還沒有明確規(guī)定的空子,利用借調(diào)行為,控制勞動(dòng)合同法造成的用工成本增加,規(guī)避勞動(dòng)法形成的法律責(zé)任,更有甚者要求勞動(dòng)者自行尋找借出單位,通過與形式上的借出單位簽訂借調(diào)合同,達(dá)到免除與勞動(dòng)者確立勞動(dòng)關(guān)系的法定義務(wù),規(guī)避了勞動(dòng)法、勞動(dòng)合同法對勞動(dòng)關(guān)系的調(diào)整,規(guī)避了勞動(dòng)用工風(fēng)險(xiǎn)。用人單位利用借調(diào)關(guān)系,致使法律法規(guī)規(guī)定的用人單位強(qiáng)制性義務(wù)很難落實(shí),如為勞動(dòng)者交納養(yǎng)老、醫(yī)療、工傷、失業(yè)、生育保險(xiǎn)的義務(wù)、同工同酬的義務(wù)。同時(shí),勞動(dòng)者的勞動(dòng)安全也得不到保障,如《工傷保險(xiǎn)條例》43條第3款規(guī)定:“職工被借調(diào)期間受到工傷事故傷害的,由原用人單位承擔(dān)工傷保險(xiǎn)責(zé)任,但原用人單位與借調(diào)單位可以約定補(bǔ)償辦法。”
二、用人單位的借調(diào)行為規(guī)避勞動(dòng)合同法的行為,法律分析
(一)調(diào)在形式上看不違反法律的直接規(guī)定
但其實(shí)質(zhì)不合法部分用人單位為規(guī)避勞動(dòng)合同法法定義務(wù)而終止與本單位勞動(dòng)者的勞動(dòng)關(guān)系;或者不與本單位的臨時(shí)用工確立勞動(dòng)關(guān)系,而要求該部分勞動(dòng)者與其他單位建立勞動(dòng)關(guān)系或者確立形式上的勞動(dòng)關(guān)系后,再行簽訂借調(diào)合同將勞動(dòng)者借用,筆者認(rèn)為該借調(diào)行為屬于以合法形式掩蓋非法目的的行為,依據(jù)《民法通則》第58條第7款、《合同法》第52條第3款規(guī)定,該借調(diào)合同無效。
(二)用人單位主觀過錯(cuò)明顯
用人單位解除與勞動(dòng)者的勞動(dòng)關(guān)系,利用借調(diào)行為規(guī)避勞動(dòng)合同關(guān)系,其目的是為了減輕、避免、推卸因建立勞動(dòng)合同關(guān)系而應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任和義務(wù),規(guī)避勞動(dòng)用工主體責(zé)任,其過錯(cuò)明顯,筆者認(rèn)為用人單位違反勞動(dòng)合同法免除自己的法定責(zé)任,排除勞動(dòng)者權(quán)利,應(yīng)承擔(dān)過錯(cuò)賠償責(zé)任,同時(shí)用人單位也違背了《合同法》、《勞動(dòng)合同法》規(guī)定中的平等自愿、誠實(shí)信用原則。
(三)借出單位借出員工
在勞動(dòng)關(guān)系上表現(xiàn)為變更勞動(dòng)合同勞動(dòng)合同一經(jīng)簽訂即具法律效力,非經(jīng)協(xié)商不得變更。單方變更勞動(dòng)合同系違約。而在實(shí)際操作中,勞動(dòng)者與借出單位之間勞動(dòng)合同流于形式,勞動(dòng)合同關(guān)系有其名無其實(shí)。而用人單位往往要求與借出單位、勞動(dòng)者簽訂三方的借調(diào)合同,從而達(dá)到證明勞動(dòng)者已與借出單位協(xié)商一致變更原勞動(dòng)合同的目的。
(四)勞動(dòng)者的合法權(quán)益無法得到保障
勞動(dòng)者處于弱勢的一方,用人單位利用借調(diào)行為達(dá)到用人目的,而將勞動(dòng)合同法規(guī)定的所有用工主體責(zé)任全部推至借出單位,而借出單位因與勞動(dòng)者多為形式上勞動(dòng)合同關(guān)系。借出單位名存實(shí)虛,且借出單位企業(yè)實(shí)力往往遠(yuǎn)低于用工單位。用人單位提供給勞動(dòng)者的勞動(dòng)條件和待遇與單位自有員工差距較大,也往往形成明顯的同工不同酬。勞動(dòng)者的薪資福利、社會(huì)保險(xiǎn)、安全衛(wèi)生等權(quán)力均得不到保障。
三、應(yīng)對用人單位借調(diào)
行為進(jìn)行立法規(guī)制伴隨著社會(huì)的發(fā)展,法律法規(guī)也在不斷完善。構(gòu)建和諧勞動(dòng)關(guān)系要保障勞動(dòng)者的合法權(quán)益不受侵犯,最根本的是建立健全勞動(dòng)法律體系,從法律上嚴(yán)格規(guī)范用人單位的行為。
四、結(jié)語
【關(guān)鍵詞】:電子合同法律效力無紙化
在電子商務(wù)的過程中,參加交易的雙方是以交換電子數(shù)據(jù)訊息的方式而不是通過當(dāng)面簽訂或交換書面文件的方式來達(dá)成或進(jìn)行商業(yè)交易的,由于該過程以電子數(shù)據(jù)訊息代替了傳統(tǒng)的書面文件,實(shí)現(xiàn)了無紙化,因此產(chǎn)生了一種新型的合同形式:即電子合同,目前,國際社會(huì)和世界各國為了確保電子合同的順利進(jìn)行和發(fā)展,紛紛著手通過對電子商務(wù)立法的研究和制定來規(guī)范電子合同。其中,有代表性的包括1996年聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會(huì)制定通過的《電子商業(yè)示范法》,1999年11月的美國《統(tǒng)一電子交易法》,以及2000年5月的歐盟《電子商務(wù)指令》。這一系列法律文件、法規(guī)的出臺(tái),為各國電子商務(wù)的立法提供了借鑒與依據(jù),為電子合同的實(shí)際應(yīng)用提供了規(guī)范與標(biāo)準(zhǔn)。我國現(xiàn)有的網(wǎng)絡(luò)立法,主要有1996年2月1日頒布的《中華人民共和國計(jì)算機(jī)信息網(wǎng)絡(luò)國際聯(lián)網(wǎng)管理暫行規(guī)定》;1999年2月1日海關(guān)總署頒布的《中華人民共和國海關(guān)艙單電子數(shù)據(jù)傳輸管理辦法》;1999年上海市制定的《國際經(jīng)貿(mào)電子數(shù)據(jù)交換管理規(guī)定》以及我國1999年10月1日起實(shí)施的《合同法》;等等。從以上可以看出,我國針對網(wǎng)絡(luò)交易的立法還是能夠基本滿足需要的,只是不夠系統(tǒng)。與發(fā)達(dá)國家相比,我國關(guān)于網(wǎng)絡(luò)交易的立法還很不夠,許多問題都未能解決,尤其是在電子商務(wù)的立法方面尚無一部統(tǒng)一的綜合性法規(guī)。因此,本文結(jié)合我國的現(xiàn)行有關(guān)法律和實(shí)際情況,針對我國電子商務(wù)活動(dòng)中電子合同的形式與特點(diǎn),電子合同的成立,電子簽名的效力與確認(rèn),電子合同證據(jù)效力的認(rèn)定幾方面進(jìn)行初步探討。
一、電子合同的形式與特點(diǎn)
電子合同,是指以電子數(shù)據(jù)交換(縮寫為EDI),電子郵件(E-mail)等能夠完全準(zhǔn)確地反映雙方當(dāng)事人意思表示一致的電子數(shù)據(jù)訊息的形式,通過計(jì)算機(jī)互聯(lián)網(wǎng)訂閱的商品,服務(wù),明確相互權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。所謂電子數(shù)據(jù)交換(EDI)是使用統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)編制資料,利用電子方法,將商業(yè)資料由一立的電腦應(yīng)用程序,傳送到其他的獨(dú)立的電腦的應(yīng)用程序。EDI的傳遞具有通用的特點(diǎn):它可以產(chǎn)生紙張的書面單據(jù),也可以被儲(chǔ)存在磁的或者其他的接收者選擇的非紙張的中介物上(如磁帶、磁盤、激光盤等)。而電子郵件,是以網(wǎng)絡(luò)協(xié)議為基礎(chǔ),以終端機(jī)輸入信件、便條、文件、圖片或聲音等通過郵件服務(wù)器傳送到另一端終端機(jī)上的信息。由此可見,電子合同雖與傳統(tǒng)合同所包含的信息大體相同,同樣是對簽訂合同的各方當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)作出確定的文件。但因其載體和操作過程不同于傳統(tǒng)的書面合同,故具有以下特點(diǎn):
1、訂立合同的雙方或多方在網(wǎng)絡(luò)上運(yùn)作,可以互不見面。合同內(nèi)容等信息紀(jì)錄在計(jì)算機(jī)磁盤中介載體中,其修改流轉(zhuǎn)、儲(chǔ)存等過程均在計(jì)算機(jī)內(nèi)進(jìn)行。
2、表示合同生效的傳統(tǒng)簽字蓋章方式被數(shù)字簽名(即電子簽名)所代替。
3、傳統(tǒng)合同的生效地點(diǎn)一般為合同成立的地點(diǎn),而采用數(shù)據(jù)電文形式訂立的合同,收件人的主營業(yè)地為合同成立的地點(diǎn)。沒有主營業(yè)地的,其經(jīng)常居住地為合同成立的地點(diǎn)。
4、電子合同所依賴的電子數(shù)據(jù)具有易消失性和易改動(dòng)性,電子數(shù)據(jù)以磁性介質(zhì)保存,是無形物,改動(dòng),偽造不易留痕跡,其作為證據(jù)具有一定的局限性。
由于電子合同的以上特點(diǎn),電子商務(wù)立法應(yīng)當(dāng)對電子合同的有效性做出一般性規(guī)定,即合同的成立可以通過電子形式表達(dá),合同的有效性不應(yīng)僅僅因?yàn)楹贤捎昧穗娮有问骄褪艿接绊憽Υ耍?996年聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會(huì)制訂的《電子商業(yè)示范法》指出:因?yàn)閿?shù)碼信息具有以后被引用的可能性,足以擔(dān)當(dāng)書面文件的任務(wù),不能僅僅因?yàn)樾畔⒉捎玫姆绞绞菙?shù)碼信息而否定其法律效力,有效性和可強(qiáng)制執(zhí)行性。我國《合同法》第十一條規(guī)定:“書面形式是指合同書,信件和數(shù)據(jù)電文(包括電報(bào)、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件)等可能有形地表現(xiàn)所載內(nèi)容的形式。”第三十三條規(guī)定:“當(dāng)事人采用信件,數(shù)據(jù)電文等形式訂立合同的,可以在合同成立之前要求簽訂確認(rèn)書,簽訂確認(rèn)書時(shí)合同成立。”從而確立了合同除了以傳統(tǒng)書面方式外還可以以電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件作為其表現(xiàn)形式。但是對電子合同的發(fā)送,對合同接收和承認(rèn),以及發(fā)送和接受的時(shí)間地點(diǎn)的認(rèn)定等問題還是需要更為詳細(xì)的規(guī)定。需要說明的是,法律規(guī)定以電子形式締結(jié)的合同具有效力,目的只在于掃除有關(guān)合同形式要件的現(xiàn)行法律規(guī)范給電子商務(wù)造成的障礙,保證法律系統(tǒng)允許合同以電子形式締結(jié),不因?yàn)檫@些合同采用了電子形式就剝奪其有效性和約束力,但并不是說只要合同采取了電子形式就一定具有了法律效力。
二、電子合同的成立
在合同中,合同成立的時(shí)間與地點(diǎn)對合同當(dāng)事人具有重大意義。合同成立的時(shí)間決定合同效力的起始與法律關(guān)系的確立;合同成立的地點(diǎn)則對確定適用的慣例、在訴訟時(shí)確定管轄法院以及對確定適用的法律均具有重大意義。
(一)電子合同成立的時(shí)間
在傳統(tǒng)合同中,只要有一方發(fā)生要約,另一方作出承諾,那么合同就成立了。而采用EDI方式簽訂的電子合同,是由買賣雙方在交易洽商過程中的多次電子數(shù)據(jù)傳遞構(gòu)成的。一方電子數(shù)據(jù)的輸入即為要約,另一方電子數(shù)據(jù)的發(fā)出即為承諾。對于接受的生效時(shí)間,英美法和法國法均采取所謂的“投郵主義”,德國法則采取所謂的“到達(dá)主義”,《聯(lián)合國國際貿(mào)易物買賣合同公約》對接受生效原則上采取到達(dá)生效原則。
由于各種法律制度的差異,加上受到通訊手段的限制,因此,以合同是否成立及何時(shí)成立,存在著許多不確定因素。在電子環(huán)境中,為避免貿(mào)易糾紛,確定了到達(dá)生效原則,即:不論何種傳遞,只有在被對方適當(dāng)?shù)亍笆盏搅恕保啪哂蟹梢饬x。這就要求傳遞的信息必須能夠進(jìn)入對方在協(xié)議中指定的收據(jù)電腦。在EDI中,“收到”的意義也與各國法律的規(guī)定一致的,即當(dāng)傳遞進(jìn)入接收方的收據(jù)電腦時(shí),即為收到,而不管接受方時(shí)否已了解其內(nèi)容。至于由于接收方自身的原因,延誤對進(jìn)入信息的反應(yīng)而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任則由接受方承擔(dān)。
我國《合同法》明確規(guī)定:要約到達(dá)受要約人時(shí)生效。如果采用數(shù)據(jù)電文形式訂立合同,收件人指定系統(tǒng)接收數(shù)據(jù)電文的,該數(shù)據(jù)電文進(jìn)入該特定系統(tǒng)時(shí)間,視為到達(dá)時(shí)間;未指定特定系統(tǒng)的,該數(shù)據(jù)電文進(jìn)入收件人的任何系統(tǒng)的首次時(shí)間,視為到達(dá)時(shí)間。作出承諾的通知到達(dá)要約人時(shí)即發(fā)生法律效力。如果根據(jù)交易習(xí)慣或者要約的要求以履行方式做出承諾的,履行開始時(shí),承諾即發(fā)生法律效力。如果承諾是以數(shù)據(jù)電文方式作出,承諾到達(dá)的時(shí)間適用《合同法》第16條的規(guī)定。
(二)電子合同成立的地點(diǎn)
針對合同成立的地點(diǎn),聯(lián)合國貿(mào)易法委員會(huì)《電子商業(yè)示范法》第15條規(guī)定:除非發(fā)端人與收件人另有協(xié)議,數(shù)據(jù)電文應(yīng)以發(fā)端人設(shè)有營業(yè)地的地點(diǎn),為其發(fā)出地點(diǎn),而以收件人設(shè)有營業(yè)地的地點(diǎn)視為其收到地點(diǎn)。就本款的目的而言:如發(fā)端人或收件人有一個(gè)以上的營業(yè)地,應(yīng)以對基礎(chǔ)交易具有最密切的營業(yè)地為準(zhǔn),又如果并無任何基礎(chǔ)交易,則以其主要營業(yè)地為準(zhǔn);如發(fā)端人或收件人沒有營業(yè)地,則以其慣常居住地為準(zhǔn)。之所以“營業(yè)地”作為發(fā)出或收到地,主要是基于使合同等行為與行為地有實(shí)質(zhì)的聯(lián)系,從而避免以“信息系統(tǒng)”作為發(fā)出或收到地可能造成的不穩(wěn)定性。我國《合同法》第34條第2款與示范法的規(guī)定頗為相似,采用數(shù)據(jù)電文形式訂立合同成立的地點(diǎn),當(dāng)事人另有約定的,首先受制于當(dāng)事人意思自治原則,由當(dāng)事人予以約定,在缺乏約定時(shí),以主營業(yè)地為第一標(biāo)準(zhǔn),以經(jīng)常居住地為替代標(biāo)準(zhǔn)。
三、電子簽名的效力與確認(rèn)
簽名,通常指簽署者在文件上手書簽字,其實(shí)質(zhì)在于認(rèn)證該項(xiàng)文件。其基本要求具有獨(dú)特性。因而它可以使用某種獨(dú)特的符號(hào)來代替。在傳統(tǒng)的,以紙張為基礎(chǔ)的書面合同中,一般都有買賣雙方代表的簽名,其用意是證明交易雙方當(dāng)前的買賣意圖——即雙方愿意在合同規(guī)定的條件下進(jìn)行交易。按照我國《合同法》第三十二條的規(guī)定,只有“自雙方當(dāng)事人簽字或者蓋章時(shí)合同成立。”電子合同未必具有傳統(tǒng)概念下的書面正式文本,此時(shí)所謂的簽字蓋章也就有了新的概念和方式,這就是電子簽名。如同傳統(tǒng)合同簽字蓋章方才生效一樣。電子簽名無效,則無法導(dǎo)致電子合同生效。由于電子商務(wù)交易各方絕大部分是未曾謀面的,交易又是即時(shí)發(fā)生的,因此如何使彼此的要約承諾具有可信賴性,當(dāng)債務(wù)與合同義務(wù)發(fā)生不履行時(shí),又如何有效使違約方面承擔(dān)起負(fù)有的法律責(zé)任,這就涉及到交易雙方的身份確認(rèn)問題。
在傳統(tǒng)合同中,手簽名或蓋公章的行為有三種功能:一、是表明合同各方的身份;二、是表明接受合法約束的意愿;三、是在發(fā)生糾紛時(shí)作為證據(jù),保證交易的安全。但在電子合同中,傳統(tǒng)的簽名方式很難應(yīng)用于這種電子交易方式。因此,國際上建立了一種參加交易的每一方都采用電子簽名機(jī)制。這種電子簽名機(jī)制是由符號(hào)及代碼組成,它用于每一份單據(jù),以每一方來講,具體采用什么符號(hào)或代碼,是根據(jù)現(xiàn)有的技術(shù),可應(yīng)用的標(biāo)準(zhǔn)的要求及所使用的安全程序來確定的。任何一方的電子簽名可以不時(shí)地改變,以保護(hù)其機(jī)密性。所有這些都是為了確保電子簽名者的當(dāng)時(shí)意圖,這與傳統(tǒng)的簽名的意義和要求相吻合的。聯(lián)合國貿(mào)易法委員會(huì)《電子商業(yè)示范法》采用了一種“功能等同”方法以解決電子數(shù)據(jù)訊的書面形式問題。這種方法立足于分析傳統(tǒng)書面要求的目的和作用,以確定如何通過電子商業(yè)技術(shù)來達(dá)到這些目的或作用,其具體做法是挑出書面形式要求中的基本作用,以其作為標(biāo)準(zhǔn),一旦數(shù)據(jù)電文達(dá)到這些標(biāo)準(zhǔn),即可與起著相同作用的相應(yīng)書面文件一樣,享受同等程度的法律認(rèn)可。我國《電子簽名法》第十三條規(guī)定,電子簽名同時(shí)符合下列條件的,視為可靠的電子簽名:(一)電子簽名制作數(shù)據(jù)用于簽名時(shí),屬于電子簽名人專有;(二)簽署時(shí)電子簽名制作數(shù)據(jù)僅由電子簽名人控制;(三)簽署后對電子簽名的任何屐能夠被發(fā)現(xiàn);(四)簽署后對數(shù)據(jù)電文內(nèi)容和形式的任何改動(dòng)能夠被發(fā)現(xiàn)。第十四條規(guī)定:可靠的電子簽名與手寫簽名或者蓋章具有同等的法律效力。
因此,隨著電子簽名確認(rèn)技術(shù)問題的解決,需要從法律的角度給予其認(rèn)可,確認(rèn)其效力。目前,國際上已普遍采取通過建立電子商務(wù)認(rèn)證中心,擔(dān)負(fù)起類似印簽管理和登記制度擔(dān)當(dāng)起對電子文書的真實(shí)性證明和鑒定責(zé)任。作為獨(dú)立于交易各方的權(quán)威機(jī)構(gòu),如果交易雙方或第三人對當(dāng)事人身份或交易內(nèi)容有所質(zhì)疑,認(rèn)證中心可作為鑒定人提供有關(guān)身份確認(rèn)的資料與證據(jù)。這樣交易雙方或第三人均不得任意否認(rèn)交易的發(fā)生及其內(nèi)容,從而使當(dāng)事人在網(wǎng)絡(luò)這一虛擬世界環(huán)境下所發(fā)出的要約與承諾與現(xiàn)實(shí)世界的要約與承諾同具法律約束力。我國《電子簽名法》第十八條規(guī)定:從事電子認(rèn)證服務(wù),應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院信息產(chǎn)業(yè)主管部門提出申請,予以許可的頒發(fā)電子認(rèn)證許可證書,申請人應(yīng)當(dāng)持電子認(rèn)證許可證書依法向工商行政管理部門辦理企業(yè)登記手續(xù),取得認(rèn)證資格的電子認(rèn)證服務(wù)提出者,應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院信息產(chǎn)業(yè)主管部門的規(guī)定在互聯(lián)網(wǎng)上公布其名稱、許可證號(hào)等信息。這就規(guī)定了取得認(rèn)證資格法律程序。
四、電子合同證據(jù)效力的認(rèn)定
傳統(tǒng)的確定交易各方權(quán)利義務(wù)的各種書面合同單證,被儲(chǔ)存于計(jì)算機(jī)設(shè)備中的電子文件所代替后,這些電子文件就成為電子證據(jù)。因此,電子證據(jù)也被稱為計(jì)算機(jī)證據(jù)。由于電子商務(wù)中確定各方的權(quán)利和義務(wù)的各種合同單證都是采用電子形式的,因此,電子證據(jù)作為一種新的能引起一定法律后果的行為載體,在訴訟中,已不僅僅是合同形式,同時(shí)也具有證據(jù)意義的權(quán)利義務(wù)根據(jù)。《電子商業(yè)示范法》第9條規(guī)定:任何方面不得以數(shù)據(jù)電文形式不是原件為由否定其作為證據(jù)的可接受性。
當(dāng)然,電子證據(jù)雖然應(yīng)當(dāng)是一種介于物證與書證之間的獨(dú)立證據(jù)。但我國訴訟法目前對其法律效力并未明確規(guī)定,沒有將其單列出來作為證據(jù)一種,但因其屬于計(jì)算機(jī)儲(chǔ)存的能證明事實(shí)數(shù)據(jù)和資料,對照《民訴法》第63條的規(guī)定,可將其歸入“視聽資料”類,且《民訴法》也規(guī)定在提交原件確有困難時(shí),可提交復(fù)制品或副本。而新《合同法》也已規(guī)定了電子合同可以作為書面合同的形式,因此,我國法律在證據(jù)采納方面的規(guī)定不構(gòu)成電子證據(jù)采納為證據(jù)的障礙,只需在今后的立法或司法解釋中加以明確即可。
我國《民訴法》第69條規(guī)定:“人民法院對視聽資料,應(yīng)當(dāng)辯別真?zhèn)危⒔Y(jié)合本案的其他證據(jù),審查確定能否作為認(rèn)定事實(shí)的根據(jù)。”可見,視聽資料不能單獨(dú)、直接地證明待證事實(shí),屬間接證據(jù)的范疇。同時(shí),由于電子證據(jù)容易被偽造、篡改,加上易受人為的原因或環(huán)境和技術(shù)條件的影響而出錯(cuò),故也應(yīng)將電子證據(jù)歸入間接證據(jù)。按照法理學(xué)的理論,只有直接證據(jù)才能直接單獨(dú)地證明案件主要事實(shí),而間接證據(jù)必須和其他證據(jù)聯(lián)系在一起才能證明案件的主要事實(shí)。怎樣判斷一項(xiàng)電子證據(jù)的效力?《電子商業(yè)示范法》第9條第(2)未規(guī)定了一個(gè)指導(dǎo)性的原則,即“在評(píng)估一項(xiàng)數(shù)據(jù)電文的證據(jù)時(shí),就考慮到生成、儲(chǔ)存或傳遞該數(shù)據(jù)電文的辦法的可靠性,保護(hù)信息完整性的辦法的可靠性,用以鑒別發(fā)端人的辦法,以及任何相關(guān)因素。”它特別強(qiáng)調(diào)審查電子證據(jù)生成的可靠性、儲(chǔ)存的可靠性、傳輸?shù)目煽啃浴⒈4娣椒ǖ目煽啃院桶l(fā)送人身份的確定,也就是說某項(xiàng)數(shù)據(jù)電文(電子證據(jù))自生成后直到提交給法庭或仲裁庭時(shí)止,如果它在儲(chǔ)存、破壞,則該電子證據(jù)是合法有效的。本人認(rèn)為這個(gè)規(guī)定同樣應(yīng)當(dāng)作為我們審查電子證據(jù)的根本原則,只有在確定某項(xiàng)證據(jù)真實(shí)有效的前提下才能判斷電子證據(jù)的真實(shí)可靠性和如何與其他證據(jù)結(jié)合起來認(rèn)定案件事實(shí)將是是主要的工作。本人認(rèn)為主要包括以下幾點(diǎn):
1、審查電子證據(jù)的來源。包括形成時(shí)間、地點(diǎn)、制作過程等。
2、審查電子證據(jù)的收集是否合法。
3、審查電子證據(jù)與事實(shí)的聯(lián)系。只有與案件相關(guān)的事實(shí)或邏輯上是相關(guān)的事實(shí)才能被認(rèn)為證據(jù)。
4、審查電子證據(jù)的內(nèi)容是否真實(shí),有無偽造、篡改等。
5、結(jié)合其他證據(jù)進(jìn)行審查判斷。如與其證據(jù)相一致,共同指向同一事實(shí),就可認(rèn)定其效力,作為定案根據(jù),反之則不能。
由于我國目前尚無規(guī)定要求網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商對傳輸?shù)碾娮游募?chǔ)存記錄或轉(zhuǎn)存的制度,造成了一旦發(fā)生爭議,將無第三方可以出具有中立性的證據(jù)。對此還應(yīng)當(dāng)以法律的形式對此做出具體規(guī)定。對電子證據(jù)的收集、運(yùn)用、判斷有一個(gè)逐步完善、逐步規(guī)范的過程,在很大程度上它有賴于技術(shù)的發(fā)展和推廣,因此立法既要有超前性又要有靈活性,不宜制定過于量化的條款。同時(shí)我們還要注意一個(gè)有害的傾向:因?yàn)殡娮幼C據(jù)具有無形性和易破壞性的特點(diǎn),故對電子證據(jù)的認(rèn)定提出過于苛刻的要求,似乎所有的電子證據(jù)都只能算作間接證據(jù)、似乎不到萬無一失排除一切的程度就不能對其加以采信,這種極端的謹(jǐn)慎是不可取的。事實(shí)上任何一種傳統(tǒng)的證據(jù)都存在被仿造、被篡改、被破壞的可能,任何一種傳統(tǒng)的證據(jù)都存在滅失、難以再現(xiàn)的威脅,在對證據(jù)的取舍和認(rèn)定上,每一個(gè)承辦人都會(huì)程度不同地運(yùn)用“自由主證原則”,所以法律不能給司法人員評(píng)判電子證據(jù)設(shè)置過多的障礙。
五、符合電子合同特點(diǎn)的法制健全和完善
隨著電子商務(wù)在全世界的廣泛開展,在簽訂電子合同過程中所暴露出的各種問題也日益增多。我國《合同法》雖然有了幾條關(guān)于電子合同規(guī)定,但過于簡單、過于原則,難以適用。例如,對電子格式合同的具體規(guī)定:在訂立電子合同之前要求簽訂確認(rèn)書等問題制約著電子合同的效率及發(fā)展。為有助于電子合同效益的正常發(fā)揮,有力地保護(hù)合同簽訂雙方的合法權(quán)益。電子合同的特殊性要求我們制訂一系列具有超前性,又要有靈活性的更具操作性的法規(guī)。本人認(rèn)為,應(yīng)建立一個(gè)全國性的權(quán)威數(shù)據(jù)機(jī)構(gòu),加強(qiáng)對電子數(shù)據(jù)的監(jiān)控,從而在達(dá)到保護(hù)數(shù)據(jù)往來的真實(shí)性,以防患于未然。對此,從法律角度出發(fā),可在實(shí)施EDI過程中,建立一個(gè)聯(lián)系接各須知戶的EDI中心。并應(yīng)對該中心的法律地位作出詳細(xì)規(guī)定:
1、它必須是一個(gè)獨(dú)立的中立性的服務(wù)機(jī)構(gòu),不得參與任何形式的貿(mào)易活動(dòng),以保證其在發(fā)生糾紛舉證時(shí)的公正性;
2、它必須是用戶資料的傳遞中心。EDI用戶的任何資料均經(jīng)過中心以傳遞。發(fā)生糾紛時(shí),受理機(jī)關(guān)根據(jù)中心提供的資料,即可得以及時(shí)審理案件,可省去許多取證、質(zhì)證方面的不便,同時(shí)也保證了證據(jù)的真實(shí)性、權(quán)威性。
3、它必須有對資料保密和儲(chǔ)存的法定義務(wù)。由于EDI中心實(shí)際上成了超級(jí)商業(yè)情報(bào)中心,如有泄露,用戶將會(huì)有重大損失。另外,糾紛發(fā)生,可能延續(xù)到交易之后;而審理的時(shí)間,又往往是在相當(dāng)長的一段時(shí)間之后。所以,EDI中心必須在法定的期限內(nèi),妥為保存資料,以備核查。
4、它必須對其網(wǎng)絡(luò)本身的技術(shù)及安全、日常傳遞中出現(xiàn)差錯(cuò)(例如及未及時(shí)發(fā)出或錯(cuò)誤地發(fā)出等)負(fù)法律責(zé)任。
總的來說,立法的根本目的不是約束電子商務(wù),而是保障電子商務(wù)的發(fā)展,讓所有的交易者能夠預(yù)見其交易行為的法律后果,使合法的交易行為得到法律的保護(hù)。電子商務(wù)的立法將真正促進(jìn)我國的經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,使我國抓住新技術(shù)帶來的新的發(fā)展機(jī)遇,向新世紀(jì)的經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國邁進(jìn)。
參考資料:
1、《民商法論叢》法律出版社1998年版
2、聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會(huì)《電子商業(yè)示范性》
3、郭衛(wèi)華金朝武王靜著《網(wǎng)絡(luò)中的法律問題及其對策》法律出版社2001年1月第1版
4、蔣建平楊毅《電子合同效力問題初探》
(一)立法背景。勞動(dòng)合同法旨在平衡勞動(dòng)關(guān)系,涉及到市場經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的每一個(gè)勞動(dòng)者的權(quán)利和義務(wù),改革開放以來,我國的經(jīng)濟(jì)關(guān)系開始發(fā)生變化,但是與之相適應(yīng)的法律關(guān)系的發(fā)展卻相對滯后,為了在全國范圍內(nèi)建立起勞動(dòng)力市場機(jī)制,緊跟市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展步伐,用工單位與勞動(dòng)者之間需要簽訂具有法律效力的勞動(dòng)關(guān)系,使企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益和勞動(dòng)者的合法權(quán)益。近年來,我國改革開放進(jìn)一步深化,社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制也得以確立,而勞動(dòng)合同法的一些內(nèi)容卻越來越難以適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展需要,呈現(xiàn)出很多弊病,如適用范圍較窄,使市場主體不能一律受到勞動(dòng)合同法的保護(hù);用工形式的多樣化使得勞動(dòng)立法內(nèi)容出現(xiàn)“真空地帶”;勞動(dòng)關(guān)系法制化進(jìn)程受到阻礙,市場主體責(zé)任意識(shí)淡薄等等。在此背景下,新《勞動(dòng)合同法》呼之欲出。
(二)立法宗旨。在市場經(jīng)濟(jì)條件下,勞資關(guān)系的確立是用工單位和勞動(dòng)者雙向選擇的結(jié)果,而勞動(dòng)合同就是雙方達(dá)成的協(xié)議,為保護(hù)雙方的合法權(quán)益提供了重要的法律依據(jù),具體表現(xiàn)為以下幾點(diǎn):其一,該法關(guān)注的對象為勞動(dòng)者成本,這是由政府、用工企業(yè)和勞動(dòng)者三者之間博弈產(chǎn)生的結(jié)果,為此要考慮到三方的成本,即企業(yè)的用工成本、勞動(dòng)者的擇業(yè)成本以及政府的監(jiān)管成本;其二,該法對宏觀經(jīng)濟(jì)的作用,從宏觀經(jīng)濟(jì)角度來看,該法將起到引導(dǎo)作用,即對勞資關(guān)系進(jìn)行有效調(diào)節(jié),營造企業(yè)、勞動(dòng)者、社會(huì)共同收益的局面,使宏觀經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)良性循環(huán);其三,勞動(dòng)合同法的立法目的是建立和諧的勞動(dòng)關(guān)系,而這一結(jié)果是在博弈中實(shí)現(xiàn)的,要尋求勞資雙方利益的契合點(diǎn),實(shí)現(xiàn)權(quán)利分配的平衡。概括而言,勞動(dòng)合同法的立法宗旨就是將勞動(dòng)合同合法化,更好地保護(hù)勞資雙方的權(quán)益,建立和諧的勞資關(guān)系。
(三)立法功能。勞動(dòng)合同法擬定和實(shí)施以來,在處理立法功能過程中一直存在這樣一個(gè)爭議:如何協(xié)調(diào)效益與公平之間的關(guān)系,二者雖然并不是對立的關(guān)系,但在立法上要體現(xiàn)出側(cè)重點(diǎn),從企業(yè)和勞動(dòng)者各自的角度來看待這一問題,得出的結(jié)論也是不同的。鑒于我國的現(xiàn)實(shí)情況,市場經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的勞資雙方在力量上并不對等,勞動(dòng)者的維權(quán)意識(shí)較差,弱勢地位非常明顯,勞資沖突事件也因此成為一個(gè)比較突出的社會(huì)問題,勞動(dòng)合同法的立法更應(yīng)該側(cè)重于公平。具體而言,該法的立法功能如下:傾向弱勢主體,減少勞資矛盾;降低交易成本,保護(hù)勞動(dòng)者產(chǎn)權(quán);遵循平等、自愿、工資續(xù)付等原則;為照顧社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益,實(shí)施傾斜性保護(hù),即矯正市場活動(dòng)中存在的不公平現(xiàn)象。
二、勞動(dòng)合同法的履行、效力和違法責(zé)任
(一)勞動(dòng)合同履行、效力的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來看,訂立勞動(dòng)合同需要成本,如用工企業(yè)的招聘成本、締約成本,勞動(dòng)者的應(yīng)聘成本以及二者共有的機(jī)會(huì)成本,不同市場類型下的勞資雙方的效益也不同,在完全市場競爭中,企業(yè)獲得的勞動(dòng)和勞動(dòng)者獲得的報(bào)酬均同,所以在理論上這種情況對勞資雙方都有利,但是這只是一種理想狀態(tài),我國的勞動(dòng)力數(shù)量多且廉價(jià),市場供求關(guān)系多是供大于求,形成買方市場,如果不簽訂正式的勞動(dòng)合同,勞動(dòng)者權(quán)益很難得到有效保護(hù);壟斷競爭市場與完全競爭市場正好相反,勞資雙方的交易成本會(huì)上升,因此在簽訂勞動(dòng)合同時(shí)更應(yīng)慎重。除有償性等法律屬性外,勞動(dòng)合同履行時(shí)還具有人身性、外部性、延續(xù)性和不平等性等經(jīng)濟(jì)屬性,即基于經(jīng)濟(jì)學(xué)分析得出的特點(diǎn)。我國勞動(dòng)合同法的履行要以其法律效力為基礎(chǔ),以構(gòu)建和諧社會(huì)為目的,合理配置勞動(dòng)力資源,使之能夠與社會(huì)發(fā)展階段相適應(yīng),充分體現(xiàn)出國家的立法政策。
(二)勞動(dòng)合同權(quán)利訴求和違法責(zé)任的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析。勞動(dòng)者在市場活動(dòng)中處于弱勢,其合法權(quán)益也容易受到侵犯,而勞動(dòng)者權(quán)利訴求需要一定的成本,主要包括經(jīng)濟(jì)成本、法律成本以及精神和時(shí)間成本,其中,經(jīng)濟(jì)成本分為顯性和隱性兩部分,顯性成本指的是維權(quán)程序上的支出和行政處理過程中的支出,隱性成本指的是在尋求司法保護(hù)中可能會(huì)存在一些誤工費(fèi)以及機(jī)會(huì)成本;法律成本包括為建立利益格局所消耗的人力、物力和財(cái)力,除立法外,在司法、執(zhí)法等法律系統(tǒng)運(yùn)行的環(huán)節(jié)中所消耗的費(fèi)用;精神和時(shí)間成本指的是維權(quán)過程中所付出的精神代價(jià)和貨幣的時(shí)間價(jià)值。違法責(zé)任與權(quán)利訴求是相對應(yīng)的,指的是違反勞動(dòng)合同法的行為,主要體現(xiàn)為用工企業(yè)的違法成本,如果用工企業(yè)的違法成本較低,預(yù)期收益較高,這種情況下,勞動(dòng)者的維權(quán)成本就會(huì)上升,表面上看企業(yè)違反勞動(dòng)合同法可以節(jié)約自身的用工成本,但是如果綜合考慮到企業(yè)生產(chǎn)效率的下降,這也是得不償失的,因此,無論是用工企業(yè)還是勞動(dòng)者都應(yīng)遵守勞動(dòng)合同法,為自身帶來更大的權(quán)益。
三、勞動(dòng)合同法的實(shí)施現(xiàn)狀及改進(jìn)建議
(一)實(shí)施現(xiàn)狀。用工企業(yè)是參與市場活動(dòng)的主體,趨利的特性促使其要盡可能降低勞動(dòng)成本,新《勞動(dòng)合同法》的實(shí)施,使各類企業(yè)面臨著不同的挑戰(zhàn)和博弈,對于外資企業(yè),多看重我國廉價(jià)的勞動(dòng)力成本,因此該法律將直接影響到勞動(dòng)密集型的外資企業(yè),這類企業(yè)或者選擇撤離中國市場、或者選擇承擔(dān)更多的用工成本,也存在違法經(jīng)營的情況;對于國有企業(yè),勞動(dòng)關(guān)系的調(diào)整已是一種必然,將進(jìn)一步促進(jìn)國有企業(yè)管理模式的變革,國有企業(yè)只有依照勞動(dòng)合同法來維護(hù)勞資關(guān)系,才能在市場經(jīng)濟(jì)中保持健康發(fā)展;對于上市企業(yè),應(yīng)該是利大于弊,雖然增加了用工成本,但是也使企業(yè)的人事制度趨于穩(wěn)定,使其社會(huì)責(zé)任感得以增強(qiáng);對于民營企業(yè),用工成本和風(fēng)險(xiǎn)同時(shí)增大,短期內(nèi)將面臨著很大壓力,但是對促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型是有利的。新《勞動(dòng)合同法》的立法側(cè)重于公平,實(shí)施傾斜性保護(hù),因此對勞動(dòng)者是有利的,現(xiàn)階段當(dāng)務(wù)之急是應(yīng)提高我國勞動(dòng)者的維權(quán)意義,法律監(jiān)管部門應(yīng)為勞動(dòng)合同法創(chuàng)造良好的實(shí)施環(huán)境,更好地促進(jìn)社會(huì)就業(yè)。
(二)改進(jìn)建議。新《勞動(dòng)合同法》的內(nèi)容還不夠全面,在執(zhí)行過程中暴露出很多問題,如對勞動(dòng)合同期限的安排,勞動(dòng)合同法的擬定充分借鑒了國外有益的立法經(jīng)驗(yàn),也擴(kuò)大了無固定期限勞動(dòng)合同的簽訂范圍,但是對相關(guān)的條件卻并沒有進(jìn)行規(guī)范,為此應(yīng)明確固定期限的適用范圍,使用工企業(yè)更樂于接受無固定期限勞動(dòng)合同。對于固定期限勞動(dòng)合同的解除,經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金的數(shù)額應(yīng)在深入調(diào)查研究的基礎(chǔ)上作出具體安排,更好地約束簽訂勞動(dòng)合同的行為,以穩(wěn)定勞動(dòng)關(guān)系。此外,政府應(yīng)做好引導(dǎo)和復(fù)制工作,積極引導(dǎo)用工企業(yè)轉(zhuǎn)變用人觀念,增強(qiáng)勞動(dòng)者依法維權(quán)的意識(shí),同時(shí)還應(yīng)充分發(fā)揮工會(huì)的積極作用,使勞動(dòng)合同法在實(shí)施過程中能夠兼顧到二者的利益,使和諧的勞資關(guān)系得以建立。
四、結(jié)論
一、關(guān)于合同的概念
合同概念的探討是統(tǒng)一合同法的制訂首先應(yīng)解決的課題。討論合同的概念并不在于單純獲得某種學(xué)理上和邏輯上的滿足,而主要在于明確統(tǒng)一合同法的規(guī)范對象和內(nèi)容。換言之,鑒于合同已廣泛用于社會(huì)生活的各個(gè)方面和各個(gè)領(lǐng)域,我國需要首先考慮統(tǒng)一合同法中的合同概念是什么?它應(yīng)當(dāng)包括哪些合同、規(guī)范哪些合同關(guān)系?
目前,我國理論界和實(shí)務(wù)界對合同的概念在適用范圍上存在三種不同的觀點(diǎn):一是廣義的合同概念。此種觀點(diǎn)認(rèn)為,合同是指以確定各種權(quán)利與義務(wù)為內(nèi)容的協(xié)議。換言之,只要是當(dāng)事人之間達(dá)成的確定權(quán)利義務(wù)的協(xié)議均為合同,不管它涉及哪個(gè)法律部門和何種法律關(guān)系。因此,合同除應(yīng)包括民法中的合同外,還包括行政法上的行政合同、勞動(dòng)法上的勞動(dòng)合同、國際法上的國家合同等。二是狹義的合同概念。此種觀點(diǎn)認(rèn)為,合同專指民法上的合同,“合同(契約)是當(dāng)事人之間確立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系意思表示一致的法律行為”。〔2〕因此,凡是以確定民事權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的協(xié)議可稱為合同。至于行政法、勞動(dòng)法、國際法等法律中的合同,雖然名為合同,但和民事合同應(yīng)該作嚴(yán)格區(qū)分。三是最狹義的合同概念,此種觀點(diǎn)認(rèn)為,《民法通則》第85條關(guān)于“合同是當(dāng)事人之間設(shè)立、變更、終止民事關(guān)系的協(xié)議”的規(guī)定,并非認(rèn)為合同統(tǒng)指所有民法上的合同。此處所稱的“民事關(guān)系”應(yīng)僅指債權(quán)債務(wù)關(guān)系。因?yàn)椤睹穹ㄍ▌t》將合同規(guī)定在“債權(quán)”一節(jié),且明定合同為發(fā)生債的原因(第84條);我國民法不承認(rèn)有所謂“物權(quán)行為”;在我國法律中非發(fā)生債權(quán)和債務(wù)關(guān)系的合意,如結(jié)婚和兩愿離婚等,均不稱其為合同。〔3〕因此合同只能是債權(quán)合同。〔4〕
我們認(rèn)為,討論合同的概念首先應(yīng)當(dāng)明確合同主要是反映交易的法的形式。〔5〕正如馬克思所指出的,“這種通過交換和在交換中才產(chǎn)生的實(shí)際關(guān)系,后來獲得了契約這樣的法的形式”。〔6〕所謂交易乃是指獨(dú)立的、平等的市場主體就其所有的財(cái)產(chǎn)或利益進(jìn)行的交換。交易包括了商品的轉(zhuǎn)手、財(cái)物的互易、利益的交換等各種方式,其法律形式就是合同。如果將合同限定為主要反映發(fā)生在民事主題之間的交易關(guān)系的形式方面,那么反映行政關(guān)系的行政合同,勞動(dòng)關(guān)系的勞動(dòng)合同等,因其不是對交易關(guān)系的反映,因此不屬于我們所說的合同的范疇。正是從這個(gè)意義上,我們不贊成使用廣義的合同概念。尤其應(yīng)當(dāng)看到,如果在統(tǒng)一合同法中采納廣義的合同概念,則根本不能確定該法特定的規(guī)范對象和內(nèi)容,統(tǒng)一合同法也將成為無所不包的、內(nèi)容龐雜、體系混亂的法律,這顯然是不可取的。
最狹義的合同概念將合同視為民法的范疇,這無疑是正確的,但這一觀點(diǎn)將合同僅限于債權(quán)合同,認(rèn)為合同只是發(fā)生債權(quán)債務(wù)關(guān)系的合意,顯然將合同的定義限定得過于狹窄,如采納此概念將會(huì)嚴(yán)格限制統(tǒng)一合同法的規(guī)范對象,并使許多民事合同關(guān)系難以受到合同法的調(diào)整。具體來說,第一,在我國現(xiàn)行立法和司法實(shí)踐中,許多合同如抵押合同、質(zhì)押合同、國有土地使用權(quán)出讓合同、承包合同等,并非債權(quán)合同。由于這些合同旨在設(shè)立、變更、移轉(zhuǎn)物權(quán),因此在德國法中稱為物權(quán)合同。我國民事立法和司法實(shí)踐雖不承認(rèn)物權(quán)合同的概念,但許多學(xué)者也認(rèn)為這些合同確實(shí)具有不同于一般債權(quán)合同的特點(diǎn)。〔7〕假如因?yàn)檫@些合同非為債權(quán)合同而不應(yīng)作為合同對待,且不應(yīng)受統(tǒng)一合同法調(diào)整,顯然是不妥當(dāng)?shù)摹R驗(yàn)檫@些合同本質(zhì)上仍然是反映交易關(guān)系的,理所當(dāng)然應(yīng)受到合同法的調(diào)整。第二,在民法中,一些共同行為如合伙合同、聯(lián)營合同等,也不是純粹的債權(quán)合同。早在1892年,德國學(xué)者孔茲(Kun-ze)就已提出,應(yīng)將契約行為和合同行為分開,雙方法律行為稱為契約,而共同行為(如合伙合同)則稱為合同。我國一些舊學(xué)者也曾指出了合同行為不同于一般契約行為的特點(diǎn)。〔8〕我們認(rèn)為,合伙合同、聯(lián)營合同等不同于一般的債權(quán)合同之處在于,當(dāng)事人訂立這些合同的目的不在于發(fā)生債權(quán)債務(wù)關(guān)系,而在于確定共同投資、經(jīng)營或分配盈余等方面的關(guān)系。然而,由于這些合同本質(zhì)上仍然是反映交易關(guān)系的,因此當(dāng)然應(yīng)受合同法的調(diào)整。第三,隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的發(fā)展,許多新的合同關(guān)系將應(yīng)運(yùn)而生,為了使各種新的合同均納入合同法的調(diào)整范圍,就必須擴(kuò)大民事合同的內(nèi)涵及合同法的適用范圍,而不能將合同僅限于債權(quán)合同的范疇。多年來,我國司法實(shí)踐堅(jiān)持認(rèn)為承包合同應(yīng)適用合同法的規(guī)則(已被實(shí)踐證明是可行的、必需的),足以說明了這一問題。
總之,我們認(rèn)為,《民法通則》第58條關(guān)于“合同是當(dāng)事人之間設(shè)立、變更、終止民事關(guān)系的協(xié)議”的規(guī)定,實(shí)際上是采納了狹義的合同概念,這一概念是科學(xué)的、合理的。統(tǒng)一合同法應(yīng)繼續(xù)采納這一概念,而將各種反映平等主體之間以民事權(quán)利義務(wù)為內(nèi)容的協(xié)議納入統(tǒng)一合同法規(guī)范的對象之中。
二、關(guān)于合同自由原則
所謂合同自由,是指當(dāng)事人依法享有締結(jié)合同、選擇相對人、選擇合同內(nèi)容、變更和解除合同、確定合同方式等方面的自由。在西方國家的合同法中,合同自由是合同法的最基本的原則。然而,我國合同立法是否已經(jīng)采納或應(yīng)當(dāng)采納這一原則,學(xué)者對此曾有不同看法。
應(yīng)當(dāng)看到,我國自集中型的經(jīng)濟(jì)管理體制建立以來,由于強(qiáng)化指令性計(jì)劃的管理和對經(jīng)濟(jì)的過多的行政干預(yù),合同法律制度中一直強(qiáng)調(diào)以計(jì)劃原則為主,合同自由原則基本上被摒棄。1981年的《經(jīng)濟(jì)合同法》雖強(qiáng)調(diào)當(dāng)事人在訂立合同中應(yīng)遵循自愿、平等、協(xié)商互利原則,但該法仍強(qiáng)調(diào)合同在訂立、履行、變更、解除等許多方面都必須遵守國家計(jì)劃,或接受國家行政機(jī)關(guān)的干預(yù)。可見,該法并未真正體現(xiàn)合同自由原則。據(jù)此,我國許多合同法教科書也只承認(rèn)自愿和協(xié)商一致原則,而不承認(rèn)合同自由原則。〔9〕
我們認(rèn)為,統(tǒng)一合同法中應(yīng)明確確認(rèn)合同自由原則,并將其充分體現(xiàn)在各種合同法律制度和規(guī)范之中。而現(xiàn)行合同立法中所確認(rèn)的平等、協(xié)商、等價(jià)有償?shù)脑瓌t盡管體現(xiàn)了合同自由的精神,但并未概括合同自由的全部內(nèi)容。合同自由不僅僅體現(xiàn)在合同的訂立方面,而且還應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)在合同的內(nèi)容和形式的確定、合同的變更和解除,合同的轉(zhuǎn)讓乃至于違約的補(bǔ)救等許多方面。
為什么我國統(tǒng)一合同法應(yīng)將合同自由作為一項(xiàng)基本原則?我們認(rèn)為,確立合同自由原則是鞏固改革成果,發(fā)展市場經(jīng)濟(jì)的根本需要。改革以來,隨著指令性計(jì)劃的適用范圍的縮小,企業(yè)自的擴(kuò)大,當(dāng)事人所享有的合同自由也日益受到尊重。1993年,立法機(jī)關(guān)修改原《經(jīng)濟(jì)合同法》,其中一項(xiàng)重要目的就是要確認(rèn)改革以來在擴(kuò)大當(dāng)事人合同自由方面的成果。例如,修改后的《經(jīng)濟(jì)合同法》對原《經(jīng)濟(jì)合同法》涉及計(jì)劃的10個(gè)條文刪除了大部分條文中關(guān)于計(jì)劃的規(guī)定,僅保留2條關(guān)于計(jì)劃的規(guī)定。尤其是將原來的第四條關(guān)于“訂立經(jīng)濟(jì)合同,必須遵守國家的法律,必須符合國家政策和計(jì)劃的要求”改為“訂立經(jīng)濟(jì)合同,必須遵守國家的法律、行政法規(guī)”,將原第七條關(guān)于“違反法律和國家政策、計(jì)劃的合同”為無效合同的規(guī)定改為“違反法律、行政法規(guī)的合同”為無效合同。這就意味著,我國合同法已不再將計(jì)劃原則作為其基本原則。為了減少政府對合同關(guān)系的不必要干預(yù),修改后的《經(jīng)濟(jì)合同法》也盡量減少了政府對合同干預(yù)的權(quán)力。可見,《經(jīng)濟(jì)合同法》修改的基本宗旨之一即在于擴(kuò)大合同當(dāng)事人所享有的合同自由。這顯然是改革和發(fā)展市場經(jīng)濟(jì)所必須的。發(fā)展市場經(jīng)濟(jì)的前提是尊重市場主體所應(yīng)享有的合同自由,當(dāng)事人所享有的合同自由越充分,市場主體的能動(dòng)性和自主性越強(qiáng),則交易將越活躍,市場也將隨之得到發(fā)展,社會(huì)財(cái)富也將因此而增長。所以,合同自由是市場經(jīng)濟(jì)條件下交易關(guān)系發(fā)展的基礎(chǔ)和必備條件,而以調(diào)整交易關(guān)系為主要內(nèi)容的合同法當(dāng)然應(yīng)以此作為其最基本的原則。可以這樣說,檢驗(yàn)統(tǒng)一的合同法是否反映了我國市場經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)需要的一個(gè)重要標(biāo)準(zhǔn)在于是否在內(nèi)容上確認(rèn)了合同自由原則。
合同自由作為合同法上一項(xiàng)最基本的原則,應(yīng)該在整個(gè)合同法規(guī)范和制度中得到體現(xiàn),統(tǒng)一合同法貫徹合同自由原則,重點(diǎn)應(yīng)解決如下問題:第一,在合同的成立和效力的認(rèn)定方面,應(yīng)盡量減少政府的行政干預(yù)。例如,不應(yīng)規(guī)定合同的行政管理機(jī)關(guān)并使之享有確認(rèn)合同效力的權(quán)力,對行政機(jī)關(guān)監(jiān)督檢查合同的權(quán)力也應(yīng)作嚴(yán)格限制,以防止政府機(jī)關(guān)隨意限制和干涉當(dāng)事人的合同自由。第二,在合同內(nèi)容的確定方面,應(yīng)充分尊重當(dāng)事人的意志自由,除了一些依據(jù)法律的規(guī)定和合同的性質(zhì)決定所必須具備的條款以外,不能因?yàn)楹贤胁痪邆淠承l款(如違約責(zé)任條款等),便簡單地宣告合同無效。第三,在合同形式的確定方面,除了那些依據(jù)法律規(guī)定需要審批、登記的合同必須采取書面形式以外,對口頭合同的效力不應(yīng)一概予以否認(rèn)。只要當(dāng)事人能夠舉證證明合同關(guān)系的存在和具體的合同內(nèi)容,或者雙方都承認(rèn)合同關(guān)系及其內(nèi)容的存在,則應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該口頭合同的效力。第四,在合同的解除方面,應(yīng)允許當(dāng)事人在訂約時(shí)約定合同解除權(quán),在合同生效后,如果出現(xiàn)了約定的解除條件,允許享有解除權(quán)的一方通過行使約定解除權(quán)而解除合同。第五,在違約責(zé)任方面,應(yīng)當(dāng)充分尊重當(dāng)事人約定的違約金和損害賠償條款的效力。如果約定的違約金與法定違約金不符,只要約定的數(shù)額并不是過高或過低,則應(yīng)認(rèn)為該約定有效。
三、關(guān)于合同的相對性
與合同的概念和合同自由原則聯(lián)系在一起的是合同的相對性規(guī)則。合同作為當(dāng)事人之間設(shè)立、變更或終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議,只能發(fā)生在自愿訂立合同的特定主體之間,這就產(chǎn)生了合同相對性規(guī)則。
所謂合同相對性,在大陸法中通常被稱為債的相對性,它主要是指合同關(guān)系只能發(fā)生在特定的合同當(dāng)事人之間,只有合同當(dāng)事人一方能夠向合同的另一方基于合同提出請求或提訟。與合同當(dāng)事人沒有發(fā)生合同上權(quán)利義務(wù)關(guān)系的第三人不能依據(jù)合同向合同當(dāng)事人提出請求或提出訴訟,也不應(yīng)承擔(dān)合同的義務(wù)或責(zé)任,非依法律或合同規(guī)定,第三人也不能主張合同上的權(quán)利。
統(tǒng)一合同法中是否應(yīng)當(dāng)強(qiáng)調(diào)合同的相對性規(guī)則,這是一個(gè)值得探討的問題。許多學(xué)者對這一規(guī)則的重要性提出了懷疑,因?yàn)檫@一規(guī)則已經(jīng)受到許多限制。一方面,由于債的保全制度的設(shè)立,使合同關(guān)系產(chǎn)生了對外效力,能夠使合同債權(quán)對第三人產(chǎn)生法律約束力。另一方面,隨著現(xiàn)代產(chǎn)品責(zé)任的發(fā)展,許多國家的法律和判例為保護(hù)消費(fèi)者的利益,擴(kuò)大了合同關(guān)系對第三人的保護(hù),要求產(chǎn)品的制造者和銷售者對與其無合同關(guān)系的第三人(如產(chǎn)品使用人、占有人等)承擔(dān)擔(dān)保義務(wù)和責(zé)任。如德國法中的“附保護(hù)第三人的契約”、法國法中的“直接訴權(quán)”制度、美國法中的“擔(dān)保責(zé)任”的,都已突破了合同相對性規(guī)則。那么,合同相對性作為一項(xiàng)重要規(guī)則是否有必要在合同法中予以確認(rèn),確實(shí)值得探討。我們認(rèn)為,合同的相對性是由合同的本質(zhì)特征以及合同自由原則決定的,作為一種民事法律關(guān)系,合同關(guān)系不同于其他民事法律關(guān)系的物權(quán)關(guān)系的重要特點(diǎn)在于合同的相對性。合同債權(quán)的相對性與物權(quán)的絕對性原理,不僅確定了債權(quán)與物權(quán)的一項(xiàng)區(qū)分標(biāo)準(zhǔn),而且在此基礎(chǔ)上形成了債權(quán)法與物權(quán)法的一些重要規(guī)則。例如,債權(quán)法中有關(guān)債的設(shè)立、變更、移轉(zhuǎn)制度均應(yīng)適用債的相對性規(guī)則,而物權(quán)法中的登記制度,物上請求權(quán)等制度是建立在物權(quán)的絕對性基礎(chǔ)上的。可見,不理解債權(quán)的相對性,也就不可能理解債權(quán)法與物權(quán)法的各自特點(diǎn)及內(nèi)在體系。
尤其應(yīng)當(dāng)看到,合同債權(quán)的相對性與物權(quán)的絕對性,決定了侵權(quán)行為法的內(nèi)容、體系及與合同法的根本區(qū)別。由于合同債權(quán)乃是相對權(quán),而相對權(quán)僅發(fā)生在特定人之間,它不具有“社會(huì)典型公開性”(Sozia-loypischoffenkundigkeig),尤其是權(quán)利的實(shí)現(xiàn)須借助于義務(wù)人的履行義務(wù)的行為,因此合同權(quán)利人只能受到合同法的保護(hù)。而物權(quán)作為一種絕對權(quán),能夠而且必須借助于侵權(quán)法的保護(hù)才能實(shí)現(xiàn),所以物權(quán)乃是侵權(quán)法的保障對象。侵權(quán)法正是在對物權(quán)等絕對權(quán)的保證基礎(chǔ)上,形成了自身的內(nèi)容和體系。如果否定合同相對性將對民法的內(nèi)在體系構(gòu)成威脅。
從我國司法實(shí)踐來看,確有必要強(qiáng)調(diào)合同相對性規(guī)則。目前,在許多涉及到第三人的合同案件中,合同相對性規(guī)則常常未得到嚴(yán)格遵守。例如,某些地方法院因受地方保護(hù)主義影響,為保護(hù)本地當(dāng)事人的利益,責(zé)令對合同當(dāng)事人無任何返還和賠償義務(wù)或與爭議的標(biāo)的無直接牽連的人作為第三人,并責(zé)令其代替?zhèn)鶆?wù)人履行債務(wù)或承擔(dān)違約責(zé)任。所以強(qiáng)調(diào)合同相對性規(guī)則,對于司法實(shí)踐中正確確定責(zé)任主體,依法處理合同糾紛,十分必要。
我們認(rèn)為,在統(tǒng)一合同法中確認(rèn)合同相對性,首先應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到合同相對性規(guī)則作為合同法的重要內(nèi)容,在整個(gè)合同法中均應(yīng)得到體現(xiàn),從這一意義上說,合同相對性乃是合同法的一項(xiàng)重要原則。然而,由于合同相對性并不是一種抽象的準(zhǔn)則,而是規(guī)范交易活動(dòng)的極為重要的具體的行為準(zhǔn)則,從而與原則又有區(qū)別。那么,統(tǒng)一合同法應(yīng)確立哪些具體的合同相對性規(guī)則?我們認(rèn)為至少應(yīng)當(dāng)包括以下規(guī)則:第一,除法律另有規(guī)定外,合同一方當(dāng)事人只能向另一方當(dāng)事人提出合同上的請求和提訟,而不能向與其無合同關(guān)系的第三人提出合同上的請求和訴訟。第二,除法律或合同另有規(guī)定外,合同當(dāng)事人以外的任何第三人不能主張合同上的權(quán)利。第三,任何合同當(dāng)事人未征得第三人的同意,不得為其設(shè)定合同上的義務(wù)。第四,合同中的債務(wù)人應(yīng)對其法定人或輔助其履行合同債務(wù)的其他人在輔助履行義務(wù)中的過錯(cuò)行為負(fù)責(zé)。第五,在因第三人的行為造成合同債務(wù)不能履行或不完全履行的情況下,債務(wù)人仍應(yīng)首先向債權(quán)人承擔(dān)違約責(zé)任,然后再向第三人追償。第六,債務(wù)人只能向債權(quán)人承擔(dān)違約責(zé)任,而不應(yīng)向國家或第三人承擔(dān)違約責(zé)任。第七,除法律和合同另有規(guī)定外,第三人代替?zhèn)鶆?wù)人履行債務(wù),因第三人的過錯(cuò)造成債務(wù)不履行或不適當(dāng)履行,仍應(yīng)由債務(wù)人向債權(quán)人承擔(dān)違約責(zé)任。
四、關(guān)于合同正義原則
制定一部21世紀(jì)的統(tǒng)一合同法,不僅僅應(yīng)適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展需要,確認(rèn)合同自由原則,同時(shí),也應(yīng)根據(jù)合同法的發(fā)展趨勢,在借鑒發(fā)達(dá)國家和地區(qū)的先進(jìn)的立法經(jīng)驗(yàn)和判例學(xué)說的基礎(chǔ)上,確認(rèn)合同正義原則。
所謂合同正義,又稱為契約正義,按照王澤鑒先生的觀點(diǎn),契約正義系屬平均正義,以雙務(wù)契約為其主要適用對象,強(qiáng)調(diào)一方給付與他方的對待給付之間,應(yīng)具等值性。〔10〕這一觀點(diǎn)實(shí)際上是將合同正義等同于等價(jià)或?qū)r(jià)的概念,雖不無道理,但對合同正義的內(nèi)容的理解未免過于狹窄。合同正義既然是公平、平等、公正等倫理和道德觀念的集中體現(xiàn),因此,它不應(yīng)該僅僅限于經(jīng)濟(jì)上的等價(jià),還應(yīng)當(dāng)包括其它方面的內(nèi)容。正如美國著名的哲學(xué)家羅爾斯所指出的,正義的原則是一種公平的協(xié)議或契約的結(jié)果。〔11〕所謂合同正義,是指契約當(dāng)事人應(yīng)在平等自愿的基礎(chǔ)上締約和履約,合同的內(nèi)容應(yīng)體現(xiàn)公平和誠實(shí)信用原則的要求,合同當(dāng)事人一方不能濫用其經(jīng)濟(jì)實(shí)力或權(quán)利而損害另一方利益。
合同正義原則本身是對合同自由原則的一種限制。按照18至19世紀(jì)理性哲學(xué)的觀點(diǎn),合同自由本身意味著正義或公正。換言之,自由意志可以自然導(dǎo)向公正。然而,自本世紀(jì)以來,合同自由原則在實(shí)踐中并未能充分體現(xiàn)合同正義的要求,這一原則要求充分尊重當(dāng)事人的意志,而不考慮當(dāng)事人之間因經(jīng)濟(jì)實(shí)力和地位的差異所造成的經(jīng)濟(jì)強(qiáng)制問題,從而產(chǎn)生了許多不公正現(xiàn)象,如許多壟斷組織和大公司借助于標(biāo)準(zhǔn)合同損害經(jīng)濟(jì)上處于弱者地位的消費(fèi)者利益,企業(yè)主(雇主)常常利用其優(yōu)越地位強(qiáng)迫雇員接受苛刻的條件。可見,合同自由原則需要通過合同正義原則加以限制,才能發(fā)揮合同自由原則的應(yīng)有作用。
維護(hù)合同正義本質(zhì)上也是交易關(guān)系本質(zhì)需要在法律上的反映。商品交換是等量勞動(dòng)的交換,由于價(jià)值規(guī)律的作用,民事主體在從事商品交換活動(dòng)中,應(yīng)該是平等的、互利的,當(dāng)其財(cái)產(chǎn)利益受到損害時(shí),應(yīng)當(dāng)?shù)玫酵葍r(jià)值的補(bǔ)償。我國統(tǒng)一合同法確認(rèn)合同正義原則,就是要保障合同體現(xiàn)出公平、等價(jià)有償、誠實(shí)信用的要求。同時(shí),維護(hù)合同正義也旨在協(xié)調(diào)不同的交易者之間的利益沖突,協(xié)調(diào)交易者的個(gè)別利益與整個(gè)社會(huì)和國家利益的沖突,協(xié)調(diào)生產(chǎn)者和消費(fèi)者之間的利益沖突,從而維護(hù)交易的正常秩序。我們認(rèn)為,統(tǒng)一合同法對合同正義原則的確認(rèn)和維護(hù)應(yīng)具體體現(xiàn)在如下幾個(gè)方面:
第一,對標(biāo)準(zhǔn)合同的成立、生效、解釋等規(guī)則作出明確規(guī)定,從而對標(biāo)準(zhǔn)合同的運(yùn)用實(shí)行監(jiān)控,防止經(jīng)濟(jì)實(shí)力強(qiáng)大的一方或處于經(jīng)濟(jì)上壟斷地位的一方利用標(biāo)準(zhǔn)合同損害經(jīng)濟(jì)上弱小的廣大消費(fèi)者和顧客的利益。許多國家立法都規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)合同條款的制訂人應(yīng)將合同內(nèi)容以各種方式提請相對人注意,對標(biāo)準(zhǔn)合同應(yīng)作不利于條款制作人的解釋等,這些規(guī)則是值得借鑒的。
第二,對免責(zé)條款的運(yùn)用應(yīng)作出規(guī)范。從實(shí)踐來看,免責(zé)條款極易被一些經(jīng)濟(jì)實(shí)力強(qiáng)大的,或訂約時(shí)處于優(yōu)越地位的一方所利用,成為其不公正地免除其責(zé)任并損害另一方利益的工具。統(tǒng)一合同法中應(yīng)明確規(guī)定負(fù)責(zé)條款的有效條件及解釋等規(guī)則,從而保障免責(zé)條款的公正性。
第三,禁止濫用權(quán)利。依據(jù)誠實(shí)信用的要求,禁止濫用權(quán)利的規(guī)則不僅僅應(yīng)適用于物權(quán)法等領(lǐng)域,而且在合同法中也應(yīng)得到體現(xiàn),從而防止當(dāng)事人一方利用經(jīng)濟(jì)上的強(qiáng)制,生活上的迫切需要及各種從屬關(guān)系等,而濫用合同自由。
第四,維護(hù)等價(jià)和公平原則。統(tǒng)一合同法應(yīng)在可撤銷合同中確認(rèn)顯失公平的合同可被撤銷的規(guī)則。當(dāng)然對顯失公平的構(gòu)成要件和判斷標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)有明確的規(guī)定,防止這一規(guī)則在適用中被任意解釋。這里也涉及到統(tǒng)一合同法是否應(yīng)當(dāng)確認(rèn)對價(jià)的規(guī)則問題。我們認(rèn)為,統(tǒng)一合同法原則上應(yīng)要求當(dāng)事人遵守等價(jià)有償?shù)脑瓌t,但不宜要求雙方所承擔(dān)的履行義務(wù)在經(jīng)濟(jì)上具有相當(dāng)?shù)膬r(jià)值。因?yàn)楫?dāng)事人雙方之間的履行和對待履行不可能在客觀上完全等值,對價(jià)問題在很大程度上應(yīng)根據(jù)當(dāng)事人的意志來決定。當(dāng)事人從合同中享受的權(quán)利與其所承擔(dān)的義務(wù)及雙方之間的履行和對待履行在經(jīng)濟(jì)上大致相當(dāng),就足以認(rèn)為客觀上是等價(jià)的。同時(shí),從主觀上看,即使一方對另一方付出的代價(jià)是低廉的,如果當(dāng)事人自愿接受,也是一種對價(jià)。因此,對價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)在很多情況下可由當(dāng)事人自己決定,當(dāng)然,統(tǒng)一合同法應(yīng)當(dāng)要求當(dāng)事人遵守等價(jià)和公平原則,以避免出現(xiàn)顯失公平現(xiàn)象。
五、關(guān)于合同的成立與合同的生效
所謂合同的成立,是指訂約當(dāng)事人就合同的主要條款達(dá)成協(xié)議,所謂合同的生效,是指已經(jīng)成立的合同在當(dāng)事人之間產(chǎn)生一定的法律拘束力,也就是通常所說的法律效力。我國《經(jīng)濟(jì)合同法》第9條規(guī)定:“當(dāng)事人雙方依法就經(jīng)濟(jì)合同的主要條款經(jīng)過協(xié)商一致,經(jīng)濟(jì)合同就成立”,從表面上看,這一規(guī)定將合同的成立問題單獨(dú)作出規(guī)定,從而使合同的成立與生效作出了區(qū)分。實(shí)際上并非如此,該法第6條規(guī)定:“經(jīng)濟(jì)合同法依法成立,即具有法律約束力”,這就意味著合同的成立合同的生效是不區(qū)分的。從我國司法實(shí)踐來看,基本上沒有區(qū)分合同的成立和生效問題,那么,統(tǒng)一合同法中是否應(yīng)區(qū)分合同的成立和生效,確實(shí)值得探討。
應(yīng)當(dāng)看到,合同的成立與合同的生效常常是密切聯(lián)系在一起的,因?yàn)楫?dāng)事人訂立合同旨在實(shí)現(xiàn)合同所產(chǎn)生的權(quán)利和利益,這就要求合同應(yīng)當(dāng)對當(dāng)事人具有拘束力。如果合同不能生效,則合同等同于一紙空文,當(dāng)事人也就失去了訂約的目的,所以當(dāng)事人合意的目的就是要使合同生效。尤其是對那些依法成立且符合法律生效要件的合同來說,一旦成立就會(huì)自然產(chǎn)生法律約束力,確沒有區(qū)分合同成立和生效的必要。然而,這并不意味著合同的成立和生效是兩個(gè)完全相同的概念。
我們認(rèn)為,合同的成立和合同的生效是不同的,合同的成立意味著合同訂立過程的完成,當(dāng)事人就合同的主要條款已達(dá)成合意。但是合同的成立只是解決了合同是否存在的問題,并未解決合同生效的問題。已經(jīng)成立的合同如不符合法律規(guī)定的生效要件,仍不能產(chǎn)生法律效力。換言之,合同的生效制度體現(xiàn)了國家對當(dāng)事人已經(jīng)達(dá)成的合意的評(píng)價(jià)問題,據(jù)此可以說,合同的成立主要表現(xiàn)了當(dāng)事人的意志,體現(xiàn)了合同自由原則,而合同生效制度則體現(xiàn)了國家對合同關(guān)系的肯定或否定的評(píng)價(jià),反映了國家對合同關(guān)系的干預(yù)。〔12〕區(qū)分合同的成立和生效的現(xiàn)實(shí)意義在于:
第一,從合同解釋方法的運(yùn)用來看,由于合同的成立主要體現(xiàn)了當(dāng)事人的意志,因此在合同當(dāng)事人對合同的主要條款規(guī)定有遺漏或不明確,而當(dāng)事人又不否認(rèn)合同的存在的情況下,應(yīng)當(dāng)允許法院通過合同解釋的方法,探求當(dāng)事人的真實(shí)意思,確定合同的具體內(nèi)容。這種解釋并不意味著由法院代替當(dāng)事人訂立合同,而是從鼓勵(lì)交易,尊重當(dāng)事人意志的需要出發(fā),通過解釋合同幫助當(dāng)事人將其真實(shí)意思表現(xiàn)出來。然而,由于合同生效制度體現(xiàn)了國家對合同內(nèi)容的評(píng)價(jià)和干預(yù)問題,如果合同的內(nèi)容不符合法律規(guī)定的生效要件,那就意味著合同當(dāng)事人的意志不符合國家意志,在此情況下,法院不能通過合同解釋的方法促成合同生效,相反,只能依據(jù)合同生效制度確認(rèn)合同無效。由此可見,合同解釋制度主要是為了彌補(bǔ)合同成立中的缺陷,而主要不在于彌補(bǔ)合同效力不足的問題。
第二,從法律后果上看,合同的不成立和無效產(chǎn)生的法律后果是不同的。如果合同一旦被宣告不成立,那么,有過失的一方當(dāng)事人則應(yīng)根據(jù)違約過失責(zé)任制度,賠償另一方所遭受的信賴?yán)娴膿p失,如果當(dāng)事人已經(jīng)作出了履行,則應(yīng)當(dāng)各自向?qū)Ψ椒颠€已接受的履行。因合同成立主要涉及到當(dāng)事人的合意問題,因此合同不成立只產(chǎn)生民事責(zé)任而不產(chǎn)生其它的法律責(zé)任。但對于無效合同來說,因?yàn)樗谛再|(zhì)上根本違反了國家意志,所以無效合同不僅僅要產(chǎn)生民事責(zé)任(如締約過失責(zé)任、返還不當(dāng)?shù)美?zé)任),而且將可能引起行政責(zé)任,甚至刑事責(zé)任。正式基于此點(diǎn)原因,我們認(rèn)為,我國司法實(shí)踐常常將合同不成立當(dāng)作合同無效對待,這是不妥當(dāng)?shù)摹?/p>
第三,從合同的形式要件方面來看,區(qū)分合同成立與生效是十分重要的。我國許多法律都規(guī)定了合同的形式要件問題,如《經(jīng)濟(jì)合同法》第3條規(guī)定:“經(jīng)濟(jì)合同除即時(shí)清結(jié)者外,應(yīng)當(dāng)采取書面形式”,《涉外經(jīng)濟(jì)合同法》第7條規(guī)定:“當(dāng)事人就合同條款以書面形式達(dá)成協(xié)議并簽字,即為合同成立”。這些規(guī)定是法律對成立要件還是生效要件的要求,學(xué)術(shù)具有各種不同的看法。我們認(rèn)為,對此應(yīng)作具體分析,如果依據(jù)合同的性質(zhì)和法律的規(guī)定,必須采取書面形式,合同才能成立,則不采取這種形式,合同將不能成立。如果形式要件只是影響到合同的效力問題,那么不符合合同形式要件的規(guī)定,將導(dǎo)致已經(jīng)成立的合同不能生效。
第四,從國家主動(dòng)干預(yù)方面來看。對于許多無效合同因?yàn)槠鋬?nèi)容具有非法性,違反了法律的強(qiáng)行性規(guī)定或公序良俗,因此,即使當(dāng)事人不主張合同無效,國家也應(yīng)當(dāng)主動(dòng)干預(yù)。但是對合同不成立的問題,因其主要涉及到當(dāng)事人的合意問題,而不完全涉及到合同內(nèi)容的合法性和真實(shí)性問題。所以,即便合同的內(nèi)容不完備、條件不明確,但當(dāng)事人自愿接受此種合同關(guān)系,那么也認(rèn)為這種合同已成立,國家不應(yīng)當(dāng)也無必要進(jìn)行主動(dòng)干預(yù)。
六、關(guān)于合同訂立的基本規(guī)則的確定
合同訂立制度包含了許多直接規(guī)范交易過程的規(guī)則,但其中最重要的規(guī)則是有關(guān)確定承諾生效時(shí)間的規(guī)則,在這方面兩大法系采取了截然不同的觀點(diǎn)。
根據(jù)大陸法,承諾的意思表示于到達(dá)要約人所支配的范圍內(nèi)生效,此時(shí)合同亦宣告成立,此種觀點(diǎn)稱為到達(dá)主義或送信主義。如德國民法典第130條規(guī)定:在相對人以非對話方式向其為意思表示時(shí),意思表示以通知到相對人時(shí)發(fā)生效力。英美法則認(rèn)為,承諾的意思以郵件、電報(bào)表示者,除非要約人和承諾人另有約定,否則承諾人將信件投入郵筒或電報(bào)交付電信局即生效力。這一規(guī)則稱為送信主義或發(fā)信主義,在美國常被為“信筒規(guī)則(MailboxRule)”。
兩種規(guī)則的主要區(qū)別在于確定合同成立的時(shí)間的標(biāo)準(zhǔn)不同。根據(jù)送達(dá)主義,要約人只有在收到承諾人的承諾通知時(shí),承諾才能生效。在此之前,由于郵局、電報(bào)局及其他信差的原因,而導(dǎo)致承諾通知的丟失或延誤,一律由承諾人承擔(dān)相應(yīng)后果。同時(shí)因承諾通知的丟失或延誤,承諾通知也不生效。但是根據(jù)送信主義,一旦承諾人承諾信件丟進(jìn)郵筒或把承諾的電報(bào)稿交給了郵電局,則承諾生效。不論要約人是否收到,都應(yīng)受到承諾拘束。〔13〕至于承諾的通知,因郵局或電報(bào)局的原因而發(fā)生丟失或延誤,則應(yīng)由要約人負(fù)責(zé)。由于這一區(qū)別,也決定了在承諾的撤回方面的區(qū)別。這就是說,根據(jù)送達(dá)主義,承諾人發(fā)出承諾通知以后,可以撤回其承諾的通知。只要撤回的通知先于或同時(shí)到達(dá)于要約人,則撤回有效。而根據(jù)送信主義,承諾在承諾通知發(fā)送以后就已生效(如承諾人一旦將承諾的信件丟進(jìn)郵筒,承諾就已生效),承諾人不可能撤回其承諾。〔14〕
比較兩大法系的規(guī)則,可見它們是各有利弊的。根據(jù)英美法的規(guī)則,承諾人一旦將承諾信件丟進(jìn)信筒或?qū)⒊兄Z的電報(bào)稿交給電信局,合同便已成立,這樣合同成立的時(shí)間比根據(jù)送達(dá)主義而成立的合同要早一些,因此有利于促成交易的迅速達(dá)成。同時(shí),這一規(guī)則可以防止承諾人在發(fā)出承諾與最終撤回承諾之間,根據(jù)市場行情的變化而投機(jī)取巧,甚至損害要約人的利益。然而根據(jù)這一規(guī)則,要約人在未能實(shí)際控制、不能了解承諾內(nèi)容的情況下,就要受承諾的拘束,特別是要對承諾的丟失或延誤承擔(dān)責(zé)任,這對于要約人未免過于苛刻,且不利于維護(hù)交易的安全。而大陸法的規(guī)則正好克服了這一缺陷。不過,根據(jù)到達(dá)主義,承諾人確實(shí)可以在發(fā)出承諾信件之后,利用市場行情和物價(jià)的變化,而從事投機(jī)行為,如發(fā)出承諾信件之后,見市場價(jià)格上漲,又向要約人發(fā)出電報(bào),撤回承諾,可見到達(dá)主義也存在弊端。
我國統(tǒng)一合同法在合同的訂立制度中,究竟應(yīng)采納哪一種觀點(diǎn),值得研究。我們認(rèn)為,對這兩種觀點(diǎn)作出選擇,是確定合同訂立制度的基本內(nèi)容和體系首先要解決的問題。因?yàn)榇_定承諾生效時(shí)間的標(biāo)準(zhǔn)與要約和承諾的基本概念和性質(zhì)等都有密切的聯(lián)系。
我們認(rèn)為,我國統(tǒng)一合同法應(yīng)采用大陸法的規(guī)則。其理由在于:第一,我國傳統(tǒng)上屬于大陸法系,在要約、承諾的概念和基本理論方面,主要采納了大陸法系的傳統(tǒng)規(guī)則,而并沒有借鑒英美法的經(jīng)驗(yàn)。例如,英美法的送信主義與英美法采用將一般要約視為虛盤的概念有關(guān)。也就是說,英美法認(rèn)為要約人在要約被承諾之前的任何時(shí)候都可以撤回要約。這對要約人的拘束是很少的。因此,英美法對承諾生效時(shí)間采取送信主義,目的是以此來平衡要約人與受要約人之間的利益關(guān)系。〔15〕而我國司法實(shí)踐一向堅(jiān)持要約之拘束力,禁止要約人違反要約的規(guī)定而隨意撤回要約。這顯然采納了大陸法的要約概念,據(jù)此也必須采用到達(dá)主義,而不是送信主義才能夠有效平衡要約人與受要約人之間的利益。第二,我國國內(nèi)合同立法雖然未對到達(dá)主義作出明確規(guī)定,但有關(guān)規(guī)定也體現(xiàn)了到達(dá)主義的內(nèi)容。例如,1984年《工礦產(chǎn)品供銷合同條例》第42條:“本條例所指日期,除已有明確規(guī)定者外,凡直接送達(dá)的,以收件人簽收日期為準(zhǔn);郵寄送達(dá)的,以郵局掛號(hào)回執(zhí)注明的收件日期為準(zhǔn)”。第三,《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》第18條第2款規(guī)定:“接受發(fā)價(jià)于表示同意的通知送達(dá)發(fā)價(jià)人時(shí)生效。如果表示同意的通知在發(fā)價(jià)人所規(guī)定的時(shí)間內(nèi),如未規(guī)定時(shí)間,在一段合理時(shí)間內(nèi),未曾送達(dá)發(fā)價(jià)人,接受就成為無效”。鑒于我國已加入該公約,而該公約又采取了到達(dá)主義的規(guī)定,因此統(tǒng)一合同法中采納到達(dá)主義是十分必要的。
一旦確立了到達(dá)主義的規(guī)則,那么與到達(dá)主義密切聯(lián)系在一起的有關(guān)要約和承諾的規(guī)則,如要約人不得違反要約的規(guī)定而隨意撤回要約等,也應(yīng)當(dāng)相應(yīng)地被采納。至于有一些與到達(dá)主義沒有密切聯(lián)系的規(guī)則,即便為英美法所廣泛采用,只要是合理的,也可以為我國統(tǒng)一合同法所借鑒。例如,在承諾改變了要約的非實(shí)質(zhì)性內(nèi)容,要約人未及時(shí)表示反對的情況下,應(yīng)認(rèn)為承諾已經(jīng)生效。這一規(guī)則盡管已為英美法所采用,〔16〕但因其有利于鼓勵(lì)交易、促進(jìn)交易的迅速達(dá)成,且與送信主義無直接聯(lián)系,因此可以為我國立法所借鑒。
七、關(guān)于無效合同的范圍
所謂無效合同,是相對有效合同而言,它是指合同雖然已經(jīng)成立,但因欠缺法律的有效要件,當(dāng)事人的意思表示不能發(fā)生法律行為效力的合同。關(guān)于無效合同的范圍,我國《民法通則》第58條列舉了以下幾種,即:(1)無民事行為能力人所訂立的合同;(2)限制民事行為能力人依法不能訂立的合同;(3)當(dāng)事人一方具有欺詐、脅迫和乘人之危的合同;(4)雙方惡意串通的合同;(5)違反法律或者社會(huì)公益的合同;(6)違反國家指令性計(jì)劃的合同;(7)以合法形式掩蓋非法目的的合同。我國現(xiàn)行《經(jīng)濟(jì)合同法》第七條第三款規(guī)定,人超越權(quán)限簽訂的合同或以被人的名義同自己或者同自己所的其他人簽訂的合同無效。從這些規(guī)定來看,我國現(xiàn)行法與傳統(tǒng)大陸民法的規(guī)定有所不同,即擴(kuò)大了無效合同的范圍,將一些可撤銷的合同(如受脅迫、欺詐等意思表示不真實(shí)的合同)規(guī)定為無效合同,同時(shí)將一些效力待定的合同(如限制行為能力人未經(jīng)允許而訂立的合同)也規(guī)定為無效合同。可見,我國現(xiàn)行合同立法所規(guī)定的無效合同的范圍是較寬的。
統(tǒng)一合同法關(guān)于無效合同的確定,是應(yīng)當(dāng)繼續(xù)沿用現(xiàn)行立法的規(guī)定,還是應(yīng)當(dāng)重新確定無效合同的范圍,確實(shí)是值得研討的重大問題。應(yīng)當(dāng)看到,現(xiàn)行立法擴(kuò)大無效合同的范圍強(qiáng)調(diào)了國家對合同的干預(yù)以及對一些不法行為(如欺詐、脅迫等)的行為人的制裁。然而,由于對無效合同的范圍規(guī)定的過寬,使一些不應(yīng)當(dāng)作為無效的合同也作為無效合同對待,尤其是法院在實(shí)踐中不適當(dāng)?shù)財(cái)U(kuò)大無效合同的范圍,以至于實(shí)踐中無效合同的數(shù)量已達(dá)到驚人程度。據(jù)學(xué)者統(tǒng)計(jì),無效合同約占合同總量的10%至15%。〔17〕這些狀況確已產(chǎn)生了一些不應(yīng)有的消極作用,具體表現(xiàn)在:第一,造成財(cái)產(chǎn)不必要的損失和浪費(fèi)。因?yàn)楹贤坏┍淮_認(rèn)無效以后,就要按照恢復(fù)原狀的原則在當(dāng)事人之間產(chǎn)生相互返還已經(jīng)履行的財(cái)產(chǎn)或賠償損失的責(zé)任。相互返還財(cái)產(chǎn)不僅是意味著當(dāng)事人為履行已經(jīng)支付的費(fèi)用不能得到補(bǔ)償,訂約目的不能實(shí)現(xiàn),而且因?yàn)檫@種相互返還還將會(huì)增加不必要的返還費(fèi)用,從而造成財(cái)產(chǎn)的損失和浪費(fèi)。第二,不利于尊重和保護(hù)當(dāng)事人的意志和利益。對于因欺詐、脅迫而訂立的合同,盡管也具有一定程度的違法性,但主要是意思表示不真實(shí)的問題,從尊重受害人的利益和維護(hù)交易安全出發(fā),應(yīng)將此類合同作為可撤銷的合同對待,由受害人自己去撤銷的要求。如當(dāng)事人不愿意提出撤銷的要求,則法律應(yīng)當(dāng)尊重受害人的請求,而不必加以干預(yù)。第三,不利于鼓勵(lì)交易。合同法的重要目標(biāo)在于盡可能地促成交易,而不是消滅交易,只有促進(jìn)交易,才能促進(jìn)社會(huì)財(cái)富的增長和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,而過多的宣告合同無效,將導(dǎo)致一些本來不應(yīng)當(dāng)被消滅的交易被消滅,從而不符合鼓勵(lì)交易的原則。
正式由于上述原因,我們認(rèn)為現(xiàn)行立法關(guān)于無效合同的規(guī)定應(yīng)作出適當(dāng)?shù)男薷摹P薷牡哪繕?biāo)應(yīng)當(dāng)是明確界定無效合同的內(nèi)容,適當(dāng)縮小無效合同的范圍,從而消除無效合同制度所產(chǎn)生的消極作用。
我們認(rèn)為,無效合同的范圍原則上應(yīng)限定在違反法律和公共利益的合同之內(nèi)。所謂違反法律是指違反了現(xiàn)行法律、行政法規(guī)的禁止性規(guī)定。對于違反非禁止性規(guī)定及一般行政管理規(guī)定的合同,不應(yīng)宣告合同無效。〔18〕在實(shí)踐中存在的將違反任何“紅頭文件”的合同均作為無效合同對待的作法是極不妥當(dāng)?shù)摹R驗(yàn)閷⒏鱾€(gè)地方所制訂的各種文件均作為確認(rèn)合同效力所依據(jù)的法律法規(guī)來對待,“勢必造成交易中禁例如林,民事活動(dòng)中處處陷阱,行政干預(yù)法力無邊,當(dāng)事人寸步難行的局面。”〔19〕所謂違反公共利益的合同,是指違公共秩序、善良風(fēng)俗的合同,如違反公共道德和倫理觀念,限制人身自由和有損人格等方面的合同。一般認(rèn)為,規(guī)避法律當(dāng)事人惡意串通所訂立的損害他人利益的合同也是違反法律的無效合同。
如果將無效合同的范圍限定在違反法律或公共利益的合同之內(nèi),那么應(yīng)當(dāng)將效力待定的合同從無效合同中分離出來,形成為一種特殊的類型。所謂效力待定的合同,是指合同雖然已經(jīng)成立,但其效力能否發(fā)生,尚未確定,須經(jīng)有權(quán)利人表示承認(rèn),始可生效。〔20〕一般認(rèn)為,效力待定的合同主要有如下幾種:一是限制行為能力人依法不得獨(dú)立訂立的合同,此類合同必須經(jīng)過法定人的承認(rèn)才能生效。二是無權(quán)人以本人的名義而訂立的合同,必須經(jīng)過被人的追認(rèn)才能生效。三是無權(quán)利人擅自處分他人的財(cái)產(chǎn)或權(quán)利,須經(jīng)權(quán)利人的承認(rèn)才能生效。效力待定的合同與無效合同的區(qū)別主要表現(xiàn)在:效力待定的合同雖欠缺法律關(guān)于合同的生效要件,但經(jīng)過權(quán)利人的追認(rèn)可以生效,在追認(rèn)之前,合同的效力處于待定狀態(tài)。效力待定不僅保護(hù)權(quán)利人的利益,而且兼顧了相對人的利益。而無效合同因其具有違法性,所以是自始無效的,不能經(jīng)過任何人的追認(rèn)而生效、無效合同不因當(dāng)事人的追認(rèn)而發(fā)生法律效力是它與效力待定合同的基本區(qū)別。
產(chǎn)生不利影響的原因
(一)畢業(yè)生就業(yè)觀念滯后,就業(yè)心理消極
在日趨成熟、理性的就業(yè)形勢面前,本來應(yīng)該滿腔熱血的畢業(yè)生卻從心里感到一種前所未有的壓力和困惑。調(diào)查顯示,認(rèn)為大學(xué)生就業(yè)前景好的占5%,非常差的占了7%。因?qū)W校而定的占88%。畢業(yè)時(shí),選擇考研的占75%,就業(yè)占20%,公務(wù)員占9%,創(chuàng)業(yè)的占6%。求職的手段更多的是簡歷,面試等形式。這表明,當(dāng)代的大學(xué)生就業(yè)觀念落后,對就業(yè)環(huán)境盲目悲觀,思想消極,甚至逃避就業(yè)。
(二)大學(xué)生對《勞動(dòng)合同法》缺乏了解,維權(quán)不力
在調(diào)查中,對《勞動(dòng)合同法》“非常了解”的占2%,“比較了解”的占18%,“不太了解”的占54%,“不了解”的占26%;對用人單位的違約、不誠信等侵權(quán)行為選擇沉默的占16%;認(rèn)為《勞動(dòng)合同法》對就業(yè)權(quán)益有保障的占36%,無保障的占7%,不清楚的占57%。由此來看,大多數(shù)的畢業(yè)生對于勞動(dòng)合同法并不了解,維權(quán)意識(shí)較差,維權(quán)能力弱,出現(xiàn)勞資糾紛的時(shí)候不知道如何解決。
(三)大學(xué)生綜合能力與就業(yè)市場需求存在差距
《勞動(dòng)合同法》的實(shí)施,使就業(yè)市場上畢業(yè)生供大于求的矛盾更加明顯,受金融危機(jī)的影響不少的行業(yè)的用工需求不斷下降,原有的就業(yè)市場也發(fā)生了變化:企業(yè)的招聘重心逐漸轉(zhuǎn)向了勞務(wù)市場,產(chǎn)業(yè)和地區(qū)間的畢業(yè)生需求不平衡日漸突出,用人單位對大學(xué)生的綜合能力提出了更高的要求。在新法的影響下,畢業(yè)生的適應(yīng)能力,溝通協(xié)作合作能力,綜合素質(zhì)和發(fā)展?jié)摿υ絹碓奖恢匾暋.厴I(yè)生面對企業(yè)的考察尤其是對專業(yè)實(shí)踐能力、解決問題能力和就業(yè)能力方面表現(xiàn)尷尬。這不是企業(yè)的苛刻,也不是大學(xué)生的無能,這恰恰體現(xiàn)的是高等教育發(fā)展中的短板。通過對結(jié)果的分析,筆者認(rèn)為:《勞動(dòng)合同法》對大學(xué)生就業(yè)形成沖擊的主要原因是大學(xué)生就業(yè)發(fā)展過程中隱藏著“短板”因素受沖擊而突顯,而畢業(yè)生與高校心理準(zhǔn)備、能力準(zhǔn)備和制度準(zhǔn)備不足也導(dǎo)致適應(yīng)不力。
《勞動(dòng)合同法》對大學(xué)生就業(yè)影響的對策
(一)針對大學(xué)生的就業(yè)心理問題做好良性引領(lǐng)和疏導(dǎo)
在面對巨大的競爭壓力的同時(shí),大學(xué)生的就業(yè)情緒,就業(yè)觀等都出現(xiàn)了問題,高校大學(xué)生的就業(yè)思想政治教育不容忽視。首先,要加強(qiáng)對大學(xué)生觀念上的引領(lǐng),幫助大學(xué)生樹立良好正確的成才觀和擇業(yè)觀。這是重中之重。要使大學(xué)生認(rèn)識(shí)到人生價(jià)值的實(shí)現(xiàn)和就業(yè)選擇的一致性,引導(dǎo)大學(xué)生將祖國和個(gè)人的發(fā)展聯(lián)合起來,主力到西部,邊疆,基層等祖國最需要地方的基本思想和覺悟。其次,加強(qiáng)大學(xué)生就業(yè)心理的疏導(dǎo)也是高校就業(yè)工作必不可少的項(xiàng)目之一。針對大學(xué)生在就業(yè)過程中可能出現(xiàn)的心理問題做個(gè)別或普遍性的心理輔導(dǎo)和咨詢,引導(dǎo)大學(xué)生對就業(yè)形勢就行冷靜分析,對待就業(yè)問題更理性。保證良好的就業(yè)心態(tài)。
(二)建立大學(xué)生就業(yè)的法律幫持機(jī)構(gòu),改革大學(xué)生就業(yè)的法制教育內(nèi)容
高校應(yīng)該建立以勞動(dòng)合同法為主線的就業(yè)法制教育的體系,對畢業(yè)生群里加強(qiáng)就業(yè)的維權(quán)合同的意識(shí),加強(qiáng)就業(yè)中大學(xué)生的法律能力,用來減少勞動(dòng)合同的糾紛和勞動(dòng)侵權(quán)就業(yè)侵權(quán)的發(fā)生。同時(shí),高校還應(yīng)自覺承擔(dān)起就業(yè)合同審查者和大學(xué)生法律幫助者的責(zé)任,通過對畢業(yè)生就業(yè)合同的審查程序來避免不合法、不合理合同條款對大學(xué)生就業(yè)的后續(xù)傷害;建立常設(shè)性的機(jī)構(gòu)對有勞動(dòng)糾紛的大學(xué)生提供法律幫助,在法律維權(quán),上給予物力和人力的諸多支持。
(三)做好就業(yè)市場擴(kuò)展工作,建立用人單位與畢業(yè)生雙向信息溝通機(jī)制
高校應(yīng)該打破舊的就業(yè)格局,積極拓展新的就業(yè)渠道,利用各種有利資源,大力開拓新的就業(yè)市場。高校要借助就業(yè)日常工作和網(wǎng)絡(luò)信息等多層平臺(tái),建立面向用人單位與畢業(yè)生雙向信息溝通機(jī)制。這一信息溝通機(jī)制承載了兩個(gè)任務(wù):一是實(shí)現(xiàn)畢業(yè)生與用人單位的雙向的資信披露和查詢,在公布用人單位的資信和發(fā)展的同時(shí)向單位提供更權(quán)威真實(shí)的畢業(yè)生信息,積累誠信信息,建立誠信品牌效應(yīng),推進(jìn)良性循環(huán)。二是提供就業(yè)信息渠道,最快招聘與應(yīng)聘的信息,為求職者提供平臺(tái)和保障。
合同法倫理問題分析歷來是中外法學(xué)界關(guān)注的焦點(diǎn)問題,并且在合同法各項(xiàng)規(guī)定之間存在著一定的邏輯內(nèi)在聯(lián)系,共同構(gòu)成比較完善的價(jià)值體系。價(jià)值體系的不斷完善,驗(yàn)證了合同法的正當(dāng)性和合理性,賦予合同法以更加強(qiáng)大的生命力和內(nèi)在邏輯,甚至外化為某種程序和形式。本文試圖通過簡要分析合同法若干問題,進(jìn)行有關(guān)倫理分析,并提出建議,以期指正其倫理偏離或者缺失。
論文關(guān)鍵詞 合同法 誠信理論 倫理道德
合同法是根據(jù)現(xiàn)實(shí)社會(huì)為了維護(hù)人們?nèi)粘=?jīng)濟(jì)關(guān)系所產(chǎn)生法律,屬于為實(shí)現(xiàn)特定社會(huì)目標(biāo)而采取的一種行之有效的法律層面的制度設(shè)計(jì),合同法在維護(hù)正常的經(jīng)濟(jì)交往秩序方面發(fā)揮著越來越重要的作用,同時(shí)其法條設(shè)計(jì)也呈現(xiàn)出許多社會(huì)倫理方面的問題,能夠有效折射出社會(huì)主流倫理的價(jià)值取向,這也是合同法長久不衰的法寶,進(jìn)而充分發(fā)揮合同法的客觀作用。
一、合同法社會(huì)目標(biāo)問題的倫理分析
社會(huì)目標(biāo)問題屬于合同法倫理有關(guān)問題分析的最重要的方面,關(guān)于合同法社會(huì)目標(biāo)的倫理分析通常是將自由主義和功利主義兩者有機(jī)結(jié)合起來探討問題。從這兩者關(guān)于倫理問題的分析,可以更進(jìn)一步認(rèn)清私人與私人之間、個(gè)人與社會(huì)之間的法律責(zé)任和關(guān)系。將合同法與社會(huì)學(xué)問題比較研究,在確保不侵害其他社會(huì)人的利益的前提下,確保合同法有關(guān)規(guī)定快速堅(jiān)決執(zhí)行,充分發(fā)揮其信守諾言的道德準(zhǔn)則和法律效用。合同法并不僅僅是關(guān)于人與人之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系,而是確保實(shí)現(xiàn)保障個(gè)人在與他人交往過程中的意思自治,在此種基礎(chǔ)之上促使社會(huì)人更加自由自愿的追求個(gè)人認(rèn)為正確的社會(huì)目標(biāo)和人生方向。與此同時(shí),我們也要充分認(rèn)識(shí)到合同法作為經(jīng)濟(jì)法類別的效益最大化的目標(biāo),合同法主要的踐行目的仍然是以較小的自愿價(jià)值,換取更大的價(jià)值,實(shí)現(xiàn)社會(huì)各種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的有序高效進(jìn)行。
二、合同法權(quán)利義務(wù)問題的倫理分析
從合同法的法理學(xué)的角度來說,合同的權(quán)利和義務(wù)重點(diǎn)體現(xiàn)出當(dāng)事人雙方的法律意志,共同體現(xiàn)合同的本質(zhì)特征即雙方法律意思表示必須符合規(guī)定和法律法規(guī),不論是合同的訂立、合同的生效、合同的履行等各個(gè)環(huán)節(jié),都必須嚴(yán)格按照雙方自愿的共同意愿來進(jìn)行,必須隨時(shí)接受法律的價(jià)值考量,對于合同條款進(jìn)行動(dòng)態(tài)更新,及時(shí)將公正的合同條款補(bǔ)充進(jìn)來。這種合同履行模式可以有助于保護(hù)十分重要的社會(huì)價(jià)值。合同法會(huì)根據(jù)合同訂立雙方當(dāng)事人的言語和行為的合理意思表示,進(jìn)而確認(rèn)交易雙方當(dāng)事人的合意的合理性。這種說法可能在某些經(jīng)典案例中體現(xiàn)的尤為明顯,但是當(dāng)前社會(huì)隨著法制化進(jìn)程的逐漸加快,為實(shí)現(xiàn)合同訂立雙方之間的權(quán)利和利益,必須進(jìn)行構(gòu)建更為科學(xué)合理的組織體系,并且時(shí)刻將誠實(shí)守信作為該組織體系有效、高效運(yùn)轉(zhuǎn)的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。更加重視合同法履行行為的恰當(dāng)性,因?yàn)榍‘?dāng)性在合同法履行過程中發(fā)揮著至關(guān)重要的重要,必須及時(shí)根據(jù)合同訂立雙方當(dāng)事人的具體行動(dòng)來判斷影響他人的合理行為,納入考慮的范疇。
三、合同法社會(huì)誠實(shí)守信的倫理分析
隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的迅速發(fā)展,誠實(shí)守信越來越被我國的相關(guān)法律所重視,成為眾多法律法規(guī)制定執(zhí)行時(shí)所必須追隨的基本原則。然而我國現(xiàn)行經(jīng)濟(jì)體制和條件還存在許多不完善的地方,還存在許多需要進(jìn)一步彌補(bǔ)的漏洞,這些都迫切的需要誠實(shí)守信這一倫理道德去加強(qiáng)約束和營造。因此,作為合同法同樣需要社會(huì)給予誠實(shí)守信的倫理分析,順應(yīng)合理合法的發(fā)展潮流。在合同法的規(guī)定中涉及到合同的制定、變更、完善、執(zhí)行、終止等環(huán)節(jié),誠實(shí)守信在整個(gè)過程中起著重要的保護(hù)作用,體現(xiàn)了當(dāng)前合同法對合同當(dāng)事人的精心保護(hù)。具體表現(xiàn)在:一是在合同的訂立過程中體現(xiàn)的誠實(shí)守信。合同當(dāng)事人在締結(jié)合同之前沒有任何關(guān)系和義務(wù),只是隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展,人們從新的合同關(guān)系中認(rèn)識(shí)到,這是一種建立在互相信任和依賴的基礎(chǔ)之上而發(fā)生的關(guān)系。二是在合同的執(zhí)行過程體現(xiàn)的誠實(shí)守信。按照《合同法》第60條的相關(guān)規(guī)定,合同當(dāng)事人按照誠實(shí)守信的原則,根據(jù)合同的目的、性質(zhì)等重要的信息,要積極履行保密、執(zhí)行、協(xié)助等職責(zé)和義務(wù)。三是在合同的終止之后的誠實(shí)守信。在合同所產(chǎn)生的民事關(guān)系停止之后,合同當(dāng)事人就可以脫離合同的制約,停止對合同義務(wù)的履行,不再對合同、對彼此有責(zé)任關(guān)系。但是正是由于這種沒有后合同關(guān)系的存在和約束,致使合同的有關(guān)內(nèi)容、效力等在合同關(guān)系終止后被泄密、流失等,產(chǎn)生一系列意想不到的不良后果。《合同法》第92條規(guī)定,合同當(dāng)事人在合同關(guān)系終止之后,仍然也要按照誠實(shí)守信的原則,履行保密、協(xié)助等相關(guān)義務(wù)。四是,在合同的解釋過程中的誠實(shí)守信。按照誠實(shí)守信的原則對合同進(jìn)行內(nèi)容、效力等方面的解釋,不但可以忠誠于合同本身,同時(shí)對合同雙方當(dāng)事人都可以正確的起到解釋和幫助作用。
四、合同法內(nèi)在價(jià)值的倫理分析
法學(xué)界認(rèn)為,合同法是以規(guī)范、調(diào)整、約束現(xiàn)實(shí)生活的契約等各種形式為目的的一種法律,可以說是將現(xiàn)實(shí)生活中的因合同產(chǎn)生的相關(guān)利益關(guān)系轉(zhuǎn)變成內(nèi)在的價(jià)值。偉大的學(xué)者康德曾經(jīng)說過,在自然界中,萬事萬物都是按照自身的規(guī)律進(jìn)行運(yùn)動(dòng),而只有有理性的事物可以按照原則進(jìn)行行動(dòng)。正是因?yàn)樗腥硕家蛑欢ǖ哪康暮蛢r(jià)值,自主的改變自己的行為,處理自己的財(cái)產(chǎn),這樣的行為都是由個(gè)人的內(nèi)在價(jià)值所影響的。正因如此,法律法規(guī)是一種專門的關(guān)系科學(xué),是不能純粹的追求理論研究的,必須更加注重兼顧經(jīng)驗(yàn)和經(jīng)營等諸多因素的共同作用和存在,重點(diǎn)考慮到合同法等相關(guān)法律的內(nèi)在倫理價(jià)值以及之間的關(guān)系。在履行當(dāng)前合同法中,必須要求合同訂立和各條款符合雙方當(dāng)事人的真實(shí)意志,履行法律的行為必須是遵循一定價(jià)值的正確倫理價(jià)值,存在本質(zhì)上的行為控制要求,這樣的倫理分析來解釋合同法的內(nèi)在價(jià)值更容易得到當(dāng)事人的內(nèi)心認(rèn)可。合同法的效力受相關(guān)規(guī)定的限制和要求,不能忽略合同法的內(nèi)在價(jià)值構(gòu)造,要建立在各項(xiàng)規(guī)章制度已經(jīng)漸趨完善和理性的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)上。
摘要:為了解決工程建設(shè)項(xiàng)目合同管理存在的問題,從加強(qiáng)工程項(xiàng)目合同管理建設(shè)的意義著手,分析了當(dāng)前工程建設(shè)項(xiàng)目合同管理過程中存在的主要問題,并從5個(gè)方面提出了加強(qiáng)工程建設(shè)項(xiàng)目合同管理的對策。
關(guān)鍵詞:工程建設(shè);合同管理;項(xiàng)目管理;合同
1加強(qiáng)合同管理的現(xiàn)實(shí)意義
1.1合同管理是市場經(jīng)濟(jì)的要求
隨著市場經(jīng)濟(jì)機(jī)制的發(fā)育和完善,要求政府管理部門轉(zhuǎn)變政府職能,更多地應(yīng)用法律、法規(guī)和經(jīng)濟(jì)手段調(diào)節(jié)和管理市場,而不是用行政命令干預(yù)市場;承包商作為建筑市場的主體,進(jìn)行建筑生產(chǎn)與管理活動(dòng),必須按照市場規(guī)律要求,健全和完善內(nèi)部各項(xiàng)管理制度,合同管理制度是其管理制度的關(guān)鍵內(nèi)容之一。施工合同是調(diào)節(jié)業(yè)主和承包商經(jīng)濟(jì)活動(dòng)關(guān)系的法律依據(jù)。加強(qiáng)建設(shè)工程施工合同的管理,是市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律的必然要求。
1.2規(guī)范建設(shè)各方行為的需要
目前,從建筑市場經(jīng)濟(jì)活動(dòng)及交易行為看,少數(shù)工程建設(shè)的參與各方缺乏市場經(jīng)濟(jì)所必須的法制觀念和誠信意識(shí),不正當(dāng)競爭行為時(shí)有發(fā)生,承發(fā)包雙方合同自律行為較差,加之市場機(jī)制難以發(fā)揮應(yīng)有的功能,從而加劇了建筑市場經(jīng)濟(jì)秩序的不規(guī)范。因此,政府行政管理部門必須加強(qiáng)建設(shè)工程施工合同的管理,規(guī)范市場主體的交易行為,促進(jìn)建筑市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。
1.3建筑業(yè)迎接國際性競爭的需要
我國加入WTO后,建筑市場全面開放。國外承包商進(jìn)入我國建筑市場,如果業(yè)主不以平等市場主體進(jìn)行交易,仍然盲目壓價(jià)、壓工期和要求墊支工程款,就會(huì)被外國承包商援引“非歧視原則”而引起貿(mào)易糾紛。另外,由于我們不能及時(shí)適應(yīng)國際市場規(guī)則,特別是對FIDIC條款的認(rèn)識(shí)和和經(jīng)驗(yàn)不足,將造成我的建筑企業(yè)喪失大量參與國際競爭的機(jī)會(huì)。同時(shí),使工程發(fā)包商認(rèn)識(shí)不到遵守規(guī)則的重要性,造成巨大經(jīng)濟(jì)損失。因此,承發(fā)包雙方應(yīng)盡快樹立國際化意識(shí),遵循市場規(guī)則和國際慣例,加強(qiáng)建設(shè)工程施工合同的規(guī)范管理,建立行之有效的合同管理制度。
2工程建設(shè)合同管理存在的問題
2.1合同簽訂階段的問題
(1)君子協(xié)定。
君子協(xié)定指合同當(dāng)事雙方的口頭承諾。由于許多工程合同的履約過程時(shí)間跨度較長,若沒有書面協(xié)議,一旦一方毀“約”,將給另一方造成很大的損失。
(2)簽訂無效合同。
《合同法》第52條規(guī)定,違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定簽訂的合同屬于無效合同,而無效合同是不受法律保護(hù)的。
(3)合同主體不當(dāng)。
合同當(dāng)事人主體合格,是合同得以有效成立的前提條件之一。而合格的主體,首要條件應(yīng)當(dāng)是具有相應(yīng)的民事權(quán)利能力和民事行為能力的合同當(dāng)事人;其次,承包商應(yīng)當(dāng)具有承建相應(yīng)工程的資質(zhì)。(4)合同文字不嚴(yán)謹(jǐn)。
不嚴(yán)謹(jǐn)就是不準(zhǔn)確,容易發(fā)生歧義和誤解,導(dǎo)致合同難以履行或引起爭議。依法訂立的有效的合同,應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)雙方的真實(shí)意思。而這種體現(xiàn)只有靠準(zhǔn)確明晰的合同文字。
(5)合同條款掛一漏萬。
就是說不全面、不完整,有缺陷、有漏洞,常見的往往是漏掉違約責(zé)任。一旦發(fā)生違約,在合同中看不到違約如何處理的條款。
(6)無主合同。
主合同是指能夠獨(dú)立存在的合同,從合同是指以主合同的存在為前提才能成立的合同,如建筑工程分承包合同及保證合同、抵押合同等。沒有主合同的從合同是沒有根據(jù)的合同,就像不存在的“無源之水”。
(7)國際間合同的疑問。
加入WTO后,有些合同使用境外文本,由于國情不同、語言文字不同,加上翻譯問題,這些合同文本存不少疑問。對這些疑問不能回避,必須在合同上加以澄清,弄清其含義,或堵塞其漏洞,以免造成損失。
2.2合同履約階段的問題
(1)應(yīng)溝通的沒有溝通。
合同履行過程中各相關(guān)部門缺少溝通。相關(guān)的部門各自為政,互不溝通,出了問題相互推諉。
(2)應(yīng)變更的沒有變更。
合同變更的目的是通過對原合同的修改,使合同更好履行和一定目的的實(shí)現(xiàn)。不少負(fù)責(zé)履約的管理人員缺乏及時(shí)變更的意識(shí),結(jié)果導(dǎo)致了損失。
(3)應(yīng)發(fā)出的書函沒有發(fā)。
在履約過程中及時(shí)地發(fā)出必要的書函,是合同動(dòng)態(tài)管理的需要,是履約的一種手段,也是企業(yè)自我保護(hù)的一種招數(shù),這一點(diǎn)是不容忽視的,因此必須給予足夠的重視。
(4)應(yīng)簽字確認(rèn)的沒有簽字確認(rèn)。
履約過程中的簽證是一種正常行為。但有些企業(yè)的現(xiàn)場管理人員對此并不重視,當(dāng)發(fā)生糾紛時(shí),也因無法舉證而敗訴。
(5)應(yīng)追究的過了訴訟時(shí)效。
履約中出現(xiàn)了應(yīng)該訴訟事件而沒有及時(shí)訴諸法律,當(dāng)時(shí)才發(fā)現(xiàn)已超過了兩年的訴訟時(shí)效,無法挽回?fù)p失。(6)應(yīng)行使的權(quán)力沒有行使。
《合同法》賦予了合同當(dāng)事人的抗辯權(quán),但有的企業(yè)對抗辯權(quán)認(rèn)識(shí)不足,不會(huì)合理的行使。
(7)應(yīng)重視證據(jù)(資料)的法律效力的沒有足夠重視。
并不是所有書面證據(jù)都具有法律效力的。有效的證據(jù),應(yīng)當(dāng)是原件的、與事實(shí)有關(guān)的、有蓋章和(或)簽名的、有明確內(nèi)容的、未超過期限的。
(8)合同的履行僅注意了主要義務(wù)的履行,沒有注意隨附義務(wù)的履行。
有些義務(wù)要求對方的履行時(shí)間長。如在質(zhì)保期內(nèi)發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題,及時(shí)向?qū)Ψ椒从常@不僅僅是服務(wù)質(zhì)量的問題,更是一個(gè)法律問題。
3工程建設(shè)項(xiàng)目合同管理對策
3.1建立專門合同管理部門
由于合同本身的特征,決定了合同不同于企業(yè)內(nèi)部的生產(chǎn)人事、財(cái)務(wù)等管理工作,已超越了企業(yè)自身的界限,使之成為一種受法律規(guī)范和調(diào)整的社會(huì)關(guān)系,涉及了大量的法律專業(yè)問題。所以,企業(yè)應(yīng)專門成立法律事務(wù)部門或設(shè)置法律顧問,來統(tǒng)一審核合同的簽訂和合同的履行。這是由企業(yè)法律顧問職責(zé)、任務(wù)所決定的。《企業(yè)法律顧問管理辦法》規(guī)定:企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)有“管理企業(yè)合同,參加重大合同的談判和起草工作”的職責(zé),同時(shí),該辦法也賦予了企業(yè)法律顧問管理經(jīng)濟(jì)合同的任務(wù)。
3.2提高合同管理人員素質(zhì)
提高合同管理人員素質(zhì)是企業(yè)合同管理的首要任務(wù),又是當(dāng)前的迫切需要。選好人員,企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)可依照合同管理人員應(yīng)具有的素質(zhì)條件,選擇本企業(yè)優(yōu)秀人才擔(dān)任合同管理人員,通過強(qiáng)化合同管理人員培訓(xùn),培養(yǎng)和鍛煉一批與企業(yè)發(fā)展要求相適應(yīng)的懂法律、懂管理、懂業(yè)務(wù)、懂財(cái)務(wù)、懂外語的專業(yè)能力強(qiáng)、綜合素質(zhì)高的合同管理隊(duì)伍。
3.3建立合同管理信息系統(tǒng)
隨著現(xiàn)代工程建設(shè)項(xiàng)目規(guī)模的不斷擴(kuò)大,工程信息量也不斷擴(kuò)大,信息交流的頻率與速度也在增加,相應(yīng)地工程管理對信息管理的要求也越來越高。信息化管理給工程項(xiàng)目管理提供了一種先進(jìn)的管理手段。合同在簽訂、履行乃至終結(jié)過程中會(huì)產(chǎn)生大量的信息資源,這些信息資源既是現(xiàn)有合同的總結(jié),又為今后的合同管理提供寶貴的經(jīng)驗(yàn)資料。加強(qiáng)合同實(shí)施過程的信息管理,必須從兩方面著手:一是建立項(xiàng)目計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng),對有關(guān)信息進(jìn)行鏈接,做到資源共享,加快信息的流速,降低項(xiàng)目管理費(fèi)用;二是加強(qiáng)對項(xiàng)目參與方的信息管理,信息發(fā)出的內(nèi)容和時(shí)間應(yīng)有對方的簽字,要及時(shí)處理對方信息的流入。
3.4實(shí)行合同實(shí)施監(jiān)督
工程實(shí)施監(jiān)督是施工合同管理的日常事務(wù)性工作,施工合同監(jiān)督可以保證施工合同實(shí)施,按合同和合同分析的結(jié)果進(jìn)行。首先要協(xié)調(diào)業(yè)主、工程師、項(xiàng)目管理各職能人員、所屬的各工程小組和分包商之間的工作關(guān)系,對各工程小組和分包商進(jìn)行工作指導(dǎo)或做經(jīng)常性的合同解釋,使工程小組都有全局觀念;合同項(xiàng)目管理的有關(guān)人員每天檢查、監(jiān)督各工程小組和分包商的合同實(shí)施情況,在進(jìn)入施工現(xiàn)場后對工程變更進(jìn)行有效管理。其次是實(shí)行合同評(píng)審制度,每份合同簽訂前就進(jìn)行嚴(yán)格、細(xì)致的合同評(píng)審,找出其中存在的缺陷和潛在風(fēng)險(xiǎn),制定防范措施,最大限度地減少和避免法律風(fēng)險(xiǎn)。還要跟蹤合同實(shí)施情況。在工程實(shí)施過程中,由于實(shí)際情況的復(fù)雜性,可能導(dǎo)致合同實(shí)施與預(yù)定目標(biāo)偏離。這就需要合同實(shí)施情況跟蹤,以便盡早發(fā)現(xiàn)并糾正偏離。
3.5加強(qiáng)施工合同索賠管理
施工合同索賠管理工作是培育和發(fā)展建設(shè)市場的一項(xiàng)重要內(nèi)容。我國工程承包雙方在合同履行中對工程索賠認(rèn)識(shí)不足,缺乏推行工程索賠所需的意識(shí)和動(dòng)力。施工合同是索賠的依據(jù),索賠則是合同管理的延續(xù)。合同管理索賠要求承包商在簽訂合同時(shí)要充分考慮各種不利因素,分析合同變更和索賠的可能性,采取最有效的合同管理策略和索賠策略;在合同整個(gè)履行過程中,要隨時(shí)結(jié)合施工現(xiàn)場實(shí)際情況,結(jié)合法律法規(guī)進(jìn)行分析研究。合理履行合同,不僅有利于保護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益,更重要的是有利于企業(yè)盡快適應(yīng)國際工程建設(shè)規(guī)范,提高企業(yè)未來的生存能力。
4總結(jié)
總之,工程施工合同管理既是項(xiàng)目實(shí)施的有力保證,又是企業(yè)管理水平的綜合體現(xiàn),作為工程項(xiàng)目的各參與方必須認(rèn)真做好合同管理工作,從而促進(jìn)建設(shè)市場的健康有序地發(fā)展。
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