監(jiān)管規(guī)則精選(九篇)

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第1篇：監(jiān)管規(guī)則范文

第一條為加強(qiáng)和規(guī)范我區(qū)重大項目管理，提高投資效益，確保項目順利實(shí)施，根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我區(qū)實(shí)際，制定本辦法。

第二條本辦法適用于自治區(qū)行政區(qū)域內(nèi)自治區(qū)層面統(tǒng)籌推進(jìn)重大項目（以下簡稱自治區(qū)重大項目）的組織、協(xié)調(diào)和管理。

第三條本辦法所稱自治區(qū)重大項目，是指按本辦法規(guī)定的程序選定，符合國家產(chǎn)業(yè)政策和發(fā)展規(guī)劃，符合自治區(qū)相關(guān)規(guī)劃和規(guī)定，對全區(qū)國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展有重大影響的項目。

第四條自治區(qū)人民政府設(shè)立自治區(qū)重大項目建設(shè)推進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱領(lǐng)導(dǎo)小組），負(fù)責(zé)自治區(qū)重大項目建設(shè)的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，協(xié)調(diào)項目建設(shè)、管理中的重大問題。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室（以下簡稱自治區(qū)重大辦），具體負(fù)責(zé)重大項目推進(jìn)、管理，承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)小組交辦的工作。自治區(qū)重大辦設(shè)在自治區(qū)發(fā)展改革委。

第五條各自治區(qū)重大項目所在地的市、縣級人民政府要加強(qiáng)本行政區(qū)內(nèi)重大項目建設(shè)管理工作的領(lǐng)導(dǎo)，組織、協(xié)調(diào)重大項目建設(shè)和管理中的有關(guān)事項，建立相關(guān)工作責(zé)任制，督促有關(guān)行政機(jī)關(guān)和單位，按照重大項目的建設(shè)要求履行工作職責(zé)。

第六條自治區(qū)發(fā)展改革委會同自治區(qū)重大辦負(fù)責(zé)自治區(qū)重大項目建設(shè)的全過程綜合管理。

自治區(qū)工業(yè)和信息化、財政、人力資源和社會保障、國土資源、住房和城鄉(xiāng)建設(shè)、交通運(yùn)輸、水利、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、海洋、審計、環(huán)保、質(zhì)監(jiān)、安監(jiān)等有關(guān)部門，要按照各自職責(zé)，做好自治區(qū)重大項目的相關(guān)組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督和管理工作。

第二章項目確定

第七條自治區(qū)重大項目，從以下項目中選定：

（一）對全區(qū)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展有重要推動作用和重要影響的建設(shè)項目：基礎(chǔ)設(shè)施重大項目；千億元產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)重大項目；現(xiàn)代服務(wù)業(yè)重大項目；有重要影響的社會公益事業(yè)項目；節(jié)能減排、生態(tài)環(huán)保重大項目；保障和改善民生的重大項目；自治區(qū)人民政府認(rèn)定的其他重大項目。

（二）本自治區(qū)行政區(qū)域內(nèi)的國家重點(diǎn)建設(shè)項目。

自治區(qū)重大項目的具體選擇標(biāo)準(zhǔn)由自治區(qū)發(fā)展改革委會同自治區(qū)重大辦聯(lián)合制定。

第八條自治區(qū)重大項目，按照下列程序提出并確定：

（一）區(qū)直有關(guān)部門（單位）、各市人民政府和中央駐單位根據(jù)項目的隸屬關(guān)系和屬地原則，編制本市、本部門（單位）年度重大項目計劃，于每年第四季度向自治區(qū)發(fā)展改革委提出列入下一年度自治區(qū)重大項目計劃的申請，同時抄送自治區(qū)重大辦。

（二）自治區(qū)發(fā)展改革委會同自治區(qū)重大辦對申報項目進(jìn)行審核和綜合平衡，提出年度自治區(qū)重大項目建設(shè)實(shí)施方案，并征求國土、環(huán)保等主要審批部門意見后（涉及使用自治區(qū)本級財政性資金的重大項目，應(yīng)同時征求財政部門意見），報自治區(qū)人民政府審定。

（三）自治區(qū)重大項目建設(shè)實(shí)施方案經(jīng)自治區(qū)人民政府批準(zhǔn)后，以自治區(qū)人民政府名義下發(fā)實(shí)施。

經(jīng)自治區(qū)人民政府確定的自治區(qū)重大項目，項目法人或建設(shè)管理單位可在其施工現(xiàn)場、文件材料和媒體對外宣傳材料上標(biāo)示“××年自治區(qū)重大項目”字樣。

第九條自治區(qū)重大項目分為新開工、續(xù)建、投產(chǎn)和預(yù)備四類項目進(jìn)行管理。

新開工重大項目是指前期工作基本完成、能確保年內(nèi)開工的項目；續(xù)建重大項目是指已開工、年內(nèi)繼續(xù)建設(shè)但尚未具備竣工投產(chǎn)條件的項目；投產(chǎn)重大項目是指計劃年內(nèi)竣工投產(chǎn)的項目；預(yù)備重大項目是指正在開展前期工作的項目。

預(yù)備重大項目完成前期工作并實(shí)現(xiàn)開工的，視同新開工重大項目管理；上一年度已開工的重大項目，原則上自動結(jié)轉(zhuǎn)為下一年度的續(xù)建或投產(chǎn)重大項目。

第十條申報自治區(qū)新開工重大項目應(yīng)具備以下條件：

（一）項目業(yè)主落實(shí)；

（二）項目建設(shè)資金落實(shí)；

（三）基本完成投資許可、規(guī)劃選址、土地預(yù)審（或土地審批）、環(huán)境評價、節(jié)能審查、占用林地審批、水土保持審批等主要環(huán)節(jié)審批手續(xù)，其他審批手續(xù)齊備或正在開展；

（四）開工進(jìn)度計劃安排明確，開工時間已確定。

第十一條申報自治區(qū)預(yù)備重大項目應(yīng)具備以下條件：

（一）項目業(yè)主落實(shí)或項目前期工作已有明確的責(zé)任單位；

（二）項目前期工作已著手開展，且工作進(jìn)度安排和工作目標(biāo)明確。

第十二條申報自治區(qū)新開工或預(yù)備重大項目的，項目申報單位要報送以下書面材料：

（一）申請列入自治區(qū)重大項目的申報文件；

（二）項目前期工作相關(guān)批復(fù)文件；

（三）項目資本金和其他建設(shè)資金落實(shí)情況的有關(guān)文件；

（四）項目建議書、可行性研究報告或項目申請報告文本。

第十三條建立自治區(qū)重大項目預(yù)審制度。自治區(qū)發(fā)展改革委會同自治區(qū)重大辦對各市各部門（單位）提出申請列入自治區(qū)重大項目建設(shè)實(shí)施方案的項目，從項目建設(shè)可行性、行政許可手續(xù)合規(guī)性等方面進(jìn)行預(yù)審查。凡未經(jīng)預(yù)審的項目，不予列為自治區(qū)重大項目。

第十四條建立自治區(qū)重大項目滾動管理制度。自治區(qū)發(fā)展改革委會同自治區(qū)重大辦根據(jù)項目建設(shè)的實(shí)際情況，適時研究提出年度自治區(qū)重大項目滾動調(diào)整方案，按規(guī)定程序報自治區(qū)人民政府審定后下發(fā)。

第十五條建立自治區(qū)重大項目儲備制度。自治區(qū)發(fā)展改革委會同有關(guān)部門根據(jù)自治區(qū)國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展總體規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃及專項規(guī)劃，選擇一批對全區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有重大影響、帶動力強(qiáng)的項目，納入自治區(qū)重大項目儲備庫，實(shí)行信息化動態(tài)管理，及時更新，擇機(jī)選用。

第三章服務(wù)保障

第十六條自治區(qū)重大項目所在地的市、縣級人民政府要切實(shí)加強(qiáng)本行政區(qū)域內(nèi)重大項目的土地征收、海域使用、房屋征收等工作，積極主動做好相關(guān)協(xié)調(diào)和服務(wù)工作。

第十七條發(fā)展改革部門要加快辦理基本建設(shè)重大項目的審批、核準(zhǔn)、備案和節(jié)能審查手續(xù)，牽頭做好自治區(qū)重大項目的總體協(xié)調(diào)和服務(wù)工作。

第十八條工業(yè)和信息化部門要加快辦理屬于自身投資許可權(quán)限內(nèi)的工業(yè)和信息化重大項目審批、核準(zhǔn)、備案和節(jié)能審查手續(xù)，積極做好相關(guān)工業(yè)和信息化重大項目的協(xié)調(diào)和服務(wù)工作。

第十九條國土資源、海洋、林業(yè)部門要設(shè)立自治區(qū)重大項目用地、用海、占用林地專項指標(biāo)，優(yōu)先保障自治區(qū)重大項目用地、用海和占用林地，依法做好用地、用海和占用林地報批等管理和服務(wù)工作。

第二十條規(guī)劃建設(shè)、環(huán)境保護(hù)、林業(yè)、水利等行政主管部門要加快重大項目規(guī)劃選址、環(huán)境保護(hù)、占用林地、水土保持等審批工作。

第二十一條建立和完善自治區(qū)重大項目聯(lián)審機(jī)制。各級行政審批部門要開辟自治區(qū)重大項目審批“綠色通道”，簡化重大項目審批手續(xù)，優(yōu)先從簡從快辦理。自治區(qū)政務(wù)服務(wù)中心、自治區(qū)重大辦要不斷改進(jìn)聯(lián)審方式方法，實(shí)行并聯(lián)審批制度，提高審批效率。

第二十二條各級各部門在爭取中央資金和安排本級財政性資金時，要傾斜支持自治區(qū)重大項目。

第二十三條各級各部門要積極主動向金融機(jī)構(gòu)推介自治區(qū)重大項目，向社會重大項目信息，爭取更多信貸資金和民間資金投入重大項目建設(shè)。

第二十四條自治區(qū)重大項目所在地的公安機(jī)關(guān)要依法嚴(yán)厲打擊破壞重大項目建設(shè)的違法犯罪行為，維護(hù)治安穩(wěn)定。公安機(jī)關(guān)消防機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)對自治區(qū)重大項目的消防監(jiān)督管理。

第二十五條交通運(yùn)輸、通信、供電、供水、供熱、供氣等單位，要優(yōu)先保證自治區(qū)重大項目建設(shè)的需要。

第二十六條各級新聞媒體要主動宣傳自治區(qū)重大項目建設(shè)，營造項目建設(shè)的良好環(huán)境。

第二十七條自治區(qū)重大項目享受國家和自治區(qū)規(guī)定的相關(guān)優(yōu)惠政策。除法律、法規(guī)或規(guī)章另有規(guī)定外，任何單位或個人不得向自治區(qū)重大項目額外收取費(fèi)用。對自治區(qū)重大項目須繳納的有關(guān)費(fèi)用，有關(guān)單位或部門要按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的下限收取。

第四章組織實(shí)施

第二十八條自治區(qū)重大項目實(shí)行進(jìn)度目標(biāo)責(zé)任制。自治區(qū)有關(guān)部門（單位）、各市人民政府主要領(lǐng)導(dǎo)和項目建設(shè)單位負(fù)責(zé)人為第一責(zé)任人，分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人。

第二十九條自治區(qū)重大項目要嚴(yán)格執(zhí)行項目法人責(zé)任制、資本金制、招標(biāo)投標(biāo)制、工程監(jiān)理制和合同管理制。

第三十條自治區(qū)重大項目的項目法人或建設(shè)管理單位要對項目前期工作、籌融資、建設(shè)、生產(chǎn)經(jīng)營、償還債務(wù)和資產(chǎn)保值增值等負(fù)全面責(zé)任，并按照批復(fù)文件嚴(yán)格控制項目投資、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)模，確保工程質(zhì)量、安全和工期。

第三十一條參與自治區(qū)重大項目建設(shè)的有關(guān)單位，應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及相關(guān)制度的規(guī)定，做好安全生產(chǎn)、文明施工、環(huán)境保護(hù)等專項工作。

第三十二條建立自治區(qū)重大項目推進(jìn)工作聯(lián)席會議制度。自治區(qū)重大辦負(fù)責(zé)召集有關(guān)部門，定期召開聯(lián)席會議，協(xié)調(diào)解決重大項目推進(jìn)中的突出問題。

第三十三條建立自治區(qū)重大項目信息月報制度。自治區(qū)行業(yè)主管部門、各市發(fā)展改革部門和自治區(qū)農(nóng)墾局要按要求于每月5日前向自治區(qū)重大辦準(zhǔn)確報送自治區(qū)重大項目進(jìn)展情況、存在問題及工作建議等有關(guān)信息，抄送自治區(qū)發(fā)展改革委。

第三十四條建立自治區(qū)重大項目通報制度。自治區(qū)重大辦定期向自治區(qū)重大項目建設(shè)推進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)小組報告項目建設(shè)進(jìn)展情況，必要時向全區(qū)通報。

第三十五條建立自治區(qū)重大項目督查督辦制度。自治區(qū)重大辦會同區(qū)直有關(guān)部門定期對自治區(qū)重大項目進(jìn)行督促檢查，對項目推進(jìn)不力的地方和部門，及時下達(dá)督辦文件，限期整改。

自治區(qū)各行業(yè)行政主管部門也要按照各自職責(zé)，對本行業(yè)的自治區(qū)重大項目進(jìn)行專項監(jiān)督檢查。

第三十六條建立自治區(qū)重大項目約談制度。自治區(qū)人民政府或自治區(qū)人民政府授權(quán)的有關(guān)部門，對未履行職責(zé)或未正確履行職責(zé)，影響自治區(qū)重大項目順利實(shí)施，造成項目建設(shè)目標(biāo)任務(wù)難以完成的責(zé)任單位或項目業(yè)主進(jìn)行約談。

第三十七條政府投資的自治區(qū)重大項目要嚴(yán)格按照經(jīng)批準(zhǔn)的建設(shè)規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)、概算組織實(shí)施。在建設(shè)方案發(fā)生重大變更及概算調(diào)整時，要按規(guī)定程序報原審批部門審核批準(zhǔn)。

第三十八條政府投資的自治區(qū)重大項目，要按照國家和自治區(qū)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定履行義務(wù)，依法接受審計和稽察。

第三十九條政府投資的自治區(qū)重大項目竣工驗(yàn)收，在各專項驗(yàn)收、竣工決算完成后，由投資主管部門或由其委托的行業(yè)主管部門組織竣工驗(yàn)收。

企業(yè)投資的自治區(qū)重大項目竣工驗(yàn)收，由項目業(yè)主負(fù)責(zé)組織，并將竣工驗(yàn)收報告報相應(yīng)的行業(yè)主管部門與投資主管部門。

第四十條政府投資的自治區(qū)重大項目，在項目驗(yàn)收合格并經(jīng)過一段時期運(yùn)行后，由投資主管部門會同有關(guān)部門選擇部分項目進(jìn)行后評價，并將后評價結(jié)果向本級人民政府報告。

第五章考核獎懲

第四十一條區(qū)直有關(guān)部門、各市人民政府推進(jìn)自治區(qū)重大項目建設(shè)和管理的工作及成效，納入其年度績效考核范疇。

第四十二條建立自治區(qū)重大項目推進(jìn)工作考核獎勵制度。自治區(qū)人民政府每年對年度自治區(qū)重大項目推進(jìn)工作成績突出的責(zé)任單位進(jìn)行表彰和獎勵。具體辦法由自治區(qū)重大辦會同有關(guān)部門制定。

第四十三條自治區(qū)重大項目出現(xiàn)下列情形之一的，取消該項目的自治區(qū)重大項目資格，終止其享受重大項目的有關(guān)優(yōu)惠政策：

（一）因項目業(yè)主原因，新開工項目超過計劃開工時間一年以上仍無法開工的；

（二）因項目業(yè)主原因，在建項目緩建一年以上或終止建設(shè)的；

（三）項目實(shí)施中出現(xiàn)重大質(zhì)量、安全責(zé)任事故并造成重大影響的；

（四）項目在建設(shè)過程中因未執(zhí)行環(huán)境保護(hù)有關(guān)法律法規(guī)，造成重大事故的；

（五）違反國家和自治區(qū)其他有關(guān)法律法規(guī)，造成惡劣影響的。

第四十四條自治區(qū)、各市有關(guān)部門或個人有下列行為之一的，由本級人民政府或上級主管部門責(zé)令改正，并依照有關(guān)規(guī)定對直接責(zé)任人給予處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理：

（一）侵占、截留、挪用自治區(qū)重大項目建設(shè)資金的；

（二）無故或以不正當(dāng)理由延遲自治區(qū)重大項目財政資金撥付，嚴(yán)重影響施工進(jìn)度的；

（三）在對自治區(qū)重大項目進(jìn)行行政許可過程中，無故延遲或無正當(dāng)理由拒絕批復(fù)，影響項目實(shí)施的；

第2篇：監(jiān)管規(guī)則范文

第一條本規(guī)則依據(jù)本公司章程制定。凡本公司從業(yè)人員人事管理，悉依本規(guī)則規(guī)定辦理。

第二條本公司從業(yè)人員職稱規(guī)定如下：

高級主管--董事長、總經(jīng)理、執(zhí)行副總經(jīng)理、副總經(jīng)理。

部門主管--經(jīng)(副)理、科(副)長。

部門職員--承辦員。

第三條本公司從業(yè)人員，按其所任職位職務(wù)的繁簡、責(zé)任的輕重，分為六職等。

第四條每一職位均設(shè)置一職位說明書，說明其職責(zé)內(nèi)容及應(yīng)列職等。人員的列等，應(yīng)按其所派任的職位，決定其職等。每一職位的列等需得跨二等，初任時，以列較低職等為原則；在該職位工作滿三年，成績優(yōu)良者，可改列高一等。

第五條各類人員人數(shù)應(yīng)按業(yè)務(wù)需要，于每年年度開始前編訂人員編制表，經(jīng)總經(jīng)理核定后轉(zhuǎn)送董事會核備。

二、任用

第六條從業(yè)人員的任用人數(shù)，應(yīng)以所核定的人員編制表人數(shù)為限。其任用條件以職位說明書為依據(jù)，以便因事?lián)袢?，使人與事合理配合。

第七條各級人員的派任，均應(yīng)依其專業(yè)經(jīng)驗(yàn)予以派任。

第八條各級人員任免程序如下：

(一)總經(jīng)理、副總經(jīng)理--由董事會任免。

(二)經(jīng)理--由總經(jīng)理提請董事會任免。

(三)副經(jīng)理--由總經(jīng)理任免后，報請董事會核備。

(四)科長--由總經(jīng)理任免或主管經(jīng)理提請總經(jīng)理任免，事后報請董事會核備。

(五)副科長--由主管經(jīng)理提請總經(jīng)理任免。

第九條新進(jìn)人員經(jīng)試用考核合格后始予正式任用。

第十條新進(jìn)人員應(yīng)先辦理安全調(diào)查，并按其學(xué)歷任用。

第十一條除正式從業(yè)人員，本公司可按業(yè)務(wù)需要聘雇人員，其待遇、工作期限及工作條件以合同規(guī)定執(zhí)行。

第十二條有下列事情之一者，不得予以任用：

(一)剝奪公權(quán)，尚未恢復(fù)者；

(二)曾犯刑事案件，經(jīng)判刑確定者；

(三)受禁治產(chǎn)宣告，尚未撤銷者；

(四)通緝有案，尚未撤銷者；

(五)吸食鴉片或其他者；

(六)原在其他公私機(jī)構(gòu)服務(wù)，未辦清離職手續(xù)者；

(七)經(jīng)其他公私機(jī)構(gòu)開除者；

(八)身體有缺陷，或健康情況欠佳，難以勝任工作者；

(九)未滿十五周歲者；

(十)主管人員，不合于公司法第三十條規(guī)定者。

第十三條新進(jìn)非主管人員一律須經(jīng)試用40天，試用期間應(yīng)由人事部門切實(shí)考核。試用成績欠佳，或品行不良，或發(fā)現(xiàn)其進(jìn)入公司前有不法行為者，可隨時停用。

第十四條新進(jìn)人員于報到后，試用開始前，應(yīng)辦妥下列手續(xù)：

(一)填妥本公司新進(jìn)職員履歷表。

(二)繳驗(yàn)學(xué)歷證件及身份證。

(三)繳驗(yàn)戶籍冊。

(四)繳驗(yàn)醫(yī)院最近一個月體格檢查表。

(五)繳驗(yàn)前任職機(jī)構(gòu)離職證明書。

(六)繳驗(yàn)遵守本公司人事等規(guī)章規(guī)定的志愿書及保證書(鋪保一家，保證服務(wù)期間行為、安全及保管財物等連帶賠償責(zé)任)。

(七)填繳勞工保險加保表二份。

(八)最近半身正面免冠照片三張。

三、服務(wù)

第十五條本公司各級人員的職責(zé)，除依職位說明書說明外，如為該說明書未經(jīng)載列，而經(jīng)上級主管指派交辦者，應(yīng)盡力完成，不得拒絕接受。

第十六條本公司從業(yè)人員均應(yīng)遵守下列規(guī)定：

(一)準(zhǔn)時上下班，對承辦工作爭取時效，不拖延不積壓。

(二)服從上級指揮，如有不同意見，應(yīng)婉轉(zhuǎn)相告或以書面陳述。一經(jīng)上級主管決定，應(yīng)立即遵照實(shí)行。

(三)盡忠職守，保守業(yè)務(wù)上的機(jī)密。

(四)愛護(hù)本公司財物，不浪費(fèi)，不化公為私。

(五)遵守公司一切規(guī)章及工作守則。

(六)保持公司信譽(yù)，不作任何有損公司信譽(yù)的行為。

(七)注意本身品德修養(yǎng)，切戒不良嗜好。

(八)不私自經(jīng)營與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的商業(yè)或兼任公司以外的職業(yè)。

(九)待人接物要態(tài)度謙和，以爭取同仁及顧客的合作。

(十)嚴(yán)謹(jǐn)操守，不得收受與公司業(yè)務(wù)有關(guān)人士或行號的饋贈、賄賂或向其挪借款項。

第十七條本公司從業(yè)人員因過失或故意致公司遭受損害時，應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任。

第十八條本公司工作時間，每周為42小時，星期天及紀(jì)念日均休假。業(yè)務(wù)部門如因采用輪班制，無法于星期天休息者，可每七天給予一天的休息，視為例假。

第十九條管理部門之每日上、下班時間，可依季節(jié)之變化事先制定，公告實(shí)行。業(yè)務(wù)部門之每日工作時間，應(yīng)視業(yè)務(wù)需要，制定為一班制，或多班輪值制。如采用晝夜輪班制，所有班次，必須一星期調(diào)整一次。

第二十條上、下班應(yīng)親自簽到或打卡，不得委托他人代簽或代打，如有代簽或代打情況發(fā)生，雙方均以曠工論處。

第二十一條員工出勤管理辦法另定。

第二十二條本公司每日工作時間訂為七小時，如因工作需要，可依照政府有關(guān)規(guī)定延長工作時間至10小時，所延長時數(shù)為加班。除前項規(guī)定外，因天災(zāi)、季節(jié)關(guān)系，依照政策有關(guān)規(guī)定，仍可延長工作時間，但每日總工作時間不得超過12小時，其延長之總時間，每月不得超過46小時。其加班費(fèi)依照公司有關(guān)規(guī)定辦理。

第二十三條每日下班后及例假日，可派人員值日值宿，其辦法另定。

第二十四條從業(yè)人員請假，應(yīng)照下列規(guī)定辦理：

(一)病假--因病須治療或休養(yǎng)者可請病假，每年累計不得超過30天，可以未請事假及特別休假抵充。逾期仍未痊愈的天數(shù)，即予停薪留職，但以一年為限。

(二)事假--因私事待理者，可請事假，每年累計不得超過14天，可以特別休假抵充。

(三)婚假--本人結(jié)婚，可請婚假8天。

(四)喪假--祖父母、父母或配偶喪亡者，可請喪假八天；外祖父母或配偶之承重祖父母、父母或子女喪亡者，可請喪假六天。

(五)娩假--女性從業(yè)人員分娩，可請分娩假八星期(假期中之星期例假均并入計算)。懷孕三個月至七個月而流產(chǎn)者，給假四星期，七個月以上流產(chǎn)者，給假六星期，未滿三個月流產(chǎn)者，給假一星期。

(六)公假--因參加政府舉辦之資格考試(不以就業(yè)為前提者)、兵役征召或集會，及參加選舉者，可請公假，假期依實(shí)際需要情況決定。

(七)公傷假--因公受傷可請公傷假，假期依實(shí)際需要情況決定。

第二十五條請假逾期，除病假依照前條第一款規(guī)定辦理外，其余均以曠工論處。但因患重病非短期內(nèi)所能治愈，經(jīng)醫(yī)師證明屬實(shí)者，可視其病況與在公司資歷及服務(wù)成績，報請總經(jīng)理特準(zhǔn)延長其病假，最多三個月。事假逾期系因特別或意外事故經(jīng)提出有力證件者可請總經(jīng)理特準(zhǔn)延長其事假，最多15天，逾期再按前條規(guī)定辦理。

第二十六條請假期內(nèi)之薪水，依下列規(guī)定支給。

(一)請假未逾規(guī)定天數(shù)或經(jīng)延長病事假者，其請假期間內(nèi)薪水照發(fā)。

(二)請公假者薪水照發(fā)，但如因兵役召集在30天以上，且兵役機(jī)構(gòu)另有薪餉者，本公司薪水停發(fā)。

(三)公傷假工資依照勞動保險條例由保險機(jī)關(guān)支付，并由公司補(bǔ)足其原有收入的差額。

第二十七條從業(yè)人員請假，均應(yīng)填具請假單呈核，病假在七日以上者，應(yīng)附醫(yī)師的證明，公傷假應(yīng)附勞保醫(yī)院或特約醫(yī)院的證明，副經(jīng)理以上人員請假，以及申請?zhí)販?zhǔn)延長病事假者，應(yīng)呈請總經(jīng)理核準(zhǔn)，其余人員均由直屬經(jīng)理核準(zhǔn)，必要時可授權(quán)下級主管核準(zhǔn)。凡未經(jīng)請假或請假不準(zhǔn)而未到者，以曠工論處。

第3篇：監(jiān)管規(guī)則范文

一、銀行理財產(chǎn)品現(xiàn)狀及存在弊端

（一）銀行理財產(chǎn)品現(xiàn)狀 銀監(jiān)會要求銀行在報表附注中必須披露中間業(yè)務(wù)各項余額等信息，但并沒有給出中間業(yè)務(wù)的分類標(biāo)準(zhǔn)。因此，在實(shí)際操作中，各銀行都側(cè)重于突出自身的優(yōu)勢項目，詳細(xì)披露自己經(jīng)營好的中間業(yè)務(wù)，避免暴露自身的劣勢項目或者容易產(chǎn)生問題的項目，例如某些信貸資產(chǎn)出表類理財產(chǎn)品，這造成了銀行間的可比性不高，也失去了通過會計信息披露來暴露風(fēng)險的機(jī)會。此外，對于年報別提到“理財產(chǎn)品”的情況進(jìn)行統(tǒng)計，結(jié)果如下表1所示。

從表1中可以看到，對于理財產(chǎn)品的基本情況，各家銀行均在年度財務(wù)報告中有詳細(xì)的披露，具體的信息的有理財產(chǎn)品的種類、收入金額、增長情況等，在財務(wù)報表附注中也有對其估價方法的說明。

對于理財產(chǎn)品的表內(nèi)列示，只有中國工商銀行有較為詳細(xì)的披露，明確地在財務(wù)報告中出“理財產(chǎn)品”的明細(xì)科目，在資產(chǎn)負(fù)債表和利潤表中均有所披露，讓報表使用者更加直觀的了解該行理財產(chǎn)品的規(guī)模和風(fēng)險情況。六家銀行在利潤表中均列示了“手續(xù)費(fèi)與傭金收入”一項，其中，中國工商銀行和中國建設(shè)銀行還列示了該項目的明細(xì)科目，將“理財產(chǎn)品收入”單獨(dú)披露。此外，只有工行、中行、建行對于中間業(yè)務(wù)進(jìn)行分類，但分類結(jié)果各不相同。

（二）銀行理財產(chǎn)品的監(jiān)管約束力 以下是監(jiān)管指標(biāo)對普通信貸業(yè)務(wù)與理財產(chǎn)品的適用方法，詳見表2。

從上表中可以看出，由于表外核算的理財產(chǎn)品對資產(chǎn)負(fù)債表沒有影響，而當(dāng)前的監(jiān)管體系的計算項目大都以資產(chǎn)負(fù)債表項目為準(zhǔn)，由此產(chǎn)生了當(dāng)前監(jiān)管體系對理財產(chǎn)品約束力較小的情況。

銀行是風(fēng)險和利益的統(tǒng)一體，而銀行監(jiān)管的目的就是通過各種手段讓銀行放棄部分利益來預(yù)防風(fēng)險。在現(xiàn)行的監(jiān)管規(guī)則下，受存貸比、資本充足率等指標(biāo)的約束，信貸業(yè)務(wù)的擴(kuò)張遇到了瓶頸。與此同時，理財產(chǎn)品卻在監(jiān)管約束少的優(yōu)勢下得到了大力的發(fā)展，也埋下了很多的風(fēng)險隱患。更有部分商業(yè)銀行為了攫取利潤，利用理財產(chǎn)品的監(jiān)管漏洞轉(zhuǎn)移信貸資產(chǎn)。

（三）銀行理財產(chǎn)品會計規(guī)則存在的問題 目前，理財產(chǎn)品的記賬規(guī)則并沒有形成統(tǒng)一的意見，以此產(chǎn)生了會計實(shí)務(wù)中四種處理方法的局面，各銀行針對模糊的會計規(guī)范，采取最有利的記賬規(guī)則處理理財產(chǎn)品，違背了會計可比性和可靠性的信息質(zhì)量要求，也為監(jiān)管工作、會計信息使用者帶來了困擾。因此，理清理財產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)，確立正確統(tǒng)一的記賬規(guī)則迫在眉睫。

（四）銀行理財產(chǎn)品表外核算的弊端 （1）理財產(chǎn)品銷售的不負(fù)責(zé)行為。當(dāng)前銀行銷售的代售類理財產(chǎn)品并不在銀行的資產(chǎn)負(fù)債表內(nèi)進(jìn)行核算，造成了銀行對于其銷售的理財產(chǎn)品不負(fù)責(zé)任、不受約束、不考慮風(fēng)險的“三不”行為。在 2008 次債危機(jī)的教訓(xùn)當(dāng)中，國外銀行也承擔(dān)了這樣的角色，將風(fēng)險極大的次級抵押債券銷售給社會公眾，卻定位于第三方中介機(jī)構(gòu)不愿對其風(fēng)險進(jìn)行相應(yīng)的管理，很容易讓弱勢的社會民眾蒙受損失。此時，可以通過會計規(guī)則的修改讓代售類理財產(chǎn)品的風(fēng)險納入到銀行自身的經(jīng)營當(dāng)中，對其迫使其銷售理財產(chǎn)品的同時更加關(guān)注理財產(chǎn)品的風(fēng)險狀況，有選擇性的推薦給社會公眾， 這無疑對整個社會的穩(wěn)定與良性發(fā)展都是有益的。（2）理財產(chǎn)品金融監(jiān)管失效。當(dāng)前銀監(jiān)會的監(jiān)管體系主要圍繞信貸資產(chǎn)監(jiān)管展開，對于表外理財產(chǎn)品的監(jiān)管約束力少之又少。因此，利用理財產(chǎn)品逃避監(jiān)管的方法層出不窮，主要體現(xiàn)在：銀行可以利用理財產(chǎn)品轉(zhuǎn)移“信貸資產(chǎn)”出表，逃避監(jiān)管。（3）披露內(nèi)容規(guī)范過于簡單。而我國對這些缺乏明確的規(guī)范，對于衍生金融工具的公允價值估計方法一般只進(jìn)行原則性的說明，并沒有要求對衍生金融工具的估值、風(fēng)險等模型進(jìn)行分析。對于理財業(yè)務(wù)的收入和支出，只簡單的提及手續(xù)費(fèi)及傭金收入和支出的總額，而沒有更詳細(xì)的說明。

二、銀行理財產(chǎn)品會計處理及監(jiān)管

（一）銀行理財產(chǎn)品的會計核算要求根據(jù)《企業(yè)會計準(zhǔn)則》中資產(chǎn)、負(fù)債的確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)，在銀行同購買者簽訂理財合同的時候，法律事實(shí)成立，表明債務(wù)債權(quán)關(guān)系存在。在實(shí)際活動中，銀行對理財資金的投向擁有控制權(quán)，由銀行親自履行投資行為，符合“擁有或控制”的條件。如果在合同簽訂的同時，客戶已經(jīng)發(fā)生付款行為且付款金額確定，符合“流入或流出的金額能夠可靠計量”的第二條規(guī)定。足見，代客理財?shù)慕鹑诋a(chǎn)品符合會計確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)。綜上所述，可以對自營類理財產(chǎn)品進(jìn)行表內(nèi)核算，設(shè)立“理財資產(chǎn)”和“理財負(fù)債”科目，納入銀行資產(chǎn)負(fù)債表內(nèi)核算。

對自營類理財產(chǎn)品，應(yīng)采用歷史成本進(jìn)行表內(nèi)計量，對其公允價值進(jìn)行表外披露。如果表內(nèi)核算采用公允價值計量模式，各銀行代售類理財產(chǎn)品內(nèi)容差異較大，很難找到產(chǎn)品相應(yīng)的市價，則只能按照模型計算其公允價值。此時，違反《會計法》按照事實(shí)記賬的精神。采用歷史成本記賬，應(yīng)按實(shí)際收取的金額計入“理財資產(chǎn)”，并按交付信托公司的資金計入“理財負(fù)債”項目，類似保險公司的會計記賬方法?？紤]到理財產(chǎn)品投資一般風(fēng)險大、波動性大的特點(diǎn)，在小范圍內(nèi)的價值波動并不需要銀行擔(dān)負(fù)責(zé)任，因此，可以在表外對其公允價值進(jìn)行定期的披露。

（二）銀行監(jiān)管部門對理財產(chǎn)品的會計披露要求 隨著我國商業(yè)銀行中間業(yè)務(wù)不斷發(fā)展壯大，中國人民銀行頒布了中間業(yè)務(wù)的規(guī)范法規(guī)――《商業(yè)銀行中間業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，它是一部對中間業(yè)務(wù)初步規(guī)范的法規(guī)，明確提出了允許商業(yè)銀行開辦中間業(yè)務(wù)，并詳細(xì)說明了包括中間業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入條件、申報辦法、中間業(yè)務(wù)在內(nèi)的相關(guān)內(nèi)容，要求各銀行加強(qiáng)中間業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理，定期向人民銀行報告中間業(yè)務(wù)的統(tǒng)計情況，并提出了商業(yè)銀行應(yīng)嚴(yán)格控制其證券業(yè)務(wù)。2007 年 7 月，銀監(jiān)會出臺了《商業(yè)銀行信息披露辦法》，該辦法要求商業(yè)銀行必須以真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、可比的要求披露相關(guān)信息。銀行在報表附注中必須披露中間業(yè)務(wù)各項余額等信息。2010 年 8 月，銀監(jiān)會編報《關(guān)于規(guī)范銀信理財合作業(yè)務(wù)有關(guān)事項的通知》（下稱“72 號文”）下發(fā)，要求在 16 個月內(nèi)，商業(yè)銀行在《通知》之前發(fā)行的存量表外信貸資產(chǎn)都要轉(zhuǎn)入表內(nèi)，并按照 150%的撥備覆蓋率要求計提撥備。2011 年 1 月，銀監(jiān)會又修改了《金融機(jī)構(gòu)衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)管理暫行辦法》，辦法規(guī)定了商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)將衍生產(chǎn)品具體內(nèi)容介紹和風(fēng)險盡可能詳盡的告訴投資客戶，并且在財務(wù)報告中必須以明顯的方式進(jìn)行披露

（三）財政部對理財產(chǎn)品的會計披露規(guī)范根據(jù)財政部 2002 年實(shí)施的《金融企業(yè)會計制度》，商業(yè)銀行應(yīng)該披露的重要會計政策包括衍生金融工具的計價方法和風(fēng)險頭寸；計提貸款損失準(zhǔn)備。 根據(jù)財政部 2006 年頒布的《企業(yè)會計準(zhǔn)則第 37 號――金融工具列報》，應(yīng)當(dāng)披露與衍生金融工具有關(guān)的重要會計政策主要包括：（1）公允價值相關(guān)信息。包括確定公允價值所采用的技術(shù)和采用該技術(shù)確定的公允價值數(shù)額。（2）企業(yè)應(yīng)當(dāng)披露與金融工具有關(guān)的收入、費(fèi)用、利得或損失。（3）企業(yè)應(yīng)當(dāng)披露與各類金融工具風(fēng)險相關(guān)的描述性信息和數(shù)量信息。例如風(fēng)險敞口及其形成原因、風(fēng)險管理目標(biāo)、政策和過程以及計量風(fēng)險的方法等。（4）企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照類別披露已經(jīng)逾期或者發(fā)生減值的金融資產(chǎn)信息。包括該資產(chǎn)的期限分析、減值時所考慮的因素等。（5）風(fēng)險信息。企業(yè)應(yīng)當(dāng)披露其金融工具的流動性風(fēng)險，包括其到期日分析等，也應(yīng)當(dāng)分析其市場分析，包括外匯風(fēng)險、利率風(fēng)險和其他價格風(fēng)險等。

根據(jù)財政部 2006 年頒布的《企業(yè)會計準(zhǔn)則第 13 號――或有事項》，應(yīng)當(dāng)披露或有事項的確認(rèn)條件、初始和后續(xù)計量時的金額。主要涵蓋以下內(nèi)容：在報表的附注中，應(yīng)當(dāng)披露預(yù)計負(fù)債的種類以及產(chǎn)生原因、期初期末的余額、預(yù)期補(bǔ)償金額；或有負(fù)債的形成原因及財務(wù)影響、獲得補(bǔ)償?shù)目赡苄?；重要的未決訴訟與仲裁。

（四）從決策有用觀看會計信息披露規(guī)則的必要性首先，為了銀行理財產(chǎn)品消費(fèi)者的利益，需要改進(jìn)理財產(chǎn)品會計信息披露規(guī)則。由于理財產(chǎn)品的高創(chuàng)新性使得存款者很有可能對其運(yùn)作方式和風(fēng)險難以了解，而其高風(fēng)險性又決定了理財產(chǎn)品出現(xiàn)問題的可能性非常大。因此，購買理財產(chǎn)品的消費(fèi)者很有可能蒙受損失。如果銀行在財務(wù)報告中披露理財產(chǎn)品更多的信息，則可以幫助購買者更好的做出購買決策。其次，為了上市銀行投資者的利益，需要加強(qiáng)理財產(chǎn)品風(fēng)險信息的披露。股票投資者通過財務(wù)報告了解企業(yè)的經(jīng)營狀況，而理財產(chǎn)品所埋下的隱患和風(fēng)險會對整個銀行未來發(fā)展?fàn)顩r造成一定的影響。因此，在財務(wù)報告中對一年中投訴率最高的理財產(chǎn)品進(jìn)行披露，并匯報理財產(chǎn)品相關(guān)的法律案件情況。再次，為了監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管目標(biāo)，需要加強(qiáng)理財產(chǎn)品會計信息披露。銀監(jiān)會的監(jiān)管目標(biāo)促是進(jìn)銀行業(yè)的合法、穩(wěn)健運(yùn)行，維護(hù)公眾對銀行業(yè)的信心。因此，監(jiān)管部門通過對社會公眾普及財務(wù)報表的查閱方法，并對理財產(chǎn)品會計信息披露加以約束，可以協(xié)助公眾深入了解銀行業(yè)務(wù)，這對于銀行的健康發(fā)展也是必不可少的。最后，如果可以把表外理財產(chǎn)品納入到表內(nèi)核算或者更加詳盡的披露理財產(chǎn)品信息，則可以起到約束過度金融化的作用。將表外理財產(chǎn)品納入資產(chǎn)負(fù)債表內(nèi)，確認(rèn)其資產(chǎn)和負(fù)債，可以使其受到資本充足率、流動性指標(biāo)的硬約束，也能夠按時進(jìn)行減值準(zhǔn)備，防范風(fēng)險。出于各種指標(biāo)的限制，銀行也不會肆無忌憚的發(fā)放該類理財產(chǎn)品，損害購買者利益。

三、銀行理財產(chǎn)品會計信息披露政策建議

（一）銀行理財產(chǎn)品會計信息披露制定原則 本著維護(hù)銀行業(yè)健康發(fā)展和保障存款人利益的監(jiān)管目標(biāo)，設(shè)立會計信息披露規(guī)范的以下原則： （1）重視對理財產(chǎn)品會計信息的披露，在財務(wù)報表附注中應(yīng)加強(qiáng)單獨(dú)對理財產(chǎn)品的披露； （2）確認(rèn)理財產(chǎn)品會計信息披露的目的， 是為社會公眾、投資者、銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)等利益相關(guān)者服務(wù)。

（二）銀行理財產(chǎn)品會計信息披露內(nèi)容 第一，從購買者的角度出發(fā)，在附注中單獨(dú)披露理財產(chǎn)品的收益和風(fēng)險情況。設(shè)立存款者關(guān)心的理財產(chǎn)品內(nèi)容，包括基本情況、收益情況和風(fēng)險情況三部分?；厩闆r介紹本年度理財產(chǎn)品的種類、數(shù)量和基本形式，披露本年度新增類型的理財產(chǎn)品；收益情況披露各類理財產(chǎn)品總體收益率，收益率前十名和后十名理財產(chǎn)品的名稱及收益率情況；風(fēng)險情況披露報表日理財產(chǎn)品公允價值情況，對于虧損較大的產(chǎn)品進(jìn)行單獨(dú)情況說明。第二，從監(jiān)管的角度出發(fā)，在監(jiān)管報表中設(shè)立理財產(chǎn)品評估指標(biāo)。從行業(yè)健康發(fā)展的角度，設(shè)立理財產(chǎn)品發(fā)展評估指標(biāo)，包括基本情況、收益情況和風(fēng)險情況三個部分。基本情況包括數(shù)量、產(chǎn)品類型以及今年新增理財產(chǎn)品的內(nèi)容介紹，并對各類產(chǎn)品的銷售增長率進(jìn)行披露；在收益情況中，披露理財產(chǎn)品的利潤率信息；在風(fēng)險情況中，披露收益后十名的理財產(chǎn)品名稱、收益率和原因，列示當(dāng)前持有的理財產(chǎn)品公允價值，對其中有重大風(fēng)險的項目進(jìn)行披露。

（三）會計信息基礎(chǔ)上改進(jìn)金融監(jiān)管規(guī)則 （1）利用會計信息加強(qiáng)監(jiān)管。會計的本質(zhì)是以會計憑證為依據(jù)，記錄企事業(yè)單位真實(shí)的經(jīng)濟(jì)活動。因此，本文在對理財產(chǎn)品會計處理規(guī)則（包括記賬規(guī)則和信息披露規(guī)則）的改進(jìn)過程中，始終秉承事實(shí)記賬為第一原則，讓理財產(chǎn)品的風(fēng)險和收益更好的體現(xiàn)在利益相關(guān)者的面前。

將自營類理財產(chǎn)品入表后，計入“理財負(fù)債”科目中，下設(shè)二級科目為“銀信合作產(chǎn)品”、 “衍生金融產(chǎn)品”等， 以更清晰地對不同性質(zhì)代客理財?shù)慕痤~進(jìn)行列示。針對不同性質(zhì)的自營類理財產(chǎn)品，金融監(jiān)管部門應(yīng)分別對待：一是銀信合作類自營類理財產(chǎn)品。這類產(chǎn)品的本質(zhì)是委托貸款，應(yīng)視同普通信貸業(yè)務(wù)，并納入貸款的監(jiān)管體系當(dāng)中，也對其進(jìn)行存貸比監(jiān)管、資本充足率監(jiān)管、貸款減值準(zhǔn)備監(jiān)管等。二是金融工具類自營類理財產(chǎn)品。這類產(chǎn)品的本質(zhì)是代客投資金融工具類產(chǎn)品，如果是保本型理財產(chǎn)品，在公允價值能夠可靠計量且低于保本額時，應(yīng)按差額計提減值準(zhǔn)備，防范風(fēng)險；如果是非保本型理財產(chǎn)品，出于對聲譽(yù)風(fēng)險和操作風(fēng)險的防范，應(yīng)按“理財負(fù)債”余額計提一定數(shù)量的撥備。通過撥備的管理讓銀行對于理財業(yè)務(wù)的開展更加謹(jǐn)慎。

（2）會計信息之外的監(jiān)管規(guī)則改進(jìn)。理財產(chǎn)品合同中，免責(zé)條款的合理性有待商榷。銀行作為合同的制定方，試圖通過免責(zé)條款的設(shè)定來保護(hù)自身的利益，但對購買者的權(quán)益造成了威脅。雖然合同上的免責(zé)雖然并不意味著法律上的免責(zé)，但讓銀行有恃無恐，銷售不負(fù)責(zé)任的理財產(chǎn)品。因此，監(jiān)管部門應(yīng)對理財產(chǎn)品合同進(jìn)行相應(yīng)的監(jiān)管。一是監(jiān)管部門應(yīng)對銀行止損政策、客戶贖回等條款介入管理，用干預(yù)的手段保障購買者的權(quán)益。針對每類理財產(chǎn)品，出臺相應(yīng)的止損辦法，避免理財產(chǎn)品虧損過大；對于處于虧損期的理財產(chǎn)品，如有客戶需要贖回的，應(yīng)給予適當(dāng)?shù)耐顺鰴C(jī)制。二是監(jiān)管部門應(yīng)對理財產(chǎn)品總體的收益率應(yīng)予以監(jiān)測，約束銀行夸大收益率的行為。銀行對于每一款理財產(chǎn)品均設(shè)有預(yù)計收益率，預(yù)計收益率與實(shí)際收益率之間肯定會存在一定的差異，但是從大樣本角度來看，所有理財產(chǎn)品的實(shí)際加權(quán)收益率應(yīng)與預(yù)計加權(quán)收益率之間相差不大。如果相差過大，則一定程度上可以說明銀行有夸大收益率、隱瞞風(fēng)險之嫌。三是對代售類理財產(chǎn)品設(shè)置準(zhǔn)入門檻。該類產(chǎn)品不滿足入表核算的條件，因此只能在表外進(jìn)行披露。但為了防止銀行不負(fù)責(zé)任的銷售金融產(chǎn)品，金融監(jiān)管部門更應(yīng)該注意防范，對其所售產(chǎn)品設(shè)置審批制度或者準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，以減少社會公眾的損失，防止惡性事件的發(fā)生，保障銀行業(yè)的聲譽(yù)不受影響。

參考文獻(xiàn)：

第4篇：監(jiān)管規(guī)則范文

一、保險人的技術(shù)準(zhǔn)備金必須充分、可信、客觀以及在不同保險人之間具有可比性。保險人的技術(shù)準(zhǔn)備金必須能夠充分滿足履行對保單持有人承諾的各項義務(wù)。技術(shù)準(zhǔn)備金應(yīng)包括未償索賠、未來索賠、生效保單保證金等。

二、對那些沒有被技術(shù)準(zhǔn)備金涵蓋的其他負(fù)債，也必須提取充分的準(zhǔn)備金。監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)確保對所有負(fù)債的充分準(zhǔn)備，這包括對第三方的義務(wù)以及所欠的有爭議的負(fù)債。

三、對資產(chǎn)的評估應(yīng)當(dāng)恰當(dāng)、充分、可信和客觀。監(jiān)管框架必須考慮資產(chǎn)評估所采用的會計基礎(chǔ)，應(yīng)鼓勵使用謹(jǐn)慎性會計準(zhǔn)則和慣例。

四、資本充足性和償付能力框架必須設(shè)定資本和負(fù)債的匹配要求。監(jiān)管框架應(yīng)當(dāng)能夠充分反映出因保險人資產(chǎn)和負(fù)債的幣種、現(xiàn)金流期限和數(shù)量等不匹配而可能導(dǎo)致的風(fēng)險損失。

五、確定資本要求是出于彌補(bǔ)因技術(shù)風(fēng)險和其他風(fēng)險所造成的損失的需要。保險公司必須擁有足夠的資本，用以彌補(bǔ)可能發(fā)生的未預(yù)見損失。如特殊技術(shù)風(fēng)險，其他技術(shù)風(fēng)險，經(jīng)營風(fēng)險，市場風(fēng)險，投資風(fēng)險等。

六、資本充足性和償付能力框架必須能夠?qū)︼L(fēng)險作出敏感反應(yīng)。資本充足性和償付能力制度在整體上必須與保險人面對的風(fēng)險相適應(yīng)，而且應(yīng)當(dāng)確保無論這些風(fēng)險發(fā)生怎樣的變化，保險公司的資本充足性和償付能力均能始終保持充足。

七、必須確定一個控制水準(zhǔn)?？刂扑疁?zhǔn)應(yīng)當(dāng)定得足夠高，以便在保險公司陷入困境的最初階段就可以進(jìn)行干預(yù)，這樣可以增大監(jiān)管機(jī)構(gòu)干預(yù)行動奏效的可能性。

八、必須確定具體化的最低資本水準(zhǔn)。

九、資本充足性和償付能力框架必須界定資本監(jiān)管框架適當(dāng)形式。監(jiān)管框架應(yīng)當(dāng)對那些不能完全滿足資本充足性和償付能力要求標(biāo)準(zhǔn)的資本工具進(jìn)行必要的限制。 十、資本充足性和償付能力框架必須由有效的風(fēng)險管理系統(tǒng)作補(bǔ)充。該系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)以完備的監(jiān)測體系和內(nèi)部控制制度作支持，而且必須涵蓋保險人所面臨的全部風(fēng)險。

十一、資本充足性和償付能力監(jiān)管框架中應(yīng)考慮再保險安排的風(fēng)險轉(zhuǎn)移的有效性和再保險人的安全性。

十二、資本充足性和償付能力框架應(yīng)當(dāng)有適當(dāng)信息披露作支撐。對風(fēng)險的適當(dāng)披露可以促使和鼓勵保險人采用有效的風(fēng)險管理政策和措施。

第5篇：監(jiān)管規(guī)則范文

第一條為了加強(qiáng)對銀行業(yè)的監(jiān)督管理，規(guī)范監(jiān)督管理行為，防范和化解銀行業(yè)風(fēng)險，保護(hù)存款人和其他客戶的合法權(quán)益，促進(jìn)銀行業(yè)健康發(fā)展，制定本法。

第二條國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對全國銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動監(jiān)督管理的工作。

本法所稱銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，是指在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的商業(yè)銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社等吸收公眾存款的金融機(jī)構(gòu)以及政策性銀行。

對在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融資產(chǎn)管理公司、信托投資公司、財務(wù)公司、金融租賃公司以及經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立的其他金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，適用本法對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理的規(guī)定。

國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照本法有關(guān)規(guī)定，對經(jīng)其批準(zhǔn)在境外設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)以及前二款金融機(jī)構(gòu)在境外的業(yè)務(wù)活動實(shí)施監(jiān)督管理。

第三條銀行業(yè)監(jiān)督管理的目標(biāo)是促進(jìn)銀行業(yè)的合法、穩(wěn)健運(yùn)行，維護(hù)公眾對銀行業(yè)的信心。

銀行業(yè)監(jiān)督管理應(yīng)當(dāng)保護(hù)銀行業(yè)公平競爭，提高銀行業(yè)競爭能力。

第四條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對銀行業(yè)實(shí)施監(jiān)督管理，應(yīng)當(dāng)遵循依法、公開、公正和效率的原則。

第五條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其從事監(jiān)督管理工作的人員依法履行監(jiān)督管理職責(zé)，受法律保護(hù)。地方政府、各級政府部門、社會團(tuán)體和個人不得干涉。

第六條國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)和中國人民銀行、國務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立監(jiān)督管理信息共享機(jī)制。

第七條國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以和其他國家或者地區(qū)的銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機(jī)制，實(shí)施跨境監(jiān)督管理。

第二章監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

第八條國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)履行職責(zé)的需要設(shè)立派出機(jī)構(gòu)。國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對派出機(jī)構(gòu)實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和管理。

國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)在國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的授權(quán)范圍內(nèi)，履行監(jiān)督管理職責(zé)。

第九條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)從事監(jiān)督管理工作的人員，應(yīng)當(dāng)具備與其任職相適應(yīng)的專業(yè)知識和業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)。

第十條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員，應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事，公正廉潔，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦?，不得在金融機(jī)構(gòu)等企業(yè)中兼任職務(wù)。

第十一條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員，應(yīng)當(dāng)依法保守國家秘密，并有責(zé)任為其監(jiān)督管理的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及當(dāng)事人保守秘密。

國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同其他國家或者地區(qū)的銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)交流監(jiān)督管理信息，應(yīng)當(dāng)就信息保密作出安排。

第十二條國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)公開監(jiān)督管理程序，建立監(jiān)督管理責(zé)任制度和內(nèi)部監(jiān)督制度。

第十三條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在處置銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險、查處有關(guān)金融違法行為等監(jiān)督管理活動中，地方政府、各級有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)予以配合和協(xié)助。

第十四條國務(wù)院審計、監(jiān)察等機(jī)關(guān)，應(yīng)當(dāng)依照法律規(guī)定對國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的活動進(jìn)行監(jiān)督。

第三章監(jiān)督管理職責(zé)

第十五條國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)制定并對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則。

第十六條國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件和程序，審查批準(zhǔn)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、終止以及業(yè)務(wù)范圍。

第十七條申請設(shè)立銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，或者銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)變更持有資本總額或者股份總額達(dá)到規(guī)定比例以上的股東的，國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對股東的資金來源、財務(wù)狀況、資本補(bǔ)充能力和誠信狀況進(jìn)行審查。

第十八條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)品種，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)或者備案。需要審查批準(zhǔn)或者備案的業(yè)務(wù)品種，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)作出規(guī)定并公布。

第十九條未經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)或者從事銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動。

第二十條國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的董事和高級管理人員實(shí)行任職資格管理。具體辦法由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

第二十一條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的審慎經(jīng)營規(guī)則，由法律、行政法規(guī)規(guī)定，也可以由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)制定。

前款規(guī)定的審慎經(jīng)營規(guī)則，包括風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、資本充足率、資產(chǎn)質(zhì)量、損失準(zhǔn)備金、風(fēng)險集中、關(guān)聯(lián)交易、資產(chǎn)流動性等內(nèi)容。

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守審慎經(jīng)營規(guī)則。

第二十二條國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限，對下列申請事項作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的書面決定；決定不批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由：

（一）銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的設(shè)立，自收到申請文件之日起六個月內(nèi)；

（二）銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的變更、終止，以及業(yè)務(wù)范圍和增加業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)品種，自收到申請文件之日起三個月內(nèi)；

（三）審查董事和高級管理人員的任職資格，自收到申請文件之日起三十日內(nèi)。

第二十三條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動及其風(fēng)險狀況進(jìn)行非現(xiàn)場監(jiān)管，建立銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理信息系統(tǒng)，分析、評價銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險狀況。

第二十四條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動及其風(fēng)險狀況進(jìn)行現(xiàn)場檢查。

國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定現(xiàn)場檢查程序，規(guī)范現(xiàn)場檢查行為。

第二十五條國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)實(shí)行并表監(jiān)督管理。

第二十六條國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對中國人民銀行提出的檢查銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的建議，應(yīng)當(dāng)自收到建議之日起三十日內(nèi)予以回復(fù)。

第二十七條國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理評級體系和風(fēng)險預(yù)警機(jī)制，根據(jù)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的評級情況和風(fēng)險狀況，確定對其現(xiàn)場檢查的頻率、范圍和需要采取的其他措施。

第二十八條國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立銀行業(yè)突發(fā)事件的發(fā)現(xiàn)、報告崗位責(zé)任制度。

銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)可能引發(fā)系統(tǒng)性銀行業(yè)風(fēng)險、嚴(yán)重影響社會穩(wěn)定的突發(fā)事件的，應(yīng)當(dāng)立即向國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人報告；國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人認(rèn)為需要向國務(wù)院報告的，應(yīng)當(dāng)立即向國務(wù)院報告，并告知中國人民銀行、國務(wù)院財政部門等有關(guān)部門。

第二十九條國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)會同中國人民銀行、國務(wù)院財政部門等有關(guān)部門建立銀行業(yè)突發(fā)事件處置制度，制定銀行業(yè)突發(fā)事件處置預(yù)案，明確處置機(jī)構(gòu)和人員及其職責(zé)、處置措施和處置程序，及時、有效地處置銀行業(yè)突發(fā)事件。

第三十條國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)統(tǒng)一編制全國銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的統(tǒng)計數(shù)據(jù)、報表，并按照國家有關(guān)規(guī)定予以公布。

第三十一條國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對銀行業(yè)自律組織的活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。

銀行業(yè)自律組織的章程應(yīng)當(dāng)報國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

第三十二條國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以開展與銀行業(yè)監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動。

第四章監(jiān)督管理措施

第三十三條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)履行職責(zé)的需要，有權(quán)要求銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)按照規(guī)定報送資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和其他財務(wù)會計、統(tǒng)計報表、經(jīng)營管理資料以及注冊會計師出具的審計報告。

第三十四條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管的要求，可以采取下列措施進(jìn)行現(xiàn)場檢查：

（一）進(jìn)入銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查；

（二）詢問銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項作出說明；

（三）查閱、復(fù)制銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料予以封存；

（四）檢查銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)運(yùn)用電子計算機(jī)管理業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的系統(tǒng)。

進(jìn)行現(xiàn)場檢查，應(yīng)當(dāng)經(jīng)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)?，F(xiàn)場檢查時，檢查人員不得少于二人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書；檢查人員少于二人或者未出示合法證件和檢查通知書的，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有權(quán)拒絕檢查。

第三十五條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)履行職責(zé)的需要，可以與銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事、高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理談話，要求銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事、高級管理人員就銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動和風(fēng)險管理的重大事項作出說明。

第三十六條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)按照規(guī)定，如實(shí)向社會公眾披露財務(wù)會計報告、風(fēng)險管理狀況、董事和高級管理人員變更以及其他重大事項等信息。

第三十七條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反審慎經(jīng)營規(guī)則的，國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者其省一級派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令限期改正；逾期未改正的，或者其行為嚴(yán)重危及該銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的穩(wěn)健運(yùn)行、損害存款人和其他客戶合法權(quán)益的，經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者其省一級派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以區(qū)別情形，采取下列措施：

（一）責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)、停止批準(zhǔn)開辦新業(yè)務(wù)；

（二）限制分配紅利和其他收入；

（三）限制資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓；

（四）責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東的權(quán)利；

（五）責(zé)令調(diào)整董事、高級管理人員或者限制其權(quán)利；

（六）停止批準(zhǔn)增設(shè)分支機(jī)構(gòu)。

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)整改后，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者其省一級派出機(jī)構(gòu)提交報告。國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者其省一級派出機(jī)構(gòu)經(jīng)驗(yàn)收，符合有關(guān)審慎經(jīng)營規(guī)則的，應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起三日內(nèi)解除對其采取的前款規(guī)定的有關(guān)措施。

第三十八條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)已經(jīng)或者可能發(fā)生信用危機(jī)，嚴(yán)重影響存款人和其他客戶合法權(quán)益的，國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以依法對該銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)實(shí)行接管或者促成機(jī)構(gòu)重組，接管和機(jī)構(gòu)重組依照有關(guān)法律和國務(wù)院的規(guī)定執(zhí)行。

第三十九條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有違法經(jīng)營、經(jīng)營管理不善等情形，不予撤銷將嚴(yán)重危害金融秩序、損害公眾利益的，國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)予以撤銷。

第四十條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)被接管、重組或者被撤銷的，國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求該銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的董事、高級管理人員和其他工作人員，按照國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求履行職責(zé)。

在接管、機(jī)構(gòu)重組或者撤銷清算期間，經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取下列措施：

（一）直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員出境將對國家利益造成重大損失的，通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境；

（二）申請司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者對其財產(chǎn)設(shè)定其他權(quán)利。

第四十一條經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者其省一級派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)查詢涉嫌金融違法的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其工作人員以及關(guān)聯(lián)行為人的賬戶；對涉嫌轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金的，經(jīng)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以申請司法機(jī)關(guān)予以凍結(jié)。

第四十二條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查時，經(jīng)設(shè)區(qū)的市一級以上銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以對與涉嫌違法事項有關(guān)的單位和個人采取下列措施：

（一）詢問有關(guān)單位或者個人，要求其對有關(guān)情況作出說明；

（二）查閱、復(fù)制有關(guān)財務(wù)會計、財產(chǎn)權(quán)登記等文件、資料；

（三）對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿、毀損或者偽造的文件、資料，予以先行登記保存。

銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)采取前款規(guī)定措施，調(diào)查人員不得少于二人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和調(diào)查通知書；調(diào)查人員少于二人或者未出示合法證件和調(diào)查通知書的，有關(guān)單位或者個人有權(quán)拒絕。對依法采取的措施，有關(guān)單位和個人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)說明有關(guān)情況并提供有關(guān)文件、資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

第五章法律責(zé)任

第四十三條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)從事監(jiān)督管理工作的人員有下列情形之一的，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

（一）違反規(guī)定審查批準(zhǔn)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、終止，以及業(yè)務(wù)范圍和業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)品種的；

（二）違反規(guī)定對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查的；

（三）未依照本法第二十八條規(guī)定報告突發(fā)事件的；

（四）違反規(guī)定查詢賬戶或者申請凍結(jié)資金的；

（五）違反規(guī)定對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)采取措施或者處罰的；

（六）違反本法第四十二條規(guī)定對有關(guān)單位或者個人進(jìn)行調(diào)查的；

（七）、的其他行為。

銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)從事監(jiān)督管理工作的人員貪污受賄，泄露國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予行政處分。

第四十四條擅自設(shè)立銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)或者非法從事銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動的，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)沒收違法所得，違法所得五十萬元以上的，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處五十萬元以上二百萬元以下罰款。

第四十五條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有下列情形之一，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，有違法所得的，沒收違法所得，違法所得五十萬元以上的，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處五十萬元以上二百萬元以下罰款；情節(jié)特別嚴(yán)重或者逾期不改正的，可以責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

（一）未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的；

（二）未經(jīng)批準(zhǔn)變更、終止的；

（三）違反規(guī)定從事未經(jīng)批準(zhǔn)或者未備案的業(yè)務(wù)活動的；

（四）違反規(guī)定提高或者降低存款利率、貸款利率的。

第四十六條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有下列情形之一，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，并處二十萬元以上五十萬元以下罰款；情節(jié)特別嚴(yán)重或者逾期不改正的，可以責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

（一）未經(jīng)任職資格審查任命董事、高級管理人員的；

（二）拒絕或者阻礙非現(xiàn)場監(jiān)管或者現(xiàn)場檢查的；

（三）提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的報表、報告等文件、資料的；

（四）未按照規(guī)定進(jìn)行信息披露的；

（五）嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則的；

（六）拒絕執(zhí)行本法第三十七條規(guī)定的措施的。

第四十七條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定提供報表、報告等文件、資料的，由銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，逾期不改正的，處十萬元以上三十萬元以下罰款。

第四十八條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)以及國家有關(guān)銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)除依照本法第四十四條至第四十七條規(guī)定處罰外，還可以區(qū)別不同情形，采取下列措施：

（一）責(zé)令銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分；

（二）銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的行為尚不構(gòu)成犯罪的，對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，處五萬元以上五十萬元以下罰款；

（三）取消直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員一定期限直至終身的任職資格，禁止直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員一定期限直至終身從事銀行業(yè)工作。

第四十九條阻礙銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員依法執(zhí)行檢查、調(diào)查職務(wù)的，由公安機(jī)關(guān)依法給予治安管理處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第六章附則

第五十條對在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的政策性銀行、金融資產(chǎn)管理公司的監(jiān)督管理，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。

第6篇：監(jiān)管規(guī)則范文

第二條本市行政區(qū)域內(nèi)新建、改建、擴(kuò)建和使用、維護(hù)、裝修建筑工程中的建筑節(jié)能及相關(guān)管理活動。

第三條本規(guī)則所稱建筑節(jié)能。通過執(zhí)行規(guī)定的建筑節(jié)能設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)，采用節(jié)能型建筑材料、節(jié)能系統(tǒng)和可再生能源利用系統(tǒng)，提高建（構(gòu)）筑物圍護(hù)結(jié)構(gòu)的熱工性能，降低建筑物能源消耗的活動。

第四條市建設(shè)行政主管部門負(fù)責(zé)全市建筑節(jié)能的監(jiān)督管理工作。市墻體材料革新與建筑節(jié)能辦公室、市散裝水泥辦公室負(fù)責(zé)日常管理工作。

協(xié)同市建設(shè)行政主管部門，市發(fā)改委、財政、國土資源、規(guī)劃、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督、環(huán)境保護(hù)、科技、工商、稅務(wù)、物價、交通、公安等部門應(yīng)當(dāng)按照各自職責(zé)。做好建筑節(jié)能管理工作。

第五條新建建筑工程執(zhí)行建筑節(jié)能50%設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)。

其余鎮(zhèn)、處、場、管理區(qū)50%新建建筑工程執(zhí)行建筑節(jié)能50%設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)。年起所有新建建筑工程執(zhí)行建筑節(jié)能50%設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)。園林辦事處、廣華辦事處、江漢石油管理局礦區(qū)及管轄范圍、潛江市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)、楊市辦事處、周磯辦事處、周磯農(nóng)場管理區(qū)新建建筑工程及政府投資項目必須嚴(yán)格執(zhí)行建筑節(jié)能50%以上的設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)。

積極推進(jìn)既有建筑的節(jié)能改造。年全市既有建筑節(jié)能改造達(dá)標(biāo)率達(dá)到20%以上。

第六條規(guī)劃行政主管部門在建筑物的布局、朝向、通風(fēng)和綠化等方面應(yīng)綜合考慮能源利用和建筑節(jié)能的要求。

特別是成片住宅小區(qū)和公共場所時，建設(shè)單位在申報新建、改建項目。應(yīng)按照居住建筑節(jié)能設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)和公共建筑節(jié)能設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)，做好建筑節(jié)能的可行性研究工作，并附建筑節(jié)能計算書。

第七條設(shè)計單位應(yīng)當(dāng)按照建筑節(jié)能設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和現(xiàn)有節(jié)能技術(shù)的要求進(jìn)行設(shè)計。保障建筑物達(dá)到節(jié)能50%標(biāo)準(zhǔn)。

第八條施工圖審查機(jī)構(gòu)應(yīng)對施工圖設(shè)計文件中的建筑節(jié)能進(jìn)行審查并單列節(jié)能審查內(nèi)容。未經(jīng)審查或?qū)彶椴环辖ㄖ?jié)能設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文的審查機(jī)構(gòu)不得頒發(fā)審查合格書。建設(shè)單位在辦理項目施工許可證時。

經(jīng)審查批準(zhǔn)的施工圖設(shè)計文件的變更涉及建筑節(jié)能設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文的須按程序重新審查。

第九條建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)依法委托具備相應(yīng)資質(zhì)等級的單位進(jìn)行工程項目的規(guī)劃、設(shè)計與施工。降低建筑物節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)。

第十條施工和監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)按照建設(shè)工程特點(diǎn)、審查合格的施工圖設(shè)計文件和建筑節(jié)能施工技術(shù)的要求編制詳細(xì)的施工和監(jiān)理計劃。確保工程質(zhì)量。

第十一條建筑工程在設(shè)計、施工、裝修、維護(hù)、改造過程中。

第十二條建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)受建設(shè)行政主管部門委托在對建筑工程的各方主體行為進(jìn)行監(jiān)督時。并對其使用的建筑結(jié)構(gòu)、建筑材料、建筑用能設(shè)備、產(chǎn)品、技術(shù)的工藝進(jìn)行監(jiān)督，對達(dá)不到要求的應(yīng)當(dāng)報建設(shè)行政主管部門批準(zhǔn)后，責(zé)令其改正。

第十三條建設(shè)單位在組織項目竣工驗(yàn)收時。并在竣工驗(yàn)收報告中注明已實(shí)施的建筑節(jié)能內(nèi)容。

應(yīng)當(dāng)同時提出較詳細(xì)的建筑物建筑節(jié)能的專項監(jiān)督意見書。市建設(shè)行政主管部門在對建筑工程辦理竣工驗(yàn)收備案手續(xù)時，建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)在提交建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督報告時。應(yīng)當(dāng)核驗(yàn)質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)提供的節(jié)能專項監(jiān)督意見書。

不能提供節(jié)能專項竣工驗(yàn)收報告和節(jié)能專項監(jiān)督意見書的由建設(shè)行政主管部門責(zé)令限期改正，建設(shè)單位組織竣工驗(yàn)收或辦理竣工驗(yàn)收備案手續(xù)。并重新組織竣工驗(yàn)收。

第十四條銷售或者交付建筑物時。應(yīng)當(dāng)在建筑使用說明書中詳細(xì)注明建筑物節(jié)能系統(tǒng)的狀況以及相應(yīng)保護(hù)、使用要求。

應(yīng)當(dāng)要求建設(shè)單位提供審核的節(jié)能可行性研究報告或建筑物節(jié)能專項監(jiān)督意見書，房地產(chǎn)行政主管部門在受理建設(shè)單位預(yù)售、銷售申請時。并對其建筑物說明書中的節(jié)能內(nèi)容予以審核。

第十五條建筑物所有權(quán)人或使用人在使用裝修、維護(hù)、改造建筑過程中。不得損壞原有的建筑節(jié)能設(shè)施。若損壞的應(yīng)當(dāng)由責(zé)任人將原有的建筑節(jié)能設(shè)施復(fù)原；不能復(fù)原的應(yīng)修復(fù)建筑節(jié)能系統(tǒng)達(dá)到原有系統(tǒng)的節(jié)能效果。應(yīng)當(dāng)遵守建筑節(jié)能的要求，

第十六條除因舊城改造的房屋拆遷等產(chǎn)生的舊實(shí)心粘土磚可就地利用外。城市規(guī)劃區(qū)不得使用粘土磚（含粘土實(shí)心磚、粘土空心磚、粘土多孔磚及其它粘土制品，下同。年起各鎮(zhèn)、處、場、管理區(qū)要逐步淘汰粘土磚，年要全面禁止。

執(zhí)行國家和省關(guān)于預(yù)繳、征收、返退和使用、管理新型墻體材料專項基金的規(guī)定。上款規(guī)定范圍內(nèi)。

第十七條市各職能部門要加大力度落實(shí)國家對粘土磚的有關(guān)限制政策和規(guī)定。不得辦理相關(guān)許可證件。對國家明令淘汰的小型18門以下磚廠，自本規(guī)則下發(fā)之日起，由各職能部門依法吊銷其許可的證件和執(zhí)業(yè)證件，并予以取締。18門以上的磚廠，自年起按每年20%比例相繼取締，年全部取締。

積極向生產(chǎn)新型節(jié)能墻體材料轉(zhuǎn)型。各墻體材料生產(chǎn)企業(yè)要在建設(shè)行政主管部門的引導(dǎo)下。

第十八條自年起。市建設(shè)行政主管部門要根據(jù)實(shí)際情況，創(chuàng)造條件實(shí)施混凝土商品供應(yīng)，年月日起，全市施工現(xiàn)場嚴(yán)禁現(xiàn)場攪拌混凝土。年起，全市施工現(xiàn)場全部使用干混砂漿。

執(zhí)行國家和省關(guān)于預(yù)繳、征收、返退和使用、管理散裝水泥專項基金的規(guī)定。上款規(guī)定范圍內(nèi)。

第十九條政府鼓勵、引導(dǎo)扶持建筑節(jié)能與新型墻體材料及散裝水泥的科研、開發(fā)、生產(chǎn)和推廣應(yīng)用。

投資主體可以按協(xié)議分享既有建筑節(jié)能改造所獲得的利益，鼓勵各團(tuán)體、個人投資既有建筑的節(jié)能改造。并享有國家稅收減免政策。

經(jīng)認(rèn)定符合國家和我省公布的新型墻體材料或資源綜合利用目錄的按規(guī)定享受相應(yīng)的稅收優(yōu)惠。新型墻體材料、節(jié)能門窗、污水再利用、地?zé)崂玫冉ㄖ?jié)能產(chǎn)品。

第二十條市建設(shè)行政主管部門應(yīng)加強(qiáng)建筑節(jié)能的宣傳培訓(xùn)工作。多渠道、多形式地開展建筑節(jié)能政策、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、科譜知識的宣傳，各部門和新聞單位應(yīng)予以支持、配合。

第二十一條建設(shè)單位明示或暗示規(guī)劃、設(shè)計、施工單位違反建筑節(jié)能設(shè)計強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)。處20萬元以上50萬元以下的罰款。

第二十二條設(shè)計單位未按照建筑節(jié)能強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行設(shè)計的應(yīng)當(dāng)修改設(shè)計。未進(jìn)行修改的給予警告。累計三項工程未按照建筑節(jié)能強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計的責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級或者吊銷資質(zhì)證書。

第二十三條對未按照節(jié)能設(shè)計進(jìn)行施工的施工單位。整改所發(fā)生的工程費(fèi)用，由施工單位負(fù)責(zé)。并給予警告，情節(jié)嚴(yán)重的處工程合同價款2%以上4%以下的罰款。兩年內(nèi)，累計三項工程未按照符合節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)要求的設(shè)計進(jìn)行施工的責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級或者吊銷資質(zhì)證書。

第二十四條建設(shè)、設(shè)計、施工、監(jiān)理單位或施工圖審查機(jī)構(gòu)違反本規(guī)則規(guī)定。并按實(shí)際用磚量折算成標(biāo)準(zhǔn)磚數(shù)，按每標(biāo)準(zhǔn)磚0.2元對責(zé)任單位處以罰款；使用袋裝水泥的按現(xiàn)場實(shí)際使用袋裝水泥量，按每袋（50公斤）袋裝水泥0.5元處以責(zé)任單位罰款。以上處罰最高不得超過3萬元。法律、法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。

第二十五條建設(shè)、設(shè)計、施工、監(jiān)理單位或施工圖審查機(jī)構(gòu)違反本規(guī)則規(guī)定。對責(zé)任單位處以5000元以上3萬元以下的罰款。法律、法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。

第7篇：監(jiān)管規(guī)則范文

一、案件管理職能與刑事訴訟法、刑事訴訟規(guī)則的關(guān)系

案件管理是檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部一項重要的管理監(jiān)督制度。從全國檢察機(jī)關(guān)案管部門的設(shè)立情況來看，案管部門主要職能大多集中體現(xiàn)在“管理、監(jiān)督、服務(wù)”上。具體表現(xiàn)為：對各個業(yè)務(wù)部門辦理的案件，負(fù)責(zé)統(tǒng)一受理、流轉(zhuǎn)、對外移送審核，對辦案期限、辦案程序等進(jìn)行流程管理、預(yù)警監(jiān)控，對查封、扣押、凍結(jié)、處理涉案款物以及開具法律文書等工作進(jìn)行統(tǒng)一管理，組織對辦案質(zhì)量進(jìn)行核查、評價以及對檢察業(yè)務(wù)進(jìn)行綜合考評，同時還負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)執(zhí)法規(guī)范化建設(shè)、執(zhí)法風(fēng)險評估預(yù)警等工作。由此可見，這此案管職能除少數(shù)體現(xiàn)為“服務(wù)性”外，大多體現(xiàn)為對偵查、審查逮捕、審查、提起公訴、辦理刑事申訴案件等刑事訴訟程序方面的監(jiān)督、管理與控制?？梢哉f案管工作就是案管部門對各業(yè)務(wù)部門在執(zhí)行刑事訴訟節(jié)點(diǎn)環(huán)節(jié)尤其是重要節(jié)點(diǎn)活動的管理與監(jiān)督，其工作的依據(jù)、標(biāo)準(zhǔn)就是刑事訴訟法、刑事訴訟規(guī)則的各項規(guī)定，離開了刑事訴訟法、刑事訴訟規(guī)則規(guī)定，案管工作就失去了存在的價值與必要性。

修訂后刑事訴訟規(guī)則是新刑事訴訟法在檢察環(huán)節(jié)的辦理刑事案件操作規(guī)程的具體化。此次高檢院修訂的《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》最大特點(diǎn)之一就是增設(shè)“案件管理”專章，其中第668條規(guī)定對案件管理工作職能定位作了明確規(guī)定；第669條還明確了案管部門對辦案部門及人員提出糾正意見的6種情形。另外，整個刑事訴訟規(guī)則有關(guān)案件管理工作規(guī)定的條文多達(dá)24個（第35條、44條、49條、50條、52條、54條、147條、148條、152條、153條、154條、155條、362條、615條、622條、628條、668—675條）?？梢姡邫z院領(lǐng)導(dǎo)對案件管理工作的重視，以切實(shí)加強(qiáng)對自身執(zhí)法辦案的監(jiān)督，保障修改后的刑事訴訟法在檢察機(jī)關(guān)得以全面正確貫徹執(zhí)行。

二、新刑事訴訟規(guī)則對案管工作的主要影響

（一）對案件流程管理要求更加嚴(yán)格

1.對羈押和辦案期限的監(jiān)管。新刑事訴訟法第103條第4款、第117、第149條等條款對強(qiáng)制措施、辦案期限作出了明確規(guī)定。

修訂后的刑事訴訟規(guī)則突出了案管部門在流程監(jiān)管工作別是注重辦案期限預(yù)警提示監(jiān)督作用。第615條規(guī)定，對人民檢察院辦理案件的羈押期限和辦案期限的監(jiān)督，由本院案件管理部門負(fù)責(zé)。第622條就批準(zhǔn)或者決定延長偵查羈押期限的、對于人民檢察院直接受理立案偵查的案件，決定重新計算偵查羈押期限、變更或者解除強(qiáng)制措施的、審查期間改變管轄、延長審查期限的、案件退回補(bǔ)充偵查，或者補(bǔ)充偵查完畢移送審查后重新計算審查期限的等情形要求偵查、偵監(jiān)、公訴部門要及時通知案管部門。第628條規(guī)定，對人民檢察院辦理的直接受理立案偵查案件或者審查逮捕、審查案件，在犯罪嫌疑人偵查羈押期限、辦案期限屆滿前，案件管理部門應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定向本院偵查部門、偵查監(jiān)督部門或者公訴部門進(jìn)行期限屆滿提示。發(fā)現(xiàn)辦案部門辦理案件超過規(guī)定期限的，應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定提出糾正意見。第669條第一款第（三）項也有類似規(guī)定。

2.對強(qiáng)制措施的適用以及對偵查行為、審查更加明確規(guī)范。新《刑事訴訟法》第83條、第91對強(qiáng)制措施的適用，要求及時通知犯罪嫌疑人的家屬，改變了原《刑事訴訟法》“可以通知家屬”的規(guī)定。刑事訴訟法第50條、第54條、第55條、第116條、第117條、第121條規(guī)定規(guī)定對偵查行為和證據(jù)收集作了排除性要求。

刑事訴訟規(guī)則要求案管部門要及時對偵查行為、強(qiáng)制措施以及審查環(huán)節(jié)進(jìn)行認(rèn)真監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)問題及時通知相關(guān)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行糾正。第147條第三款、第148條第三款分別規(guī)定，犯罪嫌疑人及其法定人、近親屬或者辯護(hù)人認(rèn)為人民檢察院采取強(qiáng)制措施法定期限屆滿，要求解除強(qiáng)制措施的和犯罪嫌疑人及其法定人、近親屬或者辯護(hù)人向人民檢察院提出變更強(qiáng)制措施申請的，對于被羈押的犯罪嫌疑人解除或者變更強(qiáng)制措施，偵查部門或者公訴部門應(yīng)當(dāng)及時通報本院監(jiān)所檢察部門和案件管理部門。

3.更加注重保障犯罪嫌疑人及其他訴訟參與人的權(quán)利?！缎淌略V訟法》第33條、第34條、第37條、第47條、第95條、第115條規(guī)定，分別就檢察機(jī)關(guān)告知犯罪嫌疑人有權(quán)委托辯護(hù)人及應(yīng)當(dāng)通知法律援助機(jī)構(gòu)指派律師為其辯護(hù)及保障辯護(hù)人的會見權(quán)和犯罪嫌疑人、被告人及其法定人、近親屬、辯護(hù)人、訴訟向檢察機(jī)關(guān)申訴或控告的權(quán)利作出了明確規(guī)定。

刑事訴訟規(guī)則要求案管部門要及做好接待辯護(hù)人、訴訟人的“服務(wù)性”工作，從制度設(shè)計層面較好保障了其相關(guān)訴訟權(quán)利，解決了會見難、閱卷難等問題。第35條規(guī)定，辯護(hù)人、訴訟人向人民檢察院提出有關(guān)申請、要求或者提交有關(guān)書面材料的，案件管理部門應(yīng)當(dāng)接收并及時移送相關(guān)辦案部門或者與相關(guān)辦案部門協(xié)調(diào)、聯(lián)系，具體業(yè)務(wù)由辦案部門負(fù)責(zé)辦理，本規(guī)則另有規(guī)定的除外。第44條進(jìn)一步明確了案管部門對辯護(hù)人接受委托后的登記、查驗(yàn)相關(guān)證件材料的職責(zé)。第49條明確規(guī)定了對辯護(hù)律師或者經(jīng)過許可的其他辯護(hù)人到人民檢察院查閱、摘抄、復(fù)制本案的案卷材料，由案件管理部門及時安排，由公訴部門提供案卷材料。第50條則、第52條第一款則規(guī)定了案件移送審查逮捕或者審查后，對辯護(hù)人提出的意見及時審查受理，并由人民檢察院案件管理部門及時將申請材料送偵查監(jiān)督部門或者公訴部門辦理。第54條規(guī)定，在人民檢察院偵查、審查逮捕、審查過程中，辯護(hù)人提出要求聽取其意見的，案件管理部門應(yīng)當(dāng)及時聯(lián)系偵查部門、偵查監(jiān)督部門或者公訴部門對聽取意見作出安排。辯護(hù)人提出書面意見的，案件管理部門應(yīng)當(dāng)及時移送偵查部門、偵查監(jiān)督部門或者公訴部門。

（二）對法律文書的開具及接收案卷材料的登記監(jiān)管提出了特殊要求

新刑事訴訟法對取保候?qū)?、監(jiān)視居住、拘留、逮捕等強(qiáng)制措施的適用對象、適用條件作了調(diào)整，案管部門在開具適用強(qiáng)制措施的法律文書時，除了審查辦案部門手續(xù)是否合法齊全外，也要審查適用對象是否合適，對于明顯違反法律、不符合適用條件的，可以與辦案部門溝通協(xié)調(diào)，必要時向分管領(lǐng)導(dǎo)提出意見，防止適用錯誤。另外，刑事訴訟法增加了“技術(shù)偵查措施”一章，明確了嚴(yán)格審批的程序，對相應(yīng)的法律文書制作的審查也不可忽視。新增加的查封措施以及凍結(jié)的對象擴(kuò)大，帶來了法律文書種類的增加或應(yīng)作相應(yīng)調(diào)整。

修訂后的刑事訴訟規(guī)則對案管部門接受、審查法律文書、案卷材料作出了明確規(guī)定，使得案管工作量大增，案管部門任務(wù)十分繁重。第152條規(guī)定，對于偵查機(jī)關(guān)、下級人民檢察院移送的審查逮捕、審查、延長偵查羈押期限、申請強(qiáng)制醫(yī)療、申請沒收違法所得、提出或者提請抗訴、報請指定管轄等案件，由人民檢察院案件管理部門統(tǒng)一受理。對人民檢察院管轄的其他案件，需要由案件管理部門受理的，可以由案件管理部門受理。第153條規(guī)定，人民檢察院案件管理部門受理案件時，應(yīng)當(dāng)接收案卷材料，并立即審查“依據(jù)移送的法律文書載明的內(nèi)容確定案件是否屬于本院管轄；案卷材料是否齊備、規(guī)范，符合有關(guān)規(guī)定的要求；移送的款項或者物品與移送清單是否相符；犯罪嫌疑人是否在案以及采取強(qiáng)制措施的情況”內(nèi)容。第155條規(guī)定，偵查機(jī)關(guān)送達(dá)的執(zhí)行情況回執(zhí)和人民法院送達(dá)的判決書、裁定書等法律文書，由案件管理部門負(fù)責(zé)接收。案件管理部門應(yīng)當(dāng)即時登記，并及時移送相關(guān)辦案部門。第154條則明確了案管部門受理、登記、移送相關(guān)部門辦理的程序及特殊情形的處理方式。第670條明確了“人民檢察院案件管理部門對以本院名義制發(fā)的法律文書實(shí)施監(jiān)督管理”的原則。第669條第一款第二項所規(guī)定的“法律文書使用不當(dāng)或者有明顯錯漏的，人民檢察院案件管理部門發(fā)現(xiàn)后應(yīng)當(dāng)及時提出糾正意見”則是對第670條內(nèi)容的具體化。

另外，案管部門不僅負(fù)責(zé)接收外單位案卷材料的任務(wù)，同時還肩負(fù)著本院辦案部門對外移送案卷材料是否規(guī)范審查之責(zé)。刑事訴訟規(guī)則第671條規(guī)定，人民檢察院辦理的案件，辦結(jié)后需要向其他單位移送案卷材料的，統(tǒng)一由案件管理部門審核移送材料是否規(guī)范、齊備。

（三）對涉案款物的監(jiān)管職責(zé)更加突出、明確

修訂后的刑事訴訟規(guī)則尤其強(qiáng)調(diào)了案管部門對涉案財物的監(jiān)管職責(zé)，從而明晰了案管部門與紀(jì)檢監(jiān)察部門之責(zé)。第669條第一款明確了人民檢察院案件管理部門及時提出糾正意見的情形、監(jiān)督的方式、回復(fù)案管部門辦理結(jié)果的方式、時間要求。第673條則明確了對人民檢察辦案部門的涉案財物統(tǒng)一由案管部門登記。第674條、第675條進(jìn)一步明確了對檢察院所扣押涉案財物保管、處理過程、出庫的監(jiān)督職責(zé)及監(jiān)督方式。案管部門對違反規(guī)定的行為提出糾正意見，對構(gòu)成違法或者嚴(yán)重違紀(jì)的行為，移送紀(jì)檢監(jiān)察部門處理。

三、案管部門在行使“管理、監(jiān)督、服務(wù)”之責(zé)的過程中應(yīng)注意的幾個問題

修訂后的刑事訴訟規(guī)則固化了高檢院原已確立的“統(tǒng)一受案、全程管理、動態(tài)監(jiān)督、案后評查、綜合考評”執(zhí)法辦案管理原則，適應(yīng)了新刑事訴訟法的精神，其中的“動態(tài)監(jiān)督”原則包括案管系統(tǒng)對辦案期限及時預(yù)警、贓證款物的管理和對開具的法律文書審查把關(guān)、對法律文書的審查把關(guān)等“事中審查”，以及“案后評查”等方法，對監(jiān)督刑事訴訟法的有效實(shí)施起到關(guān)鍵性作用。第668條規(guī)定：人民檢察院案件管理部門對檢察機(jī)關(guān)辦理的案件實(shí)行統(tǒng)一受理、流程監(jiān)控、案后評查、統(tǒng)計分析、信息查詢、綜合考評等，對辦案期限、辦案程序、辦案質(zhì)量等進(jìn)行管理、監(jiān)督、預(yù)警。實(shí)踐中，要想將這一規(guī)定落到實(shí)處，本人認(rèn)為案管工作應(yīng)當(dāng)特別注意下列問題：

第一，要善于通過對法律文書的監(jiān)督管理把好案件質(zhì)量關(guān)。案管部門對經(jīng)各業(yè)務(wù)部門分管領(lǐng)導(dǎo)審批的法律文書文稿的內(nèi)容負(fù)有形式上審查的責(zé)任義務(wù)，對經(jīng)審查合格的予以蓋章出具的過程，體現(xiàn)了對案件質(zhì)量監(jiān)督的及時性。監(jiān)督管理的主要內(nèi)容是對第669條所述的“法律文書使用不當(dāng)或者有明顯錯漏的”進(jìn)行監(jiān)督把關(guān)。該條的“法律文書使用不當(dāng)”本人認(rèn)為主要指法律文書種類使用錯誤等問題；“法律文書有明顯錯漏”主要指法律文書格式不正確、缺項或多項以及法律文書表述內(nèi)容前后矛盾、案件事實(shí)認(rèn)定與所要適用的法律條文不一致及文字表述明顯不嚴(yán)謹(jǐn)或文字、印章使用錯誤等問題。案管部門通過審查，認(rèn)為符合法律文書質(zhì)量要求的，可以直接加蓋院章或簽屬意見由院辦公室蓋章。本人認(rèn)為，對法律文書“審查度”的把握原則上限于“形式審查”，確有必要時再進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查。為此，應(yīng)注意把握好兩點(diǎn)：一是首先審查法律文書的格式是否規(guī)范；二是審查法律文書的基本內(nèi)容是否存在 “明顯”錯誤，原則上不對案件事實(shí)和證據(jù)進(jìn)行審查。一般來說，對案件事實(shí)和證據(jù)等實(shí)體審查在“案后評查”中完成較妥。

第二，要特別重視對案件質(zhì)量的評查工作。案件質(zhì)量是執(zhí)法機(jī)關(guān)更是檢察機(jī)關(guān)的生命線，新刑事訴訟法更加強(qiáng)化了檢察機(jī)關(guān)的法律監(jiān)督職能。這就要求案管部門要把提升案件質(zhì)量管理放在更加突出的位置，“事務(wù)性管理”要服務(wù)、服從于“案件質(zhì)量監(jiān)督管理”，要真正發(fā)揮好案件質(zhì)量“過濾器”、“安全閥”作用。

對案件質(zhì)量評查工作主要通過“案后評查”進(jìn)行，其目的是檢驗(yàn)原案是否存在錯誤，辦案行為是否規(guī)范，辦案人員是否廉潔，進(jìn)而為充實(shí)檢察官執(zhí)法檔案和業(yè)務(wù)考評奠定一定基礎(chǔ)。由于刑事訴訟規(guī)則沒有規(guī)定具體評查的方式，本人認(rèn)為，采取下列三種案件評查（檢查）方式較能體現(xiàn)辦案質(zhì)量效果：一是開展個案質(zhì)量督查（個案抽查）。個案質(zhì)量督查是指案管部門經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批，對原業(yè)務(wù)部門已辦理的某一個或幾個可能存在問題的案件（通過一定途徑獲知）進(jìn)行抽查的一種方式，目的是對發(fā)現(xiàn)的案件質(zhì)量問題及時糾正。個案質(zhì)量督查的案件的啟動，應(yīng)當(dāng)報請檢察長審批。個案督查工作結(jié)束后應(yīng)寫出督查報告，向檢察長報告，由檢察長或檢委會研究決定；二是開展案件質(zhì)量專項檢查。專項檢查是指案管部門針對業(yè)務(wù)部門在一定時間段所辦理完畢的某一類或幾類的案件所進(jìn)行的檢查，目的在于對案件關(guān)鍵環(huán)節(jié)質(zhì)量進(jìn)行測評，從中分析查找執(zhí)法水平方面存在的共性問題，以利于改進(jìn)工作。其所檢查的對象一般為：本院（或下級院）不立案、不批捕、不、撤回、撤案、無罪判決等案件以及后改變定性、改變事實(shí)、改變重要情節(jié)的案件。檢查的方式既可以是案管部門單獨(dú)進(jìn)行，也可以會同辦案部門一并進(jìn)行；既可以對某一類案件進(jìn)行檢查，也可以同時對幾類案件進(jìn)行檢查。檢查組檢查工作結(jié)束后要對專項檢查活動形成專題報告，經(jīng)檢委會研究后予以通報相關(guān)業(yè)務(wù)部門。專項檢查一般每年進(jìn)行一到二次為宜；三是，開展執(zhí)法規(guī)范化檢查。執(zhí)法規(guī)范化檢查通常系對某一個院所有業(yè)務(wù)部門在一定時間內(nèi)辦案水平和執(zhí)法執(zhí)紀(jì)等執(zhí)法規(guī)范化行為所進(jìn)行的一次綜合性全面檢查。此項工作由原研究室轉(zhuǎn)為案管部門完成，有利于其全面掌握各業(yè)務(wù)部門案件質(zhì)量情況，有利于進(jìn)一步檢驗(yàn)檢察機(jī)關(guān)開展業(yè)務(wù)建設(shè)、隊伍建設(shè)和信息化建設(shè)的能力和水平，有利于嚴(yán)格對照高檢的要求找差距、析原因、建措施、出成效，有利于統(tǒng)籌業(yè)務(wù)考核，進(jìn)一步加強(qiáng)和改進(jìn)案件綜合質(zhì)量管理工作。執(zhí)法規(guī)范化檢查活動原則上每個院每年進(jìn)行一次，或者兩年進(jìn)行一次。以省級院組織檢查為主，以分院和區(qū)縣院自查為輔。

本人從近幾年參與市院組織檢查活動的體會看，把握好下列兩點(diǎn)十分重要：一是每次檢查前要制定詳細(xì)的“檢查實(shí)施方案”。該方案主要包括：檢查組成員；檢查內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)；檢查程序和評分標(biāo)準(zhǔn)；檢查方式（其中抽查案卷是重點(diǎn)）；檢查結(jié)果的運(yùn)用。二是要撰寫好“四個檢查工作報告”。檢查工作結(jié)束后，檢查組、案管部門、相關(guān)業(yè)務(wù)部門、被查院都要注重總結(jié)，分別撰寫出高質(zhì)量的檢查情況報告或整改報告，以便于領(lǐng)導(dǎo)科學(xué)決策。其中省級案管部門所形成的綜合檢查報告經(jīng)院檢委會研究后向全省檢察機(jī)關(guān)進(jìn)行通報。

上述三種檢查方式既有聯(lián)系也有區(qū)別，均為提升案件質(zhì)量的有效方式，共同目的都是為了發(fā)現(xiàn)問題，提出改進(jìn)措施，提高執(zhí)法規(guī)范化水平。區(qū)別在于檢查時間、檢查范圍、檢查結(jié)果運(yùn)用有所不同。

（四）加強(qiáng)案管隊伍建設(shè)，突顯其職能作用

第8篇：監(jiān)管規(guī)則范文

關(guān)鍵詞：醫(yī)院財務(wù)管理 事業(yè)單位財務(wù)規(guī)則 關(guān)鍵控制點(diǎn) 措施

應(yīng)該說，新《事業(yè)單位財務(wù)規(guī)則》的出臺既是我國市場經(jīng)濟(jì)之需要，亦是我國醫(yī)療衛(wèi)生事業(yè)獲取長遠(yuǎn)發(fā)展的需要。在我國現(xiàn)代化建設(shè)的重要轉(zhuǎn)型期，做好醫(yī)院財務(wù)工作的管理與監(jiān)督，對醫(yī)院深化衛(wèi)生體制改革有著十分重要的意義?；诖?，筆者就醫(yī)院全面貫徹落實(shí)新《規(guī)則》值得注意的二個關(guān)鍵控制點(diǎn)及其控制措施談一談自己的粗淺認(rèn)識。

一、醫(yī)院在全面預(yù)算管理中的關(guān)鍵控制點(diǎn)及其控制措施

新《規(guī)則》為醫(yī)院全面預(yù)算提供了原則、基本框架、方向、方法，醫(yī)院必須根據(jù)新《規(guī)則》和新《醫(yī)院財務(wù)制度》的規(guī)定，全面實(shí)施預(yù)算管理。預(yù)算管理的有效實(shí)施的關(guān)鍵在于要對醫(yī)院預(yù)算管理中存在的預(yù)算不健全或者是不編制預(yù)算；預(yù)算編制不科學(xué)、目標(biāo)不合理等風(fēng)險有一個正確認(rèn)識，對可能會影響醫(yī)院約束力造成盲目運(yùn)行，以及引起醫(yī)院資金流失浪費(fèi)給醫(yī)院總體發(fā)展目標(biāo)實(shí)現(xiàn)帶來障礙的原因進(jìn)行分析，并通過關(guān)鍵控制點(diǎn)的確立以及相應(yīng)措施的制訂來回避風(fēng)險，強(qiáng)化管理。

（一）醫(yī)院全面預(yù)算編制環(huán)節(jié)的關(guān)鍵控制點(diǎn)及其控制措施

新《規(guī)則》中對于事業(yè)單位進(jìn)行全面預(yù)算的環(huán)節(jié)給予了明確規(guī)定，醫(yī)院應(yīng)該根據(jù)單位實(shí)際并結(jié)合相關(guān)制度，確定全面預(yù)算環(huán)節(jié)的關(guān)鍵控制點(diǎn)，并制定相應(yīng)的控制措施。

（1）可以借鑒企業(yè)預(yù)算管理方法，通過以院長為主要負(fù)責(zé)人的管委會方式對醫(yī)院全面預(yù)算進(jìn)行管理，主要對醫(yī)院內(nèi)部的預(yù)算草案給予論證研究，針對草案的平衡性和適用性提出合理化建議提交領(lǐng)導(dǎo)班子作為決策依據(jù)。

（2）要對醫(yī)院預(yù)算編制工作中的各項內(nèi)容通過制度化形式加以完善，明確方法、規(guī)范程序、提供依據(jù)，在科學(xué)、適當(dāng)、合理的原則下保證醫(yī)院發(fā)展實(shí)際與預(yù)算指標(biāo)相匹配。

（3）醫(yī)院全面預(yù)算草案的編制工作應(yīng)當(dāng)在預(yù)算年度開始前完成，一般情況每年11月底，要報衛(wèi)生主管部門和財政部門審核、審批，并履行“二上”、“二下”程序。

（二）醫(yī)院全面預(yù)算執(zhí)行環(huán)節(jié)的關(guān)鍵控制點(diǎn)及其控制措施

醫(yī)院全面預(yù)算的編制對于醫(yī)院預(yù)算管理來說是一項重要內(nèi)容，然而預(yù)算編制是否能夠有效實(shí)施，應(yīng)如何組織其落實(shí)實(shí)施也是預(yù)算管理工作順利開展的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。根據(jù)新《規(guī)則》對全面預(yù)算執(zhí)行環(huán)節(jié)的相關(guān)規(guī)定，醫(yī)院應(yīng)通過《醫(yī)院財務(wù)制度》，結(jié)合本醫(yī)院的實(shí)際情況，在全面預(yù)算執(zhí)行環(huán)節(jié)中確定以下關(guān)鍵控制點(diǎn)并制定相應(yīng)控制措施。

（1）建立健全預(yù)算執(zhí)行合理的責(zé)任體系。全面預(yù)算一旦被批準(zhǔn)下達(dá)之后，醫(yī)院各相關(guān)單位都應(yīng)該盡快進(jìn)行組織實(shí)施，對預(yù)算指標(biāo)按要求進(jìn)行層層分解，保證每個部門、每個崗位、每個環(huán)節(jié)的預(yù)算任務(wù)和責(zé)任目標(biāo)清晰明確，形成縱、橫兩向科學(xué)合理的責(zé)任體系。

（2）對全面預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行合理監(jiān)控。醫(yī)院的預(yù)算管理工作并非某個單位能夠獨(dú)立完成的，它是涉及到各個部門各個環(huán)節(jié)的工作內(nèi)容，因此針對在預(yù)算執(zhí)行過程中要注重各個單位之間的交流與溝通，并通過財務(wù)信息等途徑對預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行有效監(jiān)控，及時的將相關(guān)信息對各個預(yù)算執(zhí)行單位進(jìn)行通報，并及時將執(zhí)行過程中的問題反饋到相關(guān)決策部門，以便對醫(yī)院的整體預(yù)算方案作出合理調(diào)整。

（3）適當(dāng)對全面預(yù)算進(jìn)行合理調(diào)整。醫(yī)院預(yù)算方案中有一部分屬于財政專戶獎金以及財政補(bǔ)助資金，由于這部門資金是財政部門核定下發(fā)的，因此可以不包括在調(diào)整范圍內(nèi)。但針對于受國家相關(guān)政策影響進(jìn)行相應(yīng)的減少或者增加的支出，或者是由于上級部門制訂的事業(yè)計劃出現(xiàn)大幅度調(diào)整的情況下，醫(yī)院應(yīng)對自己的預(yù)算進(jìn)行及時而合理的調(diào)整，并報衛(wèi)生主管部門進(jìn)行審批。在一般情況下，醫(yī)院內(nèi)的收支預(yù)算應(yīng)不列入調(diào)整范圍，如遇特殊情況的確需要進(jìn)行重新調(diào)整的，應(yīng)嚴(yán)格按照醫(yī)院規(guī)范的審批程序進(jìn)行逐項審批，并報相關(guān)部門進(jìn)行登記備案。

（三）醫(yī)院全面預(yù)算考核環(huán)節(jié)的關(guān)鍵控制點(diǎn)及其控制措施

對醫(yī)院全面預(yù)算執(zhí)行與實(shí)施情況如何進(jìn)行有效評價，除了要在執(zhí)行與實(shí)施過程中加強(qiáng)監(jiān)控之外，還要有一整套行之有效的考核制度。醫(yī)院應(yīng)充分結(jié)合新《規(guī)則》中提出的加強(qiáng)事業(yè)單位預(yù)算考核方面的明確規(guī)定，對醫(yī)院預(yù)算考核環(huán)節(jié)中的關(guān)鍵控制點(diǎn)進(jìn)行明確，并制定相應(yīng)措施。一是要建立健全預(yù)算考核制度，對涉及到預(yù)算執(zhí)行的各個單位以及個人嚴(yán)格按照制度進(jìn)行相應(yīng)考核，考核應(yīng)強(qiáng)調(diào)獎懲制度的落實(shí)，并將考核作為發(fā)放績效工資的重要依據(jù)；二是對預(yù)算執(zhí)行情況實(shí)施動態(tài)考核管理，管委會要對醫(yī)院的預(yù)算執(zhí)行情況組織定期或者是不定期的考核，對執(zhí)行過程中的監(jiān)控信息以及各單位相關(guān)負(fù)責(zé)人上報的執(zhí)行情況報告給予核準(zhǔn)和確認(rèn)，確保預(yù)算完成情況及時、準(zhǔn)確；三是考核工作要秉承公平、公正、公開的原則，按照考核制度嚴(yán)格執(zhí)行，并對考核過程中的情況進(jìn)行完整、真實(shí)、準(zhǔn)確的記錄，記錄資料應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行存檔并由專人負(fù)責(zé)保管。

二、醫(yī)院工程項目管理的關(guān)鍵控制點(diǎn)及其控制措施

新《規(guī)則》明確規(guī)定了事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)支出的績效管理，提供資金使用的有效性。把財政項目支出納入財政支出績效考核內(nèi)容，作為具有福利性質(zhì)的醫(yī)院，每年各級政府都會對醫(yī)院的基礎(chǔ)建設(shè)進(jìn)行大量投入，為使國家投入或醫(yī)院自籌基本項目達(dá)到國家建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)要求，項目完成后能夠發(fā)揮更好的社會效益和經(jīng)濟(jì)效益。筆者通過新《規(guī)則》在本院運(yùn)行的實(shí)際過程中發(fā)現(xiàn)，完善的管理體系，是是醫(yī)院建設(shè)和安裝的工程項目得以順利進(jìn)行的保障，醫(yī)院應(yīng)對工程項目建設(shè)中每個環(huán)節(jié)中的安全風(fēng)險都進(jìn)行及時梳理，規(guī)范工程流程，嚴(yán)格落實(shí)相關(guān)機(jī)構(gòu)與人員的崗位責(zé)任，加強(qiáng)工程項目建設(shè)全過程的動態(tài)監(jiān)控，使工程項目進(jìn)度、質(zhì)量以及資金安全得到保障。醫(yī)院工程項目管理中應(yīng)關(guān)注以下關(guān)鍵控制點(diǎn)及其控制措施。

（一）醫(yī)院工程立項和招標(biāo)環(huán)節(jié)的關(guān)鍵控制點(diǎn)及其控制措施

1、立項環(huán)節(jié)的關(guān)鍵控制點(diǎn)以及控制措施

一是工程項目可行性報告的規(guī)范編制。醫(yī)院要有專門的工程項目管理機(jī)構(gòu)和人員，通過對國家在醫(yī)院投資和發(fā)展方面出臺等相關(guān)政策的認(rèn)真研究，結(jié)合本院實(shí)際提出科學(xué)合理、切實(shí)可行性的建議，交通過可行性報告的形式進(jìn)行規(guī)范編制；二是要組織多個部門，如工程、法律、財會等專家組成專家組對可行性報告以及項目建設(shè)書進(jìn)行充分的評審與論證，給出權(quán)威性的評審意見，以此意見為依據(jù)對項目進(jìn)行調(diào)整。同時，醫(yī)院也可以采取委托形式，將可行性報告交給有專業(yè)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行評審；三是對決策過程要進(jìn)行詳細(xì)完整的記錄。可行性報告經(jīng)專家或者有資質(zhì)的權(quán)威機(jī)構(gòu)評審論證后，醫(yī)院根據(jù)評審結(jié)論和評審意見進(jìn)行工程項目決策，由于工程項目決策對于醫(yī)院工程項目建設(shè)有著十分重要的指導(dǎo)作用，因此整個決策過程應(yīng)有比較完整和詳細(xì)的書面記錄，一旦出現(xiàn)重大的工程項目立項，還需要醫(yī)院會計主要負(fù)責(zé)人共同參與決策，并報本地衛(wèi)生主管部門審批。

2、招標(biāo)環(huán)節(jié)的關(guān)鍵控制點(diǎn)以及控制措施

一是要選擇準(zhǔn)確的政府采購方式，一般情況下醫(yī)院多采取公開招標(biāo)，如果需要進(jìn)行委托招標(biāo)，應(yīng)首選有專業(yè)資質(zhì)的監(jiān)理單位和承包單位；二是醫(yī)院必須參與工程的開標(biāo)、評標(biāo)和定標(biāo)工作，并主動接受有關(guān)部門的監(jiān)督；三是招標(biāo)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法組建評標(biāo)委員會。評標(biāo)委員會有醫(yī)院的代表和技術(shù)、經(jīng)濟(jì)方面的專家組成。評標(biāo)委員會應(yīng)當(dāng)客觀、公正的履行職務(wù)、遵守職業(yè)道德，對提出的評審意見承擔(dān)責(zé)任；四是要及時的在規(guī)定時間與中標(biāo)人簽訂書面化的工程項目合同，合同中應(yīng)對雙方履行的義務(wù)、享有的權(quán)利以及違約應(yīng)承擔(dān)的各項責(zé)任進(jìn)行明確。

（二）醫(yī)院工程造價和建設(shè)環(huán)節(jié)的關(guān)鍵控制點(diǎn)及其控制措施

1、造價環(huán)節(jié)關(guān)鍵控制點(diǎn)以及控制措施

一是加強(qiáng)管理，醫(yī)院要設(shè)計施工圖預(yù)算和工程概算編制方法，并通過規(guī)定的程序和權(quán)限進(jìn)行逐項審批，保證工程概預(yù)算合理可行；二是醫(yī)院應(yīng)當(dāng)向設(shè)計單位提供詳細(xì)的設(shè)計要求和基礎(chǔ)資料，進(jìn)行有效的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)交流；三是醫(yī)院應(yīng)當(dāng)建立項目變更管理制度。制度中要明確責(zé)任，對于因個人或單位過失而引起設(shè)計變更的，要對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行責(zé)任追究；四是強(qiáng)化對概預(yù)支算的審核，醫(yī)院要委托有專業(yè)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)或者是組織各個相關(guān)部門不同的專業(yè)人員對工程項目概預(yù)算編制進(jìn)行審核，主要要對工程項目內(nèi)容、定額套用的真實(shí)性、準(zhǔn)確性以及完整性等內(nèi)容進(jìn)行審核。

2、建設(shè)環(huán)節(jié)關(guān)鍵控制點(diǎn)以及控制措施

一是強(qiáng)化動態(tài)監(jiān)控，要對工程建設(shè)的全過程進(jìn)行嚴(yán)格的預(yù)算監(jiān)控與管理，做到備料及時、施工科學(xué)、責(zé)任到人、資金落實(shí)有保障，使工程項目能夠按照設(shè)計要求順利進(jìn)行；二是重點(diǎn)對工程項目建設(shè)中物資采購進(jìn)行強(qiáng)化監(jiān)督與管理，確保采購物資能夠滿足工程需要，嚴(yán)格控制不合格物資投放到工程項目的建設(shè)使用環(huán)節(jié)中，對于大宗材料以及重大設(shè)備要按照相關(guān)采購規(guī)定嚴(yán)格執(zhí)行；四是對于工程變更要進(jìn)行嚴(yán)格控制，出現(xiàn)變更問題要按照相關(guān)要求與程序?qū)ο嚓P(guān)手續(xù)進(jìn)行重新審批，如涉及資金變動和價款支付等問題，要向財會部門遞交書面申請和相關(guān)資料，審核批準(zhǔn)后再進(jìn)行付款。

（三）醫(yī)院工程項目驗(yàn)收環(huán)節(jié)的關(guān)鍵控制點(diǎn)及控制措施

工程項目驗(yàn)收環(huán)節(jié)應(yīng)注重以下幾個方面的控制：一是承包單位在工程項目建設(shè)結(jié)束后對醫(yī)院遞交工程竣工報告，這時醫(yī)院要及時的進(jìn)行竣工決算的編制，并由相關(guān)審計部門對竣工決算進(jìn)行審計，財務(wù)部門按照竣工決算審計意見進(jìn)行相應(yīng)工程項目款項的支付，對于沒有進(jìn)行竣工決算審計的，不應(yīng)給予相應(yīng)尾款的支付；二是醫(yī)院要做好相關(guān)文件資料的登記、保存工作，要按照有關(guān)規(guī)定，對工程項目建設(shè)過程中涉及到的每個環(huán)節(jié)的資料文件進(jìn)行收集和整理，登記造冊、建檔立案，并交由專人負(fù)責(zé)保管；三是要建立健全評估制度，醫(yī)院在工程項目建設(shè)完工后，要對項目目標(biāo)的執(zhí)行情況、實(shí)施情況以及投資效益等方面進(jìn)行評估，作為責(zé)任追究和落實(shí)獎懲措施的重要依據(jù)，同時把項目實(shí)施情況及時上報財政部門，接受財政部門的財政支出績效考評。

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第9篇：監(jiān)管規(guī)則范文

第二條禁止任何損害城市綠地及其設(shè)施的行為。并責(zé)令賠償損失，恢復(fù)原貌。并按占用、改用面積加倍收取綠地建設(shè)費(fèi)，逾期不執(zhí)行的視其情節(jié)處以5000元至10000元罰款，對主要責(zé)任者處以200元至500元罰款，并強(qiáng)制撤除建筑物、構(gòu)筑物。

第三條任何單位和個人不得擅自砍伐和移植市區(qū)樹木。超50株的報市政府批準(zhǔn)。對符合條件的責(zé)令補(bǔ)辦手續(xù)，并按砍伐（移植）樹木總價格的2倍處以罰款；對不符合條件的按砍伐（移植）樹木總價格的10倍處以罰款。

第四條市政府責(zé)成園林處負(fù)責(zé)管理責(zé)任區(qū)內(nèi)的花草樹木。搞好庭院和小區(qū)綠化。新建小區(qū)綠化面積不低于總用地的30%舊區(qū)改造不低于25%未達(dá)標(biāo)的由城市綠化行政主管部門按所缺綠地面積責(zé)令其限期補(bǔ)建，逾期不補(bǔ)建的按所缺綠地面積收取5倍易地綠化彌補(bǔ)費(fèi)。

第五條凡城市規(guī)劃區(qū)內(nèi)所有新建、改建、擴(kuò)建工程項目。對符合城市綠化系統(tǒng)規(guī)劃和綠地指標(biāo)符合國家規(guī)定要求的加蓋“綠色圖章”對未在有關(guān)工程建設(shè)管理簽單中加蓋“綠色圖章”不予發(fā)放施工許可證，加蓋“綠色圖章”后的綠地指標(biāo)不得隨意降低，確需降低的應(yīng)報原批準(zhǔn)機(jī)關(guān)重新審批。

第六條電力、通信、市政、公用事業(yè)建設(shè)工程需修剪樹木時。處以修剪樹木每棵3050元罰款。

第七條任何單位和個人不得擅自占用、挖掘道路和進(jìn)行有損道路設(shè)施的各種作業(yè)；不得擅自在人行道上行駛、停放機(jī)動車、畜力車；不準(zhǔn)移動、損害或盜用排水設(shè)施及附件；不準(zhǔn)擅自連接或更改排水管線；不準(zhǔn)向排水設(shè)施內(nèi)傾倒糞便、污水及易燃、易爆液體和垃圾、渣土、建筑泥漿等雜物；不準(zhǔn)遷移、裝配、改動、損壞、盜竊城市道路照明設(shè)施。違反本規(guī)定的責(zé)令其停止占用、排除妨礙、恢復(fù)原貌并賠償損失。

第八條任何單位和個人不得擅自侵占或擅自拆除、改裝和遷移城市供水設(shè)施。并處5000元以下罰款；對負(fù)有直接責(zé)任的主管人員和其他責(zé)任人員，由其所在單位或上級機(jī)關(guān)給予行政處分。

第九條任何單位和個人不得擅自占用道路及公共場所生產(chǎn)加工、擺設(shè)攤點(diǎn)、開辦集市、維修清洗車輛、堆放物料、搭建建筑物、構(gòu)筑物。違反本規(guī)定的責(zé)令改正。拒不改正的予以強(qiáng)制清除；臨街的經(jīng)營者不得擅自超出門、窗進(jìn)行店外經(jīng)營，違反本規(guī)定的責(zé)令限期改正，并處以300元至1000元罰款，逾期不改正的予以強(qiáng)制清除。

違反本規(guī)定的責(zé)令改正，禁止在道路兩側(cè)及其他公共場所的護(hù)欄、電線桿、樹木、綠籬等處晾曬衣物或懸掛物品。并處以50元的罰款。

活動結(jié)束后，臨時占用道路、廣場等公共場所舉辦公益性活動的應(yīng)當(dāng)經(jīng)市容和環(huán)境衛(wèi)生行政主管部門批準(zhǔn)。及時恢復(fù)原貌。違反本規(guī)定的責(zé)令限期改正，并處200元至1000元罰款。

第十條撤除和新建、改建、擴(kuò)建工程需要臨時占道的建設(shè)單位在開工前應(yīng)到市容和環(huán)境衛(wèi)生行政主管部門料理施工占道手續(xù)。工程竣工后。撤除施工設(shè)施和各種臨時建筑物。違反本規(guī)定的責(zé)令改正，并處1000元至3000元罰款。

第十一條戶外廣告、商業(yè)性牌匾設(shè)置、門面裝飾及在公共場所利用條幅、旗幟、氣球、充氣式裝置、實(shí)物造型等載體形式設(shè)置標(biāo)語、宣傳品的應(yīng)當(dāng)符合市容規(guī)劃要求。設(shè)置戶外廣告設(shè)施的責(zé)令限期撤除，逾期不拆除的予以強(qiáng)制撤除，所需費(fèi)用由責(zé)任人承當(dāng)，并依照廣告設(shè)置版面的總面積予以處分：面積在10平方米以內(nèi)的處以2000元以上5000元以下的罰款；面積超10平方米（含10平方米）缺乏50平方米的處以5000元以上10000元以下的罰款；面積超越50平方米（含50平方米）處以10000元以上30000元以下的罰款。

設(shè)置商業(yè)性牌匾或者進(jìn)行門面裝飾的責(zé)令限期撤除，違反本規(guī)定。并分別處以500元以上3000元以下的罰款；逾期未拆除的予以強(qiáng)制撤除，所需費(fèi)用由責(zé)任人承當(dāng)。

公共場所利用條幅、旗幟、氣球、充氣式裝置、實(shí)物造型等載體形式設(shè)置標(biāo)語、宣傳品的責(zé)令限期撤除，違反本規(guī)定。并處以500元以上1000元以下的罰款；逾期不撤除的予以強(qiáng)制撤除，所需費(fèi)用由責(zé)任人承當(dāng)。

第十二條市區(qū)集貿(mào)市場、開放性商業(yè)廣場按垃圾日產(chǎn)量設(shè)置垃圾收集容器。保證居民入廁。禁止占用、損壞環(huán)境衛(wèi)生設(shè)施，不得移動、停用、改變用途或者擅自撤除環(huán)境衛(wèi)生設(shè)施，違反本規(guī)定的責(zé)令限期改正，逾期不改正的處以200元以上1000元以下的罰款；占用環(huán)境衛(wèi)生設(shè)施的責(zé)令限期改正，并處以500元以上2000元以下的罰款；擅自撤除環(huán)境衛(wèi)生設(shè)施的處以5000元以上10000元以下的罰款，并責(zé)令恢復(fù)原狀，無法恢復(fù)原狀的應(yīng)當(dāng)按重置價格予以賠償。

第十三條維修、清疏、更換各類公用設(shè)施所產(chǎn)生的廢棄物。不得亂堆亂放，違反本規(guī)定的責(zé)令限期清除，逾期不清除的處以500元至2000元的罰款。

第十四條因裝修、搬遷發(fā)生生活垃圾的單位和個人。無力運(yùn)送的可委托市容和環(huán)境衛(wèi)生部門有償運(yùn)送。違反規(guī)定的責(zé)令限期改正，逾期不改正的對單位處以500元至1000元的罰款，個人處以50元至100元的罰款。

第十五條任何單位和個人均應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定的時間、地點(diǎn)和方式傾倒生活垃圾。違反本規(guī)定的責(zé)令改正。個人處以50元至200元的罰款。

第十六條運(yùn)輸渣土、砂石、灰漿、白灰、粉煤灰等易于揚(yáng)塵、撒落物料的車輛必需封閉運(yùn)輸。并處以500元以上3000元以下的罰款。

第十七條禁止隨地吐痰、便溺、亂扔瓜果皮核、煙頭、紙屑、口香膠、食品飲料包裝等廢棄物。并對個人處以50元至200元罰款。

第十八條發(fā)生建筑垃圾、工程渣土的單位。并依照有關(guān)規(guī)定繳納處置費(fèi)用。任何單位和個人不得擅自傾倒、堆放或者處置建筑垃圾、工程渣土。違反本規(guī)定，未料理清運(yùn)處置登記手續(xù)進(jìn)行清運(yùn)的責(zé)令改正，并按照每噸200元處以罰款；料理清運(yùn)處置登記手續(xù)后，未依照要求進(jìn)行清運(yùn)的責(zé)令改正，并處1000元以上5000元以下的罰款。