法律風險防控體系精選(九篇)

前言：一篇好文章的誕生，需要你不斷地搜集資料、整理思路，本站小編為你收集了豐富的法律風險防控體系主題范文，僅供參考，歡迎閱讀并收藏。

第1篇：法律風險防控體系范文

一、加強法律風險規(guī)章制度建設(shè)，健全內(nèi)部監(jiān)控機制，為依法治企提供制度保障

為滿足依法治企、規(guī)范管理的需要，公司進一步建立健全規(guī)章制度。2006年以來，以加強制度建設(shè)和程序控制為著力點，制定和完善了生產(chǎn)經(jīng)營、企業(yè)管理、勞動人事等一系列規(guī)章制度，以鋼鐵主業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營為主線，結(jié)合卓越績效管理、萊鋼QES管理、六西格瑪?shù)冗\行情況，形成萊鋼規(guī)章制度整合后統(tǒng)一的框架體系；同時，不斷完善法人治理結(jié)構(gòu)，理順“三會一層”關(guān)系，健全內(nèi)部議事規(guī)則和程序，積極探索以資產(chǎn)為紐帶的母子公司管理制度，實現(xiàn)了各項管理工作的規(guī)范化、制度化。在加強法律風險事務(wù)管理制度建設(shè)方面，公司重點做了以下幾方面工作：

1.保持原有規(guī)章制度的有效性、適用性。公司對合同管理辦法、招標管理辦法、糾紛處理管理辦法、工商登記事務(wù)管理辦法、注冊商標和名稱字號使用管理辦法等制度進行修訂完善，使其合法合規(guī)并符合市場經(jīng)濟的客觀要求和公司發(fā)展的現(xiàn)實需要。

2.確保重大和重要事項管理的制度化、規(guī)范化。根據(jù)法規(guī)和省國資委文件的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司生產(chǎn)經(jīng)營實際情況，適時出臺了一批法律事務(wù)管理制度：制定公司法律意見書制度，全面實施對重大經(jīng)營決策等重大事項出具法律意見書，加強對公司重大事項法律論證，確保其合法性；制定公司進一步加強重大合同管理若干規(guī)定，完善重大合同的會簽和審批手續(xù)，對重大合同的簽訂、履行進行全過程監(jiān)管，防控重大合同法律風險；制定公司對出資企業(yè)重大事項審批程序的規(guī)定，規(guī)范出資企業(yè)重大事項的決策審批程序以及公司產(chǎn)權(quán)代表、派駐董事的權(quán)利行使，確保出資企業(yè)重大事項決策規(guī)范及維護國有權(quán)益；制定公司債權(quán)清收管理辦法，加強債權(quán)清收管理，及時清收到期債權(quán)，減少和避免呆壞賬發(fā)生；制定公司授權(quán)管理辦法，進一步規(guī)范公司法定代表人授權(quán)及其他職務(wù)行為授權(quán)程序，防范授權(quán)法律風險；制定公司重大法律事務(wù)考核辦法，責任、風險與激勵相結(jié)合，保障相關(guān)法律事務(wù)管理制度的貫徹落實；制定公司法律風險防控管理辦法，增強公司法律風險管理能力，有效防控公司法律風險，維護公司合法權(quán)益。

二、健全法律風險防控管理機制，不斷深化依法治企，為依法經(jīng)營保駕護航

萊鋼根據(jù)法律和市場環(huán)境變化，結(jié)合生產(chǎn)經(jīng)營的實際情況，在實踐中不斷健全法律風險防控管理機制，加強企業(yè)法律風險防控管理，推動依法治企工作不斷深化，提升了法律風險防控水平和市場競爭力。

1.健全法律風險防控管理組織體系。公司由董事會、法律風險管理委員會、總法律顧問、法律事務(wù)部門、業(yè)務(wù)部門及全體員工組成的完整的法律風險管理組織體系，同時專門成立公司法律風險防控工作領(lǐng)導小組，全面負責公司法律風險防控管理工作，領(lǐng)導小組下設(shè)法律風險防控辦公室，設(shè)在法律事務(wù)部，保障組織體系的健康高效運轉(zhuǎn)。

2.明確法律風險防控管理的目標：以制度建設(shè)、流程規(guī)范為重點，系統(tǒng)識別和分析公司面臨的法律風險，將法律風險防控延伸到經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)，將法律風險防控職責落實到公司的各部門、各崗位，逐步建立一個動態(tài)優(yōu)化、無縫覆蓋的法律風險管理的長效機制，達到業(yè)務(wù)發(fā)展與風險防控的平衡。

3.實行法律風險防控管理責任制。根據(jù)公司各單位的法律風險特點和業(yè)務(wù)實際，公司與各單位簽訂《依法治企責任狀》，明確依法治企責任及目標，全面防范法律風險，促進企業(yè)健康發(fā)展，保證國有資產(chǎn)保值增值。

4.落實法律風險防控管理工作例會制度。在明確法律風險防控管理主要方面及環(huán)節(jié)、防控目標的基礎(chǔ)上，公司各單位按照規(guī)定，將發(fā)生的法律風險信息以及相關(guān)建議及時報送法律風險防控辦公室，法律風險防控辦公室對相關(guān)法律風險信息進行全面分析、評估確認，組織相關(guān)單位論證并擬訂風險解決方案。法律風險防控管理領(lǐng)導小組每月定期召開工作例會，通報法律風險防控情況，分析存在的問題，確定新的風險源，總結(jié)法律風險防控經(jīng)驗，研究確定對各單位的考核意見，部署下一步的法律風險防控工作，批準實施一般性法律風險解決方案，制定重大法律風險解決方案，對于可能導致?lián)p失數(shù)額巨大或可能影響公司全局性的重大法律風險解決方案經(jīng)公司總經(jīng)理審核后報公司法定代表人批準實施。

5.嚴格法律風險防控監(jiān)督檢查和考核。按照法律風險防控工作例會的要求，公司有關(guān)單位和部門具體落實防范措施和整改方案，法律風險防控辦公室定期或不定期組織對法律風險解決方案的實施及其他法律風險防控管理工作進行嚴格監(jiān)督檢查，根據(jù)檢查結(jié)果，向領(lǐng)導小組提出考核意見。

三、加強對重點領(lǐng)域、重點環(huán)節(jié)法律風險防控管理，突出防控實效

1.落實法律意見書制度，防控公司重大事項法律風險。企業(yè)法律顧問全面參與公司重大經(jīng)營活動，對公司投資、擔保、融資、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等重大經(jīng)營決策活動和重大事項出具法律意見書，研究論證其中涉及的法律問題，及時、主動、準確地提出法律意見和建議，為公司領(lǐng)導的決策活動和職能管理部門的實施行為提供法律支持。自2006年實施法律意見書制度以來，法律事務(wù)部對公司重大事項共出具法律意見書350余份，有效防控了重大事項法律風險，其中通過采取對不符合規(guī)定的公司對外擔保事項出具否定意見以及落實被擔保人提供反擔保等措施，有效降低擔保風險30余億元。

2.創(chuàng)新合同管理思路，防控合同法律風險。2006年以來，法律事務(wù)部先后對公司建設(shè)工程、采購、銷售、融資擔保等重點領(lǐng)域合同及授權(quán)管理進行專項調(diào)研，對存在法律風險的環(huán)節(jié)進行梳理和整改規(guī)范；對重大合同實行全過程監(jiān)督管理，完善重大合同的會簽、審批、履行監(jiān)管措施，有效防控重大合同法律風險；加強對合同管理的檢查監(jiān)督，形成了主管部門檢查監(jiān)督、績效審計檢查監(jiān)督、紀檢監(jiān)察效能監(jiān)督三位一體的檢查監(jiān)督體系，確保公司合同管理制度的貫徹落實，最大限度減少合同糾紛。2001年以來，公司連續(xù)保持“全國守合同重信用企業(yè)”榮譽稱號。

3.加強依法經(jīng)營監(jiān)督管理，維護企業(yè)合法權(quán)益。法律事務(wù)部對公司依法經(jīng)營進行調(diào)研，全面規(guī)范、監(jiān)督集團單位企業(yè)工商登記、年檢和特殊行業(yè)許可證照管理，確保合法經(jīng)營；加強商標注冊保護，萊鋼國內(nèi)國際注冊商標共計85件，注意規(guī)范注冊商標使用許可管理；利用行政與訴訟手段，查處侵犯萊鋼注冊商標及字號專用權(quán)等各類侵權(quán)行為，進一步提高了萊鋼的產(chǎn)品聲譽和品牌信譽；積極應(yīng)對印度、印尼對萊鋼熱軋鋼、H型鋼提起的反傾銷調(diào)查應(yīng)訴，取得良好的效果；嚴厲進行打假維權(quán)工作，配合工商行政管理部門、質(zhì)監(jiān)部門先后處理了山東、江蘇、陜西等地的假冒萊鋼產(chǎn)品的侵權(quán)行為，查獲假冒鋼材1萬余噸，有力打擊了侵權(quán)行為，維護公司的合法權(quán)益。

第2篇：法律風險防控體系范文

【關(guān)鍵詞】法人法律防范

AB公司曾被騙40億人民幣，股票臨時停牌。隨即AB公司預(yù)示公告：稱由于擬對CD國債投資余額以及存貨，短期投資等事項計提相應(yīng)的減值準備。本年度將會出現(xiàn)大的虧損，將AB公司拖入“巨虧”泥潭的這家CD公司，很早就與AB公司有大規(guī)模的合作，而后幾年AB公司應(yīng)收賬款卻年年創(chuàng)出新高。經(jīng)過四年時間，AB公司應(yīng)收賬款為43.5億，其中CD公司就欠40億，在CD公司的經(jīng)營歷史中，每次拖欠國內(nèi)各廠商的貸款，其中，不乏國內(nèi)許多知名企業(yè)，由于拖欠貸款，國內(nèi)許多公司都拒絕對與CD公司合作，但AB公司卻心甘情愿地與狼共舞，與一個在信用上有如此污點的企業(yè)依然驚醒大規(guī)模的合作，并且采用風險極高的先發(fā)貨后首款的營銷方式，給公司造成難以彌補的損失的極大地創(chuàng)傷，同時，也反映出企業(yè)內(nèi)部控制體系對法律風險防范有著難以估量的作用。

與國外先進企業(yè)相比，國內(nèi)規(guī)定企業(yè)在內(nèi)部流程管理上難以實現(xiàn)各專業(yè)管理資源的共享，需要行政指令才能實現(xiàn)，仍帶有計劃經(jīng)濟的印記，這是差別，更是差距。

中央企業(yè)是有完備的專業(yè)管理體系的應(yīng)急預(yù)案，這是企業(yè)法律風險管理與專業(yè)管理體系融合的基礎(chǔ)。企業(yè)要做到法律風險管理及內(nèi)控管理體系的有效融合，應(yīng)當以法律風險源為主線，整合相關(guān)管理資源，完善法律風險管理流程，形成縱向到底，橫向到底的法律風險管理體系。

現(xiàn)舉例分析法律風險管理如何與企業(yè)內(nèi)部控制管理體系有效融合：

（一）經(jīng)濟合同法律風險管理與內(nèi)部控制管理體系的融合。

市場經(jīng)濟從法律上講就是一律契約經(jīng)濟，市場主體的經(jīng)營活動就是簽訂合同，履行合同。合同已經(jīng)成為各類市場主體實現(xiàn)其經(jīng)營目的，維系彼此間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的紐帶。中央企業(yè)在長期的生產(chǎn)經(jīng)營過程中已經(jīng)形成了比較完善的合同管理制度。

（二）對外技術(shù)秘密保護法律風險管理與內(nèi)部控制管理體系的融合。

企業(yè)在持續(xù)的大規(guī)模的技術(shù)改造、引進、消化和創(chuàng)新過程中，積累了一大批專有技術(shù)，這些專有技術(shù)除少量依法取得專利以外，絕大部分是以技術(shù)秘密的形態(tài)存在于企業(yè)之中。這些技術(shù)秘密為企業(yè)創(chuàng)造了大量的價值。只有通過技術(shù)秘密保護的法律風險防范工作，將負責技術(shù)管理部門、人力資源管理部門、內(nèi)部制度管理部門、保密管理部門及法律事務(wù)部門聯(lián)系在一起，協(xié)同配合，開展工作，才能有效防范企業(yè)技術(shù)秘密流失的法律風險。

（三）職業(yè)完全健康中法律風險管理與內(nèi)部控制體系的融合。

在生產(chǎn)性的中央企業(yè)中，存在著大量涉及職業(yè)危害的勞動崗位，如固體廢物污染崗位、有毒有害氣體危害崗位、高溫高壓危害崗位以及放射性污染崗位等。按照《安全生產(chǎn)法》、《職業(yè)病防治法》以及《勞動合同法》等法律法規(guī)的要求，對涉及危害崗位的勞動者在勞動條件和勞動待遇上采取特殊的保護措施是企業(yè)必須履行的法定義務(wù)，也是構(gòu)建和諧社會的必然要求。當前，中國勞動人事法律制度體系正進入了一個新的階段，尤其是《勞動合同法》頒布實施以來，對于中央企業(yè)而言，勞動關(guān)系管理由此體現(xiàn)所有制關(guān)系的身份管理與體現(xiàn)法律平等關(guān)系的勞動合同管理進行轉(zhuǎn)變。

綜上所述，中國企業(yè)的法律風險管理必須與內(nèi)部控制管理體系的融合建立機制。

中央企業(yè)實施法律風險管理與內(nèi)部控制管理體系融合的目標是：規(guī)范企業(yè)專業(yè)管理行為，提高企業(yè)管理水平和效率；促進企業(yè)依法治企和法律風險防范能力的提升。實現(xiàn)企業(yè)因違法經(jīng)營發(fā)生的重大法律糾紛案件為零；增強企業(yè)競爭力和持續(xù)發(fā)展的能力。為實現(xiàn)這一目標，必須大力推進企業(yè)法律風險管理與內(nèi)部控制管理體系融合機制建立：

1.建立健全法律風險管理組織體系，為內(nèi)部控制體系的建設(shè)提供保障。

企業(yè)可按照分層管理，分類管理和集中管理相結(jié)合的原則，建立健全法律風險管理體系。

2.建立健全法律風險管理制度，為內(nèi)部控制體系提供制度保障。

企業(yè)開展法律風險管理工作，應(yīng)當有章可循，有規(guī)可守。由于每個企業(yè)面臨的法律風險和抗風險的能力各不相同，就關(guān)于法律風險管理制度一般而言，包括法律業(yè)務(wù)管理制度和專業(yè)管理制度。

3.實行“三確認”為核心的法律風險管理模式，保障法律風險管理切實融入企業(yè)內(nèi)部控制管理體系。

法律風險管理與內(nèi)部控制體系融合的本質(zhì)是企業(yè)按照法律風險源來調(diào)整專業(yè)管理流程，即以法律風險源為主線，整合相關(guān)管理資源。在企業(yè)觀的專業(yè)管理體系和突發(fā)事件應(yīng)急管理方案的基礎(chǔ)上，建立縱向到底，橫向到邊的法律風險管理模式。

4.強化法律風險管理人才隊伍建設(shè)，為內(nèi)部控制體系提供人才保障。

第3篇：法律風險防控體系范文

1.加強施工企業(yè)法治體系建設(shè)的重要性

施工企業(yè)具有勞動力密集、資金密集、生產(chǎn)難度大、風險系數(shù)高等諸多方面特點，由此而來的也存在著諸如工程建設(shè)法律糾紛、合同法律糾紛、工程質(zhì)量糾紛、安全管理糾紛以及生產(chǎn)技術(shù)糾紛、企業(yè)與勞工糾紛等眾多法律問題及風險。這些問題隨著企業(yè)及行業(yè)的發(fā)展出現(xiàn)次數(shù)及損害程度都在不斷加多和加深，法律風險防控不到位不僅直接影響到企業(yè)的全面運作，更對整個社會的經(jīng)濟建設(shè)及和諧穩(wěn)定造成嚴重影響。

2.施工企業(yè)法律風險管理現(xiàn)狀

法治體系構(gòu)建及法律風險防控在施工企業(yè)的各項管理工作當中也具有非常重要的地位，因為施工企業(yè)自身的運作特點及經(jīng)營特點導致了施工企業(yè)會比一般生產(chǎn)經(jīng)營性企業(yè)容易受到法律風險的侵擾，因此近年來不斷加大的法律問題研究及制度研究也取得了許多令人矚目的成績。但是隨著施工企業(yè)的進一步發(fā)展，隨著建筑施工市場的逐漸規(guī)范化、制度化、科學化，以及隨著同行業(yè)企業(yè)相互間競爭的不斷加劇，法律問題更是層出不窮。因此，也讓許多施工企業(yè)暴露出了更多法律管理方面的不足。首先是意識不足，不夠重視法律及維權(quán)的問題仍然比較嚴重；其次，是人員隊伍素質(zhì)仍然存在較大提升必要；再次，制度與文化不相融合也有礙企業(yè)法治體系構(gòu)建及法律風險防控工作的進一步開展；再次，許多企業(yè)缺乏屬于自己的專門化法律顧問機構(gòu)，從而無法真正有效地實現(xiàn)法律風險防控及問題研究；最后，缺乏有效的風險預(yù)警機制也讓許多企業(yè)在不知不覺之中就陷入了法律風險的泥淖。

3.加強法治體系建設(shè)、降低法律風險

前文提到當前施工企業(yè)在運作過程中存在著的一些比較典型的法律風險，這些問題的出現(xiàn)原因是多方面的，不僅有意識原因、同時也有人員素質(zhì)原因及制度原因，想要切實加強企業(yè)的法律風險防控質(zhì)量，有效的法治體系建設(shè)就勢在必行。

3.1樹立科學管理意識

管理意識決定管理行為，具有法律意識才能夠真正把好法律風險防控的第一關(guān)。當前施工企業(yè)管理者、領(lǐng)導者仍然習慣于將管理工作的重點放在工程建設(shè)等外部層面，對于內(nèi)部管理工作不夠關(guān)心也不甚了解，這種偏差意識直接導致法律問題層出不窮且一直無法得到有效解決。加強法律體系構(gòu)建，首先就要在企業(yè)內(nèi)部加強法律風險及相關(guān)知識的學習與掌握，尤其是企業(yè)領(lǐng)導層必須加大學習力度，這樣才能夠避免管理工作流于形式、才能夠真正在日常管理工作當中推進法律體系的建設(shè)及相關(guān)制度的執(zhí)行，才能夠在企業(yè)內(nèi)部為法律風險防控打造一個良性的內(nèi)部運作環(huán)境。

3.2加強人才隊伍培養(yǎng)

法律體系建設(shè)及風險防控不僅需要完善的制度，更加需要優(yōu)秀的人才隊伍。人才隊伍不僅包括了管理人才隊伍更加包含了執(zhí)行隊伍。只有好的管理而沒有好的執(zhí)行人員那么管理工作也必然無法獲得預(yù)期成效。在人才隊伍的培養(yǎng)方面，首先要按照國家規(guī)定對不合格人員進行清查與清除，同時還需要結(jié)合施工企業(yè)法律風險種類及范疇加強對人員的崗前培訓及操作技能提升，從而確保她們能夠在最短的時間內(nèi)適應(yīng)企業(yè)的實際管理工作要求。在其他管理部門及人員的培養(yǎng)方面，應(yīng)該推行內(nèi)外結(jié)合的人才培養(yǎng)模式。內(nèi)部人才培養(yǎng)主要是要推行新型人員檔案跟蹤管理制度，新型檔案制度不僅包括了 傳統(tǒng)檔案記錄所應(yīng)有的日常工作表現(xiàn)、工作績效完成情況及考勤情況，同時還增加了管理者與被管理者的互動，互動的增強一方面能夠幫助企業(yè)管理者更好地了解企業(yè)員工的思想動態(tài)、工作表現(xiàn)及其他方面的能力與技術(shù)，另一方面也能夠幫助企業(yè)決策層聽到更多來自基層的聲音，幫助企業(yè)管理者調(diào)整管理政策及具體細則，從而更好地推行各項管理制度及法律體系構(gòu)建。在外部人才培養(yǎng)方面，企業(yè)應(yīng)該加強與高校的聯(lián)系與合作，推行新型的人才培養(yǎng)與輸送模式，企業(yè)向高校下達定向人才培養(yǎng)訂單，高校利用企業(yè)資源及實習機會等進一步提升自己的人才培養(yǎng)及教育質(zhì)量，為企業(yè)輸送更加符合企業(yè)用人要求的專業(yè)化人才，這樣不僅企業(yè)獲得了想要的人才，高校的教育水平也會得到相應(yīng)提升，從而實現(xiàn)高校、學生、企業(yè)的三方互利。

3.3加強企業(yè)內(nèi)部法治文化

施工企業(yè)的法律體系建設(shè)及法律風險防控面臨的問題眾多、涉及面也非常之廣，如果僅憑法律部門或者相關(guān)管理人員的一己之力必然無法達到真正的預(yù)期與目標。因此，企業(yè)應(yīng)該將法治體系構(gòu)建、法律風險防控等問題與企業(yè)的內(nèi)部文化建設(shè)想融合。在企業(yè)內(nèi)部文化建設(shè)問題上，應(yīng)該重視兩方面的內(nèi)容。首先，利用形式多樣的文體娛樂活動，將法制教育學習、法律風險防控等問題融入其中，以身臨其境的方式讓企業(yè)員工了解法治體系構(gòu)建及法律風險防控的重要性以及對于自身利益的重要性。其次，企業(yè)應(yīng)該加大學習型企業(yè)文化建設(shè)，加強法律知識、維權(quán)意識、維權(quán)技能的宣傳教育，幫助企業(yè)員工掌握正確的維權(quán)方式及依法開展工作的技能。從而化員工的被動服從管理為主動參與管理，激發(fā)他們的工作積極性與主動性、創(chuàng)造性，真正營造出企業(yè)內(nèi)部的法治環(huán)境。

3.4構(gòu)建企業(yè)自己的法律顧問機構(gòu)

法律問題是一個非常復雜與專業(yè)的范疇，維權(quán)也并不是憑借一己的熱情就可以實現(xiàn)。針對施工企業(yè)法律問題頻發(fā)、管理難度相對較大的現(xiàn)狀，企業(yè)建立屬于自己的法律顧問機構(gòu)就顯得非常重要。在機構(gòu)人員的構(gòu)成方面，一方面要包含企業(yè)自己的法律工作人員，這樣能夠在法律問題方面更好地契合企業(yè)自身實際，避免法律問題分析的浮夸和流于形式。另一方面也要積極邀請專門的法律專家參與工作，利用他們多年來從事同類型法律咨詢及研究的經(jīng)驗為企業(yè)的法律體系構(gòu)建提供更多有益的參考意見與建議，幫助企業(yè)更好地適應(yīng)市場對其的要求，更好地在維權(quán)及法律風險防控方面走穩(wěn)走好。

第4篇：法律風險防控體系范文

關(guān)鍵詞：環(huán)境污染；風險管理；任務(wù)和原則

中圖分類號：D920.0 文獻標識碼：A 文章編號：1001-828X（2013）08-0-01

本文中所指的環(huán)境法律風險，可以解釋為：由于企業(yè)的作為或不作為，導致環(huán)境侵權(quán)行為的發(fā)生，因而由企業(yè)承擔的不利法律后果發(fā)生的可能性。

根據(jù)《中華人民共和國侵權(quán)責任法》第8章第68條規(guī)定“因第三人的過錯污染環(huán)境造成損害的，被侵權(quán)人可以向污染者請求賠償，也可以向第三人請求賠償。”我國法律對環(huán)境侵權(quán)的規(guī)定屬于嚴格責任，即不管是否屬于企業(yè)的責任，均由其承擔責任。企業(yè)的過失導致環(huán)境侵權(quán)必然由涉事主體承受懲罰，第三者侵權(quán)導致的間接環(huán)境侵權(quán)，也可由相關(guān)企業(yè)承擔責任。

一、概念

風險管理緣起于20世紀30年代的美國，我國也在80年代逐漸引入這一新穎的管理模式。環(huán)境法律風險管理即：在充分了解企業(yè)自身存在的環(huán)境侵權(quán)風險基礎(chǔ)上，以法律法規(guī)為依據(jù)，制定開發(fā)適合企業(yè)的管理規(guī)章制度，并在生產(chǎn)經(jīng)營過程中充分實施，對潛在的作為或不作為的侵權(quán)風險進行管控并對事后不利后果進行處理的法律事務(wù)的全過程。

二、任務(wù)和原則

企業(yè)風險管理，大多由法律或監(jiān)察部門進行落實，而最難也是目前最重要的發(fā)展方向之一，則是環(huán)境法律風險管理，尤其是存在高污染風險的石油企業(yè)，環(huán)境風險管理體系是否完善和健全，足以影響該企業(yè)的生存和發(fā)展。因此，在構(gòu)建環(huán)境污染風險管理體系時，必須明確其主要任務(wù)和原則，確保能夠沿著一條科學、合理的主線運行。

1.主要任務(wù)

（一）全面識別、分析、控制和化解企業(yè)面臨的環(huán)境法律風險。根據(jù)《中央企業(yè)全面風險管理指引》的基本要求，風險管理的流程應(yīng)是一個從識別到解決的過程，具體而言，首先應(yīng)對風險信息進行全面的收集和整理，不僅包括內(nèi)部信息，即企業(yè)可能面臨的環(huán)境污染風險，同時也應(yīng)該收集外部信息，即案例和行業(yè)信息，通過建立數(shù)據(jù)庫的形式用來進行分析和預(yù)測；其次是風險評估，評估過程包括環(huán)境風險信息識別歸類、分析和評估，其中應(yīng)是定性和定量分析的結(jié)合，通過理論研究和實地調(diào)研等形式進行討論和分析，以實現(xiàn)評估效果最大化；最后是風險的控制和化解，通過信息的收集和分析，制定相應(yīng)的解決方案，由執(zhí)行部門落實。

（二）建立、完善環(huán)境法律風險防控組織體系。構(gòu)建法律風險防控組織體系是企業(yè)依法經(jīng)營、誠信經(jīng)營，依法治企、合規(guī)經(jīng)營的一項重要工作，是確保企業(yè)持續(xù)健康穩(wěn)定發(fā)展的重要保障。根據(jù)《指引》的要求，企業(yè)須建立相應(yīng)的風險管理組織體系，通過設(shè)立專職部門履行風險管理的職責，這是全面風險管理的要求，而具備一定規(guī)模的企業(yè)，在條件允許的前提下，可以設(shè)立專職人員或部門進行環(huán)境風險管理，這是組織機構(gòu)架設(shè)的要求；同時，企業(yè)應(yīng)建立風險管理信息系統(tǒng)，通過信息技術(shù)的運用，確保風險信息的溝通渠道保持暢通，并能夠及時傳達以便做出快速反應(yīng)，實現(xiàn)風險管理與業(yè)務(wù)部門工作對接。

（三）培養(yǎng)和塑造企業(yè)環(huán)境污染風險管理文化。企業(yè)應(yīng)當把環(huán)境風險管理文化作為企業(yè)文化的一部分進行培養(yǎng)和塑造，在企業(yè)內(nèi)部營造良好的風險管理文化氛圍，盡管大部分企業(yè)管理層和普通員工不需要具備過于專業(yè)的法律風險知識和技能，但是樹立正確的理念和意識是最基本的要求，通過培訓和宣傳教育，在工作中不斷學習，時刻保持警覺性，將環(huán)境風險管理意識深入每一位員工內(nèi)心，并促使其轉(zhuǎn)化為自覺行動，從而推動企業(yè)建立起系統(tǒng)、科學、高效的環(huán)境風險管理體系。

2.主要原則

（一）審慎性原則。所謂審慎性原則，是指承擔風險管理的部門和員工，在實務(wù)過程中，應(yīng)秉持全面、細致地收集和識別風險信息的原則，進行科學的分析，進而做出正確、客觀的判斷。

（二）實效性原則。這是從切合實際、突出實效的角度出發(fā)，建立環(huán)境污染法律風險防控體系以提升企業(yè)整體法律工作管理水平和有效降低和規(guī)避法律風險為目的，努力為企業(yè)持續(xù)健康穩(wěn)定發(fā)展提供有效、可靠的保障。

（三）靈活性原則。靈活性原則的內(nèi)涵即動態(tài)調(diào)整、持續(xù)發(fā)展，企業(yè)應(yīng)根據(jù)法律環(huán)境的變化，梳理和識別新的環(huán)境法律風險種類、性質(zhì)和表現(xiàn)形式，分析環(huán)境法律風險的影響范圍和變化的可能性，建立定期評估、動態(tài)調(diào)整、及時報告的法律風險防控改進機制，確保法律風險防控的準確性、針對性和即時性。

（四）全面性原則。該原則需要企業(yè)上下齊動，全員積極參與，達到全方位管理的目標，應(yīng)將環(huán)境法律風險防控作為企業(yè)依法經(jīng)營、誠信經(jīng)營，依法治企、合規(guī)經(jīng)營的工作主線，貫穿到上中下游經(jīng)營管理的各領(lǐng)域、各個環(huán)節(jié)，形成由各級管理者與全體員工共同參與，法律部門與業(yè)務(wù)部門既分工負責又協(xié)作配合，全員防控法律風險的格局。

三、環(huán)境事故發(fā)生后的幾個措施

在環(huán)境法律風險不可避免的情況下，為了將其產(chǎn)生的不利影響控制到最小，把法律賦予的權(quán)利用到最大最好，建設(shè)單位應(yīng)適時啟動相關(guān)法律救濟程序。

一是對環(huán)境污染損害賠償糾紛，要根據(jù)是否存在法律規(guī)定的免責事由，采取不同的措施。如對己方過錯導致的污染損害賠償，建設(shè)單位的法律部門應(yīng)盡量從減少“訟累”出發(fā)，通過和解或行政調(diào)處化解糾紛。

二是在得到行政機關(guān)對行政處罰行為的告知后，建設(shè)單位的法律部門首先應(yīng)會同其他相關(guān)部門及時收集證據(jù)，充分利用法律賦予的程序性權(quán)利，積極陳述和申辯，要求行政機關(guān)提供行政處罰的事實、理由及依據(jù)，以爭取行政處罰案件的主動權(quán)；其次，應(yīng)認真研究行政處罰所依據(jù)的法律法規(guī)。確認行政處罰案件中法律適用是否正確；第三，應(yīng)確認違法行為是否已過處罰時效；第四，應(yīng)認真研究有關(guān)行政機關(guān)的法定職責，以確定行政主體是否適格，是否具有相應(yīng)的處罰權(quán)。在搞清上述情況的基礎(chǔ)上，客觀評估有關(guān)行政行為對企業(yè)的影響程度，從而決定是否采取申請聽證或行政復議、提起行政訴訟等方式尋求救濟。

參考文獻：

[1]潘欣.企業(yè)法律風險防范機制構(gòu)建研究[J].天津經(jīng)濟，2007，2：55.

第5篇：法律風險防控體系范文

【關(guān)鍵詞】 企業(yè) 法律風險 防控 誤區(qū) 新關(guān)注點

企業(yè)法律風險通常是指法律和法律行為實施過程中，由于外部法律環(huán)境發(fā)生變化，或由于企業(yè)自身未按照法律規(guī)定或合同約定行使權(quán)利，履行義務(wù)，而對企業(yè)造成負面后果的可能性。企業(yè)的法律風險從縱向講，一方面與法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、企業(yè)自身規(guī)章制度的遵守和實施自上而下相銜接，另一方面，貫穿于企業(yè)設(shè)立、經(jīng)營、管理、重組、終止的全過程。從橫向講，一方面與外部的市場環(huán)境、社會環(huán)境、文化環(huán)境等相互關(guān)聯(lián)，另一方面，與企業(yè)的戰(zhàn)略風險、市場風險、運營風險、財務(wù)風險等相互交叉，一定條件下互為轉(zhuǎn)化。防控法律風險是企業(yè)對法律風險事前防范、事中控制、事后補救在思想、組織、人才、技術(shù)、制度等各個層面上全面系統(tǒng)的科學管理。

改革開放三十多年來，我國企業(yè)法律風險意識有了明顯提高，隨著《公司法》、《證券法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)法》等一系列法律法規(guī)的實施，企業(yè)治理結(jié)構(gòu)、制度建設(shè)不斷加強，國家有關(guān)部門、相關(guān)研究機構(gòu)、一些大型企業(yè)對包括法律風險在內(nèi)的企業(yè)風險的防控體系建設(shè)也進行了有益的探索。但由于當今企業(yè)面臨的市場環(huán)境、法律環(huán)境及企業(yè)自身運營狀況的變化越來越快，情況越來越復雜，企業(yè)法律風險存在條件、表現(xiàn)的形式、負面后果的程度也變得更加復雜，這就需要企業(yè)以科學的態(tài)度、創(chuàng)新的舉措，更加審慎地探索和實踐防控法律風險這一課題。

一、防控法律風險的幾個誤區(qū)

1、只要自己守法、守約就能防控法律風險

過去相當長一段時期，我們比較注重教育企業(yè)自身要學法、守法、守約，認為只要自身守法守約了，就沒有法律風險了。而隨著市場經(jīng)濟的深入發(fā)展，新的法律不斷頒布，各交易主體的守法、守約、誠信程度參差不齊，這就增加了來自外部的法律風險，主要表現(xiàn)在法律環(huán)境變化，不特定相關(guān)方的違法、違約、侵權(quán)等，所以防控法律風險僅憑“潔身自好”是不夠的，應(yīng)當內(nèi)外兼治。

2、中小企業(yè)條件有限，難以防控法律風險

中小企業(yè)不像規(guī)模企業(yè)，有比較完備的組織架構(gòu)并能投入一定的人力、財力來防控法律風險，所以，一些企業(yè)認為自己規(guī)模不大，遭遇風險的幾率相對較小，防控法律風險的主客觀條件有限，有限的資金搞防控法律風險，不如去做廣告，故防控不必為之，無力為之。其實，法律風險和其他風險一樣，都是客觀存在的。目前我國中小企業(yè)進入的行業(yè)大多是充分競爭的市場領(lǐng)域，他們不僅要與同行業(yè)的其他中小企業(yè)競爭，還面臨著法律風險防范機制相對成熟的大型企業(yè)的擠壓。所以風險的有無、大小，并不一定取決于企業(yè)規(guī)模的大小。觀念、制度、措施不到位，小企業(yè)同樣會遭遇大風險。中小企業(yè)雖然規(guī)模小，但同樣可以針對自身特點采取投入較小、操作方便、完善制度、加強監(jiān)督等措施，不斷提高自身的防控風險能力，如對企業(yè)的重大經(jīng)營活動、重要合同等除了作出合理的商業(yè)判斷外，還可聘請律師等專業(yè)人士對該經(jīng)營活動進行法律風險論證，對合同條款提出法律意見，結(jié)合企業(yè)自身實際，多咨詢、多學習、勤探索，只要意識和措施到位，中小企業(yè)同樣能防控法律風險。

3、只要和主要客戶搞好關(guān)系就能避免法律風險

現(xiàn)代企業(yè)都是市場經(jīng)濟鏈條中的一個環(huán)節(jié)，企業(yè)與上下游的客戶建立良好的合作關(guān)系，是企業(yè)生存發(fā)展的重要因素。但一些企業(yè)只注重與上下游客戶搞關(guān)系，認為市場經(jīng)濟就是關(guān)系經(jīng)濟，沒有必要為防控法律風險而勞神費力，故特別專注于對與之配套的大型企業(yè)、知名企業(yè)、知名品牌等能為自己獲得重大利益的企業(yè)領(lǐng)導、對接部門的負責人的“感情投入”，如請客送禮、利益輸送、關(guān)聯(lián)交易乃至違法行賄，這種非正當及違法手段本身就存在重大法律風險。而通過非正當及違法手段維系的關(guān)系，往往又容易因產(chǎn)品價格、產(chǎn)品質(zhì)量、付款結(jié)算、售后服務(wù)等問題引發(fā)法律糾紛乃至引發(fā)犯罪。一案爆發(fā)倒掉一批人、毀掉一批企業(yè)的慘景時有發(fā)生。

4、遇險止步、涉險撤步就能防控法律風險

當前市場環(huán)境、法律環(huán)境都比較復雜，企業(yè)要生存發(fā)展，要轉(zhuǎn)型升級都不同程度地存在風險。面對風險，一些企業(yè)采取消極回避、止步不前的猶豫態(tài)度，從而不僅沒有防控風險，反而阻礙了企業(yè)發(fā)展，其實風險雖然客觀存在，但對于有準備者風險是可以化解或減小的。面對風險，我們應(yīng)當依照法律和事實科學評判，在區(qū)分風險的性質(zhì)、大小、輕重緩急的基礎(chǔ)上，積極應(yīng)對，不輕言止步或退步，敢于在危機中搶占市場競爭的制高點。除了那些違反法律和合同的風險不能冒，對法律沒有禁止的、不損害社會和他人利益而對企業(yè)自身有利的，要敢于創(chuàng)造條件化解風險，使企業(yè)免受損害。

5、只要聘請專業(yè)中介機構(gòu)出具報告就能防控法律風險

最近發(fā)生了這樣一起案件。經(jīng)一家全國著名的企業(yè)協(xié)會介紹并牽頭，由五家企業(yè)向江蘇某金屬材料公司以股權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式進行戰(zhàn)略投資，投資金額共計5000萬元人民幣，投資前先后由兩家為業(yè)界國際知名會計師事務(wù)所的會計師和一家國內(nèi)著名律師事務(wù)所分別出具了財務(wù)、法律盡職調(diào)查報告，報告認為該被投資的目標公司經(jīng)營狀況、資產(chǎn)狀況均良好，預(yù)計年利潤達1.5億元左右，2012年下半年可在境外上市。但當投資款陸續(xù)支付到位，投資者翹首以盼目標公司上市喜訊時，該目標公司因嚴重拖欠銀行等債務(wù)已資不抵債而東窗事發(fā)，其全部資產(chǎn)被法院查封，全體投資者的投資過程前后歷時僅數(shù)月，其全部投資打了水漂。這起事件警示企業(yè)：第一，專業(yè)機構(gòu)出具報告依據(jù)的法律和事實不一定全面、真實、有效；第二，專業(yè)人員的工作也有可能疏漏；第三，對重大經(jīng)營決策聘請專業(yè)中介機構(gòu)出具意見、報告一般意義上講雖是提防法律風險的措施之一，但絕不是唯一的、不必質(zhì)疑的、絕對可靠的保證；第四，聘請專業(yè)機構(gòu)時，應(yīng)當在聘請合同中明確專業(yè)機構(gòu)的法律責任，過錯賠償責任。

6、只要建立公司治理結(jié)構(gòu)，按制度走流程，就能防控法律風險

公司治理結(jié)構(gòu)的建立是規(guī)范企業(yè)、防控法律風險的基礎(chǔ)條件之一，但認為只要公司的決策、經(jīng)營管理、監(jiān)督三權(quán)分立、重大事項按制度走流程就可以規(guī)避法律風險，這種想法是危險的：一是公司制度框架的建立，不等于有效運轉(zhuǎn)，我國的公司治理結(jié)構(gòu)還存在許多不合理、不完善的地方；二是防控法律風險從一定意義上講也是一個系統(tǒng)工程，不是有了股東會、董事會、監(jiān)事會就萬事大吉了，防控法律風險需要觀念、立法、執(zhí)法、制度、各崗位的責任、科學方法等各個層面上的配合協(xié)調(diào)；三是按制度走流程，如果沒有每個流程上的執(zhí)行者高度的責任感、熟練的專業(yè)能力，那么，即便有了公司治理結(jié)構(gòu)，訂立了規(guī)章制度，走了層層簽字畫押的流程，也是徒有形式。

二、當前防控法律風險幾個新的關(guān)注點

1、國際市場變化，企業(yè)防控法律風險面臨新挑戰(zhàn)

（1）跨國經(jīng)營風險大、代價高。近年來，我國企業(yè)以對外投資、基礎(chǔ)設(shè)施工程承包、勞務(wù)輸出等方式探索走出去的跨國經(jīng)營戰(zhàn)略，由于不熟悉外部法律環(huán)境，缺乏實踐經(jīng)驗，所以面臨風險大、代價高的處境。有的大型承包工程和大批勞務(wù)輸出因所在國政局變化被迫停建和撤離。如利比亞大撤離事件、中電集團投資的中緬合作水電項目被擱置事件。2004年以來中國共有14家企業(yè)在海外發(fā)生巨額虧損達950.5億元，截至2012年上半年，我國在海外投資設(shè)立約18000家企業(yè)，其中三分之一已告失敗。

（2）“兩反一保”的風險持續(xù)增加。在世界各國普遍推行貿(mào)易保護主義的背景下，我國企業(yè)不斷遭受反傾銷、反補貼、特別保障措施的調(diào)查和爭端。據(jù)商務(wù)部網(wǎng)站公布的一組數(shù)據(jù)顯示，2012年9月10日至14日就發(fā)生了“歐盟對華光伏電池發(fā)起反傾銷調(diào)查”、“歐盟決定繼續(xù)對華文件夾金屬件征收反傾銷稅”、“阿根廷對中國進口單相交流發(fā)電機征收反傾銷稅”、“美國際貿(mào)易委員會公布我輸美純鎂反傾銷日落復審仲裁（認定我征收反傾銷稅再延長5年）”等四起案件，與反傾銷反補貼相比，“特保”措施的門檻低、彈性大、易實施，只要進口國認為來自中國的產(chǎn)品對其造成“市場擾亂”即可能啟動“特保”措施，對我出口產(chǎn)品采取撤銷、減讓或限制進口。這種商業(yè)風險最終會轉(zhuǎn)化為法律風險，有些案件已成為法律糾紛進入爭端處理機制。

（3）外貿(mào)應(yīng)收款凸現(xiàn)。違約率提高導致國內(nèi)出口企業(yè)的貨款被“國外老賴”拖欠，乃至無法收回。此類事件有的已從經(jīng)營風險轉(zhuǎn)化為法律糾紛。導致上述法律風險增加的主要原因是：一是國際政治形勢變化，有些國家地區(qū)政局動蕩，無法保障跨國經(jīng)營的正常開展；二是國際市場變化，一些國家地區(qū)經(jīng)濟不景氣，市場消費能力和進口方的償付能力持續(xù)下降；三是加入世貿(mào)組織后對其規(guī)則的熟練掌握和運用尚有差距，對一些國家和地區(qū)利用“特保”、反傾銷等規(guī)則隨意挑起的爭端，思想準備不充分；四是對交易合作對方國家地區(qū)的法律環(huán)境了解不充分，防范不及時；五是對交易合作對方企業(yè)的誠信度及履約能力不能充分掌握，有的企業(yè)又不事先采用“信保”等措施；六是在防控風險方面對交易合作合同等法律文本的訂立和履行不到位。

2、國內(nèi)經(jīng)濟增長放緩和轉(zhuǎn)型，企業(yè)防控法律風險面臨新的壓力

長期以來我國經(jīng)濟相當程度上是依賴“透支資源”、“透支環(huán)境”、“人口紅利”維持較高速度的增長。為了實現(xiàn)經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展，必須轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展模式。當前，加快推進經(jīng)濟轉(zhuǎn)型已成為關(guān)系全局的戰(zhàn)略選擇，為此，國家和地方政府相繼公布了一系列措施推動企業(yè)轉(zhuǎn)型升級。這些措施的逐步實施，在相當一個時期內(nèi)，將使得企業(yè)壓力加重，法律風險增大，主要表現(xiàn)在：第一，各級政府執(zhí)行國家對房地產(chǎn)投資和銷售的調(diào)控，使得社會總需求擴張速度放緩、相關(guān)行業(yè)投資放緩、交易量減少，有的企業(yè)被迫轉(zhuǎn)行乃至關(guān)閉；第二，土地市場交易趨冷，制約了地方投融資能力，使得相關(guān)企業(yè)經(jīng)營陷入困境；第三，節(jié)能減排，對經(jīng)濟增長質(zhì)量提出新要求，制約了粗放型增長，使得高能耗、高污染企業(yè)面臨嚴峻挑戰(zhàn)；第四，資源、勞動力成本上升，提高了經(jīng)濟增長成本，將導致企業(yè)利潤下降，虧損增加。

3、新的商業(yè)模式和信息技術(shù)背景下，企業(yè)防控法律風險面臨新的課題

在全球化、信息化的市場經(jīng)濟條件下，傳統(tǒng)的生產(chǎn)、銷售、服務(wù)等商業(yè)模式競爭力日趨下降，而商業(yè)模式的創(chuàng)新已成為新世紀企業(yè)生存、發(fā)展和企業(yè)間激烈競爭的核心關(guān)鍵。在新的商業(yè)模式層出不窮、信息技術(shù)日新月異的市場環(huán)境下，如何有效防控法律風險，這是企業(yè)無法回避的新課題。

（1）商業(yè)模式的創(chuàng)新之路是企業(yè)防控法律風險的探索之路。企業(yè)嘗試和實踐新的商業(yè)模式，本身就需要反復實踐和探索，有探索就有風險。新的組織結(jié)構(gòu)、工作流程、交易方式、盈利方式等新商業(yè)模式下各個環(huán)節(jié)的運營將伴隨著與市場環(huán)境不協(xié)調(diào)、與上下交易鏈不銜接、與企業(yè)自身能力不匹配、與客戶資源不融合而產(chǎn)生新的法律風險，所以，商業(yè)模式創(chuàng)新之路不是平坦之路，而是風險之路，企業(yè)防控法律風險，應(yīng)貫穿于商業(yè)模式設(shè)計、論證、運營、控制的全過程。

（2）新的商業(yè)模式伴隨著新的違規(guī)違法風險。法律法規(guī)是隨著社會發(fā)展的客觀需要而產(chǎn)生的，隨著商業(yè)模式的不斷創(chuàng)新，立法立規(guī)的步伐也在加快。近年來，我國在跨國經(jīng)營、資本運作、電子商務(wù)、信息技術(shù)、倉儲物流、連鎖經(jīng)營、著作權(quán)、商標、專利的保護、公司企業(yè)犯罪等領(lǐng)域陸續(xù)頒布了一些新的法律、法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，而新法新規(guī)的頒布實施，一方面維護了新的商業(yè)模式健康運營和發(fā)展；另一方面又產(chǎn)生了企業(yè)遵規(guī)守法的不平衡性和不適應(yīng)性，而產(chǎn)生了新的違規(guī)違法風險。有的因不認真學習而盲目違規(guī)導致糾紛發(fā)生、有的因不能熟練掌握和運用新規(guī)而遭受處罰、有的明知違規(guī)而輕信能逃避制裁而造成損害、有的嚴重違法而構(gòu)成犯罪。所以在新的商業(yè)模式下，企業(yè)應(yīng)具有防控新的違規(guī)違法風險的警覺和措施。

（3）新的商業(yè)模式下企業(yè)法律風險的新特點。第一，風險類別更具新穎性，除了前述的跨國經(jīng)營失敗率高，“兩反一保”凸現(xiàn)等新的涉外風險外，電子商務(wù)中信息安全、知識產(chǎn)權(quán)保護、廣告誤導或濫用等都會產(chǎn)生新類型的風險和糾紛；第二，新商業(yè)模式下的企業(yè)在新技術(shù)和信息化的背景下運營，其法律風險更具技術(shù)含量，如我國每年受理了3萬多起知識產(chǎn)權(quán)案件，其中四分之一為以網(wǎng)絡(luò)為載體的著作權(quán)侵權(quán)糾紛；第三，立法立規(guī)的進程滯后于商業(yè)模式的創(chuàng)新，使得許多新的商業(yè)模式運營在法律不健全的軌道上，導致企業(yè)在對商業(yè)模式的戰(zhàn)略規(guī)劃、個性設(shè)計、實施經(jīng)營時面臨的法律風險更具不確定性；第四，新的商業(yè)模式使企業(yè)面對的市場和各交易主體更復雜、消費群體更廣泛，所以法律風險一旦轉(zhuǎn)化為糾紛或其他負面后果，其危害性就更大。如大型品牌企業(yè)的一個連鎖店出問題，會影響到整個品牌企業(yè)的生存發(fā)展。

三、當前企業(yè)防控法律風險的幾點建議

防控法律風險也應(yīng)與時俱進，面對當下和今后的內(nèi)外環(huán)境和企業(yè)自身的發(fā)展實際，要不斷轉(zhuǎn)變觀念、方法和策略，增強信心，在實踐中不斷優(yōu)化防控法律風險的實際效果。

1、意識上從要我防向我要防轉(zhuǎn)變

企業(yè)防控法律風險貴在自覺性和主動性。當前，要我防的被動消極意識在一些企業(yè)和員工中仍有不同程度的表現(xiàn)，如法律規(guī)定了公司設(shè)立條件、治理架構(gòu)等，若沒有符合法律規(guī)定的申報材料就無法通過注冊、登記；國企受上級文件規(guī)定制約，若不做一些表面文章就無法應(yīng)對上級檢查；民企或外企的管理者和員工聽老板話，按老板指令辦就能保住飯碗。所以企業(yè)要通過教育培訓、制規(guī)定責、考核獎懲等綜合治理的方法使企業(yè)的領(lǐng)導者、管理者和員工從消極被動的要我防轉(zhuǎn)變?yōu)榉e極主動的我要防。

2、方法上從學習借鑒向自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)變

企業(yè)作為市場中的單一個體，因其所處行業(yè)、產(chǎn)品和服務(wù)，采用的商業(yè)模式、運營過程中與相關(guān)主體的構(gòu)成的法律關(guān)系、面臨的內(nèi)外法律環(huán)境等因素，與其他企業(yè)相比既有共性又有個性差異。企業(yè)如何結(jié)合自身實際，在消化吸收外部經(jīng)驗為我所用過程中逐步轉(zhuǎn)變?yōu)樽灾鲃?chuàng)新，使企業(yè)防控法律風險的方法更貼近當下形勢、更符合市場規(guī)律、更適合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、更能適用企業(yè)運營過程中的每一階段、每一重大決策的實際。這是企業(yè)防控法律風險需要不斷思考的。

3、防控法律風險“信心比黃金更貴重”

風險處處在，時時在，經(jīng)營企業(yè)就是經(jīng)營風險，當前，面對日益復雜的內(nèi)外環(huán)境，防控法律風險“信心比黃金更貴重”。信心來自于科學的思維方法，理論上的清醒自覺，對復雜形勢的準確判斷和手中有管理風險的“金剛鉆”。

（1）要有敢于直面風險的信心。防控法律風險，要像人類面對困難、麻煩、危機一樣，要有“明知山有虎，偏向虎山行”的膽略和勇氣。2012年10月8日美國國會情報委員會打著國家安全牌對我華為、中興兩公司以莫須有威脅美安全發(fā)表歧視排斥報告。10月10日我國發(fā)改委就公布了十六個獲批的對海外投資項目。這一舉動，十分明確地表明了中國企業(yè)勇敢地走向充滿風險和阻力的跨國經(jīng)營之路的信心。當前，作為現(xiàn)代企業(yè)的領(lǐng)導、管理者面對企業(yè)生存發(fā)展中的法律風險，克服困難的信心不能丟、戰(zhàn)勝風險的信心不能丟、勇攀企業(yè)發(fā)展高峰的信心不能丟。

（2）要有善于管控風險的自信。要敢于直面風險，若沒有善于管控風險的自信，企業(yè)防控法律風險仍將半途而廢。善于管控風險的自信源自于管控風險的能力，這種能力也源于企業(yè)防控法律風險在機制、技術(shù)、人才、體系建設(shè)上綜合實力的積累。有了管控風險的自信，一方面可降低風險事件的發(fā)生幾率，當企業(yè)運營或?qū)嵤┠骋环尚袨闀r，對能夠或已經(jīng)預(yù)估到的法律風險，通過盡職調(diào)查、方案設(shè)計、商務(wù)和技術(shù)談判、合同條款約定等工作進行前期防范，使法律風險事件少發(fā)生或不發(fā)生；另一方面，可把風險控制在企業(yè)可承受的范圍內(nèi)。風險事件發(fā)生時，在不危及企業(yè)戰(zhàn)略目標和具體經(jīng)營目的實現(xiàn)的前提下可轉(zhuǎn)移或保留風險。如買賣合同中因賣方違約遲延交付標的物、建設(shè)施工合同施工方違約工期遲延，只要上述遲延還能補救，尚未危及合同目的的實現(xiàn)，而解除合同對合同雙方的風險會更大，那么買方或建設(shè)方可保留對方遲延履行的法律風險繼續(xù)履行，待合同履行終結(jié)時再“秋后算賬”，以挽回風險事件帶來的損失。

（3）要有防控風險為企業(yè)獲得機遇、創(chuàng)造價值的信心。企業(yè)防控法律風險要堅持科學發(fā)展觀，不斷創(chuàng)新觀念、創(chuàng)新方法、創(chuàng)新技術(shù)，使企業(yè)在風險中不斷成長發(fā)展。與勇于面對風險、善于管控風險的信心相比，在防控風險中讓企業(yè)獲得更多的機遇和增值，這是對防控法律風險更高層面上的優(yōu)化，體現(xiàn)了風險管控者駕馭風險的信心和能力的再升華。事實也是如此，企業(yè)在運營過程中所遇的法律風險往往是與機遇并存的，有些風險管控合理是可以轉(zhuǎn)化為機遇的，這是企業(yè)逆境生存的DNA。如電子產(chǎn)業(yè)巨頭韓國三星公司，上世紀末金融危機發(fā)生時，負債高達190億美元，接近凈資產(chǎn)的3倍，三星面臨破產(chǎn)的風險，但三星把危機變成機遇，到2007年創(chuàng)造了銷售額1060億美元的神話，領(lǐng)跑世界電子產(chǎn)業(yè)。企業(yè)防控法律風險過程中依靠信心和智慧為企業(yè)創(chuàng)造價值，體現(xiàn)在兩個方面：一是通過優(yōu)化企業(yè)防控法律風險體系建設(shè)為企業(yè)創(chuàng)造價值鋪平道路，打好基礎(chǔ)。如對企業(yè)組織架構(gòu)中股東關(guān)系、“三會”的權(quán)力分配進行優(yōu)化的法律設(shè)計，對企業(yè)制度建設(shè)、人才管理、合同管理等進行規(guī)范。二是針對具體的法律行為為企業(yè)增值創(chuàng)造條件。如設(shè)備采購合同中，除設(shè)定嚴格的質(zhì)量條款外，還可約定售后服務(wù)、零配件供應(yīng)的優(yōu)惠價格，從降低企業(yè)支出成本的角度獲得增值；軟件或技術(shù)服務(wù)合同中設(shè)定軟件升級或技術(shù)更新時購買方可優(yōu)先以優(yōu)惠價（或無償）獲得；企業(yè)并購合同中除了保證收購的資產(chǎn)或股權(quán)物有所值外，還可將被收購企業(yè)的重要人才、客戶渠道作為并購條件，為并購方創(chuàng)造更多價值儲備條件。

第6篇：法律風險防控體系范文

1.健全協(xié)同管控的風險聯(lián)動機制。

對于發(fā)現(xiàn)的問題和薄弱環(huán)節(jié)，堅持“基層出問題，部門找原因，風險責任雙向追究”的監(jiān)督考核思路，強化各級意識，形成管控合力，力求以點推面、標本兼治。堅持檢查與指導相結(jié)合的工作方針，把內(nèi)部審計、內(nèi)控測試和檢查調(diào)研作為指導和宣貫風險管理理念的平臺，針對存在的問題，與崗位人員共同分析根源和可能導致的后果，講解規(guī)避風險的措施和方法，使員工從思想上重視，從行為上落實好規(guī)章制度和管理要求，嚴肅、嚴謹履職。

2.把握經(jīng)濟風險管控的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

業(yè)務(wù)主管部門和各單位應(yīng)立足經(jīng)濟業(yè)務(wù)類型，針對可能的風險和隱患，認真梳理、分析現(xiàn)有的規(guī)章制度和運行機制，機制不全的應(yīng)補充，制度缺陷的要改進，重要的痕跡要留存，確保業(yè)務(wù)操作有章可依，有跡可循。同時，加強重點環(huán)節(jié)管控，關(guān)鍵的施工階段、重要的作業(yè)工序、敏感物資的現(xiàn)場驗收等等，不相容崗位要分離，必須參與的人員要保證，避免個人意見代表單位的整體意見。

3.完善市場化隊伍考評追責機制。

業(yè)務(wù)主責部門應(yīng)按照“公平競爭、良性循環(huán)”的原則，完善市場化服務(wù)商評價考核的內(nèi)容和細則，用質(zhì)量指標衡量，用業(yè)績分值說話，能力強、水平高的優(yōu)先保證工作量，安排重點工程，能力弱、水平低的少安排，不安排，以此主動規(guī)避經(jīng)濟風險。同時，完善內(nèi)部責任追究機制，對于管理不善引發(fā)的經(jīng)濟風險，要讓關(guān)鍵崗位背指標、擔壓力，出了問題嚴追究，硬考核。

4.完善以流程為界面的風險管理集成平臺。

以全部業(yè)務(wù)流程化管理為要求，全面梳理現(xiàn)有業(yè)務(wù)，開展流程描述與風險識別，制定和完善風險管控措施，在業(yè)務(wù)上不留死角，在風險管控上實現(xiàn)可視化，從而建立“縱向到底、橫向到邊”的風險集成管理平臺，形成“規(guī)章制度、管理標準、業(yè)務(wù)流程”三相同步的風險管理新機制。

5.建立內(nèi)控與風險管理的評估報告機制。

根據(jù)全年業(yè)務(wù)監(jiān)督檢查情況，對存在的風險隱患、發(fā)生的風險事件和內(nèi)部控制的例外事項進行揭示和剖析，評估影響程度，評價風險管控能力，分析全廠全年內(nèi)控與風險管控的形勢和主要矛盾，編寫年度內(nèi)控與風險管理評估報告并報送廠領(lǐng)導。

二、精細法律風險管理

立足于依法規(guī)范企業(yè)行為，強化干部員工法律風險事前防范意識，優(yōu)化完善法律風險防控體系，細化防控措施并強化落實，促進采油三廠規(guī)范運作、健康發(fā)展。

1.持續(xù)推進采油三廠適法體系建設(shè)。

各業(yè)務(wù)部門梳理相關(guān)法律法規(guī)，建立適用法律法規(guī)清單，將法律的基本規(guī)定落實到日常管理過程中，以各業(yè)務(wù)為依托，劃定各業(yè)務(wù)領(lǐng)域的管理“紅線”，建立并完善公司管理層重視、各業(yè)務(wù)部門齊抓共管、全體員工積極落實的“三位一體”的合規(guī)管理格局，確保各業(yè)務(wù)領(lǐng)域做到依法受控、合規(guī)操作。

2.加強規(guī)章制度、重要決策法律審核。

在規(guī)章制度制定或重要決策之初把好法律審核關(guān)口，從源頭上保證法律風險受控。嚴格落實規(guī)章制度發(fā)文流程，將法律審查嵌入規(guī)章制度制定、修改的工作流程中，對制度的合法性進行審核，同時，完善企業(yè)重要決策法律審核機制，對涉及采油三廠重大經(jīng)營管理、關(guān)系職工切身利益，具有全局性、方向性和戰(zhàn)略性的重大問題進行審核，確定其是否與國家現(xiàn)行法律、法規(guī)相抵觸，是否存在重大法律風險等，確保兩項法律審核率達到100%。

3.強化重點領(lǐng)域法律風險防控。

一是做好招標前后業(yè)務(wù)運行的銜接，在確定中標人前，必須先與提供服務(wù)的服務(wù)商簽訂合同保證各項業(yè)務(wù)的順利運行，招標結(jié)果確定后，要嚴格按照約定終止合同、驗收付款，并及時與中標人簽訂新合同。二是對于公司招標項目，業(yè)務(wù)主管部門要與未中標隊伍充分溝通，做好解釋說明工作，對于自行招標項目，各招標組織部門要嚴格按照法律法規(guī)要求實施，并最大程度體現(xiàn)公開、公平、公正。

4.不斷優(yōu)化外部法律環(huán)境。

一是加強對油區(qū)群眾的法律宣傳。采取散發(fā)法律知識宣傳單、開展法律咨詢等方式向油區(qū)群眾進行法律宣傳教育，講解侵權(quán)打井、盜搶原油等違法犯罪行為的法律責任。二是加大內(nèi)外協(xié)調(diào)配合力度，最大程度爭取地方國家機關(guān)對企業(yè)的支持。以“堅持原則，靈活掌握；以誠相待，加強聯(lián)系；剛?cè)岵v究策略”為外協(xié)工作方針，定期走訪地方政府部門、政法機關(guān)，溝通匯報情況，并邀請回訪，增強理解互信，在實際工作中聯(lián)合行動，增強油田周邊影響力，建立起溝通聯(lián)系的長效機制。

5.完善法律風險防控考核評價機制。

一是遵循“防控重點、關(guān)注細節(jié)、注重實效、提升水平”的工作思路，參照油田公司《法律風險評估和法律工作考核暫行辦法》的規(guī)定，以定量分析為抓手，按季度進行自我考核，以考核促實施，最終實現(xiàn)防控風險的目標。二是以符合性測試為抓手，將法律風險防控要求內(nèi)化到管理制度、業(yè)務(wù)流程和工作規(guī)范中，借助標準化管理平臺或內(nèi)控體系，進行指引的符合性測試，根據(jù)測試結(jié)果完善防控措施。

三、精細安全風險管理

以HSE風險管控為核心，堅持治標與治本相結(jié)合，治理薄弱環(huán)節(jié)與夯實基礎(chǔ)工作相結(jié)合，強化安全生產(chǎn)責任制落實，提高企業(yè)安全風險防控水平。

1.建立安全風險立體防范體系。

完善安全風險問責機制，通過“問責”管理把“隱患就是事故”的管理理念和違章行為“零”容忍的態(tài)度落到實處，形成專業(yè)部門配合，各負其責的安全風險防控機制，最終實現(xiàn)“零事故、零污染、零傷害、零職業(yè)病”的戰(zhàn)略性目標。

2.完善全員培訓管理機制。

依托“HSE培訓需求矩陣”模式，落實直線培訓責任，通過多種渠道培訓，實現(xiàn)安全上崗硬達標，使管理人員安全素養(yǎng)不斷提升，操作人員真正做到“會什么，干什么”，消除業(yè)務(wù)承包人員培訓上崗條件確認掛空檔現(xiàn)象。

3.深化HSE先進工具的應(yīng)用。

強化生產(chǎn)現(xiàn)場“安全觀察與溝通”、“啟動前安全檢查”、“工作循環(huán)分析”、“崗位需求矩陣培訓”、“上鎖掛簽”、“工作前安全分析”、“崗位標準作業(yè)程序”的應(yīng)用，不斷提升現(xiàn)場風險防控水平。

4.推進隱患治理與評估長效機制。

一是繼續(xù)完善隱患三級管理模式運維工作，通過責任傳遞、問責執(zhí)行，逐步提升基層生產(chǎn)單位隱患排查和治理能力，確保二級以下隱患、問題在基層內(nèi)部削減和治理。二是強化一級隱患的綜合排查、評估，確保隱患治理的可靠性，逐步加強隱患方案的科學性和嚴謹性，充分發(fā)揮工藝部門職責。三是強化隱患項目后評價工作，通過對工藝、設(shè)備、流程等方面的系統(tǒng)評估，提升隱患治理效果。

5.強化HSE信息管理。

建立統(tǒng)一規(guī)范的HSE信息渠道、完善HSE信息管理，加強HSE數(shù)據(jù)統(tǒng)計管理，做好相關(guān)數(shù)據(jù)的收集和整理工作，及時統(tǒng)計、上報和傳達各類HSE管理數(shù)據(jù)和信息。

四、精細環(huán)保風險管理

以油區(qū)生態(tài)文明建設(shè)為著力點，強化環(huán)境保護風險源頭預(yù)防控制，積極推進清潔生產(chǎn)，實現(xiàn)環(huán)保管理向精細化、規(guī)范化、科學化轉(zhuǎn)變。

1.強化區(qū)域環(huán)境風險防控。

建立完善“三防四責”油氣泄漏防治體系，以實現(xiàn)油氣泄漏監(jiān)控、預(yù)警、搶險為主要功能，重點設(shè)置以泵為核心的系統(tǒng)參數(shù)預(yù)警報警、閥門遠程緊急截斷、重要河流建設(shè)預(yù)防性基礎(chǔ)設(shè)施三道防線。逐級分解、落實廠、作業(yè)區(qū)（大隊）、生產(chǎn)單元（應(yīng)急班）、生產(chǎn)崗位四個層面的油氣泄漏防治范圍、目標和責任，并運用信息化手段提高監(jiān)控效果，確保環(huán)境敏感區(qū)風險有效受控。同時，強化“紅線”意識，對污染水體事件嚴肅追究相關(guān)人責任，對“三防四責”各級防治責任落實情況納入考核，確保廠、區(qū)、站多級監(jiān)控預(yù)警運行正常。

2.合理處置工業(yè)“三廢”。

引進燃氣發(fā)電、同步回轉(zhuǎn)油氣混輸裝置等新工藝、新技術(shù)，實施伴生氣回收利用新模式。采用油田采出水處理回注技術(shù)，推廣應(yīng)用氣浮除油、微生物除油、雙旋流分離除油、大罐沉降等先進處理工藝，使采出水處理水質(zhì)達到回注標準，實現(xiàn)循環(huán)利用。嚴格油泥管理、泥漿池無害化治理和防治污染設(shè)施濾料管理，完善污泥處理配套設(shè)施，提升工業(yè)“三廢”處置水平。

3.推進清潔文明井場建設(shè)。

加大經(jīng)濟投入，強化井場標準化建設(shè)，完善井場環(huán)保設(shè)施，規(guī)范試油、修井、措施等作業(yè)現(xiàn)場的污染防控措施，整治原油“跑冒滴漏”問題。每年投資上千萬元資金對井場的“兩池一溝”（污油池、污水池和排污溝）進行標準化改造，做到井場無雜物、無污染、無滲漏、無危害，實現(xiàn)“采油不見油，注水不見水”的環(huán)保采油模式。

4.注重油區(qū)綠化和生態(tài)恢復。

第7篇：法律風險防控體系范文

關(guān)鍵詞 企業(yè) 法律風險 防控

企業(yè)法律風險是企業(yè)運營及管理過程中不可忽視的一環(huán)，稍不注意就會阻礙企業(yè)的發(fā)展，因此，應(yīng)引起企業(yè)管理者的高度重視。現(xiàn)實中，企業(yè)因為忽視法律風險而導致破產(chǎn)的教訓屢見不鮮，企業(yè)領(lǐng)導層在企業(yè)發(fā)展中要重視各類法律風險，建立先進的防范與管理體系，采取多種有效措施，把企業(yè)經(jīng)營中出現(xiàn)法律風險的概率降到最低。查看相關(guān)文獻不難發(fā)現(xiàn)，有關(guān)企業(yè)風險及防控方面的研究在不斷深入，考慮到這種情況，筆者分析了企業(yè)法律風險的根源，并在此基礎(chǔ)上，列舉了相應(yīng)的解決措施，旨在為企業(yè)法律風險防控工作提供有效的治理方法。

一、企業(yè)法律風險的根源

（一）企業(yè)法律風險防范意識淡薄

審視中小企業(yè)不難發(fā)現(xiàn)：許多員工法律素養(yǎng)較低；企業(yè)缺少自己的法律顧問；企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營中依靠領(lǐng)導維持運轉(zhuǎn)，不重視國家法律，私自實施違法亂紀行為，踐踏法律底線。而部分企業(yè)面臨較高風險的原因，正是人員投入不足，企業(yè)缺少固定的法律顧問，企業(yè)較少組織員工開展法律知識的培訓等問題，這也導致企業(yè)員工對法律知識掌握不足。此外，企業(yè)投入法律事務(wù)方面的經(jīng)費較少，按照慣例，企業(yè)要將其銷售收入的1%用于法律事務(wù)方面，才能保證企業(yè)降低法律風險，而許多企業(yè)在法律事務(wù)方面的投入很難達到1%。[1]

（二）以往的法律顧問制度不健全

2016年6月，國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于推行法律顧問制度和公職律師公司律師制度的意見》，把法律顧問制度的重要性上升到了新的高度。在實際工作中，雖然部分企業(yè)構(gòu)建了法律顧問制度，卻難免有法律顧問制度不滿足國家相關(guān)規(guī)定的情況。從實際情況看，許多企業(yè)聘請的法律顧問并非企業(yè)內(nèi)部專業(yè)法律人員，而大多是從法律事務(wù)所聘請的。從外引入的人員不是企業(yè)的正式員工，在實際工作中不積極、責任意識不強。往往企業(yè)出現(xiàn)涉訴的情況時，法律顧問才會出現(xiàn)，使企業(yè)錯過了事前防范法律風險的最佳時期。并且，企業(yè)聘請的法律顧問在實際工作中參與較少的情況也時有發(fā)生，一些重大決策的制定缺少法律顧問出席參會，導致決策有時會面臨法律風險。從中可見，在當前大環(huán)境中，以往的法律顧問制度存有不足，不少企業(yè)在風險防范上做得還不到位。

（三）企業(yè)內(nèi)部管理機制不完善

在企業(yè)法律風險防范上，針對的是企業(yè)財產(chǎn)和權(quán)益的保護，并確保交易的安全進行。筆者從中小企業(yè)調(diào)查問卷中發(fā)現(xiàn)：制定工作計劃的企業(yè)的比例僅為17%；構(gòu)建健全合同制度的企業(yè)的比例僅為13%；建立了完善的合同管理制度的同時又構(gòu)建了完善的工業(yè)產(chǎn)權(quán)管理制度企業(yè)，其比例也只有26%。由此可見，企業(yè)在實際管理過程中，各類內(nèi)控制度的完善程度并不樂觀。

二、企業(yè)法律風險的防控方法

（一）樹立全體職工的法律風險防范意識

當前部分企業(yè)法律防范能力欠缺的根本原因在于，企業(yè)領(lǐng)導法律防范意識不高，其更多注重的是經(jīng)濟效益，而不注重規(guī)范性建設(shè)，在日常運營中未樹立依法運營的理念。因此，企業(yè)要想迎接市場的挑戰(zhàn)，必須在提高自身綜合競爭實力的同時樹立法律風險防范意識；企業(yè)領(lǐng)導要以身作則，提高法律意識，切實認識到培養(yǎng)全體員工法律風險防范能力的重要性，將企業(yè)各管理人員組織起來，開展針對性的法律教育培訓，提升這部分人員的法律意識；逐步健全企業(yè)法律風險防控體系，構(gòu)建合理的組織體系，維持企業(yè)自身的健康發(fā)展。

（二）樹立全體職工良好的法律風險防范執(zhí)行意識

員工意識在法律風險防范過程中同樣會起到重要作用。因此，管理者應(yīng)多與員工開展溝通與交流，提倡員工融入企業(yè)的法律風險防控工作中；企業(yè)管理者要從多個領(lǐng)域，如財務(wù)與經(jīng)營等領(lǐng)域提升員工的法律意識，強化對風險核心部門的員工的法律培訓力度，將企業(yè)法律風險控制在有限范圍內(nèi)；而對于部分規(guī)模較小的企業(yè)，在資金投入少，人才的配置短缺的現(xiàn)狀下，管理者應(yīng)組織全體員工融入法律風險防范團隊中，讓所有人員擔負起法律風險防范的責任，這對企業(yè)的發(fā)展是非常有益的。

（三）建立健全的法律顧問制度

企業(yè)的法律風險管理工作重心應(yīng)該主要在事前防范與事中控制兩個階段，再配合事后法律補救。企業(yè)配置了法律顧問后，將逐步轉(zhuǎn)變以往的事后補救為主的現(xiàn)狀，形成事前防范為主的工作模式。當企業(yè)開展各項重要決策時，一定要從技術(shù)與經(jīng)濟層面進行充分的考慮，預(yù)估其中可能存在的法律風險，嚴格依照法律程序，推動企業(yè)重大經(jīng)營決策審核工作，建立起涵蓋企業(yè)全部運營過程的法律風險防范體系。企業(yè)在運營中，構(gòu)建起法律顧問制度，重視企業(yè)領(lǐng)導與員工的法律培訓工作；同時結(jié)合相關(guān)法律法規(guī)定制法律風險問責制，把責任落實到具體個人；事先制定有效的防范措施，提升防范水平，調(diào)動企業(yè)員工積極性，使其投入法律風險防范工作中。此外，[2]一些規(guī)模企業(yè)要配置相應(yīng)的法律顧問，引入高素質(zhì)的法律人才，在所轄企業(yè)中建立健全的法律顧問制度。

（四）構(gòu)建與企業(yè)發(fā)展相匹的治理結(jié)構(gòu)，健全法律風險防范的組織機構(gòu)

企業(yè)內(nèi)部要構(gòu)建起權(quán)力制衡與權(quán)利分離原則，建立相互合作與約束的組織結(jié)構(gòu)，為企業(yè)發(fā)展提供合理的組織形式；企業(yè)要構(gòu)建明確的產(chǎn)權(quán)制度，考慮自身實際，引入專業(yè)管理人才，使其融入企業(yè)事務(wù)管理中；企業(yè)要將所有權(quán)與管理權(quán)分開，搭建企業(yè)權(quán)力制衡的組織形式；企業(yè)要建立完善的組織機構(gòu)，按照企業(yè)規(guī)章制度，O置企業(yè)的各個機構(gòu)。此外，企業(yè)在構(gòu)建、完善的組織過程中，還要編制相匹配的制度，使組織機構(gòu)明確各自的職責，相互配合，處理好各自的關(guān)系。企業(yè)內(nèi)部建立良好的組織形式，能有效規(guī)避法律風險，保障企業(yè)日常工作的順利開展。

（五）強化評估、辨認、控制法律風險

企業(yè)法律風險辨認工作要由外部法律顧問及企業(yè)內(nèi)部法律顧問一同開展。內(nèi)部法律顧問熟悉企業(yè)內(nèi)部實際情況，外部法律顧問在法律法規(guī)及司法實踐經(jīng)驗上比較豐富，雙方的交叉協(xié)作能充分檢查、過濾企業(yè)將要面對的各種法律風險問題，并制定最優(yōu)的解決方案。法律風險辨認工作需要由法律事務(wù)部門及所有業(yè)務(wù)部門責任人共同出席，結(jié)合企業(yè)當年法律風險管理工作的大體情況，根據(jù)企業(yè)存在的內(nèi)部與外部法律風險，實施分析辨認。法律風險的評估工作要求法律工作人員具備扎實的法律知識，能夠準確判斷可能出現(xiàn)的法律風險，并劃分不同等級的法律風險。在法律風險體系中，企業(yè)還應(yīng)構(gòu)建專門的法律風險監(jiān)督部門，和法律事務(wù)部門平行，受企業(yè)管理層的統(tǒng)一領(lǐng)導。法律風險監(jiān)督部門開展監(jiān)督工作，要定期以書面的形式上交報告，接著由企業(yè)管理層與法律事務(wù)部門商討，做出后續(xù)企業(yè)法律風險防范工作的具體實施計劃。

三、結(jié)語

法律風險防范工作有助于企業(yè)提高應(yīng)對法律風險的能力，必須引起每一位企業(yè)領(lǐng)導層的重視。在市場競爭日漸激烈、國際競爭也在逐步加劇的當今時代，全球法律風險問題逐漸增多，并朝著越來越復雜、多元化的趨勢發(fā)展。企業(yè)在這種環(huán)境中要想穩(wěn)定發(fā)展，務(wù)必切實認識到法律風險防范的重要意義，并結(jié)合自身實際，真正落實行動去加強法律風險防范。在具體的工作中，主要采取下述幾種策略：提高全體員工法律風險意識；建立健全的法律顧問制度；加強對法律風險的評估、辨認及控制等。企業(yè)法律風險的有效控制為服務(wù)社會提供了重要的手段。在企業(yè)運行當中，采取有效的防范手段，能夠推動企業(yè)的穩(wěn)定、持久發(fā)展。

（作者單位為天津地鐵資源投資有限公司）

參考文獻

第8篇：法律風險防控體系范文

關(guān)鍵詞：石油企業(yè)；環(huán)境法律風險；風險防控

中圖分類號：D920.0 文獻標識碼：A 文章編號：1001-828X（2013）11-0-01

企業(yè)環(huán)境法律風險是指企業(yè)在設(shè)立和生產(chǎn)經(jīng)營過程中，產(chǎn)生的依法應(yīng)承擔的與環(huán)境因素相關(guān)的法律責任和經(jīng)濟損失的可能性。它包括因企業(yè)行為單獨或與其它各類因素結(jié)合導致環(huán)境污染事故，依法承擔的行政、民事、刑事責任和因而造成的企業(yè)經(jīng)營利益、名譽、資產(chǎn)凈值貶損等，也包括企業(yè)為了適應(yīng)國家環(huán)境保護制度和標準及政策變化而對企業(yè)的影響。環(huán)境刑事責任、民事責任、行政責任是石油企業(yè)所面臨的環(huán)境法律風險的主要內(nèi)容。

一、石油企業(yè)環(huán)境法律風險的特點

（一）易發(fā)性

石油企業(yè)工藝復雜，工序眾多，任何一個環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題，哪怕是一個毫不起眼的問題均能引發(fā)重大的環(huán)境污染事故。如在2010年中石油大連輸油管道爆炸案中，事件的起因為在“宇宙寶石”油輪已暫停卸油作業(yè)的情況下，有關(guān)部門接到暫停卸油作業(yè)的信息后，沒有及時通知停止加劑作業(yè)，而是繼續(xù)向輸油管道中注入含有強氧化劑的原油脫硫劑，造成輸油管道內(nèi)發(fā)生化學爆炸。

（二）受到公眾關(guān)注，敏感度高

十召開之后，環(huán)保問題已經(jīng)成為社會熱點問題，易引發(fā)較大的。石油行業(yè)由于其特殊性，其環(huán)保問題更為敏感，公眾對其關(guān)注度也更高。如2013年8月11日，北京華遠地產(chǎn)股份有限公司董事長任志強微博稱，攀鋼集團重慶鈦業(yè)股份有限公司涉嫌違規(guī)排污，造成長江水污染嚴重；很快，這條微博被轉(zhuǎn)發(fā)2846次，被評論815次。受此影響，8月12日，攀鋼釩鈦開市便臨時停牌，并公告坦承存在污染問題。

（三）后果特別嚴重

這里不僅指發(fā)生環(huán)境污染事故后所造成的直接經(jīng)濟損失及后續(xù)賠償費用，還包括相關(guān)的責任人員應(yīng)當承擔的刑事和行政責任。如在2010年中石油大連輸油管道爆炸案中，事故造成作業(yè)人員1人輕傷、1人失蹤；在滅火過程中，消防戰(zhàn)士1人犧牲、1人重傷；直接財產(chǎn)損失為22330.19萬元，后續(xù)的賠償費用將更高。另外，64名事故責任人分別給予黨紀、政紀處分，14名涉嫌犯罪的責任人被移送司法機關(guān)依法追究刑事責任。

（四）可控性

由于企業(yè)環(huán)境法律風險主要是由于企業(yè)不遵守相關(guān)的環(huán)境保護法律法規(guī)所引起的，因此只要企業(yè)建立了完善的環(huán)境風險防控制度，在知法、守法的基礎(chǔ)上從事經(jīng)營活動，積極履行法定的環(huán)境保護義務(wù)，是可以很好的控制環(huán)境法律風險的。如在2003年12月23日的重慶開縣天然氣井噴事故中，死亡243人，4000多人中毒就醫(yī)，10萬人連夜疏散，直接經(jīng)濟損失達6432.31萬元；在此事件之后，當?shù)卣拖嚓P(guān)企業(yè)制定和完善了環(huán)境風險防范制度；到了2006年3月25日，重慶開縣同一地方再次發(fā)生天然氣井漏事故，當?shù)卣⒓磫討?yīng)急預(yù)案，緊急疏散群眾，實現(xiàn)了零死亡的紀錄。

二、石油企業(yè)環(huán)境法律風險產(chǎn)生的原因

（一）企業(yè)環(huán)境法律知識缺乏

這主要是由于我國環(huán)境保護法律體系構(gòu)成的復雜多樣性決定的，從涉及的內(nèi)容來看包括水、大氣、噪聲、固體廢物、放射性污染等多個方面；從法律法規(guī)的效力等級來看見包括憲法、法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章、司法解釋等諸多規(guī)范性法律文件。據(jù)統(tǒng)計，我國目前關(guān)于涉及追究法律責任的環(huán)境保護行政行為行為達2000多種，而關(guān)于執(zhí)法中的具體解釋達幾千種。

（二）企業(yè)環(huán)保法律意識不足

盡管環(huán)保問題日益得到企業(yè)的重視，企業(yè)的環(huán)保法律意識大大增強，但是仍有部分企業(yè)的環(huán)保法律意識不足，經(jīng)常有意或無意違反環(huán)保法律法規(guī)，這很有可能會給企業(yè)帶來滅頂之災(zāi)。如在2002年的江蘇鐵本案件中，企業(yè)在未取得環(huán)評審批手續(xù)的情況下進行開工建設(shè)，導致該項目被國務(wù)院叫停并被要求恢復原狀，企業(yè)法人也被追究了刑事責任。

（三）心存僥幸心理

部分企業(yè)為了追求經(jīng)濟利益最大化，心存僥幸心理。《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理環(huán)境污染刑事案件適用法律若干問題的解釋》出臺之后，在環(huán)保問題上的僥幸心理將使企業(yè)及負責人面臨承擔刑事責任的風險。如在2011年重慶云光化工有限公司等污染環(huán)境案中，具有化工危險廢物處置資質(zhì)的重慶云光化工有限公司將危險廢物處置工作交由其員工夏勇負責，夏勇心存僥幸，將危險廢物直接交給張必賓處置，張必賓選擇將危險廢物傾倒在四川省興文縣的黃水沱，致使當?shù)丨h(huán)境受到嚴重污染，最終重慶云光化工有限公司構(gòu)成環(huán)境污染罪被處罰金50萬元；夏勇被判處有期徒刑2年、罰金2萬，張必賓被判處有期徒刑1年6個月，罰金2萬元。

三、石油企業(yè)環(huán)境法律風險的防控

環(huán)境法律風險并不可怕，可怕的是存在環(huán)境法律風險不知曉或者心存僥幸，更可怕的是不去事先防控與處置，從而給企業(yè)帶來巨大的法律風險，造成嚴重損失。石油企業(yè)應(yīng)按照下列原則防范環(huán)境法律風險。

（一）強調(diào)事先防范

事先防范能夠最大限度的降低成本，減少對企業(yè)發(fā)展產(chǎn)生的影響，進而促進企業(yè)的可持續(xù)健康發(fā)展。因此，石油企業(yè)應(yīng)當嚴格執(zhí)行各項環(huán)境保護法律法規(guī)、規(guī)范性文件、法律解釋，依法履行保護環(huán)境法律責任，進行合法建設(shè)、生產(chǎn)、經(jīng)營，將可能發(fā)生的環(huán)境風險控制在最小程度內(nèi)。

（二）堅持事中排查和防控

環(huán)境審批和驗收并不能確保零風險，企業(yè)的各類生產(chǎn)經(jīng)營活動是動態(tài)進行的，因此，企業(yè)應(yīng)當根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求不斷加強每一階段和環(huán)節(jié)的環(huán)境責任風險排查，并進行識別與評估，在此基礎(chǔ)上進行有效的控制和安全處置。

參考文獻：

[1]熊汝波，加強法律風險防范保障和促進油田改革與發(fā)展[J].勝利油田黨校學報，2006（4）.

第9篇：法律風險防控體系范文

1.風險的識別階段。風險的識別主要是從思想、制度以及職責三個方面入手。在思想風險的識別上，主要是體現(xiàn)在道德與作風的表現(xiàn)之上，必須嚴厲的反對形式主義、、、弄虛作假的不良現(xiàn)狀。該方面的風險控制是可控性最小的一個環(huán)節(jié)，因為其防范措施不能夠具體化，可操作性不強。制度風險的識別上，主要是需要不斷根據(jù)形式的變化，來檢驗相關(guān)配套的制度，不斷變革在機制中不能相互制約、約束性不強、監(jiān)督力度不夠的制度。在崗位職責的風險識別上，主要是要處理以下問題，其一，崗位職責定義不夠具體導致的權(quán)責不清的現(xiàn)象；其二，濫用權(quán)利的行為，應(yīng)用公權(quán)謀取私利的腐敗行為。其三，崗位過程中出現(xiàn)的權(quán)利嬗變與異化現(xiàn)象。

2.風險評估階段。風險評估階段主要是做好風險等級的評估，其警示級別主要分為：藍色預(yù)警、橙色預(yù)警以及紅色預(yù)警。其評估類別主要是靜態(tài)評估與動態(tài)評估。靜態(tài)評估需要了解每個風險的詳細情況，并儲備存檔，給后期的風險處理留下檔案資料；同時還將已經(jīng)上報的風險點按照其風險大小、發(fā)生機率、財產(chǎn)損失等等方面分為各個級別。對風險的動態(tài)評估主要是按照其預(yù)警級別的不同進行分類，在藍色預(yù)警階段主要是提醒工作人員按照相應(yīng)的規(guī)范來履行對應(yīng)的職責；在橙色預(yù)警階段，作為預(yù)警的核心部分，主要是對已經(jīng)有傾向發(fā)生問題的現(xiàn)象進行糾正，及時的將其扼殺在搖籃之中，阻止其進入紅色預(yù)警的階段；在紅色預(yù)警階段，主要是給與違法犯紀的行為以懲戒性的處理，按照情節(jié)的嚴重性來具體處理，違反法律規(guī)定的則需要交由立法機關(guān)來處理。

3.風險的防控階段。風險的防控階段主要是通過對風險可能發(fā)生的全過程來進行監(jiān)控，從而保證風險管理的實現(xiàn)。其過程主要分為前期預(yù)防、中期監(jiān)測、后期處置的三個階段。在前期的預(yù)防階段主要是采納相應(yīng)的預(yù)防性措施，主動的規(guī)避其在思想、制度與職責上存在的潛在風險。其工作的重點主要是找準風險源，進而對癥下藥。把握住主動性的原則，來保證預(yù)防措施的有效推行，是預(yù)防工作能夠?qū)崒嵲谠诘牡玫铰鋵崳纬娠L險防控的第一道有效線。在中期監(jiān)測階段，主要是應(yīng)用現(xiàn)階段有效的檢舉方式，如公開的舉報電話、網(wǎng)絡(luò)投訴平臺、意見箱等等方式，積極且及時的掌握相關(guān)信息，一方面是對第一道防線效用的檢驗，另一方面，是對現(xiàn)階段發(fā)現(xiàn)的問題產(chǎn)生一定的威懾作用。在該階段的實施工程中，也應(yīng)該注意分清輕重緩急，加強對重點部門、重點環(huán)節(jié)的監(jiān)控，形成風險防控的第二道有效線。在后期處置階段主要是對已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的苗頭產(chǎn)生一定的警示提醒，并且責令整改，避免問題越演越烈的現(xiàn)狀發(fā)生，該階段主要是注意處理問題的“前瞻性”，及時的糾正在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的行為偏差，避免其演變?yōu)檫`背法律的行為，進而形成風險防控的第三道有效線。

二、風險防控能力提升的措施分析

1.健全相應(yīng)的制度體系。建立好科學的防控體系，加強高校管理的科學性建設(shè)，抓好制度建設(shè)是其根本性的舉措。一方面，需要加大對教育管理制度、監(jiān)督糾察制度的宣傳與教育，另一方面，對于相應(yīng)的違法亂紀行為必須給與嚴格的追究。2.責任機制的落實。一方面是要建立在黨委統(tǒng)一領(lǐng)導，紀委統(tǒng)一監(jiān)督、全員積極參與下的工作機制；另一方面，必須做好相應(yīng)的職責劃分，職責落實、職責考核等等。加強協(xié)同工作的能力，健全嚴格的監(jiān)督體系，構(gòu)建出一個責任明確、分級管理、上下互動、層級嚴格落實的責任機制，

3.執(zhí)行力度的提高。再好的制度無法得到有效的執(zhí)行也是浪費，所以在加上風險防控能力的建設(shè)時，不僅要健全相應(yīng)的制度體系，還需要加大相應(yīng)的執(zhí)行力度。將制度管人、管權(quán)、管事的權(quán)利的發(fā)揮的最優(yōu)化的程度，要敢于監(jiān)督、勇于負責、限度得當，使得各項工作流程得以有效的、規(guī)范化的展開。

4.預(yù)警與處置能力的提升。提升風險控制的預(yù)警與處置能力時，應(yīng)該考慮將現(xiàn)代化的管理理念與方法運用其中，一方面，要努力塑造一個良好的環(huán)境與分為，是大家樹立領(lǐng)好的事業(yè)觀、政績觀，進而能夠按照規(guī)律辦事、統(tǒng)籌兼顧、立足理論與實踐、把握好全局與部分的推進，狠抓決策的正確性以及落實的有效性。另一方面，要注重頂層設(shè)計，同時學會捕捉重點，進行重點監(jiān)控與訪問，進而提高監(jiān)督的有效性與實用性。更好的控制和把握權(quán)利的運行，更好的遏制風險的發(fā)生。

三、結(jié)語