知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理狀況精選(九篇)

前言：一篇好文章的誕生，需要你不斷地搜集資料、整理思路，本站小編為你收集了豐富的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理狀況主題范文，僅供參考，歡迎閱讀并收藏。

第1篇：知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理狀況范文

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)危機(jī)；企業(yè)；知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略

一、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重要性

1、知識(shí)產(chǎn)權(quán)是企業(yè)的利潤(rùn)源泉

傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)需要大量資金、設(shè)備，有形資產(chǎn)起決定作用；而知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)信息已成為第一生產(chǎn)要素，知識(shí)、智力等無(wú)形資產(chǎn)起決定作用，企業(yè)的財(cái)富中心是知識(shí)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)。藍(lán)色巨人IBM2001年共獲得3411項(xiàng)專利，其通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可實(shí)施獲得的權(quán)利金收入更是高達(dá)17億美元，占IBM年度稅前收益(81億美元)的將近1/5，如果通過(guò)產(chǎn)品銷售賺到相等的金額，則相當(dāng)于額外銷售出160億美元的產(chǎn)品。微軟也明確宣稱，公司最主要的財(cái)富就是版權(quán)?？梢?jiàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為企業(yè)，尤其是研發(fā)型高新技術(shù)企業(yè)的利潤(rùn)源泉之一。

2、知識(shí)產(chǎn)權(quán)是企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是累積、提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要工具。比如：吉利(Gillette)透過(guò)專利分析，將刮胡刀核心技術(shù)申請(qǐng)了35項(xiàng)專利保護(hù)，成功筑起一道綿密的防護(hù)網(wǎng)，阻絕了競(jìng)爭(zhēng)者的市場(chǎng)進(jìn)入。此為成功結(jié)合專利管理與技術(shù)研發(fā)的典范。再如：英國(guó)最大的格蘭素(GLAXO)制藥公司，在20世紀(jì)80年代以特效胃藥雷尼替丁(ZANTAL)每年為其帶來(lái)10億英鎊的收入。1997年7月，當(dāng)其在美國(guó)的專利到期后，不到半年時(shí)間，在全球的銷售額急降33％。創(chuàng)建于1978年的格蘭仕集團(tuán)憑借其對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重視，強(qiáng)化科研與技術(shù)，發(fā)展生產(chǎn)，在短短二十多年間一躍而成為國(guó)際知名品牌，被國(guó)內(nèi)外媒體、專家譽(yù)為“格蘭仕奇跡”。這些體現(xiàn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)使企業(yè)更具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和市場(chǎng)表現(xiàn)。

3、知識(shí)產(chǎn)權(quán)是企業(yè)的投資組合

對(duì)于新興的公司而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)可能還是其獲得風(fēng)險(xiǎn)資本青睞的一個(gè)重要籌碼。擁有大量知識(shí)產(chǎn)權(quán)的企業(yè)可以利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資，直接提高企業(yè)現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的收益。如今年第二屆專利周，全國(guó)范圍內(nèi)共成交項(xiàng)目178項(xiàng)，成交金額人民幣54.8億元，美元1200萬(wàn)。另有300項(xiàng)技術(shù)達(dá)成意向，意向成交額5.1億元。如此高額的成交量表明，企業(yè)可以憑借專利授權(quán)、轉(zhuǎn)讓、合作等手段來(lái)賺取利潤(rùn)。

二、我國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施現(xiàn)狀

我國(guó)已成為全球制造中心，但技術(shù)、資本和市場(chǎng)仍處于外圍，特別是很多企業(yè)存在“有制造無(wú)創(chuàng)造、有創(chuàng)造無(wú)產(chǎn)權(quán)”的現(xiàn)象，這種狀況直接導(dǎo)致眾多企業(yè)在此次經(jīng)濟(jì)危機(jī)的突襲下應(yīng)對(duì)無(wú)措，影響了企業(yè)的正常運(yùn)作，甚至是破產(chǎn)倒閉。我國(guó)很多企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的日常管理和經(jīng)營(yíng)中存在種種問(wèn)題，并且對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)形成合圍的策略仍缺乏應(yīng)有的冷靜和思考，沒(méi)有充分注意到自身自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)缺乏的潛在危機(jī)，也沒(méi)有充分認(rèn)識(shí)到在新的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下知識(shí)產(chǎn)權(quán)越來(lái)越成為企業(yè)提升核心競(jìng)爭(zhēng)力的戰(zhàn)略選擇。在企業(yè)管理過(guò)程中，很少設(shè)置專門(mén)知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門(mén)，安排知識(shí)產(chǎn)權(quán)專職人員處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)事務(wù)，忽視知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的重要性。企業(yè)一直在短期經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)使下急功近利，不愿在核心技術(shù)領(lǐng)域投資，進(jìn)行自主研發(fā)，更沒(méi)有及時(shí)地將技術(shù)專利化、將專利標(biāo)準(zhǔn)化、將標(biāo)準(zhǔn)許可化；核心技術(shù)和關(guān)鍵元器件還依賴于進(jìn)口，然后再進(jìn)行重復(fù)組裝、走仿制老路，產(chǎn)品技術(shù)含量低、缺乏市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。資金、技術(shù)的嚴(yán)重不足，導(dǎo)致自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)缺乏?？傊覈?guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略運(yùn)作情況堪憂。

三、經(jīng)濟(jì)危機(jī)下企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略應(yīng)對(duì)

我國(guó)企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略方面存在著諸多問(wèn)題，因此，經(jīng)濟(jì)危機(jī)的震蕩將給企業(yè)帶來(lái)嚴(yán)峻的考驗(yàn)，企業(yè)將經(jīng)歷其發(fā)展進(jìn)程中的“冬天”。企業(yè)要想破除此次危機(jī)的魔咒并成功實(shí)現(xiàn)飛躍發(fā)展，就必須對(duì)企業(yè)本身進(jìn)行戰(zhàn)略性調(diào)整，其中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的調(diào)整更是迫在眉睫。

1、及時(shí)梳理企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況

由于我國(guó)企業(yè)長(zhǎng)期以來(lái)的粗放式經(jīng)營(yíng)，企業(yè)對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理較為混亂。在經(jīng)濟(jì)危機(jī)中企業(yè)一般都會(huì)減少投資，節(jié)約開(kāi)支。所以，企業(yè)可以利用空隙，對(duì)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況進(jìn)行系統(tǒng)的梳理，從而能夠全面掌握自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀，諸如企業(yè)商標(biāo)、專利、著作權(quán)擁有狀況、保護(hù)程度；企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)和管理狀況、企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況等。

2、建立完善企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系

企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理是一個(gè)系統(tǒng)工程，其有效的運(yùn)轉(zhuǎn)有賴于科學(xué)的管理體制，這就需要企業(yè)建立一套行之有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系。

企業(yè)在上述梳理自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況的基礎(chǔ)上，根據(jù)管理需要，設(shè)置相應(yīng)規(guī)模的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)。大型企業(yè)可以仿照IBM、松下等國(guó)際知名企業(yè)設(shè)立專門(mén)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)，分類處理所有與企業(yè)業(yè)務(wù)有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)，如專利、商標(biāo)、著作權(quán)、布圖設(shè)計(jì)保護(hù)、商業(yè)秘密及其他有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的事務(wù)。中小企業(yè)可以依其規(guī)模成立適合其企業(yè)發(fā)展的知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦公室或者配備專職知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員。

同時(shí)，企業(yè)必須根據(jù)自己的實(shí)際情況和相關(guān)的法律法規(guī)，制定一系列知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，包括：(1)與其相適應(yīng)的專項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，諸如專利管理、商標(biāo)管理、著作權(quán)管理、商業(yè)秘密管理制度等。(2)應(yīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研發(fā)和利用需要，企業(yè)必須制定一套內(nèi)部的與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的合同管理制度，如企業(yè)員工關(guān)于智力成果歸屬、員工的保密義務(wù)、相關(guān)人員的竟業(yè)禁止義務(wù)以及員工獎(jiǎng)懲制度等、對(duì)外許可使用、轉(zhuǎn)讓相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合同管理制度等；(3)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員培訓(xùn)制度，對(duì)企業(yè)自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員進(jìn)行培訓(xùn)，使其具有較高的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的能力；(4)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的獎(jiǎng)勵(lì)制度；(5)研發(fā)項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度。

3、制定規(guī)范的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制度

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分。建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略可以使企業(yè)明確企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展方向，確立如何利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)為企業(yè)創(chuàng)造財(cái)富。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略包括人力資源戰(zhàn)略、信息戰(zhàn)略、申請(qǐng)戰(zhàn)略、管理戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、訴訟戰(zhàn)略、保護(hù)戰(zhàn)略、涉外戰(zhàn)略等。

4、積極運(yùn)用專利保護(hù)戰(zhàn)略

專利是集技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、法律三位于一體的產(chǎn)物，企業(yè)專利戰(zhàn)略在企業(yè)發(fā)展中有其獨(dú)到的功能和作用，是企業(yè)其他任何戰(zhàn)略或規(guī)劃不能替代的。在前述梳理企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，企業(yè)根據(jù)自身需要選擇適合的專利戰(zhàn)略模式。技術(shù)和經(jīng)濟(jì)實(shí)力比較雄厚的企業(yè)適合進(jìn)攻性專利戰(zhàn)略，企業(yè)積極主動(dòng)地將開(kāi)發(fā)出來(lái)的技術(shù)及時(shí)申請(qǐng)專利并取得專利權(quán)，利用專利權(quán)保護(hù)手段搶占和壟斷市場(chǎng)。而技術(shù)和經(jīng)濟(jì)實(shí)力比較薄弱的企業(yè)適合防御型專利戰(zhàn)略，即采取打破市場(chǎng)壟斷格局，改善競(jìng)爭(zhēng)被動(dòng)地位。

5、積極實(shí)施企業(yè)商標(biāo)戰(zhàn)略

由于商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)的周期較長(zhǎng)，現(xiàn)階段企業(yè)在梳理企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況和確定企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的基礎(chǔ)上，積極進(jìn)行企業(yè)商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)，以便在金融危機(jī)緩解的時(shí)候，正好使用已注冊(cè)的商標(biāo)進(jìn)行企業(yè)經(jīng)營(yíng)。此番經(jīng)濟(jì)危機(jī)的來(lái)襲，已經(jīng)使企業(yè)認(rèn)識(shí)到沿海大部分企業(yè)的破產(chǎn)倒閉是其“低價(jià)策略”和“貼牌”戰(zhàn)略的惡果，因此必須積極實(shí)施商標(biāo)的國(guó)際化經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略，打造具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際品牌。只有這樣，才能使企業(yè)真正實(shí)現(xiàn)對(duì)國(guó)外市場(chǎng)的滲透并最終取得國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

6、妥善保護(hù)企業(yè)商業(yè)秘密

商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息?？梢?jiàn)秘密對(duì)于企業(yè)的發(fā)展至關(guān)重要。因此企業(yè)應(yīng)建立商業(yè)秘密保護(hù)制度：明確企業(yè)商業(yè)秘密的內(nèi)容，確定商業(yè)秘密的等級(jí)；落實(shí)保密措施；與商業(yè)秘密接觸人或潛在接觸人訂立商業(yè)秘密協(xié)議；制止商業(yè)秘密侵害行為等。

7、積極進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)

經(jīng)濟(jì)危機(jī)下企業(yè)在傾向于縮減開(kāi)支，減少投資。因此，對(duì)于那些知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)力比較強(qiáng)的企業(yè)來(lái)講，可以針對(duì)市場(chǎng)中侵犯其知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為進(jìn)行積極的維權(quán)，避免企業(yè)利益受到損失。

第2篇：知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理狀況范文

一、設(shè)定培育科技、工業(yè)、商業(yè)“小巨人”企業(yè)的條件

凡稅務(wù)關(guān)系注冊(cè)在本區(qū)的科技、工業(yè)、商業(yè)類型企業(yè)，以不同所有制性質(zhì)、不同區(qū)域、不同要素形式的資本在本區(qū)投資的企業(yè)，只要符合條件，均是“小巨人”企業(yè)培育扶持范圍。大型企業(yè)、集團(tuán)、煙草業(yè)、超市等行業(yè)，按市里要求不列入“小巨人”企業(yè)范圍。

科技企業(yè)條件：獨(dú)立核算的市、區(qū)高新技術(shù)企業(yè)；具有一定科技開(kāi)發(fā)能力和經(jīng)營(yíng)規(guī)模，運(yùn)行狀況良好；擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品，具有較先進(jìn)的技術(shù)開(kāi)發(fā)能力和技術(shù)服務(wù)水平；產(chǎn)品和服務(wù)擁有一定知名度的品牌，有良好的營(yíng)銷渠道和一定的市場(chǎng)份額；具有較高的管理水平和經(jīng)濟(jì)效益。

工業(yè)企業(yè)條件：獨(dú)立核算的中小型工業(yè)企業(yè)；具有一定的生產(chǎn)規(guī)模，生產(chǎn)狀況良好；有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品，具有較高技術(shù)能級(jí)；具有一定知名度的品牌和市場(chǎng)份額；具有較高的管理水平和經(jīng)濟(jì)效益。

商業(yè)企業(yè)條件：獨(dú)立核算的中小型商業(yè)企業(yè)；企業(yè)擁有名牌產(chǎn)品和注冊(cè)商標(biāo)，具有一定的科技開(kāi)發(fā)能力、市場(chǎng)占有率或市場(chǎng)發(fā)展?jié)摿Γ黄髽I(yè)經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)達(dá)到和超過(guò)同行業(yè)同類企業(yè)水平；企業(yè)內(nèi)部管理基礎(chǔ)較好，各項(xiàng)制度健全，具有開(kāi)拓意識(shí)和較高管理水平；企業(yè)經(jīng)營(yíng)的商品有市場(chǎng)、有質(zhì)量，或者是貼近市民生活的便民、利民、為民的小商品。

二、評(píng)定科技、工業(yè)、商業(yè)“小巨人”企業(yè)的依據(jù)、方法

1、科技企業(yè)評(píng)定依據(jù)：

年技工貿(mào)總收入一般應(yīng)達(dá)3000萬(wàn)元或增長(zhǎng)率20％以上，年利潤(rùn)總額100萬(wàn)元以上，或年利潤(rùn)增長(zhǎng)率10％以上；企業(yè)具有較強(qiáng)的技術(shù)創(chuàng)新能力，研究開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)占年度技工貿(mào)總收入的3％以上；企業(yè)財(cái)務(wù)管理、經(jīng)營(yíng)管理狀況良好，企業(yè)未發(fā)生重大質(zhì)量、安全事故。

2、工業(yè)企業(yè)評(píng)定依據(jù)：

年總產(chǎn)值一般應(yīng)達(dá)1億元或產(chǎn)值增長(zhǎng)率20％以上，年利潤(rùn)總額100萬(wàn)元以上，或年利潤(rùn)增長(zhǎng)率10％以上；列入年度區(qū)內(nèi)企業(yè)稅收大戶行列；企業(yè)具有較強(qiáng)的技術(shù)創(chuàng)新能力，研究開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)占年度銷售額3％以上；企業(yè)財(cái)務(wù)管理、經(jīng)營(yíng)管理狀況良好，企業(yè)未發(fā)生重大質(zhì)量、安全事故。

3、商業(yè)企業(yè)評(píng)定依據(jù)：

年銷售1億元以上或年銷售增長(zhǎng)率20％以上，年利潤(rùn)100萬(wàn)元以上，或年利潤(rùn)增長(zhǎng)率10％以上；列入年度區(qū)內(nèi)企業(yè)稅收大戶行列；本市商業(yè)同行業(yè)排名在前十位；企業(yè)已按《公司法》完成有限責(zé)任公司改制，或按《股份合作制企業(yè)暫行辦法》完成股份合作制改制等；企業(yè)財(cái)務(wù)管理、經(jīng)營(yíng)管理狀況、經(jīng)營(yíng)商品結(jié)構(gòu)情況良好；企業(yè)未發(fā)生重大事故及因銷售假冒偽劣商品被通報(bào)等。

4、“小巨人”企業(yè)評(píng)定方法：

首期評(píng)定根據(jù)98、99年經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，并在動(dòng)態(tài)跟蹤和調(diào)查研究的基礎(chǔ)上，組織有關(guān)人員進(jìn)行評(píng)定，并聽(tīng)取有關(guān)方面意見(jiàn)。初選“小巨人”企業(yè)名單是第一批，以后再評(píng)定第二批。科技、工業(yè)、商業(yè)“小巨人”企業(yè)每二年評(píng)定一次，不搞“終身制”。入選企業(yè)要提供財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)等有關(guān)報(bào)表。

三、關(guān)于培育和扶持科技、工業(yè)、商業(yè)“小巨人”企業(yè)的措施

對(duì)處于成長(zhǎng)期的科技、工業(yè)、商業(yè)“小巨人”企業(yè)，要在財(cái)稅、融資、擔(dān)保、信息、技術(shù)服務(wù)、政策指導(dǎo)等方面，實(shí)行鼓勵(lì)擴(kuò)展的政策，引導(dǎo)“小巨人”企業(yè)立足和堅(jiān)持“小而專，小而精，小而優(yōu)”的發(fā)展方向。

1、鼓勵(lì)支持“小巨人”企業(yè)通過(guò)各種形式的改制走向市場(chǎng)。改制的形式，可以是對(duì)企業(yè)組織形式進(jìn)行改革，采取公司制、股份合作制、合伙制等；可以是在依法評(píng)估，安置職工以及落實(shí)債權(quán)的基礎(chǔ)上，出售轉(zhuǎn)讓企業(yè)的產(chǎn)權(quán)。改制的資本來(lái)源，既可以是職工出資，也可以是經(jīng)營(yíng)者或經(jīng)營(yíng)者群體出資；可以是貨幣、實(shí)物出資，也可以是知識(shí)產(chǎn)權(quán)、技術(shù)管理要素出資。在形成多元投資主體企業(yè)時(shí)，具有創(chuàng)造能力的人力資本（管理才能、技術(shù)專長(zhǎng)）、有轉(zhuǎn)化潛能的智力成果（專利發(fā)明、技術(shù)成果）等要素可視作物化資本，作為無(wú)形資產(chǎn)參與投資。無(wú)形資產(chǎn)可占注冊(cè)資本的20％，以高新技術(shù)入股的可占注冊(cè)資本的35%。鼓勵(lì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者和經(jīng)營(yíng)者群體入股改制，經(jīng)營(yíng)者群體持股可占注冊(cè)資本30％左右。探索讓其采取貨幣、實(shí)物抵押、銀行貸款等有償認(rèn)購(gòu)，也可探索給予經(jīng)營(yíng)者以一定比例期權(quán)股等形式。

2、鼓勵(lì)科技開(kāi)發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新。爭(zhēng)取市、區(qū)有關(guān)技術(shù)改造貸款及貼息，區(qū)科技、工業(yè)、商業(yè)發(fā)展基金貸款優(yōu)先向科技、工業(yè)、商業(yè)“小巨人”企業(yè)傾斜，享受低息。

3、幫助“小巨人”企業(yè)減輕負(fù)擔(dān)。為使含有國(guó)資成份“小巨人”企業(yè)輕裝上陣，“小巨人”企業(yè)歷史遺留財(cái)產(chǎn)損失、壞帳損失，經(jīng)財(cái)稅部門(mén)核準(zhǔn)后消化不良資產(chǎn)。不實(shí)資產(chǎn)經(jīng)國(guó)資部門(mén)核準(zhǔn)后可沖減所有者權(quán)益。

4、積極為“小巨人”企業(yè)提供有關(guān)服務(wù)。優(yōu)先解決“小巨人”企業(yè)引進(jìn)人才的戶口申報(bào)、職稱評(píng)定等問(wèn)題，幫助其降低引進(jìn)人才的成本。要為“小巨人”企業(yè)提供有關(guān)信息，優(yōu)先為“小巨人”企業(yè)解決發(fā)展過(guò)程中遇到的諸如規(guī)劃、自營(yíng)進(jìn)出口權(quán)、財(cái)政、稅收、服務(wù)等需要協(xié)調(diào)和支持的問(wèn)題。對(duì)“小巨人”企業(yè)發(fā)展中需要申請(qǐng)的抵押貸款、擔(dān)保貸款要提供協(xié)調(diào)、牽線等服務(wù)。

第3篇：知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理狀況范文

關(guān)鍵詞：TRIPS—plus協(xié)議；知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)；絕對(duì)新穎性標(biāo)準(zhǔn)；高鐵企業(yè)

一、TRIPS協(xié)定之后國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的新變化

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的兩大支柱，一為公開(kāi)、二為使用，而與貨物、服務(wù)貿(mào)易協(xié)定共同構(gòu)成世貿(mào)組織三大支柱的TRIPS協(xié)定，在較高程度上體現(xiàn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的基本原則與保護(hù)要求。該協(xié)定的最低保護(hù)原則體現(xiàn)在第1條第1款中：“各成員可以，但并無(wú)義務(wù)在其法律中實(shí)施比TRIPS協(xié)定要求更廣泛的保護(hù)，只要該保護(hù)與TRIPS協(xié)定的規(guī)定不相沖突”。但近年來(lái)，發(fā)達(dá)國(guó)家正在頻繁地以雙邊協(xié)定的方式，迫使發(fā)展中國(guó)家在國(guó)內(nèi)設(shè)置更高的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)義務(wù)。

這種“各個(gè)擊破”發(fā)展中國(guó)家并進(jìn)一步加重其知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)義務(wù)的現(xiàn)象，與發(fā)達(dá)國(guó)家在烏拉圭回合談判中未攫取到足夠的利益是分不開(kāi)的。正是發(fā)展中國(guó)家作為聯(lián)盟與發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行抗?fàn)?，才迫使發(fā)達(dá)國(guó)家以開(kāi)放本國(guó)國(guó)內(nèi)紡織品和農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)為條件，換取了發(fā)展中國(guó)家對(duì)保護(hù)程度仍有提高余地的TRIPS協(xié)定的認(rèn)同。而隨著實(shí)踐的發(fā)展，發(fā)達(dá)國(guó)家認(rèn)為T(mén)RIPS協(xié)議所確立的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)并不足以保護(hù)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)，因此在與發(fā)展中國(guó)家簽訂區(qū)域貿(mào)易協(xié)議時(shí)，均要求發(fā)展中國(guó)家承擔(dān)超越TRIPS協(xié)議的義務(wù)，這種協(xié)議又被稱為“TRIPS—plus”協(xié)議。在這些形形的“TRIPS—plus”協(xié)議中，最為嚴(yán)苛的是“最高國(guó)際保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)”義務(wù)，即要求發(fā)展中國(guó)家不僅要按現(xiàn)行最高保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，還要遵守未來(lái)制定的新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，并按這些標(biāo)準(zhǔn)修改其相應(yīng)的國(guó)內(nèi)法。

針對(duì)上述國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的新趨勢(shì)，有觀點(diǎn)認(rèn)為當(dāng)前“異化”的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度已成了保護(hù)私人企業(yè)，尤其是跨國(guó)公司壟斷其權(quán)利的工具，而該制度鼓勵(lì)創(chuàng)新的初始宗旨已經(jīng)蕩然無(wú)存。但筆者認(rèn)為，在這一趨勢(shì)已經(jīng)難以逆轉(zhuǎn)的情況下，我國(guó)應(yīng)更多地考慮如何對(duì)“TRIPS—plus”協(xié)議加以利用，使之成為我國(guó)高鐵走向世界的強(qiáng)大助力。以近年來(lái)我國(guó)的高鐵海外投資項(xiàng)目為例，由中國(guó)鐵路工程總公司承攬的委內(nèi)瑞拉迪納科——阿納科高鐵項(xiàng)目、由中國(guó)鐵路建設(shè)總公司承攬的土耳其安卡拉——伊斯坦布爾高鐵項(xiàng)目，均已進(jìn)入順利實(shí)施階段。事實(shí)上，對(duì)我國(guó)高鐵技術(shù)需求最大的并非發(fā)達(dá)國(guó)家，而是技術(shù)水平亟待提高的廣大發(fā)展中國(guó)家。隨著我國(guó)高鐵項(xiàng)目接二連三地入駐海外，這些國(guó)家也將獲得更多的科研信息，并在我國(guó)技術(shù)的基礎(chǔ)上展開(kāi)自主研發(fā)，這種“站在巨人的肩膀上”的科技創(chuàng)新是不容小覷的。因此，我國(guó)可以利用“TRIPS—plus”協(xié)議，通過(guò)向發(fā)展中國(guó)家更多地開(kāi)放國(guó)內(nèi)特定領(lǐng)域的市場(chǎng)為條件，換取我國(guó)高鐵技術(shù)在這些國(guó)家得到更高程度的保護(hù)，從而在更長(zhǎng)時(shí)間里維持我國(guó)高鐵技術(shù)的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)。

二、“中國(guó)高鐵走出去”所面臨的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題

TRIPS協(xié)議在第27條第1款中規(guī)定：“所有技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的任何發(fā)明，不論是產(chǎn)品還是方法，只要具有新穎性、創(chuàng)造性并能在產(chǎn)業(yè)上應(yīng)用，都可以獲得專利?！痹趯?duì)專利性質(zhì)的界定上，我國(guó)《專利法》與上述條款的規(guī)定相差無(wú)幾，即應(yīng)當(dāng)具備“三性”：新穎性、創(chuàng)造性與實(shí)用性。而我國(guó)在引進(jìn)日本川崎重工、德國(guó)西門(mén)子、法國(guó)阿爾斯通等高鐵企業(yè)先進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上，通過(guò)吸收、消化、創(chuàng)新，最終研發(fā)出了最高速度為350公里/時(shí)的高鐵，令這些技術(shù)先進(jìn)國(guó)家難以望其項(xiàng)背，無(wú)疑具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)與顯著進(jìn)步，亦完全符合TRIPS協(xié)議中的有關(guān)規(guī)定。那么，又是什么制約了我國(guó)高鐵技術(shù)走向世界呢？要解答這個(gè)問(wèn)題，必須從知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特征入手。

首先，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍的地域性決定了我國(guó)高鐵技術(shù)不能固步自封，而應(yīng)積極在國(guó)外申請(qǐng)保護(hù)。這樣就將導(dǎo)致兩個(gè)問(wèn)題：其一，一項(xiàng)技術(shù)從申請(qǐng)專利到授權(quán)再到應(yīng)用都需要很長(zhǎng)的時(shí)間，因此國(guó)內(nèi)的專利持有者應(yīng)具有前瞻性，盡早將高鐵技術(shù)在有意向引進(jìn)的國(guó)家申請(qǐng)專利；其二，國(guó)際上的高鐵巨頭作為市場(chǎng)的既得利益者，將我國(guó)視為全球競(jìng)爭(zhēng)中的潛在對(duì)手，從而有可能在特定國(guó)家搶先申請(qǐng)專利。川崎重工、東日本旅客鐵道株式會(huì)社聲稱“計(jì)劃跟蹤中國(guó)高鐵的國(guó)際專利申請(qǐng)”，其目的就在于此。

其次，專利權(quán)授予的積極條件之一“創(chuàng)造性”認(rèn)定的復(fù)雜性，為外國(guó)明目張膽地攻擊我國(guó)的高鐵技術(shù)提供了依據(jù)?，F(xiàn)實(shí)生活中的開(kāi)拓性發(fā)明畢竟是鳳毛麟角，十分稀少，大量的發(fā)明創(chuàng)造都是在某一現(xiàn)有技術(shù)的基礎(chǔ)上作了一定的改進(jìn)或移作他用，或者將幾項(xiàng)現(xiàn)有的技術(shù)進(jìn)行組合從而構(gòu)成一新的技術(shù)方案。對(duì)于這類發(fā)明創(chuàng)造，還應(yīng)參照其他原則綜合考慮，才能決定其是否具備創(chuàng)造性。“自由裁量權(quán)”的過(guò)大，導(dǎo)致外國(guó)高鐵巨頭在創(chuàng)造性問(wèn)題上得以大做文章，企圖混淆視聽(tīng)、抹黑我國(guó)高鐵形象。

最后，與高鐵有關(guān)的專利技術(shù)的綜合性、關(guān)聯(lián)性使得電子、信息、車輛、載運(yùn)等多個(gè)領(lǐng)域的技術(shù)不再?zèng)芪挤置?，而是呈現(xiàn)出一種錯(cuò)綜復(fù)雜的局面。這就使得我們?cè)凇耙M(jìn)來(lái)”時(shí)取得的專利使用許可，不再具有對(duì)全局技術(shù)均為非侵權(quán)技術(shù)的保障力，而外國(guó)高鐵巨頭借此見(jiàn)縫插針地提起專利訴訟亦在所難免。就目前而言，外資企業(yè)選擇在中國(guó)境內(nèi)的可能性微乎其微，但其很可能會(huì)選擇在中國(guó)高鐵“走出去”的國(guó)家提訟。而對(duì)于我國(guó)大多數(shù)企業(yè)來(lái)說(shuō)，此類訴訟成本高昂、變數(shù)頻生，無(wú)疑是巨大的風(fēng)險(xiǎn)與困難。

三、TRIPS背景下的中國(guó)高鐵知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)策

首先，我國(guó)在高鐵專利申請(qǐng)外國(guó)保護(hù)的問(wèn)題上可以采取“TRIPS—plus協(xié)議先行，專利申請(qǐng)跟進(jìn)” 的戰(zhàn)略。結(jié)合本文第一部分所述的國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)新趨勢(shì)，我們不難發(fā)現(xiàn)雙邊的“TRIPS—plus”協(xié)議比全體世貿(mào)組織成員共同遵守的TRIPS協(xié)議更有利于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。若想保障我國(guó)高鐵專利在外國(guó)申請(qǐng)時(shí)暢通無(wú)阻，最重要的是通過(guò)“TRIPS—plus”協(xié)議，讓高鐵引進(jìn)國(guó)也遵守絕對(duì)新穎性標(biāo)準(zhǔn)，即只有“未曾在任何地域公開(kāi)過(guò)得技術(shù)方案”才具備新穎性?？v觀世界專利立法，目前世界上仍有不少國(guó)家采用“出版物公開(kāi)為絕對(duì)新穎性標(biāo)準(zhǔn)，公開(kāi)使用或其他方式被知悉為相對(duì)新穎性標(biāo)準(zhǔn)（只在國(guó)內(nèi)范圍內(nèi)認(rèn)定）”的混合制度，其中不乏，美、日等發(fā)達(dá)國(guó)家，而我國(guó)專利立法亦經(jīng)歷了一個(gè)從相對(duì)新穎性標(biāo)準(zhǔn)到絕對(duì)新穎性標(biāo)準(zhǔn)的過(guò)程。因此，先在高鐵引進(jìn)國(guó)確立絕對(duì)新穎性標(biāo)準(zhǔn)，再根據(jù)優(yōu)先權(quán)制度在國(guó)外申請(qǐng)專利，可以使企圖惡意搶先申請(qǐng)的國(guó)際高鐵巨頭望而卻步。

其次，我國(guó)應(yīng)緊扣TRIPS協(xié)定對(duì)于專利的界定，在社會(huì)輿論上給予混淆視聽(tīng)的外國(guó)高鐵企業(yè)以有力回?fù)?。高鐵技術(shù)是否具有新穎性，歸根到底屬于在法律層面判斷的問(wèn)題，絕不會(huì)因個(gè)別企業(yè)的意志而改變。鐵道部總工程師何武華在接受記者采訪時(shí)，曾就日本川崎重工不承認(rèn)我國(guó)高鐵自主創(chuàng)新一事發(fā)表意見(jiàn)：“哪有350公里的高鐵技術(shù)擁有者去剽竊250公里的技術(shù)？”截至2010年3月，中國(guó)高鐵已經(jīng)申請(qǐng)了946項(xiàng)專利，擁有完全自主的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。因此，我國(guó)應(yīng)從事實(shí)根據(jù)的缺乏性、侵權(quán)專利的非明確性兩方面進(jìn)行輿論反駁。

最后，我國(guó)高鐵企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理。目前，我國(guó)多數(shù)高鐵企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理狀況乏善可陳。以中國(guó)南車股份有限公司為例，該公司的規(guī)章制度從股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則到內(nèi)部控制制度一應(yīng)俱全，美中不足的是，對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)等無(wú)形資產(chǎn)并沒(méi)有專門(mén)的機(jī)構(gòu)和規(guī)章制度予以管理。這種掛靠科研管理部門(mén)的管理模式，往往導(dǎo)致“統(tǒng)”而不管的現(xiàn)象，從而使得企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理形同虛設(shè)。與之形成鮮明對(duì)比的是，國(guó)外的高鐵巨頭企業(yè)均非常重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理工作，設(shè)立了一整套機(jī)制進(jìn)行有效管理。因此，我國(guó)高鐵企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立和完善以專利為核心的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，并聯(lián)合國(guó)內(nèi)的其他高鐵企業(yè)，推行自己的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，構(gòu)建以高效率低成本為特征的“專利池”集中管理模式。另外，人才是加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的核心。當(dāng)前的高鐵企業(yè)亟需培養(yǎng)和引進(jìn)一批以法律、技術(shù)、外語(yǔ)能力為核心的復(fù)合型知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人才，更為有效地對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行開(kāi)發(fā)利用，從而實(shí)現(xiàn)“走出去”的戰(zhàn)略目標(biāo)。

四、結(jié)語(yǔ)

法國(guó)的皮卡爾在《非應(yīng)用法律學(xué)》一書(shū)中曾說(shuō)：“知識(shí)產(chǎn)權(quán)是捍衛(wèi)人類智慧的利劍?！痹谑澜缃?jīng)濟(jì)一體化的背景下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)方法呈現(xiàn)日新月異的發(fā)展態(tài)勢(shì)，我國(guó)高鐵的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度亦需順應(yīng)時(shí)代潮流不斷發(fā)展，方能推動(dòng)我國(guó)高鐵技術(shù)闊步昂揚(yáng)地邁向世界的舞臺(tái)。（作者單位：西南交通大學(xué)政治學(xué)院）

參考文獻(xiàn)：

[1] 吳漢東.知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本問(wèn)題研究[M].中國(guó)人民大學(xué)出版社.2009.

[2] 劉春田.知識(shí)產(chǎn)權(quán)法[M].北京大學(xué)出版社.2010.

[3] 馮潔涵.全球公共健康危機(jī)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)與WTO多哈宣言[J].法學(xué)評(píng)論，2003（2）.

第4篇：知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理狀況范文

關(guān)鍵詞：知識(shí)產(chǎn)權(quán)；證券化；融資；高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)

文章編號(hào)：1003-4625(2007)05-0011-03 中圖分類號(hào):F830.91 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的到來(lái)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的確立，知識(shí)產(chǎn)權(quán)已成為現(xiàn)代企業(yè)重要的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)要素，企業(yè)經(jīng)營(yíng)形態(tài)也從強(qiáng)調(diào)傳統(tǒng)的土地、廠房、生產(chǎn)設(shè)備等固定資產(chǎn)，轉(zhuǎn)而強(qiáng)調(diào)專利、品牌、顧客關(guān)系、服務(wù)等無(wú)形資產(chǎn)。在這種背景之下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)開(kāi)發(fā)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資的創(chuàng)新模式逐漸引起人們的廣泛關(guān)注。目前，美國(guó)、英國(guó)、日本等國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化實(shí)踐發(fā)展迅速。在美國(guó)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化的對(duì)象資產(chǎn)已經(jīng)非常廣泛，從電子游戲、音樂(lè)、電影、娛樂(lè)、演藝、主題公園等與文化產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，到時(shí)裝設(shè)計(jì)的品牌、最新醫(yī)藥產(chǎn)品的專利、半導(dǎo)體芯片，甚至專利訴訟的勝訴金，幾乎所有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)都已經(jīng)成為證券化的對(duì)象，資產(chǎn)證券化的金額已經(jīng)超過(guò)15億美元。在亞洲的日本，經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省早在2002年就聲明要對(duì)信息技術(shù)和生物領(lǐng)域等企業(yè)擁有的專利權(quán)實(shí)行證券化經(jīng)營(yíng)，并成功地對(duì)光學(xué)專利實(shí)行了資產(chǎn)證券化?；谥R(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化的迅速發(fā)展，美國(guó)投資銀行界與知識(shí)產(chǎn)權(quán)界將其作為未來(lái)重大的資產(chǎn)證券化項(xiàng)目，就連世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織也將其作為未來(lái)的一個(gè)“新趨勢(shì)”。我國(guó)政府正在倡導(dǎo)建立創(chuàng)新型國(guó)家，而高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為創(chuàng)新型國(guó)家的支柱產(chǎn)業(yè)，其發(fā)展的好壞與快慢在很大程度上影響著創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)的進(jìn)程。知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化是一種把知識(shí)資本與金融資本有效結(jié)合的新型金融工具，因此探討知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化概述

知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化是指發(fā)起人將缺乏流動(dòng)性但能產(chǎn)生可預(yù)期的現(xiàn)金流的知識(shí)產(chǎn)權(quán)（基礎(chǔ)資產(chǎn)），通過(guò)一定的結(jié)構(gòu)安排，對(duì)資產(chǎn)中風(fēng)險(xiǎn)與收益要素進(jìn)行分離與重組后轉(zhuǎn)移給一個(gè)特設(shè)目的機(jī)構(gòu)（Special Purpose Vehicle， 簡(jiǎn)稱SPV），由該特設(shè)目的機(jī)構(gòu)發(fā)行以該知識(shí)產(chǎn)權(quán)所產(chǎn)生的現(xiàn)金流為支撐的證券的過(guò)程。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化本身具有精巧的結(jié)構(gòu)和復(fù)雜的法律關(guān)系，同時(shí)由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利種類眾多，特性各異，每一項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化交易都有獨(dú)特之處。但是作為資產(chǎn)證券化的深化，知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化也具有資產(chǎn)證券化的共同特性，典型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化的基本參與主體和其交易結(jié)構(gòu)如圖1：

根據(jù)圖1，知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化的基本交易流程主要是：1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有者（原始權(quán)益人，發(fā)起人）將知識(shí)產(chǎn)權(quán)未來(lái)一定期限的許可使用收費(fèi)權(quán)轉(zhuǎn)讓給以資產(chǎn)證券化為惟一目的的特設(shè)機(jī)構(gòu)（SPV）；2.SPV聘請(qǐng)信用評(píng)級(jí)進(jìn)行ABS發(fā)行之前的內(nèi)部信用評(píng)級(jí)；3.SPV根據(jù)內(nèi)部信用評(píng)級(jí)的結(jié)果和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有者的融資要求，采用相應(yīng)的信用增級(jí)技術(shù)，提高ABS的信用級(jí)別；4.SPV再次聘請(qǐng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行發(fā)行信用評(píng)級(jí)；5.SPV向投資者發(fā)行ABS，以發(fā)行收入向知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有者支付知識(shí)產(chǎn)權(quán)未來(lái)許可使用收費(fèi)權(quán)的購(gòu)買價(jià)款；6.知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有者或其委托的服務(wù)人向知識(shí)產(chǎn)權(quán)的被許可方收取許可使用費(fèi)，并將款項(xiàng)存入SPV指定的收款賬戶，由托管人負(fù)責(zé)管理；7.托管人按期對(duì)投資者還本付息，并對(duì)聘用的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)付費(fèi)。

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化的特點(diǎn)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化是金融資本與知識(shí)資本的一種有效結(jié)合，是以金融技術(shù)為依托，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)的信用為擔(dān)保，以證券化為載體的融資方式。相對(duì)于傳統(tǒng)的應(yīng)收賬款資產(chǎn)證券化、住房貸款抵押證券化，知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化的一般的交易結(jié)構(gòu)與傳統(tǒng)的資產(chǎn)證券化類似，其參與主體一般也會(huì)包括發(fā)起人(原始權(quán)益人)、特設(shè)載體（SPV）、投資者、受托管理人、服務(wù)機(jī)構(gòu)、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、信用增強(qiáng)機(jī)構(gòu)、流動(dòng)性提供機(jī)構(gòu)，一般也是通過(guò)信托或特別目的公司的形式建立起證券化的通道，也要運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)隔離和外部及內(nèi)部的信用增級(jí)方式，來(lái)提高證券化產(chǎn)品的市場(chǎng)吸引力。但是，由于證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)即未來(lái)能夠產(chǎn)生現(xiàn)金流量的資產(chǎn)，是以著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)以及商業(yè)秘密為核心的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，所以與傳統(tǒng)的金融資產(chǎn)為核心的證券化相比較，知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化有其自身的特點(diǎn)，主要表現(xiàn)在：

（一）相對(duì)于傳統(tǒng)的應(yīng)收賬款證券化、住房抵押貸款證券化，知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)的權(quán)利狀態(tài)更為復(fù)雜。例如，一件作品可能是法人作品，也可能是職務(wù)作品或非職務(wù)作品，既可能受著作權(quán)法保護(hù)，也可能受外觀設(shè)計(jì)專利保護(hù)，還可能受商標(biāo)法保護(hù)；一項(xiàng)專利既可能是發(fā)明專利，也可能是實(shí)用新型專利或外觀設(shè)計(jì)專利，既可能是剛剛獲得授權(quán)的專利，也可能是即將權(quán)利期屆滿的專利；而一項(xiàng)商標(biāo)則既可能是注冊(cè)商標(biāo)，也可能是未注冊(cè)商標(biāo)，既可能是馳名商標(biāo)，也可能是有一定知名度的商標(biāo)，還可能是一般商標(biāo)。

（二）基礎(chǔ)資產(chǎn)往往是和有形資產(chǎn)結(jié)合在一起。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體的無(wú)形性，知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品必須依托有形的載體才能體現(xiàn)出來(lái)，例如以某一專利產(chǎn)品的銷售收益作為基礎(chǔ)資產(chǎn)，該專利產(chǎn)品的銷售收益中也包含了專利產(chǎn)品載體的價(jià)值。

（三）傳統(tǒng)資產(chǎn)（如應(yīng)收賬款、住房抵押貸款）未來(lái)現(xiàn)金收益相對(duì)穩(wěn)定；而知識(shí)產(chǎn)權(quán)的無(wú)形性、時(shí)間性和地域性使其容易被侵權(quán)，未來(lái)現(xiàn)金收益確定性差而且來(lái)源復(fù)雜。影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)未來(lái)現(xiàn)金流評(píng)估的不確定因素很多：時(shí)尚或民意，特別是版權(quán)或商標(biāo)證券化時(shí)；不可預(yù)料的技術(shù)進(jìn)步；商業(yè)秘密在時(shí)間性與專有性上的不確定，以及其不公開(kāi)性使其現(xiàn)金流評(píng)估更困難；專利有被宣告無(wú)效的可能；高速發(fā)展的寬帶技術(shù)和P2P技術(shù)使侵權(quán)更容易給評(píng)估音樂(lè)作品現(xiàn)金流增加了難度；侵權(quán)行為可能嚴(yán)重侵蝕知識(shí)產(chǎn)權(quán)現(xiàn)金流等。

（四）知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)之間具有較大的差異性。典型的資產(chǎn)證券化項(xiàng)目，如住房按揭貸款、汽車貸款、企業(yè)應(yīng)收賬款、房屋租賃應(yīng)收費(fèi)用等，不同種類的資產(chǎn)之間或許有風(fēng)險(xiǎn)和收益的差別，但在同一種類型的資產(chǎn)中，并不對(duì)具體的每筆業(yè)務(wù)做出區(qū)分，也就是說(shuō)人們并不關(guān)心哪一個(gè)貸款人歸還住房貸款的信用更好，人們只關(guān)注住房按揭貸款這種資產(chǎn)從總體上體現(xiàn)出的風(fēng)險(xiǎn)和收益。但知識(shí)產(chǎn)權(quán)與此完全不同，同為知識(shí)產(chǎn)權(quán)，相互之間市場(chǎng)價(jià)值的差距可能非常大。如同為專利權(quán)，可以是發(fā)明專利，但也可以是實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)；同為發(fā)明專利，可能是有效治療艾滋病的藥品專利，也可以是電連接器接頭專利。一個(gè)馳名商標(biāo)和一個(gè)剛剛申請(qǐng)注冊(cè)的默默無(wú)聞的商標(biāo)在人們心中肯定不會(huì)因?yàn)槎咄瑸樯虡?biāo)而具有相同的分量。

三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化對(duì)我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響分析

知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化對(duì)促進(jìn)高新技術(shù)轉(zhuǎn)化，提高高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力，加快高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展都將發(fā)揮著重要的作用。

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化拓寬了高新技術(shù)企業(yè)的融資渠道，分擔(dān)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的高風(fēng)險(xiǎn)。在傳統(tǒng)融資方式下，資金供給者在決定是否投資或提供貸款時(shí)，依據(jù)的是資金需求者的整體資信能力，信用基礎(chǔ)是資金需求者的全部資產(chǎn)，較少關(guān)注它是否擁有某些特質(zhì)資產(chǎn)，只有當(dāng)資金需求者全部資產(chǎn)的總體質(zhì)量達(dá)到一定的標(biāo)準(zhǔn)，才能獲得貸款、發(fā)行債券或股票，否則，則不能使用這種融資方式。我國(guó)很多科技型中小企業(yè)的實(shí)際情況就是自身?yè)碛写罅康膶＠戎R(shí)產(chǎn)權(quán)，但由于其自身風(fēng)險(xiǎn)性高，整體資信能力較低且缺少實(shí)物資產(chǎn)，所以難以通過(guò)傳統(tǒng)融資方式籌集到發(fā)展所需的資金，嚴(yán)重制約了其將高新技術(shù)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的能力。目前，國(guó)內(nèi)高新技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化率不到10%，傳統(tǒng)融資方式的局限性是導(dǎo)致這種狀況的主要原因之一。而知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化是一種資產(chǎn)收入導(dǎo)向型的融資方式，其信用基礎(chǔ)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)而非企業(yè)的全部資產(chǎn)。資金供給者在考慮是否購(gòu)買ABS時(shí)，主要依據(jù)的是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的預(yù)期現(xiàn)金流入的可靠性和穩(wěn)定性，以及交易結(jié)構(gòu)的嚴(yán)謹(jǐn)性和有效性，資金需求者自身整體資信能力和全部資產(chǎn)的總體質(zhì)量則被放在了相對(duì)次要的地位。知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化突破了傳統(tǒng)融資方式的限制，破解了高新技術(shù)企業(yè)融資難的問(wèn)題，為高新技術(shù)企業(yè)將高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力提供了有力的金融支持手段。

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化可以加速高新技術(shù)成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化。高新技術(shù)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的三個(gè)階段，每個(gè)階段所需的資金呈幾何級(jí)數(shù)增長(zhǎng)，因此，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在國(guó)外有“吞金產(chǎn)業(yè)”的說(shuō)法。根據(jù)國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，R&D研究經(jīng)費(fèi)、R&D轉(zhuǎn)化資金、批量生產(chǎn)的資金三者的比例應(yīng)達(dá)到1∶10∶100，才能使R&D較好地轉(zhuǎn)化為商品，形成產(chǎn)業(yè)。在我國(guó)，這三個(gè)階段的資金投入比例數(shù)據(jù)不盡相同，較多的資料顯示這個(gè)比例為1∶1∶10，有的資料顯示這個(gè)比例為1∶1.85∶30.7。盡管具體數(shù)據(jù)不同，但有一點(diǎn)是肯定的，那就是R&D成果轉(zhuǎn)化階段和工業(yè)化生產(chǎn)階段，我國(guó)的資金投入明顯落后于發(fā)達(dá)國(guó)家。工業(yè)化生產(chǎn)階段是能獲取商業(yè)利益的產(chǎn)業(yè)化階段，一般投資者和商業(yè)銀行都愿意提供資金投入，情況并不那么糟糕。R&D成果轉(zhuǎn)化階段，作為高新技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，由于風(fēng)險(xiǎn)很高，投入資金遠(yuǎn)遠(yuǎn)不足，嚴(yán)重制約了我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的總體進(jìn)程。按照國(guó)際經(jīng)驗(yàn)計(jì)算，1993年我國(guó)高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化資金應(yīng)為1960億元，而實(shí)際僅有334.59億元，缺口高達(dá)1625億元，比1987年至1993年的成果轉(zhuǎn)化投入的總和（1391億元）還多！這個(gè)缺口在“財(cái)政拿不出，銀行不敢給，企業(yè)沒(méi)能力”的現(xiàn)狀下，只能由新的融資方式來(lái)填補(bǔ)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化是填補(bǔ)這一資金缺口一種重要的方式和途徑，尤其是對(duì)處于成長(zhǎng)期和成熟期的高新技術(shù)企業(yè)而言更是一種難得的融資渠道。知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化可以提高高新技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化率，為其轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力提供強(qiáng)有力的支持。

（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化是高新技術(shù)開(kāi)發(fā)園區(qū)形成與發(fā)展的重要推動(dòng)力之一。實(shí)踐表明，設(shè)立高新技術(shù)開(kāi)發(fā)園區(qū)的根本目的，是努力營(yíng)造一種適合高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展和促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的特殊環(huán)境，成為高新技術(shù)企業(yè)成長(zhǎng)的“孵化器”。但高新技術(shù)開(kāi)發(fā)園區(qū)不是通過(guò)行政命令或行政手段就能建立起來(lái)的，而是在各種因素包括科技資源、智力資源、良好的創(chuàng)業(yè)環(huán)境、政府的政策支持和豐富的融資渠道的共同作用下建立起來(lái)的，其中知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化作為一種新型的融資渠道將扮演著重要的角色。我們堅(jiān)信，在不久的將來(lái)，隨著資產(chǎn)證券化在我國(guó)的不斷發(fā)展和相關(guān)的法規(guī)與制度不斷完善，知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化將與風(fēng)險(xiǎn)投資一道成為推動(dòng)我國(guó)高新技術(shù)開(kāi)發(fā)園區(qū)發(fā)展的兩個(gè)重要因素。

（四）發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化可以推進(jìn)高新技術(shù)企業(yè)管理現(xiàn)代化，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化的交易模式和結(jié)構(gòu)決定了其在向擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的高科技企業(yè)引入資金的同時(shí)，還通過(guò)SPV和其他相關(guān)中介機(jī)構(gòu)向高科技企業(yè)引入了管理經(jīng)驗(yàn)，通過(guò)破產(chǎn)隔離等手段提升了高科技企業(yè)的管理水平，可以大大地改善目前許多高科技企業(yè)的管理狀況，促進(jìn)其管理走向現(xiàn)代化。同時(shí)，為了保護(hù)投資者和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造者的利益，避免知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果被剽竊或仿冒，知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化以加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)為基礎(chǔ)，這也有力地促進(jìn)了研究開(kāi)發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新。如果沒(méi)有完備的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，高科技企業(yè)將會(huì)遭到毀滅性打擊。知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化只是使知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者放棄未來(lái)一段時(shí)間內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的許可使用收費(fèi)權(quán)，并不會(huì)導(dǎo)致其喪失所有權(quán)。這樣可以更好地保護(hù)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，提高高新技術(shù)企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

四、運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化推動(dòng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的對(duì)策及建議

（一）擴(kuò)大知識(shí)產(chǎn)權(quán)支撐證券的資金供給。資產(chǎn)支撐證券的最主要投資者是養(yǎng)老基金、商業(yè)銀行、共同基金、保險(xiǎn)公司等機(jī)構(gòu)。應(yīng)該完善相關(guān)法律，使其可以有選擇地投資于高質(zhì)量的知識(shí)產(chǎn)權(quán)支撐證券。為了支持知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化推動(dòng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，還可由政府部門(mén)出資組建專項(xiàng)科技投資基金，利用科技投資基金購(gòu)買低級(jí)證券。

（二）政府在知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化的起始階段應(yīng)深度介入。與我國(guó)具有相似法律背景的鄰國(guó)日本，在制定“知識(shí)產(chǎn)權(quán)立國(guó)”的基本國(guó)策后，一直致力于知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)化的理論研究和實(shí)務(wù)操作。2003年日本第一例專利證券化是在政府支持下進(jìn)行的。據(jù)日本《讀賣新聞》報(bào)道，日本政策投資銀行將建立知識(shí)財(cái)產(chǎn)基金，以購(gòu)買企業(yè)、大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)擁有的未得到有效應(yīng)用的專利和技術(shù)，并將其商業(yè)化。也就是說(shuō)，日本政府將繼續(xù)扶持本國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化。在我國(guó)目前的法律環(huán)境和現(xiàn)實(shí)境況下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化更不能像美國(guó)等市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)高度發(fā)達(dá)、證券市場(chǎng)健全的國(guó)家那樣完全交由市場(chǎng)運(yùn)作，需要政府高度介入加以扶持。

（三）整頓、規(guī)范和引導(dǎo)金融中介機(jī)構(gòu)發(fā)展。信用評(píng)級(jí)是資產(chǎn)證券化過(guò)程中重要的一環(huán)，一方面，對(duì)原始資產(chǎn)的評(píng)級(jí)直接決定資產(chǎn)池價(jià)值的總量，為證券發(fā)行規(guī)模和價(jià)格提供客觀依據(jù)，另一方面，評(píng)級(jí)對(duì)投資者決策起著重要的指導(dǎo)作用。任何一個(gè)方面的評(píng)級(jí)失真都會(huì)給資產(chǎn)支撐證券的發(fā)行和流通帶來(lái)障礙，而頻繁的失真將產(chǎn)生市場(chǎng)信用危機(jī)，可能直接導(dǎo)致資產(chǎn)證券化難以進(jìn)行。我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制建立時(shí)間不長(zhǎng)，社會(huì)信用基礎(chǔ)比較薄弱，資本市場(chǎng)還不很成熟，資產(chǎn)證券化也剛剛起步，客觀上需要政府部門(mén)在新型資本工具導(dǎo)入期深度介入，給知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化提供必要的信用基礎(chǔ)，增強(qiáng)投資者的信心，有效推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化發(fā)展。

（四）加快成立知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化的特殊目的機(jī)構(gòu)（SPV）。連年國(guó)際收支順差使中國(guó)人民銀行積攢了巨額外匯儲(chǔ)備，國(guó)際匯率頻繁波動(dòng)給人民銀行的儲(chǔ)備資產(chǎn)保值增值帶來(lái)嚴(yán)峻考驗(yàn)，為降低匯率風(fēng)險(xiǎn)，央行開(kāi)始嘗試將儲(chǔ)備用于國(guó)內(nèi)，對(duì)中行、建行和工行的外匯注資就是對(duì)儲(chǔ)備的一種創(chuàng)造性運(yùn)用，所以，本文建議借鑒銀行改革模式，以中央?yún)R金公司的名義和資產(chǎn)管理公司共同出資組建知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化機(jī)構(gòu)，這種半官方性質(zhì)的載體有兩個(gè)優(yōu)勢(shì)：一是中央?yún)R金公司的參與將增強(qiáng)資產(chǎn)支撐證券的信用等級(jí)，為證券化健康發(fā)展提供強(qiáng)有力的信用保證;二是資產(chǎn)管理公司在長(zhǎng)期的資產(chǎn)處置工作中積累了豐富的資產(chǎn)處置經(jīng)驗(yàn)，新設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)對(duì)這種經(jīng)驗(yàn)的繼承將使其在同行中具有很大優(yōu)勢(shì)。

（五）加強(qiáng)金融監(jiān)管改革。從金融創(chuàng)新與金融監(jiān)管的關(guān)系看，一方面，金融市場(chǎng)主體為規(guī)避監(jiān)管不斷進(jìn)行創(chuàng)新，監(jiān)管是創(chuàng)新的重要?jiǎng)恿χ?另一方面，金融市場(chǎng)下的創(chuàng)新推動(dòng)金融監(jiān)管方式發(fā)生改變，正如新制度學(xué)派所指的那樣監(jiān)管的變化本身就是一種創(chuàng)新，一個(gè)完整的創(chuàng)新必須同時(shí)包含市場(chǎng)創(chuàng)新和監(jiān)管創(chuàng)新兩個(gè)方面，創(chuàng)新是一個(gè)互動(dòng)的過(guò)程。我國(guó)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化也離不開(kāi)監(jiān)管創(chuàng)新，知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化涉及銀行、證券、保險(xiǎn)等非銀行金融機(jī)構(gòu)部門(mén)，所以人民銀行、銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)和保監(jiān)會(huì)在監(jiān)督管理好本行業(yè)的同時(shí)還應(yīng)該增強(qiáng)協(xié)調(diào)監(jiān)管的能力，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化規(guī)范有序健康地發(fā)展創(chuàng)造良好的金融環(huán)境并提供制度保證。

參考文獻(xiàn)：

[1]何小鋒等.資產(chǎn)證券化理論與案例[M].北京：中國(guó)發(fā)展出版社,2007,(1).

[2]湯珊芬,程良友.知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化探析[J].科學(xué)管理研究,2006,(8):53-56.

第5篇：知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理狀況范文

內(nèi)容摘要:跨國(guó)公司在華進(jìn)入模式的演變對(duì)我國(guó)制定招商引資政策具有重要的影響,本文從跨國(guó)公司進(jìn)入模式的國(guó)別差異入手,揭示了其內(nèi)在的變遷,即由風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避型轉(zhuǎn)向風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)型、由進(jìn)入勞動(dòng)力密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)向進(jìn)入資本和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)、由綠地投資轉(zhuǎn)向綠地投資和跨國(guó)并購(gòu)并重,進(jìn)而提出相應(yīng)對(duì)策。

關(guān)鍵詞:跨國(guó)公司 進(jìn)入模式 國(guó)別差異 變遷

隨著全球化進(jìn)程的不斷深入和我國(guó)市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放程度的不斷提高,世界各國(guó)跨國(guó)公司紛紛利用出口、契約、合資、獨(dú)資、合作、戰(zhàn)略聯(lián)盟等模式進(jìn)入我國(guó)市場(chǎng),對(duì)我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到巨大的推動(dòng)作用。由于不同進(jìn)入模式的選擇,不僅集中反映了跨國(guó)公司海外經(jīng)營(yíng)的戰(zhàn)略決策、制度安排和控制水平,直接影響了跨國(guó)公司在一國(guó)市場(chǎng)所有的未來(lái)決策與經(jīng)營(yíng)的發(fā)展方向,是跨國(guó)公司海外投資成敗的關(guān)鍵影響因素;而且對(duì)跨國(guó)公司投資在我國(guó)的技術(shù)和資本溢出效應(yīng)、當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)競(jìng)爭(zhēng)以及當(dāng)?shù)氐氖袌?chǎng)結(jié)構(gòu)也會(huì)產(chǎn)生巨大的影響,因而跨國(guó)公司進(jìn)入模式的選擇問(wèn)題日漸成為研究跨國(guó)公司在華投資的核心問(wèn)題,是我國(guó)學(xué)術(shù)界和理論界研究的焦點(diǎn)問(wèn)題。實(shí)際上,跨國(guó)公司進(jìn)入模式的選擇受到多方面因素的影響,包括市場(chǎng)發(fā)展水平、跨國(guó)公司規(guī)模、海外經(jīng)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)、投資資金密集度、國(guó)別文化差異等,不同文化背景和發(fā)展程度的跨國(guó)公司所采用的進(jìn)入模式往往各具特點(diǎn),因而本文將從跨國(guó)公司在華進(jìn)入模式的國(guó)別差異入手,探討其內(nèi)在的變遷機(jī)理和發(fā)展趨勢(shì),以期為我國(guó)政府制定招商引資政策提供有益的借鑒。

跨國(guó)公司在華進(jìn)入模式的國(guó)別差異

(一)以美國(guó)和日本為代表的控制程度相對(duì)較高的獨(dú)資企業(yè)進(jìn)入模式

該進(jìn)入模式主要以美日等跨國(guó)公司為主,它們也是世界上對(duì)外直接投資最多的國(guó)家。主要原因在于:首先,受美國(guó)國(guó)家強(qiáng)權(quán)政策的影響,以及日本本土資源貧乏的影響,美日企業(yè)在對(duì)外投資上均強(qiáng)調(diào)控制力;其次,美日公司是較早進(jìn)入中國(guó)的跨國(guó)公司,對(duì)中國(guó)投資環(huán)境較為熟悉;最后,美日跨國(guó)公司多為世界級(jí)跨國(guó)企業(yè),其產(chǎn)業(yè)遍布全球,為了達(dá)到公司整體戰(zhàn)略和收益最大化目標(biāo),通常會(huì)選擇控制程度高的獨(dú)資企業(yè),從而能夠強(qiáng)化對(duì)海外子公司(獨(dú)資企業(yè))的管理并獨(dú)享海外經(jīng)營(yíng)的利潤(rùn),但是,由于靈活程度較低,獨(dú)資企業(yè)進(jìn)入模式也面臨著比其他進(jìn)入模式更多的資源投入和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)。獨(dú)資企業(yè)進(jìn)入模式一般可以劃分為以下兩種:

1.新建投資或稱為“綠地”投資(Green field Investment),即在東道國(guó)市場(chǎng)通過(guò)直接投資建立新的生產(chǎn)單位或經(jīng)營(yíng)單位,如貿(mào)易公司或制造中心,從而形成新的生產(chǎn)能力。例如美國(guó)的IBM、杜邦、通用、惠普公司都已在中國(guó)設(shè)立分公司,業(yè)務(wù)領(lǐng)域涉及研發(fā)中心、貿(mào)易公司和終端銷售。

2.跨國(guó)并購(gòu)(Cross―Border Mergers and Acquisitions,M&A),即跨國(guó)公司通過(guò)股權(quán)投資等方式直接或間接取得東道國(guó)企業(yè)的全部或部分資產(chǎn)(或股份),從而對(duì)東道國(guó)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理實(shí)施一定的或完全控制的行為。如日本五十鈴自動(dòng)車株式會(huì)社和伊騰忠商事株式會(huì)社通過(guò)協(xié)議一次性收購(gòu)北旅總股本的25%,成為北旅的第一大股東;美國(guó)福特汽車公司與贛江鈴汽車達(dá)成協(xié)議,以4000萬(wàn)美元購(gòu)買贛江鈴汽車20%的股份。

(二)以法國(guó)和德國(guó)為代表的控制程度相對(duì)較低的合資企業(yè)進(jìn)入模式

該進(jìn)入模式在早期曾是各國(guó)跨國(guó)公司進(jìn)入中國(guó)的主要模式,但隨著中國(guó)投資環(huán)境的不斷改善、資源要素水平的不斷提高和市場(chǎng)規(guī)模的不斷擴(kuò)大,目前以美國(guó)為代表的許多發(fā)達(dá)國(guó)家已加快轉(zhuǎn)向以獨(dú)資為主的進(jìn)入模式,只有法國(guó)、德國(guó)等少數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家還是以該種模式為主,典型的如德國(guó)大眾在中國(guó)成立的上海大眾和一汽大眾兩家合資公司,以及法國(guó)蘇伊士集團(tuán)與中國(guó)合作伙伴建立中法水務(wù)合資公司。這主要是由于合資企業(yè)具有天然的內(nèi)在不穩(wěn)定性,表現(xiàn)在:合資企業(yè)大多是由跨國(guó)公司和中國(guó)公司等兩個(gè)以上不同國(guó)別的母公司共同出資組建,以共享產(chǎn)權(quán)、共同管理為主要特征,由于社會(huì)、文化、傳統(tǒng)背景的差異,合資雙方往往對(duì)合資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和經(jīng)營(yíng)預(yù)期存在難以協(xié)調(diào)的差異,導(dǎo)致合資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)績(jī)效始終無(wú)法達(dá)到預(yù)期,進(jìn)而形成近10余年來(lái)合資企業(yè)在跨國(guó)公司進(jìn)入模式中所占比例逐年下降、絕對(duì)數(shù)量不斷減少的狀況。此外,以法國(guó)、德國(guó)為代表的少數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家之所以還在采用該種模式,一是因?yàn)槠溥M(jìn)入中國(guó)的時(shí)間比較晚,對(duì)中國(guó)投資環(huán)境需要一個(gè)了解過(guò)程的考慮,對(duì)在中國(guó)的投資還需要一個(gè)試探和磨合的階段;二是基于法國(guó)和德國(guó)的社會(huì)文化相對(duì)保守,對(duì)新興市場(chǎng)國(guó)家進(jìn)行投資往往缺乏熱情,因而相較于有較大風(fēng)險(xiǎn)的直接投資,目前還傾向于使用合資的進(jìn)入模式。

綜上所述,不論是直接進(jìn)入模式或是合資進(jìn)入模式,從本質(zhì)上看都是一種對(duì)東道國(guó)投資環(huán)境的適應(yīng)過(guò)程,體現(xiàn)了不同國(guó)別的跨國(guó)公司不同的社會(huì)背景、企業(yè)文化、資源投入水平、風(fēng)險(xiǎn)偏好、管理控制技術(shù)和靈活性水平。隨著跨國(guó)公司對(duì)我國(guó)特有的政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)文化、環(huán)境知識(shí)、經(jīng)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)的累積,以及合資企業(yè)內(nèi)部不斷出現(xiàn)的由于雙方的國(guó)別差異導(dǎo)致的“水土不服”,直接進(jìn)入模式將會(huì)越來(lái)越成為跨國(guó)公司進(jìn)入中國(guó)的主流模式。

跨國(guó)公司在華進(jìn)入模式的變遷

由試探性、低投入、低控制的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避型進(jìn)入模式轉(zhuǎn)向戰(zhàn)略性、高投入、高控制的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)型進(jìn)入模式。首先,由于對(duì)外開(kāi)放初期我國(guó)投資環(huán)境和政治經(jīng)濟(jì)體制還不完善,加之跨國(guó)公司對(duì)我國(guó)的具體情況和特定環(huán)境知之甚少,因而跨國(guó)公司對(duì)華投資大多是從試探性的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避型發(fā)展而來(lái),其目的是為了同中國(guó)建立貿(mào)易關(guān)系,通過(guò)國(guó)際貿(mào)易了解中國(guó)市場(chǎng),這一時(shí)期主要表現(xiàn)為特許經(jīng)營(yíng)、合同管理、技術(shù)協(xié)議等較低水平的進(jìn)入模式;其次,隨著對(duì)中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)環(huán)境的深入了解,跨國(guó)公司開(kāi)始通過(guò)合作、合資、建立分支機(jī)構(gòu)的方式,加強(qiáng)對(duì)在華投資的控制,進(jìn)而建立中國(guó)生產(chǎn)基地,將其技術(shù)、管理、資本等方面的優(yōu)勢(shì)與中國(guó)廉價(jià)的勞動(dòng)力等資源相結(jié)合,進(jìn)行大幅度低成本生產(chǎn)從而支援其全球化戰(zhàn)略;最后,隨著中國(guó)市場(chǎng)發(fā)育的成熟和巨大的市場(chǎng)潛力,以及投資環(huán)境的進(jìn)一步改善,政策環(huán)境的由緊到松,跨國(guó)公司開(kāi)始采用大規(guī)模設(shè)立獨(dú)資公司和兼并收購(gòu)的方式進(jìn)入,由試探性進(jìn)入轉(zhuǎn)向戰(zhàn)略性進(jìn)入,利用其在中國(guó)的生產(chǎn)基礎(chǔ),建立中國(guó)銷售渠道,充分挖掘市場(chǎng)潛力增加其在中國(guó)市場(chǎng)中的份額。因而,從早期的特許經(jīng)營(yíng)企業(yè),到中期的中外合資合作經(jīng)營(yíng)企業(yè),到后期的獨(dú)資企業(yè)大規(guī)模進(jìn)入和跨國(guó)兼并收購(gòu),跨國(guó)公司在華投資在規(guī)模上不斷擴(kuò)大、在范圍上不斷拓展,對(duì)其控制能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的要求愈發(fā)突出。

由偏重勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的進(jìn)入模式轉(zhuǎn)向偏重資本密集型和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的進(jìn)入模式。一方面,中國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家,在改革開(kāi)放初期面臨著生產(chǎn)規(guī)模偏小、技術(shù)水平落后、勞動(dòng)力素質(zhì)不高的困境,廉價(jià)的勞動(dòng)力是其參與國(guó)際分工體系的唯一資本和發(fā)展國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要資源,迫切的需要?jiǎng)趧?dòng)密集型技術(shù)和資金投入;另一方面,發(fā)達(dá)國(guó)家擁有成熟的勞動(dòng)密集型技術(shù),但由于其國(guó)內(nèi)勞動(dòng)力價(jià)格昂貴,紛紛尋求各種投資方式進(jìn)行勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移。因而,在改革開(kāi)放初期,各國(guó)跨國(guó)公司都偏向于使用勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)進(jìn)入模式,使得早期的跨國(guó)公司獨(dú)資經(jīng)營(yíng)及合資經(jīng)營(yíng)的領(lǐng)域主要集中在食品、電子產(chǎn)品、建筑材料、紡織品、玩具等輕工業(yè)。然而,隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)水平、投資環(huán)境和勞動(dòng)力素質(zhì)的不斷改善,跨國(guó)公司在華經(jīng)營(yíng)的勞動(dòng)力成本不斷提高,勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力逐步下降,尤其是日漸成熟的消費(fèi)市場(chǎng)和巨大的消費(fèi)規(guī)模,跨國(guó)公司在華投資的重心逐步向資本、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)及服務(wù)業(yè)傾斜,經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域不斷擴(kuò)展到基礎(chǔ)設(shè)施、能源、交通、電訊、高科技機(jī)械裝備以及汽車等產(chǎn)業(yè)。由于這些資本和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)資金投入大,涉及大量的跨國(guó)公司產(chǎn)權(quán)技術(shù)和知識(shí),具有較高的投資風(fēng)險(xiǎn)與技術(shù)擴(kuò)散風(fēng)險(xiǎn),因而跨國(guó)公司通常采用控制程度高的獨(dú)資企業(yè)進(jìn)入方式,這也是為何近年來(lái)伴隨我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí),獨(dú)資企業(yè)數(shù)量和比例快速提高的重要原因。

由綠地投資為主的進(jìn)入模式轉(zhuǎn)向綠地投資和跨國(guó)并購(gòu)并重的進(jìn)入模式。隨著跨國(guó)在華投資的戰(zhàn)略性轉(zhuǎn)變,以及中國(guó)市場(chǎng)的巨大潛力,世界各國(guó)的跨國(guó)公司紛紛尋求更快、更高效的進(jìn)入模式,跨國(guó)并購(gòu)就成為跨國(guó)公司高起點(diǎn)、短周期進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)的重要模式,即跨國(guó)公司通過(guò)股權(quán)收購(gòu)、變動(dòng)直接或間接控股、參股國(guó)內(nèi)上市公司。隨著2001年我國(guó)加入世貿(mào)組織,外資并購(gòu)上市公司相關(guān)政策的陸續(xù)出臺(tái),以及相關(guān)法律法規(guī)的不斷完善,這一趨勢(shì)變得更加明顯。目前,跨國(guó)公司兼并收購(gòu)的中國(guó)企業(yè)大多數(shù)是質(zhì)地較為優(yōu)良的制造型企業(yè),尤其是國(guó)有企業(yè),例如家用電器、食品、日用品等在中國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)能力已發(fā)展較為成熟的行業(yè)。這些企業(yè)或者擁有可觀的市場(chǎng)份額,是國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上的主要生產(chǎn)廠家,在某個(gè)區(qū)域市場(chǎng)里面居于主導(dǎo)地位;或者具有優(yōu)良生產(chǎn)資產(chǎn);或是擁有受過(guò)良好培訓(xùn)的技術(shù)工人;或是經(jīng)營(yíng)管理狀況良好。至于第三產(chǎn)業(yè)以及高科技行業(yè)的并購(gòu)活動(dòng)還很少,其中一個(gè)重要的原因是中國(guó)第三產(chǎn)業(yè)對(duì)外商投資的開(kāi)放程度還比較低。

綜上所述,跨國(guó)公司在華進(jìn)入模式的變遷,從內(nèi)部看是出于改革開(kāi)放以來(lái)跨國(guó)公司在華投資經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)不斷累積的結(jié)果,使得其能夠更準(zhǔn)確地估價(jià)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)與收益,從而選擇投資更大、風(fēng)險(xiǎn)更高和收益較大的進(jìn)入模式;從外部看,則是出于中國(guó)吸引外資政策和法律法規(guī)的不斷成熟、投資環(huán)境不斷改善、市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的綜合效應(yīng),使得跨國(guó)公司能夠以更加多元化的方式進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)。

加快跨國(guó)公司在華進(jìn)入程度的對(duì)策建議

隨著跨國(guó)公司進(jìn)入模式的不斷變遷,其既是進(jìn)一步促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力,也是制約我國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的重要因素,我國(guó)積極采取各種政策進(jìn)行引導(dǎo),趨利避害,使其向有利于我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的方向發(fā)展。

(一)加快現(xiàn)代企業(yè)制度改革,完善公司法人治理結(jié)構(gòu)

加快我國(guó)企業(yè),尤其是國(guó)有企業(yè)現(xiàn)代企業(yè)制度和法人治理結(jié)構(gòu)改革,建立清晰的資產(chǎn)所有權(quán)體系,對(duì)我國(guó)企業(yè)而言具有重要的意義,表現(xiàn)在:首先,可以通過(guò)產(chǎn)權(quán)紐帶實(shí)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部資源的優(yōu)化配置,提高我國(guó)企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和可持續(xù)發(fā)展能力,從而轉(zhuǎn)變我國(guó)企業(yè)在外資收購(gòu)兼并浪潮中的劣勢(shì)地位;其次,可以通過(guò)改革資產(chǎn)管理體制、建立多元化的產(chǎn)權(quán)主體,避免跨國(guó)公司兼并過(guò)程中由于產(chǎn)權(quán)不清晰、體制不健全給跨國(guó)公司收購(gòu)帶來(lái)的巨大風(fēng)險(xiǎn)和可能滋生的各種腐敗現(xiàn)象,從而避免國(guó)有資產(chǎn)的流失;最后,通過(guò)建立清晰的產(chǎn)權(quán)關(guān)系,我國(guó)市場(chǎng)中的優(yōu)勢(shì)企業(yè)也可以通過(guò)兼并重組組成企業(yè)集團(tuán),不僅能避免傳統(tǒng)行政計(jì)劃下兼并重組的各種弊端,也可以提高我國(guó)企業(yè)在市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)能力,避免外資通過(guò)收購(gòu)兼并控制我國(guó)產(chǎn)業(yè)或形成市場(chǎng)壟斷。

(二)加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)建設(shè),完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的相關(guān)體系

知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題是事關(guān)跨國(guó)公司保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)性發(fā)展的重要問(wèn)題,也是吸引跨國(guó)公司由勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)進(jìn)入方式轉(zhuǎn)向資本和技術(shù)密集型進(jìn)入方式,從而推動(dòng)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的重要問(wèn)題,因而完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)相關(guān)體系,對(duì)我國(guó)而言具有十分重要的意義。首先,改革開(kāi)放以來(lái)我國(guó)長(zhǎng)期倡導(dǎo)合資企業(yè)這種進(jìn)入模式,其初衷就是為了能夠在長(zhǎng)期的合作中學(xué)習(xí)跨國(guó)公司的專有技術(shù)和管理訣竅等隱性知識(shí),進(jìn)而實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新,但由于我國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)還不完善,相應(yīng)政策法規(guī)也不健全,致使各種仿制、復(fù)制等知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛層出不窮,從而導(dǎo)致跨國(guó)公司在合資企業(yè)中不愿向中方進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓,或轉(zhuǎn)讓相對(duì)落后的技術(shù),甚至轉(zhuǎn)向成立獨(dú)資公司,以便更好的保護(hù)自有知識(shí)產(chǎn)權(quán)。其次,在長(zhǎng)期的合作過(guò)程中,我國(guó)企業(yè)也逐漸掌握核心技術(shù),實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新,但是由于缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí),往往過(guò)早的被跨國(guó)公司收購(gòu),無(wú)法保護(hù)自有產(chǎn)權(quán)。

參考文獻(xiàn):

1.關(guān)濤,任勝鋼.國(guó)別文化差異與跨國(guó)公司投資行為的變通―從文化視角重新解讀折衷范式[J].中南大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版),2009,15(2)

2.劉家鳳,張韜.跨國(guó)公司在華進(jìn)入模式抉擇及其路徑演變―基于跨文化階段整合模型[J].西南民族大學(xué)學(xué)報(bào)(人文社科版),2008,3

第6篇：知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理狀況范文

論文摘要：在分析我國(guó)民營(yíng)企業(yè)檔案工作現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，提出了推進(jìn)民營(yíng)企業(yè)檔案工作全面、健康發(fā)展的對(duì)策：一是開(kāi)展心理引導(dǎo)，激發(fā)建檔熱情。二是勇于開(kāi)拓創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)多元服務(wù)。三是堅(jiān)持依法治檔，注重監(jiān)管方式。四是拓展管理范圍，推行多元模式。

1正確認(rèn)識(shí)民營(yíng)企業(yè)檔案工作的現(xiàn)狀

從筆者所在的福建省晉江市了解的情況和河南開(kāi)封市非公有制企業(yè)檔案工作情況調(diào)查結(jié)果來(lái)分析，我國(guó)民營(yíng)企業(yè)檔案工作的現(xiàn)狀大致可歸結(jié)為兩點(diǎn)。

1.1我國(guó)民企檔案工作處于自發(fā)的狀態(tài)，部分企業(yè)已有相當(dāng)?shù)陌l(fā)展水平。據(jù)筆者對(duì)福建省晉江市的恒安紙業(yè)集團(tuán)、親親食品集團(tuán)、七匹狼集團(tuán)、鳳竹集團(tuán)、福馬食品集團(tuán)等10余家民營(yíng)企業(yè)的調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，這些企業(yè)均已開(kāi)展了不同程度的檔案工作，特別是鳳竹、七匹狼和恒安三家集團(tuán)公司的檔案工作雖然管理模式各不相同，但其工作都已達(dá)到相當(dāng)?shù)乃?，恒安集團(tuán)公司因已在香港上市，注重汲取和采用國(guó)外的管理模式，鳳竹集團(tuán)公司在國(guó)內(nèi)上市，許多檔案業(yè)務(wù)在借鑒國(guó)企的管理模式上有所創(chuàng)新發(fā)展，其檔案管理已通過(guò)國(guó)家二級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的驗(yàn)收。七匹狼集團(tuán)則采用與國(guó)企截然不同的分散式管理模式。而據(jù)河南開(kāi)封市的調(diào)查結(jié)果表明，在被調(diào)查的82家企業(yè)中，已開(kāi)展檔案工作的68家，占被調(diào)查企業(yè)的83％；尚未開(kāi)展檔案工作的10家，僅占被調(diào)查企業(yè)的12％；未說(shuō)明是否開(kāi)展檔案工作的4家，占被調(diào)查企業(yè)的5％。庫(kù)房、檔案專用設(shè)備的設(shè)置情況也較好，在調(diào)查的企業(yè)中，明確有檔案庫(kù)房的占90％，未說(shuō)明庫(kù)房情況的只占10％。這些企業(yè)都具有一定的代表性，分別為加工業(yè)、制造業(yè)、流通業(yè)、服務(wù)業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)及其他行業(yè)。這說(shuō)明當(dāng)前民營(yíng)企業(yè)對(duì)于開(kāi)展檔案工作已有相當(dāng)?shù)淖杂X(jué)性和發(fā)展水平。

1.2民營(yíng)企業(yè)的整體檔案管理呈橄欖形狀，水平不均衡。一般而言，規(guī)模大的企業(yè)好于規(guī)模小的企業(yè)，明星企業(yè)好于一般企業(yè)，創(chuàng)立時(shí)間長(zhǎng)的企業(yè)好于創(chuàng)立時(shí)間短的企業(yè)，效益好的企業(yè)好于效益差的企業(yè)。從開(kāi)封市調(diào)查中可以發(fā)現(xiàn)，隨著企業(yè)資產(chǎn)的增加，企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)展，已開(kāi)展檔案工作企業(yè)的比例數(shù)量也隨之上升，顯示企業(yè)規(guī)模與企業(yè)資產(chǎn)情況對(duì)檔案工作有非常直接與重要的影響，同時(shí)，調(diào)查結(jié)果也表明未開(kāi)展檔案工作的企業(yè)比例很少，僅占12％，加上未說(shuō)明開(kāi)展檔案工作的企業(yè)也僅有20％，而檔案管理已達(dá)到較高水平的示范企業(yè)也是少數(shù)，所以，從總體上看，民營(yíng)企業(yè)整體的檔案管理呈現(xiàn)出兩頭小、中間大的橄欖型狀，水平不均衡。我們業(yè)界一些學(xué)者將當(dāng)前民營(yíng)企業(yè)的檔案管理狀況，分為四個(gè)類型。一是“重視型”。檔案工作被企業(yè)列入重要議事日程，有專門(mén)的寬敞的庫(kù)房和檔案人員辦公室，檔案閱覽室；有專職檔案人員，管理設(shè)施設(shè)備齊全；根據(jù)企業(yè)的實(shí)際情況制定了一整套檔案管理制度，各類文件資料收集齊全、歸檔及時(shí)，保管科學(xué)、利用見(jiàn)效。其中，少數(shù)企業(yè)的檔案管理甚至通過(guò)了國(guó)家級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的驗(yàn)收。二是“上進(jìn)型”。企業(yè)主有一定的檔案意識(shí)，配備了檔案兼職人員，設(shè)置了檔案室，也開(kāi)展了一定的檔案工作，但檔案人員素質(zhì)不高，兼職過(guò)多，檔案工作未能有效地全面開(kāi)展起來(lái)，檔案的效益也未能充分地發(fā)揮出來(lái)，三是“隨意型”。企業(yè)主的檔案意識(shí)還不夠強(qiáng)，對(duì)檔案工作的關(guān)注還不到位，急需用時(shí)強(qiáng)調(diào)要管一管，平時(shí)對(duì)檔案持可有可無(wú)的態(tài)度，無(wú)專門(mén)的檔案室和檔案人員，檔案工作只是辦公室、行政部或相關(guān)部門(mén)的一個(gè)末位的工作。工作隨意性較大。四是“不管型”。企業(yè)主沒(méi)有檔案意識(shí)，企業(yè)一些重要證件、核心文件零散地放在企業(yè)主或部門(mén)負(fù)責(zé)人手里，檔案管理處于“三不管”和“五無(wú)”的狀態(tài)，即“檔案部門(mén)不管、工商部門(mén)不管、企業(yè)主自己不管；無(wú)機(jī)構(gòu)、無(wú)人員、無(wú)庫(kù)房、無(wú)設(shè)備、無(wú)經(jīng)費(fèi)”這種類型在小型企業(yè)中比較多見(jiàn)。

從我國(guó)民營(yíng)企業(yè)檔案管理出現(xiàn)的這兩種狀況中可以看出，以往很多業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為我國(guó)民企檔案工作總體上處于一種無(wú)序的，混亂的狀態(tài)的看法是片面的，是認(rèn)識(shí)上的一處誤區(qū)。福建省晉江市和河南省開(kāi)封市這一南一北的情況頗具代表性。從調(diào)查分析中，我們可窺見(jiàn)我國(guó)民營(yíng)企業(yè)檔案工作的發(fā)展現(xiàn)狀。改革開(kāi)放以來(lái)，特別是中國(guó)加入世貿(mào)組織以來(lái)，我國(guó)的民營(yíng)企業(yè)在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，在國(guó)際市場(chǎng)的博奕中，已逐步成熟起來(lái)，企業(yè)主的檔案意識(shí)被不斷喚醒，特別是一些規(guī)模企業(yè)，明星企業(yè)的老總們，對(duì)檔案已有了比較深刻的認(rèn)識(shí)。福建鳳竹集團(tuán)公司年產(chǎn)值5億多元，利稅9400多萬(wàn)元，是全國(guó)同行業(yè)的明星企業(yè)，該公司陳澄清董事長(zhǎng)認(rèn)為檔案對(duì)企業(yè)的發(fā)展起著至關(guān)重要的作用，當(dāng)前市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)歸根到底是企業(yè)文化的競(jìng)爭(zhēng)，而檔案是企業(yè)文化的重要基礎(chǔ)，企業(yè)文化提升取決于企業(yè)檔案作用的充分發(fā)揮。所以，他除親自帶隊(duì)到晉江、泉州市檔案局爭(zhēng)取業(yè)務(wù)上的支持外，并經(jīng)常過(guò)問(wèn)和解決檔案工作中存在的人、財(cái)、物問(wèn)題，公司早在1991年檔案管理就通過(guò)省級(jí)先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)的驗(yàn)收，2001年通過(guò)了企業(yè)檔案目標(biāo)管理“國(guó)家二級(jí)”評(píng)審。目前，有2名專職檔案人員，并形成一個(gè)嚴(yán)密有序的檔案管理網(wǎng)絡(luò)，有1個(gè)綜合檔案室和4個(gè)檔案分室，檔案在公司上市和經(jīng)營(yíng)管理中發(fā)揮了不可替代的重要作用。而鳳竹公司并非只是我國(guó)民營(yíng)檔案管理的一葉“諾亞方舟”。很多規(guī)模~,Ak的企業(yè)主已經(jīng)具有相當(dāng)?shù)臋n案意識(shí)，在實(shí)踐中認(rèn)識(shí)到檔案是企業(yè)極為重要的核心資源，并已經(jīng)開(kāi)展檔案管理工作，但沒(méi)能得到及時(shí)的指導(dǎo)。其水平有很大的局限性。忽視檔案工作的大多數(shù)為小型企業(yè)的企業(yè)主，對(duì)企業(yè)開(kāi)展檔案工作的心態(tài)復(fù)雜，認(rèn)為檔案室工作增加小企業(yè)的負(fù)擔(dān)，怕在外部人員的指導(dǎo)下泄露商業(yè)秘密，影響生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的正常開(kāi)展。在認(rèn)識(shí)上把建檔工作與企業(yè)利益對(duì)立起來(lái)，這其中與檔案部門(mén)的宣傳與服務(wù)的缺失不無(wú)關(guān)系。所以，客觀地、全面地認(rèn)識(shí)當(dāng)前民營(yíng)企業(yè)檔案工作的現(xiàn)狀、將有助于我們有針對(duì)性地推進(jìn)民營(yíng)企業(yè)檔案工作的全面、健康發(fā)展。

2推進(jìn)民營(yíng)企業(yè)檔案工作全面發(fā)展的對(duì)策

2.1開(kāi)展心理引導(dǎo)，激發(fā)建檔熱情。從以上分析中我們不難看出，企業(yè)主的檔案意識(shí)是決定民營(yíng)企業(yè)檔案工作能否開(kāi)展的關(guān)鍵所在。所以，要樹(shù)立企業(yè)的檔案觀，必須進(jìn)行積極的心理引導(dǎo)。一是管理意識(shí)引導(dǎo)。大量事實(shí)說(shuō)明，我國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最大制約因素是沒(méi)有很好的管理。民營(yíng)經(jīng)濟(jì)要想在“二次創(chuàng)業(yè)”中得到發(fā)展，就必須盡快實(shí)現(xiàn)從無(wú)管理的經(jīng)營(yíng)向現(xiàn)代化管理的經(jīng)營(yíng)方式的轉(zhuǎn)變。對(duì)此，企業(yè)主應(yīng)該有清醒的認(rèn)識(shí)，新形勢(shì)下民營(yíng)經(jīng)濟(jì)只有加強(qiáng)管理，企業(yè)才能在殘酷的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中立足。民營(yíng)企業(yè)的檔案意識(shí)也只有植根于宏觀管理觀念的土壤，才可能生長(zhǎng)發(fā)育。因?yàn)闄n案管理本身是企業(yè)管理的重要一環(huán)，而檔案又為企業(yè)的各項(xiàng)管理提供了必不可少的重要基礎(chǔ)。忽視檔案工作，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的管理便成了無(wú)本之木，所以，企業(yè)主還有什么理由可以忽視企業(yè)的檔案工作呢?二是逆向思維引導(dǎo)。我們很多時(shí)候無(wú)法正確估計(jì)出檔案到底為企業(yè)產(chǎn)生了多大的直接效益，但卻能從反面告訴企業(yè)主，滯后的檔案工作必定是制約民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“短板”。所謂“短板”是指決定整體效益的關(guān)鍵制約因素，沒(méi)有完善的檔案管理，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展就會(huì)留下致命的管理漏洞，滯后的檔案工作就會(huì)成為制約企業(yè)整體效益的關(guān)鍵性制約因素。民營(yíng)企業(yè)在決策上的特點(diǎn)使它在投入和自身建設(shè)中具有排他心理，因而檔案部門(mén)不能一味地急于去作正面的宣傳灌輸，有時(shí)可以從側(cè)面、甚至反面逆向思維的角度來(lái)激發(fā)民營(yíng)企業(yè)的建檔熱情。

第7篇：知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理狀況范文

關(guān)鍵詞：管理層；改革；優(yōu)勢(shì)

一、財(cái)務(wù)管理創(chuàng)新發(fā)揮的重要意義

我們通常所指的企業(yè)財(cái)務(wù)管理創(chuàng)新是從過(guò)往的經(jīng)營(yíng)當(dāng)中吸取了大量的管理經(jīng)驗(yàn)，已經(jīng)由此基礎(chǔ)但是劇烈的市場(chǎng)環(huán)境變化導(dǎo)致這些經(jīng)驗(yàn)跟不上新的形式，因此急需做出改變以適應(yīng)時(shí)展。財(cái)務(wù)管理創(chuàng)新的實(shí)質(zhì)是將原來(lái)的作為基礎(chǔ)并對(duì)其進(jìn)行相應(yīng)的改變，這能夠生化公司的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，是質(zhì)的改變。財(cái)務(wù)管理創(chuàng)新雖然有很明顯的效果，然而現(xiàn)在被接受的面積還不是很廣泛，在實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中依然問(wèn)題重重。財(cái)務(wù)創(chuàng)新要求將財(cái)務(wù)管理當(dāng)中相關(guān)的一切管理手段和生產(chǎn)要素優(yōu)化組合到一起，以達(dá)到企業(yè)資本結(jié)構(gòu)優(yōu)化的目標(biāo)。很多企業(yè)都因?yàn)楸旧碡?cái)務(wù)管理的轉(zhuǎn)變太慢，跟不上市場(chǎng)發(fā)展的部分最終面臨被淘汰的命運(yùn)。

二、企業(yè)普遍存在的財(cái)務(wù)管理的問(wèn)題

1、企業(yè)財(cái)務(wù)管理人員缺乏創(chuàng)新觀念現(xiàn)在很多企業(yè)不僅是管理層沒(méi)認(rèn)識(shí)到企業(yè)財(cái)務(wù)管理創(chuàng)新所給企業(yè)帶來(lái)的好處，很多財(cái)務(wù)人員一樣沒(méi)有本企業(yè)的財(cái)務(wù)管理工作創(chuàng)新意識(shí)。因此出現(xiàn)了企業(yè)對(duì)財(cái)務(wù)人員能力的要求普遍較低的狀況，同時(shí)企業(yè)的財(cái)務(wù)管理者對(duì)于財(cái)務(wù)創(chuàng)新的認(rèn)知普遍處在較膚淺的狀況。我國(guó)財(cái)務(wù)管理的現(xiàn)在總的趨勢(shì)是朝著財(cái)務(wù)管理信息化方向轉(zhuǎn)變，雖然如今很多企業(yè)都有相應(yīng)網(wǎng)絡(luò)，然而網(wǎng)絡(luò)的實(shí)際運(yùn)用水平卻過(guò)于低下。出現(xiàn)這種狀況的主要原因就是企業(yè)的財(cái)務(wù)管理人員的能力較低，只曉得利用網(wǎng)絡(luò)對(duì)財(cái)務(wù)進(jìn)行管理，卻不懂得通過(guò)對(duì)獲取的結(jié)果加以利用來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)全面管控以及管理的優(yōu)化。

2、企業(yè)管理層對(duì)于財(cái)務(wù)管理的認(rèn)識(shí)度不夠部分企業(yè)因?yàn)閹啄陙?lái)總體的發(fā)展趨勢(shì)較為平穩(wěn)，造成企業(yè)的管理層忽視市場(chǎng)的變化，對(duì)外部環(huán)境沒(méi)有足夠的了解。因此在企業(yè)的財(cái)務(wù)管理上必然會(huì)做出失誤決策。一些企業(yè)的管理者對(duì)財(cái)務(wù)管理人員的認(rèn)識(shí)不正確，覺(jué)得財(cái)務(wù)人員只要管理公司的財(cái)務(wù)和企業(yè)資金的使用周轉(zhuǎn)就夠了。如今國(guó)外很多企業(yè)在具體的運(yùn)營(yíng)過(guò)程中都會(huì)讓自身財(cái)務(wù)管理人員參與到?jīng)Q策當(dāng)中，同時(shí)還有著監(jiān)督控制等權(quán)利，而經(jīng)營(yíng)理念在如今的國(guó)內(nèi)還沒(méi)有普遍實(shí)現(xiàn)，甚至有的企業(yè)的管理者的思維直接決定了企業(yè)的發(fā)展以及規(guī)章等，這種方式對(duì)于企業(yè)的未來(lái)是非常不負(fù)責(zé)任的。這樣除了會(huì)破壞掉企業(yè)自身原有的管理制度和規(guī)章，同時(shí)也會(huì)引發(fā)企業(yè)管理層面的混亂。如果有事故發(fā)生的話，沒(méi)法辦立刻找到相應(yīng)的責(zé)任人。

三、財(cái)務(wù)管理創(chuàng)新應(yīng)遵循的幾點(diǎn)原則

1、持續(xù)性原則財(cái)務(wù)管理創(chuàng)新是一項(xiàng)長(zhǎng)期任務(wù)，它并非一日、一月九能夠完成的。企業(yè)管理層首先應(yīng)當(dāng)對(duì)充分支持，有相應(yīng)貢獻(xiàn)的財(cái)務(wù)人員要予以一定的獎(jiǎng)勵(lì)。這樣做能夠讓公司的創(chuàng)新能力保持永久的活力，讓管理當(dāng)中存在的問(wèn)題得以改善。企業(yè)還可以把創(chuàng)新活動(dòng)納入到企業(yè)的實(shí)際管理當(dāng)中，這樣有利于讓財(cái)務(wù)管理部門(mén)參與進(jìn)企業(yè)的管理中。

2、資金適度緊張?jiān)瓌t一些企業(yè)擁有大量的流動(dòng)資金，使得企業(yè)出現(xiàn)安于現(xiàn)狀，沒(méi)有進(jìn)取精神的狀況。出現(xiàn)這種狀態(tài)主要是因?yàn)椋浩髽I(yè)流動(dòng)資金足夠花錢(qián)比較容易，幾乎沒(méi)有資金的顧慮，這樣的狀況企業(yè)很難進(jìn)行財(cái)務(wù)管理的創(chuàng)新。

3、廣泛參與原則企業(yè)的財(cái)務(wù)管理不只是財(cái)務(wù)管理一個(gè)部門(mén)的工作，它同企業(yè)中所有的在職人員密切相關(guān)，這是每個(gè)企業(yè)工作者都需要承擔(dān)的責(zé)任。企業(yè)進(jìn)行財(cái)務(wù)管理創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)讓所有部門(mén)都參與進(jìn)來(lái)，這樣能夠確保企業(yè)管理創(chuàng)新的效率，讓其可以快速執(zhí)行。參與范圍的廣泛還有利于企業(yè)能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)，看到潛在的利潤(rùn)源，這樣有利于確保企業(yè)一直具有一定的競(jìng)爭(zhēng)能力。

四、財(cái)務(wù)管理創(chuàng)新的措施

1、加強(qiáng)建設(shè)企業(yè)財(cái)務(wù)管理結(jié)構(gòu)說(shuō)過(guò)：知識(shí)是第一生產(chǎn)力，如今隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的全面步入，企業(yè)所有的工作人都都應(yīng)當(dāng)明白知識(shí)是重要生產(chǎn)力這一點(diǎn)，它對(duì)企業(yè)未來(lái)的利潤(rùn)起著重要影響。因此企業(yè)在管理過(guò)程中應(yīng)當(dāng)努力轉(zhuǎn)為知識(shí)型，這個(gè)轉(zhuǎn)變過(guò)程比較緩慢，在短期內(nèi)無(wú)法實(shí)現(xiàn)并且無(wú)法幫助所有者實(shí)現(xiàn)期望的收益，但長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看其益處卻非常大。企業(yè)需要在知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)管理方面增加更多的注意力，并增加知識(shí)類收益的比重。

2、創(chuàng)新管理模式企業(yè)不同，其實(shí)際的管理狀況也不盡相同，那么企業(yè)的管理模式也不可能完全一樣，這方面沒(méi)有必要求同。企業(yè)的財(cái)務(wù)管理創(chuàng)新需要在實(shí)際的財(cái)務(wù)管理工作當(dāng)中不斷增加新的活力。企業(yè)的管理者在推進(jìn)財(cái)務(wù)管理的創(chuàng)新的實(shí)行的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)首先以企業(yè)實(shí)際狀況為基礎(chǔ)，明確自身的短板以及優(yōu)勢(shì)，并對(duì)其他企業(yè)成功的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行改進(jìn)以及吸收。所有這些的最終的目標(biāo)就是幫助企業(yè)形成適合自身發(fā)展?fàn)顩r的管理模式。

3、創(chuàng)新財(cái)務(wù)管理理念我國(guó)一直以來(lái)都是實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，雖然在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中對(duì)企業(yè)的財(cái)會(huì)研究也產(chǎn)生過(guò)積極的作用，可是隨著時(shí)展作用越來(lái)越小，其劣勢(shì)與弊端也逐漸顯現(xiàn)。使我國(guó)企業(yè)的管理水平明顯落后于西方發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)管理水平。所以改變現(xiàn)在的企業(yè)財(cái)務(wù)管理理念必須立即進(jìn)行?？傮w來(lái)講，轉(zhuǎn)變理念主要從兩方面入手：①緊跟市場(chǎng)變化，改變坐井觀天的狀態(tài)。②企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全自身的規(guī)章制度，并制定有效的財(cái)務(wù)管理規(guī)則。確保資金實(shí)現(xiàn)有效運(yùn)轉(zhuǎn)。要想適應(yīng)時(shí)代，就必須加以轉(zhuǎn)變，從傳統(tǒng)的控制型轉(zhuǎn)為服務(wù)型，讓部門(mén)主觀能動(dòng)性很好的發(fā)揮出來(lái)。

作者:朱葉云 單位:黑龍江省東京城林業(yè)局

參考文獻(xiàn):

[1]王華,莊學(xué)敏;論智力資本與財(cái)務(wù)資本相融的企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理[J];廈門(mén)大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版);2004年04期

第8篇：知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理狀況范文

公產(chǎn)一詞最早出現(xiàn)在法國(guó)的行政法學(xué)中，在法國(guó)，公產(chǎn)并不等同與國(guó)家財(cái)產(chǎn)，國(guó)家財(cái)產(chǎn)既包括公產(chǎn)，也包括私產(chǎn)。對(duì)于如何界分公產(chǎn)與私產(chǎn)，長(zhǎng)期以來(lái)缺乏一個(gè)具體有效的標(biāo)準(zhǔn)，但是法國(guó)有對(duì)公產(chǎn)進(jìn)行列舉式闡述，包括: 海洋公產(chǎn)( 領(lǐng)海及各種人造物、自然物等，但保留了第三人權(quán)利) 、河川湖泊公產(chǎn)( 經(jīng)政府指定可以通航，保障防洪以及工農(nóng)業(yè)和居民用水) 、空中公產(chǎn)( 范圍不確定) 、地面公產(chǎn)( 道路、橋梁、鐵路等，鄉(xiāng)村道路排除) 等。

這些規(guī)定雖然有一定意義，但都局限于個(gè)別情況，只是規(guī)定哪些財(cái)產(chǎn)屬于公產(chǎn)，哪些財(cái)產(chǎn)不屬于公產(chǎn)，據(jù)此還是無(wú)法得出一個(gè)劃分公產(chǎn)與私產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)。實(shí)踐中，這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)完全是由法院的判例產(chǎn)生的，法院在判決中根據(jù)財(cái)產(chǎn)的作用來(lái)區(qū)別公產(chǎn)與私產(chǎn)，成為公產(chǎn)的條件必須是該財(cái)產(chǎn)專門(mén)適用于某種公務(wù)目的。如果政府以類似私人的需求支配管理財(cái)物，那么該財(cái)物就被認(rèn)為是私產(chǎn)，成立民法上的私所有權(quán)，受私法支配; 如果政府為滿足公共利益需求，將該財(cái)物提供給不特定公眾使用或者自己為執(zhí)行公務(wù)而使用，那么該財(cái)物被認(rèn)為是公產(chǎn)，成立公所有權(quán)，受行政法支配。根據(jù)這一標(biāo)準(zhǔn)可以將公產(chǎn)分為三類: 公眾直接使用的財(cái)產(chǎn)( 共用公產(chǎn)) 、公務(wù)使用的財(cái)產(chǎn)( 公用公產(chǎn)，即為公眾服務(wù)目的而由政府機(jī)構(gòu)使用的財(cái)產(chǎn)) 和公產(chǎn)接觸的物體( 包括物理上不可分割的補(bǔ)充物和用途上不可或缺的附屬物) 。

這三種類型中與公產(chǎn)接觸的物體本質(zhì)上是前兩種類型的延伸，可以說(shuō)法國(guó)的公產(chǎn)包括共用公產(chǎn)和公用公產(chǎn)。因此，可以將公產(chǎn)概念總結(jié)為: 由行政主體所直接管理和支配的、用于維護(hù)、促進(jìn)公共利益，實(shí)現(xiàn)某種公務(wù)目的的共用財(cái)產(chǎn)和公用財(cái)產(chǎn)。首先，不論是在法國(guó)還是德國(guó)，財(cái)政財(cái)產(chǎn)都不屬于公產(chǎn)。行政主體所擁有的財(cái)政財(cái)產(chǎn)受私法調(diào)整，屬于國(guó)家私產(chǎn)范疇，不在行政公產(chǎn)的范圍行列。其次，法國(guó)的公產(chǎn)強(qiáng)調(diào)公法主體的所有權(quán)，即只有行政主體的財(cái)產(chǎn)才可能屬于公產(chǎn)，私人所有的財(cái)產(chǎn)即便用于公益目的，也不屬于公產(chǎn)。而且屬于公產(chǎn)范圍的只能是行政主體的財(cái)產(chǎn)所有權(quán)，他物權(quán)不屬于公產(chǎn)范疇。關(guān)于公產(chǎn)的使用，法國(guó)法律規(guī)定行政公產(chǎn)的使用者可以是行政機(jī)關(guān)，也可以是私人、公務(wù)特許權(quán)人。使用可分為集體共同使用、個(gè)別獨(dú)占使用，也可分為普通使用、特別使用。涉及到公產(chǎn)使用問(wèn)題，使用主體、分類都不是重點(diǎn)，如何正當(dāng)使用才是必須關(guān)注的問(wèn)題。何為正當(dāng)利用? 法國(guó)理論或?qū)崉?wù)界關(guān)于公產(chǎn)使用的原則有過(guò)深入研究，這些原則包括: 遵守使用目的、服從警察權(quán)力原則、不穩(wěn)定原則、最佳使用原則。所謂不穩(wěn)定原則就是公產(chǎn)使用權(quán)在取得之后，公產(chǎn)管理主體可能取消和改變公共使用使命，使原本取得的公產(chǎn)使用權(quán)落空或受限。這些原則對(duì)于公產(chǎn)保護(hù)、管理有特殊意義。

二、我國(guó)行政公產(chǎn)的概念和范圍

在我國(guó)現(xiàn)行法律中，雖然沒(méi)有類似法國(guó)的公產(chǎn)概念，但有關(guān)公共財(cái)產(chǎn)的規(guī)定散見(jiàn)于各種單行法律規(guī)范之中，從中可以看出我國(guó)法律制度中已初步對(duì)公產(chǎn)做出了一般規(guī)定。但就完整的公產(chǎn)制度研究以及具體的細(xì)節(jié)性問(wèn)題而言，我國(guó)僅處于起步階段，理論界對(duì)公產(chǎn)的研究資料有限，重復(fù)率高，這直接導(dǎo)致實(shí)踐中頻繁出現(xiàn)公產(chǎn)使用及損害賠償?shù)确矫娴膯?wèn)題。因此在我國(guó)國(guó)家財(cái)產(chǎn)獨(dú)特屬性的基礎(chǔ)上借鑒法國(guó)公產(chǎn)制度中的合理因素，厘清中國(guó)行政公產(chǎn)研究中的基礎(chǔ)性問(wèn)題顯得尤為必要。

( 一) 關(guān)于公產(chǎn)與公物的用詞問(wèn)題

對(duì)于公產(chǎn)的稱謂，各國(guó)也有不同。法國(guó)稱為公產(chǎn)，日本一般稱公物，筆者認(rèn)為公產(chǎn)更為合適，主要基于以下幾點(diǎn)考慮: 第一，成為法律意義上的公產(chǎn)必須首先是法定財(cái)產(chǎn)，受財(cái)產(chǎn)法調(diào)整，公物則不一定是財(cái)產(chǎn)。有些學(xué)者主張公物的范圍比公產(chǎn)更廣，認(rèn)為有些屬于私人所有的財(cái)產(chǎn)，如私人醫(yī)院，即使是私產(chǎn)，行政主體也可通過(guò)行政合同等手段使之為公共利益服務(wù)，這樣就成為公物。這種理解筆者認(rèn)為是對(duì)公產(chǎn)的誤讀，公產(chǎn)的公，并非專指所有權(quán)意義上的公，而是指一種公法上的支配權(quán)。這種支配權(quán)并不局限于公所有權(quán)，也包括通過(guò)行政合同等手段取得對(duì)私有財(cái)產(chǎn)的支配。事實(shí)上，公物的范圍的確要更廣，包括空氣、陽(yáng)光等，用羅馬法關(guān)于物的劃分，這叫做共用物，但是這些公物無(wú)法由個(gè)人以及公法人所支配，不能成為財(cái)產(chǎn)權(quán)的客體，也就不能成為法律上的公產(chǎn)。因此使用公產(chǎn)概念更準(zhǔn)確。其次，使用公產(chǎn)的概念有利于保持法律概念的一致性。我國(guó)的民法中，都以財(cái)產(chǎn)的概念總括有形物和其他財(cái)產(chǎn)權(quán)，一般將財(cái)產(chǎn)權(quán)劃分為物權(quán)、債權(quán)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)。經(jīng)濟(jì)法在對(duì)經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系客體的描述中也將物與行為、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等并列。因此，與公物相比，公產(chǎn)用詞更有助于法律體系內(nèi)部的一致性。再次，使用公產(chǎn)概念可以避免人們對(duì)公物的誤解。在中國(guó)，有個(gè)詞叫愛(ài)護(hù)公物，而這個(gè)公物并非公產(chǎn)意義上的公物，而是指公家之物，即國(guó)家或集體的財(cái)產(chǎn)。愛(ài)護(hù)公物旨在教育公民保護(hù)公共財(cái)物，而不是使公共財(cái)物更好地服務(wù)于公共利益。這與公產(chǎn)制度的設(shè)立目的有區(qū)別。因此筆者認(rèn)為在中國(guó)語(yǔ)境下，使用公產(chǎn)概念更為恰當(dāng)。

三、行政公產(chǎn)之正當(dāng)使用

行政公產(chǎn)作為一種國(guó)家財(cái)產(chǎn)，不得被濫用，否則將會(huì)損害社會(huì)公共利益，引發(fā)人民的不滿情緒，從而增加社會(huì)不安定因素。規(guī)范公產(chǎn)使用可以借鑒法國(guó)做法制定公產(chǎn)使用原則，也可以通過(guò)一些制約機(jī)制達(dá)成。

( 一) 行政公產(chǎn)使用的原則

1. 遵守使用目的、服從管理規(guī)則。公產(chǎn)必須具有公共使用目的，否則就不是公產(chǎn)，因此公產(chǎn)的使用首先必須遵守公務(wù)目的。這個(gè)原則既對(duì)公產(chǎn)使用者有效，也對(duì)公產(chǎn)管理者有效。對(duì)于公產(chǎn)使用者而言，除了遵守公共使用目的，也要服從公產(chǎn)管理者的管理權(quán)力。對(duì)于公產(chǎn)管理者而言，一方面不能違背公務(wù)目的，另一方面，公產(chǎn)管理者需依法行使職權(quán)，若法律規(guī)定公產(chǎn)管理主體在相關(guān)事項(xiàng)上有裁量權(quán)，則可依法裁量。若在具體案件中選擇余地可能壓縮到一種處理方式，那么公產(chǎn)管理者有義務(wù)壓縮裁量，甚至將裁量壓縮至零。另外，國(guó)家出于保護(hù)公產(chǎn)的目的對(duì)公產(chǎn)的管理設(shè)定了許多規(guī)則，公產(chǎn)使用者必須遵守這些管理規(guī)則，服從公產(chǎn)管理者的管理。

2. 公產(chǎn)使用權(quán)不穩(wěn)定原則。公產(chǎn)使用者取得公產(chǎn)使用權(quán)后，公產(chǎn)管理者仍然可以取消和改變公共使用使命，這是行政公務(wù)優(yōu)越性的表現(xiàn)。比如特許使用者已獲得某種法律上的資格，行政公產(chǎn)主體仍然可以取消或改變己經(jīng)設(shè)立的使用許可。因此相對(duì)于私權(quán)的穩(wěn)定性而言，公產(chǎn)使用權(quán)相對(duì)不穩(wěn)定。

3. 最佳使用原則。行政主體必須為了公共利益最大程度地發(fā)揮公產(chǎn)使用效能。公產(chǎn)管理者必須為了公共利益盡量發(fā)揮公產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)效益。在滿足公產(chǎn)公務(wù)目的的同時(shí)，也可以利用公產(chǎn)取得正當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)效益。另外，公產(chǎn)管理者在公用設(shè)立時(shí)應(yīng)全面考慮公產(chǎn)使用使命，在公產(chǎn)變更時(shí)，應(yīng)考慮變更后的行政公產(chǎn)比變更前有更大的公用使命，在公用廢止時(shí)，應(yīng)考慮公用使用結(jié)束引起的后果。

( 二) 健全公產(chǎn)正當(dāng)使用的機(jī)制

除了制定公產(chǎn)使用原則外，我們還可以通過(guò)一些制約機(jī)制規(guī)范公產(chǎn)使用。

第9篇：知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理狀況范文

【?P鍵詞】商業(yè)銀行；中小企業(yè)金融服務(wù)；金融創(chuàng)新

【Keywords】commercial bank； small and medium-sized enterprise； financial innovation

【中圖分類號(hào)】832.2 【文獻(xiàn)標(biāo)志碼】A 【文章編號(hào)】1673-1069（2017）03-0031-04

1概述

中小企業(yè)是推動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展、構(gòu)造多元化市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體、促進(jìn)社會(huì)穩(wěn)定、緩解就業(yè)壓力的重要力量。特別是當(dāng)前，在確保國(guó)民經(jīng)濟(jì)適度增長(zhǎng)、緩解就業(yè)壓力、實(shí)現(xiàn)科教興國(guó)、優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)等方面，發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用。中小企業(yè)金融服務(wù)狀況也一直是社會(huì)關(guān)注的焦點(diǎn)，尤其是目前中小企業(yè)融資難已然成為制約其發(fā)展的主要“瓶頸”。但是并非所有的中小企業(yè)都融資困難，并且不同地區(qū)中小企業(yè)所面臨的融資狀況也不相同，本文將根據(jù)2016年8月22日-2016年9月2日針對(duì)浙江省湖州市中小企業(yè)的200份調(diào)查問(wèn)卷的研究結(jié)果，了解并分析湖州市中小企業(yè)的金融服務(wù)需求和商業(yè)銀行金融創(chuàng)新?tīng)顩r，分析制約商業(yè)銀行金融創(chuàng)新的因素以及銀行在金融產(chǎn)品創(chuàng)新過(guò)程中遇到的問(wèn)題，并為完善商業(yè)銀行中小企業(yè)金融服務(wù)提出若干建議。

2 調(diào)查項(xiàng)目設(shè)計(jì)

2.1 研究目的

①以浙江省湖州市調(diào)研數(shù)據(jù)為樣本研究當(dāng)?shù)刂行∑髽I(yè)金融服務(wù)現(xiàn)狀。

②了解并分析當(dāng)?shù)厣虡I(yè)銀行金融創(chuàng)新?tīng)顩r。

2.2 研究設(shè)計(jì)

訪問(wèn)對(duì)象：中小企業(yè)主或管理決策者及企業(yè)員工。

調(diào)研內(nèi)容：

①調(diào)查對(duì)象的基本信息情況，包括調(diào)查對(duì)象的學(xué)歷，所從事的行業(yè)，所在中小企業(yè)的資產(chǎn)規(guī)模、銷售規(guī)模、盈利規(guī)模、負(fù)債率范圍和債務(wù)拖欠程度。

②當(dāng)?shù)刂行∑髽I(yè)融資狀況相關(guān)信息，包括當(dāng)?shù)刂行∑髽I(yè)資金主要來(lái)源、貸款主要渠道、貸款融資的主要形式、貸款主要用途、當(dāng)?shù)厣虡I(yè)銀行對(duì)中小企業(yè)提供融資支持的程度以及當(dāng)?shù)刂行∑髽I(yè)借貸融資成本高低的情況等。

③中小企業(yè)金融服務(wù)和商業(yè)銀行金融創(chuàng)新?tīng)顩r，包括中小企業(yè)融資困難的主要原因，影響中小企業(yè)融資成本的主要因素，商業(yè)銀行在金融產(chǎn)品創(chuàng)新過(guò)程中存在的問(wèn)題及制約因素等[1]。

研究方法：面對(duì)面訪問(wèn)，通過(guò)調(diào)查問(wèn)卷，對(duì)受訪對(duì)象進(jìn)行一對(duì)一面對(duì)面的訪問(wèn)，了解受訪對(duì)象對(duì)于相關(guān)問(wèn)題的態(tài)度與意見(jiàn)；問(wèn)卷以封閉性的單項(xiàng)選擇為主，輔以適當(dāng)?shù)亩囗?xiàng)選擇，便于更全面地了解受訪對(duì)象的看法。

2.3 樣本分布

2.3.1中小企業(yè)所在行業(yè)分布

本次調(diào)查并沒(méi)有事先確定好針對(duì)特定行業(yè)進(jìn)行抽樣調(diào)查，而是采用隨機(jī)形式的面對(duì)面訪問(wèn)，填寫(xiě)調(diào)查問(wèn)卷。調(diào)查對(duì)象中，從事機(jī)械行業(yè)的占27%，從事化工行業(yè)的占5%，從事服裝行業(yè)的占19%，從事紡織行業(yè)的占16%，從事電子行業(yè)的占10%，從事其他行業(yè)的占23%。由此可見(jiàn)，湖州市仍以機(jī)械、紡織這樣的傳統(tǒng)行業(yè)為主，電子行業(yè)這樣的新興產(chǎn)業(yè)占比較少。

2.3.2 中小企業(yè)資產(chǎn)規(guī)模、銷售規(guī)模及盈利規(guī)模狀況

經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，湖州市多數(shù)中小企業(yè)資產(chǎn)規(guī)模集中于50萬(wàn)元-200萬(wàn)元之間，銷售規(guī)模處于1000萬(wàn)元以下，盈利規(guī)模處于500萬(wàn)元以下，其中又以盈利規(guī)模在100萬(wàn)元以下居多，規(guī)模較小。具體結(jié)果如表1所示。

2.3.3 中小企業(yè)的負(fù)債率范圍

中小企業(yè)負(fù)債率處于10%以下的占23%，處于10%-30%的占54%，處于30%-50%的占18%，處于50%-70%的占2%，處于70%以上的占3%?？梢?jiàn)湖州市絕大多數(shù)中小企業(yè)負(fù)債率處于50%以下，其中多數(shù)處于10%-30%之間，負(fù)債率較低。

2.3.4 中小企業(yè)債務(wù)拖欠程度

經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，不存在債務(wù)拖欠的中小企業(yè)占9%，債務(wù)拖欠程度為輕微的占42%，債務(wù)拖欠程度為中度的占43%，債務(wù)拖欠程度較高的占6%。可見(jiàn)，湖州市絕大多數(shù)中小企業(yè)的債務(wù)拖欠程度為輕微和中度。

3 當(dāng)?shù)刂行∑髽I(yè)融資狀況主要調(diào)查結(jié)論

3.1 中小企業(yè)資金主要來(lái)源

由圖1可見(jiàn)，在此次調(diào)查中，當(dāng)?shù)刂行∑髽I(yè)資金來(lái)自銀行貸款的占58%，來(lái)自于自有資金的占15%，來(lái)自于民間借貸的占7%，來(lái)自于親友入股的占18%，其他來(lái)源的占2%。因此，銀行貸款是當(dāng)?shù)刂行∑髽I(yè)資金的主要來(lái)源。

3.2 中小企業(yè)主要貸款渠道

由圖2可見(jiàn)，在此次調(diào)查中，當(dāng)?shù)刂行∑髽I(yè)以銀行為貸款渠道的占63%，以典當(dāng)行為貸款渠道的占1%，以民間借貸為貸款渠道的占30%，其他貸款渠道占6%。可見(jiàn)，銀行和民間借貸是當(dāng)?shù)刂行∑髽I(yè)兩大主要貸款渠道，其中又以銀行為最主要的貸款渠道。

3.3 中小企業(yè)貸款融資的主要形式

如圖3所示，在當(dāng)?shù)刂行∑髽I(yè)貸款融資形式中，信用擔(dān)保貸款占49%，保證（擔(dān)保）貸款占14%，抵押?|押貸款占10%，票據(jù)貼現(xiàn)占1%，民間借貸或集資占24%，其他形式占2%。因此，信用擔(dān)保貸款是當(dāng)?shù)刂行∑髽I(yè)貸款融資的主要形式，民間借貸或集資同樣也是一種重要的融資形式。

3.4 中小企業(yè)貸款的主要用途

在此次調(diào)查中，當(dāng)?shù)刂行∑髽I(yè)貸款用作投資資金的占18%，用作周轉(zhuǎn)資金的占66%，用作應(yīng)急資金的占12%，其他用途占4%。因此，用作周轉(zhuǎn)資金是當(dāng)?shù)刂行∑髽I(yè)貸款的主要用途，并由此可見(jiàn)，當(dāng)?shù)刂行∑髽I(yè)存在債務(wù)鏈問(wèn)題。

3.5 中小企業(yè)主要抵押資產(chǎn)

由圖4可見(jiàn)，在本次調(diào)查中，當(dāng)?shù)刂行∑髽I(yè)抵押的主要資產(chǎn)59%為廠房，5%為機(jī)器設(shè)備，10%為辦公樓，65%為個(gè)人住房，2%為股權(quán)或有價(jià)證券，1%為知識(shí)產(chǎn)權(quán)，其他抵押資產(chǎn)占10%?？芍瑥S房和個(gè)人住房為當(dāng)?shù)刂行∑髽I(yè)主要的抵

押資產(chǎn)，而以股權(quán)或有價(jià)證券、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等為抵押資產(chǎn)的非常少。

3.6 商業(yè)銀行對(duì)中小企業(yè)提供融資支持的程度

調(diào)查對(duì)象中，認(rèn)為當(dāng)?shù)厣虡I(yè)銀行對(duì)中小企業(yè)提供融資支持的程度很低的占7%，較低的占38%，中等的占44%，較高的占11%，很高的為0。由此可見(jiàn)，當(dāng)?shù)厣虡I(yè)銀行對(duì)中小企業(yè)提供融資支持的程度普遍是不高的。

3.7 中小企業(yè)借貸融資成本

調(diào)查對(duì)象中，認(rèn)為當(dāng)?shù)刂行∑髽I(yè)借貸融資成本很低的占3%，較低的占10%，中等的占79%，較高的占7%，很高的占1%。由統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可得，當(dāng)?shù)刂行∑髽I(yè)借貸融資成本普遍為中等，借貸融資成本很低或很高的情況占比非常小。

4 商業(yè)銀行中小企業(yè)金融服務(wù)創(chuàng)新分析

在本次調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，僅23%的調(diào)查對(duì)象認(rèn)為與大型企業(yè)相比，中小企業(yè)融資沒(méi)有困難，而77%的調(diào)查對(duì)象都認(rèn)為當(dāng)前中小企業(yè)融資存在困難，接下來(lái)本文將針對(duì)中小企業(yè)融資困難的主要原因，影響中小企業(yè)的融資成本的主要因素，商業(yè)銀行在金融服務(wù)創(chuàng)新過(guò)程中存在的問(wèn)題和制約因素進(jìn)行分析。

4.1 中小企業(yè)融資困難的主要原因

在當(dāng)?shù)刂行∑髽I(yè)融資困難的主要原因這一問(wèn)題中，認(rèn)為中小企業(yè)自身局限的占37%，認(rèn)為銀行方面存在缺陷的占13%，認(rèn)為政府支持力度小的占25%，認(rèn)為以上三個(gè)原因均是的占25%。

下面針對(duì)中小企業(yè)融資困難的主要原因，對(duì)中小企業(yè)自身局限和銀行缺陷展開(kāi)具體分析。

4.1.1 中小企業(yè)自身局限

由圖6可見(jiàn)，在中小企業(yè)自身局限導(dǎo)致其融資困難這一問(wèn)題中，最主要的是企業(yè)自身信用不良，資產(chǎn)狀況不符合銀行要求，占42%，其次是企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理不善，業(yè)績(jī)不理想，占30%。因此，為緩解融資難問(wèn)題，中小企業(yè)應(yīng)注重企業(yè)信用，使自身資產(chǎn)狀況達(dá)到銀行要求，同時(shí)加強(qiáng)和完善企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理，提高業(yè)績(jī)。

4.1.2 銀行方面的缺陷

關(guān)于導(dǎo)致當(dāng)?shù)刂行∑髽I(yè)融資困難的銀行方面的原因，最主要是銀行對(duì)企業(yè)資金在經(jīng)營(yíng)管理狀況方面的信息不足造成的，占38%，其次是缺乏與中小企業(yè)相匹配的中小金融機(jī)構(gòu)，占35%。所以建立與中小企業(yè)相匹配的中小金融機(jī)構(gòu)，完善中小企業(yè)的信息收集和披露制度對(duì)于緩解中小企業(yè)融資難問(wèn)題也是迫在眉睫的。

4.2 影響中小企業(yè)融資成本的主要因素

由圖7可見(jiàn)，影響中小企業(yè)的融資成本的主要因素排在前兩位的分別是金融體制不合理和借貸鏈條中間環(huán)節(jié)多，分別占76%和72%。因此，要降低中小企業(yè)融資成本，就要改革金融體制，簡(jiǎn)化借貸鏈條中間環(huán)節(jié)。

4.3 商業(yè)銀行在金融產(chǎn)品創(chuàng)新過(guò)程中存在的問(wèn)題

由圖8可見(jiàn)，當(dāng)?shù)厣虡I(yè)銀行在金融產(chǎn)品創(chuàng)新過(guò)程中，存在的最主要的問(wèn)題是金融產(chǎn)品創(chuàng)新缺乏針對(duì)性，占70%，其次是金融產(chǎn)品創(chuàng)新缺乏統(tǒng)一規(guī)劃，占50%。因此，統(tǒng)一規(guī)劃并且有針對(duì)性地進(jìn)行金融產(chǎn)品創(chuàng)新，開(kāi)發(fā)適應(yīng)不同需要與選擇的金融產(chǎn)品及服務(wù)是當(dāng)前商業(yè)銀行進(jìn)行金融產(chǎn)品創(chuàng)新的重要目標(biāo)。

5 總結(jié)與啟示

通過(guò)調(diào)查分析可得，湖州市的中小企業(yè)仍以機(jī)械、紡織這樣的傳統(tǒng)行業(yè)為主，并且資產(chǎn)、銷售及盈利規(guī)模均較小。但是大多數(shù)中小企業(yè)在融資問(wèn)題上都存在一定困難，因此，在企業(yè)自身完善經(jīng)營(yíng)管理，提高業(yè)績(jī)，加強(qiáng)信用等級(jí)的同時(shí)，商業(yè)銀行作為當(dāng)?shù)刂行∑髽I(yè)貸款最主要的渠道，應(yīng)提高對(duì)中小企業(yè)融資支持的程度，降低當(dāng)?shù)刂行∑髽I(yè)借貸融資成本，并且加強(qiáng)金融服務(wù)創(chuàng)新力度，具體提出以下幾點(diǎn)建議。

5.1 建立與中小企業(yè)相匹配的中小金融機(jī)構(gòu)

目前商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針和市場(chǎng)定位同質(zhì)化，缺少把中小企業(yè)作?檳勘曄諧〉慕鶉諢?構(gòu)，因此，政府應(yīng)對(duì)中小銀行給予一定的政策扶持，幫助建立與中小企業(yè)相匹配的中小金融機(jī)構(gòu)。同時(shí)，部分股份制商業(yè)銀行、城市和農(nóng)村商業(yè)銀行應(yīng)該直接把市場(chǎng)目標(biāo)定在中小企業(yè)上，實(shí)施與國(guó)有商業(yè)銀行不同的經(jīng)營(yíng)發(fā)展戰(zhàn)略。

5.2 完善中小企業(yè)的信息收集和披露制度

首先要進(jìn)一步完善中小企業(yè)的劃分標(biāo)準(zhǔn)。其次要統(tǒng)一中小企業(yè)金融服務(wù)監(jiān)測(cè)的統(tǒng)計(jì)口徑，使得政策能有針對(duì)性地促進(jìn)金融服務(wù)機(jī)構(gòu)為中小企業(yè)提供服務(wù)[2]。最后要求中小企業(yè)完善內(nèi)部的信息收集和管理機(jī)制，規(guī)范中小企業(yè)信息披露內(nèi)容，向政府的相關(guān)機(jī)構(gòu)、銀行和其他金融機(jī)構(gòu)提供有關(guān)財(cái)務(wù)狀況、資信等級(jí)等信息的報(bào)告。

5.3 改革商業(yè)銀行信貸管理方式

簡(jiǎn)化借貸鏈條中間環(huán)節(jié)，建立能夠防范中小企業(yè)信貸風(fēng)險(xiǎn)的有效機(jī)制。