社會調(diào)查概念精選(九篇)

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第1篇：社會調(diào)查概念范文

    一、社會調(diào)查報告制度的概念、作用、產(chǎn)生依據(jù)

    (一)概念:未成年人刑事案件社會調(diào)查制度是少年司法制度的一個重要內(nèi)容,是指由一些具有心理學(xué)、醫(yī)學(xué)、精神病學(xué)、社會學(xué)、教育學(xué)、人類學(xué)等專門知識,熟悉未成年人身心特點,具有豐富未成年人工作經(jīng)驗的調(diào)查者,對與未成年人犯罪行為相關(guān)的情況進行全面調(diào)查,然后基于其專業(yè)知識和經(jīng)驗,運用科學(xué)的方法,對未成年人進行客觀、全面、綜合、公正的評價,并對造成犯罪的原因、未成年人的人身危險性和社會危險性進行科學(xué)的、深層次的、專業(yè)的分析判斷,然后提出處理意見,做出專業(yè)的書面意見報告,為法官對未成年被告人定罪量刑時考慮從輕、減輕處罰提供法律依據(jù)。

    (二)產(chǎn)生依據(jù):未成年刑事案件社會調(diào)查報告制度產(chǎn)生的依據(jù)是2001年4月12日起施行的《最高人民法院關(guān)于審理未成年人刑事案件的若干規(guī)定》中:“開庭審理前,控辯雙方可以分別就未成年被告人性格特點、家庭情況、社會交往、成長經(jīng)歷以及實施被指控的犯罪前后的表現(xiàn)等情況進行調(diào)查,并制作書面材料提交合議庭。必要時,人民法院也可以委托有關(guān)社會團體組織就上述情況進行調(diào)查或者自行調(diào)查。”這就是我國未成年被告人個體情況社會調(diào)查報告制度。 對未成年被告人情況社會調(diào)查的主體有公訴人、辯護人、人民法院、人民法院委托的社會團體組織。

    (三)作用《中華人民共和國刑法》第十七條第三款規(guī)定:“已滿十四周歲不滿十八周歲的人犯罪,應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰。”這一規(guī)定為未成年人犯罪定罪量刑提供了法律依據(jù)。我國對未成年人犯罪實施刑罰,一向貫徹“教育為主、懲罰為輔”的原則。未成年被告人個體情況社會調(diào)查報告,對未成年被告人性格特點、家庭情況、社會交往、成長經(jīng)歷以及實施被指控的犯罪前后的表現(xiàn)等情況進行的全面調(diào)查,為參與審理的法官考量未成年被告人的主觀惡性程度,因而對其適用從輕或者減輕處罰提供了依據(jù)。因此,在未成年人刑事案件審判過程中實行“社會調(diào)查報告制度”是十分必要的。

    二、當(dāng)前社會調(diào)查報告制度存在的缺陷之處

    (一)社會調(diào)查的主體

    關(guān)于社會調(diào)查的主體,依照最高法院出臺的《關(guān)于審理未成年人刑事案件若干規(guī)定》第二十一條“開庭審理前,控辯雙方可以分別就未成年被告人性格特點、家庭情況、社會交往、成長經(jīng)歷以及實施被指控的犯罪前后的表現(xiàn)等情況進行調(diào)查,并制作書面材料提交合議庭。必要時,人民法院也可以委托有關(guān)社會團體組織就上述情況進行調(diào)查或自行進行調(diào)查”的規(guī)定,由于是“可以”,而非“應(yīng)當(dāng)”,故從立法的角度,控辯雙方、審判機關(guān)、以及受審判機關(guān)委托的社會團體組織。均可以成為社會調(diào)查的主體。歸納起來大致有三種形式,1、由控方或者辯方以訪談的形式,形成規(guī)范性的社會調(diào)查報告。2、由審判機關(guān)以問卷式或訪談形式,形成問卷調(diào)查表。3、建立一支特邀社會調(diào)查員隊伍,這些社會調(diào)查員由熟悉青少年特點,熱心青少年幫教工作的社會人士組成。而在司法實踐中,由于法律規(guī)定的不確定性,導(dǎo)致這項工作開展的效果不盡如人意。從法院執(zhí)行社會調(diào)查制度的情況看,開始這項工作是由法官自行調(diào)查,形成書面材料,隨著97年刑事訴訟法的生效執(zhí)行,法官居中裁判規(guī)則的確立,開始改變以前單純由法官調(diào)查的情況,同時隨著法律援助制度的完善,通過法院與司法行政機關(guān)的工作協(xié)作,向法律援助機構(gòu)提出由該機構(gòu)完成其接受的援助案件社會調(diào)查報告,在開庭前或庭審中將報告提交給法官予以參考。如果案件被告人自己聘請了律師,這項工作就由律師去完成。實踐中社會調(diào)查報告完成的情況比較好。但是這樣做畢竟只是辯護方的調(diào)查報告,其內(nèi)容具有局限性和不客觀性。而檢察機關(guān)對社會調(diào)查的工作,認為是其檢察工作之外的工作內(nèi)容,態(tài)度消極。即使對未成年被告人的情況了解也是在審查起訴時通過案件了解的情況,很片面且不詳細。

    筆者認為,在社會調(diào)查主體的確定上,上述幾種做法都符合《若干規(guī)定》,都是合法的。但在司法實踐和實際操作中,存在著各種實際問題:(1)對公訴人作為社會調(diào)查主體,因最高人民檢察院沒有作相關(guān)的司法解釋,所以公訴機關(guān)認為該社會調(diào)查報告制度不是刑事訴訟法規(guī)定的必經(jīng)程序,因此不屬于其工作職責(zé)范圍,實際司法實踐中,公訴人做社會調(diào)查的也寥寥無幾。(2)辯護人擔(dān)任社會調(diào)查主體,是目前在司法界適用較多的。這對保護未成年被告人的合法權(quán)益起到了一定的積極作用。但由辯護人提供的社會調(diào)查報告,在內(nèi)容上大多存在著“報喜不報憂”的問題,只調(diào)查對未成年被告人定罪量刑有利的事實和情節(jié),卻有意無意地忽略了對該未成年被告人不利的一面,不能客觀全面地反映被調(diào)查主體的真實情況。(3)由主審法官本人擔(dān)任社會調(diào)查主體,這不僅與我國刑事訴訟法規(guī)定的控辯式訴訟方式相悖,而且容易產(chǎn)生“先入為主”、“先定后審”等問題。(4)法院委托的社會團體組織。由于《若干規(guī)定》對此規(guī)定得比較原則,使實際工作中,人民法院應(yīng)該委托哪一社會團體組織、對調(diào)查人員的要求、經(jīng)費的承擔(dān)以及調(diào)查后如何在庭審中出示,均未做具體規(guī)定,所以在司法實踐中采用此種方式的很少。

    (二)社會調(diào)查報告在未成年刑事案件中的地位,法律沒有給予確定,由此導(dǎo)致其在司法實踐中可有可無。

    社會調(diào)查報告在未成年人犯罪案件中的意義已經(jīng)闡述,不再贅述。一個未成年刑事案件中,有無社會調(diào)查報告對未成年被告人的量刑應(yīng)是有著非常大的區(qū)別,司法實踐中,其效力沒有得到法律的認可,故實施的情況并不理想。社會調(diào)查作為一種制度在法院并未在實踐中認真履行,而且對社會調(diào)查報告沒有作相應(yīng)規(guī)定,加上缺乏制度進行監(jiān)督,既然社會調(diào)查報告并不是程序之一,多一事不如少一事,實施情況不好。既然社會調(diào)查報告的性質(zhì)沒有確定,由此也導(dǎo)致在司法實踐中顯得可有可無。

    (三)社會調(diào)查報告在庭審程序中處于何種環(huán)節(jié),對社會調(diào)查報告能否作為證據(jù)使用,是否應(yīng)該在庭審中予以展示,法律沒有規(guī)定,導(dǎo)致社會調(diào)查報告在庭審中以和種方式出現(xiàn)、怎樣展示,控辯審三方均感困惑。存有爭議:

    1、對社會調(diào)查報告能否作為證據(jù)使用主要有兩種觀點:(1)社會調(diào)查報告不能作為刑事證據(jù)。理由是:社會調(diào)查報告的內(nèi)容,只是對未成年被告人在案發(fā)前的日常生活、學(xué)習(xí)表現(xiàn)、家庭情況、社會交往和成長經(jīng)歷的調(diào)查,與其犯罪事實是否存在、是否有罪、罪責(zé)輕重等均無關(guān),因此不能把調(diào)查報告作為刑事證據(jù)使用,而只能作為法庭對未成年人刑事案件在量刑時的一種參考。因此其不能在法庭舉證、質(zhì)證階段出示。

    從證據(jù)的概念來看,調(diào)查報告不符合證據(jù)的范疇。證據(jù)必須是能夠證明案件真實情況,并與案件事實本身存在客觀必然的聯(lián)系。然而社會調(diào)查報告只是對涉罪未成年人性格特點、家庭環(huán)境、社會交往、成長經(jīng)歷等進行的綜合評定,并非能夠證明案件事實,與案件事實之間并不存在客觀的、必然的聯(lián)系。

    從證據(jù)的本質(zhì)特征來看,調(diào)查報告不完全符合證據(jù)客觀性、關(guān)聯(lián)性和合法性的特點。司法實踐中,在對未成年人的成長環(huán)境、社會交往進行調(diào)查時,會涉及相關(guān)社會關(guān)系人對其的看法和評價,辦案人員收集未成年人性格特點、家庭情況、成長經(jīng)歷以及犯罪前后的表現(xiàn)后,還要形成自身觀點,出具最終報告,這些評價顯然具有相當(dāng)強的主觀性。調(diào)查報告只是與其犯罪的成因有一定聯(lián)系,一定程度上反映未成年人的犯罪動機和主觀惡性,對證明案件事實沒有實質(zhì)意義。

    從證據(jù)形式來看,調(diào)查報告并不屬于刑訴法規(guī)定的八種法定證據(jù)形式之一。

    鑒于此,筆者認為社會調(diào)查報告不屬于證據(jù)的范疇,不能作為證據(jù)在法庭中質(zhì)證,其性質(zhì)應(yīng)屬于品格證據(jù)。但隨著調(diào)查報告在實際案件中的廣泛運用,其性質(zhì)也越來越接近證據(jù)的范疇,為此,法律應(yīng)進一步加強對社會調(diào)查制度的規(guī)范。

    (2)社會調(diào)查報告可以作為刑事證據(jù)。理由是《最高人民法院關(guān)于審理未成年人刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第十一條第二款規(guī)定:“對未成年罪犯量刑應(yīng)當(dāng)依照刑法第六十一條的規(guī)定,并充分考慮未成年人實施犯罪行為的動機和目的、犯罪時的年齡、是否初次犯罪、犯罪后的悔罪表現(xiàn)、個人成長經(jīng)歷和一貫表現(xiàn)等因素。”因此社會調(diào)查報告作為對未成年個人成長經(jīng)歷和一貫表現(xiàn)的調(diào)查,只要符合刑事訴訟法有關(guān)證據(jù)規(guī)定,應(yīng)該是具備證據(jù)效力的。可以在法庭舉證、質(zhì)證階段出示。

    2、社會調(diào)查報告在庭審程序中處于何種環(huán)節(jié),是否應(yīng)該在庭審中予以展示,筆者認為,對社會調(diào)查報告,是否具有證據(jù)性質(zhì)以及在刑事訴訟庭審中的哪一階段出示,不能一概而論,要具體情況具體分析:對社會調(diào)查報告中,附有未成年被告人以往學(xué)習(xí)、工作等表現(xiàn),如在學(xué)校的“三好”學(xué)生獎狀、工作單位等頒發(fā)的先進個人等證書、所在學(xué)校或居住地的村委會、居委會出具的以往表現(xiàn)的證明,只要符合刑訴法證據(jù)的相關(guān)規(guī)定,就可以作為刑事證據(jù)(書證),在法庭舉證、質(zhì)證階段出示;對社會調(diào)查報告,只是辯護人通過對未成年人成長經(jīng)歷的調(diào)查,自己書寫形成的調(diào)查報告,筆者認為此種調(diào)查報告,不能作為證據(jù),只能作為量刑的參考。可在法庭辯論階段,作為辯護意見的依據(jù),與辯護詞一并宣讀。

第2篇：社會調(diào)查概念范文

論文摘要 社會調(diào)查制度通過調(diào)查未成年人的個性特征、一貫表現(xiàn)、成長經(jīng)歷等現(xiàn)實情況，分析其走向犯罪道路的各種因素，考察其人身危險性，并進而尋求對未成年罪犯的最有利于其回歸社會的處理方式。在我國健全與完善未成年人社會調(diào)查制度，對減少刑事司法程序?qū)ξ闯扇说呢撁嬗绊懀哂兄卮蟮默F(xiàn)實意義。

論文關(guān)鍵詞 未成年人 社會調(diào)查 刑事案件

未成年人能否健康成長、能否在違法犯罪后獲得有效矯正，不僅關(guān)系到個人前途榮辱，更關(guān)系到國家的長治久安和民族的興旺發(fā)達。未成年人由于心智發(fā)育尚不健全，更易被不良環(huán)境和社會習(xí)氣所影響，從而引發(fā)違法犯罪問題；但從另一個方面來看，由于未成年人的心理和生理的不成熟，其心智也更具有可塑性，便于通過教育改造使其重新回歸社會。在刑事訴訟中，對犯罪未成年人的改造、教育、保護更應(yīng)該細致、完善，在法治發(fā)展歷程中，刑事訴訟中的未成年人社會調(diào)查制度（以下簡稱社會調(diào)查制度）由于在維護刑事訴訟中未成年人權(quán)益、對其進行科學(xué)改造過程中的突出作用，逐漸獲得理論和實務(wù)界的廣泛認可，社會調(diào)查已成為保護未成年人相關(guān)機制中的重要組成部分，并已在法治發(fā)達國家未成年人刑事案件中廣泛應(yīng)用。

一、未成年人刑事案件社會調(diào)查制度的概念

（一）含義

社會調(diào)查是指在未成年人刑事訴訟中，通過走訪，深入了解未成年罪犯在日常生活中的表現(xiàn)、誘使其犯罪的主客觀因素，在必要時，還可以通過心理矯治對未成年罪犯進行心理引導(dǎo)和心理測試，以期對未成年罪犯的品格和成長、改造環(huán)境做出科學(xué)的分析，使公、檢、法機關(guān)能夠在刑事訴訟程序中對犯罪未成年人選擇恰當(dāng)?shù)奶幚矸绞健?/p>

（二）社會調(diào)查的內(nèi)容

社會調(diào)查報告并非越完備越好，限于社會調(diào)查員的精力和調(diào)查的必要性，社會調(diào)查并非要對未成年人的一切成長環(huán)節(jié)都做非常詳細調(diào)查，社會調(diào)查的重點，應(yīng)當(dāng)是：對未成年罪犯犯罪產(chǎn)生重大影響的各種因素；未成年罪犯的個性特點及矯治現(xiàn)實可能性；未成年再社會化的條件，包括：（1）身心狀況。如健康狀態(tài)、心理發(fā)育、智力程度等。案發(fā)前的身份和社會經(jīng)濟地位，如是否為學(xué)生，有無輟學(xué)、流浪等情況。（2）性格及不良習(xí)性。包括個人性格、興趣愛好、社會交往等情況。特別要考察有無小偷小摸、迷戀網(wǎng)絡(luò)游戲、酗酒、打架、欺壓他人等不良嗜好，閱讀不良讀物、瀏覽不健康網(wǎng)站等。（3）學(xué)校表現(xiàn)或工作表現(xiàn)。包括在校學(xué)習(xí)、表現(xiàn)情況，學(xué)校教育管理是否得體，學(xué)校周邊環(huán)境。如已參加工作，則重點考察其工作期間工作表現(xiàn)、同事之間人際關(guān)系、工廠附近環(huán)境秩序等。（4）家庭成員構(gòu)成，父母是否健在，家庭關(guān)系和睦與否，家庭是否完整。（5）居住地社會環(huán)境及鄰里關(guān)系，如鄰里關(guān)系正常與否、鄰里評價等。

社會調(diào)查制度在我國司法實踐中已經(jīng)試行多年，各地司法機關(guān)進行了卓有成效的摸索工作，新刑事訴訟法 中也第一次對這一制度予以明確規(guī)定，在隨后出臺的相關(guān)司法解釋中對其給予了進一步細化。但作為一項訴訟制度，新刑事訴訟法及相關(guān)司法解釋對社會調(diào)查制度的規(guī)定仍有不完善之處。制度制定如何，直接影響其司法實踐的效果，制度的缺失之處必然影響其規(guī)范社會的目的。因此，有必要對社會調(diào)查制度進行探討，明細問題所在，提出完善建議。

二、我國社會調(diào)查制度的缺陷

在我國由于新刑事訴訟法的規(guī)定簡單，社會調(diào)查制度并不完備，其中存在的問題，總結(jié)如下：

（一）社會調(diào)查制度設(shè)置不合理

我國刑事訴訟法將社會調(diào)查作為一項可選擇程序規(guī)定，這極有可能造成在司法實踐中，各地司法機關(guān)不愿花費人力物力進行社會調(diào)查，有多少未成年人刑事案件會進行社會調(diào)查是一大問題。在新刑事訴訟法實施以前各地進行的試點中，調(diào)查模式各不相同，調(diào)查員的選定也具有很大的不確定性，調(diào)查報告的質(zhì)量難以實現(xiàn)調(diào)查制度設(shè)計的初衷。

（二）異地調(diào)查缺失

進行社會調(diào)查的試點地區(qū)，針對的對象都是具有本地戶籍的未成年人被告人，而在戶籍不在犯罪地的未成年被告人，鮮有開展相關(guān)調(diào)查。例如北京市法院每年審理的未成年人刑事案件中，外地戶籍的未成年人已經(jīng)占到未成年被告人總數(shù)的75%左右，但對外地戶籍未成年罪犯的調(diào)查工作除海淀區(qū)人民法院以外，基本未開展。 公平正義是刑事司法追求的目標(biāo)之一，由于社會調(diào)查報告可能成為對未成年人定罪量刑的重要輔助資料，因而這一現(xiàn)狀將會間接產(chǎn)生對本地戶籍和外地戶籍未成年罪犯在逮捕、量刑方面的不平衡。在未成年人刑事犯罪日益引起民眾廣泛關(guān)注的情況下，異地調(diào)查制度的缺失難免引起民眾對未成年司法公正的正確認識。

（三）調(diào)查員業(yè)余化

刑事訴訟法及相關(guān)司法解釋將可以進行社會調(diào)查的主體規(guī)定為：公安機關(guān)、人民檢察院、人民法院、共青團、婦聯(lián)等單位和團體，調(diào)查主體具有多元化的特點。在各地的社會調(diào)查試點中，各地進行試點的司法機關(guān)結(jié)合自身實際進行了不同的摸索，調(diào)查主體比較混亂，如律師、學(xué)生志愿者、教師、公益機構(gòu)、青少年保護委員會、專職的社會調(diào)查員在各地的社會調(diào)查中都發(fā)揮著作用。除專設(shè)社會調(diào)查員外，其他社會組織的成員自身法律素養(yǎng)如何難以保證，調(diào)查能力也因人而異，且都有自己的本職工作，無法全身心投入到社會調(diào)查中。社會調(diào)查工作內(nèi)容多、條件辛苦，這要求調(diào)查員應(yīng)具有較高的自身修養(yǎng)，除掌握一定的法律知識外，還應(yīng)具備一定的未成年人心理教育經(jīng)驗、掌握統(tǒng)計調(diào)查所需的基本能力。現(xiàn)階段，我國社會調(diào)查主體還難以達到這樣的要求。亟需建立高素質(zhì)的調(diào)查員隊伍，實現(xiàn)調(diào)查主體的職業(yè)化、專業(yè)化。

三、我國社會調(diào)查制度的完善

（一）明確社會調(diào)查為必經(jīng)程序

現(xiàn)階段，將社會調(diào)查規(guī)定為未成年人刑事訴訟的必經(jīng)程序，在一定程度上會增加訴訟成本，降低訴訟效率，但與順利改造犯罪未成年人相比，這樣的代價是值得的，現(xiàn)有人力物力財力能夠承受這樣的“額外負擔(dān)”。根據(jù)我國刑事訴訟法規(guī)定，未成年人刑事案件是否啟動社會調(diào)查由案件承辦人或承辦機關(guān)決定，這不利于對未成年罪犯的平等保護。而許多國家將社會調(diào)查作為未成年人刑事案件處理的必經(jīng)性前置程序，在社會調(diào)查的基礎(chǔ)上全面考察未成年罪犯的人身危險性和幫教條件。因此，建議將社會調(diào)查制度確立為未成年人刑事訴訟的必經(jīng)程序，以完善未成年人刑事訴訟保護程序，全面維護未成年人的健康成長。

（二）社會調(diào)查主體專業(yè)化

在我國社會調(diào)查主體呈現(xiàn)多元化的特點。這樣規(guī)定雖有利于社會調(diào)查的開展，但是缺陷亦很明顯：一方面，控辯雙方基于各自訴訟職能，各自進行的調(diào)查難免有失偏頗，難以保證客觀和全面；另一方面，委托其他社會團體調(diào)查，雖可避免上述立場問題，但社會團體成員本身有自己的工作職責(zé)，社會調(diào)查只能是在不影響其本職工作的前提下進行，難以全身心投入調(diào)查工作，勢必影響調(diào)查工作的全面開展，且調(diào)查人員的法律素養(yǎng)、調(diào)查能力、調(diào)查積極性都無法得到可靠保證。調(diào)查工作難以做到專業(yè)、精準(zhǔn)，調(diào)查報告難以保證客觀性。基于此，可借鑒國外社會調(diào)查員專職化的經(jīng)驗，在法院內(nèi)部，獨立于審判法官，設(shè)立專職社會調(diào)查員。社會調(diào)查員實行和法官一樣的選撥、任免制度，并且定期進行專業(yè)技能提升培訓(xùn)，不斷提高調(diào)查員的社會調(diào)查能力。

（三）規(guī)范社會調(diào)查程序

社會調(diào)查的一個重要功能就是為處理未成年人刑事案件作參考，讓不必進入刑事審判程序的未成年人刑事案件通過其他途徑得以處理，如撤銷案件、不起訴、暫緩起訴。為了充分發(fā)揮社會調(diào)查的這一功能，應(yīng)將社會調(diào)查的啟動時間提前到偵查階段，在公安機關(guān)立案偵查的同時，應(yīng)通知法院指派調(diào)查員進行調(diào)查，社會調(diào)查和偵查同步進行，各有側(cè)重。調(diào)查員將調(diào)查報告及時提交偵查機關(guān)，以便及時準(zhǔn)確判斷未成年犯罪嫌疑人的人身危險性，以決定是否提請逮捕、是否起訴、是否暫緩起訴、量刑時參考等。

社會調(diào)查員接到調(diào)查任務(wù)后，應(yīng)當(dāng)立即著手進行調(diào)查。如果通過實地調(diào)查難以判斷犯罪未成年人人身危險性或人格特性的，可以采用心理測試、精神鑒定等方法進行測試，并結(jié)合實地調(diào)查資料，制作出嚴(yán)謹?shù)纳鐣{(diào)查報告。此外，在建立外地戶籍未成年犯罪人的社會調(diào)查過程中，可采用委托犯罪未成年人戶籍所在地或居住地的法院來進行異地調(diào)查工作的方式，既節(jié)約調(diào)查成本又可提高調(diào)查質(zhì)量。

日本《少年法》規(guī)定，在調(diào)查、審判的全過程，法官要與調(diào)查官保持充分的聯(lián)絡(luò)，借此監(jiān)督調(diào)查活動的不當(dāng)之處，保障法律正當(dāng)程序的要求。 為了保證社會調(diào)查報告的真實性，節(jié)約調(diào)查力量，調(diào)查員的調(diào)查活動應(yīng)接受檢察院的監(jiān)督，如果調(diào)查員存在失職、瀆職等行為時，檢察機關(guān)應(yīng)及時給予指導(dǎo)、糾正，構(gòu)成違法犯罪的應(yīng)及時給予相應(yīng)的紀(jì)律或刑事處分。對調(diào)查員，應(yīng)當(dāng)參照刑事訴訟法，實行回避制度，以保證調(diào)查報告的真實性。

（四）規(guī)范社會調(diào)查報告的使用

第3篇：社會調(diào)查概念范文

【關(guān)鍵詞】課程；教學(xué)模式；改革

在構(gòu)建和諧社會和文化大發(fā)展大繁榮中，正確把握不斷變化發(fā)展的世界，及時掌握真實、準(zhǔn)確、完整、及時的社會信息，科學(xué)認識和分析社會現(xiàn)象十分重要，為此，開展社會調(diào)查研究及其必要。社會調(diào)查是人們在一定的理論指導(dǎo)下，有目的、有計劃的運用特定的方法和手段，收集有關(guān)調(diào)查對象（社會事實，現(xiàn)象及其規(guī)律）的信息資料，并作出描述、解釋和對策等的社會認識活動。開設(shè)《社會調(diào)查方法》課程能幫助學(xué)生學(xué)習(xí)掌握社會調(diào)查的理論和方法，有效提高在社會科學(xué)研究及社會工作其他領(lǐng)域中收集、分析、整理各種資料的科學(xué)性和效率。 本課程具有較強的理論性、知識性、實用性。以往課程教學(xué)中由于受教學(xué)理念和教學(xué)條件等因素的限制，存在重理論、重講述、輕實踐的現(xiàn)象。《教育部等部門關(guān)于進一步加強高校實踐育人工作的若干意見》指出“社會調(diào)查、生產(chǎn)勞動、志愿服務(wù)、公益活動、科技發(fā)明和勤工助學(xué)等社會實踐活動是實踐育人的有效載體。各高校要把組織開展社會實踐活動與組織課堂教學(xué)擺在同等重要的位置，與專業(yè)學(xué)習(xí)、就業(yè)創(chuàng)業(yè)等結(jié)合起來”。因此，按照教育部要求以及適應(yīng)新形勢變化的需要，開展《社會調(diào)查方法》課程教學(xué)方法的研究，創(chuàng)新以強化實踐教學(xué)環(huán)節(jié)、提高學(xué)生實踐能力和創(chuàng)新能力為目標(biāo)的教學(xué)模式進一步提高教學(xué)質(zhì)量，極其重要。

一、《社會調(diào)查方法》課程教學(xué)現(xiàn)狀分析

《社會調(diào)查方法》課程是許多院校社會工作專業(yè)的一門必修課程，同時也是筆者所在高校行政管理專業(yè)、法學(xué)專業(yè)、思想政治教育專業(yè)的一門選修課。我們通過實地發(fā)放和網(wǎng)上發(fā)放的方式對學(xué)習(xí)過該課程的同學(xué)以及承擔(dān)過該課程的教師進行了問卷調(diào)查。調(diào)查對象隨機分布于吉林、遼寧、北京、四川、云南等省高校，回收問卷150份，有效問卷136份。

（一）教學(xué)目的和教學(xué)目標(biāo)方面

在教學(xué)過程中，能使學(xué)生掌握社會調(diào)查的基本原理與原則、基本概念與方法，選題、研究設(shè)計、撰寫調(diào)查報告等理論知識和內(nèi)容。問卷調(diào)查結(jié)果顯示，89%的學(xué)生認為開設(shè)《社會調(diào)查方法》課程“有很強的現(xiàn)實意義”；90%的學(xué)生認為“學(xué)習(xí)《社會調(diào)查方法》課程有很大的收獲”；傳統(tǒng)的教學(xué)方式重理論知識傳授，輕學(xué)生自主參與研究，學(xué)生能較系統(tǒng)地學(xué)習(xí)有關(guān)社會調(diào)查研究的基本理論和知識，為實際社會調(diào)研打下了基礎(chǔ), 但卻未能充分體現(xiàn)出該課程所應(yīng)具有實踐性的特點。

（二）教學(xué)形式方面

通過以往的教學(xué)經(jīng)驗來看，傳統(tǒng)的教學(xué)方法是以講授為主，先進行理論講授，后進行實踐，實踐往往限定在校內(nèi)，或者網(wǎng)上調(diào)查及收集資料。長期以來，以教師主講為主要形式的教學(xué)方式，課堂上學(xué)生只顧聽和忙著記筆記，缺乏課上的吸收理解及討論環(huán)節(jié)，學(xué)生參與程度比較低，學(xué)習(xí)的積極性不高，課堂氛圍較為沉悶；這種方法有利于形成系統(tǒng)的知識體系，但是不便于理論和實踐相結(jié)合,理論講解與實踐操作未能很好的結(jié)合。問卷調(diào)查中，在你曾經(jīng)學(xué)習(xí)的《社會調(diào)查方法》課程教學(xué)組織方式上，排在前面的依次是講授、案例學(xué)習(xí)、討論；但是討論中，學(xué)生主動發(fā)言的少，氣氛不踴躍，師生互動少；有在課程講授同步進行課外實踐的僅僅有9%；學(xué)生在選擇喜歡的教學(xué)組織方式上排在前面的依次是課外實踐、案例學(xué)習(xí)、討論；學(xué)生們更希望教師在授課過程中要減少理論課程，增加實踐課程；希望教師與同學(xué)之間進行較多的互動，建立積極的課堂氛圍：增強課堂知識趣味性。

（三）考試形式方面

收到的調(diào)查問卷中，本課程是必修課的專業(yè)，90%以上要求通過閉卷考試的形式來考核來學(xué)生的學(xué)習(xí)效果和檢驗教師的教學(xué)質(zhì)量；有的學(xué)校雖然在人才方案上注明由老師確定考試形式，但是90%以上采取了閉卷考試的方式；本課程是選修課的專業(yè)，95%的學(xué)校不限制考核方式，閉卷考核和課程論文形式由任課教師自行選擇，95%的老師采取要求寫調(diào)查報告、以課程論文的形式作為結(jié)業(yè)考試形式；但是學(xué)生寫的調(diào)查報告大多數(shù)是文獻查詢的資料整理完成，極少是社會實踐活動后的真實反映；教師反映這些考核方式基本能反映教學(xué)的質(zhì)量和學(xué)生學(xué)習(xí)的收獲，但是對學(xué)生實踐能力的考核缺乏準(zhǔn)確性。

總體看，傳統(tǒng)的教學(xué)方式導(dǎo)致學(xué)生缺乏實際解決問題的操作技能，還沒有完全實現(xiàn)理論性和應(yīng)用型相結(jié)合的復(fù)合型人才培養(yǎng)的目的，還有一定距離。

二、影響教學(xué)效果的因素

（一）“主體―客體”為主的師生關(guān)系

當(dāng)前，教學(xué)活動中還沒有擺脫“教育者中心”、“受教育者中心論”和“互為主客體論”，局限于用“主體―客體”范疇來界定師生關(guān)系，這種情況也存在于《社會調(diào)查方法》課程的師生關(guān)系中。教師往往以教育者的角色自居，自認為是傳播知識的主題，學(xué)生僅僅受接受知識信息的受體，“講與聽”的教學(xué)模式，自然導(dǎo)致，“演員”與“觀眾”的師生關(guān)系；盡管教師在教學(xué)的“舞臺”上，非常認真的講課，努力扮演稱職的“教師角色”；但是，無法實現(xiàn)師生關(guān)系的優(yōu)化與和諧，不利于構(gòu)建良性的師生關(guān)系，學(xué)生成了等待被灌輸?shù)摹⒛芰θ笔У目腕w，不利于調(diào)動學(xué)生學(xué)習(xí)的主動性、積極性和創(chuàng)造性，教育對人的塑造功能沒有得到有效的貫徹和體現(xiàn)。

（二）學(xué)生學(xué)習(xí)的自覺性與否

隨著社會快速變遷，東西方文化的交融，學(xué)生的生活方式和價值觀也隨著變化，高校教與學(xué)的環(huán)境也隨之發(fā)生變化。學(xué)生在社會物質(zhì)生活極大豐富的情況下，在網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和信息傳播的多樣化影響下，日益游離在課堂、網(wǎng)絡(luò)與社會之間，一些學(xué)生的學(xué)習(xí)自覺性受到前所沒有的沖擊。

（三）理論內(nèi)容與實際操作的結(jié)合

《社會調(diào)查方法》課程本身實踐性較強的課程，理論內(nèi)容與實際操作相結(jié)合的實踐環(huán)節(jié)對于學(xué)生掌握社會調(diào)查的知識和具體調(diào)查研究方法、增強實際工作的經(jīng)驗，以及為將來進行科學(xué)研究和參加社會工作打下堅實的實踐基礎(chǔ)是十分必要的。但是，在課程的講授中，由于學(xué)校各專業(yè)實習(xí)、社會實踐的時間安排與課程很少能達到一致的，加之考慮到學(xué)生參與社會調(diào)查的人身安全等問題，許多學(xué)校在人才方案上設(shè)置了課程同步的實踐環(huán)節(jié)，但是，卻不能按要求完成相應(yīng)的學(xué)時量和調(diào)研目標(biāo)。這樣理論與實踐結(jié)合的緊密性就不強，直接影響了學(xué)生實踐能力的培養(yǎng)，也影響了教學(xué)效果。

（四）教師自身素質(zhì)

由于部份教師自身素質(zhì)不過關(guān)，教學(xué)觀念落后 ,不精通網(wǎng)絡(luò)媒體技術(shù)；理論功底薄弱和教學(xué)經(jīng)驗的欠缺，這就使得教學(xué)中，在教學(xué)深度、難度、廣度等方面受到限制；有的教師科研能力不強，在設(shè)置調(diào)查課題方面，不能把握社會熱點難點問題或者不能設(shè)置學(xué)生利用現(xiàn)有的教學(xué)環(huán)境和社會資源能夠獲取豐富信息的課題，從而導(dǎo)致調(diào)查的實踐環(huán)節(jié)不容易有序、有效地展開。

三、構(gòu)建“雙主體兩翼一強化一結(jié)合”教學(xué)模式及實施途徑

在社會調(diào)查理論的基礎(chǔ)上，構(gòu)建一套強化社會調(diào)查實踐教學(xué)環(huán)節(jié)，以提高學(xué)生實踐能力和創(chuàng)新能力為目標(biāo)的“雙主體兩翼一強化一結(jié)合”的教學(xué)模式。“雙主體兩翼一強化一結(jié)合”教學(xué)模式中的“雙主體”就是教師和學(xué)生都是教學(xué)活動的主體；教師是傳授理論知識、方法和技巧的主體，學(xué)生是學(xué)習(xí)活動的主體是積極主動進行知識的吸收、應(yīng)用的主體；“一強化”就是加強實踐教學(xué)力度；“兩翼”分別是課堂教學(xué)和社會實踐，在左翼的引導(dǎo)下，將對知識的理解和掌握、調(diào)查技能的培養(yǎng)和能力的提高推廣到右翼的實踐活動中去，并在活動中檢驗學(xué)習(xí)的效果。學(xué)生只有在理論與實踐的左翼與右翼的共同推動下，才能暢游在社會調(diào)查方法課程的知識汲取和社會實踐調(diào)查的領(lǐng)域中。“一結(jié)合”就是實踐教學(xué)和科研相結(jié)合。

（一）確立師生的“雙主體”關(guān)系

教師和學(xué)生都作為教學(xué)活動的主體,二者構(gòu)成了主體――主體的關(guān)系；引入社會工作理念，堅持尊重學(xué)生、以學(xué)生為主體，重視其個性的發(fā)展，接納學(xué)生、教師由“主宰”向“主導(dǎo)”轉(zhuǎn)變， 學(xué)生不再是被動的信息吸收者，而是要主動地建構(gòu)信息的主體，學(xué)生由被動的聽眾、觀眾、轉(zhuǎn)變?yōu)閰⑴c課堂討論、發(fā)表對教學(xué)內(nèi)容的理解的觀點，成為積極進行課堂互動的參與者；轉(zhuǎn)變?yōu)檫\用社會調(diào)查方法開展社會調(diào)查活動的調(diào)查主體；使學(xué)生的學(xué)習(xí)變得更加有價值感和實踐意義。

（二）突出實踐教學(xué)環(huán)節(jié)

《社會調(diào)查方法》課程的性質(zhì)以及培養(yǎng)具有較強實踐能力的人才培養(yǎng)目標(biāo)，要求我們必須充分認識突出實踐教學(xué)的重要性。根據(jù)教育部精神要求“各高校要結(jié)合專業(yè)特點和人才培養(yǎng)要求，分類制訂實踐教學(xué)標(biāo)準(zhǔn)，增加實踐教學(xué)比重，確保人文社會科學(xué)類本科專業(yè)不少于總學(xué)分（學(xué)時）的15%、理工農(nóng)醫(yī)類本科專業(yè)不少于25%、師范類學(xué)生教育實踐不少于一個學(xué)期……”各高校要適當(dāng)增加實踐教學(xué)的課時比重；在教學(xué)中加強實踐教學(xué)的力度，例如根據(jù)課程的內(nèi)容，在訪談法、觀察法、文獻法、問卷法等知識講解后，要安排學(xué)生進行社會調(diào)查，開展有針對主題的社會實踐活動。在實踐教學(xué)過程中，教師要做好縝密的安排、調(diào)查前的聯(lián)系工作、開展學(xué)生安全教育、必要時購買學(xué)生安全保險、檢查學(xué)生的社會調(diào)查進展、指導(dǎo)學(xué)生正確運用調(diào)查方法和技巧、解決臨時遇到的問題。及時進行師生交流和調(diào)查總結(jié)；學(xué)生在調(diào)查過程中，要充分利用在課堂學(xué)習(xí)的調(diào)查方法和具體實務(wù)技巧、并運用社會工作等專業(yè)課程中學(xué)到的溝通、傾聽、觀察等技巧，開展社會調(diào)查；在調(diào)查中還要注意社會調(diào)查的倫理準(zhǔn)則等等。調(diào)查結(jié)束后，將調(diào)查的結(jié)果進行整理和分析，最終形成調(diào)查報告。

（三）課堂教學(xué)手段多樣化

在認真講授社會調(diào)查基本理論知識、方法、技巧的基礎(chǔ)上，本著引導(dǎo)學(xué)生積極思維，發(fā)現(xiàn)問題，提出問題的思想，教師要避免“一言堂”；在課堂教學(xué)環(huán)節(jié)中，增加問題研討、教師和學(xué)生角色互換教學(xué)活動及實驗室模擬的方式，學(xué)生可結(jié)合課程進度，對于自己在某些方面的學(xué)習(xí)體會和調(diào)查研究方案設(shè)計、問卷設(shè)計與學(xué)生和教師交流、開展研討活動；根據(jù)設(shè)計的課題開展個案調(diào)查、集體訪談、實驗法應(yīng)用等模擬訓(xùn)練活動；嘗試網(wǎng)絡(luò)教學(xué)與研討等，通過多樣化的教學(xué)手段，有利于增強學(xué)生的興趣，提高學(xué)生的學(xué)習(xí)主動性，提高學(xué)習(xí)效果。

（四）教學(xué)和科研緊密結(jié)合

強化社會實踐的重要途徑就是將科研活動引入教學(xué)中，只有這樣，才能真正地不斷提高教學(xué)質(zhì)量，培養(yǎng)具有較強的創(chuàng)新思維、實踐能力的人才。教師一方面根據(jù)當(dāng)前社會現(xiàn)象選擇和確定調(diào)查題目；一方面可以與自己及相關(guān)專業(yè)教師的科研課題緊密結(jié)合，特別是以社會調(diào)查方法收集資料的應(yīng)用性課題的論證和立項，確定調(diào)查內(nèi)容，制定社會調(diào)查方案，同時更要鼓勵學(xué)生自擬調(diào)研題目。學(xué)生根據(jù)確定的調(diào)研題目、組織調(diào)查小組，設(shè)計調(diào)研方案、設(shè)計問卷等；學(xué)生帶著科研任務(wù)，做好調(diào)查前的一切準(zhǔn)備，到廣闊的社會空間去收集信息、開展社會調(diào)查。教學(xué)和科研緊密結(jié)合既可以使學(xué)生獲得研究能力和研究精神，還可以增強學(xué)生的團隊合作能力。

（四）考試形式多樣化

對于課堂研討、社會實踐的過程進行實時評估。對于參與課堂互動、實驗室模擬訓(xùn)練活動的情況進行講評，將講評結(jié)果記入平時成績；在進行社會調(diào)查之后，組織相關(guān)教師和學(xué)生對調(diào)研過程中，學(xué)生的表現(xiàn)以及調(diào)查報告的質(zhì)量和水平進行評選，記入課程結(jié)業(yè)考試成績中；或者直接以研究方案設(shè)計、調(diào)查研究報告作為課程結(jié)業(yè)考試成績。

（五）教師要不斷提升綜合素質(zhì)

當(dāng)前的授課對象是90后群體，最鮮明的特點是“富于個性與創(chuàng)造力”，是信息時代的優(yōu)先體驗者，其平均智商超過了以前的同齡人，好奇心強、接受新生事物能力強，且大都都有一技之長，形成授課對象本身知識的超前不規(guī)則集聚狀態(tài)，因此，我們要不斷提升綜合素質(zhì)，加強學(xué)生心理分析、結(jié)合90后自身特點和時代特點，與時俱進地尋求最適應(yīng)當(dāng)代大學(xué)生學(xué)習(xí)此門課程的最佳途徑；不斷更新知識,更新教學(xué)觀念,教學(xué)主題富于時代性，撲捉課程所在學(xué)科最新理論、方法和技巧，掌握理論教學(xué)和實踐教學(xué)的主動權(quán)。

四、小結(jié)

二年來，筆者所在高校在《社會調(diào)查方法》課程的教學(xué)過程中增加了到社會開展調(diào)查活動的環(huán)節(jié)，進行了“雙主體兩翼一強化一結(jié)合”教學(xué)模式的嘗試，主要利用開課學(xué)期所在的雙休日、“端午節(jié)、五一、中秋節(jié)、十一”等時間開展具有明確主題的社會調(diào)查實踐活動，并對我校幾個學(xué)期的教學(xué)實踐進行跟蹤分析，收到了實效，學(xué)生們通過《社會調(diào)查方法》這門課程，挖掘了自己的潛能，增強了理論與實踐相結(jié)合的能力，培養(yǎng)了創(chuàng)新和實踐能力，為以后的學(xué)習(xí)工作打下堅實的實踐基礎(chǔ)，同時，提高了教學(xué)質(zhì)量，實現(xiàn)了教學(xué)目標(biāo)。今后，學(xué)校可以與駐區(qū)、所在城市的人大、社區(qū)、政協(xié)等部門聯(lián)系、就當(dāng)?shù)卣甓裙ぷ饔媱潯⒅虚L期發(fā)展規(guī)劃等涉及社會發(fā)展及民生問題開展調(diào)查研究工作，在培養(yǎng)學(xué)生實踐能力的同時，發(fā)揮高校為社會服務(wù)的功能，培養(yǎng)學(xué)生的服務(wù)精神。

注釋：

①教育部等部門關(guān)于進一步加強高校實踐育人工作的若干意見,省略2012年02月03日來源：教育部().

②教育部等部門關(guān)于進一步加強高校實踐育人工作的若干意見,省略2012年02月03日來源：教育部().

第4篇：社會調(diào)查概念范文

作為研究社會的一種實踐方法與技術(shù)手段，社會調(diào)查是社會科學(xué)界使用最多的研究方式之一，也是人們認識社會現(xiàn)象、探索社會問題的有力工具。

中國正在進行著一場偉大的社會實踐，這就是中國的社會主義現(xiàn)代化。在這一歷史進程中，中國社會從經(jīng)濟基礎(chǔ)到上層建筑發(fā)生了廣泛而深刻的變化，大變革產(chǎn)生了極其豐富的實踐經(jīng)驗。中國社會科學(xué)必然要以這些實踐經(jīng)驗作為基礎(chǔ)，“實踐―經(jīng)驗―理論”是理論產(chǎn)生和發(fā)展的客觀過程，經(jīng)驗以實踐為基礎(chǔ)，理論是經(jīng)驗的提煉與升華。沒有對中國經(jīng)驗的系統(tǒng)研究與總結(jié)，就不可能產(chǎn)生為中國所需要的、反映時代精神的重要理論。我們希望構(gòu)建一個中國特色、中國風(fēng)格、中國氣派和中國話語的學(xué)術(shù)體系，這就要求我們必須關(guān)注社會生活中涌現(xiàn)出來的、人民群眾創(chuàng)造的豐富多彩的實踐經(jīng)驗，努力做好社會調(diào)查。

記錄描繪新移民的奮斗與崛起

2007年以來，我們30余位青年學(xué)者，采用自發(fā)性社會調(diào)查的方法，先后對“蟻族”、高校青年教師、“新生代農(nóng)民工”、“新生代白領(lǐng)”等群體進行了深入細致的調(diào)查研究，獲得了有關(guān)當(dāng)代青年群體的大量一手資料和統(tǒng)計數(shù)據(jù)。

六年的積淀讓我們對“蟻族”、“新生代農(nóng)民工”、“新生代白領(lǐng)”等當(dāng)代青年群體有了更為深入的了解與感受。總結(jié)發(fā)現(xiàn)，上述群體雖在教育背景、從事職業(yè)、生活方式等要素上具有較強的異質(zhì)性，但從本質(zhì)上看，又都具有一定的共同特性，即都是離開家鄉(xiāng)，在城市中工作生活，但暫未取得城市戶籍的青年人。他們心懷夢想，拼搏進取，在城市化轉(zhuǎn)型的大背景中，對我國經(jīng)濟社會發(fā)展產(chǎn)生了極為深遠的影響。綜合國內(nèi)外有關(guān)流動人口及其遷移規(guī)律的研究，我們提出“城市新移民”的概念，對這一群體的共性進行高度凝練，以求深度記錄和描述其在“歷史三峽”中的奮斗與崛起。

課題組對這些典型青年群體的生存、發(fā)展?fàn)顟B(tài)的研究分析，是當(dāng)下中國青年研究中所不多見的，我們采取的這種自發(fā)性社會調(diào)查，有三個特點：

一是通過實地調(diào)查獲得一手數(shù)據(jù)。我們始終堅持研究者必須“入場”，與研究對象面對面接觸，采取問卷填答、個案訪談、焦點小組討論和參與式觀察等方法進行社會調(diào)查，這樣做雖然費時費力，但事實證明，感性認識是研究問題的起點，沒有大量現(xiàn)場感性知識的積累，理性認識難以實現(xiàn)飛躍。

二是通過專業(yè)優(yōu)勢互補加強對復(fù)雜問題的攻關(guān)。研究是分專業(yè)的，但生活是統(tǒng)一的，對社會現(xiàn)象要有全面的認識和理解。中國當(dāng)前的問題是復(fù)雜的、多元的，多學(xué)科交叉合力是認識中國問題的重要途徑，要做到這一點，需要團隊的力量。

三是通過組織結(jié)構(gòu)扁平化提升研究效率。區(qū)別于政府部門組織的官方調(diào)研和知名學(xué)者領(lǐng)銜的研究團隊，我們根據(jù)研究對象性質(zhì)的不同和研究進程的不同階段，確定團隊成員的具體任務(wù)和分工職責(zé)。在思想相互撞擊、相互交融、高度整合的過程中，資源共享、互信互學(xué)、共克難關(guān)、創(chuàng)出精品。

坦誠地講，組織自發(fā)性社會調(diào)查，課題組在調(diào)研過程中也不可避免地遇到了諸多困境。與各種由權(quán)威機構(gòu)發(fā)起的普查及綜合性社會調(diào)查相比，我們可得到的資金支持、人力資本及行政資源少之又少，這些都在不同程度上為調(diào)研的開展設(shè)置了障礙。從某種程度上看，六年的研究實踐就是在科學(xué)性原則的基礎(chǔ)上，不斷超越自我、突破困境，在堅持“學(xué)術(shù)嚴(yán)謹性”與“現(xiàn)實妥協(xié)性”之間找尋最佳平衡點的過程。具體來看，我們面臨并突破著三大困境。

抽樣精度與調(diào)查資源間的妥協(xié)

“抽樣”是社會調(diào)查的基本方法，其科學(xué)性與精確度在很大程度上影響著研究結(jié)果的代表性，決定著研究結(jié)論的適用范圍。

在六年的研究實踐中歷次調(diào)查的抽樣方案均不是教條式的照搬教科書的結(jié)果，而是不斷明確調(diào)查目的、充分評估調(diào)查資源、深度理解調(diào)查場域的產(chǎn)物。

在2008年的初始研究中，由于我們首先發(fā)現(xiàn)“蟻族”現(xiàn)象，沒有任何前期資料可以借鑒，因此對該群體僅有一些不成體系的感官印象，其特征、分層及分布狀況都不甚明朗，很難按照概率抽樣的原則設(shè)計抽樣方案。在當(dāng)時探索性的研究背景與無行政資源支持的條件下，“滾雪球”或是唯一可行的抽樣方法。有了第一次調(diào)研的經(jīng)驗，我們在2010年針對“蟻族”群體的第二次調(diào)查中，擴大了樣本量及樣本覆蓋范圍，雖在各大城市的“蟻族”聚居村中也采用了“滾雪球”的方式進行抽樣，但由于此次調(diào)查覆蓋城市較多，且樣本量也有所擴大，故較第一次調(diào)查更具代表性，結(jié)論更具推廣價值和適用性。

綜合歷次抽樣方案的選擇，課題組認為，對于中國的中小型抽樣調(diào)查而言，在資金支持和組織資源相對有限的情況下，必須靈活選擇和不斷修正抽樣方案。我們不能奢求中國的社會現(xiàn)實去適應(yīng)教課書中那些基于西方經(jīng)驗總結(jié)出的成型理論方法，特別是在目前這樣一個社會快速變遷、新鮮事物和新興群體層出不窮的中國大環(huán)境下，在把握科學(xué)性原則和底線的基礎(chǔ)上，社會現(xiàn)實才是指導(dǎo)我們抽樣和研究實踐的核心依據(jù)，盲目地追求所謂“科學(xué)”和“精確”，而不顧及實際操作中的具體情況，只會令調(diào)查研究停滯不前。

嚴(yán)謹學(xué)術(shù)與豐滿社會間的平衡

社會調(diào)查絕非僅僅是一套機械化的技術(shù)，決不是只要與調(diào)查對象接觸了就可以獲得想要的材料。簡單照搬西方實證社會學(xué)的調(diào)查方法，對處于深刻變遷中的中國社會生活的解釋常常只能流于表層。只有積極探索中國特色的社會調(diào)查方法，才能開展真正有效的社會調(diào)查。

做社會調(diào)查，無論從精力還是體力，青年學(xué)者理應(yīng)沖鋒在前。當(dāng)青年學(xué)者能夠在頭腦里建構(gòu)起“經(jīng)驗的世界”后，經(jīng)過再次總結(jié)、抽象，最后就能形成新的觀點和理論。當(dāng)然，這個過程是漫長而艱苦的，需要在“嚴(yán)謹?shù)膶W(xué)術(shù)”與“豐滿的現(xiàn)實”間轉(zhuǎn)換和平衡。

有人曾批評我們的這種形式類似于“報告文學(xué)”和“調(diào)研報告”的結(jié)合體，缺少學(xué)術(shù)意蘊。對于這種觀點，我們不敢茍同。社會學(xué)研究，不僅包括問卷調(diào)查和數(shù)據(jù)分析，其他方法，像深度訪談、焦點小組討論和參與式觀察等也是社會學(xué)研究的重要方法。

總的來看，我們恰恰就是通過這種所謂“調(diào)研報告與報告文學(xué)結(jié)合體”的方式在探索實現(xiàn)嚴(yán)謹?shù)膶W(xué)術(shù)研究和豐滿的社會現(xiàn)實之間的平衡。當(dāng)然，我們還在探索的道路上，還有很多工作需要開展，很多方法需要完善，實證分析與質(zhì)性研究的結(jié)合之路漫長而修遠，我們愿在其中艱難探索，讓豐滿的社會現(xiàn)實化為“規(guī)律”，使嚴(yán)謹?shù)膶W(xué)術(shù)研究具有“溫度”。

價值中立與媒體宣傳間的調(diào)適

課題組六年的研究實踐，獲得了社會各界的普遍關(guān)注，有著較大的社會影響力。課題組除榮獲了諸多贊譽外，也承受了一些質(zhì)疑和批評，“與媒體走的過近”、“有概念炒作之嫌”、“學(xué)術(shù)明星”甚至“嘩眾取寵”等等聲音我們都有所耳聞。我們并不刻意回避這些略顯尖銳的批評，而是沉下心來對其進行系統(tǒng)的剖析，懷著謙恭虛心的態(tài)度來反思自己，最終發(fā)現(xiàn)多數(shù)質(zhì)疑都指向了學(xué)術(shù)研究與媒體傳播之間的距離問題。

媒體與學(xué)術(shù)的關(guān)系始終是人們討論的熱點話題，學(xué)術(shù)自身的價值中立性要求學(xué)者與媒體保持一種相對疏遠的距離，同時研究的應(yīng)用性與現(xiàn)實導(dǎo)向又對媒體傳播提出了一種相對較強的現(xiàn)實需求。一項好的社會科學(xué)研究應(yīng)是在二者之間找到一個平衡點，將二者有機地協(xié)調(diào)起來，既不能過分依賴和迎合媒體，淪為大眾輿論的附庸，又不能將學(xué)問做死，只寫受眾僅為數(shù)百人甚至數(shù)十人的象牙塔文章。

第5篇：社會調(diào)查概念范文

關(guān)鍵詞：社會資本　社會網(wǎng)絡(luò)　結(jié)構(gòu)方程模型　拜年網(wǎng)

一、研究背景

在對人類社會經(jīng)濟行為的研究中，資本是最重要的概念之一。作為社會科學(xué)研究的核心概念，它經(jīng)歷了從最初經(jīng)典意義上的馬克思的資本概念，到人力資本、文化資本以及社會資本等社會學(xué)意義上的資本概念的發(fā)展過程(Becker，1964；Bourdieu，1983)。經(jīng)典的資本概念以及人力資本和文化資本都是針對孤立的以原子形式存在的個體而言的，而社會資本則是將個體與社會關(guān)系聯(lián)系在一起，代表著社會科學(xué)研究在理論體系和方法上的突破。正因為如此，社會資本作為新資本主義思潮的代表，成為近20年來討論得最多的熱點議題之一。但是，在這些討論中，大多數(shù)都是采取思辨的形式、從抽象概念的角度來探討的，對概念的內(nèi)涵與外延并沒有進行清晰的闡述，缺乏概念的操作化定義，更談不上提出一套切實可行的測量模型和實用工具，從而在對其概念的使用上存在著許多混亂不清，只能將研究局限在抽象的概念探討的層面，無法深入地進行實證化研究。

在社會資本的定義上，一般都將其視為可以從中獲得回報的社會關(guān)系(Lin，2001a)。這個定義是在一般概念的基礎(chǔ)上而言的，而在具體的操作化定義上，是通過社會網(wǎng)絡(luò)來將社會關(guān)系操作化。所以，在實證研究中，社會資本作化為嵌入在社會網(wǎng)絡(luò)中的資本，即社會網(wǎng)絡(luò)資本。對這個前提的承認，是對社會資本予以清晰地概念化并進一步提出測量指標(biāo)和模型的基礎(chǔ)。在社會網(wǎng)絡(luò)分析的意義上，社會資本指的是嵌入在社會關(guān)系(社會網(wǎng)絡(luò))中的，在有目的的(工具性)活動中可以獲取并加以動員的資源。從這個定義上說，社會(網(wǎng)絡(luò))資本具有三個特性，即嵌入性、工具性和可及性。作為一種資本，社會資本對于資本的主體要產(chǎn)生回報，林南(同上)將社會資本產(chǎn)生作用的途徑總結(jié)為“信息、影響、信用、強化”。“信息”指的是社會關(guān)系可以提供各種有價值的信息；“影響”指的是社會關(guān)系可以在工具性行為中對具有重要作用的角色施加影響；“信用”指的是個人的社會關(guān)系可以成為其信用的證明；而“強化”指的是社會關(guān)系可以強化個體的身份和認同感，一方面為個人提供情感支持，另一方面為個人對某些資源的使用權(quán)提供了公眾認可，從而有助于維持個人的精神健康以及對某些資源的使用權(quán)。但是，在對社會資本的運用上，需要區(qū)分個體與群體這兩個不同的層次。社會網(wǎng)絡(luò)資本，從個體層次上說，指的是嵌入在個體的社會網(wǎng)絡(luò)中的資源，從社會網(wǎng)絡(luò)分析的角度來說，指的是個體網(wǎng)(ego-centric network)；而在群體層次上說，則是將群體作為一個行動單位來考慮，在總體上可以動員的資源，從社會網(wǎng)絡(luò)分析的角度而言，指的則是整體網(wǎng)(socio-centric network)。一般而言，從群體層次上討論社會資本的更傾向于概念和理論上的推演，操作化得不夠，布迪厄(Bourdieu，1983)和科爾曼(Coleman，1988)對于社會資本的研究是其代表；相對而言，從個體層次上討論社會資本更易操作化，大多數(shù)研究者，如R.S.伯特(R.S.Burt)和林南都是持這種視角的。對于討論社會資本時需要區(qū)分層次這一點來說，許多研究者在研究中并沒有清楚地區(qū)分或者是加以明確地說明，從而造成了諸多的混亂和錯誤。這一點是非常重要的，因為，同樣的網(wǎng)絡(luò)屬性對于個體和群體層次的社會資本來說，具有完全不同的意義。如對于個體網(wǎng)來說，密度小的社會網(wǎng)絡(luò)對于個體更有意義；而對整體網(wǎng)來說，更加致密的社會網(wǎng)絡(luò)則意味著群體擁有更加有效的社會資本。

只有在弄清楚了討論社會網(wǎng)絡(luò)資本時需要明確研究的層次之后，對于社會網(wǎng)絡(luò)資本的測量才有可能。就現(xiàn)有的研究而言，對于社會網(wǎng)絡(luò)資本的測量有三種策略。

第一種策略是線性的策略。這種測量策略以弗奈普(H.D.Flap)為代表，其認為應(yīng)從三個方面來測量社會網(wǎng)絡(luò)資本。首先，當(dāng)個人有需要時，其社會網(wǎng)絡(luò)中有意愿或有義務(wù)提供幫助的人的數(shù)量；其次，這些人提供幫助的意愿的強度；再次，這些人所能提供幫助的能力，即這些人所擁有的資源的多少(Flap、Graaf，1986)。弗奈普所定義的社會網(wǎng)絡(luò)資本可用以下公式表達：

這種測量策略具有一定的通用性，無論是個體還是群體層次的社會資本(即嵌入在個體網(wǎng)或整體網(wǎng)中的社會網(wǎng)絡(luò)資本)，都可以采取這種測量策略。但是，這種測量策略需要對網(wǎng)絡(luò)的信息有最全面的掌握，在測量的具體實施中很難實現(xiàn)。所以，盡管這個測量模型簡單而清晰，但在某種程度上是一種“屠龍術(shù)”，很難在具體的研究中予以應(yīng)用。

另外兩種測量策略則都只是針對個體層面的社會資本而言的，即在個體網(wǎng)中討論社會網(wǎng)絡(luò)資本，但這兩種策略分別強調(diào)從不同的角度對個體網(wǎng)中的社會資本進行測量。一種強調(diào)個體在網(wǎng)絡(luò)中的位置，另一種則強調(diào)網(wǎng)絡(luò)中嵌入的資源。前一種測量策略以R.S.伯特為代表，他提出從個體在其所處的社會網(wǎng)絡(luò)中的位置來定義社會網(wǎng)絡(luò)資本。個體在一個社會網(wǎng)絡(luò)中越是處于橋梁性的位置，即所擁有的“結(jié)構(gòu)洞”越多，則其個體網(wǎng)中的社會資本也越多(Burt，1992)。后一種策略則以林南為代表(Lin，2001a)，他指出，可以從四個方面來測量嵌入在個體網(wǎng)中的資源：(1)網(wǎng)絡(luò)中價值最高和最低資源之間的距離(差異性)；(2)網(wǎng)絡(luò)中價值最高的資源的價值(達高性)；(3)網(wǎng)絡(luò)中所有資源的種類(多樣性或異質(zhì)性)；(4)網(wǎng)絡(luò)中最典型的資源或資源的均值(構(gòu)成性)。需要強調(diào)的是，這兩種測量策略并不是互相排斥和對立的，而都只是在一定的理論假設(shè)下對社會網(wǎng)絡(luò)資本進行測量的角度。總的來說，大多數(shù)研究者對于從網(wǎng)絡(luò)中嵌入資源的角度來測量社會資本都是接受的，但是對于從個體在網(wǎng)絡(luò)中所處位置的角度來測量社會資本則存在著爭議。一般來說，接受這種測量方法的多是一些更多地強調(diào)社會網(wǎng)絡(luò)分析技術(shù)的學(xué)者，他們對于結(jié)構(gòu)主義的方法有著某種類似于原教旨主義的迷戀。對于這種測量策略比較中肯的意見是由林南(Lin，2001b)提出的，他認為，最穩(wěn)妥的方法是將個體在網(wǎng)絡(luò)中所處的位置作為影響其社會網(wǎng)絡(luò)資本的外生變量，而不要作直接測量社會資本的指標(biāo)。因為網(wǎng)絡(luò)位置對于社會資本的意義在不同的社會網(wǎng)絡(luò)中是不同的。例如，某個人要找工作的話，他需要的是一個異質(zhì)性大的、松散的社會網(wǎng)絡(luò)，以便為其提供盡可能多的信息；而某個人需要社會支持時，其需要的可能是一個致密的，同質(zhì)性強的網(wǎng)絡(luò)，以保證社會支持的強度。

以上的三種測量策略，無論哪一種，都只是用來測量社會網(wǎng)絡(luò)資本的指標(biāo)體系，或者說是測量模型，而不是一個具體的測量工具。在這里，所謂測量工具，就是某一個具體的社會網(wǎng)絡(luò)。前面提到過，因為研 究層次的不同，社會網(wǎng)絡(luò)可分為個體網(wǎng)和整體網(wǎng)兩種類型。在大多數(shù)研究中，我們都是從個體網(wǎng)即個體的層次上來討論社會網(wǎng)絡(luò)的。而對個體而言，由于定義網(wǎng)絡(luò)的社會關(guān)系不同，可以有多種社會網(wǎng)絡(luò)，如討論網(wǎng)、社會支持網(wǎng)等。關(guān)鍵性的因素是要尋找一個能最有效地反應(yīng)行動主體在工具性行為中可動員的社會資本的社會網(wǎng)絡(luò)，作為測量其社會資本的工具。所以，在社會資本研究的實證化過程中，與社會資本的測量相關(guān)的實際上有兩項內(nèi)容，一是建構(gòu)一套有效的測量指標(biāo)體系(測量模型)，二是尋找出一個能最有效地測量社會資本的社會網(wǎng)絡(luò)(測量工具)。

因此，在跨文化研究中，在社會網(wǎng)絡(luò)資本的測量上需要同時檢驗測量模型和測量工具的跨文化有效性。具體到國內(nèi)對社會網(wǎng)絡(luò)的研究而言，盡管社會資本和社會網(wǎng)絡(luò)被引入國內(nèi)學(xué)術(shù)界已有多年，也有著數(shù)量不算少的實證研究，但在社會網(wǎng)絡(luò)資本的測量上仍然只是沿用國外學(xué)術(shù)界既有的成果，沒有用實證的方法去探討在中國獨特的社會文化前景下是否存在一個普適的、可用來測量嵌入在個體的社會網(wǎng)絡(luò)中的社會資本的測量模型，以及在這個模型下，是否存在一個可以有效地測量個體在工具性行為中可動員的社會資本的實際的社會網(wǎng)絡(luò)。本論文的研究目的恰恰是希望對上述狀況有所突破。

二、中國綜合社會調(diào)查(CGSS)關(guān)于社會網(wǎng)絡(luò)的模塊

測量模型的建立和測量工具的選定都需要實證數(shù)據(jù)的支持，而在國內(nèi)的大型社會調(diào)查中，中國人民大學(xué)社會學(xué)系所主持的中國綜合社會調(diào)查(Chinese General Social Survey，CGSS)為此提供了條件。對中國社會結(jié)構(gòu)的研究是中國綜合社會調(diào)查的宗旨之一，所以關(guān)于社會網(wǎng)絡(luò)的模塊是其重要的內(nèi)容。它關(guān)于社會網(wǎng)絡(luò)的模塊不僅包含了多種不同的社會網(wǎng)絡(luò)，而且在歷年的調(diào)查中對同一個模塊進行了重復(fù)調(diào)查，提供了歷時性的數(shù)據(jù)，這對有效的測量模型和工具的確定都是非常關(guān)鍵的。

中國綜合社會調(diào)查(CGSS)關(guān)于社會網(wǎng)絡(luò)的模塊涉及兩種具體的社會網(wǎng)絡(luò)，一個是重要事情的核心討論網(wǎng)(discussion network)，另一個是中國人農(nóng)歷新年的拜年網(wǎng)(chinese new year greeting network)。討論網(wǎng)是一種基于定名法(name generator)的社會網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的社會網(wǎng)絡(luò)，最初是在1983年由美國芝加哥大學(xué)國家民意研究中心(NORC)所主持的綜合社會調(diào)查(GSS)中被使用，它是經(jīng)典的社會網(wǎng)絡(luò)工具(Burt，1984)。所謂核心討論網(wǎng)，就是詢問被調(diào)查者在過去的半年里，同哪些人討論過他個人認為是重要的問題，并請他舉出這些人的姓或稱呼。然后從給出的這些人中，限定選取前幾位(一般不超過9位，最常用的是5位)作為核心的關(guān)系人，并進一步探詢這些關(guān)系人的基本情況、被調(diào)查者與這些關(guān)系人相互之間的關(guān)系，以及關(guān)系人之間的關(guān)系。在中國綜合社會調(diào)查(CGSS)中，具體的問題是：“大多數(shù)人時常會和他人討論重要的問題。這些人，可以是自己的配偶、家人、親戚、同事、老同學(xué)、鄰居、朋友及其他人等。在過去半年內(nèi)，您和誰討論過對您來說是重要的問題呢?請你說出所有這些人的姓或簡稱，如老張、小李、王姨、老伴等(調(diào)查員：將被訪者所說的交往對象按重要性程度，將其中最重要的5個人依次記錄在下表第一行，同時請調(diào)查員記錄被訪者提出的全部人名的數(shù)目。注意：如果提名超過5個，記錄實際數(shù)字)”。

在被調(diào)查者給出這些關(guān)系人的稱謂后，調(diào)查員進一步詢問這些關(guān)系人的以下信息：(1)被調(diào)查者與之討論重要問題的關(guān)系人的數(shù)量(討論網(wǎng)的規(guī)模)；(2)與核心討論網(wǎng)中關(guān)系人討論問題的性質(zhì)(工具性、情感性、混合性)；(3)與核心討論網(wǎng)中關(guān)系人的人際關(guān)系類型(家庭成員／親屬／朋友／同事／鄰居／其他)；(4)核心討論網(wǎng)中關(guān)系人的性別；(5)核心討論網(wǎng)中關(guān)系人的年齡；(6)核心討論網(wǎng)中關(guān)系人的教育程度；(7)核心討論網(wǎng)中關(guān)系人的職業(yè)；(8)核心討論網(wǎng)中關(guān)系人的工作單位性質(zhì)；(9)核心討論網(wǎng)中關(guān)系人的管理級別；(10)與核心討論網(wǎng)中關(guān)系人的交往頻度；(11)核心討論網(wǎng)中所有成員的熟悉程度(矩陣)。

需要指出的是，第(11)項中的矩陣是非常有意義的，正是由于它所提供的信息，可以讓我們計算核心討論網(wǎng)的一些反映社會網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征重要的社會網(wǎng)絡(luò)分析指標(biāo)。

關(guān)于討論網(wǎng)的問題只在2003年度中國綜合社會調(diào)查(CGSS)中被詢問過，表1是討論網(wǎng)的一些基本指標(biāo)的描述統(tǒng)計。

而所謂拜年網(wǎng)，指的是采用一種所謂定位法(position generator)的社會網(wǎng)絡(luò)分析工具，它是專門針對中國社會的情況所提出的一種社會網(wǎng)絡(luò)(Lin，1991，2001c)。即被調(diào)查者在中國傳統(tǒng)的節(jié)日即春節(jié)期間以各種方式互相拜年的人所形成的社會網(wǎng)絡(luò)，具體的調(diào)查內(nèi)容為：(1)拜年者中親屬的人數(shù)、親密朋友的人數(shù)、其他人的人數(shù)，以及由之推出拜年網(wǎng)的規(guī)模及各類關(guān)系所占比例；(2)在社會等級結(jié)構(gòu)中從高到低列出了一些種職業(yè)(包括無業(yè)者)，詢問被調(diào)查者的拜年者中是否有從事這些職業(yè)的；(3)列出了8種不同的工作單位類型，詢問被調(diào)查者的拜年者中是否有在這些單位工作的。

在2003年、2006年和2008年的中國綜合社會調(diào)查(CGSS)中都詢問了關(guān)于拜年網(wǎng)的問題。在2003年，所列出的職業(yè)有產(chǎn)業(yè)工人、大學(xué)老師、中學(xué)老師、醫(yī)生、護士、廚師、飯店服務(wù)員、商業(yè)銷售人員、無業(yè)人員、科學(xué)家和研究人員、法律工作者、商業(yè)人員、行政辦事人員、工程技術(shù)人員、政府官員、黨群組織負責(zé)人、企事業(yè)單位負責(zé)人、保姆等18種。對2003年度調(diào)查數(shù)據(jù)的分析發(fā)現(xiàn)，廚師、飯店服務(wù)員、無業(yè)人員這三類職業(yè)區(qū)分度低，所以在2006年度的調(diào)查問卷中予以刪除，同時增加了私營企業(yè)主、農(nóng)民、農(nóng)業(yè)工人、商業(yè)服務(wù)人員、個體戶這五種職業(yè)。表2列出的是拜年網(wǎng)在2003年、2006年調(diào)查的一些基本描述統(tǒng)計。

需要指出的是，考慮到中國是一個城鄉(xiāng)二元社會，城鄉(xiāng)之間的社會文化背景存在著較大的差異，本文所討論的只限于中國城市社會的情況。同時由于2008年中國綜合社會調(diào)查(CGSS)數(shù)據(jù)在本文完成時尚未最后，所以本文所用的數(shù)據(jù)只涉及2003年和2006年中國綜合社會調(diào)查(CGSS)的城市樣本，樣本量分別為5894和6013。

三、社會網(wǎng)絡(luò)資本的測量模型

在有了可資利用的數(shù)據(jù)的前提下，下一步就是提出一個可以用來驗證數(shù)據(jù)的測量模型。在前面所討論的三種不同的測量策略的基礎(chǔ)上，本文提出了一套在中國城市社會文化背景下具有普適性的測量模型。模型所包含的測量指標(biāo)如下：(1)網(wǎng)絡(luò)的規(guī)模。(2)網(wǎng)頂，即網(wǎng)絡(luò)中最有價值的資源。在這里，我們將其操作化為網(wǎng)絡(luò)中所包含的處在最高社會地位的職業(yè)。而在測量職業(yè)的社會地位上，我們采用甘澤布姆(Ganzeboom，1992)發(fā)展出的“國際標(biāo)準(zhǔn)職業(yè)社會經(jīng)濟指數(shù)”(ISEi)為指標(biāo)。所以，網(wǎng)頂即網(wǎng)絡(luò)中所包含的最大ISEI值。(3)網(wǎng)差，即網(wǎng)絡(luò)的 網(wǎng)頂和網(wǎng)底之間的距離，也就是網(wǎng)絡(luò)中ISEi的最大值和最小值之間的差。(4)網(wǎng)絡(luò)異質(zhì)性，即網(wǎng)絡(luò)中所包含的不同職業(yè)的數(shù)量。(5)網(wǎng)絡(luò)的密度。網(wǎng)絡(luò)的密度對于個體網(wǎng)來說，是測量個體在網(wǎng)絡(luò)中所處位置的指標(biāo)，它等于網(wǎng)絡(luò)中實有關(guān)系數(shù)量和可能關(guān)系數(shù)量的比值(Scott，1991)。之所以使用網(wǎng)絡(luò)密度而非網(wǎng)絡(luò)中包含結(jié)構(gòu)洞的數(shù)量來測量個體在網(wǎng)絡(luò)中的位置，是因為結(jié)構(gòu)洞的數(shù)量與網(wǎng)絡(luò)的規(guī)模相關(guān)(Burt，2000)，將這兩個指標(biāo)同時用在測量模型中可能出現(xiàn)測量誤差相關(guān)。另外需要說明的一點是，在拜年網(wǎng)中網(wǎng)絡(luò)的密度是無法直接計算的，我們以拜年網(wǎng)成員中親屬所占比例的平方來作為其估計值。這種處理方法的思路是，一般情況下，網(wǎng)絡(luò)成員的親屬之間互相拜年的可能性大，而其他成員之間互相拜年的可能性則要大大地降低，所以將其簡化假設(shè)為網(wǎng)絡(luò)成員中的親屬之間都有拜年關(guān)系，其他成員之間都沒有拜年關(guān)系，在這種情況下，網(wǎng)絡(luò)的密度為：

其中，D為網(wǎng)絡(luò)的密度，N為網(wǎng)絡(luò)的規(guī)模，M為網(wǎng)絡(luò)成員中親屬的數(shù)量(王衛(wèi)東，2006)。由于非親屬之間拜年的可能性也存在，所以，用M／N來取代(M－1)／(N－1)是使得估計值更接近于真值的一種修正。

在提出了測量指標(biāo)的情況下，我們希望這個測量模型用于經(jīng)驗數(shù)據(jù)時能有良好的信度和效度。但是，我們提出的對于社會網(wǎng)絡(luò)資本的測量模型中的大多數(shù)指標(biāo)都不是直接的觀察指標(biāo)，而是間接指標(biāo)，無法用經(jīng)典的測量理論來計算其信度和效度。而結(jié)構(gòu)方程模型則提供了一套在這種情況下計算信度和效度的方法(Bollen，1989)。具體方法是通過結(jié)構(gòu)方程的測量模型，用驗證性因子分析方法來計算既有的一套測量指標(biāo)的信度和效度。就本文來說，具體的分析步驟是：首先，對測量模型進行擬合，看模型整體的擬合優(yōu)度(Goodness 0ffit)，如擬合良好，說明模型整體上有良好的效度。其次，看估計出的各項測量指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化負荷是否足夠大(絕對值大于0.3)，如是，說明各項指標(biāo)亦具有良好的效度。再次，在前兩點滿足的前提下，對同一時點上兩個同構(gòu)但不同內(nèi)容的模型進行同時估計，互為效標(biāo)，如潛變量之間的相關(guān)系數(shù)足夠大，則說明模型具有普適性。最后，在以上各項都滿足的情況下，對同一模型在不同時點上先分別估計，建立非約束模型。再將各個測量指標(biāo)在不同時點上的負荷約束為相等，建立約束模型，如估計出的非約束模型與約束模型差異不顯著，則說明測量模型具有良好的測量信度。

表3：討論網(wǎng)和拜年網(wǎng)的測量模型

需要指出的是，在設(shè)定模型時，由于網(wǎng)絡(luò)規(guī)模這個指標(biāo)的信度最高，所以將其設(shè)為參照指標(biāo)；同時，由于網(wǎng)差＝網(wǎng)頂－網(wǎng)底，網(wǎng)差和網(wǎng)頂這兩個指標(biāo)具有一定的相倚性，所以在模型中將這兩個指標(biāo)的測量誤差設(shè)為相關(guān)，分析結(jié)果詳見表3。首先，以2003年的數(shù)據(jù)為例，從整體上看，討論網(wǎng)和拜年網(wǎng)的測量模型整體上都擬合不錯，RMSEA都小于0.05，所以，這個測量模型用于測量討論網(wǎng)和拜年網(wǎng)中的社會資本在整體上都是有效的。而分別看各指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化負荷時，除了在討論網(wǎng)中，網(wǎng)絡(luò)密度的負荷過小(－0.19)以外，其他所有指標(biāo)的負荷都較好，這說明，各個指標(biāo)對社會網(wǎng)絡(luò)資本都具有較有效的測量效果。但更嚴(yán)格地說，拜年網(wǎng)比討論網(wǎng)能更加有效地測量個體的社會資本。接下來，對2003年的討論網(wǎng)和拜年網(wǎng)中的社會網(wǎng)絡(luò)資本測量模型同時進行估計，其結(jié)果見圖1，從中可以發(fā)現(xiàn)兩個潛變量，即討論網(wǎng)中的社會資本與拜年網(wǎng)中的社會資本之間的相關(guān)系數(shù)為0.32，這說明，測量模型具有良好的普適性。

由于前面的分析說明拜年網(wǎng)相對于討論網(wǎng)是更好的測量社會資本的工具，所以在進一步驗證模型的測量信度時，本文只對拜年網(wǎng)進行分析。從表3中可以看出，分別將2003年和2006年的拜年網(wǎng)中的社會資本的測量模型進行估計(非約束模型)，這個多組非約束模型的各組的負荷是非常接近的，而將各組(年)的負荷設(shè)定為相等來建立約束模型時，約束模型和非約束模型之間的自由度的差為4，而這兩個模型的卡方值的差僅為3.38，這說明約束模型和非約束模型之間無顯著的差異，即測量模型在測量嵌入在拜年網(wǎng)中的社會資本時也具有良好的測量信度。

四、結(jié)論

第6篇：社會調(diào)查概念范文

論文關(guān)鍵詞：合適成年人參與 制度 未成年人刑事訴訟 

 

一、合適成年人參與制度 

“合適成年人(appropriateadult)參與”制度被稱為“一項獨特的英國式的發(fā)明”，起源于英國的肯費特案件，是國外刑事司法制度中維護犯罪嫌疑人(主要是未成年犯罪嫌疑人和有精神障礙犯罪嫌疑人)權(quán)益的一項重要制度。其基本含義為：警察在訊問未成年犯罪嫌疑人和有精神障礙犯罪嫌疑人時，必須有適當(dāng)?shù)某赡耆?如監(jiān)護人或者專設(shè)的合適成年人)到場。其主要作用是為未成年犯罪嫌疑人、有精神障礙犯罪嫌疑人提供幫助，協(xié)助其與警察溝通，同時監(jiān)督警察在訊問過程中是否有不當(dāng)?shù)男袨椤．?dāng)前，無論是英美法系的英國、美國、澳大利亞、新西蘭、香港還是大陸法系的德國、奧地利、日本等國家和地區(qū)都有關(guān)于此項制度的立法。 

二、我國刑事訴訟程序中類似“合適成年人參與”的規(guī)定之梳理及存在的問題 

在我國，對于大多數(shù)人而言，“合適成年人參與”都是一個陌生的詞語，中國原本沒有“合適成年人參與”的概念，但是分析我國現(xiàn)行刑事訴訟程序法相關(guān)規(guī)定，卻也是可以找到一些與國外“合適成年人參與”制度類似的規(guī)定。 

1996年《刑事訴訟法》第14條第2款規(guī)定:“對于不滿十八歲的未成年人犯罪的案件,在訊問和審判時,可以通知犯罪嫌疑人,被告人的法定人到場。”1991年1月，最高人民法院《關(guān)于辦理少年刑事案件的若干規(guī)定(試行)》第9條第4款規(guī)定：“少年被告人的成年近親屬和教師等人到庭有利于審判工作和教育、感化少年被告人的，經(jīng)過審判庭庭長批準(zhǔn)，可以準(zhǔn)許或者邀請到庭，但不得向外界傳播或者提供案件審理情況”。2001年4月《最高人民法院關(guān)于審理未成年人刑事案件的若干規(guī)定》明確,案件“開庭審理前,應(yīng)當(dāng)通知未成年被告人的法定人出庭．法定人無法出庭或者確實不適宜出庭的,應(yīng)另行通知其他監(jiān)護人或者其他成年近親屬出庭。” 

我國法律文件中相關(guān)規(guī)定只有前文提及的三條，這些規(guī)定存在著原則性較強，互相矛盾和操作性不足的問題。可以看到，法律規(guī)定的僅僅是法定人“可以”到場，而后來的司法解釋卻規(guī)定“應(yīng)當(dāng)”通知未成年人的法定人到場，但是并沒有對到場人員的權(quán)利義務(wù)作出具體的規(guī)定。監(jiān)護人或其他人到場后作什么、怎么做；沒到、沒做，有什么罰則，對經(jīng)通知后拒絕到場的成年人的后續(xù)監(jiān)督措施，均沒有加以明確規(guī)定。另外，如何通過文書形式反映到場人員情況，對于違法侵權(quán)行為，到場監(jiān)護人怎么辦等具體問題法律規(guī)定也都沒有規(guī)定。 

三、我國未成年人刑事訴訟程序中引入“合適成年人參與”制度的必要性 

應(yīng)當(dāng)看到，由于合適成年人參與制度來源于英國，在英國的合適成年人參與制度中，合適成年人參與限于警察詢問階段，也就是我們常說的偵查階段，而當(dāng)前我國無論理論界還是實務(wù)界則都傾向于將“合適成年人參與”制度拓展到未成年人刑事訴訟的全過程。 

（一）是由未成年人身心特點所決定 

未成年人文化知識比較欠缺，認知水平、理解水平比較低、生活經(jīng)驗不足。例如：在庭審過程中，未成年被告人要回答審判人員提出的關(guān)于案件情況的問題，他可能存在缺陷:或者是對審判人員的提問理解得不夠透徹，甚至誤解。因此，他們需要有合適的成年人幫助他們與審判人員進行溝通，作為司法機關(guān)與未成年人溝通的橋梁。同時，審判時有合適成年人參與，可以幫助未成年人解釋相關(guān)法律語言，維護其合法權(quán)益，也可以緩解未成年犯罪嫌疑人的緊張情緒和抵觸情緒，有助于提高觸法未成年人的是非觀念，提高法律意識和社會責(zé)任感。 

（二）是國際條約的要求 

《聯(lián)合國兒童權(quán)利公約》第37條規(guī)定:“所有被剝奪自由的兒童應(yīng)受到人道待遇，其人格固有尊嚴(yán)應(yīng)受尊重，并應(yīng)考慮到他們這個年齡的人的需要的方式加以對待”，“所有被剝奪自由的兒童均有權(quán)迅速獲得法律及其他適當(dāng)援助”，而我國已經(jīng)加入這一公約，建立合適成年人介入制度也正是對這一規(guī)定的貫徹。第40條2(b)規(guī)定:所有被指稱或指控觸犯刑法的兒童至少應(yīng)得到“迅速、直接地被告知其被指控罪名，適當(dāng)時應(yīng)通過其父母或法定監(jiān)護人告知，并獲得準(zhǔn)備和提供辯護所需的法律或其他適當(dāng)協(xié)助”的保證。 

   　四、“合適成年人參與”制度在我國的未成年人刑事訴訟過程中具體完善設(shè)計建議 

從我國當(dāng)前存在的三種模式的發(fā)展歷程及其特點來看（即：上海長寧模式、云南昆明盤寧模式、廈門同安模式），我們需要即借鑒吸收國際社會先進的理念與成功的經(jīng)驗，又立足我國現(xiàn)實情況，從中歸納出我國未來“合適成年人參與”制度的發(fā)展趨勢，從而不斷地鞏固和完善該制度。 

（一）關(guān)于訴訟過程中合適成年人參與制度的法律基礎(chǔ)問題 

我國缺乏此方面的系統(tǒng)立法支持,同時，考慮到我國地域廣泛,各地情況不同,能力存在差異等情況,立刻制定具有全面約束力的法律有一定難度,不妨以“合適成年人參與”為主題,先行制定公安、檢察、法院條線內(nèi)部工作程序,對合適成年人的法律地位、人員來源、參與條件、運作程序、權(quán)利義務(wù)進行系統(tǒng)的規(guī)定,然后在實踐成熟的基礎(chǔ)上考慮將“合適成年人參與”制度引入法律規(guī)定。在當(dāng)前,則可以在省或直轄市范圍內(nèi)進行一定范圍的試點,以積累更多的經(jīng)驗。2010年4月19日，上海市高級人民法院與上海市檢察院、公安局、司法局聯(lián)合簽發(fā)《關(guān)于合適成年人參與刑事訴訟的規(guī)定》，統(tǒng)一上海少年司法實踐中的合適成年人參與刑事訴訟制度的做法和實踐值得借鑒。 

（二）關(guān)于合適成年人的選任與資質(zhì) 

作為專門維護未成年犯罪嫌疑人合法權(quán)益的實踐者，合適成年人的人選在各地不盡一致。筆者建議應(yīng)當(dāng)按照下列次序進行：就一般情況而言，未成年人的父母、監(jiān)護人、近親屬及教師是最為適當(dāng)?shù)倪m當(dāng)成年人。他們最關(guān)心未成年人的權(quán)益，也較為了解未成年人，容易與之溝通并贏得其信任。此外，從某種程度上說，未成年人的父母、監(jiān)護人到場也是一種權(quán)利。因此，在選擇適當(dāng)成年人時，應(yīng)當(dāng)首先考慮未成年人的父母、監(jiān)護人、近親屬。但實踐中可能會遇到許多特殊情況，例如:未成年人沒有父母、監(jiān)護人、近親屬；或者其父母、監(jiān)護人、近親屬因經(jīng)費、工作等原因不能到場，或者拒絕到場。這時候就需要有其他適當(dāng)?shù)娜藖沓袚?dān)適當(dāng)成年人的職責(zé)。因此，建立一支常備性的、專門的適當(dāng)成年人隊伍是必要的也是可行的。 

（三）未成年人刑事訴訟中社會調(diào)查、合適成年人參與、社區(qū)矯正之間的關(guān)系 

從大多數(shù)國家或地區(qū)的做法來看，社會調(diào)查大都是由一個專門的機構(gòu)負責(zé)，而這一機構(gòu)一般就是社區(qū)刑罰執(zhí)行機構(gòu)，因該機構(gòu)及其工作人員植根于社區(qū)，在調(diào)查的開展上有著其他機構(gòu)不具備的諸多便利。如在英國，判決前的社會調(diào)查一般由緩刑監(jiān)督機構(gòu)進行。而目前我國的社會調(diào)查主體包括控辯雙方、人民法院以及法院委托的有關(guān)社會團體組織，在偵查、起訴、審判三階段分別實施，存在重復(fù)調(diào)查，調(diào)查主體不專業(yè)，調(diào)查程序不完善等諸多問題。故在進行制度設(shè)計時，合適成年人參與制度可以考慮和社會調(diào)查、社區(qū)矯正制度相銜接。建議將未成年人刑事審前社會調(diào)查制度與“合適成年人參與制度”結(jié)合，安排專門的社會調(diào)查員，即合適成年人，負責(zé)有關(guān)未成年犯罪嫌疑人、被告人的社會調(diào)查工作，撰寫社會調(diào)查報告，其可以根據(jù)案件的不同情況分別采取多種調(diào)查方式。同時，亦可以借鑒昆明盤龍和上海市合適成年人試點的經(jīng)驗，對合適成年人（社會調(diào)查員）的選拔采取職業(yè)資格認證的方式，以便選拔兼具心理學(xué)、社會學(xué)、法學(xué)等基礎(chǔ)知識的人才來專門從事這種職業(yè)，以保障社會調(diào)查結(jié)果的合法性和可靠性。 

(四)合適成年人參與庭審時的權(quán)利和義務(wù) 

第7篇：社會調(diào)查概念范文

1.擬定畢業(yè)論文題目：

論跟單信用證嚴(yán)格相符原則的適用

2.選題依據(jù)：(選題經(jīng)過與選題意義)

信用證是國際貿(mào)易結(jié)算中的一種主要支付方式，在學(xué)習(xí)國際經(jīng)濟法的過程中我對這一問題產(chǎn)生了濃厚的學(xué)習(xí)興趣，經(jīng)與指導(dǎo)老師商定選定跟單信用證嚴(yán)格相符原則的適用問題作為我論文題目。

這一選題具有一定的現(xiàn)實意義。目前，越來越多的企業(yè)將業(yè)務(wù)發(fā)展到國際領(lǐng)域，應(yīng)運而生的國際貿(mào)易也呈現(xiàn)出快速增長的態(tài)勢，在中國，信用證業(yè)務(wù)在經(jīng)濟活動中的影響越來越大。對這一問題的深入研究，一方面，對縮短企業(yè)收匯時間，減少銀行和出口企業(yè)人力成本，減少不符點扣費，防止收匯風(fēng)險都具有非常重要的意義。另一方面，對此問題的研究為司法人員的司法活動提供相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)，有利于正確處理貿(mào)易糾紛，節(jié)約司法資源。

選題具有一定的理論意義。新修訂的《跟單信用證統(tǒng)一慣例》對銀行審單原則，銀行職責(zé)和行為等做了更加明確的修改和完善，但針對信用證銀行審單標(biāo)準(zhǔn)仍有一定爭議。因此，有必要對跟單信用證的嚴(yán)格相符原則進行深入的研究和商討，這樣有助于從理論上掃清障礙，為進一步解決實際問題奠定基礎(chǔ)，以此統(tǒng)一司法實踐中的認定標(biāo)準(zhǔn)不一的難題，并借鑒國際慣例，完善我國的信用證法律制度。

針對信用證嚴(yán)格相符原則在事務(wù)中的應(yīng)用這一問題，我進行了社會調(diào)查。調(diào)查結(jié)果顯示，在信用證交易中，單證的不符點達到60%~80%，這就意味著銀行拒付達到了60%以上的概率。盡管這些單證的不符點在第二次交單中，大部分被接受，但銀行第一次的高概率拒付會導(dǎo)致交易成本的增加，從而造成了信用證運行機制效率的低下，甚至引發(fā)法律糾紛，無疑對信用證的固有價值造成損害。在司法實踐中，法院對單據(jù)相符性的判斷往往缺乏專業(yè)的銀行業(yè)和商業(yè)知識作為支撐。隨著信用證案件的激增，法院的審判過程中創(chuàng)造了很多互相矛盾的相符標(biāo)準(zhǔn)，繼而導(dǎo)致了審單結(jié)果的不確定性，以及銀行業(yè)者和律師在實務(wù)活動中的嚴(yán)重混亂。

從調(diào)查結(jié)果中可以看出，跟單信用證嚴(yán)格相符原則在事務(wù)中的應(yīng)用存在較大問題，有進行深入研究的必要。本文將在現(xiàn)有研究結(jié)果的基礎(chǔ)上，結(jié)合《跟單信用證統(tǒng)一慣例》和《關(guān)于審核跟單信用證項下單據(jù)的國際標(biāo)準(zhǔn)銀行實務(wù)》的相關(guān)規(guī)定，以及社會調(diào)查中所反映的情況，對跟單信用證嚴(yán)格相符原則的適用進行深入的研究和商討。

3.研究方法與基本思路

本文將采用文獻分析法、比較分析法、社會調(diào)查法進行研究。

其一，文獻分析法。本文將運用文獻分析法提出嚴(yán)格相符原則的概念并闡述其產(chǎn)生及國內(nèi)外有關(guān)法律規(guī)定。

其二，比較分析方法。本文將運用比較分析方法分析嚴(yán)格相符原則下銀行審單的不同標(biāo)準(zhǔn)以及單證不符的處理問題。

其三，社會調(diào)查法。本文將運用社會調(diào)查法及所學(xué)的法學(xué)相關(guān)知識提出完善我國信用證法律制度的建議。

本文將分為四個部分，首先，提出嚴(yán)格相符原則的概念并闡述其產(chǎn)生及國內(nèi)外有關(guān)法律規(guī)定，其次對比嚴(yán)格相符原則下銀行審單的不同標(biāo)準(zhǔn)并分析其利弊，再次對單證不符的處理進行闡述，最后針對我國跟單信用證嚴(yán)格相符原則的立法現(xiàn)狀，借鑒國際慣例，提出完善我國信用證法律制度的建議。

4.設(shè)計的基本環(huán)節(jié)或論文研究的主要內(nèi)容

1跟單信用證嚴(yán)格相符原則概述

1.1嚴(yán)格相符原則的產(chǎn)生

1.2嚴(yán)格相符原則在國際法上的相關(guān)規(guī)定

1.3嚴(yán)格相符原則在國內(nèi)法上的相關(guān)規(guī)定

2嚴(yán)格相符原則下銀行審單標(biāo)準(zhǔn)

2.1絕對相符標(biāo)準(zhǔn)

2.1.1絕對相符標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容

2.1.2絕對相符標(biāo)準(zhǔn)的弊端

2.2實質(zhì)相符標(biāo)準(zhǔn)

2.2.1實質(zhì)相符標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容

2.2.2實質(zhì)相符標(biāo)準(zhǔn)的弊端

2.3嚴(yán)格相符標(biāo)準(zhǔn)

2.3.1嚴(yán)格相符標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容

2.3.2嚴(yán)格相符標(biāo)準(zhǔn)的優(yōu)勢

3嚴(yán)格相符原則下單證不符的處理

3.1議付行審單發(fā)現(xiàn)單證不符的處理

3.2開證行審單發(fā)現(xiàn)單證不符的處理

3.3開證行拒付后的處理

4我國跟單信用證嚴(yán)格相符原則立法不足及對策建議

4.1我國跟單信用證嚴(yán)格相符原則立法不足

4.2立法建議

4.2.1制定較系統(tǒng)的專門法

4.2.2細化銀行審單標(biāo)準(zhǔn)的認定

4.2.3立法引入單據(jù)必須看似滿足其功能的審單標(biāo)準(zhǔn)

5.研究擬得出的結(jié)論

信用證是國際貿(mào)易結(jié)算中的一種主要支付方式，長期以來，信用證交易一直活躍在世界經(jīng)貿(mào)往來中，它對全球經(jīng)濟的繁榮和國際貿(mào)易的發(fā)展起到了巨大推動作用。我國的信用證立法還存在不足之處。要完善我國的信用證法律制度，首先應(yīng)就信用證制度制定系統(tǒng)的專門法，其次從制訂信用證審單的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)以及詳細規(guī)則入手，完善有關(guān)信用證銀行審單標(biāo)準(zhǔn)方面模糊不明確的方面，細化審單標(biāo)準(zhǔn)的認定，使相關(guān)規(guī)定變得明確而不會引起異議，最后，我國立法還應(yīng)引入單據(jù)必須看似滿足其功能的審單標(biāo)準(zhǔn)，盡量避免在實踐中發(fā)生糾紛。

6.計劃進度及內(nèi)容

20XX-20XX學(xué)年第一學(xué)期

第18-20周 畢業(yè)論文指導(dǎo)教師確定與畢業(yè)論文選題;

20XX-20XX學(xué)年第二學(xué)期

第1～7周 進一步搜集資料，研究資料，形成文獻綜述與開題報告，并完成開題答辯工作;

第8～10周 完成提交論文初稿，指導(dǎo)教師提出修改意見;

第11～12周 在教師指導(dǎo)下，完成、修改論文二稿;

第13～14周 完成論文三稿，定稿與裝訂;

第15～16周 論文檢索、評閱;

第17周 　 畢業(yè)論文答辯。

7.主要參考文獻

[1] 金塞波，李健著：《信用證法律》，法律出版社2004年第1版。

[2] 金塞波著：《中國信用證和貿(mào)易融資法律案例和資料》，法律出版社2005年第1版。

[3] 徐冬根著：《信用證法律與實務(wù)研究》，北京大學(xué)出版社2005年第1版。

[4] 梁樹新著：《跟單信用證與對外貿(mào)易》，人民郵電出版社2007年第1版。

[5] 陳巖著：《UCP600與信用證精要》，對外貿(mào)易人學(xué)出版社2007年第1版。

[6] 陳治東著：《國際貿(mào)易法》，高等教育出版社2009年第1版。

[7] 梁勝:《UCP600信爪證審單法律問題研究》，載《華東政法大學(xué)學(xué)報》2008年第1期。

[8] 周宇著：《信用證交易中銀行審單法律問題研究》，山西財經(jīng)大學(xué)2012年碩士學(xué)位論文。

[9] 沈超著：《跟單信用證下銀行審單法律問題研究》，中國海洋大學(xué)2011年碩士學(xué)位論文。

[10] 李建男：《論UCP600對信用證審單標(biāo)準(zhǔn)的重構(gòu)》，載《華南師范大學(xué)學(xué)報》2009年第5期。

[11] 顧民著：《UCP600實務(wù)》，中國商務(wù)出版社2007年第1版。

[12] 國際商會中國國家委員會:《信用證國際慣例匯編》中國民主法制出版社2004年第1版。

[13] 于光輝著：《跟單信用證下相符交單與不符點問題研究》，山東大學(xué)2011年碩士學(xué)位論文。

第8篇：社會調(diào)查概念范文

 

關(guān)鍵詞: 寬嚴(yán)相濟；寬罰嚴(yán)管；非刑罰化；少年管制刑；保護處分 

 

    2002年9月，在維也納召開的第十七屆國際刑法大會專題預(yù)備會議指出，未成年人需要社會提供特殊保護，尤其是立法、社會以及司法體系的保護。作為法律的主體，少年具有自身的特殊性，正是由于這些特殊性，使得我們?nèi)ヌ剿饔袆e于傳統(tǒng)刑法的特殊刑法—少年刑法。少年刑事司法政策則是在對犯罪現(xiàn)象綜合分析的基礎(chǔ)上，旨在解決犯罪現(xiàn)象的打擊與預(yù)防問題的法律和社會戰(zhàn)略。

一、“寬罰嚴(yán)管”少年刑事司法政策的提出

“寬罰嚴(yán)管”的少年刑事政策力圖將司法懲處與社會管理相結(jié)合，是一種刑事政策社會化的思想，它的提出源于寬嚴(yán)相濟刑事政策在少年司法領(lǐng)域內(nèi)的缺憾。

（一）“寬嚴(yán)相濟”在少年刑事領(lǐng)域的局限

寬嚴(yán)相濟刑事政策實質(zhì)上是基于對“嚴(yán)打”政策的理性反思而做出的向懲辦與寬大相結(jié)合刑事政策的邏輯上的回歸，這種回歸是對懲辦與寬大相結(jié)合政策的辯證地揚棄，即寬嚴(yán)相濟刑事政策在當(dāng)前的意義主要還是突出“以寬濟嚴(yán)”。過去20多年來我們一直在實行“嚴(yán)打”，無論是從以重刑為主的刑罰結(jié)構(gòu)來看，還是在現(xiàn)實中我們并不缺少“嚴(yán)”，因此，現(xiàn)在提“寬嚴(yán)相濟”，其用意是在寬與嚴(yán)之間更傾向于向?qū)拑A斜，二者之間不是平衡著力的{1}。

隨著對少年特殊性認識的深化、刑罰觀念的轉(zhuǎn)變等一系列因素，多數(shù)國家更傾向于對少年人采取“輕輕”的刑事政策并注重犯罪的預(yù)防，對少年人淡化刑罰、強化矯治已經(jīng)成為許多國家的共識，我國也不例外。然而，一味地強調(diào)寬罰，而無后續(xù)配套措施來保障和落實的話，那么產(chǎn)生的必然結(jié)果是大量少年犯罪人流入社會，這對社會支持系統(tǒng)提出了較高的要求。如果缺乏有效的社會支持系統(tǒng)，缺乏在社會化的環(huán)境中防護犯罪少年再行危害社會以及有效矯治犯罪少年的機制，其后果既不利于保護社會，也不利于保護少年，這顯然是無法讓人接受的。

少年刑事司法領(lǐng)域中，在保護和教育為主的少年刑事司法思想業(yè)已確立起來并達到共識的背景下，我們再過分強調(diào)“寬嚴(yán)相濟”甚至“以寬濟嚴(yán)”，很可能矯枉過正，使我們在處理具體的少年違法及犯罪問題時，容易偏向過寬處理，而忽視了對其嚴(yán)加管教這方面。從這一點看，“寬罰嚴(yán)管”這樣一個概念的提出十分必要，它比“寬嚴(yán)相濟”更直接，更明了。

寬嚴(yán)相濟從其內(nèi)涵來看，一方面要求對嚴(yán)重刑事犯罪依法嚴(yán)厲打擊；另一方面要求對輕微違法犯罪人員，特別是對失足青少年，堅持教育、感化、挽救的方針，依法輕緩處理。它針對的都是已經(jīng)發(fā)生的犯罪行為，強調(diào)刑事處罰上應(yīng)該遵循的原則。少年特殊性的表現(xiàn)之一在于其可塑性，基于保護和預(yù)防的思考，少年刑事司法政策以“提前干預(yù)”為重要特征。因此，少年刑事司法政策針對的少年行為，不再限于傳統(tǒng)意義上的刑事犯罪行為，還可以包括具有顯著的犯罪危險性的越軌行為—顯然，“寬嚴(yán)相濟”的概念尚不能對此予以涵蓋。

（二）“寬罰嚴(yán)管”—寬嚴(yán)相濟刑事政策的應(yīng)有之義

“寬罰嚴(yán)管”是將刑罰寬緩舉措同相關(guān)社會矛盾問題的嚴(yán)格管理相結(jié)合．的刑事政策，它強調(diào)通過對非行少年嚴(yán)格管控來保障輕緩處理初衷的實現(xiàn)，從而實現(xiàn)寬嚴(yán)相濟刑事政策在少年刑事范圍內(nèi)的進一步演進及理性化、系統(tǒng)化{2}。

“寬罰嚴(yán)管”少年刑事政策在我國立法上有所體現(xiàn)，《刑法》第17條就是一個典型：“……已滿14周歲不滿18周歲的人犯罪，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰。因不滿16周歲不予刑事處罰的，責(zé)令他的家長或者監(jiān)護人加以管教；在必要的時候，也可以由政府收容教養(yǎng)。”從立法上來看，對于不予刑事處罰的少年并不是放任不管，聽之任之的，而是明確要求監(jiān)護人甚至政府介入，做好后續(xù)的“嚴(yán)管”工作。只是因為這一規(guī)定比較彈性，加之父母本身就承擔(dān)著管教子女的責(zé)任，我們在實踐中便很容易忽視這一規(guī)定在刑事法律上的效果意義，以至于一旦不予刑事處罰，就忽略后續(xù)的管教歸正工作。

從我國少年司法實踐看，也不乏寬罰嚴(yán)管的探索，例如“四緩制度”[1]，即對少年適用的緩處、緩訴、緩判、緩刑，一方面，能不予以少年人刑罰處置的，盡量不進入刑事視野，以免對他們“貼標(biāo)簽”，給其以后的學(xué)習(xí)、就業(yè)、生活帶來毀害性的污

點；另一方面，即使某些少年不得不進入刑事訴訟程序，也為他們設(shè)置了很多出口，隨時準(zhǔn)備將處于刑事邊緣并符合一定條件的少年再分流出去，通過治安管理處罰、承擔(dān)民事責(zé)任、社區(qū)矯正等方式，將他們放入社區(qū)、特殊學(xué)校中予以管教，視其表現(xiàn)再決定是否予以刑事處罰。這些寬罰嚴(yán)管的舉措，既體現(xiàn)對犯罪少年非刑罰化處理的輕緩，又體現(xiàn)了對他們的嚴(yán)格控制，督促他們接受教育，自發(fā)改變。

綜上所述，“寬罰嚴(yán)管”是寬嚴(yán)相濟刑事政策理念的應(yīng)有之義：即一方面，無論是在現(xiàn)有的少年刑事立法中，還是在現(xiàn)有的少年刑事司法實踐中，都不乏“寬罰嚴(yán)管”政策的閃爍點，只是我們平時沒有注意對之提煉，并加以理論化、系統(tǒng)化；另一方面，我們有必要明確地認識到：“寬罰嚴(yán)管”是寬嚴(yán)相濟刑事政策內(nèi)涵中的一個重要向度，需要確立其理論地位。

二、“寬罰嚴(yán)管”少年刑事司法政策的闡釋

在少年宜教不宜罰的觀念指導(dǎo)下，寬罰嚴(yán)管的要義是在刑罰的適用上保持高度的審慎，而在違法少年的管理上則遵循從早出發(fā)，從嚴(yán)出發(fā)，從改良社會環(huán)境出發(fā)。

（一）“寬罰”的基本涵義

寬罰主要體現(xiàn)在以下兩個方面：

1．少年犯罪的非刑罰化

刑罰是一種最嚴(yán)厲的法律制裁，它將給受刑人帶來嚴(yán)重的痛苦和重大的不利影響。少年身心發(fā)育尚不成熟，其刑罰適應(yīng)能力低于成人，并且刑罰將對少年日后生活、家庭、事業(yè)等產(chǎn)生重大不良影響。另外，少年的社會化尚未完成，刑罰將使得少年的正常成長和社會化進程中斷或者變異，刑罰的負面效應(yīng)在少年身上體現(xiàn)得尤為突出。因此，對于刑罰加諸少年，我們應(yīng)當(dāng)時刻保持一種高度的慎重，如果可能應(yīng)盡量少用，能用其他替代措施的應(yīng)盡可能不適用刑罰，即便刑罰不得不被采用，亦應(yīng)進行“少年化”，遵循從寬處罰原則，使其適合于少年。對于犯罪少年不能簡單地以刑罰懲罰了之，更多應(yīng)當(dāng)承擔(dān)起預(yù)防、教育、挽救的責(zé)任。

2．少年刑罰輕緩適度

對于少年，刑罰不得不適用之時，我們亦應(yīng)較于成人對他們寬處，適度從寬處罰，能收到較好的刑罰正效應(yīng)。對少年犯罪從寬處罰原則集中體現(xiàn)于《刑法》第17條第3款規(guī)定之中，根據(jù)該規(guī)定：“已滿14周歲不滿18周歲的人犯罪，應(yīng)當(dāng)從輕或減輕處罰”。1995年5月2日，最高人民法院《關(guān)于辦理未成年人刑事案件適用法律的若干問題的解釋》中，關(guān)于未成年犯刑罰的適用規(guī)定：“對未成年犯罪依法從輕處罰，應(yīng)當(dāng)在法定刑范圍內(nèi)判處相對較輕的刑種或相對較短的刑期；依法減輕處罰，應(yīng)當(dāng)在法定最低刑以下判處刑罰。在具體量刑時，不但要根據(jù)犯罪事實、犯罪性質(zhì)和危害社會的程度，還要充分考慮未成年人犯罪的動機，犯罪時的年齡，是否初犯、偶犯或慣犯，在共同犯罪中的地位和作用等情節(jié)，以及犯罪后有無悔罪、個人一貫表現(xiàn)等情況，決定對其適用從輕還是減輕處罰和從輕或者減輕的幅度，使判處的刑罰有利于未成年罪犯改過自新和健康成長”。

理解這一規(guī)定，包含了以下幾層意思{3}：(1)對少年犯罪人從輕或減輕處罰沒有任何彈性的規(guī)定，在任何情況下都必須遵守。(2）在任何情況下都不能對少年判處其所觸犯罪名的法定最高刑，而只能在該罪的法定刑幅度內(nèi)選擇較輕的刑種或較短的刑期，乃至在法定最低刑以下處以刑罰。(3)從輕或減輕處罰的情節(jié)是少年因年齡因素而設(shè)立的法定從寬情節(jié)，此情節(jié)與其他從寬情節(jié)不發(fā)生任何抵觸，可以一并適用。(4）從輕或減輕處罰情節(jié)具有普遍適用性，不論是對危害嚴(yán)重的刑事犯罪，還是一般的刑事犯罪均可以適用，不受犯罪性質(zhì)的限制。

司法實踐中，在對犯罪少年量刑時，還注意以下兩個方面的問題：一是對于已滿14周歲不滿18周歲的少年犯罪，在適用從輕或減輕處罰原則時，應(yīng)分為兩個年齡段分別對待，即對已滿16周歲不滿18周歲的少年犯罪的，可以直接按照應(yīng)當(dāng)從輕或減輕處罰的原則處理，而對于已滿14周歲不滿16周歲的少年犯罪的，則應(yīng)當(dāng)首先考慮減輕處罰，只有在出現(xiàn)不應(yīng)當(dāng)減輕處罰的情形時，方可從輕處罰。這是因為：對年僅14、15歲的犯罪少年，優(yōu)先考慮減輕處罰，既符合這一年齡段的犯罪少年的刑事責(zé)任能力特點，同時也便于考慮適用輕刑，避免與已滿16周歲不滿18周歲的少年在刑罰適用上的不平衡。二是在對少年適用刑罰的過程中，還應(yīng)當(dāng)考慮有無其他法定、酌定從輕情節(jié)，如果有其他減輕處罰的情節(jié)，應(yīng)該疊加適用，使犯罪少年得到更寬大的處理。

（二）“嚴(yán)管”的基本涵義

1．預(yù)防少年犯罪關(guān)口前移

針對少年犯罪，必須實現(xiàn)從注重罪后研究向罪前研究的轉(zhuǎn)變。因為任何犯罪都有其一定的原因，通過對少年實施犯罪的“病前”現(xiàn)象進行研究分析，可以對少年犯罪成因進行合理的預(yù)測，從而改良影響青少年生活的不良環(huán)境，如果對這些犯罪的誘因能提前進行控制，必然會大量地減少犯罪，正所謂防患于未然。不僅如此，從經(jīng)濟成本考慮，預(yù)防少年犯罪工作實行關(guān)口前移，比對已經(jīng)

犯罪而再行治理的成本也要少得多。

預(yù)防少年犯罪關(guān)口前移的另一要求是對不良少年的提前介入和干涉。即使在沒有犯罪的情況下，基于兒童最大利益原則和優(yōu)先保護少年的目的，對某些具有人身危險性的少年，例如經(jīng)常與有犯罪習(xí)性之人交往的、經(jīng)常出入少年不當(dāng)進入之場所的、經(jīng)常逃學(xué)逃家的、參加不良組織的、無正當(dāng)理由攜帶刀械的、有違法習(xí)性或經(jīng)常于深夜在外游蕩的、吸食的，可加強管理，努力將可能走上犯罪道路的少年引導(dǎo)至正確的道路上來，提早消化潛在的犯罪少年。

2．強化對非刑罰處置少年的控制

對于不做刑罰處置的少年，我們并不是放任不管，而是綜合運用各種手段對他們加強監(jiān)督，有條件的情況下最好是一對一地專門監(jiān)督，這樣對預(yù)防他們重新犯罪將起到很大的作用。我們可以考慮整合社會資源，將這些從刑法司法系統(tǒng)分流出去的少年，分散到社會福利部門、行政機關(guān)、青少年組織、機構(gòu)中去，由這些部門做好少年的幫教工作，以便他們盡早回歸正常社會。

另外，對被最終免于刑事處分的少年，我們可以有針對性地開展多種形式的回訪考察工作。例如，對暫緩判決的少年，在宣告決定的同時，由少年法庭的法官或其他合適人選進行專門幫教談話，并對其監(jiān)護人提出明確具體的幫教要求。再如，根據(jù)《刑法》第37條的規(guī)定，因犯罪情節(jié)輕微而不需要處以刑罰的，我們也不要一放了之，可實行定期與少年所在地的民警、街道或村委會、家長見面，了解少年的思想、學(xué)習(xí)、生活等各方面的情況，幫助其改過自新。如果是在校生，則應(yīng)充分發(fā)揮學(xué)校在教育少年方面不可忽視的作用。諸如此類的做法不僅體現(xiàn)對少年犯罪人的特殊保護政策，而且可以取得良好的法制效果和社會效果。

（三）“寬罰”與“嚴(yán)管”的關(guān)系

首先，寬罰與嚴(yán)管是順承的關(guān)系，對犯罪少年在處刑上給予其較大寬宥，這就要求我們在管教上不能放松警惕，必須要有嚴(yán)密、完善、有效的配套措施來配合。其次，嚴(yán)管是寬罰的保障，正是因為有這些嚴(yán)管的措施，才能保證我們對少年犯罪人處以輕刑不會是放縱，不會違背我們保護少年的初衷，才能讓我們放心地去原諒他們，去寬容他們，去教育他們。再次，寬罰和嚴(yán)管是相輔相成；互相結(jié)合的，離開任何一個層面，另一面便會顯得不夠協(xié)調(diào)、合理。

三、“寬罰嚴(yán)管”少年刑事司法政策的實現(xiàn)路徑

刑事政策的意義在于指導(dǎo)實踐，“寬罰嚴(yán)管”少年刑事政策的精神體現(xiàn)在對少年的定罪量刑以及相關(guān)的司法處置措施上。我們在秉承少年刑法保護和教育理念的同時，更重要的是從各個階段和程序上來保障和落實少年刑事司法政策。

 （一）定罪量刑個別化

少年犯罪固然有其個人主觀的原因，但也是社會各種消極因素、不良影響、制度缺陷、惡劣環(huán)境等交互作用的結(jié)果。一份有利于少年改過自新的刑事判決，要求我們不僅僅根據(jù)少年犯罪時的片段事實，更重要的是考察關(guān)注少年犯罪的背后原因及其人格。此種基于個別化的全面深入調(diào)查而作出的個別化的判決對于該少年而言，才是他們再社會化和預(yù)防犯罪的良方。

2001年最高人民法院《關(guān)于審理未成年人刑事案件的若干規(guī)定》第21條規(guī)定：“開庭審理前，控辯雙方可以分別就未成年被告人性格特點、家庭情況、社會交往、成長經(jīng)歷以及實施被指控的犯罪前后的表現(xiàn)等情況進行調(diào)查，并制作書面材料提交合議庭。必要時，人民法院也可以委托有關(guān)社會團體組織就上述情況進行調(diào)查或者自行進行調(diào)查。”這條規(guī)定，可以視作針對刑事案件中少年被告人開展個別化社會調(diào)查制度之雛形規(guī)定。此社會調(diào)查制度中的核心內(nèi)涵應(yīng)是人格調(diào)查，蘊涵人格調(diào)查的社會調(diào)查結(jié)論理應(yīng)是法官判斷未成年被告人人身危險性的重要參考因素{4}。通過社會調(diào)查報告對少年人進行全面評估從而定罪量刑，并最終形成“有利判決”，是對犯罪少年接下來開展個別化教育的重要依據(jù)。

社會調(diào)查報告是實行對少年個別化定罪量刑的前提。因為，在少年刑事案件具體定罪量刑時，不但要根據(jù)犯罪時的犯罪性質(zhì)、犯罪情節(jié)，如犯罪手段、時間、地點、侵害對象、犯罪形態(tài)、后果等，而且還要充分考慮少年犯罪的動機和目的、犯罪時的年齡、是否初犯、偶犯或慣犯等情況，以及犯罪后有無自首、是否初犯、認罪態(tài)度、積極賠償、被害人諒解等等情節(jié)，從而判定是否構(gòu)成犯罪，構(gòu)成什么樣的犯罪，并決定對其適用從輕處罰還是減輕處罰，以及從輕處罰或者減輕處罰的幅度，使判處的刑罰有利于少年的改過自新及健康成長。而其中所涉及的少年犯罪的動機和目的、犯罪后有悔改表現(xiàn)等，在犯罪事實調(diào)查中是解決不了或者解決不全的，必須通過調(diào)取有關(guān)品性方面的證據(jù)才能了解到。

具體實施少年人的社會調(diào)查報告時，值得探討的是社會調(diào)查主體的承擔(dān)。就最高人民法院《關(guān)于審理未成年人刑事案件的若干規(guī)定》第21條的條文理解，社會調(diào)查之可能主體應(yīng)在控方、辯方、人民法院、人民法院委托的相關(guān)社會團體或者組織中產(chǎn)生。如果由人民

法院委托有關(guān)社會團體組織作為社會調(diào)查的主體，那么，該地區(qū)至少應(yīng)當(dāng)具備專門的機構(gòu)（諸如未成年人保護機構(gòu)），而社會調(diào)查員應(yīng)具備青少年生理、心理等諸方面的知識素養(yǎng)。特別需要注意的是：如何保證這樣的機構(gòu)中的人員擔(dān)任社會調(diào)查員后得出的社會調(diào)查報告的公正性？因為人員的選擇、材料的取舍會導(dǎo)致不同的社會調(diào)查結(jié)論，目前卻沒有具體措施保證社會調(diào)查員均出自公心。我們認為可以考慮由控方和辯方分別制作關(guān)于被告人的社會調(diào)查報告，即按照各自職能獨立出具被告少年的社會調(diào)查報告，并分別提交法庭然后展開法庭辯論，最后由法庭定奪采納。即可將社會調(diào)查報告視作少年品格證據(jù)的一部分，并由法庭結(jié)合其他犯罪事實做出最后的裁決。

（二）刑罰適用非監(jiān)禁化

非監(jiān)禁化是指某一行為雖然構(gòu)成犯罪，但根據(jù)犯罪情節(jié)和悔罪表現(xiàn)，判處非監(jiān)禁刑或者采取緩刑、假釋等非監(jiān)禁化的刑事處遇措施。我國刑法中的非監(jiān)禁刑包括管制、罰金和剝奪政治權(quán)利等，這種非監(jiān)禁刑相對于監(jiān)禁刑而言，由于對犯罪少年不予關(guān)押，因而是刑罰輕緩化的表現(xiàn)。

1．完善和充分利用少年管制刑

管制作為一種限制自由刑，能有效避免監(jiān)禁對少年所帶來的負面影響，尤其不會對少年的學(xué)習(xí)、生活等造成過多的負面影響。在社會化的環(huán)境中，不僅能夠有效開展對于少年的教育，而且可以有更多的渠道，調(diào)動更多的人參與關(guān)心、矯治過錯，這與犯罪少年及少年犯罪行為的特殊性對少年刑罰特殊性的要求相一致。

管制刑的擴大適用主要是指在對他們進行改良及“少年化”的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮他們的刑罰價值。首先，管制刑只有在有條件執(zhí)行的情況下才適用。因為少年自控能力較差，沒有良好的環(huán)境，易受外界不良風(fēng)氣的影響而再次走上犯罪的道路。只有在少年家庭有較好的監(jiān)護條件或社會幫教措施能夠有效落實，才可以對少年適用管制刑。其次，在考察期間應(yīng)遵守的義務(wù)規(guī)定應(yīng)更加切合犯罪少年的特點并考慮對其教育感化的需要。可借鑒西方國家的“社區(qū)服務(wù)令”，除對判處管制刑的犯罪少年的人身自由進行一般限制外，還要求其每個月到指定地點參加一定時間的無償公益勞動，即與社會服務(wù)配合適用。再次，我國目前管制刑的考察監(jiān)督機關(guān)主要為公安機關(guān)，我們認為可以廣泛發(fā)動公眾參與，特別是“志愿人員、自愿組織、當(dāng)?shù)貦C構(gòu)以及其他社區(qū)資源在社區(qū)范圍內(nèi)并且盡可能在家庭內(nèi)為改造少年犯做出有效的貢獻”[2]，應(yīng)用他們來補充刑事司法的執(zhí)行工作。

2．替代適用少年保護性處分措施

少年作為人類社會中的特殊群體，是尤其需要予以保護的，即便他們實施了危害社會的行為。而在刑罰仍是犯罪的主要后果甚至唯一后果的傳統(tǒng)刑法框架下，是無法承載少年刑法基本理念的。保護性措施回避以刑罰的方式追究刑事責(zé)任而設(shè)立和采用，用以實現(xiàn)特殊預(yù)防目的的必要保護和處分措施。它是使福祉政策同犯罪對策直接相連的制度，是兼具刑事政策和福祉政策的二重性處分{5}。

除了刑罰外，我國現(xiàn)行法所規(guī)定的可以適用于罪錯少年的措施主要有以下幾種：責(zé)令嚴(yán)加管教、工讀教育、警告、罰款、拘留、訓(xùn)誡、收容教養(yǎng)、勞動教養(yǎng)、收容教育、強制戒毒、責(zé)令具結(jié)悔過、賠禮道歉、賠償損失等，其法律依據(jù)主要是《刑法》、《治安管理處罰法》和《預(yù)防未成年人犯罪法》等。這些措施大體上可以劃分為四類：行政處罰措施，主要包括警告、罰款、拘留、勞動教養(yǎng)、收容教育、強制戒毒；特殊教育行政措施，即工讀教育；《刑法》第37條所規(guī)定的非刑罰處理方法；感化教育性行政措施，即收容教養(yǎng)。然而，刑罰之外的措施，如收容教育、勞動教養(yǎng)、工讀教育等非刑罰性措施基本不具有保護處分的性質(zhì)，因為它們均不具有替代和避免刑罰的功能，而且報應(yīng)性色彩或者社會防衛(wèi)色彩過濃。

保護性處分措施可以適當(dāng)回避以刑罰的方式追究少年的刑事責(zé)任，因而符合寬罰的思想。構(gòu)建我國的保護性處分制度，在將上述某些措施改良為保護性處分措施的同時，還可以吸收少年司法實踐中探索的有益措施和借鑒域外經(jīng)驗設(shè)置一些：

(1)社會服務(wù)。即責(zé)令少年從事公益勞動或者到某一指定場所，完成一定期限且為無償?shù)纳鐣?wù)勞動，服務(wù)的內(nèi)容可包括環(huán)境保護、打掃衛(wèi)生、為老年人和其他弱勢群體服務(wù)等{6}。

(2)假日生活輔導(dǎo)。在法定假日以及凡是少年不上課、不工作或者沒有其他正當(dāng)事情做的時間范圍內(nèi)，由適當(dāng)?shù)臋C關(guān)、團體或者個人對少年施以個別的或群體性的品德教育、課業(yè)輔導(dǎo)、習(xí)藝輔導(dǎo)和勤勞輔導(dǎo)，假日輔導(dǎo)的具體執(zhí)行次數(shù)由少年法庭根據(jù)輔導(dǎo)成效而定。如果少年無正當(dāng)理由拒絕接受假日生活輔導(dǎo)，可再由少年法庭采取相應(yīng)更嚴(yán)厲的措施。

(3)保護觀察。各國大都將保護觀察作為一種最重要的社區(qū)保護處分措施，我國目前正在探索的社區(qū)矯正改革，帶有保護觀察制度的性質(zhì)。它可以在以下幾種情況下采用：一是對于有嚴(yán)重不良行為的少年，由少年法庭決定采用；二是作為刑罰替代措施，由少年法庭決

定對犯罪少年采用；三是與普通刑罰配合使用，例如，對于判處管制刑的，附加適用保護觀察；四是與“四緩制度”連用；五是對于假釋少年采用。

（三）刑罰執(zhí)行社會化

行刑社會化要求我們擴大刑罰執(zhí)行的社會參與，借鑒國外經(jīng)驗，制定各種鼓勵、扶植政策，吸引社會上的各類專業(yè)人員和其他社會志愿者參與行刑工作。許多國家的經(jīng)驗表明，在行刑過程中引入民間力量，可以減輕受刑人對國家強制性權(quán)力所抱有的本能的敵意，促進其同社會的親和傾向；同時，各類專家參與行刑，還可以彌補監(jiān)獄干警專業(yè)背景單一的缺陷，提高矯正的專業(yè)化程度{7}。

另一方面，針對少年的特性，可建立半自由刑制度。半自由刑制度是介于完全的監(jiān)禁處遇與完全的社區(qū)處遇之間的一種罪犯處遇制度。半自由刑的主要形式有周末監(jiān)禁、夜間監(jiān)禁、業(yè)余監(jiān)禁等{8}。半自由刑制度是為改革短期自由刑弊端而設(shè)計的一種新型處遇模式，它不打斷犯罪少年同家庭與社會之間的聯(lián)系，不影響犯罪少年正常的學(xué)習(xí)與工作，同時，通過一定的監(jiān)禁又可收到懲罰與教育之功效。20世紀(jì)60年代開始，半自由刑制度在歐美國家受到重視，越來越多的國家引進和擴大適用這一制度，我國也可嘗試探索自己的半自由刑制度，作為短期自由刑的替代行刑措施。

結(jié)語

少年刑事司法政策常常充當(dāng)著一種先驅(qū)者的角色，她的意義并不單純在于其在防治青少年犯罪中的成效，更重要的是其以國家的形式宣告和確認了為成年人的存在，顯示了成人社會對他們的重視、尊重和關(guān)愛。對于少年這樣一個特殊的群體，我們要做的是同時扮演好嚴(yán)父和慈母這兩個角色。

 

【注釋】

[1]指緩處考察（簡稱緩處）、暫緩起訴（簡稱緩訴）、暫緩判決（簡稱緩判）、緩刑制度，學(xué)界將之合稱為少年司法的“四緩”制度。除緩刑外的其余三項制度都是近些年來我國司法實踐的創(chuàng)新性探索。

[2]參見《聯(lián)合國少年司法最低限度標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則》（北京規(guī)則）第25條第1項。

第9篇：社會調(diào)查概念范文

研究宏觀的圖書館活動現(xiàn)象，要用比較的方法。第四，在注意研究圖書館實體的同時，還要超脫圖書館實體，把圖書館學(xué)投入社會，探索其社會效應(yīng)。這樣不僅對提高圖書館在新形勢下和社會文化交流中的地位和作用具有具體的實際意義，而且還可以進一步認識圖書館學(xué)的價值，深化研究主題，甚至可以在理論上得到新的啟發(fā)。從以上分析中不難看出，我們首先要繼承傳統(tǒng)的定性研究方法，注重對圖書館實體的考察，并以此作為圖書館學(xué)研究方法論的基礎(chǔ)。其次，研究工作不能簡單地停留在對圖書館實體的研究上，而是要把圖書館實體的微觀研究納入到對圖書館活動發(fā)展的宏觀研究的系統(tǒng)中去，探求圖書館活動的經(jīng)驗和規(guī)律，得到理性的升華。從而我們得出如下結(jié)論：在繼承傳統(tǒng)定性研究方法的基礎(chǔ)上改革創(chuàng)新，在改革創(chuàng)新中發(fā)展豐富定性研究方法。

二、定性與定量研究比較

在圖書館學(xué)研究方法中，定性與定量研究一直處于主導(dǎo)地位，下面就主要用比較的方法將定性與定量研究進行對比。

（一）哲學(xué)基礎(chǔ)定性與定量研究作為圖書館學(xué)研究中存在的兩種主要方法，前一范式是從人文科學(xué)推演而來，所注重的是整體和定性的信息，以及說明的方法；后一范式則是模仿自然科學(xué)，強調(diào)適合于用數(shù)學(xué)工具來分析經(jīng)驗的、可定量化的研究，研究目的在于確定因果關(guān)系，并作出解釋。定性研究的哲學(xué)基礎(chǔ)包括建構(gòu)主義、后實證主義、解釋學(xué)、現(xiàn)象學(xué)等多種流派，而定量研究是實證主義科學(xué)方法論具體化的直接產(chǎn)物，與前者有著本質(zhì)區(qū)別：首先，在本體論上，現(xiàn)象學(xué)等哲學(xué)流派認為現(xiàn)實并非客觀存在，而是依賴于人的意識而存在，主體對客體的認識是在互動關(guān)系中主體對客體的重新構(gòu)建；實證主義則認為事物是客觀存在，不以人的意志為轉(zhuǎn)移的。主客體是截然分開的兩個實體，主體可以通過工具獲得對客體的認識。其次，在認識論上，現(xiàn)象學(xué)等流派否認事實與價值是相互獨立的客體，否認知識的客觀性，認為知識只是各方面在互動中達成的暫時共識，不存在普遍的、抽象的知識；實證主義則注重經(jīng)驗，認為主體對客體的認識必須建立在經(jīng)驗基礎(chǔ)上，一切概念必須還原為直接的經(jīng)驗，真理必須由經(jīng)驗來驗證。知識的規(guī)律性使其具有可重復(fù)性，可以按照一定的規(guī)范進行推廣。再次，在方法論上，現(xiàn)象學(xué)等流派認為應(yīng)關(guān)注價值、意義、態(tài)度、情感等因素，而這些無法通過數(shù)學(xué)的語言以數(shù)字來表現(xiàn)，只能通過描述性、解釋性的語言來實現(xiàn)；實證主義則試圖將自然科學(xué)的方法應(yīng)用于人文社會科學(xué)領(lǐng)域，提倡不以人的主觀意志為轉(zhuǎn)移的客觀規(guī)律，強調(diào)研究的精確化、量化。

（二）研究對象定性研究是對事物質(zhì)的方面的分析和研究。事物的質(zhì)是它區(qū)別于其他事物的內(nèi)部所固有的規(guī)定性；定量研究則是對事物量的方面的分析和研究。事物的量即事物存在和發(fā)展的規(guī)模、速度、程度以及構(gòu)成事物的共同成分在空間上的排列等可以用數(shù)量表示的規(guī)定性。也就是說，定性研究是通過解決“是什么”的性質(zhì)問題，定量研究是通過解決“有多少”的數(shù)量問題，從而對復(fù)雜的圖書館學(xué)問題做出語言的或數(shù)字的描述，來反映研究對象特征和傾向的方法。

（三）研究目的定性研究的目的在于把握事物質(zhì)的規(guī)定性，通過對研究對象進行廣泛細致地研究，來深刻地理解研究對象，進一步揭示圖書館工作的內(nèi)部動力和定量研究所忽視了的那些層面，并不以追求普遍的規(guī)律性為目的。定量研究的目的在于把握事物量的規(guī)律性，即通過具體的數(shù)學(xué)統(tǒng)計、運算和定量分析，揭示研究對象的數(shù)量關(guān)系，從量的關(guān)系上發(fā)現(xiàn)圖書館活動的本質(zhì)聯(lián)系及其發(fā)展變化的內(nèi)在規(guī)律，以指導(dǎo)圖書館實踐。

（四）研究視角定性研究關(guān)注的是事物發(fā)展的過程以及相互關(guān)系，立足于從哲學(xué)、心理學(xué)、倫理學(xué)、歷史學(xué)、社會學(xué)、經(jīng)濟學(xué)、政治學(xué)、人類學(xué)和語言學(xué)等層次上探討，從而整體地、發(fā)展地、反思地、綜合地把握研究對象質(zhì)的特征。在研究視角上，定性研究更注重全面地把握信息，揭示信息之間的邏輯關(guān)系，取得對研究對象的整體分析和完整透視。定量研究分析的對象則是具有數(shù)量關(guān)系的資料，運用數(shù)學(xué)分析的方法，對雜亂無章的數(shù)據(jù)進行算術(shù)或邏輯運算，抽取或推導(dǎo)出對特定問題有價值有意義的數(shù)據(jù)，經(jīng)過解釋并賦予一定的意義，成為圖書館學(xué)研究的重要結(jié)論。所以，定量研究的結(jié)果是將文字的、非定量的信息轉(zhuǎn)化為定量的數(shù)據(jù)，通過統(tǒng)計檢驗來解釋和鑒別研究的結(jié)果，在研究視角上屬于從局部推斷整體的情況。

（五）研究方法與定量研究不同，定性研究不需要事先做出理論假設(shè)，只是隨著研究進程的推進，使問題逐漸得到澄清，通過對非定向資料的歸納分析、提煉精簡、抽象概括再上升為理論。定性研究在本質(zhì)上是一個自下而上的歸納過程，它不僅關(guān)注圖書館工作的結(jié)果，更關(guān)注工作發(fā)生的背景、過程，以便準(zhǔn)確地理解結(jié)果。定量研究則主要用觀察、實驗、調(diào)查、統(tǒng)計等方法研究圖書館工作，經(jīng)過提出假設(shè)、確定具有因果關(guān)系的各種變量、抽樣、選擇測量工具、控制無關(guān)變量、實施測量、檢驗校對、數(shù)據(jù)運算分析等一系列標(biāo)準(zhǔn)化程序，實現(xiàn)自上而下的演繹，最終驗證研究者的假設(shè)，是以“先在理論”為基礎(chǔ)的一種研究。

三、圖書館學(xué)定性研究方法的未來走向

（一）定性研究與定量研究相結(jié)合在進行圖書館學(xué)研究時，必然會遇到諸如發(fā)展戰(zhàn)略、政策、規(guī)劃等方面的內(nèi)容，這些內(nèi)容都包含著質(zhì)和量相統(tǒng)一的兩個方面。在進行圖書館質(zhì)的分析的基礎(chǔ)上，研究圖書館的量變，以及與其它領(lǐng)域(諸如經(jīng)濟、人口等)之間數(shù)量聯(lián)系和數(shù)量變化的客觀規(guī)律和相互作用。這樣，圖書館學(xué)研究的理論或結(jié)論才能在未來實踐中達到充分利用的具體程度或精確程度。馬克思在研究經(jīng)濟現(xiàn)象中運用數(shù)學(xué)分析的方法，為我們進行圖書館學(xué)研究樹立了典范例如，馬克思在研究資本主義社會工人被剝削的剩余價值和勞動力時指出:要對這個過程進行純粹的分析。為此，這里要運用數(shù)學(xué)上的一條規(guī)律，就是數(shù)學(xué)上運算變量與常量的定律，即運算常量變量相加減的定律。（《馬克思恩格斯全集》第23卷，第240頁)經(jīng)濟研究工程中運用的數(shù)量分析方法，在我們圖書館學(xué)研究中同樣是非常必要的。

（二）定性研究與社會調(diào)查研究相結(jié)合任何科學(xué)研究都需要進行廣泛深入的調(diào)查，而社會科學(xué)領(lǐng)域的科學(xué)研究更需要進行廣泛深入的社會調(diào)查。圖書館學(xué)研究作為社會科學(xué)中的一項科學(xué)研究，進行社會調(diào)查也就成為必需的方法之一。社會調(diào)查的方式可以是多種多樣的，如交談式、走訪式的社會調(diào)查和填表式的社會調(diào)查等等。但不管采用何種方式，進行社會調(diào)查至少有以下幾方面的作用：a.可以了解圖書館學(xué)研究與社會、經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系；b.了解學(xué)科間進行相互合作的可能性和可行性；c.捕捉和收集與研究有關(guān)的信息，以便及時修正、充實圖書館學(xué)研究的內(nèi)容，使圖書館學(xué)研究成果更具有競爭力和被使用性。

（三）定性研究與系統(tǒng)分析研究相結(jié)合圖書館是一種十分復(fù)雜的社會現(xiàn)象，是一個系統(tǒng)，它包含著眾多的宏觀問題和微觀問題。宏觀問題包括圖書館與社會、經(jīng)濟、科學(xué)技術(shù)、文化、人口等問題，以及涉及到整個圖書館本身的方針、政策、發(fā)展規(guī)模、速度等方面的內(nèi)容；微觀問題包括圖書館內(nèi)部各層次、各級的管理自、藏書體系、服務(wù)方式等方面的內(nèi)容。圖書館學(xué)研究運用宏觀與微觀系統(tǒng)分析的方法，就是要打破圖書館傳統(tǒng)的狹窄概念，把圖書館作為整個社會的一部分、社會大系統(tǒng)中的一個子系統(tǒng)。要看到圖書館的發(fā)展不僅要依靠圖書館本身的努力，而且必須依靠圖書館的外部力量和關(guān)系。這樣，圖書館才能求得發(fā)展，適應(yīng)社會、經(jīng)濟的發(fā)展。