民營(yíng)企業(yè)的企業(yè)性質(zhì)精選(九篇)

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第1篇：民營(yíng)企業(yè)的企業(yè)性質(zhì)范文

關(guān)鍵詞：民營(yíng)企業(yè) 制度 執(zhí)行

制度一般指要求大家共同遵守的辦事規(guī)程或行為準(zhǔn)則。也指在一定歷史條件下形成的法令、禮俗等規(guī)范或一定的規(guī)格。俗話說“沒有規(guī)矩，不成方圓”，就民營(yíng)企業(yè)而言，規(guī)矩就是規(guī)章制度，依法制定的規(guī)章制度可以保障企業(yè)的運(yùn)作有序化、規(guī)范化，是一個(gè)單位正常運(yùn)轉(zhuǎn)、完成各項(xiàng)工作任務(wù)的根本保證。執(zhí)行力是基于制度的制定，又是制度得以落實(shí)的重要保證。

隨著民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展壯大，“重制度建設(shè)、輕制度執(zhí)行”的現(xiàn)象卻普遍存在。規(guī)章制度的建設(shè)，一定程度上成為了高管層彰顯業(yè)績(jī)的表現(xiàn)，執(zhí)行力卻較為薄弱。我們不缺乏制度建設(shè)與創(chuàng)新的能力，卻缺乏制度執(zhí)行的力度。筆者就此淺談下民營(yíng)企業(yè)的制度建設(shè)及執(zhí)行力。

一、制度建設(shè)與執(zhí)行力的關(guān)系

制度建設(shè)與執(zhí)行力就像人的兩條腿，并肩齊步，才能走的久走的穩(wěn)。工作中，就應(yīng)該辯證地看待制度與執(zhí)行力二者關(guān)系，不應(yīng)把二者割裂開強(qiáng)調(diào)某一面。企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)、工作計(jì)劃、規(guī)章制度需要制度來保證其推進(jìn)，而制度又是要靠執(zhí)行來貫徹的。制度再多，沒有約束，無法執(zhí)行，就會(huì)形同虛設(shè)；有了好制度，員工的理解和認(rèn)識(shí)產(chǎn)生偏差，心態(tài)不好，消極對(duì)待，沒有形成執(zhí)行力，制度也會(huì)流于形式。制度和執(zhí)行力達(dá)到和諧統(tǒng)一時(shí)，就會(huì)產(chǎn)生極大的推動(dòng)力，而當(dāng)二者相矛盾、相抵觸時(shí)，就會(huì)產(chǎn)生極大的阻礙力。

二、制度建設(shè)與執(zhí)行中存在的問題分析及改善建議

（1）對(duì)制度的認(rèn)識(shí)不夠，導(dǎo)致制度不健全、不完善，脫離實(shí)際，重實(shí)體、輕程序，可操作性差，在執(zhí)行過程中問題重重，難于貫徹落實(shí)。制定制度完全是為了應(yīng)付，照搬照抄相關(guān)制度，稍作修改后印發(fā)了事，對(duì)制度執(zhí)行不聞不問，最終成為“寫在紙上，掛在墻上”的擺設(shè)。

民營(yíng)企業(yè)管理中，對(duì)制度的認(rèn)識(shí)誤區(qū)是，能拿出制度，說明領(lǐng)導(dǎo)重視，有管理，有執(zhí)行。監(jiān)管部門與外部審計(jì)的審查亦是重視是否有制度規(guī)定，至于制度是否得到有效執(zhí)行，卻并不是他們重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容。而內(nèi)部審計(jì)相對(duì)于監(jiān)管部門與外部審計(jì)，獨(dú)立性較差，即使發(fā)現(xiàn)制度沒有得到有效執(zhí)行，也只是發(fā)現(xiàn)問題，提出建議。

民營(yíng)企業(yè)與事業(yè)單位、國(guó)有企業(yè)相比，監(jiān)管部門和外部審計(jì)部門的監(jiān)管力度較為薄弱。為了發(fā)展壯大，仍然有必要完善管理制度。管理層需要了解具體經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)，結(jié)合部門的執(zhí)行情況，對(duì)制度運(yùn)行中發(fā)現(xiàn)的缺陷進(jìn)行歸類分析，力求建立健全科學(xué)、嚴(yán)密、配套、有效的制度體系，保證公司管理處于有效的受控狀態(tài)。確保制度的貫徹落實(shí)，形成按制度辦事、靠制度管人的制衡控制機(jī)制。

（2）制度雖有從起草、審批到公布的流程標(biāo)準(zhǔn)，卻因流程的不規(guī)范，在批準(zhǔn)通過后仍然存在多數(shù)不同意見，使制度不能得到全面執(zhí)行。

筆者公司制度通過OA系統(tǒng)。由于系統(tǒng)中規(guī)定了相關(guān)流程：起草->審批->公布->會(huì)簽。在該流程起草階段，形成了制度初稿，亦與各執(zhí)行部門進(jìn)行了溝通。但該溝通流程沒有在系統(tǒng)中明確規(guī)定。以各部門負(fù)責(zé)人為代表的部分部門反饋了意見，使制度得到修善，還有部門未反饋任何意見，默認(rèn)為對(duì)制度無異議。制度順利經(jīng)過了審批、公布。在會(huì)簽階段中，多數(shù)部門又紛紛提出了自己的意見。讓企業(yè)管理者陷入了制度是否馬上進(jìn)行修改的尷尬局面。

就筆者公司不規(guī)范的流程而言，筆者建議，制度在OA流程上再做加強(qiáng)。制度在起草后，審批前，增加一道各部門意見會(huì)簽流程，最后的會(huì)簽流程改為簽閱形式。意見會(huì)簽流程用于以部門負(fù)責(zé)人為代表提出有關(guān)制度草案的修改意見。這樣可以避免制度后，各部門又提出很多意見，給人制度不權(quán)威，善變的不好印象。

（3）制度用詞過于口語化，意思模棱兩可、語句不通、甚至有歧義；文句缺少必要標(biāo)點(diǎn)，一口氣都讀不完內(nèi)容；字體、結(jié)構(gòu)不規(guī)范，標(biāo)題無主次之分；編號(hào)順序混亂，存在重號(hào)、錯(cuò)號(hào)、缺號(hào)。制度即使是經(jīng)過起草、審批、批準(zhǔn)，仍然存在以上問題。

民營(yíng)企業(yè)管理者中素質(zhì)參差不齊，在文化水平、經(jīng)營(yíng)思想和理念以及管理水平等方面的素質(zhì)相對(duì)較低。對(duì)于文章的咬文嚼字功夫，更是欠缺。制度的審批過程亦是形式主義，簽字即可。

制度起草后，不能因是草稿，而不重視內(nèi)容用詞的斟酌。制度是嚴(yán)肅的，各種用詞、格式方面亦須講究。草稿完成后，打印出來通讀一遍乃至幾遍，能發(fā)現(xiàn)存在的細(xì)節(jié)問題，進(jìn)行修正。自己較難發(fā)現(xiàn)，可以找文字功底較好的同事對(duì)制度用詞進(jìn)行潤(rùn)色。

（4）制度普及性較差，多數(shù)職員不了解公司有哪些制度，需要如何執(zhí)行。更談不上對(duì)制度的重視。

首先，制度出臺(tái)前，沒有廣泛征求不同對(duì)象的意見，僅僅是部門負(fù)責(zé)人作為代表參與，各部門職員無法提任何意見。其次，制度公布后，僅僅是部門負(fù)責(zé)人接收有關(guān)制度文件。而部門內(nèi)部，亦缺少有關(guān)制度的溝通或?qū)W習(xí)機(jī)制。

筆者認(rèn)為，在制度溝通階段，執(zhí)行部門內(nèi)部需要集中討論，由部門負(fù)責(zé)人作為代表，反饋意見。制度后，以文件傳閱的形式，將制度在各部門進(jìn)行傳閱、閱簽。閱簽必須得到公司全體職員支持，部門負(fù)責(zé)人需監(jiān)督職員認(rèn)真對(duì)待文件的閱簽，不可使閱簽流于形式。再加以培訓(xùn)學(xué)習(xí)，讓執(zhí)行部門每個(gè)員工均能領(lǐng)悟到新規(guī)章制度的精神。

（5）制度的權(quán)威性不夠，一方面，自己（如采購(gòu)、生產(chǎn)、計(jì)劃等部門）制定制度約束自己或則平行部門（如財(cái)務(wù)部、行政部）制定制度約束自己（如采購(gòu)、生產(chǎn)、計(jì)劃等部門），其權(quán)威性與公正性都不夠。還容易包容自己的缺點(diǎn)或是惰性，不利于改善。

多數(shù)民營(yíng)企業(yè)，總經(jīng)理就是老板或則老板的直系親屬。要求由各執(zhí)行部門或則財(cái)務(wù)部門或者行政部門制定有關(guān)規(guī)章制度，最后由總經(jīng)理室批準(zhǔn)公布。由此制定的有關(guān)制度條例比較寬松，亦缺少有關(guān)執(zhí)行不到位的懲罰條例及監(jiān)督職責(zé)。在執(zhí)行方面，人往往是有惰性的，不愿意去增加自己的工作量，更不愿意去改變工作習(xí)慣。對(duì)于新制度條款，僅對(duì)是否執(zhí)行進(jìn)行討價(jià)還價(jià)，而不是站在解決問題的角度去探討。

《公司法》規(guī)定，擬定公司的基本管理制度，制定公司的具體規(guī)章是公司總經(jīng)理的職權(quán)。公司的管理制度要有統(tǒng)一的從起草到公布的一個(gè)流程。在制定制度時(shí)，就需要調(diào)查研究，首先確定哪些條款是必須執(zhí)行，哪些條款是有待探討。總體的原則是制度稍微高于現(xiàn)狀，這樣才有改善意義。必須讓公司職員懂得制度的權(quán)威性，制度草案溝通并不是工作的討價(jià)還價(jià)，而是站在可行性角度探討。對(duì)于職員提出的問題，需找尋問題的根源，從源頭開始抓起，理順各種關(guān)系。有時(shí)候，可以獲得以一個(gè)點(diǎn)的問題，而找到解決一個(gè)面的問題的收益。

（6）許多制度在執(zhí)行過程中缺少有效的保障機(jī)制，沒有嚴(yán)格的處罰標(biāo)準(zhǔn)，執(zhí)行時(shí)緊時(shí)松，缺乏嚴(yán)肅性，做與不做一個(gè)樣，做好做壞一個(gè)樣。有的制度雖有處罰規(guī)定，但彈性大，是“猴皮筋”、不是“高壓線”，往往重錯(cuò)輕罰，失之于軟、失之于寬。

民營(yíng)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層的管理，常受情緒化影響，亦存在太多特殊情況。制度剛公布時(shí)重視，執(zhí)行出現(xiàn)嚴(yán)重偏差，強(qiáng)調(diào)制度時(shí)重視，對(duì)制度執(zhí)行進(jìn)行監(jiān)督時(shí)重視，除此之外，制度執(zhí)行幾個(gè)月甚至幾星期、幾天就漸漸無人問津，最終歸于沉寂。更是普遍存在制度的制定者，往往是制度的破壞者。

制度的有效執(zhí)行，需要有效的保障機(jī)制，有嚴(yán)格的處罰標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于不遵守制度、破壞制度者，除了罰款外，更加需要公布曝光，以使制度能得到一貫執(zhí)行。公布實(shí)施的制度，任何高管人員不得凌駕于制度之上。同時(shí)，需要建立部門之間、員工之間相互監(jiān)督的制衡機(jī)制，發(fā)現(xiàn)違規(guī)情況及時(shí)舉報(bào)，并對(duì)舉報(bào)人給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)知情不報(bào)者，也應(yīng)給予相應(yīng)處罰。有必要成立內(nèi)審部門或崗位，或則有財(cái)務(wù)部門牽頭，對(duì)各部門制度執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)督、定期考核，提高制度執(zhí)行力。

總之，在工作中我們需要正視制度建設(shè)與執(zhí)行力，善于發(fā)現(xiàn)問題，分析問題，提出改善建議。制度是執(zhí)行的保證，制度就是鐵的紀(jì)律，沒有鐵的紀(jì)律，不會(huì)形成健康的組織，也不會(huì)有好的執(zhí)行力。當(dāng)今現(xiàn)代企業(yè)，制度建設(shè)是保證核心競(jìng)爭(zhēng)力重要因素之一，成功的企業(yè)很大程度上是因?yàn)橛幸惶淄晟频闹贫龋瑫r(shí)，更要靠這些制度不折不扣地貫徹執(zhí)行。

參考文獻(xiàn)：

[1]戴建超.試論如何提高制度執(zhí)行力[J].湖南煙草；2008年01期

[2]蘇壯俊.關(guān)于基層央行提高執(zhí)行力的思考[J].海南金融；2006年10期

第2篇：民營(yíng)企業(yè)的企業(yè)性質(zhì)范文

關(guān)鍵詞：民營(yíng)企業(yè) 擴(kuò)張期 智力資本 物質(zhì)資本 治理結(jié)構(gòu) 外部環(huán)境

民營(yíng)企業(yè)是我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革的深化，其占國(guó)民經(jīng)濟(jì)的比重越來越越高，其發(fā)展也越來越受到學(xué)界的關(guān)注。民營(yíng)企業(yè)在發(fā)展過程的不同階段都面臨著不同的治理挑戰(zhàn)，甚至是生死存亡的考驗(yàn)。而現(xiàn)實(shí)中，大多數(shù)民營(yíng)企業(yè)都是消亡在其成長(zhǎng)的半途中，成功實(shí)現(xiàn)有效存活并且規(guī)模和效益有效擴(kuò)張的少之又少。在我國(guó)，成功的民營(yíng)企業(yè)各有各的成功辦法，而這些帶有強(qiáng)烈的家族特色的成功手段風(fēng)險(xiǎn)極高，在外部環(huán)境發(fā)生變化時(shí)，往往又成為制約其發(fā)展甚至導(dǎo)致消亡的原因。本文以民營(yíng)企業(yè)公司治理和企業(yè)生命周期理論為基礎(chǔ)，從智力資本的視角來探索民營(yíng)企業(yè)擴(kuò)張和發(fā)展，闡釋智力資本與影響民營(yíng)企業(yè)擴(kuò)張的關(guān)系。

一、民營(yíng)企業(yè)生命周期

（ 一 ）民營(yíng)企業(yè)生命周期階段劃分企業(yè)生命周期是非常復(fù)雜的過程。由于對(duì)企業(yè)生命周期階段的劃分依據(jù)不同，企業(yè)生命周期理論也分發(fā)展出不同的分支，主要有：仿生―進(jìn)化論、階段論、歸因論和對(duì)策論。為了選擇一個(gè)適合的民營(yíng)企業(yè)生命周期模型，本文先對(duì)這四種企業(yè)生命周期理論的核心概念以及重要分支進(jìn)行簡(jiǎn)要回顧。仿生―進(jìn)化論者以生物進(jìn)化論為方法基礎(chǔ)，將企業(yè)當(dāng)作生物，認(rèn)為企業(yè)的成長(zhǎng)是通過多樣性、遺傳性和自然選擇性這三種生物進(jìn)化的核心機(jī)制來推動(dòng)的（Winter & Nelson，1982）。階段論將企業(yè)生命周期視為一些列階段的連續(xù)過程，重點(diǎn)研究企業(yè)生命過程中不同階段中的企業(yè)特征和問題，最有影響的兩個(gè)分支分別是：格雷納（Greiner， 1972；Churchill & Lewis， 1983；Quinn， 1983）階段論和愛迪思（Adizes，1989）階段論。歸因論者主要以技術(shù)、產(chǎn)品生命周期為依據(jù)，研究技術(shù)、產(chǎn)品從投入市場(chǎng)到最終退出市場(chǎng)全過程所呈現(xiàn)出特有規(guī)律，并認(rèn)為產(chǎn)品生命周期在一定程度上受制于技術(shù)生命周期，而企業(yè)自身的生命周期則在很大程度上表現(xiàn)為產(chǎn)品生命周期的延伸（馬麗波，2007）。對(duì)策論以系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)為方法論基礎(chǔ)，以競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為參照物，對(duì)衰敗、夭折和長(zhǎng)壽企業(yè)進(jìn)行案例分析，揭示企業(yè)在不同的階段的特征和規(guī)律，探索企業(yè)成長(zhǎng)和發(fā)展的優(yōu)勢(shì)因素。仿生―進(jìn)化論、階段論、歸因論和對(duì)策論對(duì)企業(yè)生命周期闡述和階段劃分各有千秋，但相對(duì)而言，階段論的影響最為廣泛，吸引了大量學(xué)者的關(guān)注，發(fā)展出十多種階段論。這十多種階段論的主要區(qū)別在于學(xué)者們階段劃分的標(biāo)準(zhǔn)不同，因此劃分的階段也不相同，如（表1）所示。其中丘吉爾和劉易斯（Churchill、Lewis，1983）的企業(yè)生命周期五階段模型不僅用流程圖闡述了企業(yè)整個(gè)生命過程中不同階段之間的發(fā)展和轉(zhuǎn)化，還分析了不同階段面臨的不同風(fēng)險(xiǎn)，以及“財(cái)務(wù)、人資、系統(tǒng)、商務(wù)”四種企業(yè)資源因素和“個(gè)人及企業(yè)目標(biāo)、運(yùn)作能力、管理能力及分權(quán)意愿、戰(zhàn)略規(guī)劃能力”四種企業(yè)所有者因素在不同階段的重要性。丘吉爾的研究成果被國(guó)內(nèi)外學(xué)者廣泛引用，本文以丘吉爾和愛迪斯等人的階段論為基礎(chǔ)，將其生命周期劃分為孕育期、存活期、發(fā)展期、擴(kuò)張期、成熟期五大階段，按階段分析其企業(yè)特征和治理要素，并重點(diǎn)考察智力資本在其擴(kuò)張期治理中的作用。

（ 二 ）民營(yíng)企業(yè)各階段特征及影響因素 影響我國(guó)民營(yíng)企業(yè)的治理因素眾多。一些學(xué)者認(rèn)為信任資源的缺失是導(dǎo)致民營(yíng)企業(yè)消亡的基本問題，基于血親關(guān)系的低信任度社會(huì)容易給家族式民營(yíng)企業(yè)帶來成長(zhǎng)困境（李新春，1998）。文化失敗論者則認(rèn)為企業(yè)文化的失敗導(dǎo)致企業(yè)在人才、戰(zhàn)略、價(jià)值觀念等多方面產(chǎn)生沖突最終導(dǎo)致企業(yè)崩潰（張長(zhǎng)立、崔緒治，2003）。認(rèn)為產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和人才缺乏是影響民營(yíng)企業(yè)生命周期主要原因的學(xué)者也很多：申向明、蓋志毅（2003）認(rèn)為用人、融資與剩余分配的封閉性是民營(yíng)企業(yè)發(fā)展的桎梏；李欲曉（2003）指出我國(guó)民營(yíng)企業(yè)由于任人唯親、產(chǎn)權(quán)模糊和排斥人才的原因使其無法躋身為世界500強(qiáng)；李亞（2007）則將資本、產(chǎn)權(quán)和人才列為中小民營(yíng)企業(yè)公司治理的三大核心要素。另外，學(xué)者們提到的影響民營(yíng)企業(yè)生命周期的因素還有：創(chuàng)新能力、內(nèi)部關(guān)系、法制環(huán)境、經(jīng)濟(jì)政策、社會(huì)環(huán)境、社會(huì)關(guān)系、政治環(huán)境、道德環(huán)境和社會(huì)責(zé)任。民營(yíng)企業(yè)在其生命周期的不同階段的發(fā)展過程中，影響其發(fā)展甚至存亡的因素不盡相同。學(xué)者們雖然對(duì)民營(yíng)企業(yè)生命周期的影響因素展開了大量的研究，或側(cè)重某一層面的深度研究，但是沒有針對(duì)不同階段展開深入研究。要研究民營(yíng)企業(yè)不同生命周期階段的關(guān)鍵影響因素，需要分析器不同階段的特征，而且還要考察企業(yè)在各個(gè)階段發(fā)展的核心資源和問題。

（1）孕育期。孕育期是愛迪思（Adizes，1989）提出的，是如何推銷產(chǎn)品以獲取顧客資源、充足現(xiàn)金保障創(chuàng)業(yè)期的需要。主要特征是：企業(yè)組織結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單，規(guī)模較小；產(chǎn)品或者服務(wù)質(zhì)量不夠穩(wěn)定，顧客資源單薄且不穩(wěn)定；企業(yè)所有者既是管理者，也是勞動(dòng)者，承擔(dān)著企業(yè)管理和大部分重要的事務(wù)性工作；企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)性大，對(duì)外部環(huán)境的適應(yīng)能力差，隨時(shí)都面臨突然死亡的威脅；企業(yè)資源等同于企業(yè)所有者個(gè)人的物質(zhì)資源、人力資源和社會(huì)關(guān)系的總和。孕育期的民營(yíng)企業(yè)由于其自身特征和面臨的問題，使得企業(yè)所有者必須有良好的個(gè)人能力和社會(huì)關(guān)系，并且能籌集到足夠的現(xiàn)金，才能維持企業(yè)運(yùn)作。因此在這一階段，民營(yíng)企業(yè)所有者的工作能能力及社會(huì)關(guān)系、財(cái)務(wù)資本是影響其發(fā)展的關(guān)鍵治理因素，其次企業(yè)的內(nèi)部關(guān)系、“經(jīng)濟(jì)政策、法制環(huán)境、道德環(huán)境、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)”等外部環(huán)境是影響其發(fā)展的次要因素，而員工素質(zhì)、創(chuàng)新能力、信任資源、人才短缺、治理結(jié)構(gòu)等是相對(duì)無關(guān)緊要的因素。

（2）存活期。民營(yíng)企業(yè)存活期是指其度過孕育期以后，有了一定的顧客資源并能持續(xù)維持生產(chǎn)和銷售（Churchill、Lewis，1983），產(chǎn)品或者服務(wù)質(zhì)量水平有所提高，擺脫了“突然死亡”的威脅，但企業(yè)生命依然很脆弱的階段。其主要特征是：企業(yè)組織結(jié)構(gòu)依然簡(jiǎn)單，規(guī)模依然較小；產(chǎn)品或者服務(wù)質(zhì)量水平趨于穩(wěn)定，有一定的顧客資源，能維持生產(chǎn)和銷售；企業(yè)有了少數(shù)的雇員和經(jīng)理承擔(dān)著生產(chǎn)或事務(wù)性工作，企業(yè)所有者主要從事管理工作，很少參與生產(chǎn)或者事務(wù)性工作；企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)依然大，對(duì)外部環(huán)境的適應(yīng)能力也很差，企業(yè)存續(xù)的關(guān)鍵在于能否實(shí)現(xiàn)收支平衡；財(cái)務(wù)資本的重要性在所有企業(yè)資源中占據(jù)支配地位，當(dāng)企業(yè)出現(xiàn)短暫虧損經(jīng)營(yíng)時(shí)需要有足夠的現(xiàn)金來補(bǔ)充。民營(yíng)企業(yè)在存活期的目標(biāo)就是實(shí)現(xiàn)可持續(xù)的有效存活，具體而言：（1）短期，企業(yè)生產(chǎn)銷售帶來的現(xiàn)金流量能維持企業(yè)運(yùn)作；（2）長(zhǎng)期，企業(yè)生產(chǎn)銷售帶來的利潤(rùn)能使得企業(yè)實(shí)現(xiàn)規(guī)模和效益上的擴(kuò)張，從而步入發(fā)展期。實(shí)現(xiàn)短期目標(biāo)的企業(yè)只能保證其存活下來，但并不能保證其長(zhǎng)期有效存活，因此民營(yíng)企業(yè)存活期的關(guān)鍵問題就是盈利。穩(wěn)定持續(xù)的盈利，財(cái)務(wù)資本和企業(yè)所有者的個(gè)人能力是最關(guān)鍵因素，企業(yè)所有者的社會(huì)關(guān)系、企業(yè)的內(nèi)部關(guān)系以及“經(jīng)濟(jì)政策、法制環(huán)境、道德環(huán)境、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)”等外部環(huán)境等因素的影響相對(duì)次要，而員工素質(zhì)、創(chuàng)新能力、信任資源、人才短缺、治理結(jié)構(gòu)等因素的影響相對(duì)不重要。

（3）發(fā)展期。民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展期是指企業(yè)脫離了存活期的盈利困擾，擁有了一定規(guī)模的穩(wěn)定顧客資源，實(shí)現(xiàn)了穩(wěn)定持續(xù)盈利的生命階段，丘吉爾和劉易斯（Churchill、Lewis，1983）的中小企業(yè)五階段模型也將其稱為成功階段。生存的成功只是民營(yíng)企業(yè)發(fā)展的漫途中的階段性成功，擺脫生存問題以后，面臨的將是如何規(guī)范企業(yè)的治理，為后續(xù)擴(kuò)張夯實(shí)基礎(chǔ)，將其稱作發(fā)展期更為合適。其主要特征是：企業(yè)組織結(jié)構(gòu)比較復(fù)雜，各基層組織具有獨(dú)立的功能，企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大；產(chǎn)品或者服務(wù)質(zhì)量水平穩(wěn)定，擁有充足的顧客資源，日常生產(chǎn)銷售能保障持續(xù)盈利；企業(yè)所有者主要掌管戰(zhàn)略層面的工作，各部門經(jīng)理分擔(dān)了日常管理工作，員工數(shù)目增加，分工趨于專業(yè)化；短期風(fēng)險(xiǎn)顯著降低，但長(zhǎng)期風(fēng)險(xiǎn)依然很大，對(duì)外部環(huán)境的適應(yīng)能力不高；現(xiàn)金流已不是最重要的問題，財(cái)務(wù)資本的重要性開始下降，而智力資本、治理結(jié)構(gòu)的重要性開始上升。與在孕育期、存活期嚴(yán)重依賴財(cái)務(wù)資本、企業(yè)所有者的工作能力和社會(huì)關(guān)系等硬實(shí)力不同的是，民營(yíng)企業(yè)在發(fā)展期趨于依賴智力資本和治理結(jié)構(gòu)等軟實(shí)力，而民營(yíng)企業(yè)發(fā)展的目標(biāo)卻是取決于企業(yè)所有者的個(gè)人愿景。安逸的企業(yè)所有者將會(huì)維持現(xiàn)狀，坐收盈利，最終的結(jié)果會(huì)是遭遇長(zhǎng)期風(fēng)險(xiǎn)而改變這種安逸的現(xiàn)狀；雄心勃勃的企業(yè)所有者會(huì)夯實(shí)企業(yè)擴(kuò)張的基礎(chǔ)：建立企業(yè)文化，梳理內(nèi)部關(guān)系，規(guī)范內(nèi)部治理，給予非企業(yè)所有者一定程度的管理授權(quán)。

（4）擴(kuò)張期。擴(kuò)張期是民營(yíng)企業(yè)在走向成熟的生命歷程中最關(guān)鍵的一個(gè)環(huán)節(jié)，充滿了風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)。所謂擴(kuò)張期，是指企業(yè)在規(guī)模和效益上均實(shí)現(xiàn)快速大幅擴(kuò)張的階段。民營(yíng)企業(yè)在擴(kuò)張期的主要特征：組織架構(gòu)復(fù)雜，企業(yè)規(guī)模龐大；產(chǎn)品更新?lián)Q代快，新產(chǎn)品開發(fā)競(jìng)爭(zhēng)激烈，需要開發(fā)潛在的顧客資源；職業(yè)經(jīng)理人獲得充分授權(quán)，參與或接管全部管理工作，企業(yè)所有者以股東的身份對(duì)職業(yè)經(jīng)理人進(jìn)行監(jiān)督和激勵(lì)，主導(dǎo)公司戰(zhàn)略決策；短期風(fēng)險(xiǎn)已不構(gòu)成威脅，長(zhǎng)期風(fēng)險(xiǎn)來自于自身長(zhǎng)期戰(zhàn)略規(guī)劃和對(duì)市場(chǎng)判斷是否正確以及面對(duì)外部環(huán)境的反應(yīng)；智力資本與財(cái)務(wù)資本一起成為企業(yè)的核心資源。擴(kuò)張的過程需要足夠的資金作為后盾，財(cái)務(wù)資本在這一階段的重要性不言而喻。民營(yíng)企業(yè)的擴(kuò)張，它不只是一個(gè)單純的量變過程，更重要的是一個(gè)質(zhì)變過程，從不規(guī)范不可控的發(fā)展模式變化為規(guī)范可控的發(fā)展模式，產(chǎn)品或服務(wù)從原始的單一變化為多元，企業(yè)營(yíng)銷從簡(jiǎn)單的滿足顧客需求變化為挖掘顧客需求為顧客服務(wù)。民營(yíng)企業(yè)要實(shí)現(xiàn)這樣一個(gè)質(zhì)變的過程，光有物質(zhì)資本的支持是不夠的，必須要有足夠的人力資本、結(jié)構(gòu)資本、關(guān)系資本。人力資本的重要性不只體現(xiàn)在職業(yè)經(jīng)理人，更在于專業(yè)技術(shù)人才的緊缺。關(guān)系資本的概念不僅包括了企業(yè)與顧客的關(guān)系，還包括與社會(huì)、政府、同行、金融界等的關(guān)系，更加強(qiáng)調(diào)社會(huì)責(zé)任。此外，企業(yè)所有者個(gè)人能力能否適應(yīng)企業(yè)發(fā)展，是其是否參與公司治理的先決條件，而不是按產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)來賦予企業(yè)所有者相應(yīng)的治理權(quán)。否則，不合理的治理結(jié)構(gòu)必然會(huì)導(dǎo)致智力資本水平下降，財(cái)務(wù)資本和智力資本不能有效結(jié)合，最終不能實(shí)現(xiàn)企業(yè)的快速擴(kuò)張，其后果是企業(yè)退回到發(fā)展期、存活期、孕育期，甚至消亡。

（5）成熟期。成熟期是指民營(yíng)企業(yè)鞏固了擴(kuò)張期的成果之后，其財(cái)務(wù)資本、智力資本和治理結(jié)構(gòu)之間實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)融合，其財(cái)務(wù)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)來自于自身規(guī)范可控的系統(tǒng)能力，而非單一因素或者偶然機(jī)會(huì)的階段。民營(yíng)企業(yè)在擴(kuò)張期的主要特征：組織架構(gòu)非常復(fù)雜，企業(yè)規(guī)模龐大；市場(chǎng)份額的保持、爭(zhēng)奪異常激烈，產(chǎn)品質(zhì)量一流，新產(chǎn)品的開發(fā)具有創(chuàng)新意識(shí)；兩權(quán)分離：職業(yè)經(jīng)理人獲得充分授權(quán)，企業(yè)所有者不參與日常經(jīng)營(yíng)，以股東的身份監(jiān)督職業(yè)經(jīng)理人履行權(quán)責(zé)；風(fēng)險(xiǎn)來自長(zhǎng)期戰(zhàn)略規(guī)劃的正確與否以及對(duì)外部環(huán)境的改變感知能力。財(cái)務(wù)資本、智力資本、治理結(jié)構(gòu)等演化為企業(yè)的系統(tǒng)能力。 民營(yíng)企業(yè)的成熟期是一個(gè)不斷完善的漫長(zhǎng)過程，前期的快速擴(kuò)張帶來的問題需要進(jìn)一步消化，必須通過財(cái)務(wù)預(yù)算、戰(zhàn)略規(guī)劃、項(xiàng)目管理、成本管理等手段來提升企業(yè)的管理能力，通過充分授權(quán)給專業(yè)的、有經(jīng)驗(yàn)的職員來提升企業(yè)的運(yùn)作能力，以應(yīng)對(duì)前期擴(kuò)張帶來的效率和專業(yè)性的問題（Churchill、Lewis，1983）。民營(yíng)企業(yè)在成熟期仍將面臨很多的挑戰(zhàn)，創(chuàng)新決策和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避能力的不足將導(dǎo)致企業(yè)僵化（Churchill、Lewis，1983），長(zhǎng)期規(guī)劃與市場(chǎng)現(xiàn)實(shí)的錯(cuò)位將導(dǎo)致優(yōu)秀的競(jìng)爭(zhēng)者后來居上，盲目多元化或者過度擴(kuò)張將導(dǎo)致企業(yè)資源過度消耗而損傷元?dú)猓橇Y本的培育和維護(hù)的不當(dāng)將導(dǎo)致企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力下降。在民營(yíng)企業(yè)的成熟期，公司治理要求實(shí)現(xiàn)規(guī)范化、專業(yè)化、制度化，因此企業(yè)所有者的個(gè)人能力無關(guān)緊要。

對(duì)民營(yíng)企業(yè)生命周期不同階段的關(guān)鍵治理因素結(jié)合其階段特征進(jìn)行梳理，可以總結(jié)為為智力資本、治理結(jié)構(gòu)、企業(yè)所有者能力、外部環(huán)境和物質(zhì)資本五大要素，將如（表2）所示。“人才短缺”、“職業(yè)經(jīng)理人”歸入人力資本范疇，“公司文化”、“信任資源”、“創(chuàng)新能力”等歸入結(jié)構(gòu)資本，而“社會(huì)關(guān)系”、“社會(huì)責(zé)任”歸入關(guān)系資本。（表2）的結(jié)果顯示智力資本的影響在民營(yíng)企業(yè)步入擴(kuò)張期以后快速升高。

二、擴(kuò)張期民營(yíng)企業(yè)的治理模型

前文的研究表明，民營(yíng)企業(yè)在不同階段具有不同特征，影響治理的因素也不同，即便是同一因素在不同生命周期階段的重要性也不同。為了更好地理解智力資本、企業(yè)所有者能力、治理結(jié)構(gòu)、外部環(huán)境和物質(zhì)資本五大要素在民營(yíng)企業(yè)不同生命周期階段的影響程度，本文繪制了民營(yíng)企業(yè)生命周期不同階段的影響因素及其影響程度的示意圖，如（圖1）所示。由（圖1）可知，在民營(yíng)企業(yè)的擴(kuò)張期，智力資本、治理結(jié)構(gòu)、物質(zhì)資本和外部環(huán)境成為最關(guān)鍵的治理因素，而企業(yè)所有者能力反倒成為無關(guān)緊要的因素。

（ 一 ）治理結(jié)構(gòu) 在民營(yíng)企業(yè)的孕育期、存活期甚至發(fā)展期等早期階段，企業(yè)所有權(quán)高度集中，企業(yè)所有者同時(shí)也承擔(dān)著大部分職業(yè)經(jīng)理人的職責(zé)，問題并不突出，這種兩權(quán)合一的治理模式“避免了兩權(quán)分離帶來的監(jiān)督、激勵(lì)補(bǔ)償、剩余控制權(quán)流失等交易成本（蘇琦、李新春，2004）”。但民營(yíng)企業(yè)所有權(quán)高度集中和兩權(quán)合一的治理模式并不利于其在擴(kuò)張期的發(fā)展。擴(kuò)張期的民營(yíng)企業(yè)，其規(guī)模龐大，組織結(jié)構(gòu)復(fù)雜，要求企業(yè)管理逐步實(shí)現(xiàn)專業(yè)化、規(guī)范化和制度化。家族成員的知識(shí)背景和水平水平參差不齊，顯然滿足不了專業(yè)化的要求；同時(shí)家族成員特權(quán)的存在，對(duì)企業(yè)管理的規(guī)范化和制度化是極大的挑戰(zhàn)。首先，從智力資本的角度看，企業(yè)的快速擴(kuò)張必然要求良好的經(jīng)營(yíng)管理能力、創(chuàng)新能力和對(duì)外部環(huán)境的應(yīng)變能力，而這些能力來源于企業(yè)的智力資本。企業(yè)的智力資本是不同于財(cái)務(wù)資本的軟資本，具有不可及時(shí)獲得性，需要長(zhǎng)時(shí)間的培育。而占據(jù)企業(yè)重要管理崗位的家族成員，對(duì)專業(yè)人才的引進(jìn)造成阻礙。其次，從財(cái)務(wù)資本的角度看，步入擴(kuò)張期的民營(yíng)企業(yè)對(duì)資金的需求巨大，而所有權(quán)高度集中的民營(yíng)企業(yè)自身的融資能力基本上等同于企業(yè)所有者的個(gè)人融資能力，并非全部家族成員的融資能力總和，因?yàn)榧易逯卫砟Ｊ讲⒉荒鼙ＷC家族成員與作為企業(yè)核心成員的最大股東利益完全一致，存在復(fù)雜的內(nèi)部關(guān)系治理問題。成熟期以前的民營(yíng)企業(yè)，即便企業(yè)所有者擁有良好的社會(huì)關(guān)系，但企業(yè)自身的風(fēng)險(xiǎn)程度高，信用水平較低，融資成本高昂。最后，從外部環(huán)境的影響來看，步入擴(kuò)張期的民營(yíng)企業(yè)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要是長(zhǎng)期戰(zhàn)略規(guī)劃和對(duì)市場(chǎng)判斷的正確性以對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的壓力和外部環(huán)境反應(yīng)，這就要求科學(xué)理性的決策，但是所有權(quán)高度集中的民營(yíng)企業(yè)的決策往往帶有濃厚的個(gè)人特質(zhì)，意味著非科學(xué)性和非理性。由于兩權(quán)合一的治理結(jié)構(gòu)嚴(yán)重制約著智力資本、財(cái)務(wù)資本和外部環(huán)境三大治理要素，擴(kuò)張期民營(yíng)企業(yè)摒棄家族治理模式，通過分權(quán)和引入外部投資者來改善治理結(jié)構(gòu)成為必須。所有權(quán)的稀釋和兩權(quán)分離雖然可能使得原來的企業(yè)所有者喪失控制權(quán)，但是現(xiàn)代企業(yè)制度會(huì)保障其作為股東的權(quán)利，同時(shí)也會(huì)改善企業(yè)的融資困境和智力資本水平狀況，最終會(huì)增加原來的企業(yè)所有者的收益。

（ 二 ）物質(zhì)資本 物質(zhì)資本是指在生產(chǎn)過程中所投入的物資和現(xiàn)金，以財(cái)務(wù)資本為核心，以現(xiàn)金為形式，包括廠房、機(jī)器、設(shè)備、建筑物、交通工具等固定資產(chǎn)以及存貨、應(yīng)收貨款、預(yù)付貨款等流動(dòng)資產(chǎn)。民營(yíng)企業(yè)步入擴(kuò)張期以后，隨著生產(chǎn)和銷售規(guī)模的迅速擴(kuò)大，意味著應(yīng)收賬款、存貨、風(fēng)險(xiǎn)緩沖準(zhǔn)備金和固定資產(chǎn)等形式物質(zhì)資產(chǎn)需要量也快速增長(zhǎng)，如果公司的資金不堪重負(fù)，擴(kuò)張就會(huì)受阻。財(cái)務(wù)管理的理論表明，當(dāng)企業(yè)實(shí)際增長(zhǎng)率高于可持續(xù)增長(zhǎng)率的時(shí)候，必須要有充足的物質(zhì)資本支持。而民營(yíng)企業(yè)在擴(kuò)張期的發(fā)展屬于高速增長(zhǎng)，其實(shí)際增長(zhǎng)率顯然是高于其平均增長(zhǎng)率或可持續(xù)增長(zhǎng)率的，這也就是說民營(yíng)企業(yè)在擴(kuò)張期對(duì)物質(zhì)資本的需求量是隨著其擴(kuò)張的進(jìn)程而急劇增加的。物質(zhì)資本的具有邊際收益遞減的規(guī)律，因此民營(yíng)企業(yè)步入擴(kuò)張期以后，其效益和規(guī)模的擴(kuò)張并不是單純由物質(zhì)資本投資堆砌而來，而是更多的來自于產(chǎn)品或者服務(wù)的創(chuàng)新和質(zhì)量提升、營(yíng)銷體系的建設(shè)以及公司治理水平的提高。但是，產(chǎn)品或者服務(wù)的質(zhì)量提高、新產(chǎn)品開發(fā)都需要大量的資金支持，而且新產(chǎn)品開發(fā)投入的大量資金是充滿風(fēng)險(xiǎn)的。公司銷售規(guī)模的增長(zhǎng)并不是簡(jiǎn)單的小規(guī)模銷售的堆砌，需要進(jìn)行營(yíng)銷體系的建設(shè)，以提高公司的市場(chǎng)開拓能力，而市場(chǎng)開拓能力的提升是一人才和資金為基礎(chǔ)的。同理，公司治理水平的提高，需要引進(jìn)人才、完善治理結(jié)構(gòu)、培育智力資本，這些也需要大量的資金做后盾。換而言之，民營(yíng)企業(yè)的擴(kuò)張，不僅需要直接的物質(zhì)資本投資，還需要通過對(duì)智力資本進(jìn)行投資來提升公司的軟實(shí)力，這種間接的物質(zhì)資本投資會(huì)改變物質(zhì)資本投資邊際效用遞減的困境，從而是物質(zhì)資本發(fā)揮更大的效用。

（ 三 ）外部環(huán)境 民營(yíng)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)不僅受宏觀的經(jīng)濟(jì)周期左右，甚至也會(huì)受到同行業(yè)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的影響。因?yàn)槭艿浇?jīng)濟(jì)形勢(shì)的沖擊，處在孕育期、存活期的民營(yíng)企業(yè)往往可能突然死亡，而處在發(fā)展期的民營(yíng)企業(yè)則會(huì)重新回到存活期的掙扎境地。正確地判斷經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的影響，客觀地分析企業(yè)自身的條件，審時(shí)度勢(shì)，利用經(jīng)濟(jì)形勢(shì)順勢(shì)而為地進(jìn)行快速擴(kuò)張，往往可以取得事半功倍的成效。同理，在一個(gè)不利的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下進(jìn)行企業(yè)擴(kuò)張的行為無異于“企業(yè)自殺”。經(jīng)濟(jì)政策的影響也非常重要，有利的經(jīng)濟(jì)政策是民營(yíng)企業(yè)擴(kuò)張的助推器，而不利的經(jīng)濟(jì)政策則是絆腳石。企業(yè)的所有者和管理者無法決定經(jīng)濟(jì)政策，但是必須認(rèn)真研究經(jīng)濟(jì)政策對(duì)企業(yè)擴(kuò)張進(jìn)程的影響，即便不能借助經(jīng)濟(jì)政策作為擴(kuò)張的助推器，但也不能使其成為絆腳石。在我國(guó)，經(jīng)濟(jì)政策具有很強(qiáng)的導(dǎo)向性，比如最近國(guó)家重視新能源的發(fā)展，給予了研發(fā)資助和財(cái)政補(bǔ)貼，在光伏電池和風(fēng)力發(fā)電領(lǐng)域里，一批具有高科技含量的民營(yíng)企業(yè)應(yīng)運(yùn)而生，迅速做大做強(qiáng)。步入擴(kuò)張期的民營(yíng)企業(yè)，如何充分利用國(guó)家經(jīng)濟(jì)政策，是一個(gè)挑戰(zhàn)企業(yè)家智慧的命題。法制環(huán)境對(duì)民營(yíng)企業(yè)的擴(kuò)張也是非常重要的。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)以公平競(jìng)爭(zhēng)為前提，而法制則是公平競(jìng)爭(zhēng)的保證。我國(guó)民營(yíng)企業(yè)所處的法制環(huán)境相對(duì)于改革開放初期而言有很了巨大的進(jìn)步，2008年8月1日起實(shí)施的《中華人民共和國(guó)反壟斷法》其中最具標(biāo)志意義的事件。立法固然對(duì)民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展影響巨大，對(duì)民營(yíng)企業(yè)影響更為深刻的卻是執(zhí)法環(huán)境和司法效率。由于不具有國(guó)有企業(yè)的公有制背景，民營(yíng)企業(yè)遭遇的違規(guī)執(zhí)法、選擇性執(zhí)法、執(zhí)法不公的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，加大了民營(yíng)企業(yè)的運(yùn)營(yíng)成本。當(dāng)民營(yíng)企業(yè)遭遇法律糾紛，司法效率低下極大的損害了企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益，如民事經(jīng)濟(jì)司法案件中的執(zhí)行難問題。道德環(huán)境作為擴(kuò)張期民營(yíng)企業(yè)不得不認(rèn)真考慮的外部環(huán)境之一，或許很多人不以為然，認(rèn)為道德環(huán)境應(yīng)該是社會(huì)學(xué)的研究范疇。但是，蘇琦和李新春（2004）在探討華人家族式民營(yíng)企業(yè)“三代消亡”的原因時(shí)，就指出道德環(huán)境是重要影響因素，一些沒有倫理道德和社會(huì)責(zé)任感的民營(yíng)企業(yè)為了逐利而進(jìn)行“一次博弈”，其它企業(yè)紛紛仿效，最終導(dǎo)致整個(gè)市場(chǎng)出現(xiàn)“劣幣驅(qū)良幣”，對(duì)守法經(jīng)營(yíng)的民營(yíng)企業(yè)構(gòu)成打擊。智力資本理論中的關(guān)系資本將企業(yè)與顧客、商務(wù)伙伴、社會(huì)和政府等利益有相關(guān)者之間的關(guān)系定義為關(guān)系資本，遵守道德倫理承擔(dān)社會(huì)責(zé)任本身就是企業(yè)的潛在財(cái)富。違背倫理道德的企業(yè)目光短淺，其快速擴(kuò)張的過程也是擴(kuò)大它與利益相關(guān)者矛盾的過程，損害顧客、商務(wù)伙伴和社會(huì)利益的擴(kuò)張將加速企業(yè)的消亡。

（ 四 ）智力資本 智力資本對(duì)于民營(yíng)企業(yè)擴(kuò)張的重要性，在物質(zhì)資本、治理結(jié)構(gòu)和外部環(huán)境中已略有提及。首先從人力資本的角度看，步入擴(kuò)張期的民營(yíng)企業(yè)面臨著提升治理能力和創(chuàng)新能力的雙重要求，而人才則治理能力和創(chuàng)新能力的源泉。對(duì)于擴(kuò)張期的民營(yíng)企業(yè)而言，尤其要重視職業(yè)經(jīng)理人、研發(fā)、市場(chǎng)、財(cái)經(jīng)、法律等專業(yè)人才的培養(yǎng)、引進(jìn)和合理配置。人力資本的經(jīng)營(yíng)和管理并非易事，需要設(shè)計(jì)合理的人力資源制度來吸引人才、留住人才、人盡其才，只有將人力資源轉(zhuǎn)化為公司效益，人力資本才真正具有資本的意義。再?gòu)慕Y(jié)構(gòu)資本的角度看，結(jié)構(gòu)資本所包含的這種平臺(tái)化、制度化的無形資產(chǎn)是為企業(yè)所固有的，不會(huì)隨著人力資源的轉(zhuǎn)移而流失，它是企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的體現(xiàn)。民營(yíng)企業(yè)的擴(kuò)張?jiān)诒硐笫且?guī)模和效益的擴(kuò)張，而實(shí)質(zhì)則是核心競(jìng)爭(zhēng)力的升華，企業(yè)系統(tǒng)能力的飛躍。人力資本雖然是企業(yè)治理能力和創(chuàng)新能力的源泉，但是只有當(dāng)其演變成公司制度、企業(yè)精神、創(chuàng)新機(jī)制和知識(shí)產(chǎn)權(quán)等結(jié)構(gòu)資本的時(shí)候，才真正成為企業(yè)所擁有的系統(tǒng)能力。民營(yíng)企業(yè)的擴(kuò)張要求公司治理實(shí)現(xiàn)規(guī)范化、專業(yè)化、制度化，而結(jié)構(gòu)資本的培育過程正是使其公司治理實(shí)現(xiàn)規(guī)范化、專業(yè)化、制度化的過程。最后從關(guān)系資本的角度看，關(guān)系資本將企業(yè)與顧客、商務(wù)伙伴、社會(huì)和政府之間的關(guān)系處理能力看作企業(yè)的軟資本，說明其對(duì)企業(yè)發(fā)展的意義重大。關(guān)系資本的概念暗含著企業(yè)的聲譽(yù)、產(chǎn)品或服務(wù)的信譽(yù)、企業(yè)的社會(huì)責(zé)任和社會(huì)形象，處于擴(kuò)張期以前的民營(yíng)企業(yè)或許可以漠視關(guān)系資本的重要性，違背倫理道德、社會(huì)責(zé)任以求存活，但是卻不能使其實(shí)現(xiàn)有效擴(kuò)張。

（ 五 ）治理模型智力資本、治理結(jié)構(gòu)、物質(zhì)資本和外部環(huán)境四大治理要素的內(nèi)涵和它們對(duì)擴(kuò)張期民營(yíng)企業(yè)治影響，前文已進(jìn)行論述。這四大治理要素之間并不是孤立的，它們相互關(guān)聯(lián)，彼此牽制或者促進(jìn)，比如智力資本要素中的“關(guān)系資本”與外部環(huán)境中的“道德環(huán)境”就密切相關(guān)。本文以四大治理要素為基礎(chǔ)構(gòu)建了擴(kuò)張期民營(yíng)企業(yè)的治理模型，智力資本處在模型的核心位置，如（圖2）所示。如前文分析所言，步入擴(kuò)張期的民營(yíng)企業(yè)面臨最大風(fēng)險(xiǎn)是其對(duì)外部環(huán)境變化的感知和響應(yīng)能力，治理結(jié)構(gòu)、智力資本和物質(zhì)資本決定著其對(duì)外部環(huán)境變化的感知和響應(yīng)能力。治理結(jié)構(gòu)也影響著智力資本和物質(zhì)資本要素，它是民營(yíng)企業(yè)有效擴(kuò)張的制度保障，良好的治理結(jié)構(gòu)不僅能改善企業(yè)智力資本水平，還能解決融資困境并提高物質(zhì)資本的效率。物質(zhì)資本是企業(yè)生存和發(fā)展基礎(chǔ)，它是改善治理結(jié)構(gòu)、培育智力資本和應(yīng)對(duì)外部環(huán)境變化的資金后盾。智力資本在處在模型的中央位置，是物質(zhì)資本的效率倍增器，是改善治理結(jié)構(gòu)和對(duì)外部環(huán)境變化的感知和響應(yīng)能力的智力支持。

三、智力資本與民營(yíng)企業(yè)擴(kuò)張期的治理

（ 一 ）擴(kuò)張期民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展目標(biāo) 擴(kuò)張期民營(yíng)企業(yè)治理模型分析了治理結(jié)構(gòu)、物質(zhì)資本、智力資本和外部環(huán)境 四大關(guān)鍵治理要素以及彼此之間的關(guān)系。治理結(jié)構(gòu)、物質(zhì)資本和外部環(huán)境對(duì)于民營(yíng)企業(yè)擴(kuò)張的影響，蘇琦、李新春（2004）等學(xué)者進(jìn)行過專項(xiàng)研究。至于智力資本的影響，學(xué)者們更多是從人力資本單一維度進(jìn)行過研究（李亞，2007），缺乏基于智力資本三大要素的全維度分析。前文闡述了民營(yíng)企業(yè)生命周期各個(gè)階段，把民營(yíng)企業(yè)的生命過程同人的生命過程作一個(gè)類比，擴(kuò)張期就好比人的青春期，是“生理”、“心智”快速發(fā)育成長(zhǎng)的階段。民營(yíng)企業(yè)擴(kuò)張期的發(fā)展是否成功，對(duì)整個(gè)民營(yíng)企業(yè)的走向成熟和最終的成功關(guān)系重大。那么，該如何界定民營(yíng)企業(yè)擴(kuò)張期的成功，或者說其發(fā)展目標(biāo)或成長(zhǎng)標(biāo)志是什么，對(duì)此需要進(jìn)一步的探討。儲(chǔ)小平、李懷祖（2003）認(rèn)為企業(yè)成長(zhǎng)的標(biāo)志主要有三點(diǎn)：資本規(guī)模的擴(kuò)大、組織結(jié)構(gòu)的擴(kuò)展和市場(chǎng)盈利能力的提高，作者認(rèn)為這三點(diǎn)概括完全是結(jié)果導(dǎo)向型，忽視了企業(yè)自身的系統(tǒng)能力，有待進(jìn)一步完善。對(duì)民營(yíng)企業(yè)而言，擴(kuò)張期正是其規(guī)模擴(kuò)大和組織結(jié)構(gòu)擴(kuò)展的階段，是企業(yè)“生理”趨向成熟的過程；擴(kuò)張期也是其智力資本水平、公司治理水平和市場(chǎng)盈利能力提高的階段，則是企業(yè)“心智”發(fā)展的過程。概括地說，民營(yíng)企業(yè)擴(kuò)張期發(fā)展目標(biāo)是：企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大、組織架構(gòu)的擴(kuò)展、治理結(jié)構(gòu)的完善、對(duì)外部環(huán)境變化的感知和應(yīng)變能力、創(chuàng)新能力和市場(chǎng)盈利能力提高。“對(duì)外部環(huán)境變化的感知和應(yīng)變能力、創(chuàng)新能力和市場(chǎng)盈利能力”這三種能力除了與企業(yè)規(guī)模、組織結(jié)構(gòu)和治理結(jié)構(gòu)等企業(yè)“生理”狀況相關(guān)，更與企業(yè)所處的智力資本水平密切相關(guān)，換而言之，智力資本是企業(yè)的系統(tǒng)能力的來源。

（ 二 ）人力資本與擴(kuò)張期民營(yíng)企業(yè)治理人力資本對(duì)于公司治理的重要性是一個(gè)老生常談的問題，但是對(duì)于擴(kuò)張期的民營(yíng)企業(yè)而言卻是新問題。前文在分析民營(yíng)企業(yè)的生命周期和民營(yíng)企業(yè)擴(kuò)張期治理模型的時(shí)候都提到了人才問題，在民營(yíng)企業(yè)擴(kuò)張期之前的階段這一問題并非關(guān)鍵問題，到了擴(kuò)張期則成為關(guān)鍵問題。民營(yíng)企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的完善一直是一個(gè)難題，這即與企業(yè)所有者的眼光和魄力有關(guān)，也與人力資本市場(chǎng)的信息不對(duì)稱導(dǎo)致的失靈有關(guān)，如儲(chǔ)小平、李懷祖（2003）提“由于信息不對(duì)稱和信任不足”，造成“愛也經(jīng)理人，恨也經(jīng)理人”的困境。擴(kuò)張期民營(yíng)企業(yè)完善治理結(jié)構(gòu)完善的目標(biāo)是降低高度集中的所有權(quán)結(jié)構(gòu)，擯棄家族式治理模式，實(shí)現(xiàn)兩權(quán)分離的現(xiàn)代公司治理模式。如果擴(kuò)張期民營(yíng)企業(yè)自身不能培養(yǎng)高效的職業(yè)經(jīng)理人隊(duì)伍，同時(shí)又不能從人才市場(chǎng)上招募到合適的職業(yè)經(jīng)理人，那么分權(quán)治理將是一個(gè)災(zāi)難。從物質(zhì)資本的角度看，人力資本在擴(kuò)張期民營(yíng)企業(yè)的投資融資過程中至為關(guān)鍵。前文提到，現(xiàn)代的資本運(yùn)作是一項(xiàng)非常專業(yè)的工作，必須是熟悉資本市場(chǎng)的專才能勝任。擴(kuò)張期的民營(yíng)企業(yè)必須有合適的長(zhǎng)期財(cái)務(wù)規(guī)劃和良好的財(cái)務(wù)制度，專業(yè)有操守的財(cái)務(wù)人員是關(guān)鍵。強(qiáng)大的人力資本水平不僅能提高物質(zhì)資本的使用效率，還能擴(kuò)展民營(yíng)企業(yè)的融資能力，從而降低企業(yè)運(yùn)作的成本。傅元略（2002）的研究認(rèn)為對(duì)人適宜的激勵(lì)能夠促使人優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)，降低融資成本，再次說明作為人的職業(yè)經(jīng)理人與企業(yè)資本結(jié)構(gòu)和融資成本密切相關(guān)。擴(kuò)張期民營(yíng)企業(yè)對(duì)外部環(huán)境變化的感知和應(yīng)變能力、創(chuàng)新能力和市場(chǎng)盈利能力也都依賴于人力資本。從外部環(huán)境的角度看，對(duì)外部環(huán)境變化的感知和應(yīng)變能力也與人力資本密切相關(guān)。應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和經(jīng)濟(jì)政策的變化，需要依賴經(jīng)濟(jì)管理的專門人才；應(yīng)對(duì)法制環(huán)境和道德環(huán)境領(lǐng)域的挑戰(zhàn)則需要法律方面的專門人才。創(chuàng)新能力要求企業(yè)必須具有創(chuàng)新的平臺(tái)和創(chuàng)新人才，創(chuàng)新人才包括具有創(chuàng)新能力的管理人才、研發(fā)人才。市場(chǎng)盈利能力既是公司治理的結(jié)果，也是營(yíng)銷人員的努力，優(yōu)秀的營(yíng)銷人才是擴(kuò)張期民營(yíng)企業(yè)人力資本光譜中不可或缺的一部分。

（ 三 ）結(jié)構(gòu)資本與擴(kuò)張期民營(yíng)企業(yè)治理 結(jié)構(gòu)資本指的是研發(fā)能力、智慧資產(chǎn)、過程資產(chǎn)、公司文化、信息系統(tǒng)等平臺(tái)化、制度化的公司無形資產(chǎn)，與人力資本不同的是，結(jié)構(gòu)資本是固化在企業(yè)內(nèi)部的智力資本，不隨職員的流失而消失。擴(kuò)張期的民營(yíng)企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大和組織架構(gòu)擴(kuò)展帶來的挑戰(zhàn)，要求企業(yè)必須擺脫前期的家族式治理，步入規(guī)范化、專業(yè)化、制度化治理的軌道。規(guī)范化、專業(yè)化、制度化的治理在組織層面體現(xiàn)為兩權(quán)分離的現(xiàn)代企業(yè)治理結(jié)構(gòu)，在操作層面則體現(xiàn)為從采購(gòu)、生產(chǎn)、研發(fā)、市場(chǎng)到?jīng)Q策全方位實(shí)現(xiàn)流程化、制度化和信息化。但是，我國(guó)民營(yíng)企業(yè)的現(xiàn)狀卻是作業(yè)流程不規(guī)范，制度建設(shè)不嚴(yán)格，信息化程度落后，這將給其迅速擴(kuò)張帶來巨大的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)制度和業(yè)務(wù)流程的建設(shè)是一項(xiàng)困難的工作，不僅取決于人才和經(jīng)驗(yàn)，也受制于公司治理結(jié)構(gòu)。在家族治理模式下，企業(yè)制度和業(yè)務(wù)流程的建設(shè)不可避免地會(huì)受到家族管理者個(gè)人意志的干擾，而不能體現(xiàn)企業(yè)的意志。擴(kuò)張期的民營(yíng)企業(yè)發(fā)展目標(biāo)中很重要一點(diǎn)就是創(chuàng)新能力，創(chuàng)新能力不僅依賴人力資本，而且也依賴結(jié)構(gòu)資本。研發(fā)能力和智慧資產(chǎn)是智力資本中衡量創(chuàng)新能力的兩個(gè)重要指標(biāo)，研發(fā)能力是產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)新的的基礎(chǔ)，而智慧資產(chǎn)則是創(chuàng)新的結(jié)晶。研發(fā)是一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)高同時(shí)較難管理的業(yè)務(wù)，人力資本和物質(zhì)資本的投入不一定能有效轉(zhuǎn)化為研發(fā)能力和智慧資產(chǎn)。除了人力資本和物質(zhì)資本的投入外，研發(fā)能力的高低以及智慧資產(chǎn)的多寡與企業(yè)的技術(shù)能力、項(xiàng)目管理和研發(fā)戰(zhàn)略息息相關(guān)。步入擴(kuò)張期的民營(yíng)企業(yè)要擺脫早期那種少數(shù)技術(shù)骨干控制整個(gè)研發(fā)業(yè)務(wù)的局面，企業(yè)的研發(fā)能力要建立在自身的技術(shù)積累、良好的項(xiàng)目管理和合適的研發(fā)戰(zhàn)略上，規(guī)避因?yàn)殛P(guān)鍵研發(fā)人員流失而帶來的風(fēng)險(xiǎn)。換而言之，就是要把屬于人力資本的技術(shù)能力更多的轉(zhuǎn)化為屬于結(jié)構(gòu)資本的創(chuàng)新能力，而結(jié)構(gòu)資本是為企業(yè)所擁有的不隨人力資本的流失而消失的。步入擴(kuò)張期的民營(yíng)企業(yè)必須重視企業(yè)文化的建設(shè)。企業(yè)文化是企業(yè)價(jià)值觀和精神的體現(xiàn)，是企業(yè)凝聚力的來源，是企業(yè)的靈魂，是推動(dòng)企業(yè)發(fā)展的不竭動(dòng)力。企業(yè)文化的內(nèi)容非常豐富，包括企業(yè)與員工的關(guān)系、發(fā)展愿景、經(jīng)營(yíng)哲學(xué)、社會(huì)責(zé)任等，甚至包括企業(yè)所特有的道德規(guī)范、行為準(zhǔn)則。企業(yè)文化對(duì)企業(yè)的發(fā)展和員工行為具有導(dǎo)向功性、約束性，同時(shí)對(duì)員工也具有激勵(lì)和凝聚的作用。擴(kuò)張期的民營(yíng)企業(yè)，隨著企業(yè)規(guī)模的快速擴(kuò)張，企業(yè)行為和員工行為都需要企業(yè)文化來指導(dǎo)和約束，以免企業(yè)失去發(fā)展方向、凝聚力和戰(zhàn)斗力。失去企業(yè)文化的民營(yíng)企業(yè)，擴(kuò)張得越快，內(nèi)部分裂的可能性也越高。

（ 四 ）關(guān)系資本與擴(kuò)張期民營(yíng)企業(yè)治理關(guān)系資本是指公司與市場(chǎng)渠道、顧客、供應(yīng)商、政府、社會(huì)之間的關(guān)系所形成的無形資產(chǎn)。在民營(yíng)企業(yè)的孕育期、存活期和發(fā)展期等前期階段，企業(yè)注重與顧客和政府之間的關(guān)系，對(duì)與市場(chǎng)渠道、供應(yīng)商、社會(huì)之間的關(guān)系則不太注重。但當(dāng)步入擴(kuò)張期以后，民營(yíng)企業(yè)與市場(chǎng)渠道、供應(yīng)商和社會(huì)之間的關(guān)系變得非常重要。企業(yè)與顧客以及政府關(guān)系的重要性，民營(yíng)企業(yè)的管理者們的認(rèn)識(shí)非常清楚。盡管也有少數(shù)民營(yíng)企業(yè)在其發(fā)展的早期發(fā)生過欺騙顧客的事情，但是為了長(zhǎng)期的發(fā)展，它們還是會(huì)努力調(diào)整與顧客之間信任。長(zhǎng)期不顧顧客利益的企業(yè)，根本不可能在市場(chǎng)上生存下去。在我國(guó)，企業(yè)與政府關(guān)系的重要性不言而喻，沒有一個(gè)民營(yíng)企業(yè)的管理者會(huì)去破壞企業(yè)與政府的關(guān)系。在步入擴(kuò)張期以后，民營(yíng)企業(yè)銷售規(guī)模的迅速擴(kuò)張使得市場(chǎng)渠道的建設(shè)意義重大。在這一階段，企業(yè)僅憑自身的市場(chǎng)拓展能力，顯然是很難與快速擴(kuò)張的銷售額相匹配，因此必須建立有效的市場(chǎng)渠道網(wǎng)絡(luò)。在物質(zhì)資本充裕的情況下，企業(yè)獨(dú)立建立自己的銷售網(wǎng)絡(luò)當(dāng)然可以；但對(duì)于處于擴(kuò)張期而又急需大量物質(zhì)資本投入的民營(yíng)企業(yè)而言，建立獨(dú)立的銷售網(wǎng)絡(luò)則不劃算。市場(chǎng)渠道的建設(shè)、維護(hù)和調(diào)整都不是一蹴而就的事情，企業(yè)如何與渠道合作伙伴實(shí)現(xiàn)雙贏合作是重中之重。現(xiàn)實(shí)中，很多民營(yíng)企業(yè)的市場(chǎng)渠道建設(shè)不規(guī)范，沒有與渠道合作伙伴之間建立利益共享的關(guān)系，甚至侵害渠道合作伙伴的利益，勢(shì)必影響市場(chǎng)渠道建設(shè)的有效性和增值性。同理，在步入擴(kuò)張期以后，民營(yíng)企業(yè)銷售規(guī)模的迅速擴(kuò)張使得原材料的采購(gòu)規(guī)模隨著擴(kuò)張，企業(yè)與供應(yīng)商之間的利益糾葛趨于復(fù)雜。與供應(yīng)商之間建立良好的合作關(guān)系，為企業(yè)擴(kuò)張贏得穩(wěn)定、持續(xù)的原材料供應(yīng)，對(duì)于擴(kuò)張期的民營(yíng)企業(yè)而言意義重大。現(xiàn)實(shí)中，企業(yè)為了短期利益而損害供應(yīng)商利益的事情常有發(fā)生。原材料供應(yīng)的不穩(wěn)定將直接影響著生產(chǎn)擴(kuò)張，給企業(yè)的經(jīng)營(yíng)帶來風(fēng)險(xiǎn)。擴(kuò)張期民營(yíng)企業(yè)與社會(huì)的關(guān)系是企業(yè)社會(huì)責(zé)任感的具體體現(xiàn)。不具有社會(huì)責(zé)任感的民營(yíng)企業(yè)在擴(kuò)張的過程中破壞自然環(huán)境、侵犯公眾利益，這也造就了我國(guó)一些民營(yíng)企業(yè)為富不仁的社會(huì)形象。步入擴(kuò)張期的民營(yíng)企業(yè)，銷售規(guī)模的擴(kuò)張必然要求企業(yè)去開拓更大的顧客資源，而這些潛在的顧客資源正包含在普通社會(huì)大眾之間。一個(gè)社會(huì)形象不好的企業(yè)，是很難贏得顧客的信任和青睞的。現(xiàn)實(shí)中，很多民營(yíng)企業(yè)加強(qiáng)環(huán)保意識(shí)，大力參與慈善事業(yè)，重視企業(yè)與社會(huì)之間的關(guān)系，表現(xiàn)出很強(qiáng)的社會(huì)責(zé)任感，其目的是為了樹立良好的社會(huì)形象，贏得社會(huì)公眾的信任和喜歡，為企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展?fàn)幦∽銐虻念櫩唾Y源。綜上所述，簡(jiǎn)而言之，在民營(yíng)企業(yè)擴(kuò)張期治理中，智力資本既是企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大、組織架構(gòu)的擴(kuò)展的人力資源保障；也是擴(kuò)張期民營(yíng)企業(yè)對(duì)外部環(huán)境變化的感知和應(yīng)變能力、創(chuàng)新能力和市場(chǎng)盈利能力的來源。

四、結(jié)論

本文結(jié)合企業(yè)生命周期理論和智力資本理論，研究了擴(kuò)張期民營(yíng)企業(yè)治理模型，以及智力資本與模型中其它要素的關(guān)系。民營(yíng)企業(yè)的生命周期分為孕育期、存活期、發(fā)展期、擴(kuò)張期和成熟期五大階段，民營(yíng)企業(yè)在每一階段都面臨著不同的治理挑戰(zhàn)，其中擴(kuò)張期的治理在民營(yíng)企業(yè)走向成熟的過程中尤為重要。影響民營(yíng)企業(yè)擴(kuò)張期的治理因素很多，本文在分析了民營(yíng)企業(yè)生命周期各階段特征之后，將治理結(jié)構(gòu)、物質(zhì)資本、外部環(huán)境和智力資本歸結(jié)為擴(kuò)張期民營(yíng)企業(yè)治理模型的四大要素，智力資本居于核心地位。智力資本作為擴(kuò)張期民營(yíng)企業(yè)的軟資本，它對(duì)治理結(jié)構(gòu)、物質(zhì)資本和外部環(huán)境都有重要影響，為治理結(jié)構(gòu)的完善提供人才支持，是物質(zhì)資本使用效能的倍增器，是企業(yè)對(duì)外部環(huán)境變化的感知和應(yīng)變能力、創(chuàng)新能力和市場(chǎng)盈利能力的來源。雖然本文研究了擴(kuò)張期民營(yíng)企業(yè)治理模型和智力資本對(duì)民營(yíng)企業(yè)擴(kuò)張的重要意義，但是如何評(píng)價(jià)擴(kuò)張期民營(yíng)企業(yè)的智力資本水平以及智力資本對(duì)民營(yíng)企業(yè)有效擴(kuò)張的貢獻(xiàn)程度如何，需要設(shè)計(jì)合適的度量指標(biāo)并取得相應(yīng)的數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究，這將是后續(xù)努力的目標(biāo)。

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第3篇：民營(yíng)企業(yè)的企業(yè)性質(zhì)范文

關(guān)鍵詞：企業(yè)社會(huì)責(zé)任；交易型心理契約；關(guān)系型心理契約；理念型心理契約；組織公民行為

一、 引言

進(jìn)入21世紀(jì)以來，隨著全民責(zé)任意識(shí)的提高，企業(yè)社會(huì)責(zé)任（Corporate Social Responsibility，CSR）得到廣泛關(guān)注，注重CSR已經(jīng)成為越來越多的有識(shí)之士的共同呼聲。一方面，正是員工承擔(dān)著在日常工作中實(shí)踐負(fù)責(zé)任行為的重任（Collier & Esteban，2007），員工對(duì)CSR的看法和響應(yīng)無疑對(duì)促進(jìn)企業(yè)積極承擔(dān)社會(huì)責(zé)任有著至關(guān)重要的影響；另一方面，員工是企業(yè)最重要的資源，企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)歸根到底是人才的競(jìng)爭(zhēng)，企業(yè)如果能充分發(fā)揮員工的潛力，就能獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)（Berman et al.，1999；Pfeffer，1994）。但是，CSR對(duì)員工的影響研究卻被嚴(yán)重地忽視了。

二、 研究假設(shè)

1. 企業(yè)社會(huì)責(zé)任與組織公民行為。雖然關(guān)于CSR的內(nèi)涵目前學(xué)術(shù)界還沒有取得完全一致的界定，但是根據(jù)ISO26000的定義，CSR是指組織通過透明和合乎道德的行為，為其決策和活動(dòng)對(duì)社會(huì)和環(huán)境的影響而承擔(dān)的責(zé)任。由于在個(gè)體層次上考察CSR對(duì)員工行為的影響具有十分重要的意義（Rupp，2013），本文主要研究的是員工感知的CSR（Perceived CSR）。組織公民行為（OCB）主要是指雖然沒有被組織正式獎(jiǎng)勵(lì)但仍有利于組織整體運(yùn)作的自愿行為（Organ，1988）。本文將OCB劃分為面向組織的公民行為（OCBO）和面向他人的公民行椋OCBI）。

根據(jù)社會(huì)交換理論，人們往往傾向于回報(bào)曾經(jīng)幫助過自己的人，對(duì)于組織內(nèi)的員工而言，員工同樣認(rèn)為自己有義務(wù)回報(bào)組織給與自己的關(guān)懷和支持（Eisenberger et al.，1986/2006）。當(dāng)員工感知到企業(yè)對(duì)利益相關(guān)者負(fù)責(zé)時(shí)，作為利益相關(guān)者中的一員，員工能夠從負(fù)責(zé)任的企業(yè)行為中感受到來自組織的支持和關(guān)懷（Ellis，2008；Glavas & Kelley，2014）。這種支持感和關(guān)懷感會(huì)讓員工主動(dòng)產(chǎn)生要回報(bào)組織的強(qiáng)烈動(dòng)機(jī)，而員工回報(bào)組織的方式之一，就是表現(xiàn)出更多的有利于組織的公民行為，以幫助實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)（Hansen 等，2011）。由此，我們提出假設(shè)：

H1：PCSR對(duì)OCBO有顯著的正向影響；

H2：PCSR對(duì)OCBI有顯著的正向影響。

2. 企業(yè)社會(huì)責(zé)任與心理契約。心理契約是員工對(duì)雇傭雙方責(zé)任的認(rèn)知（Rousseau，1995），是員工組織交換關(guān)系質(zhì)量的重要體現(xiàn)（Tsui & Wang，2002）。若員工感知到企業(yè)履行的社會(huì)責(zé)任的水平較低，他們會(huì)懷疑自己在工作中的所擔(dān)任角色的重要性和價(jià)值（Rosso et al.，2010），同時(shí)降低工作對(duì)自身、組織以及社會(huì)發(fā)展的積極作用和意義感（hristopher & Linda，2012）。不能獲得角色意義和工作意義的員工也只是將工作視為謀生手段，導(dǎo)致員工僅僅關(guān)心眼前的物質(zhì)回報(bào)和短期雇傭關(guān)系等，這時(shí)員工也只是將自身對(duì)組織的責(zé)任認(rèn)定為履行一般性的工作職責(zé)，這種認(rèn)知不利于員工產(chǎn)生與組織長(zhǎng)期合作的愿望，最終導(dǎo)致員工與組織建立起交易型的心理契約。由此，我們提出假設(shè)：

H3：PCSR與交易型心理契約呈顯著負(fù)相關(guān)關(guān)系。

關(guān)系型心理契約關(guān)注員工和組織未來長(zhǎng)期穩(wěn)定的關(guān)系和雙方的共同發(fā)展（Raja et al.，2004）。企業(yè)平等、尊重地對(duì)待利益相關(guān)者，能夠增強(qiáng)員工的組織認(rèn)同（Evans & Davis，2014）、提高員工對(duì)組織的信任（Hansen et al.，2011），從而有助于建立高質(zhì)量的社會(huì)交換關(guān)系。如果企業(yè)超越了純粹的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，考慮為利益相關(guān)者和整個(gè)社會(huì)的社會(huì)目標(biāo)，那么員工很可能在個(gè)人工作目標(biāo)的設(shè)定上不會(huì)只關(guān)心眼前具體的、短期的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，這時(shí)，關(guān)注長(zhǎng)期發(fā)展目標(biāo)的員工會(huì)在組織目標(biāo)的影響下對(duì)個(gè)人發(fā)展導(dǎo)向有更強(qiáng)烈的認(rèn)知，從而員工更傾向于與組織建立關(guān)系型契約關(guān)系。由此，我們提出假設(shè)：

H4：PCSR與關(guān)系型心理契約呈顯著正相關(guān)關(guān)系。

綜合的CSR體現(xiàn)在企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)管理的方方面面，員工的工作內(nèi)容自然受到公司策略和行為的影響，甚至工作本身就是企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任的組成部分（Mirvis，2012；Surroca et al.，2010）。員工通過為增進(jìn)利益相關(guān)者權(quán)益和社會(huì)發(fā)展做貢獻(xiàn)的組織工作，能夠獲得幫助他人和服務(wù)社會(huì)的機(jī)會(huì)，在幫助他人和服務(wù)社會(huì)的工作中，員工能夠獲得外界對(duì)自己的積極評(píng)價(jià)，實(shí)現(xiàn)高自尊與高自我價(jià)值（Fredrickson，2000），進(jìn)而獲得積極的工作身份。為了保持積極的工作身份，員工傾向于與組織建立繼續(xù)追求有價(jià)值理念的目標(biāo)，當(dāng)員工與組織的合作起源于貢獻(xiàn)同一個(gè)理念目標(biāo)時(shí)，個(gè)人身份與組織身份獲得平衡（Pratt et al.，2006），進(jìn)而有助于理念型心理契約關(guān)系的形成。由此，我們提出假設(shè)：

H5：PCSR與理念型心理契約呈顯著正相關(guān)關(guān)系。

3. 心理契約的中介機(jī)制。心理契約作為員工對(duì)雇傭責(zé)任的認(rèn)知，對(duì)員工態(tài)度和行為的作用尤為重要。根據(jù)社會(huì)認(rèn)知理論，存在一定的刺激條件就會(huì)產(chǎn)生相應(yīng)的后續(xù)行為，但必須通過一系列認(rèn)知過程的中介傳導(dǎo)作用來實(shí)現(xiàn)（汪d和汪安圣，1992）。對(duì)應(yīng)到本研究，CSR作為一種重要的刺激條件，對(duì)員工OCB的影響正是通過心理契約的中介機(jī)制實(shí)現(xiàn)的。原因在于：CSR通過影響員工的責(zé)任認(rèn)知水平，促使員工構(gòu)建不同類型的心理契約，進(jìn)而驅(qū)動(dòng)員工展現(xiàn)不同水平的OCB。總的來說，感知到CSR履行的差的員工，會(huì)與企業(yè)建立起交易型心理契約，這時(shí)有短期、具體責(zé)任認(rèn)知體驗(yàn)的員工只愿選擇盡可能少的OCB以維持認(rèn)知和行為的一致性。相反，感知到CSR履行的好的員工，會(huì)在工作中表現(xiàn)出重視長(zhǎng)期發(fā)展關(guān)系的責(zé)任認(rèn)知，因此越容易形成關(guān)系型心理契約，在這種責(zé)任認(rèn)知的啟動(dòng)下，員工會(huì)主動(dòng)產(chǎn)生更多的OCB。當(dāng)員工感知到較高水平的CSR時(shí)，能夠促進(jìn)對(duì)自我道德責(zé)任的反省和對(duì)道德價(jià)值觀的內(nèi)化（O'Donohue & Nelson，2009），這時(shí)CSR對(duì)員工行為的影響具有內(nèi)在激勵(lì)性。受到理念追求的激勵(lì)，員工往往采取將個(gè)人理念與企業(yè)理念相結(jié)合以及將自己的工作價(jià)值與企業(yè)價(jià)值結(jié)合的方式，與企業(yè)構(gòu)建起追求共同理念的契約關(guān)系。為了信守理念契約所隱含的承諾，受到意義喚醒的員工會(huì)將實(shí)現(xiàn)理念目標(biāo)納入自己的工作，關(guān)注自己的工作如何引起社會(huì)的變化（Glavas & Kelley，2014），他們?cè)敢鈱⒑芏嘤欣诮M織價(jià)值目標(biāo)的行為納入自己的行為，包括更多的OCB。由此，我們提出假設(shè)：

H6：PCSR通過交易型心理契約影響OCB，即交易型心理契約在此過程中起著中介作用；

H7：PCSR通過關(guān)系型心理契約影響OCB，即關(guān)系型心理契約在此過程中起著中介作用；

H8：PCSR通過理念型心理契約影響OCB，即理念型心理契約在此過程中起著中介作用。

三、 研究方法

1. 數(shù)據(jù)收集。本研究數(shù)據(jù)收集的時(shí)間為2014年2月～2014年5月，主要采取實(shí)地發(fā)放問卷和現(xiàn)場(chǎng)回收的調(diào)研方式。選取調(diào)研的企業(yè)規(guī)模為20人～400人之間的中小型企業(yè)，共計(jì)32家。本研究一共發(fā)放634份問卷，將一些嚴(yán)重缺失和無法匹配的數(shù)據(jù)刪除后，最終回收有效問卷數(shù)為592份，有效回收率為93.38%。

2. 變量測(cè)量。本研究量表均來自國(guó)外文獻(xiàn)開發(fā)的量表，為了適應(yīng)中國(guó)的研究背景和語言情境，我們對(duì)采用的量表進(jìn)行雙向翻譯和進(jìn)一步的修正。

（1）PCSR的測(cè)量。本文最后確定對(duì)Brammer等（2007）、Maignan和Ferrell（2001）以及Stanaland等（2011）量表中關(guān)于綜合CSR的測(cè)量部分進(jìn)行修改，修改后的量表共有3個(gè)題目，包括“我所在企業(yè)的決策和行為注重增進(jìn)利益相關(guān)者和社會(huì)的正當(dāng)利益”，“我所在企業(yè)在經(jīng)營(yíng)中奉行企業(yè)和社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展策略”以及“我所在企業(yè)的決策和行為符合法律和倫理要求”。采用李克特5點(diǎn)量表計(jì)分，其中“1”代表“非常不同意”，“5”代表“非常同意”。

（2）心理契約的測(cè)量。本文測(cè)量的心理契約包括交易型心理契約、關(guān)系型心理契約和理念型心理契約三種類型，統(tǒng)一的標(biāo)題語為“以下條目在多大程度上符合你對(duì)公司做出的承諾？”其中，交易型心理契約和關(guān)系型心理契約借鑒的是Rousseau（2000）的題目，其中交易型心理契約包括“僅僅完成有明確規(guī)定的工作任務(wù)”等7個(gè)題目。關(guān)系型心理契約包括“一直留在本公司”等10個(gè)題目。理念型心理契約參考Bingham（2005）編制的量表修訂而成，修訂后的量表包括“即使需要做出一些個(gè)人的犧牲，也堅(jiān)守造福社會(huì)的經(jīng)營(yíng)理念”等6個(gè)題目。采用李克特5點(diǎn)量表計(jì)分，其中“1”代表“非常不同意”，“5”代表“非常同意”。

（3）組織公民行為的測(cè)量。本文采用Lee和Allen（2002）編制的量表，分為OCBO和OCBI兩個(gè)維度。其中，OCBO包括“關(guān)注公司的形象”等8個(gè)題目，OCBI包括“為適應(yīng)其它員工的休假要求，愿意調(diào)整自己的工作計(jì)劃”等8個(gè)題目。此問卷由員工直接主管對(duì)員工行為進(jìn)行評(píng)價(jià)和打分，采用李克特5點(diǎn)量表計(jì)分，其中“1”代表“從來不這樣做”，“5”代表“總是這樣做”。

（4）控制變量。本文選擇性別、年齡、學(xué)歷、工作年限為控制變量，以控制這些因素對(duì)因變量造成影響。

四、 數(shù)據(jù)分析及結(jié)果

1. 信度與效度分析。

（1）信度分析。研究結(jié)果顯示，PCSR、交易型心理契約、關(guān)系型心理契約、理念型心理契約、OCBO、OCBI的Crobanch's系數(shù)分別為0.790、0.833、0.891、0.923、0.900、0.894，均大于0.7，表明各變量具有良好的信度。

（2）效度分析。本研究采用AMOS 17.0進(jìn)行驗(yàn)證性因子分析，基礎(chǔ)模型由六個(gè)因子構(gòu)成：PCSR、交易型心理契約、關(guān)系型心理契約、理念型心理契約、OCBO、OCBI。擬合指數(shù)支持所假設(shè)的六因子模型（χ2/df=2.565，RAMSE=0.051，CFI=0.967，IFI=0.967，TLI=0.958），表明各變量具有良好的聚合效度，且各變量之間有很好的區(qū)分效度。

2. 相關(guān)分析。相關(guān)系數(shù)（見表1）結(jié)果表明，PCSR、關(guān)系型心理契約、理念型心理契約、OCBO、OCBI之間均存在顯著的正向相關(guān)關(guān)系；而交易型心理契約與PCSR、關(guān)系型心理企業(yè)、理念型心理契約、OCBO與OCBI存在負(fù)向相關(guān)關(guān)系，符合本研究理預(yù)期，初步驗(yàn)證變量之間的主效應(yīng)假設(shè)。

3. 假設(shè)檢驗(yàn)。本研究采用Stata 12.0多元線性回歸方法檢驗(yàn)本文提出的研究假設(shè)。在控制員工背景變量后，PCSR對(duì)交易型心理契約（β=-0.251，p

接下來對(duì)PCSR與OCBO、OCBI的主效應(yīng)進(jìn)行檢驗(yàn)，回歸分析結(jié)果表明，PCSR對(duì)OCBO的回歸系數(shù)為β=0.255（p

本研究采用Baron和Kenny（1989）提出的三個(gè)步驟檢驗(yàn)心理契約在PCSR與OCBO、OCBI之間關(guān)系的中介作用。當(dāng)在對(duì)OCBO的回歸方程中加入PCSR與交易型心理契約時(shí)，PCSR對(duì)OCBO的影響由β=0.255（p

當(dāng)在對(duì)OCBO的回歸方程中同時(shí)加入PCSR與關(guān)系型心理契約時(shí)，PCSR對(duì)OCBO的影響由β=0.255（p

當(dāng)在對(duì)OCBO的回歸方程中同時(shí)加入PCSR與理念型心理契約時(shí)，PCSR對(duì)OCBO的影響由β=0.255（p

五、 結(jié)論

本研究基于32家企業(yè)592名員工及其直接主管的配對(duì)調(diào)查，將心理契約納入PCSR和OCB的關(guān)系研究。研究結(jié)果表明：（1）PCSR對(duì)OCBO和OCBI均有積極的促進(jìn)作用；（2）PCSR顯著負(fù)向影響交易型心理契約，正向影響關(guān)系型心理契約和理念型心理契約；（3）心理契約在PCSR和OCB之間發(fā)揮中介作用，即員工感知的CSR通過交易型心理契約、關(guān)系型心理契約以及理念型心理契約影響其OCB。這些研究結(jié)果有助于理解中國(guó)情境下CSR對(duì)員工行為的影響作用機(jī)制，對(duì)提升組織競(jìng)爭(zhēng)力和員工發(fā)展具有重要的理論意義和實(shí)踐意義。

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第4篇：民營(yíng)企業(yè)的企業(yè)性質(zhì)范文

關(guān)鍵詞：柔性管理民營(yíng)企業(yè)和諧發(fā)展

柔性管理是指企業(yè)在市場(chǎng)機(jī)會(huì)不斷變化、競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境難以預(yù)測(cè)的情況下，快速反應(yīng)，不斷重組其人力和技術(shù)資源，獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和利潤(rùn)的一種管理模式。它要求產(chǎn)品與服務(wù)的開發(fā)、生產(chǎn)、銷售以豐富顧客價(jià)值為中心，企業(yè)的生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)組織結(jié)構(gòu)、管理思想、人員需求及技術(shù)投資由顧客機(jī)會(huì)所“拉動(dòng)”。柔性管理主要包括兩個(gè)層面的內(nèi)容。

第一，柔性管理是依據(jù)組織的共同價(jià)值和文化精神氛圍進(jìn)行的人格化的管理。其本質(zhì)是一種“以人為中心”的“人性化管理”，它以人的心理和行為規(guī)律為基礎(chǔ)。以人性化的工作方式和管理思維，在員工中形成一種潛在的說服力，從而把組織的意志和思想貫徹在員T的自覺行動(dòng)中。柔性管理反映在企業(yè)實(shí)際工作中，也就是把思想政治工作融合進(jìn)管理思維當(dāng)中，改變行政管理缺乏“說服力”的不足。求取最大限度的管理回報(bào)。

第二，柔性管理是使企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的藝術(shù)性得以充分發(fā)揮的具體體現(xiàn)，是在尊重人的人格獨(dú)立與個(gè)人尊嚴(yán)的前提下，在提高廣大員工對(duì)企業(yè)的向心力、凝聚力與歸屬感的基礎(chǔ)上，所實(shí)行的分權(quán)化的管理。柔性管理能使企業(yè)較快地適應(yīng)市場(chǎng)形勢(shì)和消費(fèi)者需求，及時(shí)調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和營(yíng)銷方法。靈活地執(zhí)行企業(yè)的規(guī)章制度。這種“以人為本”的柔性管理，強(qiáng)調(diào)在尊重人的人格獨(dú)立和個(gè)人尊嚴(yán)的前提下，努力塑造企業(yè)的共同價(jià)值觀和文化精神，大力提高企業(yè)對(duì)員工的向心力和凝聚力，進(jìn)一步調(diào)動(dòng)員工的積極性和創(chuàng)造性。這與我們正在共建的社會(huì)主義和諧社會(huì)發(fā)展目標(biāo)相一致。企業(yè)是社會(huì)的組織細(xì)胞，民營(yíng)企業(yè)又是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，所以柔性管理的大力推廣應(yīng)用更有利于推動(dòng)我國(guó)社會(huì)主義民營(yíng)企業(yè)的和諧發(fā)展。

一、柔性管理是民營(yíng)企業(yè)和諧發(fā)展的驅(qū)動(dòng)力

柔性管理“以人性化”為標(biāo)志，強(qiáng)調(diào)跳躍和變化、速度和反應(yīng)、靈敏與彈性，注重平等和尊重、創(chuàng)造和直覺、主動(dòng)和企業(yè)精神、遠(yuǎn)見和價(jià)值控制，實(shí)現(xiàn)知識(shí)由隱性到顯性的轉(zhuǎn)化，創(chuàng)造企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，成為企業(yè)在劇烈的全球性市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的力量源泉，這也必將成為我國(guó)民營(yíng)企業(yè)和諧發(fā)展的一種內(nèi)部驅(qū)動(dòng)力。其主要體現(xiàn)在管理決策、管理手段和管理信息三個(gè)方面。

(一)管理決策柔性化引導(dǎo)民營(yíng)企業(yè)科學(xué)、規(guī)范發(fā)展

管理的關(guān)鍵是決策。管理的柔性化首先體現(xiàn)在管理決策的柔性化上。管理決策的柔性化可以從以下兩個(gè)方面進(jìn)行認(rèn)識(shí)。

1．決策目標(biāo)從最優(yōu)化準(zhǔn)則向滿意性準(zhǔn)則轉(zhuǎn)變

傳統(tǒng)決策理論認(rèn)為，決策目標(biāo)的選擇應(yīng)遵循最優(yōu)化準(zhǔn)則。它所尋求的是在一定條件下唯一的最優(yōu)解。因而最優(yōu)化準(zhǔn)則是一種剛性準(zhǔn)則。最優(yōu)化準(zhǔn)則的應(yīng)用，只有在決策時(shí)所有措施和方案都是已知的，而且第一方案所能取得的成果也是可以確定的，才能進(jìn)行最優(yōu)選擇并作出決策。可是在現(xiàn)實(shí)生活中，決策者由于所處的環(huán)境和當(dāng)時(shí)當(dāng)?shù)氐臈l件，無法遵循傳統(tǒng)決策理論中的最優(yōu)化準(zhǔn)則。無論從個(gè)人的日常生活經(jīng)驗(yàn)還是從各類組織進(jìn)行決策的實(shí)踐來看，將決策者看作是“尋求滿意的人”而不是“尋求最優(yōu)的人”，會(huì)使決策更加接近客觀實(shí)踐。因而在決策巾決策者基于綜合判斷作“滿意的選擇”就比作“最優(yōu)的選擇”所要求的唯一性更加具有較大的彈性。決策的最優(yōu)化準(zhǔn)則向滿意性準(zhǔn)則轉(zhuǎn)變，實(shí)質(zhì)上也就是從剛性準(zhǔn)則向柔性準(zhǔn)則轉(zhuǎn)變。高度重視柔性準(zhǔn)則的民營(yíng)企業(yè)必然由此獲得更多商機(jī)．向其規(guī)范化方向發(fā)展。

2．決策程序科學(xué)化必須以決策的民主化為基礎(chǔ)

企業(yè)組織中重大問題的決策決不能只憑領(lǐng)導(dǎo)之意，一個(gè)人說了算。而必須由“一人之意”向“眾人之意”轉(zhuǎn)變。“一人之意”屬于“剛性決策”，其最大的缺點(diǎn)是很難避免主觀、片面、武斷的錯(cuò)誤，危害極大。“眾人之意”則屬于“柔性決策”，是由相關(guān)人員獨(dú)立自主地自由發(fā)表意見和建議，再以此為基礎(chǔ)。進(jìn)行綜合分析、擇善而從。柔性決策最大的好處就是町以盡量避免“一人之意”可能造成的失誤。因?yàn)槿魏我粋€(gè)人都不可能是萬能的、十全十美的。這正是“眾人之意”之所以優(yōu)于“一人之意”的根本原因。同時(shí)，現(xiàn)代管理科學(xué)也認(rèn)為，為了在決策中較完滿地體現(xiàn)民主化、科學(xué)化的正確結(jié)合，企業(yè)應(yīng)盡可能地建立“民主”與“科學(xué)”既相對(duì)分開又相互協(xié)作的現(xiàn)代決策體制。這種體制的主要特點(diǎn)具體表現(xiàn)為平行地建立決策系統(tǒng)與決策支持系統(tǒng)兩個(gè)相對(duì)獨(dú)立的系統(tǒng)，以后者作為前者的外腦，為決策系統(tǒng)最終地進(jìn)行科學(xué)決策充分發(fā)揮智囊團(tuán)的作用。由此可知，民營(yíng)企業(yè)在其管理決策中必須以決策的民主化為基礎(chǔ)，正確處理好民主化與科學(xué)化的關(guān)系，以及使其決策程序科學(xué)化。

(二)管理手段柔性化促進(jìn)民營(yíng)企業(yè)健康、穩(wěn)定發(fā)展

民營(yíng)企業(yè)的主要管理手段——內(nèi)部控制應(yīng)該效仿儒家“為政以德”的思想．建立以道德為導(dǎo)向的內(nèi)在的柔性管理體系，倡導(dǎo)“正己而正人”．“修身而治人”，“上行而下效”的方式方法。借助高尚道德的感召力去影響和感化下屬．從理念高度在組織內(nèi)部構(gòu)建一種良好的道德控制約束，以更好地促進(jìn)民營(yíng)企業(yè)健康、穩(wěn)定、和諧發(fā)展。

1．重視倫理道德規(guī)范建設(shè)

在此強(qiáng)調(diào)“以德治企”就是企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)建立在共同的倫理道德規(guī)范的基礎(chǔ)上，形成真正意義上的團(tuán)隊(duì)精神。只有當(dāng)企業(yè)中的每一個(gè)員工品行端正、信仰明確、思想鮮明．內(nèi)部控制才更具有實(shí)效。尤其是在新知識(shí)經(jīng)濟(jì)背景下，倫理道德往往具有極高的企業(yè)內(nèi)部控制價(jià)值，但值得注意的是，企業(yè)內(nèi)部控制的邏輯起點(diǎn)應(yīng)當(dāng)是“修己安人”，“修己”就是自我管理，而自我管理是未來企業(yè)內(nèi)部控制的總綱．所以民營(yíng)企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)從一開始就要高度重視倫理道德規(guī)范建設(shè)。

2．充分體現(xiàn)“人本”思想

“人本”思想是我同傳統(tǒng)儒家管理文化最鮮明、也是最重要的特色和標(biāo)志。民營(yíng)企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)強(qiáng)調(diào)“仁愛”，強(qiáng)調(diào)溝通和感交流，減少管理者與被管理者之間的隔膜。這才更有利于民營(yíng)企業(yè)形成強(qiáng)有力的團(tuán)隊(duì)，充分調(diào)動(dòng)每一個(gè)人的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性。

3．重視“人為為人”的集體主義精神建設(shè)

“人為”是指每個(gè)人要注意自身的行為修養(yǎng)，提升自己的人格境界，然后從“為人”的角度出發(fā)，控制好自己的行為．創(chuàng)造一個(gè)有著良好集體主義精神的人際關(guān)系環(huán)境空間．大家相互支持、相互激勵(lì)，充分發(fā)揮好自己的主觀能動(dòng)性。我國(guó)海爾、康佳等眾多民營(yíng)企業(yè)長(zhǎng)期的實(shí)踐證明：只有在民營(yíng)企業(yè)中形成了“人為為人”的良性互動(dòng)機(jī)制，民營(yíng)企業(yè)內(nèi)部控制才能在新知識(shí)經(jīng)濟(jì)條件下實(shí)現(xiàn)質(zhì)的飛躍。

4．實(shí)現(xiàn)“無為而治”的最高目標(biāo)

“無為而治”即自我控制、自我管理。這也就是說，在新型知識(shí)經(jīng)濟(jì)條件下，民營(yíng)企業(yè)的每一個(gè)成員都要能夠自發(fā)、自覺地按照規(guī)范和目標(biāo)行事，發(fā)揮自己的潛力。維護(hù)企業(yè)的利益，努力實(shí)現(xiàn)企業(yè)目標(biāo)。同時(shí)，在奮斗過程中注意各種關(guān)系的協(xié)調(diào)，力爭(zhēng)企業(yè)內(nèi)部組織始終保持高度默契、整體和諧、動(dòng)態(tài)優(yōu)化，達(dá)到企業(yè)內(nèi)部控制“無為而治”的最高目標(biāo)。

（三）管理信息柔性化推動(dòng)民營(yíng)企業(yè)民主、和諧發(fā)展

管理的關(guān)鍵是決策，而決策又始終離不開信息。因而決策的柔性化必然要有信息的柔性化與之相適應(yīng)。單一化的信息稱為剛性信息，靈活、多樣化的信息則稱為柔性信息。柔性管理本質(zhì)上是一種“人本主義”的管理．即“人性化的管理”，以全面調(diào)動(dòng)人的主動(dòng)性、積極性及其開拓、創(chuàng)新精神為其基本出發(fā)點(diǎn)，這是一個(gè)極為復(fù)雜的過程，它涉及到物質(zhì)、精神的許多層面。因而柔性管理所需收集、加工、利用的信息就不可能是單一化的，而必須是靈活、多樣化的，這種靈活、多樣化的信息可以從多種不同的角度進(jìn)行觀察、收集、整理與把握。我國(guó)民營(yíng)企業(yè)必須善于綜合運(yùn)用靈活、多樣化的柔性信息。以形成有效的行為激勵(lì)機(jī)制．提高高層管理者的思想認(rèn)識(shí)，又好又快地促進(jìn)民營(yíng)企業(yè)民主、和諧發(fā)展。

二、和諧發(fā)展是民營(yíng)企業(yè)實(shí)施柔性管理的出發(fā)點(diǎn)與最終目標(biāo)

自從黨的十六屆三中全會(huì)把“堅(jiān)持以人為本．樹立全面協(xié)調(diào)可持續(xù)的發(fā)展觀．促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)和人的全面發(fā)展”作為黨和政府的總體要求和發(fā)展目標(biāo)提出之后，“以人為本”的問題就開始引起了社會(huì)各界的高度重視與深入思考。總書記說：“堅(jiān)持以人為本，就是要以人的全面發(fā)展為目標(biāo)，從人民群眾的根本利益出發(fā)謀發(fā)展、促發(fā)展，不斷滿足人民群眾日益增長(zhǎng)的物質(zhì)文化需要。切實(shí)保障人民的經(jīng)濟(jì)、政治和文化權(quán)益，讓發(fā)展的成果惠及全體人民。”可見，和諧發(fā)展不僅是發(fā)展理念的根本性變革，企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的合理演進(jìn)和梯級(jí)升華，更是我國(guó)民營(yíng)企業(yè)實(shí)施柔性管理的出發(fā)點(diǎn)和最終日標(biāo)。

(一)和諧發(fā)展觀是民營(yíng)企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)建設(shè)與發(fā)展的指南針

“和”是相互關(guān)系中比較滿意的狀態(tài)，而“諧”是指妥協(xié)共處的狀態(tài)。和諧發(fā)展觀．是以人為本、全面協(xié)調(diào)可持續(xù)的發(fā)展觀在民營(yíng)企業(yè)建設(shè)層面合乎邏輯的展開，它拓展了民營(yíng)企業(yè)科學(xué)發(fā)展觀的科學(xué)內(nèi)涵。它關(guān)注民營(yíng)企業(yè)人際關(guān)系。統(tǒng)籌民營(yíng)企業(yè)階層關(guān)系。它主張民營(yíng)企業(yè)當(dāng)前求“和”、長(zhǎng)遠(yuǎn)求“諧”。民營(yíng)企業(yè)可以運(yùn)用根本利益作為調(diào)節(jié)標(biāo)準(zhǔn)，協(xié)調(diào)各種利益關(guān)系．決定各種利益實(shí)現(xiàn)的先后順序。和諧發(fā)展觀強(qiáng)調(diào)民營(yíng)企業(yè)局部求“和”、整體求“諧”，民營(yíng)企業(yè)可以借此把握有序流動(dòng)，減少企業(yè)內(nèi)耗，努力使每個(gè)職員各獲其崗、各司其職、各守其則、各享其成，進(jìn)一步促進(jìn)民營(yíng)企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)建設(shè)與發(fā)展。

(二)和諧發(fā)展觀是民營(yíng)企業(yè)統(tǒng)籌兼顧、共存共榮的度量器

和諧發(fā)展觀是指在相互聯(lián)系的諸方面的發(fā)展與成長(zhǎng)過程中，存在著一個(gè)或幾個(gè)對(duì)于各方面都較為有利的“和諧發(fā)展區(qū)間”或“和諧發(fā)展點(diǎn)”，各個(gè)方面都有可能在它附近達(dá)成共識(shí)，從而使問題得到較為完美的解決。亦即在相互聯(lián)系的事物中，各個(gè)方面都不宜過分?jǐn)U張自己，而應(yīng)該兼顧其他，共存共榮。民營(yíng)企業(yè)在面對(duì)實(shí)際問題，分析相關(guān)局勢(shì)時(shí)，往往存在多個(gè)矛盾方面，每一方都有一定的策略可供選擇。一方采取策略的結(jié)果，取決于其他各方采取什么樣的策略。如果每一方都強(qiáng)求最大所得，這種對(duì)策稱為不結(jié)盟對(duì)策。后果是導(dǎo)致行為過度。如果每一方都指望問題得到解決，追求全局的利益，這種對(duì)策稱為結(jié)盟對(duì)策。結(jié)盟對(duì)策中存在著明顯的“度”，即結(jié)盟中形成每個(gè)人都可接受的平衡局勢(shì)，這對(duì)于全局都有好處。但是，任何一個(gè)個(gè)體若改變其行為，出現(xiàn)新局勢(shì)．就會(huì)使大家的可接受性降低。因此沒有一個(gè)人愿意離開他已經(jīng)選定的有“度”做法。另外，和諧發(fā)展承認(rèn)發(fā)展中的各種要素的差距，差距就是發(fā)展的動(dòng)力．但這個(gè)差距必須在和諧度以內(nèi)．超過這個(gè)“度”，差距就太大，就會(huì)妨礙全面發(fā)展。由此可知，民營(yíng)企業(yè)要做到統(tǒng)籌兼顧、共存共榮，應(yīng)該以和諧發(fā)展觀為器．進(jìn)行合理度餐．以此來促進(jìn)、帶動(dòng)各方發(fā)展。

(三)和諧發(fā)展觀是民營(yíng)企業(yè)實(shí)施柔性管理的“和”思維

“和”是一個(gè)企業(yè)的終級(jí)文化，“和”思維中的“太和”則是一個(gè)最高目標(biāo)或終極目標(biāo)。和諧發(fā)展觀中的總體、動(dòng)態(tài)和權(quán)變思維都只是民營(yíng)企業(yè)管理達(dá)到“太和”目標(biāo)的方法和手段。具體來說，總體思維是一種典型的和諧與共贏觀點(diǎn)，是指站在問題之外來看問題的一種思維方式。它認(rèn)為，無論全局或局部、系統(tǒng)或要素、對(duì)立面之間，都是“總體”中的一個(gè)“部分”，必須統(tǒng)籌考慮，也唯有總體視角，才能構(gòu)成和諧共識(shí)。動(dòng)態(tài)思維就是用聯(lián)系、發(fā)展的眼光去看問題，認(rèn)為“運(yùn)動(dòng)”是和諧發(fā)展問題的根本屬性。這就要求民營(yíng)企業(yè)在處理問題時(shí)，必須確立動(dòng)態(tài)思維，跟蹤它的變化軌跡。使和諧發(fā)展區(qū)間明晰化。便于實(shí)現(xiàn)和諧發(fā)展。權(quán)變思維是指事物諸要素之間存在著非線性的相互作用，而且這種作用隨時(shí)空條件的變化有所側(cè)重。這種側(cè)重或表現(xiàn)為非均勻性。或表現(xiàn)為非對(duì)稱性。權(quán)變思維要求民營(yíng)企業(yè)具體情況具體分析，把和諧發(fā)展問題置于一定的環(huán)境中去考察，因地因時(shí)因勢(shì)地加以處理，而不能簡(jiǎn)化處理。

除此之外，為了實(shí)現(xiàn)民營(yíng)企業(yè)的和諧發(fā)展。還必須進(jìn)行與和諧發(fā)展相匹配的制度安排。這種制度安排應(yīng)符合三個(gè)條件：一是有利于員工自身的身心和諧，以培養(yǎng)和諧發(fā)展的職員；二是有利于員工與員工之間的關(guān)系和諧，以營(yíng)造和諧發(fā)展的人際關(guān)系；三是有利于企業(yè)與自然的和諧，以達(dá)到企業(yè)索取自然資源的速度與大自然再造能力的平衡。

第5篇：民營(yíng)企業(yè)的企業(yè)性質(zhì)范文

摘 要：企業(yè)家戰(zhàn)略執(zhí)行能力對(duì)于中小民營(yíng)企業(yè)成長(zhǎng)和發(fā)展具有關(guān)鍵作用，其短缺是企業(yè)家能力短缺的重要成因之一。從企業(yè)家評(píng)價(jià)和高管成員評(píng)價(jià)的比較研究角度，分析了企業(yè)家戰(zhàn)略執(zhí)行能力的短缺狀況。對(duì)中小民營(yíng)企業(yè)的實(shí)證結(jié)果表明，企業(yè)家戰(zhàn)略執(zhí)行能力及其三個(gè)維度的短缺存在一定的普遍性，其中的實(shí)施戰(zhàn)略控制能力短缺狀況最為嚴(yán)重，企業(yè)家評(píng)價(jià)和高管成員評(píng)價(jià)之間的分歧也集中在實(shí)施戰(zhàn)略控制能力的短缺上。這一結(jié)果對(duì)于企業(yè)家戰(zhàn)略執(zhí)行能力的改善具有重要啟示。

關(guān)鍵詞：企業(yè)家能力；戰(zhàn)略執(zhí)行；能力短缺；中小民營(yíng)企業(yè)

An Empirical Analysis on the Shortage of Private SME Entrepreneur’s Strategic Executive Competency

HUANG Liang

（School of Business Administration, Guangdong University of Business Studies, Guangdong Guangzhou 510320, China）

Abstract：

Entrepreneurial strategic executive competency plays a key role in the growth and development of private SME, the shortage of which is one of the important causes of entrepreneurial competency’ shortage. From the comparative study perspective of entrepreneurial evaluation and TMT’s evaluation, the paper analyses the shortage of entrepreneurial strategic executive competency. An empirical study on SME shows that the shortage of entrepreneurial strategic executive competency and that of three dimensions is universal, among which the shortage of strategic control implementing competency is the most severe. Entrepreneurial and TMT’s evaluation differs mainly on the shortage of strategic control implementing competency, which has important implications for the improvement of entrepreneurial strategic executive competency.

Key words：

entrepreneurial competency; strategic execution; shortage of competencies; private SME

我國(guó)民營(yíng)企業(yè)家自身能力的供給不足是企業(yè)難以成長(zhǎng)和持久發(fā)展的根本原因之一。［1］［2］近年來，大量民營(yíng)企業(yè)家頻繁參加各類培訓(xùn)學(xué)習(xí)反映出其改善自身能力的迫切要求。［3］企業(yè)家能力對(duì)于企業(yè)發(fā)展具有關(guān)鍵作用［3］ ［4］ ［5］，其個(gè)人意愿和能力對(duì)企業(yè)的存續(xù)和增長(zhǎng)產(chǎn)生巨大作用［6］，而其能力的短缺則是企業(yè)生存和發(fā)展的重大阻礙。［7］ ［8］

能力是指要完成某種任務(wù)所需要的心理能力，能力是影響任務(wù)效果的心理特征。人的能力的高低之所以影響任務(wù)的效果，是因?yàn)槟芰Φ哪撤N結(jié)合與任務(wù)的要求處于不同的關(guān)系（李孝忠［9］）。能力是為完成特定的任務(wù)而存在的，任務(wù)是能力施展的平臺(tái)，任務(wù)的完成直接體現(xiàn)為特定的績(jī)效，績(jī)效是能力發(fā)揮的外在形式和具體表現(xiàn)，能力如果脫離了特定的績(jī)效就無法得以彰顯。同樣，企業(yè)家戰(zhàn)略執(zhí)行能力是企業(yè)家戰(zhàn)略執(zhí)行任務(wù)的內(nèi)在要求，企業(yè)家戰(zhàn)略執(zhí)行任務(wù)是以獲得特定的企業(yè)戰(zhàn)略執(zhí)行績(jī)效為目的。當(dāng)企業(yè)家戰(zhàn)略執(zhí)行能力符合企業(yè)戰(zhàn)略執(zhí)行績(jī)效的要求時(shí)，企業(yè)家戰(zhàn)略執(zhí)行能力才能高效率地完成其戰(zhàn)略執(zhí)行任務(wù)。薛云奎等（2005）明確指出了企業(yè)戰(zhàn)略執(zhí)行力是在戰(zhàn)略執(zhí)行過程中運(yùn)用各種資源和機(jī)制實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)的綜合能力，并構(gòu)建了以共識(shí)、協(xié)同和控制作為企業(yè)戰(zhàn)略執(zhí)行力構(gòu)成要素的分析框架。［10］這個(gè)分析框架高度概括和清晰界定了企業(yè)戰(zhàn)略執(zhí)行的所有重要環(huán)節(jié)。根據(jù)薛云奎等企業(yè)戰(zhàn)略執(zhí)行力分析框架，企業(yè)家在戰(zhàn)略執(zhí)行中的主要任務(wù)包括建立戰(zhàn)略共識(shí)、推動(dòng)戰(zhàn)略協(xié)同和實(shí)施戰(zhàn)略控制等三個(gè)方面。根據(jù)企業(yè)家戰(zhàn)略執(zhí)行能力、企業(yè)家戰(zhàn)略執(zhí)行任務(wù)和企業(yè)戰(zhàn)略執(zhí)行績(jī)效之間的邏輯聯(lián)系和薛云奎等的研究結(jié)果，企業(yè)家戰(zhàn)略執(zhí)行能力是指企業(yè)家通過建立戰(zhàn)略共識(shí)、推動(dòng)戰(zhàn)略協(xié)同和實(shí)施戰(zhàn)略控制等任務(wù)的履行把企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃的結(jié)果轉(zhuǎn)化為優(yōu)越的企業(yè)戰(zhàn)略執(zhí)行績(jī)效所必須具備的能力，它包括建立戰(zhàn)略共識(shí)能力、推動(dòng)戰(zhàn)略協(xié)同能力和實(shí)施戰(zhàn)略控制能力三個(gè)維度。［11］ ［12］

企業(yè)家戰(zhàn)略執(zhí)行能力是蘊(yùn)藏在企業(yè)家體內(nèi)的履行戰(zhàn)略執(zhí)行任務(wù)的心理能量，它是通過企業(yè)家履行任務(wù)時(shí)的關(guān)鍵行為表現(xiàn)反映出來的。作為自身戰(zhàn)略執(zhí)行能力的載體，企業(yè)家是對(duì)其戰(zhàn)略執(zhí)行能力認(rèn)識(shí)最清楚和最全面的人。除了企業(yè)家以外，外界也可以在企業(yè)戰(zhàn)略執(zhí)行過程中通過觀察企業(yè)家的戰(zhàn)略執(zhí)行行為以及與企業(yè)家互動(dòng)而對(duì)企業(yè)家戰(zhàn)略執(zhí)行能力形成特定的認(rèn)識(shí)和判斷，而且這種認(rèn)識(shí)和判斷會(huì)隨著評(píng)價(jià)者觀察企業(yè)家戰(zhàn)略執(zhí)行行為以及與企業(yè)家互動(dòng)的頻密程度增加而不斷得以深化。在企業(yè)中，對(duì)企業(yè)家戰(zhàn)略執(zhí)行行為觀察以及與企業(yè)家互動(dòng)頻密程度最高的群體之一是企業(yè)的高管成員，故高管成員對(duì)企業(yè)家戰(zhàn)略執(zhí)行能力的認(rèn)識(shí)和判斷也是對(duì)企業(yè)家戰(zhàn)略執(zhí)行能力一個(gè)重要的評(píng)價(jià)來源。因此，本研究收集企業(yè)家評(píng)價(jià)和高管成員評(píng)價(jià)兩方面的數(shù)據(jù)，通過對(duì)兩者的比較研究全面了解中小民營(yíng)企業(yè)家戰(zhàn)略執(zhí)行能力的短缺狀況，并分析其成因和提供改善途徑。

一、樣本概況

對(duì)于企業(yè)家戰(zhàn)略執(zhí)行能力三個(gè)維度的能力現(xiàn)狀和重要程度，本研究既邀請(qǐng)企業(yè)家參加調(diào)查，也邀請(qǐng)其下屬的4名高管成員參加不記名調(diào)查，高管成員完成調(diào)查后把評(píng)價(jià)結(jié)果直接郵寄回調(diào)查小組，這可以確保高管人員評(píng)價(jià)的可信性和可靠性。企業(yè)家戰(zhàn)略執(zhí)行能力三個(gè)維度的能力現(xiàn)狀和重要程度采取Likert式7點(diǎn)量表計(jì)分，能力現(xiàn)狀和重要程度的“低”到“高”分別用“1”到“7”分表示。其中高管成員的評(píng)價(jià)結(jié)果是由對(duì)同一個(gè)企業(yè)家進(jìn)行評(píng)價(jià)的所有高管成員的打分的簡(jiǎn)單算術(shù)平均得出的，這有助于降低因個(gè)別高管成員的評(píng)價(jià)有較大偏差而造成高管成員的評(píng)價(jià)結(jié)果與企業(yè)家的評(píng)價(jià)結(jié)果出現(xiàn)較大反差的可能性。

本研究所要分析的中小民營(yíng)企業(yè)家是指擁有企業(yè)所有權(quán)，并且是企業(yè)的主要經(jīng)營(yíng)者，掌握著最終決策權(quán)的企業(yè)主；參與評(píng)價(jià)企業(yè)家戰(zhàn)略執(zhí)行能力的高管成員是指那些能夠參與企業(yè)最高層決策的管理者。研究樣本嚴(yán)格按照國(guó)家對(duì)中小企業(yè)的有關(guān)界定選取，在廣東、浙江、四川、陜西等地開展調(diào)查，涉及農(nóng)業(yè)、家電業(yè)、服務(wù)業(yè)以及信息業(yè)等多個(gè)行業(yè)。測(cè)量問卷于2009年4月至2010年1月通過EMBA班、總裁培訓(xùn)班和企業(yè)家商會(huì)等渠道采取滾雪球抽樣的方式進(jìn)行樣本采集，向中小民營(yíng)企業(yè)家和高管成員分別發(fā)放調(diào)查問卷500份和2000份，共收到來自153家企業(yè)的153名企業(yè)家和551名高管成員的有效配對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果，收回的企業(yè)家問卷和高管成員問卷的有效率分別為306%和2755%。統(tǒng)計(jì)分析使用的軟件是SPSS 160。

描述性統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果表明，本次調(diào)查的企業(yè)家中男性占總樣本的784％，女性占216％；平均年齡為385042歲，其中，企業(yè)家的年齡主要集中在30―39歲，占有效總體的562％，其他依次為40―49歲、20―29歲和50―59歲，分別占有效總體的346％，46％和46％。從企業(yè)家所接受的教育程度來看，擁有本科文憑的企業(yè)家最多，各占有效總體的346%，其后依次為接受過大專教育的企業(yè)家、高中程度的企業(yè)家、初中及以下程度的企業(yè)家和接受過研究生教育的企業(yè)家，分別占有效樣本的294％、216％、85％和59％。

二、實(shí)證結(jié)果與討論

（一）中小民營(yíng)企業(yè)家戰(zhàn)略執(zhí)行能力的基本情況

描述性統(tǒng)計(jì)分析（表1）顯示，在中小民營(yíng)企業(yè)家戰(zhàn)略執(zhí)行能力及其三個(gè)維度的現(xiàn)狀方面，來自企業(yè)家的自我評(píng)價(jià)表明，企業(yè)家戰(zhàn)略執(zhí)行能力的得分均值略低于5分，在三個(gè)維度中，除了建立戰(zhàn)略共識(shí)能力的得分均值稍高于5分以外，推動(dòng)戰(zhàn)略協(xié)同能力和實(shí)施戰(zhàn)略控制能力的得分均值都稍低于或低于5分，三個(gè)維度的得分均值從大到小依次為建立戰(zhàn)略共識(shí)能力、推動(dòng)戰(zhàn)略協(xié)同能力和實(shí)施戰(zhàn)略控制能力。來自高管成員的評(píng)價(jià)反映的趨勢(shì)基本相同，但與企業(yè)家自我評(píng)價(jià)相比，高管成員的評(píng)價(jià)均相對(duì)較高，這對(duì)于企業(yè)家戰(zhàn)略執(zhí)行能力及其三個(gè)維度來說都有類似情況，其中對(duì)企業(yè)家戰(zhàn)略執(zhí)行能力的評(píng)價(jià)更是高于5分，而且高管成員評(píng)價(jià)的差異性相對(duì)較小，這一方面反映了高管成員對(duì)企業(yè)家戰(zhàn)略執(zhí)行能力的現(xiàn)狀稍為樂觀，另一方面反映了高管成員對(duì)企業(yè)家戰(zhàn)略執(zhí)行能力的現(xiàn)狀認(rèn)識(shí)相對(duì)集中。在企業(yè)家戰(zhàn)略執(zhí)行能力及其三個(gè)維度的重要程度方面，來自企業(yè)家的自我評(píng)價(jià)表明，企業(yè)家戰(zhàn)略執(zhí)行能力的重要程度均值略低于6分，其中，建立戰(zhàn)略共識(shí)能力的重要程度均值稍高于6分，推動(dòng)戰(zhàn)略協(xié)同能力和實(shí)施戰(zhàn)略控制能力都稍低于6分，三個(gè)維度的重要程度均值從大到小依次為建立戰(zhàn)略共識(shí)能力、推動(dòng)戰(zhàn)略協(xié)同能力和實(shí)施戰(zhàn)略控制能力。這說明企業(yè)家都比較重視其戰(zhàn)略執(zhí)行能力的作用，其中，他們對(duì)建立戰(zhàn)略共識(shí)能力最為重視，其后依次為推動(dòng)戰(zhàn)略協(xié)同能力和實(shí)施戰(zhàn)略控制能力。來自高管成員的評(píng)價(jià)反映的情況則有所差異，與企業(yè)家自我評(píng)價(jià)不同的是，高管成員對(duì)能力重要程度的評(píng)價(jià)均相對(duì)較低，這對(duì)于企業(yè)家戰(zhàn)略執(zhí)行能力及其三個(gè)維度來說均是如此；而且他們對(duì)能力重要程度的評(píng)價(jià)高低次序依次為推動(dòng)戰(zhàn)略協(xié)同能力、建立戰(zhàn)略共識(shí)能力和實(shí)施戰(zhàn)略控制能力，這也與企業(yè)家自我評(píng)價(jià)的次序有所不同；同時(shí)，高管成員評(píng)價(jià)的差異性相對(duì)較小。這些結(jié)果一方面反映了高管成員對(duì)企業(yè)家戰(zhàn)略執(zhí)行能力各維度的作用和相對(duì)重要性與企業(yè)家有不同的認(rèn)識(shí)，高管成員最重視推動(dòng)戰(zhàn)略協(xié)同能力，而企業(yè)家最重視建立戰(zhàn)略共識(shí)能力，這種認(rèn)識(shí)上的差異性的成因以及影響值得后續(xù)研究的深入探討；另一方面也反映了高管成員對(duì)企業(yè)家戰(zhàn)略執(zhí)行能力各維度的重要程度認(rèn)識(shí)具有較高的一致性。

（二）中小民營(yíng)企業(yè)家戰(zhàn)略執(zhí)行能力短缺的基本情況

為了分析中小民營(yíng)企業(yè)家戰(zhàn)略執(zhí)行能力及其三個(gè)維度的短缺情況，本研究以5分為臨界值對(duì)總樣本進(jìn)行分組，維度的現(xiàn)狀得分低于5分則說明該維度存在能力短缺。以5分作為能力短缺臨界值的原因在于企業(yè)家戰(zhàn)略執(zhí)行能力及其三個(gè)維度的自評(píng)和他評(píng)得分均值在5分附近（見表1），故以5分作為能力短缺臨界值近似于以得分均值作為能力短缺臨界值。從表2可知，企業(yè)家的自我評(píng)價(jià)顯示，企業(yè)家戰(zhàn)略執(zhí)行能力的得分低于5分的樣本占總樣本的3922%，三個(gè)維度的得分低于5分的樣本占總樣本的2941%到4706%不等，即企業(yè)家戰(zhàn)略執(zhí)行能力及其各個(gè)維度都有超過四分之一到接近二分之一不等的樣本存在能力短缺。來自高管成員的評(píng)價(jià)反映的情況基本相同，稍有不同的是高管成員的評(píng)價(jià)低于5分的樣本均相對(duì)較多，這對(duì)于企業(yè)家戰(zhàn)略執(zhí)行能力及其三個(gè)維度來說都有類似情況，結(jié)合描述性統(tǒng)計(jì)分析的結(jié)果可知，高管成員對(duì)企業(yè)家戰(zhàn)略執(zhí)行能力的現(xiàn)狀評(píng)價(jià)更加趨向于5分附近。表3顯示，企業(yè)家自我評(píng)價(jià)表明，有4771%的樣本存在一個(gè)維度或以上的能力短缺，來自高管成員的評(píng)價(jià)反映的情況更為嚴(yán)重，有5817%的樣本存在一個(gè)維度或以上的能力短缺，這些結(jié)果都說明了中小民營(yíng)企業(yè)家戰(zhàn)略執(zhí)行能力各維度的短缺具有一定的普遍性，其狀況是不容樂觀的。

（三）中小民營(yíng)企業(yè)家戰(zhàn)略執(zhí)行能力短缺的比較分析

為了進(jìn)一步探討中小民營(yíng)企業(yè)家戰(zhàn)略執(zhí)行能力及其三個(gè)維度的短缺成因，本研究對(duì)自我評(píng)價(jià)和高管評(píng)價(jià)的結(jié)果進(jìn)行了比較研究。兩種評(píng)價(jià)的相關(guān)性分析（表4）表明，首先，在005的顯著性水平上，企業(yè)家和高管成員對(duì)企業(yè)家戰(zhàn)略執(zhí)行能力及其三個(gè)維度現(xiàn)狀的認(rèn)知存在顯著的相關(guān)性，相關(guān)系數(shù)介于0182至0310之間，即相關(guān)性都不高，這表明企業(yè)家的評(píng)價(jià)和高管成員的評(píng)價(jià)之間存在明顯的共性但共性的程度并不高，兩者之間的評(píng)價(jià)存在一定的差異性。其次，在005的顯著性水平上，企業(yè)家和高管成員對(duì)企業(yè)家戰(zhàn)略執(zhí)行能力及其三個(gè)維度的重要程度認(rèn)識(shí)均不存在顯著的相關(guān)性，這表明企業(yè)家對(duì)其戰(zhàn)略執(zhí)行能力三個(gè)維度重要程度的認(rèn)知和高管成員的認(rèn)知之間不存在明顯的共識(shí)。總的來說，企業(yè)家戰(zhàn)略執(zhí)行能力的自我評(píng)價(jià)和高管成員評(píng)價(jià)既存在共性也存在差異性，對(duì)兩種評(píng)價(jià)的比較分析能夠有效反映企業(yè)家戰(zhàn)略執(zhí)行能力的短缺狀況。

配對(duì)樣本t檢驗(yàn)結(jié)果（表5）和配對(duì)樣本非參數(shù)檢驗(yàn)結(jié)果（表6）均顯示，首先，在005的顯著性水平上，企業(yè)家和高管成員對(duì)戰(zhàn)略執(zhí)行能力、建立戰(zhàn)略共識(shí)能力和推動(dòng)戰(zhàn)略協(xié)同能力的現(xiàn)狀和重要程度的評(píng)價(jià)均不存在顯著差異，只有對(duì)實(shí)施戰(zhàn)略控制能力的現(xiàn)狀和重要程度的評(píng)價(jià)均存在顯著差異。具體來說，企業(yè)家對(duì)其實(shí)施戰(zhàn)略控制能力現(xiàn)狀的評(píng)價(jià)顯著低于高管成員的對(duì)應(yīng)評(píng)價(jià)，但企業(yè)家對(duì)其實(shí)施戰(zhàn)略控制能力重要程度的評(píng)價(jià)卻顯著高于高管成員的對(duì)應(yīng)評(píng)價(jià)。這說明了實(shí)施戰(zhàn)略控制能力的現(xiàn)狀和重要程度是企業(yè)家的認(rèn)知和高管成員的認(rèn)知之間的分歧所在，這種分歧反映了企業(yè)家很可能對(duì)其實(shí)施戰(zhàn)略控制能力現(xiàn)狀的自信不足以及對(duì)其實(shí)施戰(zhàn)略控制能力的作用過分看重，而高管成員則對(duì)企業(yè)家的實(shí)施戰(zhàn)略控制能力現(xiàn)狀相對(duì)樂觀，但對(duì)其作用卻不太重視。這是因?yàn)閾碛薪K極所有權(quán)的企業(yè)家都比較重視戰(zhàn)略控制并擁有較強(qiáng)的戰(zhàn)略控制意愿，但他們對(duì)自身戰(zhàn)略控制能力的表現(xiàn)并不滿意，他們認(rèn)為自己在戰(zhàn)略控制方面做得不夠到位，故他們認(rèn)為自身在戰(zhàn)略控制方面的表現(xiàn)與其要求不相稱；而高管成員由于不是企業(yè)的終極控制者，其對(duì)戰(zhàn)略控制的重視和意愿都不如企業(yè)家，他們對(duì)企業(yè)家戰(zhàn)略控制能力的要求也不如企業(yè)家對(duì)自身的要求，故他們認(rèn)為企業(yè)家在戰(zhàn)略控制方面的表現(xiàn)與其要求較相符。

（四）中小民營(yíng)企業(yè)家戰(zhàn)略執(zhí)行能力短缺的實(shí)證分析結(jié)論

綜上所述，從企業(yè)家評(píng)價(jià)和高管成員評(píng)價(jià)的比較研究角度分析企業(yè)家戰(zhàn)略執(zhí)行能力的現(xiàn)狀和重要程度表明，首先，企業(yè)家戰(zhàn)略執(zhí)行能力及其三個(gè)維度的短缺存在一定的普遍性，改善企業(yè)家戰(zhàn)略執(zhí)行能力具有十分的緊迫性。在三個(gè)維度中，實(shí)施戰(zhàn)略控制能力的短缺狀況最為嚴(yán)重，其不足是企業(yè)家戰(zhàn)略執(zhí)行能力短缺最重要的原因，其改善尤為迫切和關(guān)鍵。同時(shí)，實(shí)施戰(zhàn)略控制能力的現(xiàn)狀和重要程度也是企業(yè)家評(píng)價(jià)和高管成員評(píng)價(jià)之間的分歧所在。

三、管理啟示

本研究從企業(yè)家評(píng)價(jià)和高管成員評(píng)價(jià)的比較研究角度分析了我國(guó)中小民營(yíng)企業(yè)家戰(zhàn)略執(zhí)行能力的短缺狀況及其成因，研究結(jié)果證實(shí)了企業(yè)家戰(zhàn)略執(zhí)行能力短缺的普遍性以及其改善的重點(diǎn)在于實(shí)施戰(zhàn)略控制能力的提升。其管理啟示在于，首先，企業(yè)家戰(zhàn)略執(zhí)行能力的改善需要同時(shí)兼顧建立戰(zhàn)略共識(shí)能力、推動(dòng)戰(zhàn)略協(xié)同能力和實(shí)施戰(zhàn)略控制能力三方面的提升。企業(yè)家除了需要進(jìn)一步充實(shí)各自方面的內(nèi)部能量以外，也需要促成各方面之間的協(xié)同整合效應(yīng)，從而加速和優(yōu)化其戰(zhàn)略執(zhí)行能力的改善過程。其次，實(shí)施戰(zhàn)略控制能力的提升是企業(yè)家戰(zhàn)略執(zhí)行能力改善的重點(diǎn)。一方面，企業(yè)家需要不斷改善其在績(jī)效定期評(píng)估與反饋、培育執(zhí)行文化、根據(jù)組織環(huán)境變化進(jìn)行戰(zhàn)略調(diào)整，以及與外部組織建立戰(zhàn)略聯(lián)盟等方面的效能，以促進(jìn)其實(shí)施戰(zhàn)略控制能力的提升［11］；另一方面，企業(yè)家也需要在加深認(rèn)識(shí)和加強(qiáng)重視實(shí)施戰(zhàn)略控制能力在其戰(zhàn)略執(zhí)行能力中的地位和作用的基礎(chǔ)上，努力采取各種手段激發(fā)自身持續(xù)提升實(shí)施戰(zhàn)略控制能力的內(nèi)在動(dòng)機(jī)和外顯行為。

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收稿日期：2012-03-11

第6篇：民營(yíng)企業(yè)的企業(yè)性質(zhì)范文

【關(guān)鍵詞】民營(yíng)企業(yè) 銀行 金融服務(wù)

在過去的十多年中，樂山民營(yíng)經(jīng)濟(jì)在樂山地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展中占有重要地位。自2013年以來的經(jīng)濟(jì)下行中，樂山民營(yíng)經(jīng)濟(jì)受到較大沖擊，名企的上游企業(yè)要現(xiàn)款，下游企業(yè)要賒賬，結(jié)算周期和應(yīng)收賬款周期普遍拉長(zhǎng)，企業(yè)資金鏈緊繃。如何重新認(rèn)識(shí)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型新常態(tài)下樂山民營(yíng)經(jīng)濟(jì)，如何在支持其轉(zhuǎn)型發(fā)展中化解風(fēng)險(xiǎn)，緩解資金瓶頸，捕捉銀行新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)，是民企和銀行急需解決的問題。樂山銀行業(yè)努力探索，取得了成效。

一、民營(yíng)經(jīng)濟(jì)是樂山經(jīng)濟(jì)發(fā)展和轉(zhuǎn)型的重要組成

樂山民營(yíng)經(jīng)濟(jì)占非公有制經(jīng)濟(jì)的94% ，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率超過60%。近年來，樂山市民營(yíng)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)了長(zhǎng)足發(fā)展，已經(jīng)成為支撐和推動(dòng)樂山市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要力量。2015年樂山市國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值1301億元，其中民營(yíng)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)增加值710億元，對(duì)全市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)率達(dá)63%。民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速，民間投資占社會(huì)總投資的六成，稅收也占到六成，解決就業(yè)占7七成。民營(yíng)經(jīng)濟(jì)已成為拉動(dòng)全市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、壯大經(jīng)濟(jì)實(shí)力的重要力量。隨著民營(yíng)經(jīng)濟(jì)涉足的產(chǎn)業(yè)從主要以批發(fā)零售、住宿餐飲、居民服務(wù)、小型制造等傳統(tǒng)行業(yè)為主，拓展到三次產(chǎn)業(yè)的多個(gè)領(lǐng)域，并向現(xiàn)代制造業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展，資本和技術(shù)不斷聚集提升。以民營(yíng)企業(yè)為主逐步形成了新能源新材料、現(xiàn)代裝備制造、冶金建材、精細(xì)鹽磷化工、電子信息、農(nóng)產(chǎn)品加工六大產(chǎn)業(yè)集群，如碳纖維復(fù)合材料、新型專業(yè)陶瓷、化工雙甘膦等，結(jié)構(gòu)優(yōu)化成效明顯。樂山市立足資源優(yōu)勢(shì)，經(jīng)過多年的規(guī)劃發(fā)展和結(jié)構(gòu)導(dǎo)向調(diào)整，2016年樂山確立了旅游主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的地位，民營(yíng)企業(yè)積極介入與旅游匹配的綠色產(chǎn)業(yè)，高新區(qū)的總部經(jīng)濟(jì)區(qū)，五通，犍為傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的低碳發(fā)展，沐川、井研的生態(tài)農(nóng)業(yè)，建設(shè)全省最大的有機(jī)茶葉、有機(jī)竹筍基地。通過PPP等方式等參與打造與旅游相適應(yīng)的美麗城市的“三江六岸”、“特色小鎮(zhèn)”。在與旅游相聯(lián)動(dòng)的生態(tài)脫貧中展現(xiàn)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新活力。在新一輪的民企“參軍”中，走軍民融合之路。

二、樂山民營(yíng)經(jīng)濟(jì)獲得了銀行業(yè)機(jī)構(gòu)較好的金融支持

各銀行提高了民營(yíng)企業(yè)金融服務(wù)的可獲取性和覆蓋面。對(duì)民營(yíng)企業(yè)的金融服務(wù)需求，特別是貸款需求，各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)不額外提高門檻，不設(shè)玻璃門彈簧門。截至2016年3月末，全市銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對(duì)民營(yíng)企業(yè)表內(nèi)外授信余額103億元，支持各類民營(yíng)企業(yè)1.7萬戶。銀行提供的融資服務(wù)方式逐漸多樣化，積極為民營(yíng)企業(yè)提供全方位的金融服務(wù)，包括金融結(jié)算服務(wù)、財(cái)務(wù)顧問服務(wù)、結(jié)構(gòu)化投融資業(yè)務(wù)，著手為民營(yíng)企業(yè)設(shè)計(jì)債權(quán)承銷業(yè)務(wù)等。轄內(nèi)銀行業(yè)機(jī)構(gòu)中非授信業(yè)務(wù)民營(yíng)企業(yè)客戶數(shù)5萬余戶。各銀行改進(jìn)優(yōu)化服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)和設(shè)備，向城郊、集鎮(zhèn)、園區(qū)延伸扎根。普及推廣手機(jī)銀行、電子銀行等。豐富金融服務(wù)的“毛細(xì)血管”。2016年上半年，全市小微企業(yè)貸款增速高于同期各項(xiàng)貸款增速10個(gè)百分點(diǎn)。

各銀行提升了對(duì)民營(yíng)小微企業(yè)金融服務(wù)的專業(yè)化水平。各銀行通過制度、流程和產(chǎn)品創(chuàng)新滿足民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的差異化需求，降低融資成本。全市現(xiàn)有掛牌的小微支行3家，一些銀行也將部分傳統(tǒng)支行定位為小微企業(yè)金融服務(wù)的專營(yíng)機(jī)構(gòu)。除傳統(tǒng)的“三表、三品、三流”以外，利用互聯(lián)網(wǎng)，大數(shù)據(jù)，對(duì)客戶發(fā)票、稅務(wù)，POS數(shù)據(jù)，以及產(chǎn)業(yè)鏈上核心企業(yè)出具的交易數(shù)據(jù)作為客戶分析的基礎(chǔ)。積極推動(dòng)建立政府、銀行和擔(dān)保機(jī)構(gòu)合作機(jī)制，合理分擔(dān)信貸風(fēng)險(xiǎn)，推進(jìn)“銀稅保互動(dòng)”等新服務(wù)模式。樂山建行與稅務(wù)部門簽訂合作協(xié)議，納稅評(píng)級(jí)高的客戶可向建行申請(qǐng)最高額度為200萬元的純信用“稅易貸”。借助省財(cái)政和產(chǎn)業(yè)園區(qū)補(bǔ)償金，為園區(qū)企業(yè)提供“園保貸”融資、網(wǎng)銀循環(huán)貸等。在轉(zhuǎn)貸續(xù)貸上也不斷完善制度辦法和IT系統(tǒng)。樂山商業(yè)銀行主動(dòng)爭(zhēng)取并用好央行政策工具，如全省首家試點(diǎn)的信貸資產(chǎn)質(zhì)押再貸款等，至2016年上半年已累計(jì)運(yùn)用專項(xiàng)資金77億元，主要投向了民營(yíng)經(jīng)濟(jì)。為降企業(yè)融資成本，農(nóng)行等采取自己內(nèi)部評(píng)估抵押資產(chǎn)、資產(chǎn)價(jià)值確認(rèn)函等。有的銀行不僅擔(dān)保費(fèi)率控制在2-3%以內(nèi)，而且不收取保證金，抵押率提高到70～80%，對(duì)部分優(yōu)質(zhì)客戶還可以足值貸、征信互認(rèn)。招商銀行一次抵押評(píng)估可以辦理三個(gè)一年期貸款。中行“中銀信貸工廠”通過專營(yíng)機(jī)構(gòu)和采用標(biāo)準(zhǔn)化流程集中審批提高效率，與海外分行協(xié)調(diào)，舉辦跨境交流合作會(huì)，打通國(guó)界開展業(yè)務(wù)。對(duì)企業(yè)的金融服務(wù)中，各銀行減免合并收費(fèi)項(xiàng)目共300多項(xiàng)。有的銀行對(duì)新增收費(fèi)項(xiàng)目公示三個(gè)月。全市一年期擔(dān)保貸款的總成本一般控制在10%以內(nèi)，抵押貸款8%以內(nèi)，如郵儲(chǔ)銀行2016年上半年平均6.54%，相比2015的7.15%降幅較大。工行促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)金融服務(wù)，推動(dòng)19家本地企業(yè)零門檻入駐工行融e購(gòu)電商平臺(tái)。國(guó)開行四川省分行自2015年起開展專項(xiàng)建設(shè)基金工作，以股權(quán)投資或股東借款的方式解決樂山重點(diǎn)領(lǐng)域項(xiàng)目資本金不足問題。

各銀行落實(shí)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)的要求，對(duì)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，環(huán)保、安全等可以整改后達(dá)標(biāo)，業(yè)主有意愿，也有信心度過難關(guān)，配合銀行理清理對(duì)外的負(fù)債，擔(dān)保，包括民間借貸情況的，銀行業(yè)機(jī)構(gòu)為企業(yè)轉(zhuǎn)貸、續(xù)貸，降低利率，改變還款方式，不抽貸、斷貸壓貸，保持企業(yè)的資金鏈不斷裂。在監(jiān)管部門的督導(dǎo)下，各債權(quán)銀行還成立債權(quán)銀行委員會(huì)，相互交流債權(quán)企業(yè)的基本信息，通報(bào)企業(yè)重大投融資活動(dòng)，共同研究風(fēng)險(xiǎn)化解方案，對(duì)企業(yè)采用一致的共進(jìn)退行動(dòng)。

支持樂山民營(yíng)企業(yè)的“軍民融合”發(fā)展。四川是軍民融合發(fā)展的改革試驗(yàn)區(qū)，樂山有傳統(tǒng)的核工業(yè)等基礎(chǔ)。軍民融合產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新性強(qiáng)，技術(shù)密集，附加值高，也正符合經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的大方向。樂山銀行業(yè)把握地方政府出臺(tái)政策，探索以老軍工企業(yè)為基礎(chǔ)建立融合發(fā)展園區(qū)的機(jī)會(huì)，針對(duì)“民”和“民參軍”的企業(yè)不斷更新服務(wù)模式，突出地方特色，給予較高的利率優(yōu)惠。在符合保密原則的基礎(chǔ)上，做好企業(yè)的財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)狀態(tài)分析。銀行監(jiān)管部門完善軍民融合金融服務(wù)專項(xiàng)考核評(píng)估，形成了正向的激勵(lì)和負(fù)向的約束。

三、對(duì)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)金融支持的制約因素

首先還是政策支持的問題。近年來支持民企發(fā)展的政策出臺(tái)不少，但落地不到位。越往下走，政策的影響越來越低。國(guó)家和省里形成了鼓勵(lì)、支持、引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)的財(cái)政、稅收、金融等一整套優(yōu)惠政策體系，持續(xù)為企業(yè)松綁減負(fù)，為民營(yíng)企業(yè)發(fā)展提供便利條件，但到市縣一級(jí)，要么是不具有可操作性的照搬，要么是干脆遲遲不落實(shí)。對(duì)待民營(yíng)企業(yè)也缺乏政策宣傳和解讀，一些可操作性的政策在執(zhí)行中不到位時(shí)也往往缺乏督促機(jī)制。

其次是民營(yíng)企業(yè)自身存在明顯短板制約融資業(yè)務(wù)。特別是有的企業(yè)公司治理不健全、股東監(jiān)事風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)弱，公司章程中權(quán)利責(zé)任等條款模糊不清。不少企業(yè)是新一輪經(jīng)濟(jì)上行周期發(fā)展起來的，沒有經(jīng)歷過下行周期的沖擊導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和處理能力弱。發(fā)展戰(zhàn)略不清晰穩(wěn)定，盲目擴(kuò)張，繃緊資金鏈。不合理的企業(yè)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)在經(jīng)濟(jì)下行期業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)不斷顯現(xiàn)。在環(huán)境過熱時(shí)盲目的脫離主業(yè)的投資很快暴露出來，一些企業(yè)盲目投資資源產(chǎn)品初加工企業(yè)和房地產(chǎn)項(xiàng)目，業(yè)務(wù)跨度大。隨資產(chǎn)價(jià)格的急劇下跌，又不愿果斷止損導(dǎo)致主業(yè)資金鏈緊張。資產(chǎn)價(jià)格的下跌又導(dǎo)致企業(yè)的投資欲望減少，2016年上半年，樂山占總投資61%的民間投資增速僅僅0.4%，同比回落14個(gè)百分點(diǎn)。一些中大型企業(yè)關(guān)聯(lián)關(guān)系復(fù)雜，形成理不清楚的“擔(dān)保網(wǎng)絡(luò)”和“連環(huán)擔(dān)保”。不少企業(yè)還涉及高息的民間借貸，往往是導(dǎo)致資金鏈斷裂的導(dǎo)火線。科技創(chuàng)新投入少，核心競(jìng)爭(zhēng)力和持續(xù)發(fā)展能力弱。據(jù)初步調(diào)查，三分之二以上的非公企業(yè)沒有研發(fā)部門或固定的科研合作單位。研發(fā)投入強(qiáng)度低導(dǎo)致新產(chǎn)品占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比重不足5%。在軍民融合發(fā)展中，民營(yíng)企業(yè)在軍工市場(chǎng)的合作談判中處于弱勢(shì)地位，而且有保密協(xié)議的約束，客觀上影響了經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)透明度。

再次，對(duì)銀行業(yè)機(jī)構(gòu)來說，貸款等債權(quán)的違約率不斷攀升，制造業(yè)和批發(fā)零售業(yè)不良貸款占到不良貸款的一半，不良資產(chǎn)管控壓力增大，內(nèi)部問責(zé)和外部監(jiān)管也更嚴(yán)厲，如有的大型銀行，不良貸款的追責(zé)情況需要報(bào)總行的監(jiān)察部。出于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)、利潤(rùn)等指標(biāo)的綜合考慮，商業(yè)金融畢竟不是政策金融，各行社的授信和貸款增量下降的幅度比較大。長(zhǎng)期以來銀行金融服務(wù)的專業(yè)性強(qiáng)，產(chǎn)品宣傳主動(dòng)營(yíng)銷力度弱，讓銀行自己和有金融服務(wù)需求的企業(yè)之間形成了“溝壑”。

四、對(duì)策和建議

（一）推動(dòng)民營(yíng)企業(yè)發(fā)展的政策和措施在市縣落地

民企具有天然的創(chuàng)新基因，國(guó)家和省級(jí)層面近年來出臺(tái)了不少鼓勵(lì)和支持民企發(fā)展的政策，有的配套措施還很具體，職能部門的可操作性強(qiáng)，但在市縣一級(jí)就出現(xiàn)政策措施遞減的情況，民企的獲得感不好，一方面地方財(cái)力不足，更重要的是工作效率問題。市縣一級(jí)要加快落實(shí)民間資本投資的實(shí)施細(xì)則和配套性措施，進(jìn)一步細(xì)化行業(yè)領(lǐng)域準(zhǔn)入規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)和條件等，建立健全具有操作性的支持體系，活躍產(chǎn)權(quán)交易和技術(shù)交易市場(chǎng)，疏通民間資本進(jìn)入和退出渠道。鼓勵(lì)和引導(dǎo)民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入公開招標(biāo)、特許經(jīng)營(yíng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)入股和產(chǎn)業(yè)投資基金等領(lǐng)域;通過技術(shù)改造、自主創(chuàng)新、節(jié)能環(huán)保等專項(xiàng)政府資金，發(fā)揮財(cái)政資金的產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)作用。通過實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償、貸款貼息、擔(dān)保費(fèi)補(bǔ)助、擔(dān)保代償損失補(bǔ)助、保險(xiǎn)費(fèi)補(bǔ)助等政策，健全風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)制。對(duì)民間投資的保護(hù)也非常重要，民間資本最關(guān)心的是辛苦投資和積累的財(cái)產(chǎn)或產(chǎn)權(quán)能否保值增值和完整安全。在國(guó)有資本和民間資本的債務(wù)糾紛中，要體現(xiàn)司法的公正。

（二）督促民營(yíng)企業(yè)進(jìn)一步提升發(fā)展質(zhì)量

銀行自身不僅有資金優(yōu)勢(shì)，還有信息、技術(shù)、人才、管理等優(yōu)勢(shì)，對(duì)企業(yè)的金融服務(wù)不僅在資金和結(jié)算，還要輔導(dǎo)和促進(jìn)民營(yíng)企業(yè)清晰化發(fā)展戰(zhàn)略，提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平，把握產(chǎn)業(yè)發(fā)展的方向，打造綠色健康品牌，加大技術(shù)創(chuàng)新，充分利用具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)和主導(dǎo)產(chǎn)品，依靠科技進(jìn)步和創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)技術(shù)發(fā)展，提升市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。銀行要為企業(yè)做好總體財(cái)務(wù)策劃，引導(dǎo)企業(yè)多維度拓寬融資渠道，除傳統(tǒng)的銀行貸款外，探索“新三板”掛牌、產(chǎn)業(yè)發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)投資基金、中小企業(yè)集合債、專項(xiàng)債、中期票據(jù)等融資工具使用。

（三）督導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)繼續(xù)加大支持民營(yíng)企業(yè)發(fā)展的金融創(chuàng)新力度

突出銀行機(jī)構(gòu)建設(shè)的專營(yíng)定位，完善符合民營(yíng)企業(yè)金融服務(wù)特點(diǎn)的信用評(píng)級(jí)授信制度，量身打造特色信貸產(chǎn)品，通過設(shè)定合理的貸款條件、期限結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品定價(jià)等手段強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控。探索發(fā)展各類形式的擔(dān)保機(jī)構(gòu)，對(duì)現(xiàn)有的擔(dān)保公司進(jìn)行整合重組，依托省級(jí)政府背景的再擔(dān)保公司，在新常態(tài)下探索擔(dān)保的制度和方法，建立完善擔(dān)保機(jī)構(gòu)的資本補(bǔ)充機(jī)制，增強(qiáng)擔(dān)保公司實(shí)力。

（四）大力推動(dòng)民營(yíng)企業(yè)信用體系建設(shè)

第7篇：民營(yíng)企業(yè)的企業(yè)性質(zhì)范文

關(guān)鍵詞：人民幣匯率商業(yè)銀行表內(nèi)業(yè)務(wù) 表外業(yè)務(wù) 結(jié)構(gòu)優(yōu)化

中圖分類號(hào)：F830文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-1770(2011)04-04-05

2005年7月，我國(guó)啟動(dòng)匯率體制改革，開始實(shí)行以市場(chǎng)供求為基礎(chǔ)、參考一籃子貨幣進(jìn)行調(diào)節(jié)、有管理的浮動(dòng)匯率制度。2010年6月19日，央行表態(tài)進(jìn)一步推進(jìn)人民幣匯率形成機(jī)制改革，近一年來，人民幣匯率彈性顯著增強(qiáng)。展望未來，人民幣將逐步減少對(duì)美元的依賴，匯率彈性、雙向波動(dòng)將有所增強(qiáng)，中長(zhǎng)期升值態(tài)勢(shì)可期。人民幣匯率和商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)發(fā)展關(guān)系緊密，雖然匯改深化對(duì)商業(yè)銀行的沖擊和挑戰(zhàn)不小，但人民幣升值和國(guó)際化進(jìn)程加快所帶來的機(jī)遇也同樣十分值得期待。

一、對(duì)銀行表內(nèi)業(yè)務(wù)的影響：短期沖擊較大，但也有機(jī)遇

理論和實(shí)踐均證明，匯率變化對(duì)本國(guó)銀行業(yè)的影響是全面而深刻的，這種影響兼具直接與間接、短期與長(zhǎng)期、表內(nèi)與表外的特點(diǎn)。有鑒于此，我們將按照商業(yè)銀行的不同業(yè)務(wù)種類分別展開分析，以求全面、深入和清晰。

（一）授信業(yè)務(wù)：機(jī)遇和挑戰(zhàn)并存

人民幣升值使國(guó)內(nèi)部分行業(yè)和企業(yè)的景氣程度發(fā)生變化，從而相應(yīng)地影響到銀行對(duì)這些行業(yè)信貸資產(chǎn)的質(zhì)量。從行業(yè)整體角度看，人民幣升值可能對(duì)三類行業(yè)產(chǎn)生顯著的不利影響：一是出口依存度高且沒有定價(jià)能力的行業(yè)；二是進(jìn)口替代型的行業(yè)，人民幣升值使境外進(jìn)口同類產(chǎn)品的人民幣價(jià)格更加具有競(jìng)爭(zhēng)力；三是境外投機(jī)資金介入較深的行業(yè)，人民幣升值可能使這些行業(yè)中的境外投機(jī)資金獲利了結(jié)，導(dǎo)致行業(yè)景氣程度下降。而以下三類行業(yè)則可能因人民幣升值而受益：一是產(chǎn)品年內(nèi)銷率高、原材料進(jìn)口依賴性強(qiáng)的行業(yè)；二是外匯負(fù)債規(guī)模大的行業(yè)；三是部分旅游和零售等消費(fèi)類行業(yè)會(huì)因人民幣升值、國(guó)內(nèi)居民購(gòu)買力提高而受益。從細(xì)分行業(yè)來看，人民幣升值對(duì)鋼鐵、汽車、紡織、造船、石油化工以及房地產(chǎn)和個(gè)人按揭有不同程度的負(fù)面影響，人民幣升值給商業(yè)銀行帶來的授信風(fēng)險(xiǎn)不容忽視。但同時(shí)，人民幣升值對(duì)航空、造紙、電力和機(jī)械四個(gè)行業(yè)有正面影響，升值同時(shí)也給銀行授信業(yè)務(wù)帶來一定發(fā)展機(jī)遇。

一些潛在授信業(yè)務(wù)獲得發(fā)展機(jī)遇。本幣升值增強(qiáng)了本國(guó)企業(yè)的資本實(shí)力，從而推動(dòng)本國(guó)企業(yè)的海外擴(kuò)張。2005年7月匯改至2008年是人民幣升值較快時(shí)期，在此期間中國(guó)企業(yè)的海外并購(gòu)頻繁，海爾、中石油、中海油、京東方、TCL等許多企業(yè)走出國(guó)門。我國(guó)商業(yè)銀行并購(gòu)貸款業(yè)務(wù)獲得了一定發(fā)展機(jī)遇，并帶動(dòng)了咨詢服務(wù)等相關(guān)銀行中間業(yè)務(wù)的發(fā)展。2009年全年共發(fā)放并購(gòu)貸款200億元左右，估計(jì)2010年可能達(dá)到了500億元的規(guī)模，增速超過100％。其中，在人民幣升值和鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)企業(yè)“走出去”的大背景下，跨境并購(gòu)貸款業(yè)務(wù)也取得了明顯進(jìn)展。此外，在人民幣升值和各類促進(jìn)消費(fèi)政策的作用下，我國(guó)消費(fèi)穩(wěn)步增長(zhǎng)也帶動(dòng)了除住房貸款之外的個(gè)人消費(fèi)類貸款（如汽車貸款）的穩(wěn)步增長(zhǎng)。近年來，我國(guó)居民短期消費(fèi)性貸款一直以高于總體貸款的速度增長(zhǎng)，2010年以來二者相差在20個(gè)-30個(gè)百分點(diǎn)。

進(jìn)一步的實(shí)證分析①表明，人民幣升值對(duì)銀行資產(chǎn)質(zhì)量的影響并不明顯，但未來潛在影響需要引起重視。為進(jìn)一步準(zhǔn)確分析人民幣匯率變化對(duì)我國(guó)銀行業(yè)授信業(yè)務(wù)的影響，我們對(duì)2005年以來人民幣匯率變化情況對(duì)我國(guó)商業(yè)銀行資產(chǎn)質(zhì)量的影響進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)分析。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，人民幣匯率變化對(duì)不良貸款率的影響并不明顯。我們認(rèn)為，這主要是因?yàn)樵跇颖酒陂g，無論是金融危機(jī)前世界經(jīng)濟(jì)增速較快、還是危機(jī)后全球經(jīng)濟(jì)陷入低迷時(shí)期，外部需求因素始終是影響我國(guó)出口的最主要因素，在升值幅度不大的情況下，匯率變化對(duì)出口行業(yè)進(jìn)而對(duì)銀行資產(chǎn)質(zhì)量的影響尚不夠顯著。但是，從其回歸系數(shù)符號(hào)為負(fù)來看，人民幣升值對(duì)銀行資產(chǎn)質(zhì)量的影響需要引起足夠重視，絕對(duì)不能因?yàn)檫^去五年來人民幣升值并未帶來不良貸款大幅增加而忽視未來的可能影響。

（二）資金業(yè)務(wù)：喜憂參半

外幣資金業(yè)務(wù)挑戰(zhàn)和機(jī)遇并存。人民幣升值給商業(yè)銀行的外匯資金業(yè)務(wù)帶來一定負(fù)面影響,同時(shí)也提供了新的發(fā)展機(jī)遇。一方面，人民幣升值及進(jìn)一步升值預(yù)期，會(huì)導(dǎo)致外匯資金選擇結(jié)匯，從而對(duì)外匯理財(cái)和其他外匯衍生業(yè)務(wù)的發(fā)展造成一定的不利影響，為商業(yè)銀行帶來了創(chuàng)新壓力。2010年以來人民幣升值預(yù)期增強(qiáng)，人民幣理財(cái)產(chǎn)品銷售量同比增長(zhǎng)近兩成，而外匯理財(cái)產(chǎn)品發(fā)行量同比萎縮近三成。同時(shí)，匯率波動(dòng)幅度擴(kuò)大會(huì)導(dǎo)致日間波動(dòng)幅度大，市場(chǎng)的活躍程度高，在一定程度上加大了市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。人民幣匯率從釘住美元逐步轉(zhuǎn)為釘住一籃子貨幣，也要求銀行合理擺布外幣資產(chǎn)負(fù)債的幣種結(jié)構(gòu)。

另一方面，進(jìn)出口企業(yè)的匯率風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)會(huì)顯著提高，他們將會(huì)主動(dòng)采取規(guī)避匯率風(fēng)險(xiǎn)的措施，例如，外貿(mào)企業(yè)會(huì)更積極地采用遠(yuǎn)期結(jié)售匯來滿足自己的需要。并且，那些擁有大量外匯資產(chǎn)的公司的保值和增值的理財(cái)需求會(huì)更加迫切,這些都為商業(yè)銀行拓展中間業(yè)務(wù)收入創(chuàng)造出巨大的市場(chǎng)空間，有利于銀行擴(kuò)大非利息收入占比，加快推進(jìn)經(jīng)營(yíng)模式轉(zhuǎn)型。2005年以來，我國(guó)銀行業(yè)非利息收入占比不斷提高。目前主要商業(yè)銀行非利息收入占比已經(jīng)從2005年的10％左右提高到20％，有的銀行超過30％。除資本市場(chǎng)加快發(fā)展、銀行本身加大轉(zhuǎn)型力度外，人民幣升值很可能也是重要推動(dòng)力之一。

利好本幣資金業(yè)務(wù)，但潛在風(fēng)險(xiǎn)需要關(guān)注。由于升值預(yù)期不斷強(qiáng)化，可能導(dǎo)致更多的資本流入。為回收市場(chǎng)上多余的流動(dòng)性，央行需要更多地買入美元，投放本幣，由此可能帶來更多的貨幣投放，貨幣市場(chǎng)利率將在低位徘徊。在債券市場(chǎng)方面，因人民幣升值預(yù)期帶來的資本流入和外匯占款高企將給債券市場(chǎng)帶來更多的資金，債券市場(chǎng)價(jià)格可能會(huì)上行，利率下滑，收益率曲線平坦化。但另一方面，如果境外資金獲利后迅速撤出，則可能會(huì)造成銀行間市場(chǎng)流動(dòng)性緊張，貨幣市場(chǎng)利率驟升，債券價(jià)格下降，潛在風(fēng)險(xiǎn)較大。

（三）外匯存貸款業(yè)務(wù)：影響顯著，流動(dòng)性管理壓力較大

人民幣升值預(yù)期使人們持有外匯的意愿進(jìn)一步下降，美元套利機(jī)會(huì)使貿(mào)易融資和外匯貸款需求激增，這些均加劇了境內(nèi)外匯資金的短缺。在人民幣升值預(yù)期較強(qiáng)的2007年-2008年上半年和2010年下半年到目前的一段時(shí)期，均出現(xiàn)了外匯貸款加速增長(zhǎng)、外匯存款增速下降、外匯貸存比上升的情況。2010年以來，金融機(jī)構(gòu)外匯貸款余額同比增速一度超過70％，而外匯存款增速不到10％；截至2011年1月末，外匯貸存比高達(dá)206％，銀行外匯流動(dòng)性管理壓力日益增大。在貿(mào)易融資方面，人民幣升值預(yù)期使客戶對(duì)進(jìn)口貿(mào)易融資需求增長(zhǎng)。這一是因?yàn)檫M(jìn)口企業(yè)考慮升值因素，為即將發(fā)生的進(jìn)口付匯申請(qǐng)貿(mào)易融資，到期后購(gòu)匯償還銀行融資，企業(yè)獲得匯率升值收益；二是進(jìn)口企業(yè)辦理結(jié)構(gòu)性貿(mào)易融資，即企業(yè)提供人民幣保證金，銀行為企業(yè)發(fā)放一年期貿(mào)易融資并辦理遠(yuǎn)期結(jié)售匯，到期后，企業(yè)根據(jù)約定匯率購(gòu)匯歸還銀行融資。

二、對(duì)銀行表外業(yè)務(wù)及其他方面的影響：長(zhǎng)期機(jī)遇可期

銀行表外業(yè)務(wù)、特別是國(guó)際貿(mào)易結(jié)算業(yè)務(wù)所受影響同樣不小。在人民幣升值和加速推進(jìn)國(guó)際化的背景下，商業(yè)銀行國(guó)際化發(fā)展面臨新的機(jī)遇。此外，人民幣匯率變化對(duì)資本充足率和上市銀行境外上市融資也會(huì)帶來一定風(fēng)險(xiǎn)。

（一）國(guó)際貿(mào)易結(jié)算業(yè)務(wù)：結(jié)構(gòu)性影響

出口貿(mào)易結(jié)算增速下降，進(jìn)口貿(mào)易結(jié)算增速上升。人民幣升值將對(duì)國(guó)際貿(mào)易結(jié)算業(yè)務(wù)產(chǎn)生結(jié)構(gòu)性影響。一方面，人民幣升值在一定程度上抑制我國(guó)產(chǎn)品和勞務(wù)的出口量，從而抑制我國(guó)出口企業(yè)的創(chuàng)匯能力，降低我國(guó)企業(yè)的收匯量增長(zhǎng)，進(jìn)而影響出口結(jié)算業(yè)務(wù)；另一方面，人民幣升值會(huì)降低進(jìn)口產(chǎn)品的價(jià)格，提升我國(guó)企業(yè)對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品和勞務(wù)的需求，進(jìn)而使我國(guó)企業(yè)對(duì)外付匯增加，促進(jìn)進(jìn)口貿(mào)易結(jié)算業(yè)務(wù)發(fā)展。

使用人民幣進(jìn)行跨境貿(mào)易結(jié)算的需求進(jìn)一步增加。自2009年7月試點(diǎn)開始以來，跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算經(jīng)過一年的探索逐漸步上快速發(fā)展的軌道。在初期由于試點(diǎn)范圍有限、相關(guān)政策不完善、參與企業(yè)持觀望態(tài)度等原因，導(dǎo)致業(yè)務(wù)意外“遇冷”。2009年人民幣結(jié)算量累計(jì)僅約35.85億元，但實(shí)現(xiàn)了從無到有的跨越。隨著出口退稅、海關(guān)等各項(xiàng)政策逐漸完善，2010年、特別是試點(diǎn)進(jìn)一步擴(kuò)大以來業(yè)務(wù)增長(zhǎng)提速，全年銀行累計(jì)辦理跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算業(yè)務(wù)5063.4億元。2011年以來業(yè)務(wù)增長(zhǎng)進(jìn)一步提速，預(yù)計(jì)2011年全年累計(jì)跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)模有望超過1.5萬億。在人民幣升值的背景下，利用人民幣進(jìn)口保付、人民幣進(jìn)口信用證及跨境人民幣結(jié)算組合融資等方案，不僅可以為客戶規(guī)避匯率變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，還可以為客戶提供套利機(jī)會(huì),使用人民幣進(jìn)行跨境結(jié)算的需求將進(jìn)一步增加。

（二）國(guó)際化發(fā)展：獲得新的戰(zhàn)略機(jī)遇

長(zhǎng)遠(yuǎn)來看，人民幣升值及其國(guó)際化進(jìn)程加快為中資銀行國(guó)際化戰(zhàn)略加速推進(jìn)鋪平了道路，中資銀行面臨難得的國(guó)際化發(fā)展機(jī)遇。一方面，隨著中國(guó)作為世界第二大經(jīng)濟(jì)體地位的鞏固，更多中資企業(yè)“走出去”步伐加快，不僅商業(yè)銀行國(guó)際結(jié)算、跨境財(cái)富管理等國(guó)際業(yè)務(wù)的市場(chǎng)空間得到進(jìn)一步拓展，其他相關(guān)業(yè)務(wù)也存在發(fā)展?jié)摿Α１热纾S著中資企業(yè)境外投資增加，國(guó)際化步伐加快，其在國(guó)外的子公司的融資需求相應(yīng)增加。特別是香港，因?yàn)橹匈Y企業(yè)通常選擇在香港設(shè)立子公司，作為業(yè)務(wù)拓展和收購(gòu)的操作平臺(tái)。而由于成立時(shí)間較短或是母公司的資金沒有及時(shí)到位，這些子公司通常需要在當(dāng)?shù)剡M(jìn)行融資，中資銀行境外分行“內(nèi)保外貸”業(yè)務(wù)發(fā)展?jié)摿艽蟆?/p>

另一方面，人民幣長(zhǎng)期走強(qiáng)和加速國(guó)際化，創(chuàng)造了巨大的跨境人民幣結(jié)算與投資業(yè)務(wù)需求，大大提升中國(guó)在國(guó)際金融體系中的話語權(quán)，擴(kuò)展了中資金融機(jī)構(gòu)成長(zhǎng)空間，中資銀行國(guó)際化發(fā)展將逐步進(jìn)入戰(zhàn)略產(chǎn)出期，開拓海外市場(chǎng)的機(jī)會(huì)更多、空間更大、條件也更有利。事實(shí)上，在人民幣升值的背景下，近年來中資銀行努力搶抓機(jī)遇，穩(wěn)步推進(jìn)國(guó)際化戰(zhàn)略，海外布局進(jìn)一步加快，海外業(yè)務(wù)取得了較快發(fā)展。比如，工商銀行于2011年初宣布，將在比利時(shí)、法國(guó)、西班牙、意大利和荷蘭五個(gè)歐洲國(guó)家新建分行，進(jìn)一步拓展海外市場(chǎng)；近年來交通銀行各海外分行加快業(yè)務(wù)發(fā)展，資產(chǎn)規(guī)模大幅增長(zhǎng)，2010年上半年，交行海外分行資產(chǎn)規(guī)模較年初增長(zhǎng)逾13%。

（三）其他影響：不容忽視

人民幣升值導(dǎo)致資本充足率下降，但幅度有限。人民幣升值通過兩種渠道對(duì)商業(yè)銀行資本充足率產(chǎn)生影響。一方面,人民幣升值對(duì)銀行凈利潤(rùn)有負(fù)面影響。這主要來自于貨幣性資產(chǎn)(不包括可供出售貨幣性資產(chǎn)中攤余成本之外的其他賬面余額部分)與負(fù)債凈頭寸（即期外幣敞口）、以公允價(jià)值計(jì)量的非貨幣性金融資產(chǎn)(不包括可供出售外幣非貨幣性項(xiàng)目)與負(fù)債的凈頭寸及涉及人民幣的貨幣衍生工具（人民幣外匯合約）的公允價(jià)值受人民幣匯率變動(dòng)的影響。另一方面，升值直接導(dǎo)致外幣資本折算成人民幣的數(shù)額下降。這主要來自于境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)外幣報(bào)表的折算差異、外幣貨幣性資產(chǎn)中實(shí)質(zhì)上構(gòu)成境外投資部分及可供出售外幣非貨幣性項(xiàng)目(如股票)和可供出售貨幣性項(xiàng)目中除攤余成本之外的其他賬面余額受人民幣匯率變動(dòng)的影響。具體來看，人民幣升值將使商業(yè)銀行境外機(jī)構(gòu)相關(guān)外匯股本、資本公積及外匯營(yíng)運(yùn)資金在報(bào)表折算中減少，從而減少股東權(quán)益。但經(jīng)過測(cè)算發(fā)現(xiàn)，影響幅度較為有限。

人民幣升值給上市銀行境外資本市場(chǎng)募集資金帶來匯率風(fēng)險(xiǎn)。受貸款增長(zhǎng)較快和監(jiān)管部門提高標(biāo)準(zhǔn)的影響，主要商業(yè)銀行紛紛制訂了資本補(bǔ)充計(jì)劃。但目前監(jiān)管部門對(duì)上市銀行使用境外募集資金的限制較多。為防止跨境資金流動(dòng)出現(xiàn)大幅波動(dòng)，通常不允許上市銀行立即將境外募集資金調(diào)回國(guó)內(nèi)，一般要有幾個(gè)季度甚至一年左右的時(shí)間跨度。因此，在H股市場(chǎng)與A股市場(chǎng)融資的資金幣種不同，且從融資方案確定到融資后使用募集資金之間的時(shí)間跨度較大的情況下，募集的外幣資金在此期間如未及時(shí)結(jié)匯或采取避險(xiǎn)措施，就要承擔(dān)匯率不利變化影響的風(fēng)險(xiǎn)。

總體來看，人民幣匯率變化和形成機(jī)制改革對(duì)商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)發(fā)展的影響是機(jī)遇和挑戰(zhàn)并存。深入分析可以發(fā)現(xiàn)，一些挑戰(zhàn)是短期和暫時(shí)性的沖擊，一些長(zhǎng)期、潛在挑戰(zhàn)盡管不容忽視，但往往機(jī)遇也蘊(yùn)藏其中。因此，短期來看是挑戰(zhàn)大于機(jī)遇，長(zhǎng)期則機(jī)遇大于挑戰(zhàn)。

三、多項(xiàng)措施并舉，積極應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)，充分把握機(jī)遇

由前面的分析可知，在人民幣匯率機(jī)制改革和幣值出現(xiàn)變動(dòng)的情況下，商業(yè)銀行各項(xiàng)業(yè)務(wù)均不同程度受到影響。總體來看，人民幣匯率變化給銀行業(yè)帶來諸多挑戰(zhàn)，但也有機(jī)遇。我國(guó)商業(yè)銀行應(yīng)認(rèn)真研判形勢(shì)，充分做好準(zhǔn)備，堅(jiān)持改革創(chuàng)新，多項(xiàng)措施并舉，積極應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)，合理把握機(jī)遇。

（一）有保有壓，有進(jìn)有退，有針對(duì)性地優(yōu)化信貸結(jié)構(gòu)

充分考慮人民幣升值對(duì)不同行業(yè)和區(qū)域的影響，進(jìn)一步優(yōu)化授信政策。對(duì)受人民幣升值負(fù)面影響較大的行業(yè)（石化、造船、紡織、汽車、鋼鐵、房地產(chǎn)）采取審慎介入的總體策略，存量客戶應(yīng)加大壓縮力度，采取限額管理，密切跟蹤企業(yè)財(cái)務(wù)狀況，考察企業(yè)的應(yīng)對(duì)策略。著重評(píng)價(jià)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，如技術(shù)能力強(qiáng)、產(chǎn)品適銷對(duì)路，價(jià)格具備一定剛性，可以予以適度支持，反之則要謹(jǐn)慎對(duì)待。對(duì)直接受益于人民幣升值的行業(yè)（航空、造紙、機(jī)械、電力），應(yīng)適當(dāng)加大支持力度，對(duì)如零售業(yè)這樣長(zhǎng)期受益的行業(yè)，應(yīng)敢于提前介入。但也要結(jié)合國(guó)家行業(yè)政策和行業(yè)自身發(fā)展態(tài)勢(shì)，比如，造紙行業(yè)屬兩高產(chǎn)業(yè)，國(guó)家已經(jīng)采取相關(guān)措施進(jìn)行限制，盡管短期受益于人民幣升值，但長(zhǎng)期發(fā)展前景堪憂，還應(yīng)謹(jǐn)慎支持。區(qū)域授信方面，應(yīng)適當(dāng)增加對(duì)中西部地區(qū)的資源配置，加大對(duì)中西部地區(qū)的布局力度，大力承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，逐步擴(kuò)大市場(chǎng)份額，東部經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)則以信貸結(jié)構(gòu)調(diào)整為主，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管控。

（二）加強(qiáng)業(yè)務(wù)聯(lián)動(dòng)，進(jìn)一步優(yōu)化外幣資產(chǎn)負(fù)債業(yè)務(wù)的發(fā)展策略

一是通過多種途徑拓展外匯存款。通過產(chǎn)品線完善、系統(tǒng)流程優(yōu)化、服務(wù)質(zhì)量提升，吸引外匯存款客戶，適度提升外幣存款利率。二是大力推進(jìn)境內(nèi)外分行之間的聯(lián)動(dòng)，通過合理的內(nèi)部轉(zhuǎn)移價(jià)格實(shí)現(xiàn)外匯資金在系統(tǒng)內(nèi)的有效劃撥。三是合理擺布外幣資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，適當(dāng)壓縮外幣債券投資，提升高收益的外匯貸款在外幣資產(chǎn)中的比重，以提升外幣資產(chǎn)的總體收益率。四是優(yōu)化外幣貸款的客戶結(jié)構(gòu)。嚴(yán)格外幣貸款審批制度，協(xié)調(diào)控制外匯貸款投放節(jié)奏，將有限的外匯資金投放到貸款收益高、綜合效益高、戰(zhàn)略地位高的項(xiàng)目和客戶。

（三）抓住升值機(jī)遇，積極拓展業(yè)務(wù)領(lǐng)域

一是積極審慎推進(jìn)并購(gòu)貸款業(yè)務(wù)，大力拓展相關(guān)中間業(yè)務(wù)。密切關(guān)注能源、礦產(chǎn)等重點(diǎn)行業(yè)的海外并購(gòu)動(dòng)向，在經(jīng)過仔細(xì)論證評(píng)估的條件下，選擇優(yōu)勢(shì)行業(yè)穩(wěn)步開展并購(gòu)貸款業(yè)務(wù)，逐步做大做強(qiáng)。同時(shí)，積極拓展與并購(gòu)貸款業(yè)務(wù)相關(guān)的投資顧問、并購(gòu)重組顧問、并購(gòu)資金結(jié)算等中間業(yè)務(wù)，強(qiáng)化相關(guān)投行業(yè)務(wù)人才的培養(yǎng)，積極推動(dòng)從融資中介轉(zhuǎn)向服務(wù)中介。二是在人民幣升值和擴(kuò)大消費(fèi)政策促進(jìn)消費(fèi)增長(zhǎng)的情況下，大力拓展個(gè)人消費(fèi)類貸款業(yè)務(wù)，重點(diǎn)發(fā)展汽車消費(fèi)貸款、無擔(dān)保小額貸款。三是抓住客戶對(duì)貿(mào)易融資需求加大的機(jī)遇，在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，積極發(fā)展貿(mào)易融資業(yè)務(wù)。利用遠(yuǎn)期結(jié)售匯和發(fā)票融資等產(chǎn)品幫助出口客戶鎖定收益。

（四）在有效控制匯兌風(fēng)險(xiǎn)的前提下有針對(duì)性地發(fā)展國(guó)際結(jié)算業(yè)務(wù)

人民幣升值將對(duì)我國(guó)外貿(mào)的影響是有利有弊，對(duì)出口的影響偏負(fù)面，對(duì)進(jìn)口的影響偏正面。同時(shí)升值對(duì)各行業(yè)、各企業(yè)進(jìn)出口的影響又不盡相同。因此銀行在發(fā)展貿(mào)易結(jié)算業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮人民幣升值對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易、進(jìn)口貿(mào)易和不同行業(yè)、不同企業(yè)進(jìn)出口的影響，優(yōu)化貿(mào)易結(jié)算業(yè)務(wù)的進(jìn)出口結(jié)構(gòu)、行業(yè)結(jié)構(gòu)和客戶結(jié)構(gòu)，注重通過各類業(yè)務(wù)聯(lián)動(dòng)、境內(nèi)外聯(lián)動(dòng)的方式，挖掘、培育和維護(hù)貿(mào)易結(jié)算業(yè)務(wù)的基本客戶群，為客戶提供包括貿(mào)易結(jié)算業(yè)務(wù)在內(nèi)的一攬子服務(wù)，促進(jìn)業(yè)務(wù)快速、全面發(fā)展。

（五）大力拓展跨境人民幣業(yè)務(wù)

2010年6月22日，中國(guó)人民銀行等六部委共同了《關(guān)于擴(kuò)大跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算試點(diǎn)有關(guān)問題的通知》。試點(diǎn)擴(kuò)大加上人民幣升值使人民幣結(jié)算需求得到空前釋放，繼續(xù)促進(jìn)跨境貿(mào)易和投資便利化，對(duì)參與銀行的國(guó)際業(yè)務(wù)帶來新的發(fā)展機(jī)遇。有媒體報(bào)道，2011年試點(diǎn)范圍將進(jìn)一步擴(kuò)展到全國(guó)。在相關(guān)政策不斷成熟完善的推動(dòng)下，未來跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算的規(guī)模和范圍將會(huì)以更快的速度擴(kuò)展，并有望在相關(guān)業(yè)務(wù)創(chuàng)新、拓寬境外人民幣資金回流渠道等方面取得新突破。而且，隨著市場(chǎng)對(duì)人民幣跨境使用的需求進(jìn)一步上升，人民幣在跨境投融資中的作用將穩(wěn)步擴(kuò)大，對(duì)外直接投資人民幣結(jié)算、外商直接投資境外項(xiàng)目人民幣融資等將在試點(diǎn)的基礎(chǔ)上逐漸擴(kuò)大，進(jìn)一步給商業(yè)銀行相關(guān)業(yè)務(wù)帶來發(fā)展機(jī)遇。

商業(yè)銀行應(yīng)抓住這一機(jī)遇，大力拓展跨境人民幣業(yè)務(wù)，尤其是進(jìn)口人民幣支付結(jié)算業(yè)務(wù)。一是加強(qiáng)政策研判。在產(chǎn)品和客戶等方面提前做好應(yīng)對(duì)準(zhǔn)備。二是創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)，針對(duì)客戶特點(diǎn)推出專業(yè)化的服務(wù)方案，并加大營(yíng)銷和宣傳力度，做出特色；三是認(rèn)真分析，選擇重點(diǎn)，建議以亞太、南美和歐洲等對(duì)人民幣跨境貿(mào)易結(jié)算有較大需求的區(qū)域?yàn)橹攸c(diǎn)拓展地區(qū)；四是加強(qiáng)營(yíng)銷，加大產(chǎn)品推介力度，加強(qiáng)對(duì)境內(nèi)外重點(diǎn)客戶的宣傳，以路演的形勢(shì)向客戶推進(jìn)相關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)；五是進(jìn)一步完善激勵(lì)和考核機(jī)制，特別是要優(yōu)化境內(nèi)外分行聯(lián)動(dòng)完成業(yè)務(wù)的獎(jiǎng)勵(lì)力度，加大資源投入。

（六）著力提升外匯資金業(yè)務(wù)的產(chǎn)品創(chuàng)新能力，優(yōu)化人民幣資金業(yè)務(wù)的品種結(jié)構(gòu)，大力培養(yǎng)和引進(jìn)資金業(yè)務(wù)專業(yè)人才

外匯儲(chǔ)蓄和外匯理財(cái)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)決定了其發(fā)展更依賴于銀行代客外匯資金交易業(yè)務(wù)的產(chǎn)品創(chuàng)新和市場(chǎng)營(yíng)銷。為擴(kuò)大外匯資金來源，增加中間業(yè)務(wù)收入，商業(yè)銀行需要面向不同類型的目標(biāo)客戶，提升外匯資金交易產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、組合和營(yíng)銷能力。一是多設(shè)計(jì)開發(fā)期限短的品種以規(guī)避匯率風(fēng)險(xiǎn)，二是對(duì)于期限長(zhǎng)的品種，盡可能準(zhǔn)確地判斷預(yù)期收益，提高收益以彌補(bǔ)匯率升值帶來的風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)密切關(guān)注人民幣參考一籃子貨幣進(jìn)行調(diào)節(jié)的進(jìn)展情況，認(rèn)真觀察和分析貨幣籃子中參考貨幣的種類和權(quán)重變化，并據(jù)此合理擺布外幣資產(chǎn)負(fù)債的幣種結(jié)構(gòu)，以更好地滿足客戶對(duì)不同外幣幣種的需求，提升客戶服務(wù)能力。認(rèn)真研究匯率波動(dòng)幅度擴(kuò)大帶來的交易機(jī)會(huì)，擴(kuò)大交易頻率，進(jìn)一步提升根據(jù)不同的市場(chǎng)供求狀況進(jìn)行報(bào)價(jià)的能力。

與此同時(shí)，商業(yè)銀行必須要有緊迫感，采取切實(shí)有效的措施，包括薪酬機(jī)制改革，大力培養(yǎng)和引進(jìn)一批外匯資金交易、風(fēng)險(xiǎn)管理、產(chǎn)品設(shè)計(jì)方面的專業(yè)人才，打造一支既熟悉國(guó)際規(guī)則和技術(shù)、又了解中國(guó)國(guó)情的專業(yè)隊(duì)伍，大幅度提升外幣資金業(yè)務(wù)的人力資源水平，以盡快適應(yīng)匯率波動(dòng)幅度擴(kuò)大帶來的挑戰(zhàn)，準(zhǔn)確把握其中的業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)。在人民幣升值預(yù)期增強(qiáng)、境外資金流入導(dǎo)致銀行間市場(chǎng)流動(dòng)性增多的情況下，銀行本幣資金業(yè)務(wù)面臨較為有利的局面。首先有必要繼續(xù)優(yōu)化人民幣資金業(yè)務(wù)的結(jié)構(gòu)，大力發(fā)展現(xiàn)券交易業(yè)務(wù)；其次，要考慮匯率調(diào)整和國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)等方面的因素對(duì)利率走勢(shì)的影響，管理好人民幣資金業(yè)務(wù)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；第三，對(duì)外資金獲利后迅速撤出對(duì)市場(chǎng)的沖擊要保持高度警惕，提前預(yù)防并化解潛在風(fēng)險(xiǎn)。

（七）積極穩(wěn)妥地開展海外并購(gòu)和增設(shè)海外機(jī)構(gòu)，著力提升國(guó)際化經(jīng)營(yíng)能力

人民幣升值必將推動(dòng)我國(guó)企業(yè)對(duì)外直接投資的發(fā)展，屆時(shí)需要我國(guó)商業(yè)銀行及時(shí)跟進(jìn)，適時(shí)、適度地在海外擴(kuò)張，為海外的中資企業(yè)提供金融服務(wù)。同時(shí)，人民幣升值也降低了貨幣兌換的成本，有利于我國(guó)商業(yè)銀行在海外業(yè)務(wù)的發(fā)展。商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)考慮上述長(zhǎng)期趨勢(shì)，根據(jù)既定的發(fā)展戰(zhàn)略，引進(jìn)和儲(chǔ)備熟悉海外市場(chǎng)和國(guó)際規(guī)則的人才，結(jié)合亞洲、南美等新興市場(chǎng)重點(diǎn)發(fā)展區(qū)域，采取新設(shè)和并購(gòu)等方式積極穩(wěn)妥地在海外增加機(jī)構(gòu)，進(jìn)一步培育國(guó)際經(jīng)營(yíng)能力。同時(shí)，密切關(guān)注人民幣升值背景下有關(guān)香港、澳門地區(qū)人民幣業(yè)務(wù)的政策安排，做好充分準(zhǔn)備，抓住人民幣業(yè)務(wù)在上述地區(qū)擴(kuò)大的機(jī)遇，促進(jìn)分行業(yè)務(wù)發(fā)展。

（八）努力規(guī)避再融資的匯率風(fēng)險(xiǎn)

為避免在融資資金未完全使用期間人民幣對(duì)港幣匯率有明顯波動(dòng)造成的匯率風(fēng)險(xiǎn)，建議一是綜合考慮境外發(fā)展需要和未來匯率變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，合理確定資金在境外的留存時(shí)間和規(guī)模，盡可能的將這部分資金的匯率風(fēng)險(xiǎn)敞口降到最低；二是可以采取諸如遠(yuǎn)期、期權(quán)、掉期等匯率避險(xiǎn)措施。

注:

①我們選取了14家上市銀行的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，樣本范圍從2005年第三季度到2010年第二季度，并采用面板數(shù)據(jù)分析的方法進(jìn)行實(shí)證分析。我們以商業(yè)銀行不良貸款率為被解釋變量，除人民幣對(duì)美元名義匯率，還分別選取了銀行貸款總額變化量、凈資產(chǎn)收益率、貸款/生息資產(chǎn)比率的變化量、實(shí)際國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值、通貨膨脹率、貸款總額準(zhǔn)備金率和資本充足率作為解釋變量。

參考文獻(xiàn)：

1.鄧志新.商業(yè)銀行如何應(yīng)對(duì)人民幣匯率改革進(jìn)程中的匯率風(fēng)險(xiǎn)[J]. 新金融，2005（12）

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3.李文宏，周敏.人民幣匯率波動(dòng)對(duì)商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理的影響[J]. 經(jīng)濟(jì)研究導(dǎo)刊，2009（19）

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5.張正平.我國(guó)上市商業(yè)銀行匯率風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)證研究――基于2005年匯改以來數(shù)據(jù)的分析[J]. 北京工商大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)，2009（03）

第8篇：民營(yíng)企業(yè)的企業(yè)性質(zhì)范文

【關(guān) 鍵 詞】中小民營(yíng)企業(yè) 知識(shí)型員工 流失

知識(shí)型員工這一概念是20世紀(jì)50年代由美國(guó)管理學(xué)大師彼得?德魯克（Peter Drucker）教授首先提出的，根據(jù)學(xué)者的觀點(diǎn)，知識(shí)型員工具有以下基本特征：

（1）具有相應(yīng)的專業(yè)特長(zhǎng)和較高的個(gè)人素質(zhì)；（2）工作富于創(chuàng)造性；（3）具有較強(qiáng)的自主性和創(chuàng)新精神；（4）流動(dòng)意愿強(qiáng)；（5）工作過程難以監(jiān)督控制和工作成果難以衡量；（6）強(qiáng)烈的個(gè)性和對(duì)權(quán)威的蔑視；（7）具有實(shí)現(xiàn)自我價(jià)值的強(qiáng)烈愿望；（8）高度重視成就激勵(lì)和精神激勵(lì)。

一、中小民營(yíng)企業(yè)知識(shí)型員工流失現(xiàn)狀

當(dāng)前，人才呈現(xiàn)梯形分層次流動(dòng)，主要流向?yàn)椋褐行∶駹I(yíng)企業(yè)國(guó)有企事業(yè)大型民營(yíng)企業(yè)外資企業(yè)最終成為國(guó)際通用性的人才。中小民營(yíng)企業(yè)知識(shí)型員工流失較為嚴(yán)重，整體上看，我國(guó)中小企業(yè)由于體制和管理上的缺陷，在人才競(jìng)爭(zhēng)中始終難以占據(jù)優(yōu)勢(shì)地位，大量的人才，特別是企業(yè)的骨干人才、知識(shí)型員工或是流向外企、合資企業(yè)、國(guó)有企業(yè)，或者流向其他公共組織。

據(jù)調(diào)查，民營(yíng)企業(yè)近幾年的人才流失率達(dá)30%以上，一些生產(chǎn)企業(yè)人才流失率竟達(dá)70%，民營(yíng)企業(yè)中的中高層人才以及科技人員，在公司的工齡普遍較短，一般為2-3年，最長(zhǎng)的也不過5年。許多民營(yíng)企業(yè)叫喊著人才難求、人才難留。民營(yíng)企業(yè)的人才流失的原因在哪里？這個(gè)問題需要深入研究。

二、中小企業(yè)知識(shí)型員工流失原因分析

知識(shí)型員工的流失對(duì)企業(yè)的影響不僅表現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)損失上，也影響在職員工的穩(wěn)定性和效忠心。最終影響中小民營(yíng)企業(yè)的持續(xù)發(fā)展的潛力和競(jìng)爭(zhēng)力。以下從幾個(gè)方面探析知識(shí)型員工流失的原因：

（一）個(gè)人因素

從個(gè)人因素看，知識(shí)型員工自身特征是導(dǎo)致其流失的主觀動(dòng)因。

1、獨(dú)特的價(jià)值觀觀念和需求。按照馬斯洛的需求理論，知識(shí)員工受教育程度高，精神生活要求也就更高，用知識(shí)為企業(yè)、社會(huì)創(chuàng)造更高的價(jià)值，相對(duì)而言會(huì)得到更高的勞動(dòng)報(bào)酬，更傾向于心理需求和精神方面的滿足與追求。例如利潤(rùn)與信息分享需求、終身就業(yè)能力提高的需求、工作變換的需求、個(gè)人成長(zhǎng)和發(fā)展的需求等。在知識(shí)型員工的需求結(jié)構(gòu)中，成就需求和精神需求的比重遠(yuǎn)大于金錢等物質(zhì)的需求。

2、持續(xù)的學(xué)習(xí)能力和創(chuàng)新性。知識(shí)型員工大多接受過系統(tǒng)的專業(yè)教育或培訓(xùn)，擁有知識(shí)資本，具有特殊的專業(yè)知識(shí)和技能，善于用頭腦進(jìn)行創(chuàng)造性思維。熱衷于追求多變挑戰(zhàn)性、創(chuàng)造性工作，喜歡在多樣的不確定系統(tǒng)中發(fā)揮個(gè)人的資質(zhì)，不希望終身服務(wù)于一個(gè)組織，忠誠(chéng)度降低。

3、較強(qiáng)的流動(dòng)能力和流動(dòng)意愿。知識(shí)型員工占有特殊的生產(chǎn)要素，與一般員工相比，他們有能力接受新工作、新任務(wù)的挑戰(zhàn)，因而擁有更多的就業(yè)選擇權(quán)和工作的自主決策權(quán)。一旦現(xiàn)在的工作缺乏足夠的吸引力，或失去個(gè)人成長(zhǎng)機(jī)會(huì)和發(fā)展空間，他們就會(huì)很容易地轉(zhuǎn)向其他組織，尋求新的職業(yè)機(jī)會(huì)，保持長(zhǎng)期雇傭關(guān)系的可能性不斷降低。

4、人際關(guān)系問題。企業(yè)中流傳一句話“為企業(yè)而來，因經(jīng)理而去。”從一個(gè)側(cè)面反映了人際關(guān)系在決定員工去留時(shí)所起的舉足輕重的作用。相對(duì)于一般員工，知識(shí)型員工在這方面更易出問題。他們一般有激烈的個(gè)性、極強(qiáng)的自尊心、喜好自由、蔑視權(quán)威、厭惡專制。極易與領(lǐng)導(dǎo)產(chǎn)生磨擦。

（二）企業(yè)因素

由于中小企業(yè)自身的特點(diǎn)和各種原因，使中小企業(yè)在吸引和留住人才方面困難重重。

1、規(guī)模小，資金少。中小企業(yè)不管是規(guī)模、人員、資產(chǎn)擁有量以及影響力都要小于大企業(yè)。資金力量薄弱，有限的資金主要投入到了產(chǎn)品研發(fā)和市場(chǎng)開拓，這使得大部分的中小企業(yè)難再有力量開出優(yōu)厚的薪資，吸引到優(yōu)秀的人才。

2、薪酬水平低，激勵(lì)機(jī)制不健全。前程無憂網(wǎng)組織的“2006年員工離職狀況調(diào)查”中顯示：參與調(diào)查的1610名被訪者在回答“最近一次促使你跳槽的主要原因”時(shí)，49.63%人是因?yàn)椤皩?duì)公司的薪資福利不滿意”占第二位,第一位的是“出于個(gè)人職業(yè)考慮(52.11%)”。而回答“跳槽之后的收獲”時(shí)，49.75%的人反映“薪資待遇有提高”，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他選項(xiàng)，如“工作環(huán)境有改善（27.89%）”、“有學(xué)習(xí)培訓(xùn)機(jī)會(huì)（26.83%）”、“職位有提高（12.93%）”等。反映出“薪資待遇”這一因素在決定人才去留方面仍然有很重要的作用。

3、缺乏有效用人機(jī)制

（1）中小企業(yè)一般對(duì)招聘進(jìn)來的人才存在“防”的心理，“任人唯親，而非任人唯賢”家族內(nèi)部的成員與家族外部的成員沒有平等競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)會(huì)，重要崗位、重要事情，首先考慮的是自己人。員工沒有安全感，不能安心工作。

（2）一些企業(yè)貪大求全，不顧實(shí)際情況，大量招兵買馬。造成人浮于事。認(rèn)為“優(yōu)秀人才=學(xué)歷+工作經(jīng)歷”，未形成一套完整的人才機(jī)制。沒有達(dá)到企業(yè)人才的合理優(yōu)化配置。

4、缺乏良好的企業(yè)文化。大多數(shù)中小企業(yè)缺乏良好的企業(yè)文化，不注重企業(yè)文化的建設(shè)。員工缺乏共同的價(jià)值觀念，對(duì)企業(yè)的認(rèn)同感不強(qiáng)。往往造成個(gè)人的價(jià)值觀與企業(yè)的理念錯(cuò)位。

5、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者的因素。領(lǐng)導(dǎo)者的管理風(fēng)格對(duì)員工的工作及工作積極性有較大影響。由于大多數(shù)中小民營(yíng)企業(yè)都是由家族式企業(yè)經(jīng)營(yíng)模式發(fā)展起來的，企業(yè)業(yè)主有主觀、感性、專斷的一面，很少能夠從員工的角度思考問題。不為員工著想，不注重溝通，把員工視為達(dá)到目的的工具。這勢(shì)必與知識(shí)型員工強(qiáng)烈的個(gè)性和蔑視權(quán)勢(shì)的特征有沖突。

6、中小企業(yè)對(duì)培訓(xùn)的重視不夠。大多數(shù)中小企業(yè)對(duì)培訓(xùn)的認(rèn)識(shí)不足，有的企業(yè)把培訓(xùn)作為一種成本，因此在培訓(xùn)方面的投資嚴(yán)重不足。沒有固定的培訓(xùn)場(chǎng)所、沒有嚴(yán)格的培訓(xùn)制度、培訓(xùn)計(jì)劃和目標(biāo)。知識(shí)型員工感到難有大的發(fā)展前途，進(jìn)而影響員工對(duì)企業(yè)的向心力，最終造成他們的跳槽。

（三）社會(huì)因素

社會(huì)環(huán)境因素為知識(shí)型員工的流動(dòng)創(chuàng)造了客觀外部條件，具體包括：

1、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的影響。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一個(gè)最顯著的特征就是通過市場(chǎng)機(jī)制來實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置和使用，知識(shí)型員工和流動(dòng)正是市場(chǎng)機(jī)制有效配置人才資源的體現(xiàn)。

2、知識(shí)經(jīng)濟(jì)的影響。據(jù)美國(guó)的一份調(diào)查，1976年的大學(xué)畢業(yè)生到1980年時(shí)，它所掌握的知識(shí)已有50%陳舊老化，到1986年完全陳舊過時(shí)。知識(shí)陳舊周期的縮短使知識(shí)型員工為了在瞬息萬變的知識(shí)經(jīng)濟(jì)中能更快獲取新知識(shí)而加快了流動(dòng)。知識(shí)經(jīng)濟(jì)對(duì)知識(shí)型人才的需求很大，而目前知識(shí)型人才仍是稀缺的。

三、中小民營(yíng)企業(yè)留住人才的策略

作為企業(yè)，首先應(yīng)該考慮的是自身的因素，只有自身的因素解決了，才能更好的考慮因個(gè)人因素而帶來的知識(shí)型員工流失問題，留住企業(yè)所需之人。

（一）樹立正確的“以人為本”的人才觀念

民營(yíng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者要堅(jiān)決擯棄“救世主”思想，以為沒有自己的投資員工就沒有“飯碗”，對(duì)員工缺乏應(yīng)有的尊重和關(guān)心。要把人才看做是和自己地位對(duì)等的智力資本所有者，兩者不只是勞動(dòng)雇傭關(guān)系，更是平等合作關(guān)系。

（二）建立有效的激勵(lì)和約束機(jī)制

企業(yè)應(yīng)根據(jù)知識(shí)型員工特征制定和實(shí)施多方面的激勵(lì)策略，以充分調(diào)動(dòng)其積極性和創(chuàng)造性，控制員工流失。

1、實(shí)行利潤(rùn)分享激勵(lì)。有條件的中小企業(yè)可以采用這種激勵(lì)員工的措施，它更加注重人力資本對(duì)企業(yè)的貢獻(xiàn)，因而更具有現(xiàn)實(shí)的激勵(lì)作用。讓員工擁有股票認(rèn)購(gòu)權(quán)，將他們的切身利益牢牢地與公司成敗綁在一起。這是一種防止知識(shí)型員工流失的有效管理手段。

2、授權(quán)激勵(lì)。一個(gè)公司最大的不幸在于①有才不知②知而不任③任而不用。在家族式管理模式中，最易出現(xiàn)此種情況。要想充分發(fā)揮知識(shí)型員工的能力，就必須授予他們與職責(zé)相適宜的決策權(quán)和行動(dòng)權(quán)。對(duì)于知識(shí)性員工來說，及時(shí)授權(quán)賦能，明責(zé)授權(quán)，積極參與管理是非常必要的。

3、情感激勵(lì)。營(yíng)造自由、寬松、便于溝通和信息共享的環(huán)境，使知識(shí)型員工能產(chǎn)生被尊重、信任的感覺，形成和諧的人際關(guān)系。增進(jìn)組織的凝聚力。同時(shí)，組織應(yīng)關(guān)愛員工及其家庭，利用感情投入來提高員工忠誠(chéng)度。

4、實(shí)行彈性工作制。知識(shí)型員工從事腦力工作，這種性質(zhì)的工作不必要求在固定的工作場(chǎng)所和工作時(shí)間。腦力工作過程難于監(jiān)控，對(duì)知識(shí)型員工的管理更多的是對(duì)其結(jié)果的管理，對(duì)中間的過程只需進(jìn)行適當(dāng)控制。可根據(jù)自身和知識(shí)型員工的實(shí)際情況實(shí)施彈性工作制，包括彈性工作時(shí)間、靈活工作地點(diǎn)和彈性工作計(jì)劃等。

5、合同約束。雖然通過各種激勵(lì)的機(jī)制可以很好的激勵(lì)員工，但在目前市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，為了防止由于員工流失而給企業(yè)帶來的損失，建立員工合同約束是必要的，在員工進(jìn)入企業(yè)之時(shí)，簽訂勞動(dòng)合同，規(guī)定員工在合同期內(nèi)對(duì)企業(yè)的義務(wù)，約束其行為。

（三）建立有效的用人和培訓(xùn)體系

1、中小企業(yè)要以組織的經(jīng)營(yíng)發(fā)展戰(zhàn)略為中心，圍繞組織的中短期經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，結(jié)合崗位設(shè)計(jì)要求，做到任人唯賢、唯才是舉的用人理念。把合適的人放到合適的崗位上去。做到“事得其人，人盡其才，人事相宜”。

2、提供更多的學(xué)習(xí)培訓(xùn)機(jī)會(huì)，不斷完善培訓(xùn)計(jì)劃，完善培訓(xùn)體系是一個(gè)企業(yè)自身不斷成長(zhǎng)的需要，也是企業(yè)擁有自身發(fā)展需要的人才隊(duì)伍的重要保障。同時(shí)為知識(shí)型員工提供受教育和提升自身技能的學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)。

（四）做好人才流失前后的管理工作

1、建立儲(chǔ)備人才計(jì)劃，在員工在職期間培養(yǎng)下任的人才，一旦出現(xiàn)人才的流失就不會(huì)出現(xiàn)生產(chǎn)脫節(jié)。人力資源部門應(yīng)制定中高層管理團(tuán)隊(duì)的接班計(jì)劃。

2、分析員工流失原因的基礎(chǔ)上，盡可能地創(chuàng)造條件彌補(bǔ)企業(yè)與員工的裂痕，避免或降低再次的人才流失。一旦人才流失已經(jīng)成為定局，不能挽留就必須采取積極的政策來彌補(bǔ)人才流失造成的損失。

參考文獻(xiàn)：

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第9篇：民營(yíng)企業(yè)的企業(yè)性質(zhì)范文

論文摘要:組織公民行為已成為人力資源管理中的熱點(diǎn)之一，企業(yè)如何激發(fā)員工的工作熱情，使員工在履行員工角色的工作行為外，還能夠有主動(dòng)、創(chuàng)新等超過角色內(nèi)要求的自發(fā)性工作行為表現(xiàn)，將有利于企業(yè)更有效率地運(yùn)作。本文闡述了組織公民行為的概念、意義，對(duì)組織公民行為在人力資源管理中的應(yīng)用進(jìn)行了探討。

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展，直接關(guān)系到企業(yè)命運(yùn)的人力資源，已成為制約企業(yè)發(fā)展的瓶頸，尤其是員工的努力程度、主動(dòng)精神。如何激勵(lì)員工認(rèn)真完成職責(zé)范圍內(nèi)的工作任務(wù)，并能夠主動(dòng)承擔(dān)并從事一些崗位描述所要求的職責(zé)范圍以外的責(zé)任和工作，成為企業(yè)戰(zhàn)略管理的核心內(nèi)容。因此，企業(yè)的成功與員工的組織公民行為有著密切的關(guān)系。

1 組織公民行為的概念及作用

組織公民行為(Organizational Citizenship Behavior，簡(jiǎn)稱OCB)的概念由美國(guó)印第安那大學(xué)教授Dennis W. Organ于1983年提出:指由員工自發(fā)進(jìn)行的，在組織正式的薪酬體系中尚未得到明確的或直接的承認(rèn)，但就整體而言有益于組織運(yùn)作的功能和效率。組織公民行為的研究者提出了大約30種不同的組織公民行為表現(xiàn)形式，其中大多有所重疊。2000年，Podsakoff和Mackezie對(duì)組織公民行為的各種觀點(diǎn)進(jìn)行了歸納和總結(jié)，將其分為助人行為、運(yùn)動(dòng)員精神、組織忠誠(chéng)、組織服從、個(gè)體主動(dòng)性、公民道德和自我發(fā)展等7個(gè)維度。

研究證明OCB可以影響整個(gè)組織的績(jī)效，員工OCB是管理者給員工商評(píng)價(jià)、晉升以及加薪的重要依據(jù)，OCB也會(huì)對(duì)員工滿意度、公平感、領(lǐng)導(dǎo)支持以及組織承諾等產(chǎn)生重要影響。雖然組織公民行為是員工所做的一些瑣碎小事，不在其職責(zé)范圍之內(nèi)，與其自身的工資獎(jiǎng)金無直接關(guān)聯(lián)，表面上看起來對(duì)工作任務(wù)本身沒有貢獻(xiàn)，不能立即提高企業(yè)效益，但從組織的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展和與個(gè)人的互動(dòng)關(guān)系來看，對(duì)整個(gè)組織的運(yùn)行順利與否會(huì)產(chǎn)生很大的影響:

(1)營(yíng)造出一種和諧友愛的氛圍。例如“活寶”式的人物使工作氣氛輕松，解決爭(zhēng)端;同事之間互相幫助共渡難關(guān);同事主動(dòng)相互替崗，減少上司重新調(diào)動(dòng)人手補(bǔ)崗的麻煩。

(2)有利于團(tuán)隊(duì)成員之間和跨部門成員之間的工作開展與合作。例如發(fā)現(xiàn)他人工作有不足及時(shí)予以指導(dǎo);每個(gè)個(gè)體主動(dòng)替他人著想，從大局出發(fā)，犧牲自己以服從群體。

(3)有效降低離職率，吸引和留住優(yōu)秀人才。主動(dòng)加班加點(diǎn)、主動(dòng)援助同事、主動(dòng)幫助新員工熟悉環(huán)境、主動(dòng)關(guān)心公司的發(fā)展和獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策等等，都是組織公民行為的表現(xiàn)。高度的組織認(rèn)可度和滿意度會(huì)讓員工更加忠誠(chéng)于組織，不愿離開。

2 中國(guó)人的組織公民特性

(1)與西方員工相比，“人際關(guān)系和諧”是中國(guó)人的組織公民行為重要內(nèi)容之一。雖然薪酬管理體系設(shè)計(jì)中并沒有考慮員工必須維持與上級(jí)、同事的融洽關(guān)系，員工也不會(huì)因?yàn)椤叭穗H關(guān)系和諧”而得到額外獎(jiǎng)勵(lì)，但“和”是中國(guó)傳統(tǒng)文化精華的一部分，中國(guó)員工崇尚以“和”為貴，認(rèn)為和諧是企業(yè)和個(gè)人良好發(fā)展的基礎(chǔ)。

(2)在中國(guó)，無私奉獻(xiàn)精神作為一種古已有之的傳統(tǒng)美德，有著廣泛深厚的群眾基礎(chǔ)，中國(guó)人提倡學(xué)習(xí)雷鋒精神，提倡向勞模學(xué)習(xí)，樹典型、學(xué)先進(jìn)，企業(yè)的管理者對(duì)具有無私奉獻(xiàn)精神的員工有著較高的評(píng)價(jià)。這與西方強(qiáng)調(diào)工作職責(zé)、關(guān)注工作結(jié)果不同。

(3)中國(guó)是一個(gè)有著2000多年封建專制統(tǒng)治的國(guó)家，封建思想與文化的積淀特別深厚，等級(jí)觀念很強(qiáng)，上下級(jí)之間的界限明顯，“官本位”思想嚴(yán)重的人總是“唯官”、“唯上”，而西方人強(qiáng)調(diào)平等，他們的社會(huì)等級(jí)觀念相對(duì)而言比較淡薄。因此，中國(guó)員工會(huì)比較謹(jǐn)慎地非常自覺地按照職位等級(jí)來做事，按部就班工作，員工的積極性、主動(dòng)性、創(chuàng)新性受到制約。

(4)與西方國(guó)家強(qiáng)調(diào)尊重員工個(gè)性相比，受東方文化的影響，特別是傳入中國(guó)后，集體主義成為中國(guó)人的核心文化價(jià)值觀，集體利益高于個(gè)人利益成為主流思想。中國(guó)人普遍以“有單位”作為安身立命以及確立自身社會(huì)地位的保障之一，普遍流行著一種“只有在集體的庇護(hù)下才可以生活得更好”的思想，推崇個(gè)人服從集體。

3 組織公民行為在人力資源管理中應(yīng)用

諸多研究成果均表明組織公民行為對(duì)企業(yè)的績(jī)效會(huì)產(chǎn)生極大的影響，因此，企業(yè)的人力資源管理中，必須充分重視組織公民行為，強(qiáng)化人力資源管理職能，鼓勵(lì)、引導(dǎo)員工做出更多的符合企業(yè)合法利益的組織公民行為，從而促進(jìn)組織的績(jī)效提升。

3.1 注重招聘與選拔，重視潛在組織公民行為

個(gè)人特質(zhì)是影響組織公民行為一個(gè)很重要的因素，具有集體價(jià)值取向、高責(zé)任意識(shí)和對(duì)領(lǐng)導(dǎo)信任的人更有可能會(huì)有高水平的組織公民行為。因此，對(duì)員工組織公民行為的激發(fā)應(yīng)始于員工被雇傭之前，綜合運(yùn)用面試、紙筆測(cè)試、情境面試和人格測(cè)量等篩選工具，通過將應(yīng)聘者的人格特質(zhì)、潛在的組織公民行為以及其與該組織的文化價(jià)值觀的統(tǒng)一度列入考核標(biāo)準(zhǔn)中，將那些較易表現(xiàn)出組織公民行為的員工挑選出來。

3.2 加強(qiáng)員工培訓(xùn)與教育

企業(yè)應(yīng)重視員工的培訓(xùn)和開發(fā)，建立科學(xué)的培訓(xùn)體系，通過科學(xué)的培訓(xùn)需求分析，制定合理的培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)目標(biāo)，采用行之有效的培訓(xùn)方法，對(duì)員工進(jìn)行培訓(xùn)和教育，提高員工各方面的能力，開發(fā)員工的潛力，提高員工的工作技能和人際關(guān)系的技能，進(jìn)而提高員工的組織公民行為水平，使其以組織所期望的形式出現(xiàn)。

3.3 豐富工作任務(wù)

研究表明工作任務(wù)特性與組織公民行為之間相關(guān)，盡管工作設(shè)計(jì)與組織任務(wù)、個(gè)性因素有關(guān)，但企業(yè)可以采用工作特性豐富化模型，從工作技能的多樣性、任務(wù)的同一性、任務(wù)的意義性、自主性和反饋性等維度，結(jié)合員工特點(diǎn)，使工作豐富化，對(duì)員工產(chǎn)生積極的心理狀態(tài)，基于自我監(jiān)督而產(chǎn)生強(qiáng)烈的工作動(dòng)機(jī)，展現(xiàn)出實(shí)施OCB的意愿和能力。

3.4 建設(shè)企業(yè)文化

組織文化意味著組織成員共享的價(jià)值觀、共同的行為準(zhǔn)則。雖然目前沒有直接的資料顯示企業(yè)文化和OCB之間的相關(guān)度，但影響OCB的員工滿意度、組織公平、組織承諾、領(lǐng)導(dǎo)行為等，都是企業(yè)文化的反映和結(jié)果。

組織公民行為是在組織成員的角色要求之外的行為，不易被管理者覺察和通過正式的獎(jiǎng)懲系統(tǒng)促使員工實(shí)施這些行為。此時(shí)，管理者應(yīng)該在組織中創(chuàng)建鼓勵(lì)和支持組織公民行為的文化，使得組織公民行為作為潛在的行為規(guī)范固化在組織的文化中;通過組織文化建設(shè)使得員工在價(jià)值觀層面上認(rèn)同于組織，從而形成與組織之間更牢固的情感紐帶。

組織公民行為并非通過一般的獎(jiǎng)勵(lì)就可得到激勵(lì)，得到回報(bào)的速度自然較慢，所以，必須建立長(zhǎng)期的組織文化方能夠較好地引導(dǎo)組織公民行為。組織向員工傳遞、灌輸企業(yè)文化、傳播價(jià)值觀，使員工接受、認(rèn)同組織文化，達(dá)成組織認(rèn)同，形成“我和企業(yè)是一體”的感覺。

3.5 建立有效的激勵(lì)機(jī)制

企業(yè)應(yīng)根據(jù)行業(yè)和企業(yè)的特點(diǎn)，建立起有效的激勵(lì)機(jī)制，從而鼓舞員工的工作熱情，促進(jìn)員工挖掘自身潛力，發(fā)揮主動(dòng)精神，產(chǎn)生有利于個(gè)人績(jī)效和組織績(jī)效的組織公民行為。在管理過程中應(yīng)加強(qiáng)對(duì)員工的激勵(lì)和關(guān)心，重視員工高層次精神需要的滿足。企業(yè)管理者的領(lǐng)導(dǎo)行為將對(duì)員工的心理感受產(chǎn)生直接影響，好的領(lǐng)導(dǎo)行為將利于員工自發(fā)地形成對(duì)企業(yè)的忠誠(chéng)感和責(zé)任感，使員工個(gè)人價(jià)值的實(shí)現(xiàn)與企業(yè)的發(fā)展有機(jī)結(jié)合起來。

心理學(xué)家斯金納的強(qiáng)化理論告訴我們:當(dāng)個(gè)體的行為受到肯定時(shí)，會(huì)強(qiáng)化該行為并促使它的重復(fù)發(fā)生;反之，遭到否定時(shí)，會(huì)弱化并逐漸減少這種行為。因此，管理者應(yīng)通過各種形式及時(shí)肯定員工的組織公民行為，以激勵(lì)員工重復(fù)實(shí)施，傳遞給員工正面信號(hào)，使員工信服職責(zé)外的行為也能得到回報(bào)，同時(shí)還能影響到群體內(nèi)部的其他成員。

加強(qiáng)績(jī)效管理

由于員工的組織公民行為能直接影響組織的績(jī)效，在組織的績(jī)效管理中就不得不考慮到組織公民行為。在績(jī)效管理中，應(yīng)綜合考察任務(wù)績(jī)效與組織公民行為，即組織績(jī)效應(yīng)該既包括以完成任務(wù)為中心的“任務(wù)績(jī)效”，也包括以處理關(guān)系為中心的“周邊績(jī)效”，即設(shè)置一些指標(biāo)作為周邊績(jī)效來加以評(píng)估。績(jī)效中引入組織公民行為只是對(duì)個(gè)體績(jī)效結(jié)構(gòu)的擴(kuò)充，不能把它視為個(gè)體績(jī)效中僅有的和最重要的方面。

3.6 強(qiáng)化薪酬管理，運(yùn)用全面薪酬體來系激勵(lì)組織公民行為

全面薪酬體系就是公司將支付給員工的薪酬分為“外在”的和“內(nèi)在”的兩大類。“外在的薪酬”主要指工資、獎(jiǎng)金、福利等經(jīng)濟(jì)性的報(bào)酬，“內(nèi)在的薪酬”則是指令人愉快的工作體驗(yàn)、融洽的人際關(guān)系、領(lǐng)導(dǎo)者的信任與認(rèn)可、自我實(shí)現(xiàn)的機(jī)會(huì)等心理性或社會(huì)性的不能以量化的貨幣形式表現(xiàn)的各種獎(jiǎng)勵(lì)價(jià)值。

3.7 避免組織公民行為的負(fù)面影響

已有研究表明組織公民行為的作用不完全是積極的正面的，員工做出組織公民行為的動(dòng)機(jī)也不一定完全是積極的，有些員工做出組織公民行為是一種印象管理策略，是為了通過組織公民行為獲取更大的利益。人力資源管理者應(yīng)該更清楚地認(rèn)識(shí)到，組織公民行為也可能是組織管理中的一把雙刃劍。

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