法律概念分類精選(九篇)

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第1篇：法律概念分類范文

一、行政性壟斷的概念分類

許多學者認為，行政性壟斷和經濟性壟斷共同構成我國反壟斷法的規制對象，而行政性壟斷對競爭的危害遠甚于經濟性壟斷。因此，反行政性壟斷是反壟斷法的重要任務。筆者認為，行政性壟斷（又稱行政壟斷）是指中央政府所屬的各管理部門和地方政府及其所屬的各管理部門以及被上述政府和政府管理部門授予行政管理權的組織濫用行政權力，限制或者排除企業競爭的違法行為。

行政性壟斷可分為兩大類，即地區壟斷（又稱地區封鎖）和部門壟斷（又稱行業壟斷）。所謂地區壟斷是指某一地區的政府及其所屬部門為保護本地企業和經濟利益，濫用行政權力而實施的排除、限制外地企業參與本地市場競爭或者本地企業參與外地市場競爭的違法行為。地區壟斷多由地方政府以命令、文件和通知等方式作出。對地區壟斷即地區封鎖，我國反不正當競爭法第7條僅作了原則性規定，2001年4月21日，國務院頒布了《關于禁止在市場經濟活動中實行地區封鎖的規定》，以行政法規的形式對地區壟斷作了明確、具體的規制。

所謂部門壟斷是指政府所屬部門為保護本部門的企業和經濟利益，濫用行政權力而實施的排除、限制其他部門企業參與本部門市場競爭的違法行為。我國反不正當競爭法對此沒有規定，以致于個別學者認為沒有將部門壟斷單列的必要。事實上，部門壟斷與地區壟斷雖然也有些微的交叉、滲透，但基本上是涇渭分明的。

二、行政性壟斷的危害及成因

具體來說，行政性壟斷的危害性主要體現在以下諸方面：第一，阻礙全國統一大市場的形成；第二，損害市場主體的獨立自主的經營權和消費者的利益；第三，滋生腐敗，敗壞社會風氣；第四，阻礙自由、公平的有效競爭秩序的形式；第五，破壞經濟體制和政治體制改革的成果，阻礙其進一步深化；第六，培養、扶植并保護經濟性壟斷。至于行政性壟斷的形成原因，筆者認為，主要有：經濟體制改革和政治體制改革尚未徹底完成以及貫徹執行不力是行政性壟斷產生的根本原因；多元化的行政利益的趨動，國家對行政性壟斷缺少必要的法律規制以及行政人員依法行政法律意識的淡薄等也是行政性壟斷產生的重要原因。

三、我國現有法律、法規對行政性壟斷規制的現狀以及完善行政壟斷規制立法的若干思考

我國現有規制行政性壟斷的法律主要是反不正當競爭法，該法第7條和第30條把行政性壟斷行為作為不正當競爭行為進行了十分簡略的規定。除此以外，國務院還先后頒布了一些行政法規。

第2篇：法律概念分類范文

關鍵詞：電子文件； 檔案工作； 影響對策

Abstract: this article from the electronic files on the influence of archives work about, then electronic files on archives countermeasures to explore.

Keywords: electronic files; Archives work; Influence countermeasures

中圖分類號：G275 文獻標識碼：A文章編號：

大量電子文件的產生，不論對檔案業務工作還是檔案學理論都產生了巨大的影響，它將引導檔案工作者對電子文件的歸檔與管理利用方面的工作進行深入的思考。

一、電子文件對檔案工作產生的影響

1、電子文件對檔案業務工作的影響

傳統的檔案工作以紙質文件材料為工作對象，而應用計算機后，電子文件取代了以往的文字材料，它是由擬稿者直接寫在磁盤上，并在磁盤上進行修改，一經形成后，馬上存貯到辦公信息數據中，由檔案人員、技術人員所共享。這就使得文件與檔案之間不再有明顯的界限。紙質檔案的管理工作經過長期實踐，已總結出一套工作流程及方法、原則，如文件的立卷歸檔制度。文件的立卷歸檔工作是檔案工作流程的起點，也是文書工作和檔案工作的結合點，文件形成后，先由文書部門收集立卷，然后交檔案部門管理，一般一年歸檔一次。而電子文件隨時產生，隨時更改，存貯在計算機磁盤或光盤中。因此，它對計算機有很強的依賴性。如果歸檔，必須以磁盤或光盤的形式移交，歸檔范圍也不能只是“辦理完畢，具有保存價值”的文件，還應包括該文件的讀取軟件甚至操作系統。

由于電子文件信息與載體的可分離性，檔案實體分類也可能將被概念分類整理所取代，因為實體分類的結果只能體現一種屬性聯系，這種單線排列的方式是手工操作管理檔案的需要，但在當今電子文件的環境中，文件的形式特征和內容特征均發生了變化，電子文件可以通過計算機系統進行迅速、有效、多角度的整序，不再需要對它進行像紙質文件那樣的分類整理。不同的用戶可以根據不同的需要，利用辦公自動化系統對電子文件進行自由組合分類。

2、電子文件對檔案學理論的影響

對檔案本質屬性的影響。原始記錄性是檔案的本質屬性。這種原始記錄性一方面表現在檔案內容上，另一方面表現在檔案形式上，如當事人的親筆手稿、領導者的親筆簽署等，都表現出真實的原始性。也正是檔案的原始記錄性，才使得檔案區別于圖書、情報、資料等其它信息，而具有法律憑證的作用。在辦公自動化系統中，電子文件從起草、修改到印發都在計算機上進行，它便于修改、便于復制的特性，使得最能體現檔案原始記錄性的內容與形式特征不復存在。電子文件是計算機文字處理系統中的最后一個文本，沒有草稿與印稿的區別，也沒有正本與副本的差異，甚至文件與檔案之間很難劃定一條人為的界限。人們可以在機器上隨時方便地復制電子文件，這樣文件是檔案的前身，檔案是由文件有條件地轉化而來這一檔案概念就變得難以理解。電子文件的原始記錄性和憑證作用如何確定，電子文件能否作為檔案，是否具有法律憑證作用等等，便成為檔案界的一系列新課題。這些課題是電子文件能否轉化為檔案的關鍵，也是賦予檔案本質屬性新的內涵的客觀需要。

對檔案來源原則的影響。來源原則包括兩個方面：從外部來看是尊重全宗，從內部來看是尊重原始順序。目前，隨著大量電子文件的產生，后者愈益受到普遍關注。傳統的觀點認為源于來源原則的檔案檢索系統必須一律建立在文件形成者或信息提供者的組織機構及其文件的基礎上。只有根據其來源，從形成者的法律責任和行政管理的角度看問題，才能正確整理和理解檔案文件。而電子文件在形成過程中，不再嚴格對應于現存的機關、組織、機構，人們可以根據需要隨時對文件信息復制、修改和重新組合、打亂或破壞文件的本來順序。因此，要確定檔案的來源，必須正確說明檔案的原始聯系，了解在整個生命周期中文件組合的變化，應隨著客觀實際的變化，豐富和發展來源原則。

對檔案學理論研究內容的影響。檔案學理論研究的內容是由研究對象決定的。以往的檔案學理論研究是以紙質檔案為主要對象，電子文件出現以后，檔案工作的對象發生了變化，其理論研究的對象自然也就發生了變化。原有的一些定論、模式將被重新審視，原有的管理思想、管理原則將得到更新和補充，原有的檔案學科體系也將得到充實和完善。所有這些研究課題都應圍繞電子文件來開展。如電子文件的整理排序技術、信息安全保護技術、計算機病毒防治技術等等，都將成為檔案學理論研究必不可少的內容。

二、檔案界所應采取的對策

電子文件對檔案業務工作和檔案學基礎理論研究都產生了具大的影響，檔案工作者應該怎樣做才能減少這些影響，保證檔案工作的順利進行呢?筆者認為應從以下四個方面采取對策：

1、做好歸檔電子文件的技術處理工作，實施電子文件管理戰略。新型文件材料的歸檔勢在必行，這就要求檔案工作者必須深入到現行文件工作領域，對產生的大量電子文件的接收、處置乃至存儲工作進行指導，保護電子文件的原始信息，了解文件信息重新組合的來龍去脈。也就是說，通過采取技術處理，將已歸檔的電子文件改為“只讀性”文件，即只能讀不能寫的不可更改的文件，從而識別和保護電子文件的原始結構，保證電子文件的可靠性，使之與紙質文件一樣發揮社會效用。

2、解決好電子文件的保存問題。以化學磁性材料為載體的電子文件，從理論上講能夠長期保存，因為它的信息讀出是無接觸式的，不存在磨損。電子文件記錄在介質層上的信息被密封在塑料保護層內，不怕外界磁場的影響，不會直接受到空氣中的灰塵、水分及有害氣體的侵害。但是，由于電子文件形成的時間短，缺乏實際貯存的驗證，所以，電子文件中原始信息的長期保存問題是檔案工作者需要深入研究和探討的重要課題。目前，對于長久保存的電子文件，需要定期進行復制，以防止信息損失。

第3篇：法律概念分類范文

關鍵詞：載體；電子；差異；保管方式

隨著計算機的廣泛應用檔案管理也隨之發生了一定的變化，電子文件對檔案管理工作也產生了一定的影響，主要體現在以下幾個方面：

一、傳統的檔案工作以紙質文件材料為工作對象，而應用計算機后，電子文件取代了以往的文字材料，它是由擬稿者直接寫在磁盤上，并在磁盤上進行修改，一經形成后，馬上存貯到辦公信息數據中，由檔案人員、技術人員所共享。這就使得文件與檔案之間不再有明顯的界限。紙質檔案的管理工作經過長期實踐，已總結出一套工作流程及方法、原則，如文件的立卷歸檔制度。文件的歸檔立卷工作是檔案工作流程的起點，也是文書工作和檔案工作的結合點，文件形成后，由文書部門收集立卷后，交檔案部門管理，一般一年歸檔一次。而電子文件隨時產生，隨時更改，存貯在計算機磁盤或光盤中。因此，它對計算機有很強的依賴性。如果歸檔，必須以磁盤或光盤的形式移交，歸檔范圍也不能只是“辦理完畢，具有保存價值”的文件，還應包括該文件的讀取軟件甚至操作系統。

二、由于電子文件信息與載體的可分離性，檔案實體分類也可能將被概念分類整理所取代，因為實體分類的結果只能體現一種屬性聯系，這種單線排列的方式是手工操作管理檔案的需要，但在當今電子文件的環境中，文件的形式特征和內容特征均發生了變化，電子文件可以通過計算機系統進行迅速、有效、多角度的整序，不再需要對它進行象紙質文件那樣的分類整理。不同的用戶可以根據不同的需要，利用辦公自動化系統對電子文件進行自由組合分類。

三、由于電子文件的保存價值同時取決于其自身價值和可讀性，其鑒定的方法、內容、標準均將發生變化，原有的檔案價值理論分析范圍也將擴大，要分析電子文件的讀取軟件甚至操作系統。根據傳統的檔案價值鑒定理論，文件應根據其憑證價值和參考價值確定保管期限，而電子文件一方面由于制作方便，將產生比以往更多的文件，另一方面由于用戶的需要，信息和數據不斷地修改和補充，因此很難劃定固定的保管期限，況且目前電子文件的憑證價值尚無法律保證。因此，其鑒定、管理方法亦無定論。

此外，由于電子文件信息載體的特殊性，其保管方法、要求以及檢索和對外利用等方面也與紙質文件有許多不同之處。下面我們具體的來看一下它與傳統檔案管理的區別：

首先，電子檔案的歸檔時間與傳統檔案不同。電子文件檔案可以在文件辦理結案后隨時歸檔，或在某一時間周期定時統一歸檔，由文件形成部門通過網絡傳送給檔案部門，并用電子數碼簽名封簽認證，由檔案工作人員接收登記，按事由原則給出檔案分類號，設定訪問限制級別，以便將來用戶查找利用。這樣隨時歸檔，一方面可以避免文件漏歸，保證歸檔率和完整率，另一方面也符合電子文件自身的特點，快速便捷，還可以避免檔案的流失和病毒的破壞。

其次，電子文件的歸檔方式與傳統檔案不同。電子文件由于采用電子編碼技術，可以編輯修改而不留痕跡，載體無法固定， 某些鑒別文件原始憑證性的關鍵信息也可以更改，這些都使電子文件的原始憑證性辨別變得復雜而困難。因此，電子文件在形成過程中要隨時進行數字簽名、信息認證、身份驗證和加密保護， 保證文件在傳輸、處理過程中不會出現錯誤， 以確保檔案部門收到的電子文件的原始性、真實性和準確性， 保證電子文件的法律憑證地位。

第三，電子文件在保管方式上和傳統檔案有差異。電子文件載體易老化變質及信息多媒體、新存貯介質的產生和發展，都會影響電子文件的長期可讀性。 檔案部門可以在接收到電子文件后打印出一份紙質檔案以作備份，但最終的解決辦法還是需要計算機技術的發展和文件形成部門的配合， 檔案部門在接收到電子文件后對文件進行格式轉換，以通用、 統一的格式存儲接收到的電子文件檔案，以便將來計算機技術發展后，仍能讀取以前存儲的檔案，保證信息資源方便利用。

第四，電子文件的分類、編目等管理方式與傳統檔案不同。因為電子文件的特殊性，可以達到文件一級的管理，所以，檔案部門在接收到文件同時，可以馬上給每份文件編制一個唯一的文件號，并給出相應的分類號和檔案號，根據上下行文之間的關系，再給出相關文件號，在歸檔的同時進行主題詞標引、著錄。技術條件允許時可以編制多角度、全方位的檢索工具方便檢索查詢信息。用戶只須給出文件分類號或主題詞， 即可以找出相應的文件和相關的上下級行文及附件， 從而大大減輕檔案工作人員的勞動強度。

第4篇：法律概念分類范文

一、電子文件定義及其特點綜述

所謂電子文件是指人們在社會活動中形成的，以計算機盤片、磁盤和光盤等化學磁性材料為載體的文字材料。它主要包括電子文書、電子信件、電子報表、電子圖紙等等。與紙質文件比較，電子文件有以下幾個特點：一是電子文件不再是直觀的紙質文件，它需要借助現代辦公設備才能閱讀利用；二是電子文件可以直接由計算機等現代辦公設備迅速地處理和傳遞；三是電子文件的利用是可共享的，也不再受時間和距離的影響；四是電子文件的保存條件和環境要求與紙質檔案不同，它對保存場地的面積要求不高，而對環境的溫濕度、防磁性等條件的要求很高。

二、電子文件對檔案業務管理工作的影響

一是傳統的檔案工作以紙質文件材料為工作對象，而應用計算機后，電子文件取代了以往的文字材料，它是由擬稿者直接寫在磁盤上，并在磁盤上進行修改，一經形成后，馬上存貯到辦公信息數據中，由檔案人員、技術人員所共享。紙質檔案的管理工作經過長期實踐，已總結出一套工作流程及方法、原則，如文件的立卷歸檔制度。文件的歸檔立卷工作是檔案工作流程的起點，也是文書工作和檔案工作的結合點，文件形成后，由文書部門收集立卷后，交檔案部門管理，一般一年歸檔一次。這就使得文件與檔案之間不再有明顯的界限。而電子文件隨時產生，隨時更改，存貯在計算機磁盤或光盤中。因此，它對計算機有很強的依賴性。如果歸檔，必須以磁盤或光盤的形式移交，歸檔范圍也不能只是“辦理完畢，具有保存價值”的文件，還應包括該文件的讀取軟件甚至操作系統。二是由于電子文件信息與載體的可分離性，檔案實體分類也可能將被概念分類整理所取代，因為實體分類的結果只能體現一種屬性聯系，這種單線排列的方式是手工操作管理檔案的需要，但在當今電子文件的環境中，文件的形式特征和內容特征均發生了變化，電子文件可以通過計算機系統進行迅速、有效、多角度的整序，不再需要對它進行像紙質文件那樣的分類整理。不同的用戶可以根據不同的需要，利用辦公自動化系統對電子文件進行自由組合分類。三是由于電子文件的保存價值同時取決于其自身價值和可讀性，其鑒定的方法、內容、標準均將發生變化，原有的檔案價值理論分析范圍也將擴大，要分析電子文件的讀取軟件甚至操作系統。根據傳統的檔案價值鑒定理論，文件應根據其憑證價值和參考價值確定保管期限，而電子文件一方面由于制作方便，將產生比以往更多的文件，另一方面由于用戶的需要，信息和數據不斷地修改和補充，因此很難劃定固定的保管期限，況且目前電子文件的憑證價值尚無法律保證。因此，其鑒定、管理方法亦無定論。此外，由于電子文件信息載體的特殊性，其保管方法、要求以及檢索和對外利用等方面也與紙質文件有許多不同之處。

三、電子文件歸檔方式和途徑的選擇

第5篇：法律概念分類范文

所謂電子文件是指人們在社會活動中形成的，以計算機盤片、磁盤和光盤等化學磁性材料為載體的文字材料。它主要包括電子文書、電子信件、電子報表、電子圖紙等等。與紙質文件比較，電子文件有以下幾個特點：1電子文件不再是直觀的紙質文件，它需要借助現代辦公設備才能閱讀利用；2電子文件可以直接由計算機等現代辦公設備迅速地處理和傳遞；3電子文件的利用是可共享的，也不再受時間和距離的影響；4電子文件的保存條件和環境要求與紙質檔案不同，它對保存場地的面積要求不高，而對環境的溫濕度、防磁性等條件的要求很高。

二、電子文件對檔案業務管理工作的影響

1傳統的檔案工作以紙質文件材料為工作對象，而應用計算機后，電子文件取代了以往的文字材料，它是由擬稿者直接寫在磁盤上，并在磁盤上進行修改，一經形成后，馬上存貯到辦公信息數據中，由檔案人員、技術人員所共享。這就使得文件與檔案之間不再有明顯的界限。紙質檔案的管理工作經過長期實踐，已總結出一套工作流程及方法、原則，如文件的立卷歸檔制度。文件的歸檔立卷工作是檔案工作流程的起點，也是文書工作和檔案工作的結合點，文件形成后，由文書部門收集立卷后，交檔案部門管理，一般一年歸檔一次。而電子文件隨時產生，隨時更改，存貯在計算機磁盤或光盤中。因此，它對計算機有很強的依賴性。如果歸檔，必須以磁盤或光盤的形式移交，歸檔范圍也不能只是“辦理完畢，具有保存價值”的文件，還應包括該文件的讀取軟件甚至操作系統。

2由于電子文件信息與載體的可分離性，檔案實體分類也可能將被概念分類整理所取代，因為實體分類的結果只能體現一種屬性聯系，這種單線排列的方式是手工操作管理檔案的需要，但在當今電子文件的環境中，文件的形式特征和內容特征均發生了變化，電子文件可以通過計算機系統進行迅速、有效、多角度的整序，不再需要對它進行象紙質文件那樣的分類整理。不同的用戶可以根據不同的需要，利用辦公自動化系統對電子文件進行自由組合分類。

3由于電子文件的保存價值同時取決于其自身價值和可讀性，其鑒定的方法、內容、標準均將發生變化，原有的檔案價值理論分析范圍也將擴大，要分析電子文件的讀取軟件甚至操作系統。根據傳統的檔案價值鑒定理論，文件應根據其憑證價值和參考價值確定保管期限，而電子文件一方面由于制作方便，將產生比以往更多的文件，另一方面由于用戶的需要，信息和數據不斷地修改和補充，因此很難劃定固定的保管期限，況且目前電子文件的憑證價值尚無法律保證。因此，其鑒定、管理方法亦無定論。此外，由于電子文件信息載體的特殊性，其保管方法、要求以及檢索和對外利用等方面也與紙質文件有許多不同之處。

三、電子文件對檔案學理論的影響

1對檔案本質屬性的影響

原始記錄性是檔案的本質屬性。這種原始記錄性一方面表現在檔案的內容上，另一方面表現在檔案的形式上，如當事人的親筆手稿、領導者的親筆簽署等，都表現出真實的原始性。也正是檔案的原始記錄性，才使得檔案區別于圖書、情報、資料等其它信息，而具有法律憑證的作用。在辦公自動化系統中，電子文件從起草、修改到印發都在計算機上進行，它便于修改、便于復制的特性，使得最能體現檔案原始記錄性的內容與形式特征不復存在。電子文件是計算機文字處理系統中的最后一個文本，沒有草稿與印稿的區別，也沒有正本與副本的差異，甚至文件與檔案之間很難劃定一條人為的界限。人們可以在機器上隨時方便地復制電子文件，這樣文件是檔案的前身，檔案是由文件有條件地轉化而來這一檔案概念就變得難以理解。電子文件的原始記錄性和憑證作用如何確定電子文件能否作為檔案是否具有法律憑證作用等等，便成為檔案界的一系列新課題。這些課題是電子文件能否轉化為檔案的關鍵，也是賦予檔案本質屬性新的內涵的客觀需要。2對檔案來源原則的影響

來源原則包括兩個方面：從外部來看是尊重全宗，從內部來看是尊重原始順序。目前，隨著大量電子文件的產生，后者愈益受到普遍關注。傳統的觀點認為源于來源原則的檔案檢索系統必須一律建立在文件形成者或信息提供者的組織機構及其文件的基礎上。只有根據其來源，從形成者的法律責任和行政管理的角度看問題，才能正確整理和理解檔案文件。而電子文件在形成過程中，不再嚴格對應于現存的機關、組織、機構這一現象而產生，人們可以根據需要隨時對文件信息復制、修改和重新組合、打亂或破壞文件的本來順序。因此，要確定檔案的來源，不可僅局限于尋找一個恰切的定義，或僅要求完整地保護全宗與文件系列，按照原始順序進行整理等，而必須正確說明檔案的原始聯系，了解在整個生命周期中文件組合的變化，應隨著客觀實際的變化，豐富和發展來源原則。

3對檔案學理論研究內容的影響

檔案學理論研究的內容是由研究對象所決定的。以往的檔案學理論研究是以紙質檔案為主要對象，電子文件出現以后，檔案工作的對象發生了變化，其理論研究的對象自然也就發生了變化。原有的一些定論、模式將被重新審視，原有的管理思想、管理原則將得到更新和補充，原有的檔案學科體系也將得到充實和完善。所有這些研究課題都應圍繞電子文件來開展。如電子文件的整理排序技術、信息安全保護技術、計算機病毒防治技術等等，都將成為檔案學理論研究必不可少的內容。

四、檔案界所應采取的對策

1做好歸檔電子文件的技術處理工作，實施電子文件管理戰略。新型文件材料的歸檔勢在必行，這就要求檔案工作者必須深入到現行文件工作領域，對產生的大量電子文件的接收、處置乃至存儲工作進行指導，保護電子文件的原始信息，了解文件信息重新組合的來龍去脈。也就是說，通過采取技術處理，將已歸檔的電子文件改為“只讀性”文件，即只能讀不能寫的不可更改的文件，從而識別和保護電子文件的原始結構，保證電子文件的可靠性，使之與紙質文件一樣發揮社會效用。

2解決好電子文件的保存問題。以化學磁性材料為載體的電子文件，從理論上講能夠長期保存，因為它的信息讀出是無接觸式的，不存在磨損。電子文件記錄在介質層上的信息被密封在塑料保護層內，不怕外界磁場的影響，不會直接受到空氣中的灰塵、水份及有害氣體的侵害。但是，由于電子文件形成的時間短，缺乏實際貯存的驗證，所以，電子文件中原始信息的長期保存問題是有待檔案工作者進行深入研究和探討的重要課題。目前，對于長久保存的電子文件，需要定期進行復制，以防止信息損失。

第6篇：法律概念分類范文

摘要：本文首先從發起人的概念分類出發，為更準確的對小額貸款公司發起人資格進行定位，對小額貸款公司的性質進行了一定的分析：小額貸款公司是只貸不存的具有比較強獨立性的，具有比較靈活的定價機制，但是風險較高的有限責任公司或股份有限公司。然后對上海、北京、內蒙古、浙江發起人的規定進行總結，給出建議。

關鍵詞：小額貸款公司；發起人；信用記錄；犯罪記錄

一、 小額貸款公司發起人的概念

對于發起人的概念，不同的國家存在不同的界定。學界將其分為形式說、實質說和形勢與實質兼顧說。大陸法系一般為形式說，也就是發起人只有具備法律規定的形式就可以被認定，如德國法認為能夠確認公司章程的股東就是發起人。我國臺灣學者認為：發起人乃設立章程之人是也，亦即于章程上簽名之人，始為發起人，發起人固為籌備設立之人，然不能謂凡從事籌備設立之人均為發起人，必須于章程上簽名者始可。因而雖為公司之籌備設立而奔走盡力，但訂立章程時卻未參與簽名，則得謂為發起人也。①英美法系為實質說，他們認為只有實際上真正參與了公司成立各項事務的人才能被成為公司發起人。這樣的認定加強了債權人債權得到清償的可能性，可以從法律上保護交易安全。但是在實踐中具體判斷發起人又出現的一定的問題。形式和實質都兼顧的學說是希望能夠兼顧兩種學說的優點，同時規避兩種學說的缺點，但是又出現了新的問題，就是縮小了發起人的范圍，因此只能在理論上加以討論。根據我國《公司法》及其解釋的規定，我國公司的發起人必須滿足四個條件：首先，必須是以設立公司為目的，這就排除了僅以從中獲取利息為目的的借貸人的發起人身份；其次，必須在公司章程上簽名或蓋章，在其他文件如認股書上簽名或蓋章的，不能成為發起人身份的證明，此規定將認股人與發起人進行了區分；再次，向公司認購出資或者股份，這里需要注意的是，該規定只要求進行“認購”即可，而非必須繳足。……最后，必須履行公司設立職責。②

對于小額貸款公司而言，發起人也就是以設立小額貸款公司為目的，申請設立小額貸款公司，在公司的章程上簽名或蓋章，向小額貸款公司全額出資（非借貸、非受人委托），履行公司規定職責的股東。

二、 小額貸款公司的性質

要對小額貸款公司的發起人的資格問題進行思考，了解小額貸款公司的性質是非常必要的。根據2008年05月08日，中國證監會和央行聯合的《關于小額貸款公司試點的運行意見》第一條規定，可以知道小額貸款公司的性質如下：

小額貸款公司是由自然人、企業法人與其他社會組織投資設立，不吸收公眾存款，經營小額貸款業務的有限責任公司或股份有限公司。

小額貸款公司是企業法人，有獨立的法人財產，享有法人財產權，以全部財產對其債務承擔民事責任。小額貸款公司股東依法享有資產收益、參與重大決策和選擇管理者等權利，以其認繳的出資額或認購的股份為限對公司承擔責任。

小額貸款公司應執行國家金融方針和政策，在法律、法規規定的范圍內開展業務，自主經營，自負盈虧，自我約束，自擔風險，其合法的經營活動受法律保護，不受任何單位和個人的干涉。

（一）“只存不貸”。小額貸款公司發放小額貸款，但是不能吸收公眾存款，其貸款的資金主要來自于三個方面：股東繳納的資本金、捐贈資金，以及來自不超過兩個銀行業金融機構的融入資金。其中股東繳納的資本金部分可以在公司設立以后追加，也可以有外資加入。對于向銀行的融資，不得超過資本凈額的50%。融入資金的利率、期限由小額貸款公司與相應銀行業金融機構自主協商確定，利率以同期“上海銀行間同業拆放利率”為基準加點確定。小額貸款公司是不被允許經營其他業務的，但是可以與信托公司合作，由于目前監管十分不規范，與信托公司合作風險難以控制，所以是比較次要的融資途徑。

（二）獨立性。根據上述規定可以看出，小額貸款公司是自主經營、自負盈虧的公司，任何組織和個人都不能干涉它的發展和經營。這樣的性質讓小額貸款公司有了足夠的空間進行自身建設和發展，但是同時作為一個金融類型的公司，也增加了運行的風險。這就對公司的設立條件及各項管理工作提出了更高的要。

（三）靈活的利率定價機制。小額貸款公司有比較高的風險和交易成本（交易前對于客戶信息的調研等），很多國家都開放了對小額貸款公司的利率限制。我國的小額貸款公司也有比較靈活的定價機制，其他組織或機構不得對其進行干涉，但是其利率是有上限的。小額貸款公司的利率上限是銀行同期同檔次貸款利率的四倍，也就是最高是四倍，在法律上，超過的部分無效。中國的小額貸款公司都是以盈利為目的建立的，但是由于其有靈活的定價機制，和小額貸款本身的扶貧性社會功能，小額貸款公司還是有扶持社會中低收入人群的作用。

三、 上海、北京、內蒙古和浙江等地發起人資格

對于小額貸款公司的發起人條件，《關于小額貸款公司試點的運行意見》規定，發起人可以是自然人、企業法人和其他社會組織，處發起人人數應在2—200之間，要有半數以上在中國境內有固定住所外，不能有犯罪記錄和不良信用記錄外，并沒有對發起人的資格進行更具體的規定。根據《運行意見》的基本精神和原則，各個省份制定了本省的發起人資格細則：

（一）上海：上海于2008年8月27日，由市金融辦、市工商局、市農委、市經委四個單位聯合簽發了《關于本市開展小額貸款公司試點工作的實施辦法》。該實施辦法中，對于在上海市成立的股份有限公司性質的小額貸款公司的發起人資格做出了詳細規定。根據其內容總結有以下幾點：1、小額貸款公司的主要發起人只能為企業法人，一般不超過兩人，注冊地且住所在試點區（縣），管理規范、信用良好、實力雄厚，凈資產不低于5000萬元、資產負債率不高于70%、連續三年贏利且利潤總額在1500萬元以上（在崇明縣③，小額貸款公司主要發起人的要求可適當降低）。2、為了保證股權的合理結構和股本穩定性，上海規定，單個主要發起人及其關聯方合計持股不得超過20%，兩個主要發起人及其關聯方合計持股各不得超過15%，其他單個股東及其關聯方合計持股不得超過10%，單個股東持股不得低于1%。主要發起人股權3年內不得轉讓、質押，其他股東一年內不得轉讓、質押。3、如果主要發起人為企業發起人，需滿足無犯罪記錄、無不良信用記錄；如果主要發起人為自然人，需滿足有完全民事行為能力、無犯罪記錄和不良信用記錄；如果為其他組織，則需提交相關的證明的材料。

（二）北京：2009年1月，北京市金融辦、市工商局、北京銀監局、人民銀行營業管理部制定的《北京市小額貸款公司試點實施辦法》對于在北京市成立的小額貸款公司進行詳細的規定，但是對于發起人資格，規定的并不十分明確，總結如下：1、發起人應一次足額繳納不低于一億元的注冊資本，注冊資本來源應真實合法，全部為實收貨幣資本。2、發起人如為最大股東（包括其關聯方）持有的股份不得超過公司注冊資本總額的30%，如果不是最大股東，持有的股份不得超過公司注冊資本總額的20%，且不得低于公司注冊資本總額的1%。3、建立小額貸款公司股東信用征信制度。對法人發起人和自然人發起人的信貸、納稅、合同履約、股東間關聯關系及遵守法律法規等信用情況進行征集和評價。發起人信用評價合格并符合小額貸款公司投資人要求的才能成為小額貸款公司的發起人。北京并沒有要求只有企業法人才能做小額貸款公司的發起人。

（三）內蒙古：內蒙古2012年以內政辦發2012【43】《小額貸款公司試點管理實施細則（修訂）》替代了2008年出臺的內政辦發[2008]25號，對小額貸款公司進一步規范管理，經總結關于發起人的相關規定：1、主發起人需要是當地經營管理規范、資金實力雄厚、有社會責任感的骨干企業。也就是與上海相同，要求主發起人為企業法人。2、發起人在公司設立時一次足額繳納不低于5000萬的注冊資本。3、境內自然人做發起人，應當有完全民事行為能力；有良好的社會聲譽和誠信記錄；境內企業法人做發起人，該企業應當在工商行政管理部門登記注冊，具有法人資格；有良好社會聲譽、誠信記錄和納稅記錄；財務狀況良好，最近2個會計年度連續盈利；有較強的經營管理能力和資金實力；年終分配后，凈資產達到全部資產的30%以上（合并會計報表口徑）；權益性投資余額原則上不得超過本企業凈資產的50%（含本次投資金額，合并會計報表口徑），從事專業投資的公司可適當提高比例，但不得超過其凈資產總額；境內其他組織做發起人，應當有良好社會聲譽和誠信記錄，并具備投資主體資格和相應的資金實力；境外企業不能作為發起人。4、主發起人持有的股權自小額貸款公司工商登記注冊之日起無特殊情況2年內不得轉讓。

（四）浙江：自2008年小額貸款公司試點正式在全國全面鋪開，浙江省先后頒發多個通知或辦法對其進行規范，其中，2008年7月頒發的《浙江省小額貸款公司試點暫行管理辦法》對發起人資格進行了初步的規定，2011年10月31日的《關于深入推進小額貸款公司改革發展的若干意見》中對發起人持股比例進行了擴大，2012年2月《浙江省小額貸款公司登記暫行辦法》中規定了部分與發起人資格相關的內容，2012年9月頒發的《關于要求嚴格把握新增小額貸款公司的質量的通知中》規定了關于主發起人資格的相關內容，總結如下：1、小額貸款公司主發起人凈資產不低于8O00萬元（欠發達地區不低于4000萬元），資產負債率不高于7O%，近三年連續盈利并上工年度凈利潤1000萬元（欠發達地區5O0萬元）以上，且三年凈利潤總額 2000萬元（欠發達地區1000萬元）以上，上一年度實際繳納稅收總額6000萬元（欠發達地區300萬元）以上。2、小額貸款公司主發起人原則上應當是管理規范、信用優良、實力雄厚的當地民營骨干企業，外商投資企業法人不能作為小額貸款公司發起人。3、企業法人作為發起人的，應滿足在工商行政管理部門登記注冊，具有法人資格，企業法人代表應無犯罪記錄，企業應無不良信用記錄，有較強的經營管理能力和資金實力；自然人作為發起人的，該自然人應該有完全民事行為能力，應無犯罪記錄和不良信用記錄，有較強的抗風險能力和資金實力，具備一定的經濟金融知識。4、主要發起人及其關聯股東的持股比例不高于30%。

四、 發起人資格限定的建議

從上海、北京、內蒙古和浙江的總體情況看，根據各個省份的情況的不同，對于發起人資格的限定，主要集中在資金準入、是否為當地企業、是自然人還是企業、發起人的信用度、專業知識等方面。結合小額貸款公司的性質，提出建議如下：

（一）主要發起人為民營企業。小額貸款公司是民間金融的一部分，小額貸款公司的合法化，正是國家為了逐漸放開民間金融市場而做出的努力。如果允許大型國企、央企進入小額貸款公司市場，會對民間資本的進入產生比較大的沖擊，因為在我國，國企和央企的資金實力普遍比較雄厚。而且小額貸款公司的經營風險是非常高的，對于國企和央企（我國經濟的支柱），應該避免參加此類風險過高的經營活動。

對于此類企業，應在其資質方面做出以下規定：1、在工商行政管理部門登記注冊，具備法人資格；2、財務狀況良好，發起小額貸款公司前，連續三年盈利；3、注冊地在中國境內，有些省份規定注冊地要在小額貸款公司的注冊地，對于整個中國的小額貸款公司的產業發展來看，筆者認為主要發起人的注冊地在中國境內即可；4、公司治理良好，信用良好（由專門機構對其進行評級，一級信用的可以作為主要發起人）。從人民銀行征信系統調取發起人的《征信報告》來審核主發起人的信用情況，對其信用狀況進行評級。通常情況下，企業信用記錄的認定標準為：（1）最近三年內無任何違法記錄的，認定為一級信用記錄；（2）同時符合以下標準的，認定為二級信用記錄：最近一年內輕微違法記錄未滿3次；最近2年內無一般違法記錄；最近3年內無嚴重違法記錄；（3）同時符合以下標準，認定為三級信用記錄：最近一年內有3次以上輕微違法記錄或最近兩年內有一次一般違法記錄；最近三年來無嚴重違法記錄；（4）符合下列情形之一的，認定為四級信用記錄，最近三年內有嚴重違法記錄；最近兩年內有兩次以上一般違法記錄。無不良納稅記錄，無財務造假記錄；5、公司及公司法定代表人無犯罪記錄，十年內無行賄記錄（要求有檢察院出具的行賄檔案查詢單）；6、出資情況符合當地對于小額貸款公司的硬性規定。

（二）其他發起人。對于其他發起人的主體資格，不應進行限制。也就是企業、自然人和其他組織都應該可以作為其他發起人入股。

1、企業發起人。企業普通發起人的資質要求應該比企業主要發起人要低一些。（1）各種類型的企業都可以作為企業發起人，但是，外資企業的持股比例要符合我國對于外資入股的規定；（2）具備法人資格；（3）企業及其法定代表人物違法犯罪記錄，達到上文提到的企業二級信用標準；（4）入股小額貸款公司前，連續兩年盈利，資金運行狀況良好。

2、自然人發起人。為保證小額貸款公司的良好運行，自然人發起人也應該符合一定的資質。（1）有完全的民事行為能力；（2）無犯罪記錄，無不良貸款記錄，有良好的誠信記錄；（3）個人財產全部有合法來源；（4）具有一定的管理能力和金融知識。

3、其他組織發起人。實踐中，最多的發起人為企業發起人，其次為自然人發起人，其他組織作為發起人的并不多。但是依然要對其他組織的資質進行一定的規定。（1）無犯罪記錄，信用記錄良好；（2）具有較強的經濟實力，資金來源合法（無借貸，無委托）。（作者單位：中國政法大學）

注解

①鄭玉波，公司法，臺灣：臺灣三民書局，1996 年四修訂三版，第 85 頁

第7篇：法律概念分類范文

關鍵詞：電子文檔；檔案管理；影響

引言

隨著信息化及互聯網技術的不斷發展，網絡成了人們在工作、生活中的重要組成部分?；ヂ摼W的廣泛應用為信息化全面戰略提供了很好的發展平臺，信息內容豐富廣闊、信息形態日漸多樣，無論在設計、工程、貿易往來、日常文檔處理等，文件辦理過程中產生越來越多電子格式的文件。電子文件的處理以及信息化的操作在某種程度上說是非常契合，由于電子文件的可實施性強，操作流程方便快捷，電子文檔以無可比擬的優勢成為了員工辦公的首選。同時，對于電子文檔的管理工作也需加強。只有不斷提高管理工作的管理水平，才能更好的發揮電子文檔的方便快捷的作用。現如今，隨著電子文檔數量的不斷增加以及信息化技術的發展，對電子文檔的管理工作有了新的要求。

一、電子文檔含義與特點

人們在社會生活中不斷謀求發展，在工作上力求不斷提高工作效率，電子文檔具有的方便快捷的優勢，成為了文件管理的重要形式。電子文檔所承載的載體多以計算機硬盤、磁盤和光盤為主，文字材料可以經過計算機和通信網絡等進行保存和處理。電子文檔主要包括電子文書、電子信件、電子報表、電子圖紙、紙質文本文檔的電子版本等等。電子文檔較之傳統紙質文檔而言，具有以下特點：

表1 電子文檔的特點

二、電子文檔對檔案管理的影響

（一）對檔案管理流程的影響

傳統的檔案管理主要圍繞實質性物品（紙質文件、有保存價值的物品等）進行，主要是對實體檔案的整理、分類、保存、借閱等一系列操作。隨著信息技術的不斷發展，電子文檔的大量出現，傳統的檔案管理模式已經不再適應現時的檔案管理工作。

電子文檔與以往的傳統紙質文檔不同，它易于保存、檢索便捷、信息容量大、存儲效率高的特點，使得電子檔案的利用變得高效快捷，為信息共享提供了更加方便的渠道。因此，原來針對紙質檔案管理的流程也要隨之發生新的改變。檔案管理在現今社會也追求高效和信息化，這使得辦公文檔管理也朝著文檔一體化的信息管理模式發展。如何更好的存貯和保護電子文檔、如何高效的利用電子文檔，以及如何快速檢索和方便閱讀電子文檔，就成了現今電子檔案管理需要解決的問題。電子檔案的管理和保護技術也隨之發展。

（二）對檔案管理制度的影響

傳統的紙質文檔管理已經形成了自有的工作原則和工作方法，并與之形成了一套完整的工作制度，如文件的立卷歸檔制度，檔案管理工作首要實施便是文件的歸檔立卷工作，它將辦公的文書工作與檔案管理工作有機結合。文書立卷通過綜合檔案管理工作的審查，便可制成檔案信息。還有文件借閱制度等。電子文檔的不斷發展，更多的辦公信息選擇了電子文檔形式，將信息存儲在計算機磁盤和光盤中，傳統的紙質文檔管理制度滿足不了信息化的不斷發展，因此，檔案管理制度必須不斷完善，在現有的技術，增加研究電子文管理制度，如電子文檔的查閱制度，電子文檔的規范保存格式、電子文件的元數據要素規范、電子文檔異地保護管理、電子文檔的存貯和調用環境等等，都可以進一步的研究和確定。

（三）對文檔分類的影響

電子文檔的文件材料可以與電子存儲的計算機設備相分離。因此文檔的分類漸漸被概念分類取代，傳統的實體分類方法只能彰顯出一種屬性聯系，這種手工操作管理檔案采用的是單一的排列方式，比如按字母分類，按時期分類等。而電子文檔的管理，文件的形式和特征以及內容隨時都會發生相應改變，電子文檔具有方便快捷，高效的特征，因此不需要采取傳統紙質文檔的分類方法。電子文檔存貯在計算機等磁盤媒介體中，調用時依據不同用戶的需求，將文檔通過信息檢索的方式實現分類調用和管理。例如按文件重要程度進行特性檢索，按專項工作或者內容相關性檢索分類，按一段時期完成工作來分類，按文檔屬性來檢索分類等等，無須刻意，只須以標題或添加關鍵詞，再通過計算機的快速檢索方式，實現電子文檔的同類調閱。

（四）對檔案鑒定的影響

對于電子文檔的保存可以方便文件的查閱，改變了以往的傳統紙質文檔的鑒定方法，使得傳統檔案的標準和內容也發生了相應的改變。傳統的檔案管理依據檔案的保存價值來確定文檔的保存時間，但是電子文檔不需要這樣，它可以根據用戶的不同需求對電子文檔進行相應的修改，這樣就解決了文檔保存期限需要準確界定的問題。這樣的改變增加了電子檔案的存儲價值，也提高了電子文檔存貯占用空間效率，提高文檔利用率。從法律角度來說，電子文檔的憑證價值尚無統一的認識。由于電子文檔載體的特殊化，因此必須革新文檔鑒定方法以及文檔的管理方法，將管理工作與傳統的紙質文檔管理方法更好的區別開來。

三、檔案管理應用電子文檔的對策

（一）解決好電子文檔的保存向題

電子文檔的載體多是計算機磁盤，光盤等，這些載體以化學磁性材料為主。就其載體而言，電子文檔的保存時間很長，且保存的信息不容易受到磨損，破壞。因為電子文檔的信息多存儲在密封的塑料層里，不受磁場的干擾，更不會害怕空氣中的水分以及灰層的污染。電子文檔的存儲過程消耗的時間很短，沒有實際的存儲驗證，如何保證電子文檔信息的長期保存是檔案管理者急需研究和解決的問題。一些電子文檔如果需要長期保存必須要進行定期的復制，防止數據丟失。

（二） 加強檔案軟硬件設施建設

信息技術的不斷發展對檔案管理管理工作提出了新的更高的要求，檔案管理工作必須提高信息化的管理水平，運用計算機的管理水平將紙質的文檔轉換成電子化的文檔形式，延長電子化文檔的保存時間，不斷提高電子化的利用效率，加強檔案軟硬件設施的建設，使得檔案管理工作不斷朝著自動化和網絡化的方向發展。

（三）改進檔案管理人員的知識結構

檔案管理工作的效率離不開檔案工作人員的素養和職業技能的高低，檔案管理人員不僅要具備扎實的理論知識還要不斷適應信息技術的不斷發展，改進檔案管理人員的知識結構，提高管理人員全面化，多層次的發展需求，使得檔案管理工作更好的適應信息技術的發展。

總之，信息化技術的不斷發展，使得檔案管理工作面領著更多的挑戰，信息化管理模式必須得到檔案管理工作者的重視，檔案管理工作本身存在著特殊性，其在具體的實施過程中將會受到各種因素的制約，因此還需要在實踐的過程中不斷完善，從中總結成功的經驗。檔案管理要將電子化的檔案管理與傳統的檔案管理相結合，充分發揮二者的優勢，實現檔案管理的一體化發展。不斷提高檔案管理的工作效率，促進檔案管理更好更快的發展。

參考文獻

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