行業綜合監管精選(九篇)
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第1篇：行業綜合監管范文
［關鍵詞］貨物質押監管；銀行；物流服務提供商；風險防范
［中圖分類號］F830；F272 ［文獻標識碼］A［文章編號］1004-9339(2012)02-0037-05
中小企業融資難的問題是企業界一直關注的焦點。由于中小企業缺少必要的固定資產（如土地、房產等）作為抵押，企業信用評級不足，加之我國現行的金融體系不健全，使得中小企業融資非常困難，并已經成為制約中小企業發展的主要因素。“想借借不到、想貸不敢貸”是目前我國中小企業貸款難、銀行放貸難的真實寫照。［1］廠商銀業務貨物質押監管是金融業與物流業合作開展的一項物流金融業務，是一種新的融資模式。該融資模式的興起不僅解決了中小企業短期內融資難的問題,滿足了物流服務提供商的經營需求,同時有效拓展了銀行的業務范圍,實現了需融資的中小企業、物流服務提供商和銀行的“三贏”。
一、廠商銀業務貨物質押監管的發展前景分析2010年我國物流運營形勢總體良好，物流需求顯著增加，全國物流總額達125.4萬億元。［2］巨大的物流市場昭示著巨大的貨物質押監管的空間。
1廠商銀業務貨物質押監管的開展緩解了中小企業融資難的問題。目前，我國存在著大量處于發展過程中的中小企業，這部分企業由于其信用評級不足，又缺少必要的土地、房產做抵押，加之我國目前的金融體系不健全，導致了中小企業融資非常困難。據統計，我國中小企業融資成功率不到10%，年資金缺口數十萬億元，市場容量巨大。另外，現階段中小企業的融資渠道有銀行信貸、擔保貸款、內部集資、風險投資、典當融資、民間借貸等，其中銀行信貸占到融資總額的70%左右，中小企業融資渠道單一。［3］應該說廠商銀業務貨物質押監管作為擴展中小企業融資渠道的有益嘗試，能夠解決中小企業融資難的問題，其發展空間非常大。
2廠商銀業務貨物質押監管的開展是物流服務提供商經營創新的有效途徑。在物流業務中，傳統的物流操作如倉儲、運輸等，其利潤率已經越來越低，不再能作為提升企業核心競爭力的要素，物流服務提供商必須要尋求更多的利潤源，轉向各項增值服務。［4］廠商銀業務貨物質押監管是一種新的融資模式，是物流服務提供商和金融機構相結合，利用自己專業化監管的優勢，為銀行和客戶提供監管服務。物流服務提供商開展貨物質押監管，可以保持穩定的貨物存儲量，提高倉庫利用率，同時拓展了新市場，延伸了其服務鏈；另外，廠商銀業務貨物質押監管能使物流業和金融業很好地結合起來，創造了一個跨行業、相互交叉
［收稿日期］2011-11-29
［作者簡介］呂玉蘭（1975-），女，江蘇泰州人，鹽城工學院經濟與管理學院講師，管理學碩士。
發展的新業務空間，為同質化經營向差異化經營的轉變提供了可能，物流服務提供商通過貨物質押監管業務切入利潤回報豐厚的金融業，提高了自身的盈利水平，廠商銀業務貨物質押監管將有助于形成物流服務提供商的競爭優勢。
3廠商銀業務貨物質押監管的開展拓展了銀行的業務范圍。目前，我國銀行從事的信貸業務絕大多數都是依賴于大客戶，貸款授信額度過于集中，這導致銀行信貸風險會大大增加；而且，由于大客戶通常提供不動產抵押，銀行在變現時通常很耗時、費力，手續很繁瑣。鑒于上述原因，銀行在擴展信貸市場時，可以借助于廠商銀業務貨物質押監管選擇中小融資企業。廠商銀業務貨物質押監管為銀行完善結算支付工具，提高中間業務收入創造了機會；銀行在發展該業務的同時，也開發了新的客戶群體，培養了潛在的優質客戶；同時，銀行為了降低融資風險，愿與具有綜合競爭實力的全國性第三方物流服務提供商合作。
總之，從中國目前的金融體系、物流服務提供商、銀行、中小企業的發展狀況可以看出，中國的物流金融市場中廠商銀業務貨物質押監管市場廣闊，領域眾多且前景光明。
二、廠商銀業務貨物質押監管概念的詮釋廠商銀業務貨物質押監管是為了加強銀行與企業的合作，銀行、融資企業（客戶）和物流服務提供商依據《中華人民共和國合同法》、《物權法》和《擔保法》等有關法律規定以及客戶與其上游供貨商真實的貿易背景等，客戶為解決資金不足，向銀行申請辦理廠商銀業務，并以廠商銀業務項下簽發銀行承兌匯票購買的存放于物流服務提供商倉庫中的貨物向銀行提供質押擔保；物流服務提供商愿意對廠商銀業務項下的貨物承擔倉儲保管義務，并承擔相應的監管責任。其具體含義是指客戶基于與其上游供貨商訂立的購銷合同，向銀行申請簽發銀行承兌匯票以用于購買貨物，且貨物存入物流服務提供商倉庫，同時質押給銀行并由銀行控制貨權的融資模式。該業務主要涉及融資企業、銀行和物流服務提供商三個主體，其關系如圖1所示。
圖1廠商銀業務貨物質押監管主體合作關系示意圖
1銀行與融資企業的關系分析。銀行與融資企業是借貸與質押的關系。銀行是提供融資服務的主體，有權追索融資企業使用到期的貸款；同時銀行又是質押貨物的貨權主體，當融資企業的貸款業務到期時，如融資企業不能償還債務，此時銀行有對質押貨物的處置權。融資企業是債務的主體，承擔著提供與上游供貨商真實的貿易背景、履行各項合同的約定等義務。
2銀行與物流服務提供商的關系分析。銀行與物流服務提供商是委托與監管的關系。當融資企業將用銀行貸款購買的上游供應商的貨物作為質押物抵押給銀行時，銀行委托物流服務提供商進行監管，向物流服務提供商提供質押貨物的相關信息。物流服務提供商按照銀行的要求認真履行監管業務，未經銀行允許，不得將質押貨物轉移給任何當事人。
3融資企業與物流服務提供商的關系分析。融資企業與物流服務提供商是委托與保管的關系。融資企業將用銀行貸款購買的上游供應商的貨物存放于物流服務提供商倉庫內，物流服務提供商出具倉儲憑證，此時委托保管關系開始形成。融資企業需按照合同約定交付保管費；物流服務提供商承擔著檢查、驗收、出具倉儲憑證和保管的各項工作。
三、廠商銀業務貨物質押監管的運作模式廠商銀業務貨物質押監管是銀行與物流服務提供商共同開發的一種融資業務新產品，其業務運作流程可參見圖2。
圖2廠商銀業務貨物質押監管模式
在此運作模式中，對融資企業來說，融資企業負責對其上游供貨商發至物流服務提供商的貨物進行驗貨；融資企業保證對其用于質押的廠商銀業務項下貨物享有合法的、充分的、無爭議的所有權，該質押貨物不存在任何未告知銀行的他項權利、共有等情況；未經銀行同意，融資企業不得對廠商銀業務項下的質押貨物進行處分；融資企業負責承擔質押貨物的監管、倉儲、運輸、保險、檢驗、處置等一切相關費用。
對銀行來說，銀行有權向物流服務提供商查詢廠商銀業務項下質押貨物的相關信息，并有權隨時對質押貨物進行檢查、監督；銀行承兌匯票到期或銀行宣布提前到期或融資企業未能補足保證金的，銀行有權處置廠商銀業務項下質押貨物；銀行有權要求物流服務提供商協助處置質押貨物，并且有權要求融資企業向銀行認可的保險公司投保。
對物流服務提供商來說，應妥善、謹慎地保管廠商銀業務項下質押貨物，獨立承擔保管及監管責任；質押貨物到達后，物流服務提供商提供廠商銀業務項下貨物的倉儲、裝卸、運輸等服務，負責貨物在上述過程中的安全和價值完整，如有損毀，須承擔賠償責任；物流服務提供商有義務回復銀行對廠商銀業務項下貨物的查詢，物流服務提供商應確保所提供信息的真實、準確、完整，因物流服務提供商錯誤回復貨物信息給銀行造成損失的，物流服務提供商承擔賠償責任；物流服務提供商負責核實融資企業上游供貨商發送的貨物情況，做到其出具的《入庫通知書》所記載事項與事實一致，如因物流服務提供商虛開、誤開、多開導致銀行損失的，物流服務提供商承擔一切賠償責任；未經銀行書面同意，物流服務提供商不得以任何理由接受第三方對已質押貨物的處置申請，不得辦理該貨物提取手續。
四、開展廠商銀業務貨物質押監管存在的風險及防范措施廠商銀業務貨物質押監管作為一項新的融資業務，其運作過程中必然會存在諸多的風險，控制好風險的發生，是其業務順利開展的保障性條件。為了控制廠商銀業務貨物質押監管的風險，可以從全方位來構建風險防范體系，如圖3。
圖3廠商銀業務貨物質押監管風險控制模型
1融資企業的信用風險。融資企業信用風險主要是指需融資企業因為自身因素（如基本素質低下、運營狀況欠佳、盈利水平較低、信用記錄較差等）導致信用缺失而造成拖欠貸款或無力償還貸款，給銀行造成損失的風險［5］。風險源于融資企業與銀行之間存在著信息不對稱，融資企業對自身的實際情況了如指掌，而銀行方面獲得信息的真實性還需要進一步考察。因為融資企業往往會故意隱瞞對自己不利的信息，或者信息的傳播途徑可能會使信息發生扭曲等，使得銀行很難對企業進行準確的識別，從而使融資企業獲得了銀行貸款的支持。另外，廠商銀業務貨物質押監管是基于真實的貿易背景，融資企業提供的貿易背景是否真實，是否存在融資企業與其上游企業之間合伙詐騙以獲得銀行的貸款，也有待于調查。加之目前我國的誠信體系還不健全，失信現象時常發生，并且難以懲戒，這就使得中小企業對信用問題不夠重視，甚至無視信用問題。
為了防止融資企業因信用問題給銀行帶來風險，銀行在貸款時要謹慎選擇融資企業。例如，派專家到現場或者通過對融資企業的客戶、網絡等渠道的考察，了解融資企業的基本素質、運營狀況、償還債務的能力、盈利水平、發展能力、信用記錄情況等，優先選擇誠信度較高、資質較好的融資企業；另外，為了防止貿易背景存在虛假性，銀行可以選擇其上游供應商是信譽度高的大型企業的融資企業。
2廠商銀服務的產品風險。廠商銀業務貨物質押監管的產品是融資企業用銀行承兌匯票購買的貨物，此貨物對銀行和物流服務提供商來說均存在風險，主要表現在質押貨物的品質風險、價格風險和變現風險。［6］并不是所有的產品都適合用廠商銀業務貨物質押監管，質押貨物的質量差、不符合標準、難以儲存、難以清點、保質期短，貨物的品質風險就大；質押貨物在質押期間價格發生大幅度變化并且不能合理地預測價格變動趨勢，質押貨物的價格風險就大；質押貨物屬于那種專業性特強、很難在市場上正常流通，或者是市場上滯銷的產品，貨物不容易變現，質押貨物的變現風險就大。
為了防止因服務產品給銀行帶來風險，銀行在開展廠商銀業務貨物質押監管時應全面、認真地考察質押貨物的具體情況。例如，質押貨物的理化性質、保管要求、包裝形態、計量方法、品種規格、價格趨勢、變現能力等。銀行應優先選擇易于保管、易于計量，價格變化幅度不大、能合理預測價格變動趨勢，變現能力強或者變現渠道多，適銷、適應范圍廣、質量穩定且具有國際、國內或行業標準的質押貨物。
3銀行自身的管理風險。銀行自身的管理風險主要是指銀行在發放貸款和管理貸款的過程中，由于自身的管理不當而造成損失從而給銀行形成的風險。［7］對銀行來說，廠商銀貨物質押監管是銀行開展的一項新的業務，在運作的過程中，需要制定相關的管理條例來規范它的執行，需要有專門員工來開展這項業務，同時需要有管理者監管整個業務流程的操作。如果這些方面做得不到位，就有可能產生管理風險。另外，廠商銀業務貨物質押監管的發展需要正確的定位，其定位往往要取決于服務地區中小融資企業的實際需求、服務地區物流服務提供商提供服務的情況；如果定位把握不準確，同樣會給銀行帶來管理風險。此外，又由于銀行對廠商銀業務貨物質押的整個流程一開始不熟悉，同時又缺乏相應的評估體系，就容易導致整個操作過程手續繁瑣、所耗時間長，這無疑又增加了銀行的管理風險。
為了防止因銀行自身的管理不到位給銀行帶來風險，銀行開展廠商銀業務貨物質押監管時應設立專門的操作機構，同時對相關業務人員進行有針對性的培訓。培訓內容包括廠商銀業務貨物質押監管的操作流程、質押商品的市場行情與動態監測機制等，提高員工對質押商品的市場行情監測水平，避免員工的道德風險和虛假貿易風險。另外，為了能對廠商銀業務貨物質押監管進行準確定位，可以建立與中小融資企業、物流服務提供商對接的管理信息系統，做到對質押的貨物實時了解，有針對性地提供便捷的貸款發放程序，有效降低銀行自身的管理風險。
4物流服務提供商的運作風險。物流服務提供商作為第三方企業，是連接融資企業與銀行的紐帶。物流服務提供商的認真履約不僅能夠保證銀行第二還款來源的可靠性，還能抑制融資企業帶來的風險。［8］然而，一旦物流服務提供商與融資企業串通或者擅自處置質押貨物，將會導致銀行損失巨大。由于物流服務提供商的道德風險很難監督，所以這也成為廠商銀業務貨物質押監管的主要風險之一。此外，物流服務提供商還存在操作性風險。物流服務提供商向銀行提供的庫存憑證往往具有很強的導向性，銀行往往是根據庫存憑證記載來檢查貨物的數量、質量和規格。在實踐中，物流服務提供商往往由于內部管理存在漏洞，有時存在信息失真或信息滯后，給銀行帶來錯誤信息，而且有些物流服務提供商由于自身總體實力比較弱，有時很難對貨物質押品來源是否合法、質量是否穩定、數量是否充足等做出準確識別，這一切均會給銀行帶來風險。
為了防止物流服務商給銀行帶來風險，銀行在開展廠商銀業務貨物質押監管時，應詳細地考察第三方物流服務商的整體狀況。例如，多渠道考察物流服務提供商的基本素質、運營能力、信用等級、與其它企業的合作情況、信息技術應用情況等，銀行應優先選擇基本素質高、資金實力強、管理水平高、信用記錄好、服務質量好、信息技術先進，且具有較強競爭力的第三方物流服務提供商。
五、結束語廠商銀業務貨物質押監管是一項涉及需融資的中小企業、銀行、物流服務提供商等多個主體的新型的融資模式，是銀行與物流企業業務的拓展與升級。［9］廠商銀業務貨物質押監管的開展對需融資的中小企業來說，突破了傳統的用固定資產抵押來獲得融資的模式，緩解了中小企業急需的流動資金，解決了中小企業短期內融資難的問題；對銀行來說，開發了新的客戶群體，培養了潛在的優質客戶，擴大了業務范圍，為提高中間業務收入創造了機會；對物流服務提供商來說，增加了企業的物流量，保持了穩定的貨物存儲量，提高了倉庫利用率，同時開拓了新市場，延伸了服務鏈，拓展了自身的業務空間。廠商銀業務貨物質押監管作為一項新開展的業務，風險與機會并存，所以應該在實際的運作過程中不斷總結經驗，形成一套行之有效的風險管理體系，防范風險的發生，從而確保廠商銀業務貨物質押監管的順利開展。
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Comprehensive Analysis of Goods Pledged
Supervision of “ManufacturersSellersBanks” Business
Lü Yulan
(School of Economics and Management, Yancheng Institute of Technology, Yancheng 224051，China)
第2篇：行業綜合監管范文
關鍵詞：管理 績效 組織 模型
引言
在當前的市場經濟環境中，企業的管理者面臨著外部激烈的市場競爭和內部規范治理、理順管理機制等多重壓力，于是人的重要因素日益凸顯出來，如何管理人力資源這一知識經濟時代的第一資源，如何激發人的能動性和創造力，處理好人與崗位相匹配這一核心問題，成為了組織當中領導必須要關注的重要課題。員工工作的好壞、績效的高低直接影響著企業的整體效率和效益，因此，掌握和提高員工的工作績效水平是企業經營管理者的一項重要職責。要想通過企業的績效管理來獲得較為優化的管理方式，在管理的過程中就要充分考慮企業的經營戰略、管理理念、業務特征以及員工的基本素質來提高績效管理的效率，需要通過建立全方位的分析與管理方式來形成一個適應企業績效管理系統的綜合管理模型。
一、影響績效的若干主要因素
績效是員工外在工作行為的一個主要表現，其受到的影響因素較多，包括：技能(Skill)、機會(Opportunity)、激勵(Motive)、環境(Environment)等幾個主要的因素，而這些所有的因素都和績效(Performance)構成直接的關系。我們可以用公式：P=f(SOME)將幾個因素之間的關系加以確認。在具體的公式表示中，當其他因素穩定不變時，員工的技能越高，企業所對應的績效也就越高，員工的績效就更顯著，而員工個人技能的高低則與多種因素直接相關，包括員工個人的體質、智力以及所接受的培訓方式等；所謂激勵，則是指企業針對員工的具體工作狀態，同時在考慮主觀與客觀兩方面因素的基礎上，所采取的具體激勵措施；機會則是企業員工所關注的重點，也是和員工的工作績效直接相關的一個重要因素。尤其是在一些風險很大的行業當中，機會的好壞直接影響到員工以及企業組織的績效；而工作環境則主要包括員工工作的軟、硬兩個方面的環境，其中的硬環境主要是工作條件，而軟環境則是指員工之間的人際關系、組織氛圍以及和領導的關系等。這些因素對員工的工作績效有重大影響，甚至和員工是否愿意繼續工作都直接相關。
二、當前企業績效管理中存在的若干問題
在很多的企業管理過程中，往往都會將企業績效管理與績效考核工作相混淆。這主要涉及的就是績效管理的具體定位問題，也就是說企業要通過績效管理來解決一個什么樣的問題，績效管理工作需要達到的一個具體管理目的是什么。一旦績效管理僅僅只是一個結果，而沒有具體的管理過程，所謂的績效管理就成為了績效考核了。這時，就會出現為了考核而考核的現象，使得所謂的績效管理工作流于形式。這不但耗費了大量的人力和物力，而且對提高績效管理的效果沒有其他任何的價值與意義。此外，單一的績效考核還將會給員工帶來壓力與焦慮，容易使得員工產生抵觸情緒，企業這時也不能從績效考核中得到較大的利益與回報。從這個角度來看，企業的績效考核應該是放到整個績效管理的體系與系統中來加以考慮的，絕對不能將之作為一個孤立的考核方式而使其存在，忽視其他諸如計劃、輔導等環節。
還有一些企業的績效管理就是在確定對應的績效目標之后將企業的績效工資考核作為績效管理的全部內容。當然，當實施條件合適的前提下，績效工資可以作為績效管理的相關激勵措施來對待，但是采用這種績效工資的管理方式具有相對的局限性，可以說在一定程度上鼓勵了員工的短視行為。
此外，部分企業認為績效管理僅僅只是管理層的事情，員工只需要被動地接受與回應就可以了，沒有產生對應的互動效果。
同時，某些企業在對下屬的各個部門進行考核過程中，部門的績效考核成績都很好，但是企業的整體經營績效卻并不好。這主要是由于各個部門在制定對應的績效考核方式時沒有注意與企業的整體績效計劃相對應，而只是從本部門工作出發，僅僅關注自己的那幾個項目，沒有關注企業的整體目標。
三、現代企業績效管理綜合模型的基本要素
1、合力設定績效目標體系
(1) 績效目標的管理
現代企業的目標管理是在Y理論的基礎上進行的，也就是認為在管理目標明晰的情況下，企業的所有員工都對自己的行為負責。這種目標管理方式具有這樣幾個特點：其一，注重人的因素。績效目標管理屬于一種民主性、參與性以及合理的自我控制的管理模式，也就是將個人的主體需求與公司的目標結合起來進行互補式的管理。在這個制度之下，上下級之間的關系是完全平等的，人們通過相互尊重與信任得到相關的支持，下級在對應的目標承諾以及對應的授權之后進行自我管理；其二，形成一個鎖鏈與目標體系。組織的領導者通過將組織的目標逐級分解、將一個整體的目標轉移給單個的部門、員工的方式，形成分目標。而在進行目標分解的過程中，會將責任和權利進行明確，通過這些分目標之間的配合與相互銜接，形成統一的目標；其三，注重過程。目標管理工作是以目標的制定為起點，以目標的最終實現與評估為終點。從這個角度來看，目標管理是一個注重過程的管理方式。
第3篇：行業綜合監管范文
關鍵詞：戰略性新興產業；關鍵核心技術；自主創新
一、戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新必要性
從本質上看，世界各國加快戰略性新興產業發展的起因是為了應對國際金融危機的嚴重沖擊和恢復、提振經濟的戰略選擇而提出來的。其共識是加大對科技創新的投入、加快對新興技術和產業發展的布局，力爭通過發展新技術、培育新產業，創造新的經濟增長點，推動經濟結構的重大調整，提供新的增長引擎，使經濟重新恢復平衡并提升到更高的水平，率先走出經濟危機，搶占新一輪經濟增長的戰略制高點[1]。而歷史經驗也表明，經濟危機往往孕育著新的科技革命。如1857年的世界經濟危機，是第一次波及全球的生產過剩危機。這次危機引發了電氣革命，推動人類社會從蒸汽時代進入電氣時代；1929年的世界經濟危機，引發了電子革命，推動人類社會從電氣時代進入電子時代。由此，面對當前這場國際金融危機，各國正在進行搶占科技制高點的競賽，全球將進入空前的創新密集和產業振興時代。例如，美國提出，將研發的投入提高到GDP的3%這一歷史最高水平，力圖在新能源、基礎科學、干細胞研究和航天等領域取得突破；歐盟宣布加速向低碳經濟轉型；日本重點開發能源和環境技術，將新能源研發和利用的預算由882億日元大幅增加到1 156億日元。韓國計劃到2012年投資60 000億韓元研發綠色能源新技術，另外，還把加快“三網融合”作為信息產業發展的重要方向。英國、法國相繼出臺了“數字國家”戰略，德國推出“信息與通信技術2020創新研究計劃”，傾力增強信息通信領域的國際競爭力。英國還計劃十年內在癌癥和其他疾病領域投入150億英鎊用于相關的生物醫學研究，這比英國以往任何時候對生物醫學研究的投入都要多。俄羅斯提出開發納米和核能技術，在2009年宣布投資2 000億盧布發展納米技術，使其成為國家“科技戰略的火車頭”。
2009年底，中國戰略性新興產業領域確定工作啟動，當時初步確定的領域包括“新能源、節能環保、電動汽車、新材料、新醫藥、生物育種和信息產業”七大產業。與此同時，戰略性新興產業規劃文件起草組也相應成立，并出臺了《國務院關于加快培育戰略性新興產業的決定》和《戰略性新興產業發展“十二五”規劃》等文件。在征求意見過程中，先是從原本的七個領域擴展到了九個領域，增加了“民用航空”和“海洋工程”兩大領域。2010年年初起，國家發改委、科技部、財政部、工信部四部委聯合制定下發了《關于加快培育戰略性新興產業的決定》代擬稿，經過半年的意見征求，主要領域從七個擴為九個，現在又改為七個，但前后七個領域的產業內容已發生變化。戰略性新興產業方向已進一步定為七個領域、23個重點方向。“新七領域”為“節能環保、新興信息產業、生物產業、新能源、新能源汽車、高端裝備制造業和新材料”。這一宏大規劃，被業內人士看做繼“4萬億”后中國政府啟動的最大規模的產業計劃。而這一計劃，已瞄準發展結構的根本轉變。
但是，從國際社會看，戰略性新興產業總體上仍處于發展的起步階段。也就是說，誰掌握了核心關鍵技術，誰可能就會在競爭中贏得主動權。而發達國家為維護和壟斷自身的科技優勢地位，在戰略性新興產業領域可能會采取極為嚴格的技術封鎖政策[1]。例如，美國有極為嚴格的高科技出口制度，有20個大類的高科技產品不得對中國出口，并動輒以知識產權保護不力為由，拒絕向中國輸出技術。因此，中國發展戰略性新興產業必須堅持自主創新，必須掌握關鍵核心技術，形成具有市場需求前景，具備資源能耗低、帶動系數大、就業機會多、綜合效益好的戰略性新興產業。如果我們的技術還是依賴國外，到最后仍然只能成為一個制造大國，不能享有高端利潤，就會陷入惡性循環。只有通過自主創新，擁有自己的技術、專利和標準的關鍵核心技術，發展一大批具有較強自主創新能力的先導產業，培育一大批具有國際市場競爭力的品牌產品，才能提高中國綜合國力和核心競爭力。
二、戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新理論現狀
對于戰略性新興產業的理論，它既涵蓋了“戰略”本身的重大性、長遠性和未來性，也涵蓋了“新興產業”的新技術、新作用的特征[1]。例如，******總理（2009）在強調戰略性新興產業的選擇時則指出，“必須掌握關鍵核心技術，具有市場需求前景，具備資源能耗低、帶動系數大、就業機會多、綜合效益好的‘戰略’特征。同時，從選擇戰略性新興產業的科學依據看也體現了“新興產業”的特征（一是產品要有穩定并有發展前景的市場需求；二是要有良好的經濟技術效益；三是要能帶動一批產業的興起）[1]。科技部部長萬鋼在兩會期間表示，“在戰略性新興產業中，‘戰略性’是針對結構調整而言的，在國民經濟中具有戰略地位，對經濟社會發展和國家安全具有重大和長遠影響，這些產業是著眼未來的，它必須具有能夠成為一個國家未來經濟發展支柱產業的可能性；‘新興’主要在于技術的創新和商業模式的創新。”因此，戰略性新興產業發展不僅僅依賴于技術創新，最重要的是實現商業模式的創新。 趙剛（2009）戰略性新興產業指在國民經濟具有戰略地位，對經濟社會發展和國家安全具有重大的和長遠影響的行業，其次是著眼未來，必須具有成為一個國家未來經濟發展支柱產業可能性。王勇（2010）戰略性新興產業指關系國民經濟社會發展和產業結構優化升級，具有全局性、長遠性、導向性和動態性特征的新興產業[1]。中國部分媒體認為，戰略性新興產業是在國民經濟和社會發展的關鍵領域內，由于科學技術的重大突破性進展所形成的新興產業，核心技術的突破和應用是戰略性新興產業發展的根本前提[1]。
但是，戰略性新興產業的發展是與關鍵核心技術相聯系的。對二者關系的解釋可從20世紀世界各國關于國家關鍵技術的規定中得到認識。例如，美國在1991年3月的《國家關鍵技術》報告中指出“國家關鍵技術”是對“對美國的經濟繁榮和國家安全至關重要的技術”。如先進技術計劃（ATP）、信息高速公路計劃（NI-I），生物技術計劃的人類基因組技術和環境保打技術計劃的清潔能源及清潔車輛計劃技術等，把關鍵技術與國家產業經濟發展聯系起來；德國技研部委托弗朗霍夫系統和創新研究所與七個研究管理局合作提出的《21世紀初的德國關鍵技術》報告認為，所謂“關鍵技術”指的是“對國家經濟有決定性影響；歐盟制定的《第四次研究、技術開發示范活動總體規劃》把“關鍵技術”定義為：“能夠提高產業競爭力、提高生活質量，增加就業機會，增強社會凝聚力的跨部門、跨行業的通用技術”；韓國政府制定的“高度先進國家計劃”（又稱HAN計劃，c-7計劃）認為，“關鍵技術”是“能夠給經濟帶來最大潛力，并對社會有綜合效益的基礎性通用技術和應用性產業技術”。這些規定都把關鍵技術與國家經濟發展、新興產業的興起聯系了起來。
第一次把關鍵核心技術與戰略性新興產業聯系起來的是國務院總理******，他在2009年9月21日和22日面向47名中科院院士和工程院院士、大學和科研院所教授、專家召開的三次新興戰略性產業發展座談會上提出的。他指出，選擇關鍵核心技術，確定新興戰略性產業直接關系中國經濟社會發展全局和國家安全。選對了就能跨越發展，選錯了就會貽誤時機。新興戰略性產業要真正掌握關鍵核心技術，否則就會受制于人。其后，他又在2009年11月3日的《讓科技引領中國可持續發展》講話中強調，選擇戰略性新興產業時，“必須掌握關鍵核心技術，具有市場需求前景，具備資源能耗低、帶動系數大、就業機會多、綜合效益好”。
當然，戰略性新興產業關鍵核心技術的形成也是與自主創新相聯系的。中國科學院院長路甬祥認為，“中國要從經濟大國走向經濟強國、從制造業大國走向制造業強國、從科技大國走向科技強國，就必須加快提高戰略性新興產業自主創新能力，著力突破戰略性新興產業關鍵核心技術，加快產業結構優化升級，提高產業的國際競爭力”。科技部部長萬鋼指出，“從國際社會看，戰略性新興產業總體上仍處于發展的起步階段。誰掌握了核心關鍵技術，誰就會在競爭中贏得主動權。發達國家為維護和壟斷自身的科技優勢地位，在戰略性新興產業領域可能會采取極為嚴格的技術封鎖政策。因此，中國發展戰略性新興產業必須堅持自主創新。如果技術還是依賴國外，到最后仍然只能成為一個制造大國，不能享有高端利潤，陷入惡性循環。同時他還指出，中國要通過自主創新擁有自己的技術、專利和標準，著力發展一大批具有較強自主創新能力的先導產業，培育一大批具有國際市場競爭力的品牌產品” 。
三、戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新理論評述
從以上理論討論的狀況看，要創造新的經濟增長點，推動經濟結構的重大調整，搶占新一輪經濟增長的戰略制高點，通過自主創新發展戰略性新興產業關鍵核心技術是其重要手段。同時，也由于戰略性新興產業總體上仍處于發展的起步階段，通過自主創新的關鍵核心技術突破，可使中國在競爭中贏得主動權的重要意義。就整體來講，通過自主創新突破戰略性新興產業關鍵核心技術，是加快產業結構優化升級，提高產業的國際競爭力的必經之路。當然，從這些理論討論的情況發現，盡管各國對發展戰略性新興產業關鍵核心技術的自主創新提得較多，但并沒有形成具體的自主創新路徑，就相關的概念都還處于爭論之中，例如，什么是戰略性新產業？什么是關鍵核心技術？推行戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新究竟能夠產生哪些效應？這些效應產生的機理是什么？實現戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新的條件有哪些？都還沒有作出完整回答。因此，探究戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新的相關問題，形成明確、具體的研究路徑是必要的。
1.可形成的具體研究路徑分析。根據戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新的發展趨勢：（1）對問題中所涉及的戰略性新興產業、關鍵核心技術及自主創新等相關基礎理論知識進行梳理，并利用中國戰略性新興產業形成的條件和目的，建立起戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新研究的邏輯起點。（2）為了有利于問題研究的深入，可對戰略性新興產業的概念、戰略性新興產業產生的背景、戰略性新興產業形成的條件進行深入分析。這些問題的明確，將奠定繼續探究戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新的理論基礎。（3）為了明晰中國戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新的目的與手段之間的聯系，可在前面的研究基礎上對戰略性新興產業與關鍵核心技術自主創新的作用過程進行分析。例如，關鍵核心技術與自主創新及關系分析、戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新過程分析、戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新形式分析等問題。對這些問題的詳細研究，不僅從理論上回答了為什么要通過自主創新形式來探究戰略性新興產業關鍵核心技術，還為戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新路徑的研究提供理論上的支持。（4）為了揭示戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新到底能夠帶來什么效應，可對戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新產生的產業市場效益、產業技術效益、產業帶動效益、產業優化升級效益進行分析。這一部分的研究，可從理論上清楚戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新產生的效益，也可為后面的研究內容提供直接的標準。（5）為了更深入揭示戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新路徑，可對實現戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新的條件進行分析。例如：技術知識聚集、資金保障體系、暢通的技術推廣路徑和產品銷售市場等。這一部分的研究，可為關鍵核心技術自主創新路徑的探索提供邏輯參考。（6）為了能夠探究出對實際戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新的辦法，可對戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新路徑進行探索。例如：產業技術創新聯盟的建立、有效政府服務平臺建立、配套技術使用體系的建立、技術創新商業模式的建立等。這部分的探究，可實現課題研究達到的實踐指導意義的目的。 研究路徑的結果分析。從以上研究路徑看，可達成的預期結果有：（1）研究中形成的戰略性新興產業的概念、戰略性新興產業產生的背景、戰略性新興產業形成的條件，這不僅構成了完整的戰略性新興產業概念，也為相關研究提供了理論上的參考，還豐富了新興產業理論，也拓展了“戰略”理論的范疇，具有研究理論上的創新結果；（2）該研究根據關鍵技術理論和核心技術理論形成了關鍵核心技術理論，具有理論上的重大創新，這為相關研究提供了理論上的借鑒作用。同時，也拓展了“關鍵技術”理論的和“核心技術”理論，具有理論上的創新結果；（3）該研究根據戰略性新興產業關鍵核心技術創新自主創新條件，探究的戰略性新興產業關鍵核心技術創新自主創新路徑，形成的完整的自主創新路徑和研究體系，對中國有效實現戰略性新興產業關鍵核心技術創新有一定實際指導作用，具有實踐上的創新結果。
參考：
[1]王勇.戰略性新興產業簡述[M].北京：世界圖書出版社，2010.
萬鋼.把握全球產業調整機遇培育和發展戰略性新興產業[J].求是，2010，(1).
第4篇：行業綜合監管范文
Key words： social responsibility；management model；value
中圖分類號：F272 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2013）09-0164-03
0 引言
隨著聯合國的“全球契約”計劃和國際標準化組織的ISO26000《社會責任指南》制定的相繼完成，企業社會責任的履行程度已對企業收益、公司聲譽、消費者響應等方面產生了直接或間接的影響，企業履行社會責任的全球性新趨勢已經形成。
在國內，積極履行社會責任也已成為社會各界對企業的殷切期望。2008年，國資委下發了《關于中央企業履行社會責任的指導意見》，指出央企履行社會責任的好壞已不單純是企業自身發展的要求，更關系到我國企業的整體形象，甚至國家形象[1]。所以，研究企業社會責任，加強企業社會責任管理勢在必行。文章構建了基于綜合最大化的企業社會責任管理模型，以期對我國企業進行企業社會責任管理提供借鑒。
1 企業社會責任管理模型
1.1 模型構建的基礎 國內外學者及組織對企業社會責任管理體系都有不同程度的研究，他們從不同側面和視角為企業開展社會責任管理提供了框架體系，對于社會責任管理理念的培育、提升和落實以及企業社會責任管理實踐的推進都具有一定的指導作用，可以認為這些研究成果為企業社會責任管理體系的理論發展和實踐應用做出了探索性貢獻。比較有代表性的觀點主要包括國外Waddock的全面社會責任管理“4I”體系、社會責任國際標準ISO26000的社會責任融入整個組織模型、Yuan等人（2011）的社會責任活動融入企業模型、Maon等人（2009）的社會責任策劃和實施整合框架、Jenkins（2009）的社會責任管理“商業機會”模型、Maignan等人（2005）的社會責任逐步實施模型、Pananaan等人（2003）的社會管理初步框架以及日本綜合研究所提出的企業社會責任管理體系。
國內國家電網公司（2007、2012）提出的社會責任管理七大體系和全面社會責任管理“鼎?心”模型、王曼（2008）提出的企業社會責任管理體系運行結構模型、劉娜（2010）提出的企業戰略管理中企業社會責任融入的導入框架、彭華崗等（2011）提出的企業社會責任管理六維框架。
總結上述研究成果，總體上可以分為兩大范式：過程視角和內容視角[2]。基于過程視角構建的企業社會責任管理體系或模型明確了企業如何落實社會責任的過程，特別是指出了在實施社會責任不同階段的具體任務和行動。基于內容視角構建的企業社會責任管理體系或模型抓住了管理體系的本質含義，識別和明確了企業社會責任管理體系的構成要素，解析了各構成要素的基本含義、主要做法和核心要求以及各要素之間的關系。但是兩者均沒有形成完整的架構設計，基于過程視角的模型未能詮釋企業如何開展社會責任管理；基于內容視角的模型，更多的將企業社會責任管理理解為企業社會責任推進管理。因此，本文結合兩大范式，并強調責任溝通，建立四層的金字塔狀模型，以期對企業實行企業社會責任管理提供模型指導。
1.2 模型構建 文章采用由上至下，層層分解的思路，從企業社會責任管理最終目標出發，整理企業社會責任管理體系，分析利益相關者訴求及影響，最后將不同利益相關者責任與社會責任內容做了對應。
首先，確認企業社會責任管理的目標，依據企業綜合價值最大化這一目標，制定企業社會責任戰略及管理體系。其次，圍繞企業社會責任目標及戰略分析企業社會責任管理對利益相關者責任的作用機理。最后，解釋利益相關者責任的歸屬性（見圖1）。
1.2.1 價值層 跟隨時代的要求，企業價值已經從財務價值延伸到經濟價值、環境價值和社會價值在內的綜合價值，從股東價值延伸到利益相關方價值，從關注自身價值延伸到創造社會福利。本文在定義企業價值時，充分關注人的多元價值追求和社會福利的多重價值屬性，著眼于充分實現企業的社會功能，謀求創造企業發展的經濟、社會和環境的綜合價值，統籌平衡利益相關方的多重價值、長期價值，致力于提升社會價值（社會福利），從而協調推進企業與社會的可持續發展。把實現企業發展的經濟、社會和環境的綜合價值最大化作為企業管理的核心目標，并以此為導向對企業使命、治理機制、發展戰略、管理制度、管理流程、管理方法和企業文化等進行重構[3]。
1.2.2 管理層 文章借鑒ISO26000提出的社會責任融入整個組織的基本步驟和主要內容，采用學者們普遍采用的PDCA閉環螺旋上升體系，建立企業社會責任管理體系（圖2）。
企業社會責任管理是一個用于管理企業對利益相關方和自然環境的責任的系統框架，或者說是一個社會責任管理體系。它幫助企業樹立誠信意識，確定蘊含價值觀動力的企業愿景，明確關注受企業運營影響的利益相關方為核心的企業使命。它的主要步驟和內容包括：一是牢記企業社會責任管理的總體目標是實現可持續發展、企業綜合價值最大化；二是理解企業的社會責任；三是全面融合企業社會責任，即將社會責任全方位融入企業；四是全面開展社會責任內外部溝通；五是企業社會責任審查與改進；六是利益相關方參與；七是貫徹落實“管理影響”和“回應訴求”。
其中可持續發展、綜合價值最大化是企業社會責任管理的目標、重點，它不是單純地追求最大限度地實現股東的利潤目標，而是最大限度地創造企業發展的社會價值，它堅持的是“價值理性”，即企業行為要對社會負責任。理解企業的社會責任是指企業最高管理層對綜合價值最大化的企業使命、價值觀的明確承諾，并將其納入企業戰略、公司治理。全面融合企業社會責任是將理解的企業使命、戰略融入公司治理、流程以及社會責任報告中。每一個企業都要明確具體的融合方式，從而滿足特定利益相關方和行業的需要，并且做到公開、透明。溝通是指企業就自身社會責任工作與利益相關者相關方開展交流，進行信息雙向傳遞、接收、分析和反饋的過程，主要包括社會責任報告和信息披露，以及網絡平臺、工作匯報、召開新聞會等多種方式和渠道，及時、準確溝通企業履行社會責任的重要信息及企業社會責任管理況狀，將加強社會責任溝通納入日常管理工作。審查與改進社會責任使命、戰略的落實是一個持續糾偏、改進、學習的周而復始的循環過程，要對企業戰略以及與利益相關方相關的運營流程進行持續的創新和改進，促進企業履責績效的不斷提升。利益相關方參與是指企業通過制度安排、資源保障和行動部署確保實現積極的利益相關方參與，保證利益相關方的知情權、監督權和參與權，贏得利益相關方的理解、信任、支持和合作，共同推進可持續發展，創造經濟、社會和環境的綜合價值最大化。“管理影響”和“回應訴求”是指通過相關方溝通、履責塑造良好企業形象；企業的發展前景有賴于管理層對公眾不斷變化的期望的滿足，也就是說依賴于企業管理層對利益相關方的利益要求的回應質量，利益相關方要求企業加強社會責任管理、提升履行社會責任水平，進而實現企業對社會富有的包括經濟責任、法律責任、道德責任和環境責任在內的多項社會責任。
上述七項過程中，社會責任的理解過程實際上是企業社會責任的計劃（Plan）；企業社會責任融合的過程實際上是企業社會責任的執行（Do）；企業社會責任溝通的過程就是對企業社會責任的評價（Check）；糾偏、管理企業社會責任影響、利益相關方意見的反饋以及將企業社會責任工作開展情況反饋到戰略的過程就是企業社會責任的改善（Action）。因此，七項過程的開展整合在一起構成了一個周而復始、閉環改進的PDCA過程，從而推動企業社會責任管理持續發展。
同時在企業社會責任管理的全過程中需要全員參與，即企業各部門、各層級和各崗位的所有員工都有意愿、有能力去履行社會責任。并且將履行社會責任的理念拓展到利益相關方，攜手利益相關方共同實現綜合價值最大化，形成包括內部員工和外部利益相關方在內的最廣泛的全員參與、最大化的價值實現。
1.2.3 利益相關者層 利益相關者理論認為，任何一個企業的生存和發展都離不開各利益相關方的投入或參與，企業的經營管理應綜合平衡各利益相關方的利益要求而進行管理，追求利益相關方的整體利益，而不僅僅是股東的利益。同時企業社會責任管理的最終目標企業綜合價值最大化也要求通過滿足各利益相關方的訴求來達到經濟、社會和環境價值的最大化。所以有必要討論企業與誰的利益相關，以及在管理利益相關者時應承擔什么樣的社會責任和義務。明確對每一利益相關方所應承擔的社會責任的內容和范圍。學者們從不同維度對利益相關者進行了分類研究，同時企業在進行社會責任活動時，為了滿足不同利益相關方的需求，需要與利益相關方進行溝通、交流，公開披露信息是與利益相關者進行溝通交流的主要方式。
利益相關方也需要參與到企業社會責任管理的整個過程中，企業從自身利益考慮，為制定長期戰略會自愿和利益相關方交流，也有助于企業了解、認識內外部環境狀況；利益相關方會影響企業社會責任的管理及價值的實現，為保證自身利益，他們將會在某種程度上左右企業的行為，由于企業精力有限不能滿足全部利益相關者的需求，則會通過區分利益相關方的重要程度從而進行區別管理。故而基于歷史的研究成果，本文也對利益相關者進行了分類，包涵了股東、員工、債權人、消費者、商業伙伴、政府、社區和環境。通過對各利益相關方履行不同的社會責任來滿足不同訴求，從而實現綜合價值最大化。
1.2.4 社會責任層 企業社會責任可以從不同角度進行劃分，文章從兩個角度對企業社會責任的內容進行了分類。從社會責任的性質角度分為經濟責任、法律責任、道德責任和環境責任；從利益相關者角度可分為對股東、債權人、員工、消費者、商業伙伴、政府、社區和環境這利益相關者的責任。對不同的利益相關者需要承擔不同的社會責任，通過履行不同的社會責任、與利益相關者進行交流將企業社會責任管理進行落實，從而為綜合價值化這一最終目標作出貢獻。
2 建立企業社會責任管理模型應注意的問題
第5篇：行業綜合監管范文
各省、自治區、直轄市、計劃單列市財政廳（局）、國家稅務局、地方稅務局，新疆生產建設兵團財務局：
為貫徹實施《中華人民共和國行政許可法》，落實行政審批制度改革精神，提高稅收管理效率，現就外商投資企業執行《財政部、國家稅務總局、海關總署關于鼓勵軟件產業和集成電路產業發展有關稅收政策問題的通知》（財稅[2000]25號）第一條第（六）項規定和第二條第（二）項規定的有關程序通知如下：
財稅[2000]25號文件第一條第（六）項和第二條第（二）項關于“投資額在3000萬美元以上的外商投資企業報由國家稅務總局批準；投資額在3000 萬美元以下的外商投資企業，經主管稅務機關核準”的規定停止執行。企業可在所得稅納稅申報時自行確定符合財稅[2000]25號文件第一條第（六）項規定和第二條第（二）項規定的購進軟件或生產性設備的折舊或攤銷年限，但該折舊或攤銷年限一經選定，不得任意變動。
當地主管稅務機關在年度所得稅審計時可要求企業提供有關適用財稅[2000]25號文件第一條第（六）項規定和第二條第（二）項規定的事實證據或資料（包括實地調查）；凡經審計認定企業不應適用財稅[2000]25號文件第一條第（六）項規定和第二條第（二）項規定的，當地主管稅務機關可按《中華人民共和國稅收征收管理法》的有關規定進行稅務處理。
第6篇：行業綜合監管范文
年我繼續負責綜合監管的全面工作。為充分調動該股職員的整體工作積極性，實行規范化管理，，年初我就安排對綜合監管人員進行重新組合，做到崗位到人，責任分工明確的工作管理體系，經常參加綜合監管每周定期召開科務會，安排布置的各崗位工作，及時溝通情況。通過上述舉措，年綜合金融監管工作又有新起色，內控管理機制進一步完善，較好地解決了人員不穩定的問題。另外，我與監管股負責人按《金融監管責任制》和行內制定的《量化細化實施細責》，把每一個被監管專業、每一項監管責任真正分解落實到人。按時完成了監管責任的分解落實工作，從而明確了監管人員的具體分工和職責。做到了：人員落實、制度落實、責責落實、任務落實、檢查落實。認真按季進行考核，將每個人員崗位責任與目標化管理結合，充分發揮了金融監管各崗位人員的職能作用。
一、銀行監管與合作監管
1、組織監管人員認真學習各項政策規定和監管實務技能，不斷提高綜合素質
今年以來，我們監管部門定期和不定期組織人員開展了業務學習和實際檢查技能的培訓，積極樹立新的監管理念，將各項政策規定和實務操文章轉作的要點融入在具體的工作中，從年起，我行銀行業監管人員的培訓重點從行政監管轉向對銀行業機構的非現場分析和預警上，監管人員必須作到對政策規定熟、實際現場檢查技能高、非現場分析到位，圍繞上述三個方面，我行監管人員在參加中心支行培訓的同時，督促監管人員自學有關監管業務知識，在一定的時期內迅速提高監管人員的綜合素質，以適應形勢發展的需要。
2、認真貫徹和落實銀行業監管現場會精神，加快監管電子化的步伐
按照年10月銀行業現場會的要求，認真組織了監管人員對銀行業監管文檔、非現場監測數據系統、金融行政監管子系統等應用程序進行了逐項落實，切實保證了監管實務操作與計算機應用的全面落實。我行監管部門從年起嚴格按照電子化監管的要求，認真貫徹監管電子化和文本化管理相結合的原則，落實監管實務操作在計算機中的應用，保證了中心支行與我行之間的監管信息與實務操作的溝通，通過監管電子化的建設，切實提高了監管的各項基礎工作水平。
3、繼續嚴格加強對銀行業行政監管、確保監管的合規性
（1）、年，對銀行業高級管理人員任職資格審查工作，一是嚴格執行了任職前考試、談話制度，分別對3名高級管理人員進行了任職前的考試、談話，同時完成了對2名高級管理人員任職資格的審查。二是在年9月組織完成了轄內銀行業高級管理人員的任職期間的考試及年度考核工作，并將考試及考核結果裝入銀行業高級管理人員檔案存檔。
（2）加強對機構準入和退出的監管，在積極支持銀行機構改革的同時全年完成了銀行機構退出4家、遷址1家、降格2家。
各家商業銀行的機構撤并要在積極支持機構改革和調整的同時，按照機構撤并規定的要求作好審批工作，保證了銀行業機構撤并所申報的資料完整、審批材料的合規，在一季度對年機構和人員上報的材料進行一次復審，凡不符合規定或要素不全的一律在一季度末之前進行了糾正，復審結果于年2月20日前上報到銀行科。
第7篇：行業綜合監管范文
一、指導思想
以關于安全生產工作的重要批示和講話精神為指導，堅持科學發展、安全發展理念，建立以生產經營單位（含學校、醫院、影劇院等具有較高安全風險的事業單位，下同）分級分類管理為基礎，以隱患排查治理標準體系為支撐，以網絡信息系統為平臺，以生產經營單位自查自報、部門實時監控為核心的新型隱患排查治理工作體系，健全隱患排查治理長效機制，逐步形成情況能掌握、過程能記錄、責任能明晰、監管全覆蓋的安全生產隱患排查治理工作新格局，全面落實生產經營單位安全管理主體責任和行業主管部門直接監管、安全監管部門綜合監管、地方政府屬地監管責任，切實防范和遏制各類生產安全事故。
二、實施步驟
（一）制定方案，動員部署（2013年11月）
各責任單位根據全市統一部署，結合實際，制定隱患排查治理“兩化”體系建設實施方案，組建“兩化”體系建設工作領導小組和工作專班，細化工作職責、內容和程序，進行動員部署。
區政府成立隱患排查治理“兩化”體系建設工作領導小組，領導小組辦公室設在區安監局。
（二）調查摸底，分類分級（2013年11月-2014年2月）
1．摸清底數。按照屬地原則，各街辦鄉、管委會分別對轄區內所有生產經營單位開展摸底調查，掌握其類型、規模、產品、原材料、安全生產相關情況等基礎信息，督促填報《生產經營單位安全生產基本情況調查表》（附件1），建立基礎信息電子檔案；區直各行業主管部門對直接監管的生產經營單位同步開展調查，為分類分級監管奠定基礎。
2．分類匯總。在全面摸底調查的基礎上，按照分類要求，對生產經營單位按工業生產、礦山開采、化學品、煙花爆竹、工程建筑、道路運輸、水上交通、人員聚集和其它共9大類進行分類統計（附件2），建立基礎臺帳。
3．監管分級。在9大類企業中，按生產經營單位安全生產工作的風險高低和難易程度分為重點監管、一般監管和自主管理三大類。
（1）分級及監管權限劃分
重點監管生產經營單位主要指礦山、危化品、煙花爆竹以及其它規模以上生產經營單位。生產經營單位按規模大小、風險高低、安全監管工作難易程度分A、B、C、D四級。A級按行業分類由省安全生產綜合監管部門或行業主管部門負責監管；B級按行業分類由市安全生產綜合監管部門或行業主管部門負責監管；C級按行業分類由縣（市、區）安全生產綜合監管部門或行業主管部門負責監管；D級按行業分類由鄉鎮（街辦）負責監管。
一般監管生產經營單位指重點監管以外的風險程度一般的中、小型生產經營單位。一般監管生產經營單位原則上由縣級安全生產綜合監管部門或行業主管部門負責監管。
自主管理生產經營單位指風險程度不高的小型、微型生產經營單位。自主管理生產經營單位原則上由鄉鎮（街辦）負責監管。
（2）重點監管生產經營單位分級確認
對重點監管生產經營單位按行業進行分類統計，確定納入本級監管的生產經營單位名單和建議由上級部門監管的名單，并填寫《分級監管生產經營單位名單確認表》（附件3），報區“兩化”體系建設辦公室。
區“兩化”體系建設辦公室根據各責任單位上報的生產經營單位名單，研究確定由區級負責監管的名單，提出建議由市級負責監管的名單。
（三）編制指南，培訓人員（2013年11月-2014年3月）
1．編制指南。按照省安監局分行業編制的《隱患排查指南》樣本,各生產經營單位對照本行業隱患排查標準，結合本單位實際，制定個性化的隱患排查指南，明確排查事項、排查部位、排查頻次、治理要求、責任單位及責任人員，為錄入“兩化”系統作準備。
2．建立信息管理員和信息員隊伍。區安全生產綜合監管部門及行業主管部門、各街道辦事處、鄉人民政府、區經濟開發區管委會、解放路步行街管委會根據工作任務確定信息管理員；各類生產經營單位確定信息員。
3．分級培訓。區行業主管部門、各街道辦事處、鄉人民政府、區經濟開發區管委會、解放路步行街管委會的信息管理員和轄區內生產經營單位的信息員由區安監局負責組織培訓。培訓內容為基本信息錄入、企業安全檢查標準、安全隱患自查自報工作的方法及步驟、數據庫操作等。
（四）登錄系統，兩化融合（2014年4月1日-2014年12月）
1．各級信息管理員、各生產經營單位信息員登錄省“兩化”管理系統，填寫注冊信息進行初始注冊，經審核通過后登錄該系統,并補充完善本地、本行業、本單位相關基礎信息。
2．各生產經營單位根據系統提供的《省安全生產事故隱患排查標準》或本單位編制的《隱患排查指南》，實施不漏項的安全檢查和整改，并將檢查及整改情況錄入系統。
3．各監管部門根據分級監管權限，對監管對象隱患排查治理工作全程實時監管。對系統反映連續15天沒有開展隱患排查治理工作的，實施有針對性地執法檢查，并將執法文書上傳系統。
（五）總結完善，全面覆蓋（2014年12月-2015年12月）
“兩化”體系建設單位要進行認真總結，不斷完善系統運用。從2014年12月起，請各責任單位分別制定“兩化”體系建設實施方案，全面推行。2015年實現“兩化”體系全覆蓋。
三、保障措施
（一）政府主導，部門聯動。建設隱患排查治理“兩化”體系是區政府確立的一項安全生產重要制度。為強力推進全區“兩化”體系建設工作，區政府成立區安全生產隱患排查治理“兩化”體系建設工作領導小組，區政府分管安全生產工作的副區長任組長，區政府辦分管安全生產工作的副主任和區安監局局長任副組長，各街道辦事處、鄉人民政府、區經濟開發區管委會、解放路步行街管委會及區直各行業主管部門分管安全生產工作的負責人為成員。領導小組下設區“兩化”體系建設辦公室，辦公室設在區安監局，具體負責“兩化”體系建設工作的組織、指導、協調、推進。
第8篇：行業綜合監管范文
根據《市機構編制委員會辦公室、市煤礦安全監察局、市煤炭工業管理局關于進一步加強區縣（自治縣）煤炭行業監管機構建設的指導意見》（渝編辦發〔〕4號）精神，為進一步完善煤炭行業管理和安全監管體制，確保我縣煤炭工業持續、穩定、安全、健康發展，特提出如下意見：
一、理順管理體制
（一）維持縣煤炭工業行業管理體制不變縣煤炭工業管理局為縣安全生產監督管理局管理的獨立運行的正科級事業機構，負責全縣煤炭工業行業管理和安全監督管理工作。其主要職責是：負責貫徹執行國家、市和本縣關于煤礦安全生產和煤炭工業的方針、政策、法律、法規、規章、標準及規程，起草相關的地方規范性文件，并組織實施和監督檢查；負責編制并組織實施煤礦安全生產規劃，監督落實煤礦安全生產責任制；對全縣煤礦安全進行日常性的監督檢查，對煤礦違法違規行為依法作出現場處理或實施行政處罰；負責煤礦新建、改建、擴建項目安全工作的監督檢查；負責組織煤礦安全專項整治，監督煤礦企業事故隱患的整改并組織復查；依法組織、協調全縣煤礦事故的應急救援工作；參與煤礦事故調查處理，依法組織關閉不具備安全生產條件的礦井；組織開展煤炭行業生產經營單位（包括煤礦建設項目施工單位）的安全培訓工作，對煤礦和煤礦建設項目施工單位職工培訓進行監督檢查；負責煤炭生產許可的初審及煤礦特種作業人員資格審查工作；研究擬訂全縣煤炭工業發展戰略，組織編制全縣煤炭行業發展規劃和礦區（礦井）開發建設規劃；負責煤炭生產經營以及煤礦技改的初審，行業規費的收取、解繳和使用的監督檢查；承擔指導煤炭調運和協調平衡工作；負責煤炭行業科技進步、對外交流、專業技術職稱報批工作；承辦縣政府和縣安全生產監督管理局交辦的其他事項。
（二）理順鄉鎮煤炭行業管理職責產煤鄉鎮統一歸口由鄉鎮社會治安綜合治理委員會辦公室（安全生產監督管理辦公室）履行煤炭行業監管職能。
（三）交叉職能職責的劃分1.縣煤炭工業管理局負責全縣煤礦安全監管工作；縣安全生產監督管理局負責行使全縣安全生產綜合監督管理職能，對全縣煤礦安全監管工作依法實施綜合監督管理。
2.縣煤炭工業管理局負責煤炭調運和協調平衡工作，縣經濟和信息化委員會配合做好相關工作。
二、規范機構設置
（一）規范縣煤炭工業管理局內設機構及下設機構設置根據行業管理、安全監管、教育培訓、煤炭執法、應急救援、信息調度等基本職能要求，進一步健全和規范煤炭行業監管部門內設機構。我縣屬原煤100萬噸以上和煤礦災害特別嚴重的縣，縣煤炭行業監管部門原則上可設置煤炭行業管理、煤礦安全監管、宣傳教育培訓、信息調度與應急救援等相關業務科室。
（二）加強鄉鎮煤炭行業管理和安全監管機構設置年產煤20萬噸以上鎮、鎮在社會治安綜合治理委員會辦公室（安全生產監督管理辦公室）增掛煤礦安全監督管理辦公室牌子。
三、加強人員配備
（一）配齊相關人員。在等8個產煤鄉鎮配備專兼職煤炭行業監管員2-3名；在年產煤20萬噸以上的鎮、鎮配備煤炭行業監管專兼職人員5-6名。其所需編制在鄉鎮現有編制中調劑解決。
（二）優化隊伍結構。在縣煤炭工業管理局領導職數范圍內應配備具有煤炭相關專業知識的領導干部，重點產煤鄉鎮明確1名副鄉鎮長分管煤炭行業監管工作。縣煤炭工業管理局專業技術人員所占比例不低于人員編制的50%。加強現有人員專業技術培訓，積極采取定向培養、公開招聘等方式引進具有煤炭相關專業知識的技術人員。
第9篇：行業綜合監管范文
關鍵詞：安全生產；綜合監管；問題；對策
1安全生產綜合監管工作存在的問題
1.1無可操作性強的法規細則
國內目前除安全生產法之外，再無其他法律法規對安全生產綜合監管工作的內容做出明確規定，安全生產綜合監管工作界限模糊。沒有可操作性強的法規或細則，很容易出現安全生產綜合監管工作無抓手、內涵把握不準確等問題，從而導致工作中出現出力不討好，甚至被誤認為是在“推諉”的現象。
1.2無清晰的工作職責界限
監管界限不明導致開展安全生產監管工作時，相關部門有時候很難清晰地界定各自的職責，或者是明確各部門具體負責的事務。這方面主要表現在：沒有清晰明了的安全生產綜合監管范圍，本應由其他相關部門負責與處理的工作最終歸于安監部門來解決，使得安監部門承擔了很多不歸其監管與承擔的工作。
1.3無相匹配的綜合監管權威
安全生產監管部門承擔著保障安全生產的重大責任，但卻沒有與之對應的綜合監管權威性與地位。這易出現綜合監管責任范圍相對較大，而安全生產監管部門的職權相對較小、機構不健全、人員配備不足等現象。
2做好安全生產綜合監管工作的對策
2.1建立健全工作機制，讓安全生產綜合監管工作有法可依
2.1.1各行業（領域）主管部門應有較為獨立的安全生產法規和行業標準，有與各行業（領域）專業相適應的監管隊伍。安監部門具有綜合性、協調性以及權威性的特征，為提高安全工作效率，發揮整體優勢，可以建立聯合工作機制，如聯席會議、聯合檢查、聯合執法等。2.1.2制訂操作性強的細則或標準，使安全生產綜合監管工作有規可依。加強地方性安全生產法規建設，制定安全生產條例和實施辦法、安全生產事故隱患排查治理辦法及行業標準等，實現有法可依、有章可循，從而規范各部門的監管責任及企業的生產經營行為。
2.2明確職責，厘清關系，努力形成齊抓共管安全生產工作的良好局面
各地應結合當地的實際情況進行監督制度的制定和實施，明確安監部門與有關部門在監管工作中各自的職責、工作范疇，制定安全生產責任清單。2.2.1堅持“三要三不要”。“三要”分別是：認識要到位，履職要到位，落實要到位。認識要到位指的是認識到安全生產的重要性，提升自身責任與危機意識。履職要到位是指工作必須認真嚴謹，不可有一絲一毫的懈怠和粗心。落實要到位則是需要相關的安全生產職能監督管理部門按照相關部門出臺的管理措施及規章制度，結合實際生產中的行業特點和安全生產要求進行適時性及針對性的調整，組織、領導、實施強有力的安全生產監督管理。“三不要”分別是：工作上不要缺位，不要越位，不要錯位。不要缺位是指該管的事要管好管實，做事前先思考、策劃，把握時機主動出擊，而非被動應付。不要越位是指不越權，按權責辦事，落實“兩放”。不要錯位是指不能取代其他部門所承擔的監管工作，注意保持各個安全監管職責部門的獨立性。要突出生產經營單位的企業安全生產主體責任，不越權干涉其責任范圍之中的安全生產工作。2.2.2樹牢觀念，認真履職。安監部門要始終牢固樹立在各級人民政府的統一領導下做好綜合監管工作的觀念，找準自身位置，認真履行好綜合監管的職責，做好以下方面的工作：對于安全生產工作中具有全局、普遍、傾向性的問題，需在充分研究的基礎上提出針對性解決措施，從而幫助政府部門及時有效的地解決問題；對于政府部門出臺的安全生產管理措施以及方針，需要及時進行貫徹落實，同時根據實際生產的特點、實際安全生產的要求進行適度的調整，務必保證管理方針、措施能夠滿足當地安全生產的需求；進行安全生產綜合性政策的制定及出臺，并將此作為安全生產管理的行為規范；組織安全生產監督管理部門對安全生產工作出現的任何問題進行協調處理，成立生產事故應急救援指揮部，各成員要做好帶頭引導作用，一旦發生生產安全事故，便可組織生產安全事故的調查處理，指導生產安全事故的應急救援工作；進行統計分析、事故報告及安全生產的信息等工作；對相關部門承擔的監督工作進行定期檢查和不定期抽查，尤其要做好重點行業及企業的安全生產檢查工作；對違反安全生產管理規范的行為嚴格處置。
2.3提升安全生產綜合監管工作水平
2.3.1實行安全生產風險抵押金制度。比如嘗試出臺相應的安全生產風險抵押金實施方法，在企業及安全監管人員甚至行政部門管理人員中推行安全生產風險抵押金制度，通過考核表彰優秀單位與個人，并以全部或是部分扣除風險抵押金的形式處罰出現事故且事故超標的單位。風險抵押金制度能加強各級管理部門及各企業的安全生產風險責任意識，提高安監干部的責任感及其使命感，帶動企業及安監干部安全生產責任制的落實。2.3.2強化安全生產目標管理考核，實行“一票否決”和企業“黑名單”。安監部門需層層分解安全生產各項指標任務，落實到基層，并按照規定進行考核，對未達標的政府和部門實行“一票否決”，對未達標的企業嚴格實行“黑名單”，通報國土、發改、銀監等部門，實現安全生產目標管理考核的全封閉，通過考核帶動及落實各級安全生產責任制，激發與調動各級政府、部門和企業做好安全生產工作。“一票否決”應真正落實到日常安全生產工作中，分解任務、落實責任、扎實推進，以月促季、以季促年，扎扎實實地做好每一項工作。
3結束語
隨著國內信息化進程的加快，還可對各企業實行安全生產主體責任的網絡化管理，建立各級政府、部門、企業的安全責任體系，使隱患的治理與重點部位管理責任更加明確，動態監管隱患的治理和重點部位的管理，構建安全生產網絡化動態管理的長效機制，降低事故發生率。
作者:蘇永春 單位:福建省南平市應急救援中心
參考文獻：
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[3]陳東君.廣州市南沙區安全生產監管中的問題及對策研究[D].華南理工大學，2014.
