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論文摘要:從我國(guó)公司的經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀出發(fā),闡明了規(guī)范控股股東行為的現(xiàn)實(shí)依據(jù).通過(guò)對(duì)懲罰性賠償原則和民事舉證責(zé)任分配制度的法理解析,認(rèn)為在現(xiàn)行《公司法》中引進(jìn)懲罰性賠償和舉證責(zé)任性倒置原則,是加強(qiáng)誠(chéng)信義務(wù)、完善公司治理的有效途徑.
論文關(guān)鍵詞:控股股東誠(chéng)信義務(wù)派生訴訟懲罰性賠償舉證責(zé)任
我國(guó)的新《公司法》規(guī)定了與控股股東誠(chéng)信義務(wù)相似的內(nèi)容,但這種規(guī)定尚不成熟,存有漏洞,況且控股股東誠(chéng)信義務(wù)本身只是一個(gè)抽象意義的概念,并不具有可操作性.所以,必須設(shè)計(jì)一種法律制度,從而使因控股股東違反誠(chéng)信義務(wù)而給其他主體所造成的損失得以救濟(jì).懲罰性賠償原則和舉證責(zé)任倒置原則可以促使控股股東較好地履行誠(chéng)信義務(wù)。
1我國(guó)建立與完善控股股東誠(chéng)信義務(wù)的現(xiàn)實(shí)依據(jù)
1.1我國(guó)公司的經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀分析
我國(guó)上市公司的控股股東的最大特點(diǎn)是國(guó)有股一股獨(dú)大,其根源在于上市公司大都由國(guó)有企業(yè)改制而來(lái),國(guó)有股的比例相當(dāng)大.2001年12月,在上海證券交易所上市的公司統(tǒng)計(jì)表明,國(guó)家擁有股份高達(dá)5O.273,而各種已流通股份總計(jì)也不過(guò)占30.38.由于控股股東持股比例過(guò)高,股東大會(huì)成為大股東的一言堂,其代表的不是全體股東利益而是大股東的利益.部分上市公司的大股東甚至利用其控股地位通過(guò)包裝旗下的上市公司來(lái)謀取不正當(dāng)利益,諸如將劣質(zhì)資產(chǎn)注入上市公司,非法占用上市公司巨額資金,迫使上市公司為大股東及其子公司借款提供擔(dān)保以及大量關(guān)聯(lián)交易等,導(dǎo)致上市公司最終成為大股東的“提款機(jī)”.如國(guó)際大廈大股東將上市公司募集和借貸的3.7億元資金,借給關(guān)聯(lián)的另一家企業(yè),投入預(yù)期效益低下的世貿(mào)廣場(chǎng)酒店項(xiàng)目.三九醫(yī)藥的大股東及關(guān)聯(lián)方占用上市公司資金超過(guò)了25億元,占公司凈資產(chǎn)的96。
1.2規(guī)范控股股東行為的現(xiàn)實(shí)依據(jù)
利用關(guān)聯(lián)交易,侵占上市公司資金是控股股東最為常用的手法.其中的共同特點(diǎn)都是控股股東利其控股地位違背誠(chéng)信義務(wù),把上市公司作為賺錢(qián)、融資的工具,套取上市公司的現(xiàn)金,掏空上市公司,嚴(yán)重?fù)p害中小股東利益.以上種種弊端都不利于公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)、健康、持續(xù)發(fā)展,也不能從根本上維護(hù)全體股東的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益.尤為重要的是,控股股東違背誠(chéng)信義務(wù),不僅擾亂了市場(chǎng)秩序,而且還動(dòng)搖了投資者的信心,危及證券市場(chǎng)的穩(wěn)定健康發(fā)畏.因此,建立控股股東誠(chéng)信義務(wù)規(guī)范控股股東的弳營(yíng)行為,完善公司的治理機(jī)制,已成為當(dāng)務(wù)之急.針對(duì)我國(guó)上市公司控股股東濫用權(quán)利的現(xiàn)象,在對(duì)其治理的過(guò)程中雖然通過(guò)證監(jiān)會(huì)頒布了一系列行政規(guī)章和指導(dǎo)意見(jiàn),明確控股股東的誠(chéng)信義務(wù),但由于其立法層次過(guò)低,而且在實(shí)踐中對(duì)控股股東違反誠(chéng)信義務(wù)的行為處罰過(guò)輕,缺乏相應(yīng)的威懾力量.因此,應(yīng)當(dāng)從控股股東的實(shí)際行為出發(fā),把控股股東誠(chéng)信義務(wù)提升到法律的高度,在《公司法》中明確控股股東的誠(chéng)信義務(wù)及其內(nèi)容,并建立加強(qiáng)控股股東違反誠(chéng)信義務(wù)后的責(zé)任機(jī)制.
2懲罰性賠償原則解析
2.1懲罰性賠償原則的法理分析
現(xiàn)代侵權(quán)法的發(fā)展變化,為懲罰性賠償制度的合理性提供了理論依據(jù)].侵權(quán)法歸責(zé)原則經(jīng)歷了一個(gè)單獨(dú)適用過(guò)錯(cuò)原則到過(guò)錯(cuò)原則與無(wú)過(guò)錯(cuò)原則并用的轉(zhuǎn)化,無(wú)論在哪一個(gè)時(shí)刻都不能發(fā)揮侵權(quán)法對(duì)潛在侵權(quán)人的潛在侵權(quán)行為的遏制與預(yù)防功能,其所達(dá)到的社會(huì)威懾效果也難以令人滿意.對(duì)由于侵權(quán)行為而引起的民事責(zé)任有3種功能,即復(fù)原之功能、預(yù)防之功能、懲罰性之功能.對(duì)因侵權(quán)行為l而受損的人的民事責(zé)任的救濟(jì)方式又分為兩種,即事前預(yù)防和事后救濟(jì),相比而言,事前預(yù)防無(wú)疑為更優(yōu)的選擇.因?yàn)?,通過(guò)事后救濟(jì)的方式對(duì)受損的人予以補(bǔ)償只能使受到侵害的權(quán)利得到修正,并不能杜絕侵權(quán)行為的發(fā)生;而通過(guò)事前預(yù)防的方式在事前就對(duì)侵權(quán)行為予以抑制,不但能夠進(jìn)一步強(qiáng)化侵權(quán)法的懲罰功能,更能夠?qū)⑶謾?quán)行為防患于未然,減少損害的發(fā)生.補(bǔ)償為滿足受害人利益的最低目的,抑制為維護(hù)社會(huì)整體利益的最高目的,兩者共存,相得益彰_7].事實(shí)上,法律責(zé)任的懲罰功能并不僅僅體現(xiàn)在刑法當(dāng)中,民事法律中也有懲罰的功能一引.日本學(xué)者田中英夫、朱內(nèi)紹夫也認(rèn)為,把侵權(quán)行為作為專(zhuān)門(mén)以損害賠償為目的制度來(lái)把握,無(wú)視民事責(zé)任的制裁功能的做法是錯(cuò)誤的,為使民事責(zé)任發(fā)揮對(duì)違法行為的抑制功能,引進(jìn)美國(guó)的懲罰性賠償制度十分必要.山島宗教授則進(jìn)一步指出:刑事罰未充分發(fā)揮其對(duì)性的非法行為的抑制、預(yù)防功能,而且過(guò)多的適用刑事罰會(huì)產(chǎn)生對(duì)基本人權(quán)的侵害等問(wèn)題,應(yīng)盡量避免過(guò)多適用,提倡在非財(cái)產(chǎn)損害中加入懲罰或制裁,懲罰性賠償能夠有效的抑制損害的再發(fā)生.所以,學(xué)者們?cè)谡撌雒袷仑?zé)任的功能時(shí)不應(yīng)再僅限于補(bǔ)償,而應(yīng)兼顧懲罰,當(dāng)然補(bǔ)償仍是其核心.
2.2現(xiàn)行公司法引進(jìn)懲罰性賠償原則的必要性
事實(shí)上,控股股東占用上市公司資金和侵害中小股東的事件屢屢發(fā)生,2003年1月,國(guó)家經(jīng)貿(mào)委和中國(guó)證監(jiān)會(huì)聯(lián)合會(huì)議披露:兩部門(mén)聯(lián)合組織、歷時(shí)7個(gè)多月的上市公司現(xiàn)代企業(yè)制度檢查發(fā)現(xiàn),全國(guó)共有676家上市公司存在控股股東占用資金的現(xiàn)象.此狀況足以說(shuō)明我國(guó)《公司法》在防范控股股東侵占公司和中小股東利益方面的不足,盡管新公司法規(guī)定了控股股東的賠償責(zé)任,但還應(yīng)在《公司法》中引入懲罰性賠償制度.因?yàn)閼土P性賠償?shù)闹饕康牟皇茄a(bǔ)償損害,而是懲罰和威懾不法行為人,重在預(yù)防不法行為.當(dāng)然,在考慮適用懲罰性賠償時(shí),要嚴(yán)格遵守懲罰性賠償?shù)倪m用原則——適度威懾原則.
3民事舉證責(zé)任分配制度解析
3.1舉證責(zé)任分配制度概述
所謂的舉證責(zé)任分配,就是要確定在當(dāng)事人之間應(yīng)該有誰(shuí)承擔(dān)因爭(zhēng)議的事實(shí)真?zhèn)尾幻魉鶐?lái)的不利后果.舉證責(zé)任分配制度的學(xué)說(shuō)肇始于古羅馬法,兩大法系國(guó)家的法學(xué)家都對(duì)此進(jìn)行了深入而細(xì)致的研究.可以把我國(guó)《民事訴訟法》對(duì)民事舉證責(zé)任制度的規(guī)定分為3種:(1)舉證責(zé)任分配的一般規(guī)則,即誰(shuí)主張,誰(shuí)舉證規(guī)則.如《民事訴訟法》第六十四條第一款:當(dāng)事人對(duì)自己提出的主張,有責(zé)任提供證據(jù).《證據(jù)規(guī)定》第二條第三款:當(dāng)事人對(duì)自己提出的訴訟請(qǐng)求所依據(jù)的事實(shí)或反駁對(duì)方訴訟請(qǐng)求所依據(jù)的事實(shí)有責(zé)任提供證據(jù)加以證明.(2)舉證責(zé)任分配的特殊規(guī)則,包括舉證責(zé)任免除和舉證責(zé)任倒置兩部分.其分別體現(xiàn)于《證據(jù)規(guī)定》第九條和第四條.(3)人民法院關(guān)于調(diào)查證據(jù)的規(guī)則,包括由當(dāng)事人申請(qǐng)調(diào)查證據(jù)和法院主動(dòng)調(diào)查證據(jù)兩種.如《證據(jù)規(guī)定》的第十七條和第十四條.
由上可知,我國(guó)對(duì)于舉證責(zé)任倒置規(guī)則的適用僅僅適用于法律限定的幾種特殊情形.此種限定有點(diǎn)保守,我們應(yīng)該在對(duì)控股股東違反其誠(chéng)信義務(wù)的訴訟中引入舉證責(zé)任倒置規(guī)則,由控股股東負(fù)擔(dān)就其行為沒(méi)有違反其誠(chéng)信義務(wù)的舉證責(zé)任,只有控股股東在有充分的證據(jù)證明其行為沒(méi)有違反其誠(chéng)信義務(wù)時(shí)才能予以免,當(dāng)然作為提訟的主體,原告仍需負(fù)擔(dān)證明其所遭受的損害是因控股股東的行為所致.
3.2控股股東適用舉證責(zé)任倒置規(guī)則解析
民事舉證責(zé)任倒置制度產(chǎn)生于德國(guó),原聯(lián)邦德國(guó)的聯(lián)邦最高法院在I968審理的一起因雞瘟而引起的產(chǎn)品責(zé)任案中,首先運(yùn)用了舉證責(zé)任倒置原則支持了原告的訴訟請(qǐng)求,免除了本應(yīng)由原告承擔(dān)的舉證責(zé)任.審理該案的法官認(rèn)為,藥品的制作屬于高難度技術(shù)性范疇,為一般人所不能為者,況且整個(gè)生產(chǎn)過(guò)程都處于被告的掌控之中,讓普通的原告承擔(dān)證明其藥品的性能是否合格以及瘟疫是否由其藥品所引發(fā)的事實(shí)則過(guò)于苛刻、不合常理.所以,該案的法官就判定由藥品的生產(chǎn)者即被告承擔(dān)這一事實(shí)的證明責(zé)任,被告因舉證不能,遂敗訴.民事舉證責(zé)任倒置制度作為舉證責(zé)任分配一般規(guī)則的修正規(guī)則,其產(chǎn)生的依據(jù)就在于發(fā)生的事實(shí)本身.因?yàn)閾p害事實(shí)的發(fā)生是由被告的行為所致,而事實(shí)的的經(jīng)過(guò)則只有被告最為清楚,他是事實(shí)的惟一見(jiàn)證人;原告只知其損害是由這~事實(shí)所引起,無(wú)從得知事實(shí)發(fā)生的原因,所以,該事實(shí)本身就已證明被告對(duì)該事實(shí)的發(fā)生存有過(guò)失,被告也就理當(dāng)對(duì)此承擔(dān)起證明責(zé)任.
控股股東作為公司最多股份的擁有者,也就相應(yīng)地在公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)和管理機(jī)構(gòu)之中擁有相對(duì)多的話語(yǔ)權(quán),因而可以直接或間接地掌控或影響公司的經(jīng)營(yíng)行為.但就廣大中小股東而言,由于其持股數(shù)量相對(duì)較少,可能無(wú)機(jī)會(huì)參與公司的經(jīng)營(yíng)行為,所以也就不可能了解到有關(guān)公司經(jīng)營(yíng)決策的制定與執(zhí)行過(guò)程.如果控股股東在經(jīng)營(yíng)公司的業(yè)務(wù)之時(shí)違背其誠(chéng)信義務(wù),在對(duì)其提起的訴訟中,判定由提訟的股東負(fù)擔(dān)舉證責(zé)任則是不現(xiàn)實(shí)的.作為提訟主體的原告,只知其損害是由控股股東的經(jīng)營(yíng)行為所致,卻無(wú)法了解這一行為的過(guò)程,所以無(wú)法承擔(dān)起證明這一行為的非法性.鑒于原告與控股股東之間力量懸殊,為維護(hù)法律的正義價(jià)值,此證明責(zé)任理當(dāng)由違背誠(chéng)信義務(wù)的控股股東來(lái)承擔(dān).誠(chéng)信義務(wù)是由法律賦予控股股東的一種特別義務(wù),與一般的股東所承擔(dān)的義務(wù)有所不同,如果控股股東因違背這一特別義務(wù)而遭訴訟時(shí),在舉證責(zé)任的適用規(guī)則時(shí)也就不應(yīng)再局限于舉證責(zé)任的一般規(guī)則,而應(yīng)適用特殊規(guī)則,即舉證責(zé)任倒置原則.控股股東違背其誠(chéng)信義務(wù),給公司和其他股東造成不利益,這一事實(shí)本身即可說(shuō)明控股股東對(duì)事件的發(fā)生負(fù)有過(guò)失,并且控股股東又負(fù)有維護(hù)公司和其他股東的利益職責(zé),所以,判決由控股股東負(fù)擔(dān)對(duì)違反誠(chéng)信義務(wù)的舉證責(zé)任是合情合理的.
一、行政管理的基本概念分析
行政管理作為一個(gè)名詞術(shù)語(yǔ),在我國(guó)和其他國(guó)家,其使用范圍都是很廣泛的。無(wú)論是政府對(duì)社會(huì)事務(wù)的管理,還是公共機(jī)構(gòu)、社會(huì)團(tuán)體、經(jīng)濟(jì)組織等內(nèi)部事務(wù)的管理,都被叫做行政管理。但是,作為一個(gè)社會(huì)科學(xué)研究的學(xué)科專(zhuān)有概念,我國(guó)理論界普遍把行政管理定義為政府對(duì)社會(huì)事務(wù)的管理活動(dòng)。具體來(lái)說(shuō),主要包括一下三個(gè)方面:
首先,行政管理的實(shí)質(zhì)是國(guó)家權(quán)力的運(yùn)作過(guò)程。明確行政管理的實(shí)質(zhì),可以把政府對(duì)社會(huì)事務(wù)的管理活動(dòng)同公共機(jī)構(gòu)、社會(huì)團(tuán)體、經(jīng)濟(jì)組織等內(nèi)部事務(wù)的管理活動(dòng)明確的區(qū)分開(kāi)來(lái),有助于人們深刻地認(rèn)識(shí)政府活動(dòng)所具有的特殊性,更加準(zhǔn)確地理解和把握行政管理的實(shí)質(zhì)及其規(guī)律性;其次,行政管理是一種管理活動(dòng)管理是人類(lèi)社會(huì)普遍存在的一種組織活動(dòng)。明確國(guó)家行政活動(dòng)的管理屬性,可以把行政管理同國(guó)家的立法活動(dòng)、司法活動(dòng)區(qū)別開(kāi)來(lái),突顯行政管理的執(zhí)行功能,這有助于更好地借鑒和吸收其他管理活動(dòng)中的有益經(jīng)驗(yàn)和作法,提高行政管理的操作和技術(shù)水平;再次,行政管理活動(dòng)的主體和客體有著明確的規(guī)定性。
二、深化行政管理體制改革的原則
1.精簡(jiǎn)原則。
所謂精簡(jiǎn),就是各級(jí)政府的規(guī)模要適度,行政機(jī)構(gòu)的設(shè)置和人員編制要少而精。新時(shí)期堅(jiān)持精簡(jiǎn)原則,一是機(jī)構(gòu)、層次、編制定多少,必須嚴(yán)格根據(jù)實(shí)際工作的需要,凡屬重疊和多余的機(jī)構(gòu)、層次、人員,一律合并和撤銷(xiāo)。二是隨著行政工作的發(fā)展,應(yīng)把某些事務(wù)交給企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體和群眾組織去管理。三是建立和健全各種工作制度,提倡科學(xué)方法,以降低國(guó)家行政管理中人力、物力、財(cái)力的消耗,提高工作效率。
2.統(tǒng)一原則。
所謂統(tǒng)一,就是保持各級(jí)政府的行政管理過(guò)程的完整統(tǒng)一性。任何國(guó)家都只能有一個(gè)政府行使行政管理權(quán),因此,在行政管理體制改革過(guò)程中無(wú)論是權(quán)力下放,還是分級(jí)管理,都不能破壞國(guó)家行政管理的完整統(tǒng)一性。遵循統(tǒng)一原則,首先是要堅(jiān)持行政目標(biāo)的統(tǒng)一性,各級(jí)政府必須以共同的總體行政目標(biāo)為基礎(chǔ),進(jìn)行目標(biāo)同一的行政管理。在目標(biāo)統(tǒng)一的前提下,分解政府職能,建立政府內(nèi)部的各層次和各部門(mén),并依此明確它們的職、權(quán)、責(zé)及它們之間的關(guān)系,從而成為一個(gè)有機(jī)整體。其次是要堅(jiān)持行政領(lǐng)導(dǎo)的統(tǒng)一性,實(shí)行首長(zhǎng)負(fù)責(zé)制,形成明確的上下級(jí)行政領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系,防止政出多門(mén),多頭指揮現(xiàn)象,保證各個(gè)行政部門(mén)之間的協(xié)調(diào)配合。
3.效能原則。
一、 言論實(shí)踐:追求“監(jiān)督政黨”的議政書(shū)生
作為第一代自由主義知識(shí)分子的核心人物,的言論實(shí)踐很豐富。自1908年主編《競(jìng)業(yè)旬報(bào)》始,他先后參與《新青年》《每周評(píng)論》《努力周報(bào)》《現(xiàn)代評(píng)論》《新月》月刊《獨(dú)立評(píng)論》《大公報(bào)?星期論文》《自由中國(guó)》等的創(chuàng)辦或編輯,是公共輿論中引人注目的重要發(fā)言人。通過(guò)考察他的言論活動(dòng),筆者認(rèn)為:在言論實(shí)踐中,是一位追求“監(jiān)督政黨”的議政書(shū)生。
對(duì)政治始終有“不感興趣的興趣(disinterested-interest)”,因?yàn)檫@是“一個(gè)知識(shí)分子對(duì)社會(huì)應(yīng)有的責(zé)任”。他曾引用明末清初學(xué)者周亮工所著《書(shū)影》中的一則故事自述情懷:“今天正是大火的時(shí)候,我們骨頭燒成灰終究是中國(guó)人,實(shí)在不忍袖手旁觀。我們明知小小的翅膀上滴下的水點(diǎn)未必能救火,我們不過(guò)盡我們的一點(diǎn)微弱的力量,減少良心上的一點(diǎn)譴責(zé)而已?!?/p>
19世紀(jì)英國(guó)著名自由主義思想家約翰.密爾,是議政時(shí)的“偶像”。1947年9月21日在天津公能學(xué)會(huì)發(fā)表演講,首先提出一個(gè)問(wèn)題――“究竟一個(gè)沒(méi)有軍隊(duì)支持,沒(méi)有黨派協(xié)助的個(gè)人能做些什么?”然后指出:至少有三大類(lèi)事情可做:“第一是消極的研究、討論,來(lái)影響政治,個(gè)人、團(tuán)體都能夠做。第二是不怕臭,努力扒糞,調(diào)查,揭發(fā),總會(huì)使政治日漸清明。第三是以團(tuán)體的力量做大規(guī)模的調(diào)查和教育工作,直接推動(dòng)了選舉,積極促進(jìn)了政治?!睂⑵洹叭滩蛔≌?wù)巍钡慕?jīng)歷列為第一類(lèi),表示:“我只是學(xué)彌爾(J.S.Mill)……幾十年的時(shí)間沒(méi)有參加實(shí)際政治,但他一直在自己的本位上寫(xiě)政治論文、批評(píng)實(shí)際政治,他的著作給英國(guó)政治以很深的影響?!瓘洜栠@種批評(píng)政治,討論政治的精神,我們可以學(xué)習(xí),也是我們所能做的!”
曾將政論家分為“服從政黨”、“表率政黨”、“監(jiān)督政黨”三類(lèi)。他很推崇“監(jiān)督政黨的政論家”,這亦是他議政之時(shí)的自我定位――“他們是‘超然’的,獨(dú)立的。他們只認(rèn)社會(huì)國(guó)家,不認(rèn)黨派;只有政見(jiàn),沒(méi)有黨見(jiàn)。也許他們的性情與才氣是不宜于組織政黨的;他們能見(jiàn)事而未必能辦事,能計(jì)劃而未必能執(zhí)行,能評(píng)判人物而未必能對(duì)付人,能下筆千言而見(jiàn)了人未必能說(shuō)一個(gè)字,或能作動(dòng)人的演說(shuō)而未必能管理一個(gè)小團(tuán)體?!@種獨(dú)立的政論家,越多越有益,越發(fā)達(dá)越好。政黨的政論總是染了色彩的居多;色彩越濃,是非越不明白。若沒(méi)有一派超然的政論家做評(píng)判調(diào)解的機(jī)關(guān),國(guó)內(nèi)便只有水火的黨見(jiàn):不是東風(fēng)壓了西風(fēng),便是西風(fēng)壓了東風(fēng)了!有時(shí)他們的責(zé)任還不止于評(píng)判與調(diào)解,他們是全國(guó)的觀象臺(tái)、斥侯隊(duì)。他們研究事實(shí),觀察時(shí)勢(shì),提出重要的主張,造成輿論的要求,使國(guó)中的政黨起初不能不睬他,最后不能不采用他。他們身在政黨之外,而眼光注射全國(guó)的福利,而影響常在各政黨的政策?!?/p>
書(shū)生議政,雖諸多不合時(shí)宜;但信仰堅(jiān)定。湯爾和曾對(duì)直言:“我勸你不要談?wù)瘟肆T。從前我讀了你們的時(shí)評(píng),也未嘗不覺(jué)得有點(diǎn)道理;及至我到了政府里面去看看,原來(lái)全不是那么一回事!你們說(shuō)的話,幾乎沒(méi)有一句話搔著癢處的。你們說(shuō)的是一個(gè)世界,我們走的又另是一個(gè)世界?!睂?duì)此,如是表明心跡:“我們也明知那說(shuō)的和行的是兩個(gè)世界,但是我們總想把這兩個(gè)世界拉攏一點(diǎn),事實(shí)逐漸和理論接近一點(diǎn)。這是輿論家的信仰,也可以說(shuō)是輿論家的宗教?!?/p>
二、言論理念:民主文化體系中的“常識(shí)”
1956年2月,主席在懷仁堂宴請(qǐng)全國(guó)政協(xié)的知識(shí)分子代表時(shí),曾就批判一事指出:“批判嘛,總沒(méi)有什么好話。說(shuō)實(shí)話,他是有功勞的,不能一筆抹煞,應(yīng)當(dāng)實(shí)事求是。21世紀(jì),那時(shí)候,替他恢復(fù)名譽(yù)吧?!雹匐S著思想解放的步伐,在1979年紀(jì)念“”60周年時(shí),就出現(xiàn)了一批重新評(píng)價(jià)與研究的論文,學(xué)術(shù)史上的開(kāi)始不再被忽視。隨后二十余年的研究,的“本來(lái)面目”亦日漸清晰。
盡管如此,少數(shù)研究者除外,人們對(duì)其人及思想的認(rèn)知依然存在偏差。具體到“的言論自由思想”,則更是一個(gè)認(rèn)知盲點(diǎn)。與他的其他理念相比,的言論自由思想不僅不廣為人知,且更易遭人誤解。1962年3月2日,辭世后的公祭之日,臺(tái)灣《聯(lián)合報(bào)》的社論《與言論自由》一文就指出此點(diǎn)。
通過(guò)研究,筆者認(rèn)為:的言論理念自成體系。該體系由兩個(gè)層面組成:其一,“為什么要言論自由”,即言論自由的具體價(jià)值。其二,“如何才能言論自由”,即言論自由的實(shí)現(xiàn)途徑。
在前一層面,主要從個(gè)性發(fā)展、人權(quán)保障、民主三個(gè)角度立論。其主要觀點(diǎn)分別為:(1)言論自由能夠促進(jìn)個(gè)性發(fā)展,養(yǎng)成自由獨(dú)立的人格,有利于鑄成“健全的個(gè)人”,進(jìn)而推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步。因此,應(yīng)該予人民以思想的自由,放棄“統(tǒng)制文化”;還應(yīng)不以“思想言論”入罪,讓青年自由探索。(2)保障人權(quán)首先需要確立法治基礎(chǔ);爭(zhēng)取人權(quán)亦應(yīng)在法律框架內(nèi)進(jìn)行。言論自由是一項(xiàng)基本人權(quán),因此,應(yīng)建立能夠“批評(píng)政治”的自由;“負(fù)責(zé)任”的言論不受非法干涉。(3)民主是一種幼稚的政治制度,它并非什么高不可攀的理想,而僅是一種政治生活的習(xí)慣。民主的訓(xùn)練是實(shí)行民主,良好的公民并非“天生”的,而是需要經(jīng)過(guò)慢慢“訓(xùn)練”。言論自由與民主互相關(guān)聯(lián):保障言論自由自是民主的應(yīng)有之義;言論自由亦是實(shí)行民主的必要條件。
在后一層面,則主要闡述三點(diǎn): (1) 言論自由要“自己爭(zhēng)取”。一方面,爭(zhēng)取言論自由應(yīng)成為一種習(xí)慣;另一方面,爭(zhēng)取言論自由時(shí)須注意講究技巧。(2) 言論自由必須“負(fù)責(zé)任”。因此,應(yīng)秉持“敬慎無(wú)所茍”的理念,以“獨(dú)立的精神”、“研究的態(tài)度”、“清楚的思想”議政。(3)言論自由與相互“容忍”。容忍是一切自由的根本。不能相互“容忍”則無(wú)言論自由。因此,在觀點(diǎn)相異之時(shí),應(yīng)該謹(jǐn)防“正義的火氣”。
更為值得強(qiáng)調(diào)的是, 能成體系之外,的言論自由思想中有兩點(diǎn)格外突出:(一)強(qiáng)調(diào)個(gè)人權(quán)利――言論自由應(yīng)以個(gè)人為本位。公民個(gè)人的言論自由權(quán)不可讓渡,這一基本人權(quán)具有價(jià)值優(yōu)先性。(二)提倡相互寬容――“容忍”是言論自由的根本。由于“理未易察,善未易明”,所以人人都不應(yīng)以自己的主張為“絕對(duì)之是”,每個(gè)公民既是被寬容的客體,又應(yīng)是寬容的主體。這實(shí)則深刻把握住了言論自由的兩個(gè)維度。
人類(lèi)學(xué)家吉爾茲曾指出“常識(shí)是一種文化體系”;并且強(qiáng)調(diào)“常識(shí)”的重要性――“常識(shí)對(duì)我們而言即是當(dāng)所有那些人為的各種符號(hào)體系竭其所能皆于事無(wú)補(bǔ)之后,它是仍保留著那些更為深層復(fù)雜的成就的原因皆備于旁的那個(gè)部分?!雹诘拇_,“常識(shí)”往往非??少F,具有那種穿透重重迷霧、直指世道人心的力量;“常識(shí)”并非眾所周知,雖然可能“卑之無(wú)甚高論”,但常常呈現(xiàn)出稀缺狀態(tài)??疾礻P(guān)于言論自由的諸觀點(diǎn),筆者認(rèn)為:他的言論理念可被視作民主文化體系中的“常識(shí)”。雖然在學(xué)理層面缺乏深邃的論述,但可探驪得珠,得自由主義的精髓。
三、時(shí)代遞嬗中的思想接力與超越
為了確定言論自由思想的歷史坐標(biāo),筆者還將他與梁?jiǎn)⒊?、?chǔ)安平、殷海光分別進(jìn)行比較。梁?jiǎn)⒊e極利用言論機(jī)構(gòu)發(fā)言,以此作為實(shí)現(xiàn)自己政治理想與個(gè)人抱負(fù)的重要手段。他不僅“坐而言”;一旦條件成熟,亦會(huì)“起而行”,直接參與實(shí)際政治。雖以“講學(xué)復(fù)議政”自期,不過(guò)始終不改學(xué)者本色,其重心是“講學(xué)”;甚少參與實(shí)際政治。他往往在知識(shí)分子使命感的驅(qū)使下才“忍不住”談?wù)?且自始大體沒(méi)有偏離“監(jiān)督政黨的輿論家”這一定位。儲(chǔ)安平雖也有過(guò)“講學(xué)”生涯,但其重心卻是“議政”。他與實(shí)際政治運(yùn)作更少瓜葛,純粹地追求言論“干政”,期望能以輿論影響政治的現(xiàn)實(shí)運(yùn)作。殷海光的經(jīng)歷則很特殊,他在言論實(shí)踐中的立場(chǎng)有頗為曲折復(fù)雜的演變,以其對(duì)政權(quán)的態(tài)度為準(zhǔn),基本可劃分為虔誠(chéng)的擁戴者、大膽的諫諍者、堅(jiān)定的抗議者三個(gè)階段。
他們俱肯定言論自由的重要,但強(qiáng)調(diào)的具體理念甚有分歧。在國(guó)人幾皆處于蒙昧狀態(tài)時(shí),梁?jiǎn)⒊浴靶旅瘛睘榧喝?強(qiáng)調(diào)思想自由并清楚地指出“獨(dú)立”是其核心,振聾發(fā)聵之功不可泯滅。但他的自由觀具有國(guó)家本位傾向,經(jīng)歷了從重個(gè)體自由到重團(tuán)體自由的演變,最終認(rèn)為團(tuán)體自由比個(gè)人自由更具實(shí)際重要性和價(jià)值優(yōu)先性。因此,他重視追求內(nèi)心境界的自由;此外,順其思想脈絡(luò)推演,公民個(gè)人的言論自由權(quán)并非不可讓渡。曾深受梁氏的影響,同樣強(qiáng)調(diào)思想自由和獨(dú)立思想。不過(guò)他反對(duì)將內(nèi)心境界的自由視為真正的“自由”,指出“自由”是免受外力干擾的具體權(quán)利。同時(shí),他始終信仰“健全的個(gè)人主義”,一以貫之地主張自由應(yīng)以個(gè)人而非群體為本位,強(qiáng)調(diào)“個(gè)人自由”是“國(guó)家自由”的前提。因此,公民個(gè)人的言論自由權(quán)利不可讓渡。儲(chǔ)安平捍衛(wèi)異己者的言論自由權(quán)利、強(qiáng)調(diào)公民應(yīng)有政治意義上的言論自由,這與的觀點(diǎn)頗一致。儲(chǔ)氏比更突出知識(shí)分子在建設(shè)民主與健全輿論中的作用。尤為值得稱(chēng)道的是,他敏銳地注意到中產(chǎn)階級(jí)與民主政治之間關(guān)系密切。認(rèn)為言論自由要“自己爭(zhēng)取”,觀點(diǎn)雖然平實(shí)卻是灼見(jiàn);殷海光則認(rèn)為言論自由是“天賦的”,即便是出于抗?fàn)幫?quán)的需要,這一闡述亦有誤讀之嫌。不過(guò),殷氏對(duì)“個(gè)人自由”的認(rèn)知更為透徹,明確指出:個(gè)人不可被視作達(dá)到任何目標(biāo)的工具。強(qiáng)調(diào)“必先犧牲個(gè)人自由方可換取國(guó)家自由”,其結(jié)果是:往往國(guó)家自由未見(jiàn)實(shí)現(xiàn),而個(gè)人自由首遭剝奪。因此,個(gè)人有自由與否的問(wèn)題;國(guó)家卻只有獨(dú)立與否的問(wèn)題。
通過(guò)比較研究,綜觀梁、胡、儲(chǔ)、殷四人的言論自由思想,其間演變路徑可概括為:在時(shí)代的遞嬗之中,既有思想的接力,又有思想的超越。需要強(qiáng)調(diào)的是:的首倡之功雖然不及梁?jiǎn)⒊?在個(gè)別問(wèn)題上亦無(wú)儲(chǔ)安平、殷海光的洞見(jiàn);但就思想的系統(tǒng)、理性而言,他則高出一籌。
近代中國(guó)諸多享一時(shí)盛名的人物,或因?qū)Σ白晕鞣降男轮私飧》骸⒒蚴菬o(wú)力抗拒西方極端思潮裹挾、或被強(qiáng)烈的功利主義目標(biāo)所驅(qū)使、或被高漲的民族主義情緒所侵?jǐn)_,往往缺乏穿透復(fù)雜歷史現(xiàn)象的洞察力。因而,他們往往如魯迅所言“激烈得快頹廢得也快”,直面湍急的時(shí)代風(fēng)浪時(shí),會(huì)有強(qiáng)烈的信念危機(jī)、會(huì)有迥異的思想轉(zhuǎn)變、會(huì)在迷茫中走上歧路、會(huì)拋出逆潮流的主張。處此艱難時(shí)世之中,在言論自由問(wèn)題上,既有不為時(shí)惑的睿智識(shí)見(jiàn)、又能穩(wěn)健地保持韌的爭(zhēng)取精神,顯得尤為難能可貴。
注釋
①唐|:《春天的懷念》,載金瑞英主編:《風(fēng)雨同舟四十年》(1949~1989),中國(guó)文史出版社,1990 年第116 頁(yè)
第一,只見(jiàn)“教材”不見(jiàn)“學(xué)材”,課堂的“教”遠(yuǎn)大于“學(xué)”。人們習(xí)慣于把課本稱(chēng)為“教材”,沒(méi)有人把它稱(chēng)為“學(xué)材”,這說(shuō)明課本只是教師的“教材”,卻成不了學(xué)生的“學(xué)材”。離開(kāi)了聽(tīng)教師講,學(xué)生很少對(duì)課本進(jìn)行津津有味的自學(xué)、探究;只有當(dāng)教師講的時(shí)候,學(xué)生才在教師的引導(dǎo)下翻翻書(shū),課本只不過(guò)是學(xué)生的“看材”。因此。在課堂教學(xué)上,往往看到臺(tái)上教師或聲音嘶啞,或口干舌燥.或汗流浹背,臺(tái)下很多學(xué)生卻仿佛在聽(tīng)老和尚念經(jīng),昏昏欲睡,一副事不關(guān)已的模樣:或自顧自看書(shū),根本不聽(tīng)老師講的。這就引發(fā)了筆者去思考這樣一個(gè)同題:在課堂上,真正流汗的、能量消耗大的應(yīng)該是誰(shuí).是學(xué)生還是教師?
第二,相對(duì)封閉式的教學(xué)。教學(xué)形式“惟一”。每節(jié)課差不多都是千篇―律的教學(xué),絲毫無(wú)新鮮感可言。救學(xué)內(nèi)容“惟書(shū)”。書(shū)上怎么寫(xiě)就怎么做,教參上怎么列就怎么搬,小心翼翼,在結(jié)合社會(huì)實(shí)際、學(xué)生生活方面做得很不夠。教學(xué)計(jì)劃“惟序”。在教學(xué)計(jì)劃上,按部就班,課本以什么順序編排就以什么順序教,規(guī)定一框節(jié)內(nèi)容上一節(jié)課就一框節(jié)內(nèi)容上一節(jié)課,缺少靈活變通。
第三,師生雙方關(guān)系不平等。很多教師至今還這樣認(rèn)為:教學(xué)中存在一群被叫做“學(xué)生”的年少者和一些被稱(chēng)為“老師”的年長(zhǎng)者,他們的關(guān)系就是受教者和施教者的關(guān)系,此外別無(wú)其他關(guān)系。在這種關(guān)系中,教師并不是把學(xué)生看成具有獨(dú)立性的“人”,對(duì)他們?nèi)狈?yīng)有的尊重,總是帶著社會(huì)賦予自己、與職業(yè)俱來(lái)的“特權(quán)”凌駕于學(xué)生之上,不鼓勵(lì)學(xué)生的創(chuàng)新和發(fā)表不同意見(jiàn),剝奪學(xué)生的主動(dòng)權(quán)。
以上情況都說(shuō)明,思想品德課有新教材但還欠缺貫徹新思想、進(jìn)行新實(shí)踐的教學(xué),思想品德課教學(xué)中還沒(méi)有確立學(xué)生的主體地位。那么,原因何在?筆者認(rèn)為,除個(gè)別教師還沒(méi)有完成觀念上的轉(zhuǎn)變外,更多的教師是苦于找不到系統(tǒng)的、行之有效的確立學(xué)生主體地位的方法。這樣造成的后果是學(xué)生的思考力不能充分發(fā)揮出來(lái),學(xué)生的聰明才智受到抑制。
德國(guó)著名教育家第斯多惠曾說(shuō):一個(gè)壞的教師奉送真理,一個(gè)好的教師則教人發(fā)現(xiàn)真理。我國(guó)偉大的教育家陶行知也曾說(shuō):“先生的責(zé)任不在教而在教學(xué),而在教學(xué)生學(xué)。”筆者從教育家們的“如何確立學(xué)生的主體地位”談話中得到啟迪,針對(duì)目前困擾教學(xué)的“如何確立學(xué)生的主體地位”這一大難題,在教學(xué)中進(jìn)行了實(shí)踐性的探索。并認(rèn)為以下幾種方法效果較好:
一、 加強(qiáng)學(xué)法指導(dǎo).促使“教材”向“學(xué)材”轉(zhuǎn)換
1.指導(dǎo)學(xué)生掌握閱讀自學(xué)的方法。閱讀自學(xué)是一種獲得知識(shí)的主要手段,要求學(xué)生做到三個(gè)字:“看”――學(xué)生能自覺(jué)地自學(xué)教材內(nèi)容:“思”――學(xué)生要把看到的信息經(jīng)過(guò)大腦加工,自己獲得知識(shí);“述”――學(xué)生能把認(rèn)為重要的或疑難的問(wèn)題說(shuō)出來(lái)。然后,學(xué)生之間進(jìn)行總結(jié)、討論和辯論等,謀求同教學(xué)目標(biāo)的逐步接軌。
2.指導(dǎo)學(xué)生掌握在聯(lián)系實(shí)際中認(rèn)識(shí)問(wèn)題的方法,理論聯(lián)系實(shí)際是思想品德課的生命和靈魂,要教會(huì)學(xué)生使用好獵槍?zhuān)每茖W(xué)理論之“矢”去射實(shí)際生活之“的”。當(dāng)前采用的新課程教材比老教材有了巨大改進(jìn),貼近了實(shí)際,貼近了社會(huì)生活,教師更要善于做好引導(dǎo)工作。
二、 讓學(xué)生做課堂的主人,課堂教學(xué)做到“六讓”
1.讓學(xué)生明確目標(biāo)。目標(biāo)是教學(xué)活動(dòng)的起點(diǎn)和歸宿。提出目標(biāo)應(yīng)根據(jù)不同教材,不同學(xué)生而采取不同的形式和方法。
2.讓學(xué)生去發(fā)現(xiàn)新知。遷移理論告訴我們,學(xué)生已有的知識(shí)和技能對(duì)后繼學(xué)習(xí)有重要的影響,因此,我們可以引導(dǎo)學(xué)生利用已有的知識(shí)和以上所提及的一些自學(xué)方法去發(fā)現(xiàn)新問(wèn)題,探求新知識(shí)。
3.讓學(xué)生參與教學(xué)過(guò)程。在教學(xué)中要調(diào)動(dòng)學(xué)生的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性,使學(xué)生最大限度地參與到教學(xué)過(guò)程中。如善用角色換位,對(duì)于一些適宜學(xué)生講解的內(nèi)容,讓學(xué)生做好課前準(zhǔn)備,上課時(shí)充當(dāng)小老師,把它講解出來(lái)。
4.讓學(xué)生去歸納學(xué)法。這和我們剛才所講的“加強(qiáng)學(xué)法指導(dǎo)”并不矛盾?!笆谌艘詽O”是重要的,但學(xué)生要結(jié)合自己掌握知識(shí)的實(shí)際,真正理解和運(yùn)用適合自己的學(xué)法,并學(xué)會(huì)自己歸納學(xué)法。
5.讓學(xué)生總結(jié)課堂內(nèi)容。如問(wèn)學(xué)生,“這堂課你學(xué)到了什么?”學(xué)生通過(guò)問(wèn)題總結(jié)作出答復(fù),既能及時(shí)反饋信息,又活躍了課堂氣氛。
6.讓學(xué)生評(píng)判教學(xué)效果。教學(xué)是一種雙邊活動(dòng),老師的教是否適應(yīng)學(xué)生的學(xué)?學(xué)生心中有桿秤。教師要注意廣泛征求學(xué)生的意見(jiàn)。為此,通過(guò)一段時(shí)間教學(xué)后,有必要通過(guò)書(shū)面或口頭的形式要求學(xué)生談老師教學(xué)的得與失,并對(duì)今后的教學(xué)提出建議。這樣既充分發(fā)揚(yáng)了教學(xué)民主,尊重了學(xué)生主體地位,又有利于教師自身改進(jìn)教學(xué),不斷提高教學(xué)水平。
三、 課堂教學(xué)的延伸,拓展第二課堂
著名語(yǔ)言學(xué)家呂淑湘曾說(shuō)過(guò):“每個(gè)人都有大致相同的經(jīng)驗(yàn),課外學(xué)到的東西比課內(nèi)多些。”在重視課堂教學(xué)同時(shí)要充分發(fā)揮第二課堂的作用,做到“課內(nèi)引路,課外走”,讓學(xué)生把課內(nèi)所學(xué)的知識(shí)和方法廣泛運(yùn)用到課外,并從課外知識(shí)中吸取營(yíng)養(yǎng),從而形成知識(shí)的滲透與互補(bǔ)。
1.讓學(xué)生參與社會(huì)調(diào)查。社會(huì)是一個(gè)大課堂。它為我們提供了取之不盡的知識(shí)源泉,在改革開(kāi)放的今天,新事物、新現(xiàn)象層出不窮,如何認(rèn)識(shí)研究它們?這就要求學(xué)生搞―些調(diào)查研究。例如,我們?cè)趯W(xué)習(xí)初三《思想品德》第四課第一框《對(duì)外開(kāi)放的基本國(guó)策》內(nèi)容時(shí),結(jié)合今年我國(guó)紀(jì)念改革開(kāi)放30周年的重大時(shí)政內(nèi)容,組織學(xué)生利用雙休日時(shí)間開(kāi)展社會(huì)調(diào)查,要求學(xué)生到鄉(xiāng)村、社區(qū)了解自1978年,黨的作出了實(shí)行改革開(kāi)放的重大決策以來(lái),本村、本社區(qū)在農(nóng)民的住房等生活方面、在鄉(xiāng)村的道路建設(shè)、村務(wù)公開(kāi)等方面收集材料,整理有關(guān)數(shù)據(jù),使學(xué)生切身感受30年間,神州大地發(fā)生的翻天覆地的變化。
2.指導(dǎo)學(xué)生自辦小報(bào)。這樣可以拓展學(xué)生的知識(shí)視野,提高學(xué)生分析問(wèn)題和辨別是非的能力,同時(shí)提高學(xué)生的語(yǔ)言組織與概括能力。小報(bào)的內(nèi)容可以開(kāi)設(shè)這么幾個(gè)專(zhuān)欄:“熱點(diǎn)追蹤”、“望臺(tái)”、“新聞集錦”、“風(fēng)云人物錄”、“名人名言”、“傳統(tǒng)德育故事”、“資料窗”、“調(diào)查與思考”、“學(xué)生心理保健”、“案例透視”等。學(xué)生也可根據(jù)自己實(shí)際自設(shè)一些新穎別致的小欄目。
3.讓學(xué)生撰寫(xiě)政治小論文和社會(huì)調(diào)查報(bào)告,要求做到“新、廣、深、實(shí)”四個(gè)字?!靶隆笔亲⒁庖龑?dǎo)學(xué)生觀察、了解、分析新事物、新情況、新問(wèn)題,撰寫(xiě)出具有新意的政治論文和社會(huì)調(diào)查報(bào)告。“廣”是指學(xué)生參加撰寫(xiě)小論文和社會(huì)調(diào)查報(bào)告的范圍要廣?!吧睢奔匆髮W(xué)生對(duì)所論述的問(wèn)題的分析要有一定的深度。“實(shí)”即要求學(xué)生撰寫(xiě)有現(xiàn)實(shí)教育意義的調(diào)查報(bào)告。
四、 相對(duì)開(kāi)放式教學(xué)
1.教學(xué)內(nèi)容開(kāi)放不“惟書(shū)”,體現(xiàn)時(shí)代性。在教學(xué)中不斷地把反映時(shí)代脈搏、并經(jīng)過(guò)實(shí)踐檢驗(yàn)正確的內(nèi)容作為教學(xué)的補(bǔ)充。如黨的十七大召開(kāi)以后。思想品德課教師就要爭(zhēng)取把教材內(nèi)容和十七大精神緊密結(jié)合,力爭(zhēng)使十七大內(nèi)容進(jìn)課堂。
2.教學(xué)計(jì)劃開(kāi)放,不“惟序”。教材的課、節(jié)、框的編排是死的、既定的。我們教學(xué)的對(duì)象、環(huán)境、條件是活生生變化著的。確立學(xué)生的主體地位,必須因時(shí)因地、因人教,因而教學(xué)計(jì)劃是靈活的。是可變動(dòng)調(diào)整的。
3.教學(xué)形式開(kāi)放,不“惟一”。首先,教法上要“常變常新”?!坝奶m之草,久聞而不知其香”.任何一位教師即使曾經(jīng)有過(guò)效果良好的方法。也不宜“竹篙撐船――一竿子撞到底”,總使用一種教學(xué)方法,否則會(huì)令人產(chǎn)生厭倦情緒。其次,教學(xué)手段要多樣性。課堂教學(xué)必須借助多種媒體為手段,不斷地刺激學(xué)生的不同感官,開(kāi)發(fā)感官的潛能,使學(xué)生始終處于一種興奮的狀態(tài),促進(jìn)學(xué)生積極地思考。在當(dāng)前,教學(xué)媒體包括多媒體課件、直觀教具、圖片、科技模型、標(biāo)本、投影幻燈片等。在課堂教學(xué)中.要科學(xué)地恰當(dāng)運(yùn)用這些媒體。
第五,教學(xué)活動(dòng)的民主性。
偉大的教育家徐特立認(rèn)為,學(xué)生和先生的關(guān)系是同志的關(guān)系,現(xiàn)代教育觀念表明,師生雙方關(guān)系是平等的。當(dāng)師生雙方處于平等和諧的氣氛中,師生智慧的火花才會(huì)進(jìn)發(fā)激蕩;教學(xué)才能成為一種賞心悅目,最富有創(chuàng)造性、最激動(dòng)人心的精神解放活動(dòng)。
1.教師首先要更新觀念,在學(xué)生中樹(shù)立起可親、可敬、平易、和善、和藹的形象,這有助于消除學(xué)生在課堂民主活動(dòng)中的心理障礙。
2.要培養(yǎng)學(xué)生的民主意識(shí),消除學(xué)生思想上認(rèn)為教師是“真理的化身”、“神圣不可侵犯”等觀念。
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